深红利联接：更新招募说明书摘要（2015年第2号）查看PDF公告
工 银 瑞信 深 证红 利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更 新招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6月13 日 证 监许可[2010]808 号 文核 准 募集 ， 本
基金基 金合 同于2010 年11 月9日 起正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 ， 并对认 购 （ 或申 购） 基
金的意愿、时机、 数量等 投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的 “ 买者
自负 ” 原则，在投资者 作出 投资决策后，基金 运营状 况与基金净值变化 导致的 投资风险，由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 证券投 资基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属于股 票型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风 险水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不保 证基金 一 定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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本基金 属于 联接 型基 金 ， 其目标ETF 为股票型指 数 基金 ， 本 基金 的风 险和 收 益高于 混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场 基金。 本基 金跟 踪标 的指 数 市场表 现， 目标 为获 取市 场 平均收 益，
是处于 中等 风险 水平 的基 金产品 。
在运作 方式 方面 ，本 基金 与目标ETF 基金为跟踪 同 一标的 指数 的指 数基 金， 但目标ETF
基金的 运作 方式 是交 易型 开放式 ， 即投 资者 可以 在 二级市 场上 买卖 目标ETF 基金份 额 ， 也 可
以采用 “ 份 额申 购和 份额 赎 回 ” 的 方式 用标 的指 数成 分 股实物 申购 和赎 回目 标ETF 份额； 本基
金的运 作方 式是 契约 型开 放式， 并不 安排 上市 交易 ， 认购 、申 购和 赎回 通过 现金采 用 “ 金额
申购和 份额 赎回 ” 的 方式 。
在投资 方法 方面 ， 目 标ETF 基金主要投资 于标 的指 数 成份股 票、 备选 成份 股票 、 一级 市
场新发 股票 、 债券 、 权 证 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中， 基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% ， 但 因法 律法规 的规 定
而受限 制的 情形 除外 。 联 接基金 的投 资范 围包 括： 目标ETF 份额， 标的 指数 成份股 及其 备选
成份股 、新 股（ 一级 市场 首次发 行或 增发 ） 、 债券 ， 权证、 以及 经中 国证 监会 批准的 允许 本
基金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 联接 基金投 资于 目标ETF 、 标 的指数 成份 股票
及其备 选成 份股 票的 资产 总和占 本基 金资 产的 比例 为90%-95% ， 其 中投 资于 目标ETF 的资产
占基金 资产 的比 例不 低于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 占基 金
资产的 比例 为5%-10% ， 其 中现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值
5% 。权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 本基 金可以 以标 的
指数成 分股 实物 形式 申购 赎回本 基金 的目 标ETF ；也可以 在二 级市 场上 买卖 本基金 的目 标
ETF 。
本基金 并不 保证 和目 标ETF 业绩表现完全 一致 ， 尤其 以每日 而言 。 原因 在于 两 者在投 资
范围、 投资 策略 等方 面存 在一定 差异 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年11 月8 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复【2005 】105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股 份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董事会 成员
沈立强 先生,董事 长, 硕士 ， 高级会 计师 。1976 年参 加 工作， 先后 在中 国人 民银 行杭州
分行、 中国 工商 银行 浙江 分行、 河北 分行 、上 海分 行工作 。历 任中 国工 商银 行杭州 分行 营
业部副 主任 、杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处
处长、 人事 处处 长、 党委 组织部 部长 、营 业部 总经 理（兼 ） 、 浙江 分行 行长 助 理、副 行长 、
党委副 书记 ；中 国工 商银 行 河北 分行 行长 ；中 国工 商银行 上海 分行 行长 ，兼 任上海 市银 行
同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会长 、上 海市 支付清 算协 会会 长、 上海 市金融 学会 副工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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会长 、 上 海国 际商 会副 会 长、 上海 世界 贸易 中心 协 会副会 长 、 中 国城 市金 融 学会常 务理 事、
上海市 宏观 经济 学会 常务 理事、 中国 社会 科学 院陆 家嘴研 究基 地理 事会 理事 、上海 财经 大
学校董 会董 事， 上海 市人 大代表 。
Neil Harvey 先生， 董事 ， 瑞士信贷 （香港） 有限 公司董事 总经理， 常驻香 港。 现
任 香港首席 执行官和 大中华 地区联席 首席执行 官，负 责私人银 行和财富 管理部 与投资
银行 部 的各 项业 务。 他目 前还是 亚太 地区 资产 管理 副主席 以及 亚太 地区 管理 委员会 成员 。
Harvey 先生从 事投 资银 行 和资产 管理 业务 长 达 27 年 ， 在 亚太 区工 作达 15 年 ， 拥有对 新兴
市场和 亚太 区的 丰富 知识 和深入 了解 。Harvey 先生 在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年，曾 在多
个地区 工作 ，担 任过 多项 职务， 最近 担任 的职 务是 资产管 理部 亚太 区和 全球 新兴市 场部 主
管。Harvey 先生还担任 过 亚洲 （不 含日 本 ） 投 资银 行部和 固定 收益 部主 管 。Harvey 先生是
瑞士信 贷集 团全 球新 兴市 场固定 收益 业务 的创 始人 ，曾担 任过 多项 高管 职务 ，负责 澳大 利
亚、非 洲、 日本 、拉 美、 中东、 土耳 其和 俄罗 斯的 业 务。
郭特华 女士 ： 董事 ， 博士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司总 经理 ， 兼任 工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 。历任 中国 工
商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副处 长， 中国 工商银 行总 行资 产托 管部 处长、 副总 经
理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长 ， 美 国德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。 首 批中 组部 “ 千人 计
划 ” 入 选者 及其 国家 特聘 专 家， 首批 人文 社会 科学 长 江学者 讲座 教授 ， 曾任 上 海市人 民政 府
特聘决 策咨 询专 家 ， 中 国 留美经 济学 会会 长 （1991-1992）。 2006 年被 《 华尔 街电讯 》 列为
中国大 陆十 大最 具影 响力 的经济 学家 之一 。主 要研 究领域 包括 经济 理论 、激 励机制 设计 、
中国经 济等 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学 校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士， 独 立董事， 香 港大学 艺术系 博士， 历任 银行家 信托公 司 （1998
年与德意 志银行 合并） 董 事总经理 、 所罗 门· 古根 海姆基金 会副主 席及项 目 总监、 香 港
政 府委任的 展览馆 委员会成 员、香港 西九龙 文娱艺术 馆咨询小 组政府 委任委员 。2003
年至今担 任香港 亚洲艺 术 文献库董 事局董 事及主 席 ，2009 年至 今担任 美国 亚洲艺术 文
献库总裁 。
2、监事会 成员
吴敏敏女 士: 监事， 经济学 硕士。1996 年 入职中 国工 商银行深 圳市分 行，2007 年调入 中
国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战略 管理 与投 资者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理 与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士 ： 监 事 ， 金 融学 学士 。 黄 敏女 士于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞 士信贷 集
团) ，先后担任全球投资 银行战略部助理 副总裁、亚太区投资银行 战略部副总裁、中国区 执
行首席 运营 官， 资产 管理 大中国 区首 席运 营官,现 任 资产管 理中 国区 负责 人。
张 舒 冰女 士 ：监 事 ，硕 士。2003年4 月至2005 年4 月， 任 职于 中 国工 商 银行 ，担 任 主任
科员 。 2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ， 2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 ， 2007
年至2012 年担任战 略发展 部副总监，2012年至2014 年9月任职于 机构客 户部， 担任机构客 户
部副总 监及 总监 职务 ；2014 年9月至2015 年7月 ， 担 任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今， 担
任工银瑞信 投资管 理有限 公司监事。2015 年7月至 今 担任工银瑞 信投资 管理有 限公司副总 经
理。
洪波女士 ：监事 ，硕士 。ACCA 非 执业会 员。2005 年至2008 年任 安永华 明会 计师事 务
所高级审计 员；2008 年至2009 年任民 生证券 有限责任 公司监察稽 核总部 业务主 管；2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部，现 任法 律合 规部 副总 监。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
4、本 基金 基金 经理
赵栩先 生，8 年 证券 从业 经验；2008 年加 入工 银瑞 信，曾 任风 险管 理部 金融 工程分 析
师， 2011 年 10 月 18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理 ；2012 年 10 月 9 日 至今
担任工 银深 证红 利 ETF 基金基金 经理 ； 2012 年 10 月 9 日 至今 担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理，2013 年 5 月 28 日至 今担 任工 银标 普 全球自 然指 数基 金基 金经 理，2015 年
7 月 9 日至 今担 任工 银瑞 信中证 环保 产业 指数 分级 基金基 金经 理，2015 年 7 月 9 日 至今 担
任工银 瑞信 中证 新能 源指 数分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
樊智先 生：2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本 基金 。
何江先 生：2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日 管理本 基金 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月， 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收 益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008
年 4 月 14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年 2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年 3 月 6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投 资
总监兼 固定 收益 部总 监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任 工银 货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2007 年 5 月 11 日 至今 ， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年 8 月 10 日至 今，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 ；2015 年 4 月 17 日 至今 ，担 任工 银总 回 报灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
何江旭 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ， 11 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ； 2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年 1 月 18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至 2014 年 12 月 5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理； 2014 年 1 月 20 日
至今， 担任 工银 红利 基金 基金经 理；2014 年 1 月 20 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2014 年 10 月 23 日 至今， 担任 工银 瑞信 研究 精选股 票型 基金 基金 经理 ；2014 年 11
月 18 日至 今， 担任 工银 瑞 信医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日 至今 ，
担任工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ， 13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ； 2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年 12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年 2 月 7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本 2 号 混合 型发起 式基 金基 金经 理，2013 年 6 月 26 日起 至今 担 任工银 瑞信
保本 3 号混 合型 基金 基金 经理, 2013 年 7 月 4 日起 至今担 任工 银信 用纯 债两 年定期 开放 基
金基金 经理 ， 2014 年 9 月 19 日 起至 今担 任工 银瑞 信 新财富 灵活 配置 混合 型基 金基金 经理 ，
2015 年 5 月 26 日起 至今 担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 主题 策 略混合 基金
基金经 理；2013 年 9 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理；2014 年 10 月
22 日 至今 ，担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年 4 月 28 日 至今， 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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李剑峰 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、010-66583110
联系人 ：王 秋雅 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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公司网 站：www.icbccs.com.cn
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2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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10
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(5) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 ；4008-888-999
网址：www.95579.com
(9) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范春 艳
电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址：www.ccnew.com
(10) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：www.gzs.com.cn
(11) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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12
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591 －87383623
传真：0591 －87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
(12) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045608
传真： 010-66045500
客户服 务电 话：010 —66045678
网址： www.txsec.com
(13) 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(14) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
(16) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(17) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
(18) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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14
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(19) 红塔 证券 股份 有限 公司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
(20) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 、4008096518
网址：www.hazq.com
(21) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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15
(22) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
(23) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
(24) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
(25) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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16
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
(26) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
(27) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(28) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
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(29) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
(30) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(31) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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18
(32) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(33) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(34) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（35） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（36） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（37 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（38） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（39） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（40） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（41） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（42） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（43） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（44） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（45） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（46） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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22
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（47） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（48） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（49） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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23
（50） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（51） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（52） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（53） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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24
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址 http://www.hxb.com.cn/
（54） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（55） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021 —36535002
传真：021 —36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088 —11177
（56） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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25
网址：www.daton.com.cn
（57） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（58） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（59） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（60） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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26
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027 —87618889
传真：027 —87618882
联系人 ：刘 鑫
客户服 务电 话：027 —87618889
网址：http://www.tfzq.com
（61） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（62） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（63） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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27
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定，选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 ：郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、吴海 霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ：吴 海霞
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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28
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：ETF 联接基 金
六、基金的投资目标
主要投 资本 基金 之目 标 ETF 基金， 采用指 数化 投资 ， 紧密跟 踪标 的指 数表 现， 追求跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括： 本基金 管理 人募 集发 行的 以本基 金标 的指 数为 跟踪 标的之 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金即 深证 红 利 ETF （以下简称 “目标 ET F ” ）份额 ，标的 指数 成
份股及 其备 选成 份股 、 新 股 （一 级市 场首 次发 行或 增发） 、 债券 ， 权 证、 以 及 经中国 证监 会
批准的 允许 本基 金投 资的 其它金 融工 具。 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资的 其他 品
种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
本基金 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 票及 其备 选成份 股票 的资 产总 和占 本基金 资
产的比 例 为 90%-95% ， 其 中投资 于目 标 ETF 的资产 占基金 资产 的比 例不 低 于 90% 。 现 金、
债券以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为 5%-10% ，其中 现金 或
者到期日在一年以内的政 府债券不低于 基金资产净 值 5% 。权证及其他金融 工具的投资比
例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的主 要资 产将 投资 于目标ETF 份额， 该部 分资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 90% ，
本基金 不参 与目 标 ETF 的投资管 理。 根据 需要 ， 本 基金可 以投 资于 标的 指数 成份股 票、 备
选成份 股票 ， 以及 一级 市 场新发 股票 （ 首次 发行 或 增发） 、 金融 衍生 品及 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 它金 融工 具， 其目的 是为 了使 得本 基金 在应付 申购 赎回 的前 提下 ，更好 地跟 踪
标的指 数。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ：力 争使 得基 金日 收 益率 与业 绩比 较基 准日 收益率 偏
差绝对 值的 年度 平均 值不 超过 0.3% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 4% 。
2、基 金投 资策 略 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2.1 基 金组 合构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于其指 定的 目 标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指 工银 深证红 利 ETF 。
2.2 基 金组 合的 构建 方法
在基金 合同 生效 后， 本基 金将通 过以 下两 种方 式构 建基金 组合 ， 使 得投 资于 目标 ETF
的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 90% 。
1）以 标的 指数 成分 股实 物 形式申 购赎 回本 基金 的目 标 ETF ；
2）在 二级市场上买卖本基金的目 标 ETF ，本基金 的基金管理人在 二级市场上买卖 工
银深证 红 利 ETF 基金份 额 是出于 追求 基金 充分 投资 、 减少交 易成 本、 降低 跟踪 误 差的目 的。
2.3 日 常组 合调 整
在基金 的日 常投 资过 程中 ，本基 金将 主要 通过 一级 市场利 用股 票组 合申 购、 赎回目 标
ETF 的基金 份额， 实现 指 数化投 资。 根据 市场 情况 ， 本基 金亦 可通 过二 级市 场在证 券交 易
所买入 、 卖 出目 标 ETF 基金份额 。 两 种投 资方 式主 要根据 交易 成本 、 市 场流 动性以 及价 格
的优势 决定 。
3、股 票资 产投 资策 略
为了本 基金 满足 申购 赎回 需要， 本基 金可 以直 接投 资本基 金标 的指 数的 成份 及备选 股
票，该 部分 股票 资产 投资 原则上 主要 采取 完全 复制 策略， 即按 照标 的指 数的 成份股 构成 及
其权重 构建 基金 股票 投资 组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整。 在
特殊情 况下 ，本 基金 将选 择其它 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的股 票加 以替 换，这 些情 况
包括但 不限 于以 下情 形： （1）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足； （2） 标的 指数 的成份 股票
长期停 牌； （3） 其它 合理 原因导 致本 基金 管理 人对 标的指 数的 跟踪 构成 严重 制约等 。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 可 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提高 基金 资产 的投资 收 益 。
5、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投 资 。
（二） 投资 管理 程序
1、投 资决 策依 据
1） 本基 金采 用指 数化 投资 ， 在 追求 跟踪 偏离 度与 跟 踪误差 最小 化的 前提 下 ， 根据本 基
金的标 的指 数成 份股 票构 成及其 权重 ，形 成基 金投 资建议 ，供 投资 决策 委员 会决策 参 考 。
2）遵 守有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定；
3）以 维护 基金 份额 持有 人 利益为 基金 投资 决策 的准 则。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2、投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系， 贯彻 于投 资研究 、
投资决 策、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图：投 资管 理流 程
2.1 投 资研 究
本基金 采取 指数 化投 资策 略，金 融工 程研 究人 员在 追求跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差最小 化
的前提 下， 根据 标的 指数 成份股 票构 成及 其权 重， 形成基 金投 资建 议。
2.2 投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
2.3 投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，在 权限 范围 内，评 估证 券的 投资 价值 ，选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
2.4 交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
2.5 风 险分 析及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
九、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深证红 利价 格指 数收 益率× 95% ＋ 银行 活期 存款 税后 收益率
× 5% 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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十、基金的风险收益 特征
本基金 为深 证红 利 ETF 基金的联 接基 金， 风险 与收 益与股 票型 基金 接近 ， 具 有较高 风
险、较 高预 期收 益的 特征 ，其风 险和 预期 收益 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。
本基金 为指 数基 金， 主要 采用完 全 复 制策 略， 跟踪 标的指 数市 场表 现， 目标 为获取 市场 平
均收益 ，是 处于 中等 风险 水平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 146,419,658.23 94.48
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,300,955.34 5.36
8 其他资 产
251,847.95 0.16
9 合计
154,972,461.52
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值（人
民币元 ）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
工银深 证红 利
ETF
指数型
交易型 开放
式指数 基金
工银瑞 信基
金管理 有限
公司
146,419,658.23 94.70
10 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
10.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
11 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
11.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
11.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
12 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
33
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 110,927.45
2 应收证 券清 算款 1,789.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,917.11
5 应收申 购款 137,213.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 251,847.95
12.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
12.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
12.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为 2010 年 11 月 9 日， 基金 合同 生效以 来 （截 至 2015 年 9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
2012 年 4.96% 1.36% 3.94% 1.36% 1.02% 0.00% 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2013 年 -4.81% 1.39% -5.25% 1.39% 0.44% 0.00%
2014 年 51.84% 1.28% 49.53% 1.29% 2.31% -0.01%
2015.1.1-2015.09.30 -12.54% 2.65% -13.24% 2.71% 0.70% -0.06%
自基金 合同 生效 起至 今 -7.13% 1.59% -16.82% 1.64% 9.69% -0.05%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（2010 年 11 月 9 日至 2015 年 9 月 30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 11 月 9 日生 效 。
2、 根 据基 金合 同规 定， 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 截 至报告 期末 ， 本 基金 的投 资比例 符
合基金 合同 的规 定： 本基 金投资 于目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 票及 其备 选成 份股票 的资 产
总和占 本基 金资 产的 比例 为 90%-95% ， 其中 投资 于 目标 ETF 的资产 占基 金资 产的比 例不
低于 90% 。 现 金 、 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为
5%-10% ， 其 中现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5% 。 权 证及 其
他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取 0）
的 0.5% 年费 率计 提基 金管 理费。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应公 允价 值后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取 0）
的 0.1% 年费 率计 提基 金托 管费。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应公 允价 值后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（3） 上 述 1 中（3 ） 到 （8 ） 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，
可以从 认购 费中 列支 。
4、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 改变 收费 模式 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。基 金
管理人 必须 依照 有关 规定 在新的 费率 或收 费模 式实 施日前 在指 定媒 体上 刊登 公告。
5、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％， 投资 者可 以多 次申购 本基 金， 申 购 费率 按每笔 申
购申请 单独 计算 。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.0%
100 万 ≤ M<3 00 万 0.8%
300 万 ≤ M<5 00 万 0.6%
500 万≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为 申 购金 额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2. 赎 回费
本基金 的最 高赎 回费 率不 超过 5 ％。 赎回 费率 随投 资人持 有基 金份 额期 限的 增加而 递
减。具 体赎 回费 率结 构如 下表所 示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年≤ Y < 2 年 0.20% 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2 年≤Y 0%
注：Y 为 持有 期限 ，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中不 低于赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3. 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率或 收费 方式 。 费
率或收 费方 式如 发生 变更 ，基金 管理 人应 在调 整实 施 3 个 工作 日前 在至 少一 种中国 证监 会
指定媒 体上 刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在“ 一、 绪言 ” 部 分，更 新了《 运作 办法 》的 名称 。
2、在“ 二、 释义 ” 部 分，更 新了《 基金 法》 、 《运 作办 法》的 含义 。
3、在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 基金 管理 人住 所 、主 要人 员情 况等 信息 。
4、在 “ 四 、 基 金托 管人 ” 部 分， 根据 基金 托管 人提 供 的最新 信息 对本 基金 托管 人的情 况
进行了 更新 。
5、在 “ 五 、 相关服 务机 构 ” 部分 ， 更 新了 基金 份额 发 售机构 、 基金 注册 登记 机 构 的信 息。
6、在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分，更 新了 本基 金最 近一 期基金 投资 组合 报告 的内 容。
7、在 “ 十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 ，更 新了 截至 2015 年 9 月 30 日本 基金 的业 绩 表现。
8、在 “ 二 十二 、 对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ， 更 新 了对基 金份 额持 有人 提供 的相关
服务内 容。
9、在 “ 二 十三 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 增 加了 本次 更 新内容 期间 与本 基金 及管 理人相
关的历 次公 告。
10、在 “ 附 件二 基金 托管 协议摘 要 ” 部分 ，更 新了 基 金管理 人住 所。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 十二 月十 九日
