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国海焦点驱动(000065)

国海焦点驱动:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 
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富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 
更新招募说明书(摘要) 
(2015 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 国 海 富 兰克 林 基 金 管理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人: 中 国 农 业银 行 股 份 有限 公 司 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 
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【 重 要 提示】 
富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基
金 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2013]206 号 文 核 准 募 集 , 本 基 金 的 基 金 合 同 于
2013 年 5 月7 日生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 核准, 但中国证监会对本基
金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不
表明投资于本基金没有风险。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说
明书。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同 取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基 金合同及其 他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现。


本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2015 年11 月7 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2015 年9 月 30 日(财务数据未经审计) 。 一 、 基 金 管理 人 (一)基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司


注 册 地 址: 广 西 南 宁市 西乡塘区 总部 路1 号中国 - 东 盟科技 企 业 孵化基 地 一 期C-6栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人:吴显玲 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 3 成立日期:2004年11月15 日


批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号


组织形式:有限责任公司


注册资本:2.2亿元人民币


存续期限:50年


联系人: 施颖楠 联系电话:021-3855 5555 股权结构: 国海证券股份有限公司 (原名 “国 海证券有限责任公司 ” ) 持有 51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员:


董事长吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师。 历任中国人民银行广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 , 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 ( 主 持 全 面 工 作) , 广西 证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理, 广西证券有限责任公司 副总裁, 国海证券有限责任公司 副总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 , 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 现任国海富兰克林基金管理有 限公司董事长 、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海) 有限公司董事长、代为履行总经理职责 。


副 董 事 长 阮 博 文 (William Y. Yun ) 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 ,CFA 。 阮 先 生 担 任Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委 员会成员。 他也是Fiduciary Trust Company International (「 Fiduciary Trust」) 的 董 事 会 成员 , 于1992年加入Fiduciary Trust 担 任 基 金经 理8 年 ,之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ,负 责Fiduciary Trust 的 全 球 权 益类 部 门 , 并在2000 年至2005 年期间 担任Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton Institutional 的 总 裁, 负 责 富 兰克 林 邓 普 顿全 球 业 务 发展 团 队 的 机构 业 务 , 其 职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务, 以及 负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过 投 资 顾 问 和 咨 询 人 员 为 个 人 和机构客户提供专户管理。 在2008年, 他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 4 团的职务。 现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁, 并负责特定和另类投资团 队, 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长, 国海富兰克林资产管理 (上海)有限公司董事。 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士。 历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、 副主任科员, 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部 副经理、 经理、 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海 证 券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关 党委书记, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公 司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事长兼总裁、 党委书记, 国海良时期货 有限公司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有 限公司董事。 董事麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生,硕士学位以及法学博士学位。在 加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律 师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司 股东代表、 董事, 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事。 同时担任多 个 富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC , Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. ( 卢 森 堡 ) , 富 兰 克 林 邓 普 顿投资 (亚洲) 有限公司 (香港) , 邓普顿资产管理公司 (新加坡) ,Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯) , Franklin Templeton Services Limited ( 爱 尔 兰 ) 以 及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. ( 美 国 ) 。 麦 敬 恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 , 并 担 任Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。 董事胡德忠先生, 中共党员, 管理学博士, 经济师。 历任广西区人民银行计 划处科员, 广西证券公司国债交易部办事员, 广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总 经理, 广西证券 (2011年10月增资扩股并更名为国海证券) 有限责任公司公司总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理 , 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理, 上海凯石投资管理有限公司董事 副总经理, 国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁, 广西富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 5 北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理有限公司董事 。 现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理, 广西北部湾股 权交易所股份有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事, 同时兼任国 海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、 资产管理部职员, 上海浦东科创有限公司投资部经理, 民生证券 有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机 构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 (并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务) , 副总裁 兼北京分公 司总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经 理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理, 国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生, 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 (悉尼) 企业银行主任, 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁, 银行家信托有限公司 (英国) 联席 董 事 , 德 意 志 信 托 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 , 德 意 志 银 行 ( 香 港 ) 副 总 裁 。2000 年7 月 加入富 兰 克 林邓普 顿 投 资,先 后 担 任机构 业 务 拓展董 事 、 香港区 销 售 及 市 场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 (亚 洲) 有 限公司大中 华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生学历, 高级会计师。 历任广西 柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师、 副厅长 ( 享受正厅级 待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事陈伟力女士, 大学本科学历。 历任美国斯坦福大学访问学者, 中国 新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记, 现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公 司独立董事。 独 立 董 事 洪 荣 光 先 生 ,MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长及第一大股东 (后与元大京华证券股份有限公司合并) , H&Q (Hambrecht & Quist Group ) 汉茂 风 险 投资公 司 董 事,越 南 国 家投资 基 金 公司董 事 , 邓普顿 新 兴 市 场 信托股份有限公司董事, 邓普顿开发中国投资信托基金 (卢森堡) 董事, 台股 指富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 6 数基金公司 (英国) 董 事, 菲律宾信安银行董事, 富兰克林邓普顿国际基金董事, 益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 (中国) 董事长, 亚洲环 球 证券公司 (香港) 董事长, 菲律宾信安银行独立董事, 国海富兰克林基金管理 有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾任上海普陀区政协委员。 历任 深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理, 国泰证券公司总 经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远集团总经济师, 国都证券公司总经 济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 2、监事会成员


监事会主席余天丽女士, 经济学学士。 历任富达基金 (香港) 有限公司投 资 服 务 代 表 ,Asiabondportal.com 营 销 助 理 , 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 项 目经理, 英国保诚资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事, 瑞士信贷资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区产品发展部总监, 工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 (富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司) 亚洲区产品策略部董事, 国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。


监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师, 太原市人民律师事务所执业律师, 中国工商银行广西分行营业部法律顾问, 中国 证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员, 国海证券有限责任公司董事会秘书 兼董事会 办公室主任, 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长, 国 海证券有限责任公司董事会秘书、 合规总监, 国海良时期货有限公司董事长 (国 海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。 现任国海证券股份有限公司副总裁, 国海良时期货有限公司董事, 广西北部湾股 权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。 职工 监事张志强先生,CFA , 纽约 州立大学 ( 布法罗) 计 算机科学硕士, 中 国科学技术大学数学专业硕士。 历任 美国Enreach Technology Inc. 软 件工程师, 海 通证券股份有限公司 研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司 高级数量分富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 7 析师, 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制部总经理、 业 务发展部总经理 。 现任国海富兰克林基金管理有限公司 量化与指数投资总监、 金 融工程部总经理 、 国富沪深300 指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基 金经理、职工监事 。


职工监事赵晓东先生, 香港大学MBA 。 历任 淄博矿业集团项目经理, 浙江证 券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公 司行业研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国 富弹性 市值股票基金 (现更名为国富弹性市值混合基金) 和国富潜力组合股票基金 (现 更名为国潜力 组 合 混合基 金 ) 的基金 经 理 助理, 国 富 沪深300 指 数 增强 基 金 基 金 经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员


副总经理徐荔蓉先生,CFA ,CPA (非执业) , 律师 (非执业) , 中央财 经 大学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理, 融通基金管理有 限公司基金经理, 申万巴黎基金管理有限公司 (现 “申万菱 信基金管理有 限公司” ) 基金经理, 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资 经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总 经理, 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金 基金经理。 副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师, 中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长, 证券机构监管处处长、 稽查处 处长、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、 督察长。 现任国海富兰克林 基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士, 工商管理硕士。 历任中国银行 上海市分行会计科科员, 汇丰数据处理 (上海) 有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林 基金管理有限公司, 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政 管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 8 4、督察长


督察长储丽莉女士, 中共党员, 律师 (非执业) , 英国伦 敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、 李 宁 体 育(上 海 ) 有限公 司 法 律顾问 。2005 年 加 入 国海富 兰 克 林基金 管 理 有 限 公司, 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核 部副总经理、 监察稽 核 部总经理。 自2006年起, 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、 高级法律顾问, 同时兼任国海富兰克林资产管 理(上海)有限公司董事会秘书。 5、本基金基金经理基本情况


现任基金经理 赵晓东先生, 香港大学MBA 。 历任淄博矿业集团项目经理, 浙江证券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公司行业研究 员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值股票基 金 (现更名为国富弹性市值混合基金) 和国富潜力组合股票基金 (现更名为国富 潜 力 组 合混合 基 金 )的基 金 经 理助理 , 国 富沪深300 指 数增 强 基 金基金 经 理 。 截 至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监, 国富中小盘股票 基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金的基金经理、职工监事。 历任基金经理 无, 该基金自成立以来一直由 赵晓东先生任基金经理, 没有发生基金经理变 更。 6、投资决策委员会成员


本基金采取集体投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成: 吴显玲女士 (董事长、 代为履行总经理职 责) ; 徐荔 蓉先生 ( 公 司副总经理、 投资总监 、 研究分析 部总经理 、 基金经理); 刁晖宇先生 (固定收益投资总监、QDII 投资总监、 基金经理) ; 张志强先生 ( 量 化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 基金经理、 职工监事) ; 赵晓东先生 ( 权 益投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士 (督察长) 。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 9 7、上述人员之间不存在近亲属关系。


二 、 基 金 托管 人 ( 一 ) 基 金托 管 人 情 况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能 齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差 异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 10 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年 中 国 农 业银 行 通 过 了美 国 SAS70 内 部 控 制审 计 , 并 获得 无 保 留 意见 的 SAS70 审计报告 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌 声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出, 获 “ 最 佳托管 银 行 ”奖。2010 年再 次 荣 获《首 席 财 务官》 杂 志 颁发的 “ 最 佳 资 产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保 障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境 外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、 基金托管业务经营情况





截止到 2015 年9 月30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 306 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增 长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票 型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资 基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资 基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 11 开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资 基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰 货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市 场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚 四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华 动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证 券投资基金、 国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长 股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海 深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长 信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先 锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信 收 益 增 强债券 型 证 券投资 基 金 、银华 内 需 精选股 票 型 证券投 资 基 金(LOF) 、 大 成 行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富 兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数 证 券 投 资基金 联 接 基金(LOF) 、 景顺 长 城 能源基 建 股 票型证 券 投 资基金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用 添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 12 债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增 强 型 证 券投资 基 金(LOF) 、 工 银瑞信 深 证 红利交 易 型 开放式 指 数 证券投 资 基 金 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交 易 型开 放 式 指数证 券 投 资基金 联 接 基金、 泰 达 宏利领 先 中 小盘股 票 型 证 券 投 资 基 金、交 银 施 罗德信 用 添 利债券 证 券 投资基 金(LOF)、 东 吴 中证新 兴 产 业 指 数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型 证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 、 中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股 票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小 板 300 交易 型 开 放式指 数 证 券投资 基 金 联接基 金 、 南方保 本 混 合型证 券 投 资 基 金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基 金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资 基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合 型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放 式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF) 、 交银施罗 德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增 强型证券投资基金 (LOF) 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中 证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞 争力股票型证券投资基金、 汇添 富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰 克林国海亚洲 (除日本) 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券 投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投 资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基 金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金 元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社 会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰 克林国 海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目 标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 13 理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天 债券型证券投资基 金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理 财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双 债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪 深300 等权重交易型开放式指数证券 投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投 资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券 型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双 息平衡混合型 证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型 证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景 顺 长 城沪深 300 指数 增 强 型证券 投 资 基金、 中 邮 定期开 放 债 券型证 券 投 资 基 金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券 投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 14 证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇 添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 前海开 源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投 资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 沪 深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利 理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券 投资基金、 诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投 资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科 技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺 安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数 证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大 成纳斯达克 100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中 国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货 币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资 基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开 放 式 指 数证券 投 资 基金、 大 成 产业升 级 股 票型证 券 投 资基金(LOF) 、华 夏 沪 港 通富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 15 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股 票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型 证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券 型证券投资基金、 华夏沪深300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主 题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信 消费医药主题股票型证券投资基金、 国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、 新 华策略精选股票型证券投资基金、 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资 基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材料指数交易型开放 式指数证券投资基金、 华安智能装备主题股票型证券投资基金、 宝盈转型动力灵 活配置混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证 银行指数分级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳健 添利灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证 券投资基金、 英大灵活配置混合型发起式证券投资基 金、 中融中证一带一路主题 指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、 南方改革 机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资 基金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券投 资 基 金 、交银 施 罗 德中证 海 外 中国互 联 网 指数型 证 券 投资基 金(LOF)、 国 寿 安 保 中证500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、 鹏华医药科技股票型证券投资基 金、 长盛国 企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、 大成深证成份交易型开放式指数证券 投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵 活配置混合型证券投资基金、 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投 资基金、 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指 数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 信息 技术指数交易型开放式指数证券投资基金、 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证 券投资基金、 南方中证互联网指数分级证券投资基金、 东方新价值混合型证券投 资基金、华 安创业板 50 指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型 证券投资基金、 招商招利1 个月期理财债券型证券投资基金、 九泰天宝灵活配置富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 16 混合型证券投资基金、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞惠 灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基 金、 万家品质生活股票型证券投资基金、 长盛中证全指证券公司指数分级证券投 资基金、 融通中证大农业指数分级证券投资基金、 华融新利灵活配置混合型证券 投资基金、 新华鑫回报混合型证券投资基金、 东兴改革精选灵活配置混合型证券 投资基金、 前海开源中国稀缺资产灵 活配置混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用 定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 ( 二 ) 基 金托 管 人 的 内部 风 险 控 制制 度 说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理委员 会 总 体负责 中 国 农业银 行 的 风险管 理 与 内部控 制 工 作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资 格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业 务 印章按规程保管、 存放、 使用, 账 户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操 作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为 事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三 ) 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序 基 金 托 管人通 过 参 数设置 将 《 基金法 》 、 《运 作办 法 》 、基金 合 同 、托管 协 议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 17 人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题,以 书 面 方式对基金管理人进行提示; 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三 、 相 关 服务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:


名称:国海富兰克林基金管理有限公司


注 册 地 址:广 西 南 宁市 西乡塘区 总部 路1 号中国 - 东 盟科技 企 业 孵化基 地 一 期C-6栋二层


办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层


法定代表人:吴显玲


联系人: 王蓉婕 联系电话:021-3855 5678


传真:021-6887 0708 2、代销机构: (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 刘士余 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 18 (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网址 :www.boc.cn


(3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区 银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人: 曹榕 客户服务电话 :95559 公司网址 :www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 19 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红


电话:0755-83077278 传真:0755-83195050 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址 :www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵锋 客户服务电话:95558 公司网址 :bank.ecitic.com (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎


传真:010-57092611 联系人: 杨成茜 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn


(8) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 20 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人:朱红 客户服务电话:95595 公司网址 :www.cebbank.com (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (10) 兴业银行股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路 154 号 办公地址:上海 市江宁路 168 号兴业大厦9 楼 法定代表人:高建平 联系人: 刘玲


客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (11) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 21 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 公司网址 :www.cbhb.com.cn


(12) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路99 号 办公地址:杭州市建国中路99 号 法定代表人:张晨 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 联系人:姜鹏 客服电话:96592


公司网址:www.urcb.com


(13) 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 联系人:项喻楠 客服电话:96067 公司网址:www.suzhoubank.com (14) 国海证券股份有限公司 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 22 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 公司网址 :www.ghzq.com.cn (15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址 :www.csc108.com (16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666/ 95521





公司网址:www.gtja.com 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 23 (17) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈有安


电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人: 邓颜客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (19) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 电话:021-38162212 联系人:黄英 客户服务电话: 95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (20) 申万宏源证券有限公司


富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 24 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层


法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (21) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (22) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 25 (23) 中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号


办公地址:山东省济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 联系人:吴阳


客户服务电话:95538 公司网址: www.qlzq.com.cn





(24) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-600-0686


公司网址:www.nesc.cn (25) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客户服务电话:400-666-1618 、95573 公司网址:www.i618.com.cn





(26) 财富证券有限责任公司 注册 地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 26 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人: 蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人: 郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (27) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真: 010-66045152 联系人:尹伶 客户服务电话: 010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn (28) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:陈秀丛


客户服务电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 27 (29) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸


客户服务电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (30) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (31) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com


富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 28 (32) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (33) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (34) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579 或4008-888-999 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 29 客户服务网站 :www.95579.com (35) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (36) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-68777877 公司网址:www.shhxzq.com (37) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 30 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (38) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (39) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (40) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613600 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 31 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (41) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F 法定代表人:汪静波 联系人: 徐诚 电话:021-38509639 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (42) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (43) 北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 32 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (44) 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:王斐 联系人:付少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com (45) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际B 座16 楼 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 传真:客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (46) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 33 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址: www.fundhaiyin.com 基金管理人可根据有关法律法规规定, 增加其他符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址: 广西南宁市西乡塘区 总部路1 号中国-东盟科技企业孵化基地一 期C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期9 层 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5511 联系人: 胡昕彦 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所


注册地址 :上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室


办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室


负责人:廖海


联系电话:(021)51150298


传真:(021)51150398


联系人:廖海


经办律师: 刘佳、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 34 注册地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:刘颖 经办注册会计师:薛竞、刘颖 四 、 基 金 名称 富兰克林国海 焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 五 、 基 金 的类 型 混合型开放式证券投资基金 六 、 基 金 的投 资 目 标 本基金通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略, 并通过深入挖掘和 把握市场投资机会来确定本基金的投资焦点, 同时合理控制组合风险, 力争获取 较高的绝对回报。 七 、 基 金 的投 资 范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股 票 ( 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ) 、债 券 、 货 币 市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 等 权 益 类 证 券 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% — 95%, 其中权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%; 债券、 货币市场工具、 现富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 35 金、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低 于 基 金 资产的 5% , 其中 , 每 个交易 日 日 终在扣 除 股 指期货 合 约 需缴纳 的 交 易 保 证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 八 、 基 金 的投 资 策 略 (一) 资产配置策略 本基金贯彻 “自上而下” 的资产配置策略, 通过对宏观经济、 国家政策、 证 券市场流动性 、 大类资产相对收益特征等因素的综合分析, 在遵守大类资产投资 比例限制的前提下进行积极的资产配置, 对基金组合中股票、 债券、 短期金融工 具的配置比例进行调整和优化, 平衡投资组合的风险与收益。 本基金在进行资产 配置时, 重点考察宏观经济状况、 国家政策、 资金流动性、 资产估值水平和市 场 因素这五 个方面。 1 、 宏 观经济 状 况 :重点 关 注 反映国 家 经 济增长 情 况 及通胀 水 平 的宏观 经 济 指标、工业企业经营情况 、上市公司盈利增长情况 等; 2 、 国 家政策 : 本 基金将 重 点 分析国 内 外 的财政 政 策 、货币 政 策 和资本 市 场 政策, 比如国家产业政策、 信贷政策、 利率政策、 汇率政策以及与资本市场相 关 的股权制度、发行制度等相关政策;


3 、 资 金流动 性 : 主要考 察 货 币环境 变 化 对利率 、 汇 率等关 键 金 融变量 的 影 响,关注市场资金在各个资产市场间的流动,包括货币供应量、商业银行信贷、 资金流动情况等; 4、 资产估值水平: 通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析, 寻找相对的估值洼地。 5 、 市 场因素 : 主 要分析 反 映 投资者 情 绪 和市场 动 量 特征等 方 面 的指标 来 判 断未来市场的变化趋势。 本基金通过 对上述指标的深入分析和综合评估, 确定各类资产的配置时机和 配置比例。 在预期股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时, 本基金将大幅 减少股票投资比例, 而主要投资于债券市场, 以回避股票市场下跌的系统性风险, 避免组合损失,从而实现组合的稳健增值。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 36 (二)股票投资 策略 本基金所关注的投资焦点将从宏观经济、政策制度、 行业发展前景及地位、 公司治理结构和管理层评价、 核心竞争力、 盈利能力 和估值等多个角度进行挖掘。 1、宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、 通货膨胀状况以及投资者对宏 观经济的预期等角度进行观察和研究。 宏观经济是 中长期投资焦点的大背景,是进行投资焦点挖掘的重要考量因素。 2、政策制度


中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政支持、 政策倾斜等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度, 政策制度倾向也将是 投资焦点挖掘的指引之一。 3、 行业发展前景及地位 公司所在行业发展趋势良好, 具有良好的行业成长性; 公司在行业中处于领 先地位, 或者在生产、 技术、 市场等一个或多个方面具有行业内领先地位, 并 在 短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越; 公司在未来的发展中, 在行业或者 细分行业中的地位预期会有较大的上升。 4、 公司治理结构和管理层评价 清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、 信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东 的利益是否协调和平衡、 公司是否具有清晰的发展战略等方面, 对公司治理水平 进行综合评估。 公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关 键因素。 对公司管理团队进行评价, 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战 略 规划和商业计划执行能力等。 5、 核心竞争力 考察一个公司是否具有核心竞争力, 主要分析公 司是否具有核心技术和创新 能 力 ( 如专利 、 商 标等知 识 产 权) , 提 供 的产品 ( 或 服务) 是 否 具有较 高 的 技 术 壁垒, 是否具有良好的销售网络、 市场品牌或垄断资源等, 是否具有领先的经营 模式等。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 37 6、 盈利能力 结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景,从财务结构、资产质量、 业务增长、 利润水平、 现金流特征等方面考察公司的盈利能力, 专注于具有行业 领先优势、资产质量良好、盈利能力较强 、盈利增长具有可持续性 的上市公司。 7、 估值 企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全性。 估值合理将是本基金选股的一个重要条件。 本 基金通过评估公司相对市场和行业 的相对投资价值,选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。 (三) 债券投资策略


本基金通过对宏观经济、 货币政策、 财政政策、 资金流动性等影响市场利率 的主要因素进行深入研究, 结合新券发行情况, 综合分析市场利率和信用利差的 变动趋势, 采取久期调整、 收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略, 把握债 券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。 1、 久期策略 本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期, 即预期利率将下降 时, 增加组合久期, 以更多获取债券价格上升带来的组合收益; 在预期利率将上 升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。 2、 收益率曲线策略 由于债券供求、 投资者偏好和市场情绪等因素, 不同期限债券的市场利率变 动幅度往往不一致, 收益率曲线表现出非平行移动的特点。 通过对不同期限债券 的利率变动趋势的比较分析, 本基金将在确定组合久期的前提下, 采取相应的债 券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。 3、 债券类属策略 由于信用水平 、 债券供求和市场情绪等因素, 不同市场和类型债券品种的利 率与基准利率的利差不断变动。 通过对影响各项利差的因素进行深入分析, 评估 各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。 4、 信用利差策略 本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响, 以及信用 债市场容量、 信用债券结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企业 (公富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 38 司) 债或短期融资券等信用类品种进行综合评估, 判断投资主体对信用债的需求 变化,并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化, 分析信用利差曲线整体及分 行业走势, 确定信用债券总的投资比例及分行业的投 资比例。 (四) 股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组 合的整体风险的目的。 (五) 权证投资策略


本基金通过对权证标的证券基本面的研究, 采取市场公认的权证定价模型寻 求其合理的价格水平,作为基金投资权证的主要依据。 九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 60% × 沪深300 指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率(全价) 本 基 金 采 用沪 深 300 指 数 作 为 股票 投 资 部 分的 业 绩 比 较基 准 主 要 是因 为 沪 深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数, 在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本编制而成。 该指数样本对沪深 市场的覆盖度高, 具有良好的市场代表性 。 此外, 沪深300 指数编制方法清晰透 明, 具有独立性和良好的市场流动性; 与市场整体表现具有较高的相关度。 沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算, 中证指数有限公司将采取一切必要措 施以确保指数的精确性。 中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。 该指数同时覆盖了 上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有 广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金的债券投资业 绩比较基准。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 39 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或有更权威的、 更 能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致, 并报中国证监会备 案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及风险水平低于股票型基金, 高于债券型 基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。 十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截 至2015 年9 月30 日, 本报告财务资料未经审计。 1. 报告 期末 基 金 资 产组 合 情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 82,555,639.42 2.28 其中:股票 82,555,639.42 2.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,233,745,817.80 89.43 其中:债券 3,233,745,817.80 89.43 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 40








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 195,000,812.50 5.39 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 62,872,320.72 1.74 8 其他资产 41,730,961.64 1.15 9 合计 3,615,905,552.08 100.00 2. 报告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,671,731.35 1.87 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 208.32 - J 金融业 14,883,699.75 0.41 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 41 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 82,555,639.42 2.29 3. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000858 五粮液 1,499,841 32,486,556.06 0.90 2 002553 南方轴承 2,604,300 25,600,269.00 0.71 3 600837 海通证券 1,167,349 14,883,699.75 0.41 4 600305 恒顺醋业 482,783 9,583,242.55 0.27 5 000568 泸州老窖 81 1,663.74 0.00 6 300010 立思辰 12 208.32 0.00 4. 报告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 68,141,045.60 1.89 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,035,239,000.00 56.38 其中:政策性金融债 2,035,239,000.00 56.38 4 企业债券 76,048,772.20 2.11 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 42 5 企业短期融资券 921,992,000.00 25.54 6 中期票据 132,325,000.00 3.67 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,233,745,817.80 89.58 5. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 五 名 债 券投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 150207 15国开07 5,300,000 541,554,000.00 15.00 2 150311 15进出11 4,000,000 399,680,000.00 11.07 3 150307 15进出07 2,500,000 251,300,000.00 6.96 4 150212 15国开12 2,200,000 221,540,000.00 6.14 5 150215 15国开15 2,000,000 199,960,000.00 5.54 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明 9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 43 9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货 对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融 衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明 根据基金 合同,本基金不投资国债期货。 11. 投 资 组合 报 告 附 注 11.1本 基 金本 期 投 资 的前 十 名 证 券中 , 无 报 告期 内 发 行 主体 被 监 管 部门 立 案 调 查 的 , 或 在报 告 编 制 日前 一 年 内 受到 证 监 会 、证 券 交 易 所公 开 谴 责 、处 罚 的 证 券。 11.2 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票 中, 没 有 投 资于 超 出 基 金合 同 规 定 备选 股 票 库 之 外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 321,200.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 41,396,149.23 5 应收申购款 13,612.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,730,961.64 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 44 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 000858 五粮液 32,486,556.06 0.90 重大事项停牌 2 300010 立思辰 208.32 0.00 重大资产重组 十 二 、 基 金的 业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截 至2015 年9 月30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ② -④ 2013 年 5 月7 日 - 2013 年12 月31 日 -2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01% 2014 年 1 月1 日 - 2014 年12 月31 日 35.27% 1.03% 32.48% 0.73% 2.79% 0.30% 2015 年 1 月 1 日 – 2015 年 9 月30 日 6.91% 0.70% -3.30% 1.62% 10.21% -0.92% 2013 年 5 月 7 日 - 2015 年 9 月30 日 40.99% 0.88% 18.97% 1.11% 22.02% -0.23% 十 三 、 基 金的 费 用 概 述


(一)基金费用的种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 45 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H= E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。


(2 )基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费 每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用: 富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 46 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目。 (四)基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新 的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 1 、 “ 重 要提 示 ” 一章 中 更新 了 本招 募 说 明 书 (2015 年第 2 号 ) 所载 内 容 截 止日及 有 关财 务 数 据 和净 值 表 现 截止 日 。 2 、 更 新 了“ 释 义 ” 一章 中 关 于 “基 金 法 ” 的解 释 。 3 、 “ 基 金管 理 人 ” 一章 相 关 内 容 更新如下: (1 )基金管理人概况中关于联系人的信息更新为施颖楠。 (2 )更新了董事何春梅女士的信息: (3 )更新了董事胡德忠先生的信息: (4 )更新了监事刘俊红女士的信息: (5 )删除了职工监事戴刚先生的信息: (6 )新增了职工监事赵晓东先生的信息: (7 )更新了副总经理徐荔蓉先生的信息: (8 )更新了督察长储丽莉女士的信息: (9 )更新了基金经理赵晓东先生的信息: (10 )更新了投资决策委员会成员信息 。


富 兰 克林 国海焦 点 驱动 灵活配 置 混合 型 证券 投 资基 金更新 招 募说 明书( 摘 要) (2015 年第 2 号) 47 4 、 “ 基 金托 管 人 ” 一章 更 新 了 基金 托 管 人 部分 信 息 。 5 、 “ 相 关服 务 机 构 ”一章更新 如下 : 1) 新增了中信期货有限公司 、海银基金销售有限公司信息 ; 2) 删除了中信证券(浙江)有限责任公司信息; 3 ) 更 新了国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司 、 中国银 河 证 券股份 有 限 公司、 中泰 证券股份有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、 万银财富(北京)基金销售有限 公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司信息。 6 、在 “ 基金 合 同 的 生效 ”一 章中,更 新 了基金 存 续 期 内的 基 金 份 额持 有 人 数 量 和 资 产规 模 要 求 。 7 、在 “ 基金 的 投 资 基金 投 资 组 合报 告 ”一章中 ,更 新了本 基 金 最 近一 期 投 资 组 合 的 内容 , 内 容 更新 到 2015 年 9 月 30 日。 8 、 在 “ 基金 的 业 绩 ”一 章 中 , 更新 了 基 金 合同 生 效 以 来至 2015 年 9 月 30 日 的 本 基 金投 资 业 绩 。 9 、 在 “ 托管 协 议 摘 要” 一 章 中 更新 了 基 金 管理 人 经 营 范围 信 息 。 10 、 更 新 了 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 一 章 中 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金 的 相 关公 告 。 国海富兰克林基金管理有限公司







































































2015 年12 月18 日