南方香港 招募说明书（更新）摘要
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南 方 香 港 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 境内：中国农业银行股份有限公司
境外：纽约梅隆银行股份有限公司
截止日: 2015 年11 月 13 日
重要提示
南方香港优 选股票型证 券投资基金 由南方中国 中小盘股票 指数证券投 资基金（LOF）转
型而来。《 关于南方中 国中小盘股 票指数证券 投资基金（LOF ）转型有关事项的议 案》经南
方中国中小 盘股票指数 证券投资基 金（LOF）基金份额持有 人大会决议 通过，内容 包括南方
中国中小盘 股票指数证 券投资基金 （LOF）变更名称和基金 类别、修改 基金投资目 标、投资
范围、 投资策略、 费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决议自通过之日起生效并于 2015
年 5 月 13 日 正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中国中小盘股票指数证券
投资基金（LOF ）基金合同》失效且 《南方香港 优选股票型 证券投资基 金基金合同 》同时生
效，南方中 国中小盘股 票指数证券 投资基金（LOF ）正式变更为南方香 港优选股票 型证券投
资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会备案，
但中国证监会接受本基金转型的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。
本基金投资于境外证券市场， 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 在投
资本基金前， 投资者应全面了 解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判
断市场， 对申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦
承担基金投资中出现的各类风险。 本基金的主要风险一是境外投资产品风险， 包括香港市场
风险、汇率 风险、政治 风险、小市 值股票风险 、初级产品 风险、大宗 交易风险和 证券借贷/
正回购/ 逆回 购风险等。
二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、 会计核算 风
险、 税务风险、 交易结算风险、 法律风险和衍生品风险等。 三是本基金合同风险收益特征 表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险。 本基金主要投资香港市场， 整体表现受到经
济运行情况 、香港本地 货币/ 财政政 策、产业政 策、税法、 汇率、交易 规则、结算 、托管以
及其他运作风险等多种因素的影响， 上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不
预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金管理 人提醒投资 者基金投资 的“买者自 负”原则 ，
在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致
的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同 及其他有 关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月
13 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日（ 未经审计）。
§1 基金名称
南方香港优选股票型证券投资基金
§2 基金的类型
股票型证券投资基金
§3 基 金 的 投 资 目 标
在严格控制风险的前提下， 积极挖掘香港证券市场上的主题性投资机会， 追求超越业绩
比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§4 基 金 的 投 资 范 围
本基金投资范围为香港证券市场公开发行、 上市的普通股、 优先股、 存 托凭证、 房地产
信托凭证和 香港证券市 场的公募基 金、金融衍 生产品( 远期 合约、互换 及在香港证 券市场上
市交易的权证、 期权、 期 货等金融衍生产品) 、 结构性投资产品 （与固定收益、 股权、 信 用、
商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产品） 、 货币市场工具 （银行存款、 可转让存单 、
银行承兑汇票、 银行票据、 商业票据、 回购协议、 短期政府债券等货币市场工具） 、 其它固
定收益产品 （政府债券、 公司债券、 可转换债券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行 的证券） 以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投
资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 投资于股票 （普通股、 优先股） 的基金资产占基金资产总值
的比例为 80%-95% ； 其余 基金资产投资于存托凭证、 房地产信托凭证、 公募基金、 金融衍 生
产品、 结构性投资产品、 货币市场工具、 其它固定收益产品以及相关法律法规和中国证监会
允许本基金投资的其他金融工具，其占基金资产总值的比例为 5%-20% 。
在有关法律法规发生变动时，本基金资 产配置比例等应作相应调整。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§5 基 金 的 投 资 策 略
5.1 投 资 策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。 在资产配置中， 通过 “自上而
下” 的分析策略对宏观经济中结构性、 政策性、 周期性以及突发性事件进行研判， 挖掘未来
经济的发展趋势及背后的驱动因素， 预测可能对资本市场产生的重大影响， 确定投资组合的
投资范围和比例。 在股票投资中， 采用 “自下而上”的策略， 精选出具有持续竞争优势， 且
估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合风险控制， 以 获
取超额收益。
1 、资产配置 策略
本基金通过定量与定 性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势， 评估市场的系
统性风险和各类资产的预期收益与风险， 据此合理制定和调整各类资产的比例， 在保持总体
风险水平相对稳定的基础上， 力争投资组合的稳定增值。 此外， 本基金将持续地进行定期与
不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2 、股票投资 策略
本基金主要投资于受益于香港证券市场上具有主题性投资机会的优质上市公司， 在扎实
的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有：
（1 ）市场及 行业地位：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利润；
（2 ）估值： 价格是否被市场低估；
（3 ）盈利预 期：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期；
（4 ）良好的 趋势：目标 公司的长期 成长被投资 者所认同， 在资产持续 增值的拉动 下 ，
股价有良好的上涨趋势。
3 、基金投资 策略
本基金投资于 ETF 和权 益类基金， 根据对不同因素的研究与判断， 对基金投资组合进行
调整，以降低投资组合的投资风险。
（1 ）香港市 场的效率比较高，投资于 ETF 可以 享受市场发展的平均收益。本基金在投
资 ETF 时， 将重点分析标的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标。
（2 ）主动型 基金将采取 定量和定性 相结合的分 析方式进行 筛选，通过 构建主动投 资 组
合，创造出超额回报。
a) 定性选择 ：
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路， 包括股
票和衍生品等的选择方法， 以及本基金对投资的稳定性、 风险和收益的要求； 该基金的管理南方香港 招募说明书（更新）摘要
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和研究团队应该有较长期良好的历史记录， 并且能够即时了解公司人员的变动； 该基金的管
理 人 应 该 有 稳 健 良 好 的 财 务 状 况 ， 有 良 好 的 风 险 控 制 制 度 和 记 录 ， 基 金 管 理 人 目 前 管 理
2,000 亿以上 资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
b) 定量选择 ：
i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准， 或者管理该基金的
基金经理有长期优良的表现。
ii. 中立机构 （如晨星等基金评级公司） 对公司的评级在同类基金中处于中等 （50％）
以上水平。
iii. 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
4 、固定收益 产品投资策略
本基金的固定收益 产品投资将综合考虑收益、 风险和流动性 等指标 ， 在深入分析宏观经
济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消 极 固 定 收 益 投 资 策 略 的 目 标 是 在 满 足 现 金 管 理 需 要 的 基 础 上 为 基 金 资 产 提 供 稳 定 的
收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 积极固定收益投资策略的目标是
利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益； 本基金的积极债券投资
主要基于对利率期限结构的研究。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。
5 、金融衍生 品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1 ）避险。 主要用于市 场风险大幅 累计时的避 险操作，减 小基金投资 组合因市场 下 跌
而遭受的市场风险；
（2 ）有效管 理。利用金 融衍生品流 动性好，交 易成本低等 特点，通过 金融衍生品 对 投
资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
此外， 在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下， 本基金还将进行证券借贷
交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。
未来， 随着香港证券市场投资工具的丰富， 本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并
及时进行公告。
5.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
(1) 国家有关 法律、 法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、 微观经济运 行环境和证 券市场走势 。这是本基 金投资决策 的 基
础。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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(3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
(1)决定主要投资原则： 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构， 决定基金的 主 要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资 研究团队依 据对宏观经 济、股票市 场运行趋势 的判断，结 合 基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金 经理在遵守 投资决策委 员会制定的 投资原则前 提下，根据 研 究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险 管理部门对 公司旗下基 金投资组合 的风险进行 监测和评估 ， 并
出具风险监控报告 。
(5)评估和调整决策程序 ：基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程
序。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§6 基 金 业 绩 比 较 基 准
本基金的标的指数为 MSCI China Free SMID Index （MSCI 中国 自由投资中小盘股票指
数，简称中国中小盘指数）。
中国中小盘指数是由 MSCI 编制的反映在 香港上市的中国内地中小企业整体状况的指数。
该指数将香港上市的中资和中国概念的 H 股、 红 筹股和民企股按照市值从大到小排序， 选取
市值排名在 70% 到 99% 之间 的股票作为成份股。中国中小盘指数成份股均为在香港上市的公
司， 包括在中国境内设立的公司 （即 H 股） 以及不在中国境内设立但是满足下列条件的公司：
1 、红筹股（Red-Chip ），即直接或 间接被中国 国家、省或 地方政府拥 有的组织和 企 业
控制的上市公司。
2 、民企股（P-Chip ）， 即满足下列条件中多数条件的上市公司：
（1 ）被中国 境内的个人所控制的上市公司；
（2 ）上市公 司超过 80% 的 收入来自中国境内；
（3 ）上市公 司超过 60% 的 资产在中国境内。
本基金业绩比较基准：人民币计价的中国中小盘指数净收益率（税后）。
如果中国中小盘指数被停止编制及发布， 或中国中小盘指数编制者或所有者停止对本基
金的指数使用授权， 或中国中小盘指数由其他指数替代( 单纯 更名除外) ， 或由于指数编制方
法等重大变更导致中国中小盘指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场上有其他代表性更强、
更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数， 或有更能代表本基金风险收益特征的业绩比
较基准， 本基金管理人可以依据审慎性 原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基
金的标的指 数和/ 或业绩 比较基准。 基金管理人 将依据市场 代表性、流 动性、与原 指数的相
关性等诸多 因素选择确 定新的标的 指数和/ 或业 绩比较基准 。本基金由 于上述原因 变更标的
指数和/ 或业 绩比较基准 ，基金管理 人应履行适 当程序，报 中国证监会 核准或备案 后予以公
告。
§7 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§8 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所 载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （未经审计）。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 635,867,865.68 73.09
其中：普通股 476,638,059.99 54.79
优先股 159,229,805.69 18.30
存托凭证 - 0.00
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 1,510.29 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 1,510.29 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
176,928,755.45 20.34
8 其他资产 57,139,294.08 6.57
9 合计 869,937,425.50 100.00
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9
1.2 报 告 期 末在各 个 国 家（地 区 ） 证券市 场 的 股票及 存 托 凭证投 资 分 布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
中国香港 635,867,865.68 77.13
合计 635,867,865.68 77.13
1.3 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
通讯 6,525,439.50 0.79
非必需消费品 5,995.20 0.00
必需消费品 54,968,989.05 6.67
能源 44,889,775.50 5.45
金融 255,795,873.70 31.03
保健 13,511,854.11 1.64
工业 159,400,037.95 19.34
材料 78,017,047.47 9.46
公用事业 22,752,853.20 2.76
合计 635,867,865.68 73.09
注：本基 金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
1.4 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 及存托 凭 证
投资明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（股）
公允价值 （人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Industrial and
Commercial
Bank of China
工商银行 USY39656AA40
香港
交易
所
中国 82,000 54,216,825.55 6.58
2
Bank of
Communication
s
交通银行 XS1257592037
香港
交易
所
中国 85,000 53,439,500.14 6.48
3 Bank of China 中国银行 XS1122780106
香港
交易
所
中国 490,000 51,573,480.00 6.26
4
Ck Hutchison
Holdings
Limited
长江和记
实业有限
公司
1 HK
香港
交易
所
中国 620,000 50,992,000.44 6.19
5
CRRC
Corporation
Limited
中国中车
股份有限
公司
1766 HK
香港
交易
所
中国 5,900,000 47,459,234.20 5.76
6 CITIC Limited 中国中信 267 HK 香港 中国 3,680,000 42,590,189.28 5.17 南方香港 招募说明书（更新）摘要
10
股份有限
公司
交易
所
7
First Tractor
Company
Limited
第一拖拉
机股份有
限公司
38 HK
香港
交易
所
中国 9,000,000 33,464,423.70 4.06
8
Dalian Port
(PDA) Company
Limited
大连港股
份有限公
司
2880 HK
香港
交易
所
中国 16,250,000 32,278,353.25 3.92
9
China
Merchants Bank
Co.,Ltd.
招商银行
股份有限
公司
3968 HK
香港
交易
所
中国 1,900,000 29,163,379.30 3.54
10
Luoyang Glass
Company
Limited
洛阳玻璃
股份有限
公司
1108 HK
香港
交易
所
中国 6,766,000 28,267,826.34 3.43
注：本基 金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.5 报 告 期 末按债 券 信 用等级 分 类 的债券 投 资 组合
注：本基金报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 金 融 衍生品 投 资
明细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人 民币元)
占基金资产净值比例
(%)
1
权证投资_ 配 股权
证
巨腾配股权证 1,181.97 0.00
2
权证投资_ 配 股权
证
香港建设权证 328.32 0.00
1.9 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 基 金 投资明 细
注：本基金报告期末未持有基金。
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11
1.10 投 资 组 合报告 附 注
1.10.1
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.10.2
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
1.10.3 其 他 资 产构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 955,431.05
4 应收利息 6,107,980.28
5 应收申购款 50,075,882.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,139,294.08
1.10.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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12
§9 基金业绩
（一）本基 金在业绩披 露中将采用 全球投资表 现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保 公 司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1 、在业绩表 述中采用统一的货币；
2 、按照 GIPS 的相关规定 和标准进行计算；
3 、 如果 GIPS 的标准与国 内现行要求不符时， 同时公布不同标准下的计算结果， 并说明
其差异；
4 、对外披露 时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。
（二）基金 管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产, 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风
险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（转型前）南方中国中小盘
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.9.26-2011.12.31 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55%
2012.1.1-2012.12.31 11.34% 1.03% 22.13% 1.17% -10.79% -0.14%
2013.1.1-2013.12.31 6.54% 1.09% 11.65% 1.16% -5.11% -0.07%
2014.1.1-2014.12.31 -3.75% 0.78% -0.11% 0.83% -3.64% -0.05%
2015.1.1-2015.5.12 16.31% 1.51% 30.17% 1.81% -13.86% -0.30%
自基金成立起至基金转
型（转型日期
2015.5.13 ）
31.92% 1.01% 71.41% 1.32% -39.49% -0.31%
注： 本基金转型日期为 2015 年 5 月 13 日, 该日起 原南方中国中小盘股票指数证券投资
基金(LOF) 正 式变更为南方香港优选股票型证券投资基金。
（转型后） 南方香港优选
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.5.13-2015.9.30 -29.01% 4.98% -19.89% 2.52% -9.12% 2.46%
自基金成立起至今 -29.01% 4.98% -19.89% 2.52% -9.12% 2.46%
注： 本基金转型日期为 2015 年 5 月 13 日, 该日起 原南方中国中小盘股票指数证券投资南方香港 招募说明书（更新）摘要
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基金(LOF) 正 式变更为南方香港优选股票型证券投资基金。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§10 基 金管 理 人
10.1 基 金管 理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监 基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
10.2 主 要人 员 情 况
10.2.1 董事会 成员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证南方香港 招募说明书（更新）摘要
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券股份有限 公司副总裁 、党委委 员 ；华泰长城 期货有限公 司董事长、 华泰金融控 股（香港 ）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投 资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董事、 证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业 一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司
董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江 西财经大学 任教并担任 审计教研室 副主任，其 后在深圳蛇 口信德会计 师事务所 、
深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、 投资发展部部长、 企业一部部长、 战略发展部部长， 长期从事投融资、 股权管理 、
股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对外贸易 （集
团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳） 有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生 ，董事，中 共党员，硕 士研究生学 历。历任厦 门大学哲学 系团总支副 书记 、
厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有 限公司副总 经理、厦门 国际信托有 限公司副总 经理、工会 主席、党总 支副书记 。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历 任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司 长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京 大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商 业罪案调查科) ， 香港证 券及期货专员办事处， 及香港证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问 及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律 师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市 金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
10.2.2 监事 会成员
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部 总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主南方香港 招募说明书（更新）摘要
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席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马涧米厂、 浙江兰溪纺织机械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理 、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区房地产 （集
团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股 份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司
董事、深圳市深投物业发展有限公司 董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士, 监事， 投资经济管理专业学士学位, 后 参加人民大学金融学院研究生进修班。
曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发
公司财务部 经理，1994 年进入兴业 证券，先后 担任计财部 财务综合组 负责人、直 属营业 部
财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总 经理助理兼审计部经理、 风险管理
部副总监、 稽核审计部 副总监、风 险管理部副 总经理（主 持工作）、 兴业证券风 险管理部
总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力 资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，
2000 年 10 月 加入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副总监、 执 行
总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发 展银行深圳 分行资产保 全部职员、 银华基金管 理有限公司 监察稽核部 法务主管 、
民生加银基金管理有限公司监察稽核 部职员，2008 年12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
10.2.3 公司 高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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俞文宏先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金，现任 南方基金管 理有限 公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生 ，副总裁， 中共党员， 经济学学士 。曾任职于 财政部地方 预算司及办 公厅 、
中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工 商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任南方 基金管 理
有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生， 副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士。 历任中国农业银行副处级秘书 ，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联合证券 （现 为
华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职董事 会秘书 、
纪委书记， 现任南方基金管理有限公司 副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方资本管理有 限
公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士。曾任美 国 AXA Financial 公司投资部高级 分 析
师，2002 年 加入南方基 金管理有限 公司，历任 高级研究员 、基金经理 助理、基金 经理、 全
国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理助理兼固定
收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师，南 方证券有限 公司 投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
10.2.4 基金 经理
黄亮先生， 北京大学工商管理硕士， 具有基金从业资格。 曾任职于招商证券股份有限公
司、 天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部， 负责 QDII 产品设计 及国际
业务开拓工作，2007 年 9 月至 2009 年 5 月，担 任南方全球基金经理助理；2014 年12 月至
今， 担任国际业务部副总监； 2009 年6 月至今， 担 任南方全球基金经理； 2010 年 12 月至 今，南方香港 招募说明书（更新）摘要
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任南方金砖基金经理；2011 年9 月至 2015 年5 月， 任南方中国中小盘基金经理；2015 年 5
月至今，任南方中国香港优选基金基金经理。
10.2.5 投资 决策委员会成员
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，国际业务部副总监黄亮先生。
10.2.6 上述 人员之间不存在近亲属关系。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§11 基 金的 费 用 概 览
11.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金合同 生效以后的信息披露费用；
4 、基金上市 费及年费 ；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金合同 生效以后的会计师费 、律师费、诉讼费或仲裁费；
7 、基金银行 汇划费用；
8 、基金的证 券交易费用 、 所投资基 金的交易费 用和管理费 用 及在境外 市场的开户 、 交
易、清算、登记等各项费用；
9 、基金进行 外汇兑换交易的相关费用；
10 、 基金依照 有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税；
11 、与基金 缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
12 、 更换基金 管理人， 更换基 金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起
的费用， 但因基金管理人或基金托管人 自身原因导致被更换的情形除外 ；
13 、按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
三 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金 的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）按基金资产净值的 1.6% 年费
率计提，即本基金的年管理费率为 1.6% 。计算方 法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
本基金的 管理费每日计提， 逐日累计 。 对于已确认的管理费， 由基金托管人于次月首日南方香港 招募说明书（更新）摘要
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起 3 个工作 日内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配； 如果委托境外投资顾问， 基金的管理费
可以部分作为境外投资顾问的费用， 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进
行约定。
2 、基金托管 人的托管费
本基金 的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）按基金资产净值的 0.3% 年费
率计提，即本基金的年托管费率为 0.3% 。计算方 法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
本基金的 托管费每日计提， 逐日累计 。 对于已确认的托管费， 由基金托管人于次月首日
起 5 个工作 日内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配； 如果委托境外资产托管人， 其中可以部
分作境外资产托管人的费用， 具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约
定。
3 、 本条第 （ 一） 款第 3 至第 13 项费 用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用 。
四 、 不 列入基 金 费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。
基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于 律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从
基金财产中列支 ，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。
五 、 基 金管理 费 、 基金托 管 费 等基金 费 用 的 调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相
关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率、 基金托管费率 等相关费率， 须召开基金份额持
有人大会审议， 除非获得监管机构的豁免 或基金合同或相关法律法规另有规定； 调低基金管
理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式， 则
本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该类收费模式没有增加现有基金份
额持有人的费用负担， 则无须召开基金份额持有人大会， 法律法规或监管 机构另有规定的除
外。
基金管理人 依照 《信息披露办法》 在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告， 并报中南方香港 招募说明书（更新）摘要
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国证监会备案。
六 、税收
基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定， 履行纳税义
务。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基金管理人 可 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和建议。 境外 资产托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳
及索取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确
负责。
除因基金管理人和基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外， 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
11.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、 本基金场 外 申购时投资者可以选择支付前端 申购费用或后端申购 费用； 场内 申购时
投资者只能选择支付前端 申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.3% ，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于 1.4% ，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.3%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1 00 0 万 每笔 1000 元
后端收费（其中 1 年为 365 日 ）：
持有期限（N ） 申 购费率
N ＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.3%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申 购费用由基 金申购人承 担，不列入 基金财产， 主要用于本 基金的市场 推广 、南方香港 招募说明书（更新）摘要
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销售、注册登记等各项费用。
2 、 本基金场 外 赎回费率不高于 0.5% ，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为
365 日）。具 体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本基金 场内赎回费率为 0.5% 。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25% 。
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人应于 新
的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介 公告。
4 、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低于柜台交易 方
式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。
5 、基金管理 人可以在不 违背法律法 规规定及《 基金合同》 约定的情形 下根据市场 情 况
制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关
监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§12 基 金托 管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银 行股份有限 公司承继原 中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网 点和员工 。
中国农业银 行网点遍布 中国城乡， 成为国内网 点最多、业 务辐射范围 最广，服务 领域最广 ，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制 审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告， 表明了独立公正第三
方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国
农业银行着 力加强能力 建设，品牌 声誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10
颁奖盛典” 中成绩突出 ，获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志 颁
发的“最佳资产托管奖”。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风 险
管理处，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到2015 年9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 306 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务操 作区专门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 南方香港 招募说明书（更新）摘要
26
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并 报中国证监会。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§13 境 外托 管 人
一、基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation ）
注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长 兼首席执行官)
组织形式: 股 份有限公司
存续期间: 持 续经营
信用等级: Aa2 评级（穆 迪），AA- （ 标普）（截止 2014 年 12 月31 日）
纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街 1 号， 是美国历史最悠久的商业银行， 也是
全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体， 服务内容包括资产管理、
资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35 个国家和地
区设立的分支机构， 为超过 100 个金 融市场的投资提供证券托管服务， 为全球最大的托管行，
并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。 公司在存托凭证、 公司信托、 股东服务、 清 算
贸易、 融资服务、 佣金管理等业务方面都位居全球前列， 并且是领先的美 元现金管理、 结 算
服务和全球支付服务供应公司。
截至2014 年12 月31 日, 纽约梅隆银行托管资产规模达28.5 万亿美元, 管 理资产规模为
1.70 万亿美 元。
截至2014 年12 月31 日 ， 纽约梅隆银行股东权益为380 亿美元 ， 一级资本充 足率为12.2% 。
全球员工总人数为 50,300。
信用等级: Aa2 评级（穆 迪），AA- （ 标普）（截止 2014 年 12 月31 日）
二、托管业务介绍
纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统
称为全球证券处理，简称 GSP 业务 。该项业务于 1996 年推 出，并由内部人员结合 Vista 概
念进行开发。
随着业务和技术的变化， 支持系统也将随着时间而变化， 因此定期进行重新评估是重要
的。 纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施， 并继续进行所需
要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。
纽约梅隆银行在全球每一处理中心， 已经建立了清楚、 有深度的指引。 业务恢复与危机
管理活动被密切监督， 并在所有时间得以坚持。 专家团队被分配到各个小组， 在组织内部对
所有级别的员工进行定期演习和更新。
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28
三、境外托管人的职责
1 、安全保管 受托财产；
2 、计算境外 受托资产的资产净值；
3 、按照相关 合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4 、按照相关 合同的约定 和所适用国 家、地区法 律法规的规 定，开设受 托资产的资 金 账
户以及证券账户；
5 、按照相关 合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6 、保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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§14 相 关服 务 机 构
14.1 销 售机 构
14.1.1 直销机 构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
14.1.2 代销 机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
法定代表 人 ：刘士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
30
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
9 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
11 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
31
12 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
13
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：侯福宁
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
14 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 陈 幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
15 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号
办公地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
16 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市鄞 州 区宁南南路 700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528，上海、北京地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
17 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 刘 晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
32
18 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 曾 武
联系方式 ：027-82656704
客服电话：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
19 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：沈仁康
联系人： 唐 燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
20
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
33
23 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
24
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
25 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 刘 冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
26 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 王 燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
34
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538 南方香港 招募说明书（更新）摘要
35
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站 ： 广发证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 吴 昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
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19 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
20 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦 39F
法定代表 人 ：许刚
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
21 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
22 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
23 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
39
24 华融证券 股 份有限公 司
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 张 曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
27 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
28 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 南方香港 招募说明书（更新）摘要
40
29 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
31 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
33 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8 南方香港 招募说明书（更新）摘要
41
公司网站 ：stock.pingan.com
34 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
36 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
37 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 陈 秀丛
联系电话 ：025-52310550
客服电话 ：4008285888
公司网站 ：www.njzq.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
42
38 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
39 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表 人 ：况雨林
联系人： 高 国泽
联系电话 ：0871-63577946
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
40 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 张 智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
41 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
42 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
43
43 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
44 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
45 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
46 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
47 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
联系电话 ：0371—69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
44
48 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
49 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305 南方香港 招募说明书（更新）摘要
45
公司网站:www.gsstock.com
53 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
54 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
56 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336 南方香港 招募说明书（更新）摘要
46
公司网站 ：www.ctsec.com
57 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
58 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：田德军
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
60 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228 南方香港 招募说明书（更新）摘要
47
公司网站 ：www.jyzq.cn
61 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
62 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
63 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 魏 巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
48
65 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
68 英大证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
法定代表 人 ：吴骏
联系人： 吴 尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
49
69 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：李红光
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
71 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方香港 招募说明书（更新）摘要
50
73 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 黄 芳
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
74 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17
号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 邱 丽君
电话：010-67017788-9194
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
75 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
76 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
51
77 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
78 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
79
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
80
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
52
81 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
82 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
电话：0571-81137494
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
83
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
84 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
53
85
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 王 琳，翟文
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
86 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
87
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
88 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
54
89
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
90 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
91 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
92
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：杨懿
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方香港 招募说明书（更新）摘要
55
93
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
94 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
95
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
96 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
56
97 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 汤 蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
98 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
99 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
法定代表 人 ： 冯修敏
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com
100 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方香港 招募说明书（更新）摘要
57
101 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ： 郭坚
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
102 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
103
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号
保利国际 广 场南塔 B1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 吴 煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
104 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
14.2 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥 南方香港 招募说明书（更新）摘要
58
电话：021-68419095
传真：021-68870311
14.3 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
14.4 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§15 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
3 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
4 、在“基金 份额的申购和赎回 ”部分，对“申购与赎回的数额限制 ”进行了更新。
5 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。 南方香港 招募说明书（更新）摘要
59
6 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “ 审计 基金财产的 会 计
师事务所 ”进行了更新。
7 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
8 、在“其他 应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9 、对部分其 他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 12 月 23 日
