易 方 达中 债 新综 合 债券 指 数发 起 式证 券
投 资 基金 （LOF ） 更 新的 招 募说 明 书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 五 年十二 月
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要提示
本基金根据2012 年8 月9 日中国证券监督管理 委员 会 《关于核准 易方达中债 新综合债
券指数发起式证券投 资基 金 （LOF） 募集的批复》 （ 证监许可 【2012】1072 号） 和2012 年 9
月7 日 《关于 易方达中 债 新综合债券指数发起 式证 券投资基金 （LOF） 募集时 间安排的确认
函》 （基金部函[2012]820 号） 的核准 ，进行募集 。 本基金的基金合同于 2012 年 11 月 8 日
正式生效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认和接受， 并按 照 《 基金法》 、 《运作办法 》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基 金管 理人 保证 《招 募说明 书》 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 《招 募说 明书》 经中 国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性判断或保证， 也不 表明投资于本基金没 有风 险。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本基金主要投资于固 定收 益类资产并不直接在 二级 市场买入股票、 权证等权 益类资产，
也 不参 与一 级市 场新 股申购 、新 股增 发和 新可 转换债 券申 购。 投资 人在 投资本 基金 前， 请
认 真阅 读本 招募 说明 书，全 面认 识本 基金 的风 险收益 特征 和产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风
险 承受 能力 ，理 性判 断市场 ，对 认购 （或 申购 ）基金 的意 愿、 时机 、数 量等投 资行 为作 出
独 立决 策， 获得 基金 投资收 益， 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 。投 资本基 金可 能遇 到
的 风险 包括 ：因 整体 政治、 经济 、社 会等 环境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响的 市场 风险 ，
由 于基 金份 额持 有人 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ，基 金管 理人 在基 金管理 运作 过程 中
产 生的 基金 管理 风险 ，以及 本基 金指 数化 投资 过程中 产生 的与 标的 指数 和指数 跟踪 相关 的
风险， 等等。 本基 金为债券 型指数基金， 其预期 风险 和预期收益低于股票 基金 、 混合基金，
高 于货 币市 场基 金。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 者作 出
投资决策后，基金运 营状 况与基金净值变化引 致的 投资风险，由投资 者 自行 负责。
本基金是发起式基金， 本 基金发起资金认购的 金额 不少于 1000 万元， 且发起 资金认购
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的基金份额持有期限 不少 于 3 年。当发起 份额持有 期限满 3 年后， 发起份额 持有人 可赎回
发起 份额。
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金 投资人 有可能获得 较高的收益， 也 有可能损失 本金。
投 资有 风险 ， 投 资人 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合
同》 。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
本 招募 说明 书 已 经本 基金托 管人 复核 。除 非另 有说明 ，本 招募 说明 书所 载内容 截止 日
为2015 年11 月8 日， 有关财务数据截止日为 2015 年 9 月 30 日， 净值表现截 止日为 2015
年6 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 总裁 、董 事、 副董 事长。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司董 事长 ，易方 达国 际控 股有 限公 司董事 长。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 副 董事 长、 总裁 。曾 任广 发 证券 有限 责任 公司 投资 理 财部
副 经理 、基 金经 理， 基金投 资理 财部 副总 经理 、基金 资产 管理 部总 经理 ，易方 达基 金管 理
有 限公 司督 察员 、监 察部总 经理 、市 场部 总经 理、总 裁助 理、 公司 副总 裁、常 务副 总裁 、
董 事。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副董 事长 、总裁 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司
董事长 ，易 方达 国际 控股 有限公 司董 事。
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秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理， 广发 控股 （香港 ）有 限公 司
董事， 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长。
杨 力 先生 ，高 级管 理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ） ，董 事 。曾 任美 的集 团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事，开 源证 券有 限责 任公 司副董 事长 ，盈 峰资 本管 理有限 公司 总经 理。
刘 东 辉先 生， 管理 学博 士 ， 董 事。 曾任 广州 市东 建实 业 总公 司发 展部 投资 计划 员 ，广
州 商贸 中心 （马 来西 亚）有 限公 司副 总经 理、 董事总 经理 ，广 州东 建南 洋经贸 发展 有限 公
司 董事 总经 理， 广东 粤财信 托有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 信托 管理 三部副 总经 理。 现
任广东 粤财 信托 有限 公司 总经理 助理 、信 托管 理三 部总经 理。
刘 韧 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任湖 南证 券发 行部 经 理助 理， 湘财 证券 投资 银 行总
部 总经 理助 理， 财富 证券投 资银 行总 部副 总经 理，五 矿二 十三 冶建 设集 团副总 经理 、党 委
委 员。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 总经 理助理 、资 本运 营部 部长 ，兼任 佛山 市国 星
光 电股 份有 限公 司董 事，深 圳市 中金 岭南 有色 金属股 份有 限公 司监 事， 新晟期 货有 限公 司
董事。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事。 曾任 中国 人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关市 委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 。现 任北京 大学 经济 学
院教授 、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易律师 事务 所金 融房 地产 部主任 ，
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ，广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 、广 州市广 永国 有资 产经 营有 限公司 董事 长、 广州 股权 交易中 心有 限公 司
董 事长 、立 根融 资租 赁有限 公司 董事 长、 广州 立根小 额再 贷款 股份 有限 公司董 事长 。现 任
广 州金 融控 股集 团有 限公司 副董 事长 、总 经理 ，万联 证券 有限 责任 公司 董事长 ，广 州银 行
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副 董事 长， 广州 汽车 集团股 份有 限公 司独 立董 事，广 州金 控资 本管 理有 限公司 董事 长， 广
州中盈 （三 明） 基金 管理 有限公 司董 事长 ，广 永期 货有限 公司 董事 。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理。现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 互联 网金 融部总 经理 ，兼 任广 东粤 财互联 网金 融股 份有 限公 司董事 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，易方 达资 产管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理，粤 信(香 港) 投资 有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信托 投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部
总 经理 、总 裁助 理、 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 ；基 金科 翔基 金经 理、易 方达 策略 成
长证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达策 略成长 二号 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 投 资经 理,
ACE GP 董 事，ACE MANCO 董事，ACE Investment Fund LP 投资 决策 委员 会委 员。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁，易 方达 资产 管理 有限 公司董 事长 。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开 发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科瑞基 金经 理、 市场 部华 东区大 区销 售经 理、 市场 部总经 理助 理 、
南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
马 骏 先生 ，高 级管 理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ） ，副 总 裁。 曾任 君安 证 券有限 公 司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 现金 管理部 总经 理、 总裁 助理 、固定 收益 投资 总
监、 固 定收 益首 席投 资官 ； 基金 科讯 基金 经理、 易 方达 50 指 数证 券投 资基 金 基金经 理、 易
方达深 证 100 交易 型开 放 式指数 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司副总 裁兼 固
定收益 总部 总经 理 ， 易 方达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司 董事 、 人 民币 合格 境外 投资 者 （RQFII ）
业 务负 责人 、证 券交 易负责 人员 （RO ）、 就证 券提供 意见 负责 人员 （RO ）、提 供资 产管 理
负责人 员（RO） ，中 债资 信评估 有限 责任 公司 独立 董事。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总 经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
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务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2、基 金经 理
王 晓 晨女 士， 经济 学硕 士。 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公 司集 中交 易室 债券 交易 员 、债
券交易 主管、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 （ 自 2013 年4 月22 日至2014 年 11 月21 日） 、
易方达 保证 金收 益货 币市 场基金 基金 经理 （ 自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日） 。
现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 部总 经理助 理、 易方 达增 强回 报债券 型证 券投 资
基金基 金经 理（ 自 2011 年 8 月 15 日 起任 职） 、 易方达 投资 级信 用债 债券 型证券 投资 基金
基金经 理（ 自 2013 年 9 月 10 日起任 职） 、易 方达 中债新 综合 债券 指数 发起 式证券 投资 基
金基金 经理 （ 自2014 年 7 月 5 日 起任 职 ） ， 兼 任易 方达资 产管 理 （香 港 ） 有 限公司 基金 经
理、就 证券 提供 意见 负责 人员（RO） 、提 供资 产管 理负责 人员 （RO ）。
李 一 硕先 生， 经济 学硕 士。 曾 任瑞 银证 券有 限公 司研 究 员， 中国 国际 金融 有限 公 司研
究 员， 易方 达基 金管 理有限 公司 研究 员。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 永旭 添利 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （自 2014 年 7 月 12 日起任 职） 、易 方 达纯债 1 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （自 2015 年 3 月 14 日起 任职 ）、 易方 达稳健 收益 债
券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、易 方达 中债 新综合 债券 指数 发起 式证 券 投资 基金 基金 经
理 助理 、易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、易 方达 裕惠 回报定 期开 放式 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达裕如 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金
经理助 理。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 胡剑 先生， 管理 时间 为 自 2012 年11 月8 日至 2014 年3 月
28 日 。张 非默 女士 管理 时 间为 自 2013 年1 月17 日至 2014 年7 月4 日 。
3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本 公 司固 定收 益投 资决 策委 员 会成 员包 括： 马骏 先生 、 袁方 女士 、王 晓晨 女士 、 胡剑
先生、 张清 华先 生。
马骏先 生， 同上 。
袁 方 女士 ，工 学硕 士。 曾任 中 慧会 计师 事务 所审 计师 、 资产 评估 师， 湘财 证券 有 限责
任 公司 投资 经理 ，泰 康人寿 保险 公司 投资 经理 ，天弘 基金 管理 有限 公司 基金经 理、 固定 收
益 总监 ，泰 康资 产管 理有限 责任 公司 年金 投资 部高级 投资 经理 、执 行总 监，易 方达 基金 管
理 有限 公司 固定 收益 投资部 总经 理助 理、 固定 收益总 部总 经理 助理 。现 任易方 达基 金管 理
有限公 司固 定收 益机 构投 资部总 经理 。
王晓晨 女士 ，同 上。
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胡 剑 先生 ，经 济学 硕士 。曾 任 易方 达基 金管 理有 限公 司 固定 收益 部债 券研 究员 、 基金
经 理助 理兼 债券 研究 员、固 定收 益研 究部 负责 人、固 定收 益总 部总 经理 助理、 易方 达中 债
新综合 债券 指数 发起 式证 券投 资 基金 （LOF ） 基 金经 理、 易方 达纯 债 1 年定 期 开放债 券型 证
券 投资 基金 基金 经理 、易方 达永 旭添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 纯
债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司固 定收 益研究 部总 经理 、
易 方达 稳健 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达信 用债 债券 型证 券投资 基金 基金 经
理、易 方达 裕惠 回报 定期 开放式 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理。
张 清 华先 生， 物理 学硕 士。 曾 任晨 星资 讯（ 深圳 ）有 限 公司 数量 分析 师， 中信 证 券股
份 有限 公司 研究 员、 易方达 基金 管理 有限 公司 投资经 理， 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 固
定 收益 基金 投资 部总 经理、 易方 达安 心回 报债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 裕丰 回
报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 裕如 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 易
方 达新 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达安 心回 馈混 合型证 券投 资基 金
基金经 理。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
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三、相关 服务机 构
（ 一） 基金 份额 销 售 机构
1、 场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
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（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、 非 直销 销售 机构 （以 下 排序不 分先 后）
（1） 中国 农业 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：唐 文勇
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 北京 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7） 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
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网址：www.drcbank.com
（8） 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（9） 河北 银行
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系人 ： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
（10） 江南 农村 商业 银行
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：96005
公司网 站：http://www.jnbank.cc
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（11） 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 继伟
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 平安 银行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507
网址： bank.pingan.com
（13） 浦发 银行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
（14） 泉州 银行
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11
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站： www.qzccbank.com
（15） 上海 农村 商业 银行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：侯 福宁
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-38523664
网址：www.srcb.com
（16） 上海 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
（17） 兴业 银行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
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法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（18） 中信 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：廉 赵峰
客户服 务电 话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
（19） 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（20） 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
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13
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（21） 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
（22） 财达 证券
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客户服 务电 话：400-612-8888
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
（23） 财富 证券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：孙 智勇
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
客户服 务电 话：4008835316
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14
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（24） 财通 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571 －87925129
客户服 务电 话：95336 （ 浙 江） 、40086-96336 （ 全国 ）
网址：www.ctsec.com
（25） 长 城国 瑞证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
（26） 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
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（27） 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（28） 大通 证券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座- 大 连期货 大
厦38 、39 层
法定代 表人 ： 李红 光
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
（29） 大同 证券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-4192803
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16
网址：www.dtsbc.com.cn
（30） 德邦 证券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
（31） 第一 创业 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 毛 诗莉
联系电 话: 0755-23838750
客户服 务电 话: 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（32） 东北 证券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
（33） 东方 证券
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注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
（34） 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（35） 东莞 证券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：唐 俊
联系电 话：0769-22119348
开放式 基金 咨询 电话 ：95328
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（36） 东吴 证券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
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法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务 电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
（37） 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
（38） 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：徐 锦福
联系电 话：010-68546765
客户服 务电 话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
（39） 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
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联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
（41） 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（42） 国海 证券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
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联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
（43） 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
联系电 话：028-86690057
客户服 务电 话：4006600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
（44） 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
联系电 话：0510-82831662
客户服 务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（45） 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：俞 驰
联系电 话：0791-86283080
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客户服 务电 话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
（46） 国泰 君安 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮 敏祺
客户服 务电 话：95521 或400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
（47） 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（48） 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
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（49） 海通 证券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（50） 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
（51） 华宝 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-68778790
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
（52） 华福 证券
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注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客户服 务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
（53） 华龙 证券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
（54） 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客户服 务电 话：400-898-9999
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
（55） 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
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办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（56） 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（57） 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021- 54967293
网址： www.cfsc.com.cn
（58） 江海 证券
注 册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
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25
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（59） 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（60） 九州 证券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：曲 国辉
联系人 ：刘 中华
联系电 话：010-63889326-8044
客户服 务电 话：4006543218
传真：010-63889326-8043
网址：www.jzsec.com
（61） 开源 证券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
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26
联系电 话：029-81887063
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址： www.kysec.cn
（62） 民族 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号院 。
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（63） 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：孙 秀玉
联系电 话：025-83367888-4107
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
（64） 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
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27
（65） 日信 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
联系电 话：010-83991716
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（66） 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（67） 上海 证券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
（68） 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
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28
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（69） 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（70） 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：雷 新东
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（71） 天风 证券
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29
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 4008005000
公司网 站：http://www.tfzq.com/
（72） 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
联系电 话：020-38286026
客户服 务电 话: 400-8888-133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.com.cn
（73） 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
（74） 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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30
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（75 ） 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（76） 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（77） 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
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31
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（78） 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（79） 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（80） 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
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传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（81） 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陆 云
联系电 话：021-64318677
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
（82） 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
联系电 话：010-64818301
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（83） 中金 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：400-881-8088
网址：www.cicc.com.cn
（84） 中山 证券
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33
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（85） 中泰 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：马 晓男
联系电 话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
（86） 中天 证券
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：王 力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服 务电 话：4006180315
公司网 站：http://www.stockren.com/
（87） 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
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34
联系电 话 ：0755-82023442
客户服 务电 话：95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（88） 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
（89） 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（90） 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
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传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
（91） 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范 春艳
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
（92） 长量 基金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（93） 泛华 普益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
联系电 话：028-86745400
客户服 务电 话：4008-588-588
传真：028-82000996-805
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公司网 址：www.pyfund.cn
（94） 海银 基金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 艳妮
电话：021-80133827
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
（95） 好买 基金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（96） 和讯 信息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com/
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（97） 恒天 明泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服 务电 话：4008-980-618
公司网 站： www.chtfund.com
（98） 汇付 金融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ： 冯修 敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：fund.bundtrade.com
（99） 金观 诚
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：4000680058
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com/
（100 ）久 富财 富
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ： 赵惠 蓉
联系人 ： 徐金 华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服 务电 话：400-021-9898
公司网 站： www.jfcta.com
（101 ） 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788
公司网 站： www.66zichan.com
（102 ）诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509680
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（103 ）深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
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办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电 话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站： http://8.jrj.com.cn
（104 ）数 米基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-81137494
客户服 务电 话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网址：http://www.fund123.cn/
（105 ）天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（106 ）同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
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法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（107 ）万 银财 富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-59393074
客服电 话：400-081-6655
公司网 站： http://www.wy-fund.com
（108 ）一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
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（109 ）宜 投基 金销 售
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前 海深 港合 作区 管 理局综 合
办公 楼A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
41
法定代 表人 ：华 建强
联系人 ：刘 娜
电话：0755-23919658
传真：0755-88603185
客户服 务电 话：4008-955-811
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（110 ）盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
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（111 ）增 财基 金
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400-001-8811
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（112 ）展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
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42
联系人 ：王 琳
联系电 话：010-62020088
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传真：010-62020355
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（113 ）中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
（114 ）中 信期 货
注册地 址： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
公司网 站：http://www.citicsf.com/
（115 ）众 禄基 金
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
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43
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
3、场 内销 售机 构
深 圳 证券 交易 所内 具有 基金 销售 业 务资 格的 会员 单位 ， 具体 名单 详见 深圳 证券 交 易所
网站 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）59378907
联系人 ：程爽
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ：上 海 市 通力 律师事 务所
地址： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
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44
主要经 营场 所 ： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
四、基金 的 名称
易方达 中债 新综 合债 券指 数发起 式证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金 的 类型
契约型 、上 市开 放式 （LOF ） 、发 起式 基金 。
六、基金 的 投资 目标
本 基 金通 过指 数化 投资 ，争 取 在扣 除各 项费 用之 前获 得 与标 的指 数相 似的 总回 报 ，追
求跟踪 偏离 度及 跟踪 误差 的最小 化。
七、基金 的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、 地 方 政府债 、
金 融债 、企 业债 、短 期融资 券、 中期 票据 、公 司债、 资产 支持 证券 、债 券逆回 购、 银行 存
款 等固 定收 益类 资产 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 须符 合
中国证 监会 相关 规定 。
本 基 金不 直接 在二 级市 场买 入 股票 、可 转换 债券 、权 证 等资 产， 也不 参与 一级 市 场新
股申购 、新 股增 发、 新可 转换债 券申 购。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 履行 适当 程序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
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45
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为 ： 中 债-新 综合 指 数成 份 券的 投资 比例 不低 于基金 资
产净值 的 90%， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金 的 投资 策略
本 基 金为 被动 管理 的指 数基 金 ，主 要采 用分 层抽 样复 制 和动 态最 优化 的方 法， 构 造与
标的指 数风 险收 益特 征相 似的资 产组 合， 以实 现对 标的指 数的 有效 跟踪 。
在 正 常市 场情 况下 ，本 基金 力 争 将 净值 增长 率与 业绩 比 较基 准之 间的 日均 跟踪 偏 离度
的绝对 值控 制 在0.2% 以 内 ， 将 年 化跟 踪误差 控制 在2%以内 。 如 因指数 编制 规 则 调整 或其 他
因 素导 致 跟 踪偏 离度 和 跟踪 误差 超过 上述 范围 ，基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免 跟 踪偏 离
度、 跟 踪误 差进 一步 扩大 。
1、债 券指 数化 投资 策略
（1） 债券 投资 组合 的构 建 策略
构 建 投资 组合 的过 程主 要分 为 三步 ：划 分债 券层 级、 筛 选目 标组 合 成份 券 和逐 步 调整
建仓。
1） 划 分债 券层 级
本 基 金根 据债 券的 不同 特征 （ 例如 债券 种类 、剩 余期 限 、信 用等 级等 ）将 标的 指 数成
份券划 分层 级， 按照 分层 抽样的 原理 ，确 定各 层级 成份券 及其 权重 。
2） 筛 选目 标组 合成份 券
分 层 完成 后， 本基 金在 各层 级 成份 券 内 利用 动态 最优 化 或随 机抽 样等 方法 筛选 出 与各
层 级总 体风 险收 益特 征（例 如久 期、 凸性 等） 相近的 且流 动性 较好 （ 主 要考虑 发行 规模 、
日 均成 交金 额、 期间 成交天 数等 指标 ）的 个券 组合 ， 并使 目标 组合 的投 资比例 与各 层级 的
权重相 似 。
3） 逐 步建 仓
本基金 将根 据实 际的 市场 流动性 情况 和市 场投 资机 会逐步 建仓 。
（2） 债券 投资 组合 的调 整 策略
1） 定 期调 整
基 金 管理 人将 每月 评估 投资 组 合 整 体以 及各 层级 债券 与 标的 指数 的偏 离情 况， 定 期对
投资组 合进 行调 整， 以确 保组合 总体 特征 与标 的指 数相似 ，并 缩小 跟踪 误差 。
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46
2） 不 定期 调整
当 发 生较 大的 申购 赎回 、组 合 中债 券派 息 、 债券 到期 以 及 市 场波 动剧 烈等 情况 ， 导致
投 资组 合与 标的 指数 出现偏 离， 本基 金将 综合 考虑市 场流 动性 、交 易 成 本、偏 离程 度 等因
素，对 投资 组合 进行 不定 期的动 态调 整以 缩小 跟踪 误差。
2、其 他投 资策 略
为 了 在一 定程 度上 弥补 基金 费 用， 基金 管理 人还 可以 在 控制 风险 的前 提下 ， 使用其他
投 资策 略。 例如 ，基 金管理 人可 以利 用银 行间 市场与 交易 所市 场， 或债 券一、 二级 市场 间
的 套利 机会 进行 跨市 场套利 ；还 可以 使用 事件 驱动策 略， 即通 过分 析重 大事件 发生 对投资
标的 定 价的 影响 而进 行套利 ；也 可以 使用 公允 价值策 略， 即通 过对 债券 市场价格 与 模型 价
格偏离 度的 研究 ， 采 取相 应的增/减 仓操 作 ； 或运 用 杠杆原 理进 行回 购交 易等 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 标的指 数： 中债-新 综合 指 数 。
十、基金 的 风险 收益特征
本 基 金为 债券 型指 数基 金， 其 预期 风险 和预 期收 益低 于 股票 基金 、混 合基 金， 高 于货
币市场 基金 。
十一、基 金投资 组合报告( 未 经审 计)
本基金管理人的董 事会及 董事保证本报告所 载资料 不存在虚假记载、 误导性 陈述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金的托管人中 国农业 银行股份有限公司 根据本 基金合同的规定， 复核了 本报告的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年9 月30 日 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
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序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 371,926,331.80 94.84
其中： 债券 371,926,331.80 94.84
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,442,105.62 2.41
7 其他资 产 10,778,876.85 2.75
8 合计 392,147,314.27 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 188,839,500.00 60.82
其中： 政策 性金 融债 188,839,500.00 60.82
4 企业债 券 183,086,831.80 58.97
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 371,926,331.80 119.79
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 150207 15 国开 07 1,100,000 112,398,000.00 36.20
2 150210 15 国开 10 300,000 31,212,000.00 10.05
3 122576 PR 内 江债 300,000 23,484,000.00 7.56
4 1380150 13 通 辽债 200,000 21,052,000.00 6.78
5 150212 15 国开 12 200,000 20,140,000.00 6.49
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
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告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 715.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,893,337.50
5 应收申 购款 2,884,824.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,778,876.85
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二、基 金的业 绩
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年11 月 8 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至2015 年6 月30 日 ）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1、 易方 达中 债新 综指 发起 式 （LOF）A 类 基金 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
6 月 30 日
4.79% 0.11% 3.12% 0.09% 1.67% 0.02%
基 金 合 同 生
效至 2015 年
6 月 30 日
11.68% 0.12% 14.01% 0.09% -2.33% 0.03%
2、 易方 达中 债新 综指 发起 式 （LOF）C 类 基金 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
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51
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
6 月 30 日
4.62% 0.11% 3.12% 0.09% 1.50% 0.02%
基 金 合 同 生
效至 2015 年
6 月 30 日
11.05% 0.12% 14.01% 0.09% -2.96% 0.03%
十三、费 用概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 基金 的指 数许 可使 用 费；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（10） 证券 账户 开户 费用 、银行 账户 维护 费用 ；
（11） 基金 上市 初费 和上 市月费 ；
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
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52
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%年 费率计 提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝ E×0.30 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算 方法 如 下 ：
H＝ E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基 金A 类 基 金份 额不 收取 销 售服 务费 ，C 类基 金份 额 的销 售服 务费 年费 率为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35% 的 年费 率计 提。 销售 服 务费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销 售 服务 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送销 售服 务费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产一 次性 支
取， 经 基金 管理 人代 付给 各个基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支付日 期顺 延 。
销 售 服务 费主 要用 于支 付销 售 机构 佣金 、以 及基 金管 理 人的 基金 行销 广告 费、 促 销活
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动 费、 持有 人服 务费 等。
基金募 集期 间的 上述 费用 不从销 售服 务费 中列 支。
（4） 指数 许可 使用 费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 央国 债登 记结 算有 限 责任 公司 签署 的指 数使 用 许可
协 议的 约定 向中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 支付指 数许 可使 用费 。费 率水平 根据 基金 资
产平均 净值 分档 设置 。
指 数许 可使 用费 季度 费用=当 季基 金资 产平 均净 值×相 应的 年度 费率/ 当年 天数× 当 季
本基金 存续 的自 然日 天数
当 季基 金资 产平 均净 值=本基 金当 季存 续的 每日 资产净 值之 和/当 季本 基金 存续的 自 然
日天数
当季基 金资 产平 均净 值对 应的各 档次 费率 水平 如下 ：
基金资 产平 均净 值 年度费 率
10 亿 人民 币以 下 （ 不包 括10 亿 人民
币整）
4.0 bp
10 亿-20 亿 人民 币之 间（ 包括 10 亿
人民币 整 和 20 亿人 民币 整 ）
3.0bp
超过 20 亿 人民 币 （ 不包 括20 亿 人民
币整）
2.5 bp
其中：
1bp=基 本点 数=1/10,000=0.01%
指 数 许可 使用 费的 支付 方式 为 每季 度支 付一 次， 自基 金 合同 生效 日起 ，由 基金 管 理人
向基金 托管 人发 送划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后 于次季 初 10 个 工作 日内 从 基金财 产中 一
次性支 付给 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司。
若 中 央国 债登 记结 算有 限责 任 公司 与基 金管 理人 对指 数 许可 使用 费的 费率 及支 付 方式
另 有约 定的 ，从 其最 新约定 。此 项变 更无 需召 开持有 人大 会审 议， 但基 金管理 人应 及时 在
指定媒 体予 以公 告。
上述“1 、基 金费 用的 种 类中 第 （5 ）－ （12 ） 项费 用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
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定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
（1） 申购 费率
本 基 金对 通过 直销 中心 申购 的 特定 投资 群体 与除 此之 外 的其 他投 资者 实施 差别 的 申购
费率。
特 定 投资 群体 指全 国社 会保 障 基金 、依 法设 立的 基本 养 老保 险基 金、 依法 制定 的 企业
年 金计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 企业补 充养 老保 险基 金（ 包括企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划） ， 以及 可以投 资基 金的 其他 社会 保险基 金。 如将来 出现 可 以投资 基金 的
住 房公 积金 、享 受税 收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类
型，基 金管 理人 可将 其纳 入特定 投资 群体 范围 。
通过基 金管 理人 的直 销中心 申购 本基 金A 类份 额的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表：
申购金额M（元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.08%
100 万 ≤M ＜200 万 0.05%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥50 0 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购金额M（元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜200 万 0.5%
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200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥50 0 万 1000 元/笔
本基 金C 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在 申 购费 按金 额分 档的 情况 下 ，如 果投 资者 多次 申购 ， 申购 费适 用单 笔申 购金 额 所对
应的费 率。
本基金 的申 购费 用由 申购 本基金 A 类份 额的 投资 人 承担， 不列 入基 金财 产， 主要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、登记 结算 等各 项费 用。 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。
（3） 申购 份额 的计 算
1）若 投资 人选 择 A 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注： 对于 500 万 （含 ） 以上适 用固 定金 额申 购费 的申购 ，净 申购 金额 ＝申 购金额 －
固定申 购费 金额 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2）若 投资 人选 择 C 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
申购份 额= 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
场 内申 购涉 及金 额的 计算结 果保 留到 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 四舍 五
入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产； 场内 申购 涉及份 额的 计算 结果 采用 截位法 保留 到整 数
位，整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资者资 金账 户。
场 外 申购 涉及 金额 、份 额的 计 算结 果保 留到 小数 点后 两 位， 小数 点后 两位 以后 的 部分
四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
2、赎 回费 用
（1） 赎回 费率
本基 金A 类 基金 份额 场内 赎回费 率 为0.1% ， 不按 份 额持有 时间 分段 设置 赎回 费率 。
本基 金A 类 基金 份额 的场外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-364 0.1%
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365-729 0.05%
730 及 以上 0%
本基 金C 类 基金 份额 的场 外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
0-29 0.75%
30 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎 回 费用 由赎 回基 金份 额的 基 金份 额持 有人 承担 ，在 基 金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时
收取。 对于A 类 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 总额 的 25% 归基 金财 产， 其 余用于 支付 登
记结算 费和 其他 必要 的手 续费 。 对 于持 有期 限少 于30 日 （不 含 ） 的C 类 基金 份额所 收取 的
赎回费 ，全 额计 入基 金财 产。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
本 基 金场 内和 场外 赎回 时， 赎 回费 用、 赎回 金额 的单 位 为人 民币 元， 计算 结果 保 留到
小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
3、 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 ， 由转 出基 金 赎回费 用及 基金 申购 补差 费用构 成，
其 中赎 回费 用按 照基 金合同 、更 新的 招募 说明 书及最 新的 相关 公告 约定 的比例 归入 基金 财
产， 其余 部分 用于 支付 注 册登记 费等 相关 手续 费 ， 具体实 施办 法和 转换 费率 详见相 关公 告。
转换费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位。
4 、 投 资 者 通 过本 公 司 网 上交 易 系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行本 基 金 申购 、赎 回 的
交易费 率， 详见 本公 司网 站上的 相关 说明 。
5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整 上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基
金 管理 人最 迟应 于新 的费率 或收 费 方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定
媒体上 公告 。
基 金 管理 人可 以在 不违 反法 律 法规 规定 及《 基金 合同 》 约定 的情 形下 根据 市场 情 况制
定 基金 促销 计划 ，针 对基金 投资 者定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期
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间 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金销 售费 率， 或针对 特定 渠道 、特 定投 资群体 开展 有差 别
的费率 优惠 活动 。
（ 三） 费用 调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率或 基金 销售 服务 费等相 关费 率。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 或基 金销 售服 务费 等 费率 ，须 召开 基金 份额 持 有人
大 会审 议； 调低 基金 管理费 率、 基金 托管 费率 或基金 销售 服务 费等 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、《 证券 投资 基金 信息 披 露管
理办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易 方达 中债 新综 合债 券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
合同》 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 2015 年 6 月 20 日刊 登的 本
基金 更 新的 招募 说明 书 进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、 在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 部 分内 容。
2、 在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、 在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机构 的 信息 。
4、 在 “九 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 部分 ，更 新了 部分内 容。
5、 在 “十 、基 金转 换和 定 期定额 投资 计划 ” 部分 ， 更新了 部分 内容 。
6、 在 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 ，补 充了 本基 金 2015 年第 3 季 度投 资组 合报 告的内
容。
7、 在 “十 三、 基金 的业 绩 ”部分 ，更新 了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 数据 。
8、 在 “十 七、 基金 的费 用 与税收 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
9、 在 “二 十 五 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2015 年 12 月 22 日
