深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
（ 2015 年 第 2 号 ）
基 金 管 理 人 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 1 0 年 6 月 1 3 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 0 ] 8 0 8 号 文 核 准 募 集 ， 本
基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 起 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 投 资 本 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品
的 风 险 收 益 特 征 ， 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 投 资 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数
量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者
作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风
险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 、 个 别
证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 、 本 基 金
的 特 定 风 险 等 等 。 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场
基 金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 采 用 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现 ， 目 标 为 获 取 市 场
平 均 收 益 ， 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 。 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 。 在 市 场
波 动 因 素 影 响 下 ， 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值 ， 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照
恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不
保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 1 月 4 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日
为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层 甲 5 号 6 0 1 、 甲 5 号 7 层 甲 5 号 7 0 1 、
甲 5 号 8 层 甲 5 号 8 0 1 、 甲 5 号 9 层 甲 5 号 9 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 3
法 定 代 表 人 ： 郭 特 华
成 立 日 期 ： 2 0 0 5 年 6 月 2 1 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 监 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 5 】 9 3 号
中 国 银 监 会 银 监 复 【 2 0 0 5 】 1 0 5 号
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 。
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 贰 亿 元 人 民 币
联 系 人 ： 朱 碧 艳
联 系 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
股 权 结 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 8 0 % ； 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有
限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 2 0 % 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
沈 立 强 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 7 6 年 参 加 工 作 ， 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭
州 分 行 、 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 、 河 北 分 行 、 上 海 分 行 工 作 。 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行
营 业 部 副 主 任 、 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 、 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 、 储 蓄 处 副 处 长 、 储 蓄
处 处 长 、 人 事 处 处 长 、 党 委 组 织 部 部 长 、 营 业 部 总 经 理 （ 兼 ） 、 浙 江 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 、
党 委 副 书 记 ； 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ； 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长 ， 兼 任 上 海 市 银 行
同 业 公 会 会 长 、 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 、 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 、 上 海 市 金 融 学 会 副
会 长 、 上 海 国 际 商 会 副 会 长 、 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 、 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 、深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 、 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 、 上 海 财 经 大
学 校 董 会 董 事 ， 上 海 市 人 大 代 表 。
N e i l H a r v e y 先 生 ， 董 事 ， 瑞 士 信 贷 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 常 驻 香 港 。 现 任 香
港 首 席 执 行 官 和 大 中 华 地 区 联 席 首 席 执 行 官 ， 负 责 私 人 银 行 和 财 富 管 理 部 与 投 资 银 行 部 的
各 项 业 务 。 他 目 前 还 是 亚 太 地 区 资 产 管 理 副 主 席 以 及 亚 太 地 区 管 理 委 员 会 成 员 。 H a r v e y 先
生 从 事 投 资 银 行 和 资 产 管 理 业 务 长 达 2 7 年 ， 在 亚 太 区 工 作 达 1 5 年 ， 拥 有 对 新 兴 市 场 和 亚
太 区 的 丰 富 知 识 和 深 入 了 解 。 H a r v e y 先 生 在 瑞 士 信 贷 集 团 工 作 了 1 3 年 ， 曾 在 多 个 地 区 工
作 ， 担 任 过 多 项 职 务 ， 最 近 担 任 的 职 务 是 资 产 管 理 部 亚 太 区 和 全 球 新 兴 市 场 部 主 管 。 H a r v e y
先 生 还 担 任 过 亚 洲 （ 不 含 日 本 ） 投 资 银 行 部 和 固 定 收 益 部 主 管 。 H a r v e y 先 生 是 瑞 士 信 贷 集
团 全 球 新 兴 市 场 固 定 收 益 业 务 的 创 始 人 ， 曾 担 任 过 多 项 高 管 职 务 ， 负 责 澳 大 利 亚 、 非 洲 、
日 本 、 拉 美 、 中 东 、 土 耳 其 和 俄 罗 斯 的 业 务 。
郭 特 华 女 士 ： 董 事 ， 博 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 投
资 管 理 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 ， 工 银 瑞 信 资 产 管 理 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 中 国 工
商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 、 资 金 计 划 部 副 处 长 ， 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 、 副 总 经
理 。
王 一 心 女 士 ， 董 事 ， 高 级 经 济 师 ， 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、
专 职 董 事 。 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 （ 公 司 业 务 二 部 、 营 业 部 ） 副 总 经 理 ； 中 国 工 商
银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 、 处 长 ； 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 。
王 莹 女 士 ， 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 、 专
职 派 出 董 事 ， 于 2 0 0 4 年 1 1 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （ C e r t i f i e d I n t e r n a l A u d i t o r )
资 格 证 书 。 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人 ， 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇
清 算 处 负 责 人 、 副 处 长 ， 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 工
商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长 ， 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 、 风 险 专 家 。
田 国 强 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 高
等 研 究 院 院 长 ， 美 国 德 州 A & M 大 学 经 济 系 A l f r e d F . C h a l k 讲 席 教 授 。 首 批 中 组 部 “ 千 人 计
划 ” 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家 ， 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授 ， 曾 任 上 海 市 人 民 政 府
特 聘 决 策 咨 询 专 家 ， 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 （ 1 9 9 1 - 1 9 9 2 ） 。 2 0 0 6 年 被 《 华 尔 街 电 讯 》 列 为
中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 。 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 、 激 励 机 制 设 计 、
中 国 经 济 等 。
孙 祁 祥 女 士 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 现 任 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 教 授 ， 博 士 生 导深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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师 ， 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 。 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任 ， 中
国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 、 常 务 理 事 ， 中 国 保 险 学 会 副 会 长 ， 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类
学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员 ， 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 、 学 术 主 持 人 ， 美 国 C . V . S t a r r
冠 名 教 授 。 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 、 美 国 国 家 经 济 研 究 局 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 、 美
国 哈 佛 大 学 、 香 港 大 学 访 问 学 者 。 在 《 经 济 研 究 》 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 1 0 0 多 篇 ， 主 持
过 2 0 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 。
J a n e D e B e v o i s e 女 士 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 艺 术 系 博 士 ， 历 任 银 行 家 信 托 公 司 （ 1 9 9 8
年 与 德 意 志 银 行 合 并 ） 董 事 总 经 理 、 所 罗 门 · 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 、 香 港 政 府
委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 、 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 。 2 0 0 3 年 至 今 担
任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席 ， 2 0 0 9 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 。
2 、 监 事 会 成 员
吴 敏 敏 女 士 ： 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 1 9 9 6 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行 ， 2 0 0 7 年 调 入
中 国 工 商 银 行 总 行 。 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 、 财 务 会 计 部 副 总 经 理 、
中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 、 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发
展 与 合 作 处 副 处 长 、 处 长 ， 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 。
黄 敏 女 士 ： 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 黄 敏 女 士 于 2 0 0 6 年 加 入 C r e d i t S u i s s e G r o u p ( 瑞 士 信 贷 集
团 ) ， 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 、 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 、 中 国 区 执
行 首 席 运 营 官 ， 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官 ， 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。
张 舒 冰 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 5 年 4 月 ， 任 职 于 中 国 工 商 银 行 ， 担 任 主 任
科 员 。 2 0 0 5 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信 ， 2 0 0 5 年 7 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合 ， 2 0 0 7
年 至 2 0 1 2 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监 ， 2 0 1 2 年 至 2 0 1 4 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部 ， 担 任 机 构 客 户
部 副 总 监 及 总 监 职 务 ； 2 0 1 4 年 9 月 至 2 0 1 5 年 7 月 ， 担 任 机 构 产 品 部 总 监 。 2 0 1 4 年 1 1 月 至 今 ， 担
任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 。 2 0 1 5 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理 。
洪 波 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 A C C A 非 执 业 会 员 。 2 0 0 5 年 至 2 0 0 8 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务
所 高 级 审 计 员 ； 2 0 0 8 年 至 2 0 0 9 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ； 2 0 0 9 年 6
月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部 ， 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 。
倪 莹 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 ，
校 团 委 副 书 记 。 2 0 0 9 年 至 2 0 1 1 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委 ， 任 干 部 处 副 调 研 员 。 2 0 1 1 年 加
入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部 ， 现 任 副 总 监 。深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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3 、 高 级 管 理 人 员
郭 特 华 女 士 ： 总 经 理 ， 简 历 同 上 。
朱 碧 艳 女 士 ： 硕 士 ， 国 际 注 册 内 部 审 计 师 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ，
兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 。 1 9 9 7 －
1 9 9 9 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理 ， 2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银
行 部 、 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
赵 栩 先 生 ， 8 年 证 券 从 业 经 验 ； 2 0 0 8 年 加 入 工 银 瑞 信 ， 曾 任 风 险 管 理 部 金 融 工 程 分 析
师 ， 2 0 1 1 年 1 0 月 1 8 日 至 今 担 任 工 银 上 证 央 企 E T F 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 2 年 1 0 月 9 日 至 今
担 任 工 银 深 证 红 利 E T F 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 2 年 1 0 月 9 日 至 今 担 任 工 银 深 证 红 利 E T F 连 接
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 5 月 2 8 日 至 今 担 任 工 银 标 普 全 球 自 然 指 数 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年
7 月 9 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 7 月 9 日 至 今 担
任 工 银 瑞 信 中 证 新 能 源 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
樊 智 先 生 ： 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 至 2 0 1 1 年 7 月 1 4 日 管 理 本 基 金 。
何 江 先 生 ： 2 0 1 1 年 5 月 2 5 日 至 2 0 1 4 年 1 0 月 2 1 日 管 理 本 基 金 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
郭 特 华 女 士 ， 投 资 决 策 委 员 会 主 任 ， 简 历 同 上 。
江 明 波 先 生 ， 1 5 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 鹏 华 基 金 普 天 债 券 基 金 经 理 、 固 定 收 益 负 责
人 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 担 任 全 国 社 保 基 金 二 零 四 组 合 和 三 零 四 组 合 基 金 经 理 ；
2 0 0 6 年 加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任 投 资 总 监 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 （ 国 际 ） 有 限 公 司 固 定 收 益
投 资 总 监 ， 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ； 2 0 1 1 年 起 担 任 全 国 社 保 组 合 基 金 经 理 ； 2 0 0 8
年 4 月 1 4 日 至 今 ， 担 任 工 银 添 利 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 1 年 2 月 1 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 四 季 收
益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 3 月 6 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 增 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 。
杜 海 涛 先 生 ， 1 8 年 证 券 从 业 经 验 ； 先 后 在 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 基 金 经 理 助 理 ，
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 招 商 现 金 增 值 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 0 6 年 加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任 投 资
总 监 兼 固 定 收 益 部 总 监 ； 2 0 0 6 年 9 月 2 1 日 至 2 0 1 1 年 4 月 2 1 日 ， 担 任 工 银 货 币 市 场 基 金
基 金 经 理 ； 2 0 1 0 年 8 月 1 6 日 至 2 0 1 2 年 1 月 1 0 日 ， 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 0 7 年 5 月 1 1 日 至 今 ， 担 任 工 银 增 强 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 1 年 8 月 1 0 日 至 今 ，
担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 2 年 6 月 2 1 日 至 今 ， 担 任 工 银 纯 债
定 期 开 放 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 1 月 7 日 至 今 ， 担 任 工 银 货 币 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 8深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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月 1 4 日 至 今 ， 担 任 工 银 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 1 0 月 3 1 日 至 今 ，
担 任 工 银 瑞 信 添 福 债 券 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 2 7 日 至 今 ， 担 任 工 银 薪 金 货 币 市 场 基
金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 4 月 1 7 日 至 今 ， 担 任 工 银 总 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
何 江 旭 先 生 ， 1 8 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 、 基 金 金 鼎 、 金 马 稳 健 回 报 、
金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理 ， 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ； 2 0 0 9 年
加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 ； 2 0 1 0 年 4 月 1 2 日 至 2 0 1 4
年 7 月 3 0 日 ， 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 1 年 4 月 2 1 日 至 2 0 1 4 年 7 月 3 0 日 ，
担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 。
宋 炳 珅 先 生 ， 1 1 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ； 2 0 0 7 年 加 入 工
银 瑞 信 ， 现 任 权 益 投 资 总 监 。 2 0 1 2 年 2 月 1 4 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 1 月 1 8 日 至 今 ， 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 1 月 2 8
日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 5 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 6 0 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 2 0 日
至 今 ， 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 2 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金
经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 2 3 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 1
月 1 8 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 2 月 1 6 日 至 今 ，
担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 。
欧 阳 凯 先 生 ， 1 3 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ； 2 0 1 0 年 加 入
工 银 瑞 信 ， 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 。 2 0 1 0 年 8 月 1 6 日 至 今 ， 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 1 年 1 2 月 2 7 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 2 月 7 日 至 今 担
任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 6 月 2 6 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信
保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基
金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 9 月 1 9 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 5 年 5 月 2 6 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
黄 安 乐 先 生 ， 1 2 年 证 券 从 业 经 验 ； 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员 ， 国 信 证
券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师 ， 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 、 研 究 员 ； 2 0 1 0 年 加
入 工 银 瑞 信 ， 现 任 权 益 投 资 部 总 监 。 2 0 1 1 年 1 1 月 2 3 日 至 今 ， 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金
基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 9 月 2 3 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月
2 2 日 至 今 ， 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 4 月 2 8 日 至 今 ， 担 任 工
银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 。
李 剑 峰 先 生 ， 1 2 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 、 高
级 副 经 理 ； 2 0 0 8 年 加 入 工 银 瑞 信 ， 曾 任 固 定 收 益 研 究 员 ， 现 任 专 户 投 资 部 总 监 ， 专 户 投 资深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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部 投 资 经 理 。
上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 申 购 赎 回 代 理 证 券 公 司
（ 1 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 － 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 400- 8888- 666 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 2 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 3 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 4 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨
电 话 ： 0 2 1 － 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 － 2 2 1 6 9 1 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 、 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 5 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联 系 人 ： 郭 熠
电 话 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
传 真 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 6 1 6 1 8
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
（ 6 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、
4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 － 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 － 8 7 5 5 5 3 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 址 ： h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n
（ 7 ） 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
客 服 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 6
联 系 人 : 高 国 泽
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
（ 8 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
传 真 ： 0 2 1 － 6 3 6 0 2 7 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（ 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 2 0 5 1 8 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 － 8 1 2 8 3 9 3 8
传 真 ： 0 5 3 1 — 8 1 2 8 3 9 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 1 0 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ）
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 1 1 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 1 3 0 5 8 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c s c 1 0 8 . c o m /
（ 1 2 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 人 ： 郑 舒 丽
电 话 ： 0 7 5 5 － 2 2 6 2 6 1 7 2
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 4 0 0 8 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m
（ 1 3 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 婷
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 2 0
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 1 4 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 路 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 0 1 0 － 8 4 5 8 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 － 8 4 8 6 5 5 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 1 5 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电 话 ： 0 2 5 － 8 4 4 5 7 7 7 7
传 真 ： 0 2 5 － 8 4 5 7 9 7 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n /
（ 1 6 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 － 6 层
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： 0 1 0 — 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： 0 1 0 — 6 6 5 6 8 9 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n /
2 、 二 级 市 场 交 易 代 理 证 券 公 司
包 括 具 有 经 纪 业 务 资 格 及 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 所 有 证 券 公 司 。
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及
时 公 告 。
（ 二 ） 登 记 结 算 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
联 系 人 ： 崔 巍
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 5 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
（ 三 ） 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 ： 王 丽
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 7 5 8 8 8深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 2 3 2 1 8 1
经 办 律 师 ： 徐 建 军 、 王 莹
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
经 办 注 册 会 计 师 ： 许 康 玮 、 吴 海 霞
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 吴 海 霞
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 股 票 型 指 数 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化 ， 力 争 实 现 与 标 的 指 数 表 现
相 一 致 的 长 期 投 资 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 、 备 选 成 份 股 票 、 一 级 市 场 新 发 股 票 、 债 券 、 权
证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资
的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 其 中 ， 基 金 投 资 于
标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 采 取 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。
基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % 。
在 一 般 情 形 下 ， 本 基 金 将 根 据 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 股 票 资 产 投 资
组 合 ， 但 在 特 殊 情 况 下 ， 本 基 金 可 以 选 择 其 它 证 券 或 证 券 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替
换 ， 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 ： （ 1 ） 法 律 法 规 的 限 制 ； （ 2 ） 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性
严 重 不 足 ； （ 3 ） 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ； （ 4 ） 其 它 合 理 原 因 导 致 本 基 金 管 理 人 对 标
的 指 数 的 跟 踪 构 成 严 重 制 约 等 。
在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 ： 力 争 使 得 基 金 日 收 益 率 与 业 绩 比 较 基
准 日 收 益 率 偏 离 度 的 年 度 平 均 值 不 超 过 0 . 1 % ， 偏 离 度 年 化 标 准 差 不 超 过 2 % 。
1 、 股 票 资 产 日 常 投 资 组 合 管 理
（ 1 ） 投 资 组 合 的 建 立
基 金 管 理 人 构 建 投 资 组 合 的 过 程 主 要 分 为 三 步 ： 确 定 目 标 组 合 、 确 定 建 仓 策 略 和 组 合
调 整 。
1 ） 确 定 目 标 组 合 ： 根 据 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方 法 确 定 目 标 组 合 。
2 ） 确 定 建 仓 策 略 ： 根 据 对 成 份 股 流 动 性 、 公 司 行 为 等 因 素 的 分 析 ， 确 定 合 理 的 建 仓 策
略 。
3 ） 组 合 调 整 ： 根 据 复 制 法 确 定 目 标 组 合 之 后 ， 在 合 理 时 间 内 采 用 适 当 的 手 段 调 整 实 际
组 合 直 至 达 到 跟 踪 指 数 要 求 。
（ 2 ） 投 资 组 合 日 常 管 理
1 ） 根 据 标 的 指 数 构 成 及 权 重 ， 结 合 基 金 当 前 持 有 的 证 券 组 合 及 其 比 例 ， 制 作 下 一 交 易
日 基 金 的 申 购 赎 回 清 单 并 公 告 。
2 ） 将 基 金 持 有 的 证 券 组 合 构 成 与 标 的 指 数 进 行 比 较 ， 制 定 目 标 组 合 构 成 及 权 重 ， 确 定
合 理 的 交 易 策 略 。
3 ） 实 施 交 易 策 略 ， 以 实 现 基 金 最 优 组 合 结 构 。
（ 3 ） 标 的 指 数 成 份 股 票 定 期 调 整
根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告 ， 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前 ， 分 析 并 确 定 组 合 调
整 策 略 ， 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整 ， 减 少 流 动 性 冲 击 ， 尽 量 减 少 标 的 指 数 成 份 股 变 动
所 带 来 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 。
（ 4 ） 成 份 股 公 司 信 息 的 日 常 跟 踪 与 分 析
跟 踪 标 的 指 数 成 份 股 公 司 信 息 （ 如 ： 股 本 变 化 、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停 牌 、 复 牌 等 ） ，深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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以 及 成 份 股 公 司 其 他 重 大 信 息 ， 分 析 这 些 信 息 对 指 数 的 影 响 ， 并 根 据 这 些 信 息 确 定 基 金 的
申 购 赎 回 清 单 以 及 基 金 的 每 日 交 易 策 略 。
（ 5 ） 标 的 指 数 成 份 股 票 临 时 调 整
在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内 ， 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形 ， 本 基 金 管 理 人 将
密 切 关 注 样 本 股 票 的 调 整 ， 并 及 时 制 定 相 应 的 投 资 组 合 调 整 策 略 。
（ 6 ） 申 购 赎 回 情 况 的 跟 踪 与 分 析
跟 踪 本 基 金 申 购 和 赎 回 信 息 ， 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理 ， 分 析 其 对 组 合 的 影 响 ， 制 定
交 易 策 略 以 应 对 基 金 的 申 购 赎 回 。
（ 7 ） 跟 踪 偏 离 度 的 监 控 与 管 理
基 金 经 理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 。 每 月 末 、 季 度 末 定 期 分 析 基 金
的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其 原 因 、 现 金 控 制 情 况 、
标 的 指 数 成 份 股 调 整 前 后 的 操 作 以 及 成 份 股 未 来 可 能 发 生 的 变 化 等 ， 并 优 化 跟 踪 偏 离 度 管
理 方 案 。
2 、 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略
本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 本 基 金 可 以 投 资 于 期 限 在 一 年 期 以 下 的 国 家 债 券 、 央
行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 ， 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 ， 有 效 利 用 基 金 资 产 ， 提
高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 。
在 法 律 法 规 许 可 时 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资
组 合 进 行 管 理 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平 ， 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投
资 目 标 。 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成
本 、 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的 ， 不 得 应 用 于 投 机 交 易 目 的 ， 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 。
本 基 金 投 资 于 各 种 衍 生 工 具 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % 。
九 、 基 金 的 标 的 指 数 与 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 标 的 指 数 为 深 证 红 利 价 格 指 数 。
本 基 金 股 票 资 产 跟 踪 的 标 的 指 数 为 深 证 红 利 价 格 指 数 （ 简 称 “ 深 红 利 P ” ， 当 前 代 码 为
3 9 9 3 2 4 ） 。 深 证 红 利 价 格 指 数 是 由 深 圳 证 券 交 易 所 委 托 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 编 制 并 发 布 的
市 场 指 数 ， 它 的 成 份 股 选 自 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 的 具 有 稳 定 分 红 历 史 、 较 高 分 红 比 例 且
流 动 性 较 有 保 证 的 4 0 只 股 票 组 成 ， 成 份 股 每 年 调 整 一 次 。 深 证 红 利 价 格 指 数 成 份 股 数 量 适
中 、 股 息 回 报 率 高 、 规 模 和 流 动 性 较 好 ， 适 宜 作 为 投 资 标 的 和 指 数 衍 生 工 具 的 基 础 。 深 证深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 6
红 利 价 格 指 数 样 本 股 包 括 众 多 成 熟 的 绩 优 股 或 分 红 能 力 较 强 的 成 长 股 ， 整 体 市 场 表 现 良 好 ，
指 数 回 报 率 自 基 日 以 来 在 各 指 数 中 名 列 前 茅 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 本 基 金 标 的 指 数
如 果 指 数 发 布 机 构 变 更 或 者 停 止 上 述 标 的 指 数 编 制 及 发 布 ， 或 者 上 述 标 的 指 数 由 其 它
指 数 代 替 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 进 行 适 当 的 程 序
变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 ， 并 同 时 更 换 本 基 金 的 基 金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 。 其 中 ， 若 标 的 指
数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召
开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并 在 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 且 在 指 定 媒 体
上 刊 登 公 告 。 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 、 指 数
更 名 等 ) ， 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 应 在 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后 ， 报 中
国 证 监 会 备 案 。 并 应 至 少 提 前 3 0 个 工 作 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 本 基
金 为 指 数 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现 ， 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等
风 险 水 平 的 基 金 产 品 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 期 为 2 0 1 5 年 7 月 1 日 起 至 9 月 3 0 日 止 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 1 6 , 0 0 0 , 0 2 3 . 3 7 9 7 . 9 9
其 中 ： 股 票 2 1 6 , 0 0 0 , 0 2 3 . 3 7 9 7 . 9 9
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4 , 4 1 0 , 6 3 9 . 4 7 2 . 0 0深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 7
7 其 他 资 产 1 2 , 4 6 1 . 7 7 0 . 0 1
8 合 计 2 2 0 , 4 2 3 , 1 2 4 . 6 1 1 0 0 . 0 0
注 ： 1 、 股 票 投 资 项 含 可 退 替 代 款 估 值 增 值 。
2 、 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2 . 1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 , 9 5 9 , 1 0 3 . 5 8 0 . 8 9
C 制 造 业 1 1 3 , 2 8 4 , 4 2 8 . 0 6 5 1 . 5 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
1 , 5 4 1 , 4 5 6 . 4 0 0 . 7 0
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 2 , 5 6 8 , 9 4 6 . 2 0 1 . 1 7
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金 融 业 4 8 , 7 4 4 , 2 0 2 . 1 4 2 2 . 1 8
K 房 地 产 业 4 1 , 7 5 9 , 3 8 6 . 9 9 1 9 . 0 0
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 6 , 1 4 3 , 0 4 0 . 0 0 2 . 7 9
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 2 1 6 , 0 0 0 , 5 6 3 . 3 7 9 8 . 2 8
注 ： 1 、 合 计 项 不 含 可 退 替 代 款 估 值 增 值 ；
2 、 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
2 . 2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
无 。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
3 . 1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 8
1 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 2 , 2 3 7 , 7 4 6 2 8 , 4 8 6 , 5 0 6 . 5 8 1 2 . 9 6
2 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 1 , 1 9 6 , 5 8 2 1 9 , 3 6 0 , 6 9 6 . 7 6 8 . 8 1
3 0 0 0 0 0 1 平 安 银 行 1 , 6 5 2 , 6 8 8 1 7 , 3 3 6 , 6 9 7 . 1 2 7 . 8 9
4 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 5 3 5 , 6 2 1 1 3 , 5 1 3 , 7 1 7 . 8 3 6 . 1 5
5 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 4 6 7 , 6 1 1 1 2 , 0 3 1 , 6 3 1 . 0 3 5 . 4 7
6 0 0 0 7 7 6 广 发 证 券 7 5 9 , 6 3 5 9 , 9 5 1 , 2 1 8 . 5 0 4 . 5 3
7 0 0 0 7 8 3 长 江 证 券 9 1 5 , 3 3 0 8 , 4 8 5 , 1 0 9 . 1 0 3 . 8 6
8 0 0 0 1 0 0 T C L 集 团 2 , 2 1 9 , 3 0 0 8 , 3 6 6 , 7 6 1 . 0 0 3 . 8 1
9 0 0 0 1 6 6 申 万 宏 源 9 0 3 , 1 4 1 7 , 7 4 8 , 9 4 9 . 7 8 3 . 5 3
1 0 0 0 0 0 6 9 华 侨 城 Ａ 8 6 4 , 0 0 0 6 , 1 4 3 , 0 4 0 . 0 0 2 . 7 9
3 . 2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细
无 。
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资 ， 也 无 期 间 损 益 。
9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 。
1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资 ， 也 无 期 间 损 益 。深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 9
1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
广 发 证 券 ：
违 规 行 为 ：
2 0 1 4 年 9 月 ， 广 发 证 券 对 杭 州 恒 生 网 络 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 H O M S 系 统 （ 以 下 简
称 H O M S 系 统 ） 开 放 接 入 。 同 年 1 2 月 ， 广 发 证 券 上 海 分 公 司 对 该 系 统 开 放 专 线 接 入 ， 2 0 1 5
年 5 月 1 9 日 ， 专 线 连 通 。 2 0 1 5 年 3 月 3 0 日 ， 广 发 证 券 上 海 分 公 司 为 上 海 铭 创 软 件 技 术 有
限 公 司 系 统 （ 以 下 简 称 铭 创 系 统 ） 安 装 第 三 个 交 易 网 关 。 对 于 上 述 外 部 接 入 的 第 三 方 交 易
终 端 软 件 ， 广 发 证 券 未 进 行 软 件 认 证 许 可 ， 未 对 外 部 系 统 接 入 实 施 有 效 管 理 ， 对 相 关 客 户
身 份 情 况 缺 乏 了 解 。 截 止 调 查 日 ， 广 发 证 券 客 户 中 有 1 2 3 个 使 用 H O M S 系 统 、 铭 创 系 统 接
入 的 主 账 户 。 对 上 述 客 户 ， 广 发 证 券 未 采 集 客 户 交 易 终 端 信 息 ， 未 能 确 保 客 户 交 易 终 端 信
息 的 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 、 一 致 性 、 可 读 性 ， 未 采 取 可 靠 措 施 采 集 、 记 录 与 客 户 身 份
识 别 有 关 的 信 息 。 2 0 1 5 年 5 月 2 5 日 ， 广 发 证 券 已 知 悉 并 关 注 H O M S 系 统 等 系 统 存 在 引 发
违 规 配 资 及 违 反 账 户 实 名 制 管 理 有 关 规 定 等 问 题 ， 广 发 证 券 在 未 采 集 上 述 客 户 身 份 识 别 信
息 的 情 况 下 ， 未 实 施 有 效 的 了 解 客 户 身 份 的 回 访 、 检 查 等 程 序 。
处 分 类 型 ：
依 据 《 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 》 第 八 十 四 条 的 规 定 ， 证 监 会 拟 决 定 ： 对 广 发 证 券 责 令
整 改 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 6 , 8 0 5 , 1 3 5 . 7 5 元 ， 并 处 以 2 0 , 4 1 5 , 4 0 7 . 2 5 元 罚 款 。
1 1 . 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
1 1 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 1 , 6 2 4 . 6 1
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 8 3 7 . 1 6
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 0
8 其 他 -
9 合 计 1 2 , 4 6 1 . 7 7
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
1 1 . 5 . 1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情
况 说 明
1 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 1 2 , 0 3 1 , 6 3 1 . 0 3 5 . 4 7 重 大 事 项
1 1 . 5 . 2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
1 、 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 （ 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0
日 ） 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 0 . 1 1 . 5 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 0 . 3 5 % 0 . 5 9 % - 5 . 4 5 % 1 . 9 7 % 5 . 8 0 % - 1 . 3 8 %
2 0 1 1 年 - 3 1 . 1 4 % 1 . 3 7 % - 3 1 . 4 8 % 1 . 3 8 % 0 . 3 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 2 年 5 . 2 0 % 1 . 4 3 % 4 . 0 0 % 1 . 4 4 % 1 . 2 0 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 3 年 - 4 . 5 5 % 1 . 4 6 % - 5 . 6 6 % 1 . 4 7 % 1 . 1 1 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 5 5 . 3 2 % 1 . 3 4 % 5 2 . 5 3 % 1 . 3 6 % 2 . 7 9 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 - 1 2 . 8 2 % 2 . 7 9 % - 1 4 . 2 3 % 2 . 8 6 % 1 . 4 1 % - 0 . 0 7 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 - 6 . 0 5 % 1 . 6 7 % - 1 6 . 8 5 % 1 . 7 3 % 1 0 . 8 0 % - 0 . 0 6 %
2 、 本 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 ：深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 1
（ 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ）
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 生 效 。
2 、 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 建 仓 期 为 3 个 月 。 截 至 报 告 期 末 ， 本 基 金 的 投 资 符 合 基
金 合 同 第 十 四 条 （ 三 ） 投 资 范 围 、 （ 七 ） 投 资 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份
股 票 、 备 选 成 份 股 票 、 一 级 市 场 新 发 股 票 、 债 券 、 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其
他 金 融 工 具 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 其 中 ， 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的
比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % 。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 2
（ 4 ） 基 金 上 市 费 及 年 费 ；
（ 5 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 8 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（ 9 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（ 1 0 ） 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
（ 1 1 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
2 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 合 理 价 格 确 定 ， 法 律 法 规
另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
3 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 管 理 费 率 为 0 . 5 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0 . 1 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 标 的 指 数 许 可 使 用 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算
方 法 如 下 ：深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 3
H ＝ E × 标 的 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 根 据 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 供 应 商 签 订
的 相 应 指 数 许 可 协 议 的 规 定 ， 本 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 为 0 . 0 3 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 提 ， 按 季 支 付 。 根 据 基 金 管
理 人 与 标 的 指 数 供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 的 规 定 ， 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限
为 每 季 （ 自 然 季 度 ） 人 民 币 5 0 , 0 0 0 元 ， 当 季 标 的 指 数 许 可 使 用 费 不 足 5 0 , 0 0 0 元 的 ， 按 照
5 0 , 0 0 0 元 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 付 指 令 ， 经 基
金 托 管 人 复 核 后 于 每 年 1 月 ， 4 月 ， 7 月 ， 1 0 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 将 上 季 度 标 的 指 数 许
可 使 用 费 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 4 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协
议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
4 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 募 集 期 间 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 基 金 收 取 认 购 费 的 ，
可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
5 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照
有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
详 见 本 基 金 招 募 说 明 书 第 九 章 第 （ 六 ） 部 分 。
（ 三 ） 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 一 、 绪 言 ” 部 分 ， 更 新 了 《 运 作 办 法 》 的 名 称 ；
2 、 在 “ 二 、 释 义 ” 部 分 ， 更 新 了 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 的 释 义 ；深圳红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 4
3 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 管 理 人 住 所 、 主 要 人 员 情 况 等 信 息 。
4 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 最 新 信 息 对 本 基 金 托 管 人 的 情 况
进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 份 额 销 售 机 构 的 信 息 。
6 、 在 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
7 、 在 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 本 基 金 的 业 绩 表 现 。
8 、 在 “ 二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 信 息 。
9 、 在 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 增 加 了 本 次 更 新 内 容 期 间 与 本 基 金 及 管 理 人 相
关 的 历 次 公 告 。
1 0 、 在 “ 附 件 二 基 金 托 管 协 议 摘 要 “ 部 分 ， 更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 信 息 。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登
陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 w w w . i c b c c s . c o m . c n 。
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二 〇 一 五 年 十 二 月 十 九 日
