招募说 明书( 更新) 摘要
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富 国 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 五年 第二号）
富 国 纯 债 债 券 型发 起 式证 券 投 资 基 金 （以 下 简称 “ 本基金 ” ）的 募 集申 请 经
中国证监会2012 年9 月18 日证监许可【2012 】1235 号文核准。本基金的基金合
同于2012 年11 月22 日生效。
【 重要 提示 】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益 作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。
本 基 金 为 发 起 式基 金 ，在 基 金 募 集 时 ，基 金 管理 人 将 运 用 公 司固 有 资金 认 购
本基金的金额不低于 1000 万元， 认购的基金 份额持有期限不低于三年。 基金管理
人 认 购 的 基金 份 额 持有期 限 满 三 年后 ， 基 金管理 人 将 根 据自 身 情 况决定 是 否 继 续
持 有 ， 届 时， 基 金 管理人 有 可 能 赎回 认 购 的本基 金 份 额 。另 外 ， 在基金 成 立 三 年
后，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基 金合同将自动终止，投资者将面临基招募说 明书( 更新) 摘要
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金合同可能终止的不确定性风险。
本 基 金 可 投 资 中小 企 业私 募 债 券 ， 中 小企 业 私募 债 券 是 指 中 小微 型 企业 在 中
国 境 内 以 非公 开 方 式发行 和 转 让 ，约 定 在 一定期 限 还 本 付息 的 公 司债券 ， 其发行
人 是 非 上 市中 小 微 企业， 发 行 方 式为 面 向 特定对 象 的 私 募发 行 。 因此， 中 小 企 业
私 募 债 券 较传 统 企 业债的 信 用 风 险及 流 动 性风险 更 大 ， 从而 增 加 了本基 金 整 体 的
债券投资风险。
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 ， 在 投 资者 作 出投 资 决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至2015 年11 月22 日， 基金投资组合报告 和基金
业绩表现等财务数据 截止至 2015 年9 月30 日（ 财务数据未经审计）。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理： 陈戈
设立 日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616 招募说 明书( 更新) 摘要
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联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年11 月22 日）：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 二 个部 门 、 三 个 分 公司 和 二个 子 公 司 ， 分 别是 ： 权益 投 资
部 、 固 定 收益 投 资 部、固 定 收 益 专户 投 资 部、固 定 收 益 研究 部 、 量化与 海 外 投 资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户 服务部、 电子商务部、
战 略 与 产 品部 、 监 察稽核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、信 息 技 术部、 运 营 部 、
北 京 分 公 司、 成 都 分公司 、 广 州 分公 司 、 富国资 产 管 理 （香 港 ） 有限公 司 、 富 国
资 产 管 理 （上 海 ） 有限公 司 。 权 益投 资 部 ：负责 权 益 类 基金 产 品 的投资 管 理 ； 固
定收益投资部： 负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包
括 公 司 自 有资 金 等 ）的投 资 管 理 ；固 定 收 益专户 投 资 部 ：负 责 一 对一、 一 对 多 等
非 公 募 固 定收 益 类 专户的 投 资 管 理； 固 定 收益研 究 部 ： 负责 固 定 收益类 公 募 产 品
和 非 固 定 收益 类 公 募产品 的 债 券 部分 的 研 究管理 等 ； 量 化与 海 外 投资部 ： 负 责 量
化 权 益 投 资、 量 化 衍生品 投 资 及 境外 权 益 等各类 投 资 的 研究 与 投 资管理 ； 权 益 专
户 投 资 部 ： 负责 社 保 、保 险 、QFII 、 一对 一 、一 对 多 等 非 公募 权 益 类专 户 的 投 资
管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社保等）
及 类 养 老 金专 户 等 产品的 投 资 管 理； 权 益 研究部 ： 负 责 行业 研 究 、上市 公 司 研 究
和 宏 观 研 究等 ； 集 中交易 部 ： 负 责投 资 交 易和风 险 控 制 ；董 事 会 办公室 ： 履 行 公
司 章 程 规 定的 工 作 职责， 暂 与 综 合管 理 部 合署办 公 ； 综 合管 理 部 ：负责 公 司 董 事招募说 明书( 更新) 摘要
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会 日 常 事 务、 公 司 文秘管 理 、 公 司（ 内 部 ）宣传 、 信 息 调研 、 行 政后勤 管 理 等 工
作 ； 机 构 业务 部 ： 负责年 金 、 专 户、 社 保 以及共 同 基 金 的机 构 客 户营销 工 作 ； 零
售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北
方 营 销 中 心（ 北 京 分公司 ） 、 西 部营 销 中心 （成 都 分 公 司） 、 华北 营销 中 心 ， 负 责
共 同 基 金 的零 售 业 务；营 销 管 理 部： 负 责 营销计 划 的 拟 定和 落 实 、品牌 建 设 和 媒
体关系管理,为零售和机构业务团队、 子公司 等提供一站式销售支持； 客户服务部：
拟 定 客 户 服务 策 略 ，制定 客 户 服 务规 范 ， 建设客 户 服 务 团队 ， 提 高客户 满 意 度 ，
收 集 客 户 信息 ， 分 析客户 需 求 ， 支持 公 司 决策； 电 子 商 务部 ： 负 责基金 电 子 商 务
发 展 趋 势 分析 ， 拟 定并落 实 公 司 电 子 商 务 发展策 略 和 实 施细 则 ， 有效推 进 公 司 电
子 商 务 业 务； 战 略 与产品 部 ： 负 责开 发 、 维护公 募 和 非 公募 产 品 ，协助 管 理 层 研
究 、 制 定 、落 实 、 调整公 司 发 展 战略 ， 建 立数据 搜 集 、 分析 平 台 ，为公 司 投 资 决
策 、 销 售 决策 、 业 务发展 、 绩 效 分析 等 提 供整合 的 数 据 支持 ； 监 察稽核 部 ： 负 责
监 察 、 风 控、 法 务 和信息 披 露 ； 信息 技 术 部：负 责 软 件 开发 与 系 统维护 等 ； 运 营
部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部：
负 责 人 力 资源 规 划 与管理 ； 富 国 资产 管 理 （香港 ） 有 限 公司 ： 证 券交易 、 就 证 券
提 供 意 见 和提 供 资 产管理 ； 富 国 资产 管 理 （上海 ） 有 限 公 司 ： 经 营特定 客 户 资 产
管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年10 月31 日，公司有员工 323 人，其中62%以上具有硕士以上
学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董事 长 ，研 究 生 学 历 ， 高级 经 济师 。 历 任 交 通 银行 扬 州分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ， 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事， 总 经理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任国 泰 君 安 证 券 有限 责 任公 司 研
究 所 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理
助理、 副总经理， 2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值混合型证券投资基金招募说 明书( 更新) 摘要
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基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注册 会 计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方 荣 义 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 ， 高 级会 计 师。 现 任 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
副 总 经 理 、财 务 总 监。历 任 北 京 用友 电 子 财务技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理 教育中心副教授， 中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市
中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中 国 银 行 业监 督 管 理委员 会 深 圳 监管 局 财 务会计 处 处 长 、国 有 银 行监管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司副 总 经理 。 历
任 上 海 万 国证 券 公 司研究 部 研 究 员、 闸 北 营业部 总 经 理 助理 、 总 经理， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业 部总经 理 、 浙 江管 理 总 部副总 经 理 、 经纪 总 部 副总经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审 计工作；1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事, 本科学历， 中级审计师。 现 任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部副 总 经 理。历 任 山 东 正源 和 信 会计师 事 务 所 审计 部 、 评估部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置地 有 限 公司计 财 部 业 务经 理 ， 山东省 国 际 信 托股 份 有 限公司 计 财 部 业
务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任申 万 宏源 证 券 有 限 公 司战 略 规划 总 部
总 经 理 。 历任 福 建 兴业银 行 厦 门 分行 电 脑 部副经 理 、 计 划部 副 经 理、证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份 有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立董 事 ，研 究 生 学 历 。 现任 上 海盛 源 实 业 （ 集 团） 有 限公 司 董招募说 明书( 更新) 摘要
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事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任； 上 海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院 院长、党
委 书 记 。 历任 上 海 财经大 学 助 教 、讲 师 、 副教授 、 教 授 ，金 融 学 院副院 长 、 金 融
学 院 常 务 副院 长 、 金融学 院 院 长 ；上 海 财 经大学 教 授 、 博士 生 导 师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究 生学历，加拿大特许会 计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李 宪 明 先 生 ， 独立 董 事， 研 究 生 学 历 。现 任 上海 市 锦 天 城 律 师事 务 所律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书记 、 风 控总监 。 历 任 山东 省 济 南市经 济 发 展 总公 司 会 计，山 东 正 源 和
信 有 限 责 任会 计 师 事务所 室 主 任 ，山 东 鲁 信实业 集 团 公 司财 务 ， 山东省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事， 本 科学 历 。 现 任 申 银 宏 源 证券 有 限 公 司 合 规与 风 险管 理 总
部 总 经 理 助理 及 公 司律师 。 历 任 上海 市 中 级人民 法 院 助 理审 判 员 、审判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任蒙 特 利尔 银 行 上 海 代 表处 首 席代 表 。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ； 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ； 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司计 划 财务 部 总
经 理 。 历 任中 国 工 商银行 上 海 分 行杨 浦 支 行所任 职 ； 在 华夏 证 券 有限公 司 东 方 路
营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现 任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭招募说 明书( 更新) 摘要
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州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 ， 东 吴 证券 有 限 公司职 员 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏商 投 资 咨询有 限 公 司 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 研究助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司华 东 营销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 ， 郏县国 营 一 厂 厂长 ， 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司电 子 商务 部 电
子 商 务 总 监助 理 。 历任汇 添 富 基 金任 电 子 商务经 理 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督察 长 。中 共 党 员 ， 硕 士研 究 生。 曾 任 毕 马 威 华振 会 计师 事 务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月 20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林 志 松 先 生 ， 副总 经 理。 中 共 党 员 ， 大学 本 科， 工 商 管 理 硕 士。 曾 在漳 州 商
检 局 办 公 室、 晋 江 商检局 检 验 科 、厦 门 证 券公司 投 资 发 展部 工 作 。曾任 富 国 基 金
管理有限公司 监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。 历任中 国 建 设 银行 上 海 市分支 行 职 员 、经 理 ， 华安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总 部投资 顾 问 、 总监 助 理 、市场 部 总 监 助理 、 上 海分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济师，13 年证券、 基金从业经验。 现任富
国 基 金 管 理有 限 公 司副总 经 理 兼 基金 经 理 。历任 国 家 教 委外 资 贷 款办公 室 项 目 官
员， 摩根士 丹利资本国 际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究员，巴克莱国际投资 管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票招募说 明书( 更新) 摘要
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投 资 总 监 、高 级 基 金经理 及 高 级 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 量化与 海 外 投 资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼 基金经 理 。 历 任富 国 基 金管理 有 限 公 司产 品 开 发主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理 、研究 部 总 经 理兼 基 金 经理、 总 经 理 助理 兼 研 究部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1） 现任基金经理：
1） 朱锐先生， 硕士 ， 曾 就职于中国农业银行总行资产管理部；2014 年9 月加
入富国基金管理有限公司， 2014 年11 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金
基金经理， 2014 年12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富国
目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
2） 钟智伦先生， 硕士， 曾任平安证券有限责任公司部门经理； 上海新世纪投
资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员； 2006 年6 月至2009 年3 月任富国天时基金经理； 2008
年10 月至今任富国天丰基金经理； 2009 年6 月至 2012 年12 月任富国优化增强债
券基金基金经理；2011 年12 月至2014 年6 月任富国产业债债券型证券投资基金
基金经理；2015 年3 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国
目 标 收 益 两年 期 纯 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富国 纯 债 债 券型 发 起 式证券 投 资 基 金
基金经理；2015 年5 月起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
兼任固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。
（2） 历任基金经理
1）冯彬先生， 任职时间为 2012 年12 月至 2014 年10 月。
2）邹卉女士，任职时间为 2012 年11 月至 2015 年4 月。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会成 员 构成 如 下 ： 公 司 总经 理 陈戈 先 生 、 主 动 权益 及 固定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。 招募说 明书( 更新) 摘要
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7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2015 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平 均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管 服 务 以 来， 秉 承 “诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ”的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学的风 险 管 理 和
内 部 控 制 体系 、 规 范的管 理 模 式 、先 进 的 营运系 统 和 专 业的 服 务 团队， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境 内外广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、
高 效 、 专 业的 托 管 服务， 展 现 优 异的 市 场 形象和 影 响 力 。建 立 了 国内托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最成 熟 的 产品线 。 拥 有 包括 证 券 投资基 金 、 信 托资 产 、 保险资 产 、 社 会
保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、
证 券 公 司 集合 资 产 管理计 划 、 证 券公 司 定 向资产 管 理 计 划、 商 业 银行信 贷 资 产 证
券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品 体 系 ， 同时 在 国 内率先 开 展 绩 效评 估 、 风险管 理 等 增 值服 务 ， 可以为 各 类 客 户
提供个性化的托管服务。 截至 2015 年9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 496招募说 明书( 更新) 摘要
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只。 自2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、
香 港 《 财 资》 、 美国 《环 球 金 融 》 、 内 地《 证券 时 报 》 、 《 上 海证 券 报》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的49 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托 管 行 业 的优 势 地 位。这 些 成 绩 的取 得 ， 是与资 产 托 管 部“ 一 手 抓业务 拓 展 ， 一
手 抓 内 控 建设 ” 的 做法是 分 不 开 的。 资 产 托管部 非 常 重 视改 进 和 加强内 部 风 险 管
理 工 作 ， 在积 极 拓 展各项 托 管 业 务的 同 时 ，把加 强 风 险 防范 和 控 制的力 度 ， 精 心
培 育 内 控 文化 ， 完 善风险 控 制 机 制， 强 化 业务项 目 全 过 程风 险 管 理作为 重 要 工 作
来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013 年七次顺利通 过评估组织
内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第70 号） 审阅后， 2014
年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70）审阅获得无保留意
见 的 控 制 及有 效 性 报告， 表 明 独 立第 三 方 对我行 托 管 服 务在 风 险 管理、 内 部 控 制
方 面 的 健 全性 和 有 效性的 全 面 认 可。 也 证 明中国 工 商 银 行托 管 服 务的风 险 控 制 能
力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经
成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国 家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经 营 、 规 范运 作 的 经营思 想 和 经 营风 格 ， 形成一 个 运 作 规范 化 、 管理科 学 化 、 监
控 制 度 化 的内 控 体 系；防 范 和 化 解经 营 风 险，保 证 托 管 资产 的 安 全完整 ； 维 护 持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察
部门 （内控合规部、 内 部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业
务 处 室 共 同组 成 。 总行稽 核 监 察 部门 负 责 制定全 行 风 险 管理 政 策 ，对各 业 务 部 门
风 险 控 制 工作 进 行 指导、 监 督 。 资产 托 管 部内部 设 置 专 门负 责 稽 核监察 工 作 的 内
部 风 险 控 制处 ， 配 备专职 稽 核 监 察人 员 ， 在总经 理 的 直 接领 导 下 ，依照 有 关 法 律招募说 明书( 更新) 摘要
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规 章 ， 对 业务 的 运 行独立 行 使 稽 核监 察 职 权。各 业 务 处 室在 各 自 职责范 围 内 实 施
具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管 业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监 督 制 约 ；监 督 制 约应渗 透 到 托 管业 务 的 全过程 和 各 个 操作 环 节 ，覆盖 所 有 的 部
门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托管 业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照
“ 内 控 优 先” 的 原 则，新 设 机 构 或新 增 业 务品种 时 ， 必 须做 到 已 建立相 关 的 规 章
制度。
（4） 审慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内控 制度应根据国家政策、 法律及经营 管理的需要适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设立 专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控
制 人 员 必 须相 对 独 立，适 当 分 离 ；内 控 制 度的检 查 、 评 价部 门 必 须独立 于 内 控 制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确
的 岗 位 职 责、 科 学 的业务 流 程 、 详细 的 操 作手册 、 严 格 的人 员 行 为规范 等 一 系 列
规 章 制 度 ，并 采 取 了良好 的 防 火 墙隔 离 制 度，能 够 确 保 资产 独 立 、环境 独 立 、 人
员独立、业务制度和管理独立、网络独 立。
（2） 高层检查。 主管行 领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的 制 定 者 和管 理 者 ，要求 下 级 部 门及 时 报 告经营 管 理 情 况和 特 别 情况， 以 检 查 资
产 托 管 部 在实 现 内 部控制 目 标 方 面的 进 展 ，并根 据 检 查 情况 提 出 内部控 制 措 施 ，
督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控
防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本”招募说 明书( 更新) 摘要
12
的 内 控 文 化， 增 强 员工的 责 任 心 和荣 誉 感 ，培育 团 队 精 神和 核 心 竞争力 。 并 通 过
进 行 定 期 、定 向 的 业务与 职 业 道 德培 训 、 签订承 诺 书 ， 使员 工 树 立风 险防范与控
制理念。
（4） 经营控制。 资产托 管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营
销 活 动 、 处理 各 项 事务， 从 而 有 效地 控 制 和配置 组 织 资 源， 达 到 资源利 用 和 效 益
最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资 产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风
险 管 理 ， 定期 或 不 定期地 对 业 务 运作 状 况 进行检 查 、 监 控， 指 导 业务部 门 进 行 风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与 响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于
数据、 应用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。
为 使 演 练 更加 接 近 实战， 资 产 托 管部 不 断 提高演 练 标 准 ，从 最 初 的按照 预 订 时 间
演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾
难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总
经 理 的 直 接领 导 下 ，依照 有 关 法 律规 章 ， 全面贯 彻 落 实 全程 监 控 思想， 确 保 资 产
托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实 施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下
每 个 员 工 的共 同 参 与，只 有 这 样 ，风 险 控 制制度 和 措 施 才会 全 面 、有效 。 资 产 托
管 部 实 施 全员 风 险 管理， 将 风 险 控制 责 任 落实到 具 体 业 务部 门 和 业务岗 位 ， 每 位
员 工 对 自 己岗 位 职 责范围 内 的 风 险负 责 ， 通过建 立 纵 向 双人 制 、 横向多 部 门 制 的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把
风 险 防 范 和控 制 的 理念和 方 法 融 入岗 位 职 责、制 度 建 设 和工 作 流 程中。 经 过 多 年
努 力 ， 资 产托 管 部 已经建 立 了 一 整套 内 部 风 险控 制 制 度 ，包 括 ： 岗位职 责 、 业 务招募说 明书( 更新) 摘要
13
操 作 流 程 、稽 核 监 察制度 、 信 息 披露 制 度 等，覆 盖 所 有 部门 和 岗 位，渗 透 各 项 业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业务 是 商 业银行 新 兴 的 中间 业 务 ，资产 托 管 部 从成 立 之 日起就 特 别 强 调
规 范 运 作 ，一 直 将 建立一 个 系 统 、高 效 的 风险防 范 和 控 制体 系 作 为工作 重 点 。 随
着 市 场 环 境的 变 化 和托管 业 务 的 快速 发 展 ，新问 题 、 新 情况 不 断 出现， 资 产 托 管
部 始 终 将 风险 管 理 放在与 业 务 发 展同 等 重 要的位 置 ， 视 风险 防 范 和控制 为 托 管 业
务生存和发展的生 命线。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金销售 机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址： 上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座 23 楼客户
服务统一咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2．代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）95588 招募说 明书( 更新) 摘要
14
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 刘士余
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静 招募说 明书( 更新) 摘要
15
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com 招募说 明书( 更新) 摘要
16
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 招募说 明书( 更新) 摘要
17
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021 ）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 13 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 14 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉 招募说 明书( 更新) 摘要
18
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 15 )杭州银行股份有限公 司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571 ）85108195
传真电话： （0571 ）85108195
联系人员： 严峻
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 16 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 17 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977 招募说 明书( 更新) 摘要
19
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 18 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
传真电话： （0411 ）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 20 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111 招募说 明书( 更新) 摘要
20
公司网站： www.grcbank.com
( 21 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 22 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 23 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 24 )国信证券股份有限公司 招募说 明书( 更新) 摘要
21
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 25 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 26 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 27 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 招募说 明书( 更新) 摘要
22
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 28 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 29 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 30 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅 招募说 明书( 更新) 摘要
23
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 31 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 32 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 33 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002 招募说 明书( 更新) 摘要
24
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 34 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 35 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 36 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548 招募说 明书( 更新) 摘要
25
公司网站： www.citicssd.com
( 37 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 38 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 39 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010 ）57398062
传真电话： （010 ）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 40 )光大证券股份有限公司 招募说 明书( 更新) 摘要
26
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 41 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 42 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
( 43 )大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 招募说 明书( 更新) 摘要
27
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 44 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 45 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 46 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882 招募说 明书( 更新) 摘要
28
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
( 47 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 48 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 49 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清 招募说 明书( 更新) 摘要
29
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 50 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 51 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 52 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com 招募说 明书( 更新) 摘要
30
( 53 )中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 54 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 55 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益 田路6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn 招募说 明书( 更新) 摘要
31
( 56 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 57 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 58 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 59 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 招募说 明书( 更新) 摘要
32
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 60 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 61 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 62 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青 招募说 明书( 更新) 摘要
33
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 63 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 64 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 65 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市 浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110 招募说 明书( 更新) 摘要
34
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 66 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 67 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 68 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-066-9355 招募说 明书( 更新) 摘要
35
公司网站： www.kstreasure.com
( 69 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 70 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称： 富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 雷青松 招募说 明书( 更新) 摘要
36
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募集 时）
名称： 上海市通力 律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 徐艳
经办注册会计师： 徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国纯债债券型发起式证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 以 及有 效 控 制 风 险 的基 础 上， 通 过
积 极 主 动 的投 资 管 理，力 争 为 持 有人 提 供 较高的 当 期 收 益以 及 长 期稳定 的 投 资 回招募说 明书( 更新) 摘要
37
报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 质 押 及买断 式 回 购 、协 议 存 款、通 知 存 款 、
定 期 存 款 、资 产 支 持证券 、 可 分 离交 易 可 转债的 纯 债 部 分 等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 （但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定） 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 ， 也 不参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股 ，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分 。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资
产 配 置 。 在认 真 研 判宏观 经 济 运 行状 况 和 金融市 场 运 行 趋势 的 基 础上， 根 据 整 体
资 产 配 置 策略 动 态 调整大 类 金 融 资产 的 比 例；在 充 分 分 析债 券 市 场环境 及 市 场 流
动 性 的 基 础上 ， 根 据类属 资 产 配 置策 略 对 投资组 合 类 属 资产 进 行 最优化 配 置 和 调
整。
（1）整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 ， 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 ， 在 整 体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、招募说 明书( 更新) 摘要
38
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整，确 定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置上 ， 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合； 其 次 ， 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合； 最 后 ，根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策 略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根 据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 ， 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ，也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短 期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等招募说 明书( 更新) 摘要
39
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 ， 针 对 不同 的 表现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果一二级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建 和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交 易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债 券。
本 基 金 对 中 小 企业 私 募债 的 投 资 主 要 围绕 久 期、 流 动 性 和 信 用风 险 三方 面 展
开。 久期控制方面， 根 据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久期。
信 用 风 险 控制 方 面 ，对个 券 信 用 资质 进 行 详尽的 分 析 ， 对企 业 性 质、所 处 行 业 、
增 信 措 施 以及 经 营 情况进 行 综 合 考量 ， 尽 可能地 缩 小 信 用风 险 暴 露。流 动 性 控 制
方 面 ， 要 根据 中 小 企业私 募 债 整 体的 流 动 性情况 来 调 整 持仓 规 模 ，在力 求 获 取 较
高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ，把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ，招募说 明书( 更新) 摘要
40
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合 基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定收 益投 资 468,415,105.48 96.17
其中： 债券 468,415,105.48 96.17
资产 支持 证券 － － 招募说 明书( 更新) 摘要
41
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,979,931.10 2.05
7
其他资 产 8,676,722.04 1.78
8
合计 487,071,758.62 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 30,087,000.00 6.20
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 247,999,105.48 51.07
5 企业短 期融 资券 190,329,000.00 39.20
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 468,415,105.48 50.39
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 1480527 14 京 保障 房债 300,000 31,539,000.00 6.49
2 011599101 15 深 地铁 SCP001 300,000 30,264,000.00 6.23
3 019501 15 国债 01 300,000 30,087,000.00 6.20
4 011513002 15 招 商局 SCP002 300,000 30,030,000.00 6.18
5 041564056 15 武 水务 CP001 300,000 29,988,000.00 6.18
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 招募说 明书( 更新) 摘要
42
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本基 金 投 资的前 十 名 证 券的 发 行 主体没 有 被 监 管部 门 立 案调查 或 在 本 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选 股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 25,292.12
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 8,168,574.19
5 应收申 购款 482,855.73
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 － 招募说 明书( 更新) 摘要
43
8 其他 －
9 合计 8,676,722.04
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注： 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差 。
十二 、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 纯债债券型发起式 证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.30% 0.03% 0.22% 0.02% 0.08% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.32% 0.09% -0.47% 0.09% 0.79% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 8.07% 0.14% 10.34% 0.11% -2.27% 0.03%
2015.1.1-2015.9.30 6.34% 0.09% 5.28% 0.08% 1.06% 0.01%
2012.11.22-2015.9.30 15.63% 0.11% 15.88% 0.10% -0.25% 0.01%
（2 ）C 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.20% 0.03% 0.22% 0.02% -0.02% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.02% 0.08% -0.47% 0.09% 0.49% -0.01% 招募说 明书( 更新) 摘要
44
2014.1.1-2014.12.31 7.59% 0.14% 10.34% 0.11% -2.75% 0.03%
2015.1.1-2015.9.30 6.05% 0.09% 5.28% 0.08% 0.77% 0.01%
2012.11.22-2015.9.30 14.34% 0.11% 15.88% 0.10% -1.54% 0.01%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
（1） 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 A/B 基金累计净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2） 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 C 基金累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书( 更新) 摘要
45
注： 截止日期为 2015 年9 月30 日， 本基金于 2012 年11 月22 日成立。 本基
金建仓期6 个月， 即从 2012 年11 月22 日至2013 年5 月21 日止， 建 仓期结束时
各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（ 一 ） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6） 基金份额持有人大会费用；
（7） 基金的证券交易费用；
（8） 基金的银行汇划费用；
（9） 证券账户开户费用和银行账户维护费；
（10 ） 按 照 国 家有 关 规定 和 基 金 合 同 约定 ， 可以 在 基 金 财 产 中列 支 的其 他 费招募说 明书( 更新) 摘要
46
用。
2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.7 %年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 0.7 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法 定节假日、 公休假等,支 付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一日 基 金 资 产 净 值的 0.2 % 的 年 费 率 计提 。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝E× 0.2 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3） 基金销售服务费
本基金 A、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基 金份额 基金资产净值的 0.4 %年
费率计提。计算方法如下：
H＝E× 基金销售服务费年费率 ÷当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 销 售招募说 明书( 更新) 摘要
47
服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金资产中
划 出 ， 经 登记 机 构 分别支 付 给 各 个基 金 销 售机构 。 若 遇 法定 节 假 日、休 息 日 ， 支
付日期顺延。
上述“1 、 基 金 费用 的种 类 中 第 （4 ）－ （10） 项费用 ” ， 根据 有 关法 规 及 相
应 协 议 规 定， 按 费 用实际 支 出 金 额列 入 当 期费用 ， 由 基 金托 管 人 从基金 财 产 中 支
付。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 基金合同生效前的相关费用；
（4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1） 投资者在申 购A 类 基金份额时需交纳前端 申购费， 费率按申购金 额递减 。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金
份额 对 通 过直 销 柜 台申购 的 养 老 金客 户 与 除此之 外 的 其 他投 资 者 实施差 别 的 申 购
费率。
具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的其他
A类基金份额 投资者。 招募说 明书( 更新) 摘要
48
B、特定申购费率
申购金额（M，含申购费） 特定申购费率
M<100 万 0.24%
100 万≤M<500 万 0.15%
500 万≤M 每笔1000 元
注： 上述特定申购费率 适用于 通过本公司直销柜台、 申购本基金A 类 基金份额
的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划 ； 企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（2） 投资者在申 购B 类 基金份额时需交纳 后端申购费， 费率按持有时 间 递减，
具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3）C类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费用
赎 回 费 用 由 赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 ， 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基
金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其余用于支付登记费和其
他必要的手续费。
本基金对 A 类、B 类及C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
A 类、B 类及C 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类、B 类基金份额 C 类基金份额 招募说 明书( 更新) 摘要
49
赎回费率 赎回费率
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天 （含） —1 年 （含） 0.1% 0
1 年—2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
3、转换费用
A 前端转前端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部
分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差 费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取补
差费。 对 于前 端 转 前端模 式 ， 转 出基 金 金 额所对 应 的 转 出基 金 申 购费率 低 于 转 入
基 金 的 申 购费 率 的 ，补差 费 率 为 转入 基 金 和转出 基 金 的 申购 费 率 差额； 转 出 基 金
金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出 账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模 式 基金 发 生转 换 时 ， 其 转 换费 由 转出 基 金 的 赎 回 费和 申 购补 差 费
两 部 分 构 成， 其 中 申购补 差 费 率 按照 转 入 基金与 转 出 基 金的 后 端 申购费 率 的 差 额
计 算 。 当 转出 基 金 后端申 购 费 率 高于 转 入 基金后 端 申 购 费率 时 ， 基金转 换 申 购 费
补 差 费 率 为转 出 基 金与转 入 基 金 申购 费 率 之差； 当 转 出 基金 的 后 端申购 费 率 低 于招募说 明书( 更新) 摘要
50
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1） 对于由中国证券 登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2） 对于由本公司担 任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金 份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（ 三 ） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下：
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分更新 了 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截
止日期。
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了招募说 明书( 更新) 摘要
51
更新。
3、对 “四、基金托管人”部分进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息等内容进行了更新。
5 、 “ 八 、 基金 份 额 的申购 与 赎 回 ” 部分 对 本 基金 转 换 的 适 用范 围 等 进行 了 更
新。
6、 “九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告，内容截止至 2015 年9
月30 日。
7、更新了“十、基金的业绩” ，内容截止至 2015 年9 月30 日。
8、 更新了 “二十二、 其他应披露事项” ， 对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一五年十二月 十九日
