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申 万 菱 信 基金 管 理 有 限公 司
申 万 菱 信 新能 源 汽 车 主题 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书
( 第 一 次 更新 ) 摘要
基金管理人: 申万 菱 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人: 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
【重要 提示 】
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本 基金 基金 合同 已 于2015 年 5 月 7 日生 效。
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投 资有 风险 ,投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
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基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。
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本摘要根据本基金之 基金合同和基金招募说明 书编写,并经中国证监会 核准。基金合同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 ,
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明
其对基金合同的承认和接 受,并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。
●
本 招募 说明 书( 更新) 所载内 容截 止日 为 2015 年 11 月 7 日, 有关 财务 数 据和净 值表 现截
止日 为2015 年9 月30 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 更新 (摘要)
目录
一、基金管理人 ................................................................................................ 1
二、基金托管人 ................................................................................................ 4
三、相关服务机构 ............................................................................................ 5
四、基金的名称 .............................................................................................. 21
五、基金的类型 .............................................................................................. 21
六、基金的投资目标....................................................................................... 21
七、 基金的投资范围和投资对象 ................................................................... 21
八、基金的投资策略....................................................................................... 22
九、业绩比较基准 .......................................................................................... 25
十、风险收益特征 .......................................................................................... 25
十一、基金投资组合报告 ............................................................................... 25
十二、基金的业绩 .......................................................................................... 28
十三、基金的费用与税收 ............................................................................... 29
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...................................................... 31 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
招募 说明书更新(摘要)
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一 、基 金管 理 人
(一) 基金管理人概况
名称:申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:姜国芳
设立日期:2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字【2003】144 号文。
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿伍仟万元人民币
联系电话:+86-21-23261188
联系人:牛锐
股权结构:申 万宏源证券 有限公司持有 67% 的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会社
持有 33% 的股权
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
姜国芳先生, 董事长, 工商管理硕士, 高级经济师。1980 年起从事金融相关工作,
先后任职于中国人民银行上海市分行, 中国工商银行上海市分行组织处, 上海申银证券
有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司。2015 年 1 月起
任申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申万菱信 基金管理有限公司
董事长。
朱敏杰先生,董事,经济学硕士,经济师。1988 年起从事证券相关工作,曾任万
国证券公司交易部业务员、 静安营业部副经理、 交易部兼计财部经理、 总裁助理兼发展
研究中心主任, 申银万国证券国债总部总经理、 计划统筹总部总经理兼发展协调办公室
主任、总裁助理兼计划统 筹总部总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。
刘郎先生, 董事, 硕士研究生, 副教授。 曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。1994申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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年起从事金融相关工作,先后在泰阳证券、万联证券任公司总裁。2006 年 6 月至 2007
年 1 月在广州城市商学 院担任主任。2007 年 1 月至 8 月在大通证券 公司任副总经理。
现任 申万宏源证券有限公司副总裁 。
安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行
株式会社 (原三菱信托银行) 任职, 曾任市场国际部部长、 伦敦分行分行长、 执行役员。
现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产 管理部执行役员、部长。
陈志成先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社 (原三菱信托银行) 任职, 历任中国业务科员、 中国业务科长、 上海代表处首席
代表,现任北京代表处首席代表。
过振华先生, 董事, 工商管理硕士, 经济师。 曾任职于中国工商银行上海分行、 上
海申银证券公司、 申万泛达投资管理 (亚洲) 有限公司、 申银万国证券股份有限公司等。
2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任公司督察员,副总经理,现任公司总经
理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。
白虹女士, 独立董事, 硕士研 究生。 曾任职于中国工商总行、 韩国釜山分行, 万事
达卡国际组织,FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN ) 创始人兼
CEO 。
张军建先生, 独立董事, 博士研究生, 教授。 曾在四川外国语大学、 日本长崎县立
大 学 、 日 本 千 叶 大 学 、 早 稻 田 大 学 任 教 ; 此 后 曾 任 职 于 日 本 菱 南 开 发 株 式 会 社 。2001
年至今在中南大学任法学院教授, 中日经济法研究所所长, 中南大学信托与信托法研究
中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进
入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月
起退休。
2、监事会成员
徐宜阳先生, 监事会主席, 硕士研究生、 高级经济师、 高级政工师。 曾任天津大港
石油管理局团委副书记、 书记, 天津大港石油 管理局炼油厂党委副书记、 纪委书记、 副
厂长, 上海爱使股份有 限公司党委书记、 董事 、 总经理, 上海证券有 限责任公司党委委
员、 副总经理, 上海爱建股份有限公司党委委员、 副总经理、 董事会秘书, 兼爱建证券申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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有限责任公司党委书记、 董事长, 上海爱建信 托投资有限责任公司副董事长等, 现任申
万宏源集团股份有限公司 和申万宏源证券有限公司党委委员、 纪委书记, 申万宏源证券
有限公司监事会主席。
杉崎干雄先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于 三菱 UFJ 信托
银行株式会社 (原三菱信托银行) , 历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托
财产企划部副部长。
赵鲜女士, 监事, 硕士 研究生。 曾任职于申银 万国证券股份有限公司, 主要从事人
力资源相关工作。 2012 年加入申万菱信基金管理有限公司, 现任行政 管理总部副总监,
兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。
牛锐女士, 监事, 法学 博士, 曾任职于申银万 国证券股份有限公司、 中国证监会上
海监管局、中金公司、国泰基金等公司,2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,现
任监察稽核总部副总监(主持工作) 。
3、高级管理人员
姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。
过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。
欧庆铃先生, 理学博士。 曾任职于广州证券有限责任公司, 金鹰基金管理有限公司,
万家基金管理有限公司等。2011 年 8 月加入 申万菱信基金管理有限公司,曾任申万菱
信消费增长股票型证券投资基金、 申万菱信新动力股票型证券投资基金基金经理, 现任
公司副总经理、投资总监。
来肖贤先生, 经济学硕士, 中级经济师。 曾任 申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察
稽核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。
王伟先生,管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万
巴黎基金管理有限公司筹备组, 后正式加入申万菱信基金管理有限公司, 历任市场部副
总监、 总监, 首席市场 官, 现任公司副总经理, 兼任申万菱信 (上海 ) 资产管理有限公
司总经理。
王菲萍女士, 硕士研究生。 曾在申银万国证券股份有 限公司总裁办任法律顾问等职
务,2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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长。
4、基金经理
李大刚先生, 复旦大学管理学硕士。 曾任职于中信建投证券研究所, 安信证券研究
所。2011 年 1 月加入 申万菱信基金管理有限公司,历任行业研究员,节能环保研究组
组长, 现任申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新动力混
合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由下述执行委员组成: 总经理、 公司分管投资的副总经理、 投资管
理总部总监、 研究总监、 基金经理代表 等。 委 员会执行委员在会议期间对所决策事项有
投票权。
非执行委员有下列人员组成: 董事长、 副总经理、 督察长、 监察稽核总部总监、 风
险管理总部总监和市场营销总部总监。 非执行委员对需决策事项可发表观点, 但不参与
决策事项的投票表决。
公司总经理担任投资决策委员会主席, 分管投资的副总经理担任投资决策委员会会
议召集人, 投资管理总部总监担任投资决策委员会秘书, 负责协调统筹投资决策委员会
的各项事宜。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管 人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
三、 相 关服 务机 构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所:上海市 中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:姜国芳
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
联系人: 申浩波、 陈继红
客户服务电话:400 880 8588 (免长途话费) 或 86-21-962299
网址:www.swsmu.com
电子邮件:service@swsmu.com
2、其他销售 机构
(1) 名 称 :中 国工商 银行股 份有 限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107738
网址:www.icbc.com.cn 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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(2) 名 称 :中 国农业 银行股 份有 限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人: 刘士余
联系人:张凯学
电话:010-85109230
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 名 称 :交 通银行 股份有 限公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 曹榕
电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 名 称 :上 海浦东 发展银 行股 份有限 公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、于慧
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
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(5) 名 称 :中 国民 生银行 股份 有限公 司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:王继伟
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 名 称 :上 海农村 商业银 行股 份有限 公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层
法定代表人:胡平西
客服电话:021-96 2999/4006 962 999
联系人:施传荣
传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
(7) 名 称 :国 泰君安 证券股 份有 限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人: 杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:400-8888-666/95521
公司网站:www.gtja.com
(8) 名 称 :中 信建投 证券股 份有 限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(9) 名 称 :招 商证券 股份有 限公 司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务热线:4008888111 、95565
公司网站:www.newone.com.cn
(10) 名 称 :中 信证券 股份 有限 公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(11) 名 称 : 中国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务热线:4008888888 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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传真:010-66568990
联系人: 宋明
公司网址:www.chinastock.com.cn
(12) 名 称 :海 通证券 股份 有限 公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001( 全国) ,021-95553 , 或拨打各城市营业 网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(13) 名 称 :申 万宏 源证 券 有限 公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com
(14) 名 称 :申 万宏源 西部 证券 有限公 司
住所: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人:李季
联系人: 李巍
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(15) 名 称 :长 江证券 股份 有限 公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(16) 名 称 :安 信证券 股份 有限 公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
传真:0755-82558355
联系人:余江
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(17) 名 称 :中 信证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(18) 名 称 :东 吴证券 股份 有限 公司
住所: 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人: 范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
公司网址:www.dwzq.com.cn
(19) 名 称 :信 达证券 股份 有限 公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(20) 名 称 :光 大证券 股份 有限 公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525
传真:021-68815009
公司网站:www.ebscn.com
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(21) 名 称 :广 州证 券股份 有限 公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
联系电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话:020-961303
网址: www.gzs.com.cn
(22) 名 称 :国 联证 券股份 有限 公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
传真:0510-82830162
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(23) 名称: 第 一创业 证券 股份 有限公 司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
传真:0755-23838999
网址:www.fcsc.com.cn
(24) 名 称 :中 航证券 有限 公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(25) 名 称 :西 部证券 股份 有 限 公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
网站:www.westsecu.com
(26) 名 称 :中 山证券 有限 责任 公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(27) 名 称 :华 宝证券 有限 责任 公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
代表法人:陈林
联系人:刘闻川 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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传真:021-68778790
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(28) 名 称 :华 融证 券股份 有限 公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-58568062
客户服务电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(29) 名 称 :天 风证券 股份 有限 公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
传真:027-87618863
客服电话:028-86711410
网址:www.tfzq.com
(30) 名称: 太 平洋证 券股 份有 限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址: 北京市 西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
客户服务电话:400-665-0999 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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传真:010-88321819
网址:www.tpyzq.com
(31) 名 称 :上 海证券 有限 责任 公司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.shzq.com
(32) 名 称 :中 国国际 金融 股份 有限公 司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:4009101166
传真:010-85679203
网址:www.cicc.com.cn
(33) 名 称 :深 圳市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门 外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
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16
(34)名称: 和 讯信息 科技 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
网址:licaike.hexun.com
(35)名称: 深 圳众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册( 办公) 地址:深圳 市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn ,基金买卖网 www.jjmmw.com
(36) 名 称 :上 海天天 基金 销售 有限公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(37) 名 称 :上 海好买 基金 销售 有限公 司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(38) 名 称 :杭 州数米 基金 销售 有限公 司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人: 张裕
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000766123
公司网址:www.fund123.com
(39) 名 称 :上 海长量 基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 单丙烨
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(40) 名 称 :浙 江同花 顺基 金销 售有限 公司
注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人: 凌顺平
联系人:杨翼
传真:0571-88910240 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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18
客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897
网站:www.5ifund.com
(41)名称: 北 京展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
(42)名称: 宜 信普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(43) 名 称 :万 银财富 (北 京) 基金销 售有 限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08,邮编:100102
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-059-8888
传真:010-64788105
网址:http://www.wy-fund.com 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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19
(44) 名 称 :北 京钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(45 )名 称:上 海汇 付金 融服 务有限 公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:8621-33323837
客户服务电话:400 820 2819
手机客户端:天天盈基金
(46) 名称: 上 海陆金 所资 产管 理 有限 公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
客户服务电话:400-821-9031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销
售本基金或变更上述销 售机构,并及时公告。
(二) 登记机构
名称: 申万菱信基金管理有限 公司
住所:上海市 中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码:200010
法定代表人: 姜国芳
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
联系人:李濮君
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人: 俞卫锋
电话:+86-21-31358666
传真:+86-21-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明 、孙睿
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人:杨绍信
电话:+86 -21-23238888
传真:+86-21-23238800
联系人: 赵钰
经办注册会计师: 陈玲、赵钰
四 、基 金的 名称
本基金的名称: 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金的类型: 契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票, 采用积极主动的分散化投
资策略, 在严密控制投资风险的基础上, 力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准
的收益。
七、 基 金的 投资范 围和 投资 对象
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含国债、央行票
据、 金融债、 次级债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 中期票据、 可转债及分离交易可
转债、可交换债券,其中国债、央行票据剩余期限在 1 年以上(不含 1 年) ) 、资产支
持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0% ~95% ;其中投资于
新能源 汽车 主题 相关 的 股票和 债券 不低 于非 现 金资产 的 80% ; 权证 投资占 基金 资产净
值的比例不高于 3% ; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 股指期
货的投资比例遵循国家相关法律法规。
八 、基 金的 投资 策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势, 运用科学严谨、 规范化的资产配置方
法,灵活配置新能源汽车主题的上市公司股票和债券,谋求基金资产的长期稳定增长。
1、资产配置策略
本 基 金 在 资 产 配 置 将 根 据 宏 观 经 济 环 境 , 主 要 包 括 GDP 增 长 率 、 工 业 增 加 值 、
CPI 、PPI 、 市 场 利 率 变 化 、 进 出 口 数 据 变 化 、 股 票 市 场 与 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益
率、 市场资金的供求关 系及其变化、 财政政策 、 货币政策、 产业政策 及其它与证券市场
密 切 相 关 的 各 种 政 策 等 指 标 , 并 通 过 战 略 资 产 配 置 策 略 和 战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结
合, 及时确定基金资产 在股票、 债券、 货币市 场工具等各类资产上的投资比例, 降低投
资组合的风险,优化 投资收益。
2、股票投资策略
本基金股票资产将主要投资于新能源汽车行业相关的上市公司股票。在环境压力、
国家政策引导、 技术进步等因素的推动下, 新能源汽车行业正在从行业导入期进入成长
期的阶段;同时,随 着 特斯拉(Tesla ) 等 国 外 新 能 源 汽 车 企 业 的 成 功 , 新 能 源 汽 车 未
来发展的产业路径逐渐清晰, 综合以上分析, 本基金管理人预计该行业在未来将会呈现
出快速发展的态势。 本基金管理将通过基本面分析, 结合国内外行业发展的不同驱动因
素, 投资受益于国际产业链分工及技术进步的新能源汽车上市公司股票, 力求为投资人
带来稳定的资本增值。
(1)新能源汽车的定义 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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从目前定义来看, 新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源, 综合车辆
的动力控制和驱动方面的先进技术, 形成的技术原理先进、 具有新技术、 新结构的汽车。
从未来发展的趋势来看, 随着技术革命的深化 , 智能汽车、 无人驾驶 、 车联网将会成为
新能源汽车行业发展的新方向。
(2)新能源汽车主题股票池的构建
根 据 研 究 界 定 , 新 能 源 汽 车 产 业 链 所 涉 及 的 上 市 公 司 主 要 分 布 在 下 述 几 个 细 分 行
业:1)以动力供应为主的上游行业,主要集中在锂电池材料行业,包括正极材料、负
极材料、电解液、隔膜等子行业;2)以动力输出和控制过程为 主的中游行业,主要集
中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件等子行业;3)以市
场需求为拉动的下游行业,主要集中在新能源客车、新能源轿车等子行业。
如果未来由于技术进步、 政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公司相关
业务的覆盖范围发生变动, 基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进行补充
和修订,而无需召开基金份额持有人大会。
(3)新能源汽车主题细分行业的配置
在初步构建新能源汽车主题股票池之后, 本基金将深入研究产业链细分子行业的行
业空间、 产业政策、 技术壁垒、 商业模式等因素, 并结合估 值水平, 适时调整各子领域
的配置比例。
(4)精选个股
在新能源汽车主题细分行业配置完成后, 本基金将通过自上而下和自下而上相结合
的方法挖掘优质上市公司股票, 并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会, 构
建并优化投资组合。
本基金将会依据以下标准自下而上选择个股:
第一, 根据公司的市场竞争能力、 技术领先程度、 产业链受益程度等标准选择相关
的优质上市公司; 第二 : 根据公司的自主创新 能力、 商业模式构建能 力、 行业拓展能 力
选择成长能力突出的上市公司; 第三: 根据公 司的股权结构、 管理层 激励程度、 信息披
露等角度综合考量,选择治 理能力较好的上市公司。
公司基本面及估值分析:
通过分析公司技术研发能力、 商业模式、 产品 研发、 成本控制等经营 管理能力, 判申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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断公司的核心价值和成长能力; 通过分析公司的市盈增长比率 (PEG ) 、 市盈率 (P/E)、
市净率 (P/B ) 、 企业价值/ 息税前利润 (EV/EBIT ) 、 自由现金流 贴现(DCF ) 等估值指
标,确定公司的股票投资价值。
(5)风险控制
风险控制是投资过程中需要考虑的重要因素。 本基金将会从两个方面进行把握, 努
力使得投资收益达到合约界定的目标收益。 首先: 选择真正受益于行业发展的投资标的,
股价的驱动因素来自于自 身的盈利增长, 同时具有较强的安全边际。 其次, 综合考虑宏
观经济、证券市场走势、市场风格等因素,通过仓位控制,降低投资收益的波动性。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式, 获得与风险相匹配的投资收益, 以实
现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境, 通过有效的投资组合体现债券市
场战略投资与战术投资的结合, 并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术, 寻找有
利的市场投资机会。 通过债券品种的动态配置与优化配比, 动态调整固定收益证券组合
的久 期、 银行间市场和交易所市场的投资比重, 并相应调整不同债券品种间的配比, 在
较低风险条件下获得稳定投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标, 根据风险管理的原则, 在风险
可控的前提下, 本着谨慎原则, 适当参与股指期货的投资。 本基金将利用股指期货流动
性好,交易成本低等特点,对冲特殊情况下的流动性风险,改善组合的风险收益特性;
并在市场急速向上时, 通过构建股指期货头寸迅速提高投资组合的仓位, 以提高基金资
产的整体收益。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券, 定价受 多种因素影响, 包括市 场利率、 发行条款、 支 持资产的构成
及质量、 提前偿还率、 违约率等。 本基金将深 入分析上述基本面因素, 并辅助采用蒙特
卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
6、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。
九 、业 绩比 较基 准
业绩比较基准为: 50% ×中证新能源汽车指数收益率 + 50% ×中证综 合债指数收益
率
十 、风 险收 益特 征
本基金是以新能源汽车为投资主题的混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于
债券型基金与货币市场基金, 低于股票型基金, 属于中高预期收益和预期风险水平的投
资品种 。
十 一、 基金 投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经
审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 60,803,556.68 5.90
其中:股票 60,803,556.68 5.90
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 969,146,843.62 94.02
7 其他各项资产 855,851.19 0.08 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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8 合计 1,030,806,251.49 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,917,910.20 0.38
B 采矿业
2,162,691.00
0.21
C 制造业 29,687,353.98 2.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 25,035,601.50 2.44
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 60,803,556.68 5.93
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
( %)
1 002310 东方园林 1,236,326.00 25,035,601.50 2.44
2 600885 宏发股份 250,000.00 7,020,000.00 0.68
3 002594 比亚迪 100,000.00 6,001,000.00 0.58
4 600467 好当家 665,180.00 3,917,910.20 0.38
5 600884 杉杉股份 156,799.00 3,763,176.00 0.37
6 002139 拓邦股份 199,989.00 3,183,824.88 0.31
7 002074 国轩高科 100,000.00 2,948,000.00 0.29
8 002108 沧州明珠 164,510.00 2,457,779.40 0.24
9 600348 阳泉煤业 349,950.00 2,162,691.00 0.21
10 002249 大洋电机 200,000.00 2,060,000.00 0.20
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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27
本基金本报告期末未持有债券
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货交易。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末 未投资国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货交易。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 638,295.91 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 194,494.42
5 应收申购款 23,060.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 855,851.19
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002310 东方园林 25,035,601.50 2.44 重大事项
十 二、 基金 的业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较:
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准收
益率标准差④
① -③ ②-④
过去三个月 -4.59% 0.46% -10.15% 2.04% 5.56% -1.58%
自基金合同
生效起至
2015 年 9 月
30 日
-4.40% 0.64% -4.77% 1.93% 0.37% -1.29%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 5 月 7 日至 2015 年 9 月 30 日) 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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29
注:1)自基金合同生效以来,本基金运作未满一年。
2)本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含国债、央行
票据、 金融债、 次级债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 中期票据、 可转债及分离交易
可转债、 可交换债券, 其中国债、 央行票据剩余期限在1 年以上 (不含1 年) ) 、 资产支
持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资
组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0% ~95%;其中投资于新能源汽车主题相关
的股票和债券不低于非现金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;本
基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券, 股指期货的投资比例遵循国家相关
法律法规。本基金目前正处于建仓期。
十 三、 基金 的费用 与 税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费; 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
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30
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券 、期货 交易费用或结算而产生的费用 ;
7、基金的银行汇划费用;
8、账户开户费用和账户维护费;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下:
H =E× 1.50 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 自基金合同生效次日起 每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法
如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 自基金合同生效次日起 每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由
基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 更新 (摘要)
31
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三 )不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对招 募说 明书 本次 更新 部分 的说 明
本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公 开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法 规的要求, 并根据基金 管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、更新了重要提示 中本招募说明书内容的截止日期;
2、更新了基金管理人的部分信息;
3、更新了基金托管人的部分信息;
4、更新了 相关服务机构 的部分信息;
5、 更新了投资组合报告,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日;
6、 更新了基金的业绩部分,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日;
7、更新了对基金份额持有人的服务的部分信息;
8、 在 “其他应披露事 项” 一章, 列举了本基 金自 2015 年 5 月 7 日至 2015 年 11
月 7 日发布的有关公告。
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招募说明书 更新 (摘要)
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以 上内 容仅为 摘要 , 须与 本 《 招募 说明书 》 (更 新) (正文 ) 所 载之详 细资 料一并 阅
读。
申万菱信基金管理有限公司
2015 年12 月21 日