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添富互利(164703)

添富互利:更新招募说明书摘要(2015年第2号)




汇添富互利分级债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 2 号 ) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 11 月 6 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险, 投资者拟认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风 险, 等等。 本基金是 债券型基金, 属于证券投资基金中的低风险品种, 其预期风 险与收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑 自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行 为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则, 在投资者 作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 2 负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 , 并经中国证 监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资 人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金 法 》 、 基金 合 同 及 其他 有 关 规 定享 有 权 利 、承 担 义 务 。基 金 投 资 人欲 了 解 本 基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为 2015 年 11 月 6 日, 有关财务数据和净值表现截 止日为 2015 年 9 月 30 日, 有关基金管理人的内容截止招书公告日 。 本招募说明 书所载的财务数据未经审计。


一 、 基 金 管理 人 ( 一 ) 基 金管 理 人 简 况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室


办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼


法定代表人:李文


成立时间:2005 年 2 月 3 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5 号


注册资本:人民币 1 亿元


联系人:李鹏 联系电话:(021)28932888


股东名称及其出资比例:


东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5%


东航金控有限责任公司 26.5%


( 二 ) 主 要人 员 情 况


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 3 1、董事会成员 李 文 先 生 ,董 事 长 。 国籍 : 中 国 ,1967 年 出 生 , 厦 门 大学 会 计 学 博士 。 现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长, 汇添富资本管理有限公司董事长。 历任 中国人民银行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局 杏林支局副行长、 副局长, 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副 处长, 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东 方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理, 汇添富基金管理股份有限公司督 察长。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA 。现任东 航金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责 任公司董事长、 东 航期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 (香港) 有限公司董事长、 东航国际 金融 (香港) 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总 经 理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 李 翔 先 生 ,董 事 。 国 籍: 中 国 ,1971 年出生,复旦大学 新闻学学士 。现任 上海报业集团经营管理办公室主任。 历任文汇报经济部记者、 副主任, 文汇报专 刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。 张 晖 先 生 ,董 事 , 总 经理 。 国 籍 :中 国 ,1971 年 出 生 ,上 海 财 经 大学 数 量 经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管理有限公司高级 分析师、 研究主管和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总 监、 投资决策委员会副主席, 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届 发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理 。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学 肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中 心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长, 美国运通 银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分 行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林 志 军 先 生, 独 立 董 事。 国 籍 : 中国 香 港 ,1955 年出生,厦门大学 经济学 博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院 院长、 教授、 博导, 历 任福建省科学技术委员计划财务处会计 。 五大国际会计师 事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员, 厦门大学汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 4 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 , 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 、 副 教 授 , 伊 利 诺 大 学 (University of Illinois) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者 , 美 国 斯 坦 福 大 学 (Stanford University) 经 济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲 师、副教授 (tenured) ,香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与 法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士, 独立董事, 国籍: 中 国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。 现任 《第一财经日报》 副总编辑, 第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研 究院特邀研究员, 《第 一财经日报》 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始人和主持人, 《波士堂》 栏目资深评论员。 曾任 《解放日 报》 主任记者 , 《第一 财经日报》 编委 ,2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金 斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生, 监事会主席。 国籍: 中国,1963 年出生, 大学学历, 会计师、 非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新 投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王 如 富 先 生。 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生 , 硕士 研 究 生 ,注 册 会 计 师。 现 任 东方证券股份有限公司证券事务代表、 董事会办公室主任。 历任申银万国证券计 划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员, 金信证券规划发展总部总经 理助理、 秘书处副主任 (主持工作) , 东方证 券研究所证券市场战略资深研究员、 董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛 海 东 , 监事 , 国 籍 :中 国 ,1978 年 出 生 ,国 际 金 融 学硕 士 。 现 任东 航 金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任 公司,东航集团财务有限责任公司。 王 静 女 士 ,职 工 监 事 ,国 籍 : 中 国,1977 年 出 生 , 中 加商 学 院 工 商管 理 硕 士。 现任汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室总监。 曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士, 职工监事, 国籍: 中国,1977 年出生, 华东政法学院法学硕士 。 现任汇添富基金管理股份有限公司 董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 5 陈 杰 先 生 ,职 工 监 事 ,国 籍 : 中 国,1979 年 出 生 , 北 京大 学 理 学 博士 。 现 任汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室总监助理。 曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能 源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,董事,总经理。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 陈 灿 辉 先 生, 副 总 经 理。 国 籍 : 中国 ,1967 年 出 生 , 大学 本 科 , 历任 中 国 银行软件开发工程师, 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人, 华夏基金管理 有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司 ,现任公司副总经理、首席营运 官、汇添富资本管理有限公司董事 。 雷继明先 生, 副 总 经 理。 国 籍 : 中国 ,1971 年 出 生 , 工商 管 理 硕 士。 历 任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理 , 中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份 有限公司,现任公司副总经理。 娄 焱 女 士 ,副 总 经 理 。国 籍 : 中 国,1971 年 出 生 , 金 融经 济 学 硕 士。 曾 在 赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公 司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代 表处工作, 负责投资银行、 证券投资研究, 以及基金产品策划、 机构理财等管理 工作。2011 年 4 月加入汇添富基金 管理股份有限公司,现任公司副总经理。 袁 建 军 先 生, 副 总 经 理。 国 籍 : 中国 ,1972 年 出 生 , 金融 学 硕 士 。历 任 华 夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理, 汇添富基金管理股份有限公司基金 经理、 专户投资总监、 总经理助理, 并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监 督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。 李鹏先生, 督察长。 国籍: 中国,1978 年出生, 上海财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、 副处长, 上海农商银行同业金融部副总经理, 汇添富 基金管理股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长。 4、基金经理 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 6 陆文磊先生, 国籍: 中国,1976 年出生, 上海市华东师范大学金融学博士, 13 年 证 券从 业 经 验 。曾 任 上 海 申银 万 国 证 券研 究 所 有 限公 司 高 级 分析 师 。2007 年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益高级经理, 现任固定收益投 资总监。2008 年 3 月 6 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理,2009 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 21 日任汇添富货币基金的基金经理, 2011 年 1 月 26 日 至 2013 年 2 月 7 日任汇添富保本混合基金的基金经理,2012 年 7 月 26 日至今 任汇添富季季红定期开放债券基金的基金经理,2013 年 11 月 6 日至今任汇添富 互利分级债券基金的基金经理,2013 年 12 月 13 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添 富全额宝货币基金的基金经理,2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富 收益快线货币基金的基金经理,2014 年 12 月 23 日至 今任汇添富收益快钱货币 基金的基金经理。


5、投资决策委员会 主席:张晖先生(总经理) 副主席:袁建军先生(副总经理) 成员: 韩贤旺先生 (研究总监) 、 陈晓翔 (股票投资副总监) 、 王栩 (股票 投资副总监)、陆文磊(固定收益投资总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托管 人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人,平均汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 7 年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2015 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 。 自 2003 年以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三 、 相 关 服务 机 构 ( 一 ) 基 金份 额 发 售 机构


1、 直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室


办公地址:上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼 法定代表人:李文


电话: (021)28932823 传真: (021)28932998 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 8 联系人:鄢晓蓓


客户服务电话:400-888-9918 (免长途话费) 网址:www.99fund.com


(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com ) 2、 场 外 代销 机 构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn


2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com


3) 中国银行股份有限公司 地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn


4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人:王洪章


电话:010-66275654


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 9 传真:010-66275654


联系人:王琳


客服电话:95533


网址:www.ccb.com


5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号


办公地址:上海市银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234


传真:021-58408483


客户服务电话:95559


网址:http://www.bankcomm.com/


6) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com


7) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


法定代表人:孔丹





客服电话:95558


联系人:方爽


电话:010-65556689


传真:010-65550827


网址:http://bank.ecitic.com


8) 上海浦东发展银行股份有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 10 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn


9) 深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话: (0755)82088888 联系人:张青 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn


10) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号


办公地址:福建省福州市湖东路 154 号


公司网址:www.cib.com.cn


法人代表:高建平


客服电话:95561


11) 中国光 大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 11 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com


12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568


网址:www.cmbc.com.cn


13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com


14) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


15) 华夏银行股份有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 12 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人:郑鹏 传真:010-85238680 客户服务热线:95577 华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn


16) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:夏雪 联系电话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com


17) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州农林下路 83 号 法定代表人:李若虹 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 18) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号


法定代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:021-38637673


传真:021-50979507


客服电话:95511-3


公司网址:http://bank.pingan.com


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 13 19) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 开放式基金咨询电话:96528 (上海、北京地区 962528) 联系人: 胡技勋 联系电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn 20) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 4006962999 公司网站:www.srcb.com


21) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:0571-96523 400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 22) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 14 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号


法定代表人:林复 电话:025-84544021 传真:025-84544129


23) 温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号


办公地址:温州市车站大道 196 号


法定代表人: 邢增福


电 话:0577-88990082


传 真:0577-88995217


24) 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟


联系人:田春慧 客户服务电话:95319


网址:www.jsbchina.cn


25) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号


法定代表人:刘宝凤


客户服务电话:95541


联系人:王宏


联系电话:022-58316666


传真:022-58316569


网址:www.cbhb.com.cn


26) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 15 法定代表人:郭志文 联系人:王超 联系电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537、400-60-95537 公司网址:www.hrbb.com.cn


27) 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:王金龙 联系人:杨森 电话:022-28405330 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296


网站:www.bank-of-tianjin.com


28) 重庆农村商业银行 注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号


办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号


法定代表人:刘建忠


电话:023-67637962


传真:023-67637919


29) 金华银行股份有限公司 办公地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号


注册地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号


公司网址:http://www.jhccb.com.cn/


法定代表人:徐雅清


电话:400-7116668、0579-96528


传真:86-0579-82178300


30) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 16 注册地址:常州市延陵中路 668 号


办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼


法定代表人:陆向阳


联系人:包静


电话:0519-89995066


传真:0519-89995170


客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc


31) 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


邮政编码:014030


法定代表人: 李镇西


电 话:0472-5189051 传 真:0472-5189057


32) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路 99 号


办公地址:杭州市建国中路 99 号


传真:0571—87923222


客户服务热线:96592


邮编:310009


网址:www.urcb.com


E —MAIL:urcb@urcb.com


33) 南洋商业(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号


法定代表人:和广北


电话:021-38566500


传真:021-38566400


联系人:王列海


客户服务电话:8008302066 ,4008302066


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 17 网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html


34) 渣打银行(中国)有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层





注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层





公司网址:www.sc.com/cn


电话: (86-21) 3851 8000


传真: (86-21) 5887 1608


35) 大华银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层


办公地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层


法定代表人:黄一宗


电话:021-60618888


传真:021-68860908


联系人:王珺


客户服务电话:400 888 6826


网址:www.uobchina.com.cn


36) 晋商银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司


客服电话:95105588


网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html


37) 华侨银行(中国)有限公司 注册地址: 上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 B101 , B103 , B106 , B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508 单元


办公地址: 上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 B101 , B103 , B106 , B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508 单元


法定代表人:钱乃骥


电话:021-58200200


传真:021-68766793


38) 恒丰银行股份有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 18 恒丰银行股份有限公司


注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号


办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号


邮政编码:264000


注册资本: 16.9 亿


法定代表人: 蔡国华


39) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号


办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号


法定代表人:俞俊海


电话:0575-84788101


传真:0575-84788100


40) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司


浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司


客服电话:4008296596


网址:www.lwrcb.com





41) 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号


办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号


法定代表人:张伟


电话:0416-3220085


传真:0416-3220186


42) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢


办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢


法定代表人:陈宏强


电话:0577-88077070


传真:0577-88077111


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 19 43) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司


代销机构简称: 乐清农商银行


客服电话:4008896596


网站:www.yqbank.com


44) 爱建证券有限责任公司 注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼


办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼


法定代表人:郭林


电话:021-32229888


传真:021-68728703


联系人:戴莉丽


客户服务电话:021-63340678


网址:www.ajzq.com


45) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层


法定代表人:牛冠兴


开放式基金咨询电话:0755-82558305


开放式基金业务传真:0755-82558355


联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001


公司网站地址:www.essence.com.cn


46) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:王春峰


电话:022-28451709


传真:022-28451892


联系人:胡天彤


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 20 网址:www.bhzq.com


客户服务电话:400-6515-988


47) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼


法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:张大力


客户服务电话:68777877 公司网站:http://www.shhxzq.com


48) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:蔡一兵


咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


49) 财通证券有限责任公司


注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


法定代表人:沈继宁


联系人:徐轶青


电话:0571-87822359


公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html


50) 长城国瑞证券有限公司 地址:厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn


51) 长城证券有限责任公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 21 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层


办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


法定代表人:黄耀华


电话:0755-83516289


传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com


52) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


法定代表人:杨泽柱


客服热线:95579 或 4008-888-999


联系人:李良


电话:027-65799999


传真:027-85481900


网站:www.95579.com


53) 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层


邮政编码:030012


咨询电话:4007121212


电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn


网站地址:www.dtsbc.com.cn


54) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼


办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021 -68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616 -8522 网址:www.tebon.com.cn


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 22 55) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


法定代表人:刘学民


联系人:毛诗莉


联系电话:0755-23838750


开放式基金咨询电话:4008881888


开放式基金业务传真:0755-82485081


网址:www.fcsc.cn


56) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


电话:0431-85096517


客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn


57) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:胡月茹


电话:021-63325888


传真:021-63326729


客户服务热线:95503


东方证券网站:www.dfzq.com.cn


58) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 23 客服电话:95531;400-8888-588


传真:021-50498825


网址:www.longone.com.cn


59) 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn


60) 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层


注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层


法定代表人:魏庆华


基金销售联系人:汤漫川


电话:010-66555316


传真:010-66555246


公司网址:http://www.dxzq.net/


61) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com


62) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 24 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人: 薛峰


联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999


传真: 021-22169134


客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998


公司网址: www.ebscn.com


63) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 联系人:黄岚 服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn


64) 广州证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东


开放式基金咨询电话:020-961303


开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹


联系电话:020-88836999


公司网站:http://www.gzs.com.cn


65) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 25 66) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:张雅锋 电 话:0755-83709350 传 真:0755-83704850


公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html


67) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn


68) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 基金业务对外联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 公司网址:www.glsc.com.cn 客服电话:95570


69) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红


客户服务热线:400-8888-666 / 95521


网址:www.gtja.com


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 26 70) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 基金业务联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn


71) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 开放式基金咨询电话:全国:95578 开放式基金业务传真:0551 —2272100 联系人:陈琳琳 网址:www.gyzq.com.cn


72) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号


办公地址:上海市广东路 689 号


法定代表人:王开国


电话:021-23219000


传真:021- 23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网址:www.htsec.com


73) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 27 办公地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:吴德森 电话:0431-82951765 传真:0431-82946531 网站:www.cczq.net


客服热线:0431-82951765


74) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华


联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn


75) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )


法定代表人:许建平


电话:010-88085858


客户服务电话:400-800-0562


网址:www.hysec.com


联系人:李巍


76) 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 28 电 话:0871-3577398 传 真:0871-3578827


77) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座


法定代表人:李工


电话:0551-65161821


传真:0551-65161672


联系人:甘霖


客户服务电话:96518(安徽) 、400-80-96518(全国)


网址:www.hazq.com


78) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林


电话: 021-6877-8056


传真: 021-6877-8113


客户服务电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com


79) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326 (福建省外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn


80) 华龙证券有限责任公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 29 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


客服电话:0931-96668、400-689-8888


公司网址:www.hlzqgs.com


81) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号


办公地址:北京市西城区金融大街 8 号


法定代表人: 祝献忠


开放式基金咨询电话:400-898-9999


联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221


传真:10-58568062


网址:www.hrsec.com.cn


82) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、02、03、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、 24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸 联系电话:0755-82492000 联系传真:0755-82492962 公司网址:www.lhzq.com 客服电话:95513


83) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 30 联系人:程高峰、万鸣 客服电话: 95597


网址:www.htsc.com.cn


84) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元


办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券


邮编:200030


法定代表人:洪家新


电 话:021-64339000


传 真:协议 021- 54967293


清算 021- 54967279


运营 021- 54967280


公司网址:http://www.cfsc.com.cn/


85) 江海证券有限公司


代销机构:江海证券有限公司


注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:孙名扬


联系人:刘爽


电话:0451-85863719


传真:0451-82287211


客户服务热线:400-666-2288


网址:www.jhzq.com.cn


86) 联讯证券有限责任公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层


法定代表人:徐刚


联系人:丁宁


联系电话:010-64408252


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 31 网址:www.lxzq.com.cn


87) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人: 赵大建


开放式基金咨询电话: 400 -889-5618 联系人:李微 联系电话:010-59355941 传真:010-66553791 网址:www.e5618.com


88) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


法定代表人:谢永林


全国免费业务咨询电话:95511-8


开放式基金业务传真:0755-82400862


联系人:郑舒丽


网址:http://www.pingan.com


89) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-6889185


客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


90) 北京钱景财富投资管理有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 32 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春


联系人:魏争


电话:010-57418829


传真:010-57569671


网址:www.niuji.net


客户服务电话:400-678-5095


91) 日信证券有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层


法定代表人:孔佑杰


联系人:文思婷


联系电话:010-83991737


网址:www.rxzq.com.cn


92) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 电话:010-5832-8112 传真:010-5832-8748 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827


网址:www.ubssecurities.com


93) 山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 33 联系电话:0351-8686659


传真:0351-8686619


客服电话:400-666-1618、95573


网址:www.i618.com.cn


94) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼


办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾 客户服务电话: (021)962518 、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com


95) 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 )


法定代表人:李梅


电话:021-33389888


传真:021-33388224


客服电话:95523 或 4008895523


国际互联网网址: www.swhysc.com


联系人:黄莹


96) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层


办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站: www.csco.com.cn 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 34 客服热线:0755-83199511


97) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司


地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座


邮编: 100088


电话: 010-59366000


传真: 010-59366281


客户服务/ 投诉热线:400 620 0620


客户服务/ 投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn


网址: www.sczq.com.cn


98) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


法定代表人:李长伟


客服电话:400-665-0999


公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100


太平洋证券网站:www.tpyzq.com


99) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼


办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼


邮政编码:430024


联系电话: (027)87618889 传真: (027)87618863


100) 天源证券经纪有限公司 注册地址:西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人: 林小明 电 话:0755-33331188 传 真:0755-33329815


101) 万联证券有限责任公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 35 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


法定代表人:张建军


咨询电话:400-8888-133


接收传真:020-22373718-1013


联系人:王鑫


联系电话:020-38286651


邮箱:wangxin@wlzq.com.cn


102) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层 法定代表人:张永衡 电 话:0755-82545555


公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx


103) 西藏同信证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 联系人:汪尚斌


网址:www.xzsec.com 客户服务电话:400-881-1177


104) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn


105) 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 36 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:赵小明 021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com


106) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


法定代表人:刘汝军


开放式基金咨询电话:400-698-9898


开放式基金业务传真:010-83561094


联系人: 孙恺 联系电话:010-83561149


网址:www.xsdzq.cn


107) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚


联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com


108) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号


办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层


法定代表人:兰荣


客服电话:95562


业务联系电话:0591-38162212


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 37 公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html


109) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安


开放式基金咨询电话:4008-888-888


开放式基金业务传真:010-66568990


联系人:田薇


联系电话:010-66568430


网址:www.chinastock.com.cn


110) 招商 证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎


客户服务电话:95565、4008888111


公司网址:www.newone.com.cn


111) 浙商 证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 电话: 0571-87901908、0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:刘虹、谢项辉 客户服务电话:0571-967777 公司网址:www.stocke.com.cn


112) 中航 证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 38 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com


113) 中国 国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:金立群


电 话:010-65051166


传 真:010-85679535


公司网址:http://www.cicc.com.cn


114) 中天 证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲


办公地址: 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部


法定代表人:马功勋


联系人:袁劲松


联系电话:024-23280842


客服电话:4006180315


公司网站:www.stockren.com


联系人:袁劲松


115) 中国 中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15、16 、18、19 、20、21、22 、 23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 39 法定代表人:龙增来


联系人:刘毅


电话:0755-82023442


传真:0755-82026539


网址:www.china-invs.cn


客服电话:400-600-8008、95532


116) 中信 建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 客服电话:400-8888-108


117) 中信 证券(浙江)有限责任公 司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn


118) 中信 证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061)


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超


电话:0532-85022326 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 40 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548


公司网址:www.citicssd.com


119) 中信 证券股份有限公司 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


传真:010-60833739


联系人:顾凌


公司网址:www.cs.ecitic.com


120) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚


联系人:李丹


电话:021-68604866 传真:021-50372474 客户服务电话:021-68604866 公司网址:www.bocichina.com


121) 中原证券股份有限公司 公司名称:中原证券股份有限公司


地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人:菅明军


客服电话:0371-967218、4008139666


联系人:程月艳 范春艳


联系电话:0371--69099882


联系传真: 0371--65585899


网址: www.ccnew.com


122) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032


办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 41 法定代表人:林义相





联系人:尹伶


联系电话:010-66045152


客服电话: 010-66045678


传真: 010-66045518


天相投顾网址: http://www.txsec.com


天相基金网网址:www.jjm.com.cn


123) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 法定代表人:费晓燕 电 话:0510-82758877 传 真:0510-88555858


124) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


法定代表人:马令海


订购热线:4009-945-899


客服中心:0755-88399099


传真号码:0755-88394677


新兰德网站:http://www.new-rand.cn/


125) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


法定代表人:王莉


客服电话:4008-773-772


联系人:周轶


电话:021-20835789


传真:021-20835885


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 42 网址:www.5ifund.com


126) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼


法定代表人: 林松


联系人:高雪


电话:0592-3122719


传真:0592-8060771


客户服务电话:400-6980-777


网址:www.dkhs.com


127) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801


法定代表人:汪静波


电话:021-38600735


传真:021-38509777


128) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人:薛峰


联系电话: 0755-33227950 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:童彩平


网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


129) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


注册资本: 人民币伍千万元


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 43 法定代表人: 其实


电 话:021-54509998


传 真:021-64385308


130) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室


法定代表人:杨文斌


电 话:021-58870011 传 真:021-68596919


公司网站:http://www.howbuy.com/


131) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕


电话:021-60897840


传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/


132) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


电话:021-20691832


传真:021—20691861


客服电话:400-089-1289


公司网站:www.erichfund.com


133) 浙江同花顺基金销售有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 44 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


邮 编:310012


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818


传 真:0571-86800423


客服电话:4008-773-772


公司网址:www.5ifund.com


134) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 电 话:010-62020088 传 真:010-62020088-8002


135) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼


法定代表人:盛大


电话: 021-50583533-3006


传真: 021-50583633


客服电话: 400-005-6355


网址: www.leadfund.com.cn


136) 中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层


办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层


法定代表人: 路瑶


电话: 010-65807865


传真: 010-65807868


客服电话: 95162 4008888160


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 45 网址:www.cifcofund.com


137) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室


办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室


法定代表人: 陆彬彬


联系人: 邓秀男


电话:0571-56028620


传真:0571-56899710


客户服务电话:400-068-0058


公司网站:http://www.jincheng-fund.com/


138) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


法定代表人: 梁蓉


电话:010-66154828


传真:010-88067526


客服电话:010-88067525


网站:www.5irich.com


139) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


法定代表人:于海锋


电话:028-82000996


传真:028-82000996-805


客服电话:4008-588-588


网址: http://www.pyfund.cn/


140) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 46 法定代表人:沈伟桦


公司网站:www.yixinfund.com


服务热线:400-6099-200


客服邮箱:service@yixinfund.com


141) 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


法定代表人:王斐


电话:010-59393923


传真:010 -59393074


客服电话:400-808-0069


网址:www.wy-fund.com


142) 北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室


法定代表人:罗细安


电话:010-67000988


传真:010-67000988-6000


联系人:孙晋峰


网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811


143) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407


办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407


服务热线:4006 877 899


联系方式:0755-3337 6922


传真号码:0755-3306 5516


客服邮箱:service@tenyuanfund.com


144) 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 47 综合办公楼 A 栋 201


办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405


法定代表人:华建强


电话:0755-88607645


传真:0755-88603185


145) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室


办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208


邮政编码:100033


注册资本: 5000 万元人民币


法定代表人:吴雪秀


电 话:010-88312877


传 真:010-88312099


146) 海银基金销售有限公司 网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016


147) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


法定代表人:徐福星


电话:010-68998820-8188


传真:010-88381550


148) 北京君德汇富投资咨询有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室


办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室


法定代表人:李振


电话:65181028


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 48 传真:65174782


149) 北京恒久浩信投资咨询有限公司 北京恒久浩信投资咨询有限公司


客服电话:4006-525-676


网站:www.haofuns.com


150) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼


邮政编码:200335


注册资本:2000 万人民币


法定代表人:燕斌


电 话:021-51507071


传 真:021-62990063


151) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司


客服电话:4006411999


网站:www.taichengcaifu.com


152) 上海汇付金融服务有限公司 名 称:上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室


办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


邮政编码:200010


注册资本: 2000 万人民币


法定代表人:张皛


电 话:021-33323998


传 真:021-33323993


153) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 49 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


邮政编码:100022


注册资本: 2000 万元人民币


法定代表人: 董浩


电 话:010-56409010


154) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


法定代表人: 郭坚


组织形式: 有限责任公司


存续期间: 持续经营


联系人: 宁博宇


电 话: 021-20665952


传 真: 021-22066653


155) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203


邮政编码:510308


注册资本:2432.4311 万元人民币


法定代表人:肖雯


电 话:020-89629021


传 真:020-89629011


156) 中信建投期货有限公司 注册地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B , 名 义层 11-A ,8-B4 , 9-B 、C


办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B , 名 义层 11-A ,8-B4 , 9-B 、C


邮编:400014


电话:023-86769605


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 50 网址:www.cfc108.com


157) 中信期货有限公司 客服电话:400-990-8826


网站:www.citicsf.com


158) 徽商期货有限责任公司 客服电话:4008878707


网站:www.hsqh.net 3、 场 内 代销 机 构 爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证 券、 长城证 券、 长江证 券、 诚浩证 券、 川财证 券、 大通证 券、 大同证 券、 德 邦 证 券、 第一创 业、 东北证 券、 东方证 券、 东海证 券、 东莞证 券、 东吴证 券、 东 兴 证 券、 高华证 券、 方正证 券、 光大证 券、 广发证 券、 广州证 券、 国都证 券、 国 海 证 券、 国金证 券、 国开证 券、 国联证 券、 国盛证 券、 国泰君 安、 国信证 券、 国 元 证 券、 海通证 券、 恒泰长 财、 恒泰证 券、 红塔证 券、 宏源证 券、 宏信证 券、 华 安 证 券、 华宝证 券、 华创证 券、 华福证 券、 华金证 券、 华林证 券、 华龙证 券、 华 融 证 券、 华泰联 合、 华泰证 券、 华 西证 券、 华鑫证 券、 江海证 券、 金元证 券、 联 讯 证 券、 民生证 券、 民族证 券、 南京证 券、 平安证 券、 齐鲁证 券、 日信证 券、 瑞 银 证 券、 山西证 券、 上海证 券、 申银万 国、 世纪证 券、 首创证 券、 太平洋 证券 、 天 风 证券、 天源 证券、 万和 证券、 开源 证券、 万联 证券、 五矿 证券、 西部 证券 、 西 藏 同信、 西南 证券、 厦门 证券、 湘财 证券、 新时 代证券、 信 达证券、 兴 业证 券 、 银 河证券、 银 泰证券、 英 大证券、 招 商证券、 浙 商证券、 中 航证券、 中 金公 司 、 中 山证券、 中 投证券、 中 天证券、 中 信建投、 中 信浙江、 中 信万通、 中 信证 券 、 中 银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后) 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 ( 二 ) 注 册登 记 机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:金颖


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 51 联系人:严峰、朱立元


电话:0755-25946013、010-59378839


传真:010-59378907


( 三 ) 律 师事 务 所 和 经办 律 师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:吕红 ( 四 ) 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738


公司电话:(010)58153000


公司传真:(010)85188298


签章会计师:徐艳、蔺育化 业务联系人:徐艳 四 、 基 金 的名 称 本基金名称:汇添富互利分级债券型证券投资基金 。 五 、 基 金 的类 型 本基金为债券型证券投资基金 。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 52 六 、 基 金 的投 资 目 标 在严格控制风险的基础上 , 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资 价值并进行主动管理,力争实现 资产的长期稳健增值。














七 、 基 金 的投 资 方 向 本基金的投资范围为固定收益类品种 ,国债、金融债、央行票据、公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可 分离债券、 短期融资券、 中期票据、 中小 企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括定期存款及协议存款) , 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金不直接从二 级市场上买入股票和权证, 也不参与 一级市场新股申购。 因持 有可转债转股所得 的股票、 因所持股票派发的权证以及因 投资可分离债券而产生的权证, 应当在其 可上市交易后的 10 个交易日内卖出 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80% ,持有的现金或到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金资产净 值的 5% 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


八 、 基 金 的投 资 策 略 ( 一 ) 投 资策 略 本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征, 分析宏观经济运行 状况和金融市场运行趋势, 自上而下决定类属资产配置及组合久期, 并依据内部 信用评级系统, 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包 括类属资产配置策略、 利率策略、 信用策略、 可转债投资策略等。 在谨慎投资的汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 53 基础上,力争实现组合的稳健增值 。 1、类属资产配置策略 不同类属的券种, 由于受到不同的因素影响, 在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势, 综合分析收益率水 平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素, 合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 2、普通债券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况和 金融市场资金供求状况 变化趋势及结构, 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判, 从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上, 结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言, 本基金将首先 采用 “自上而下” 的研究方法, 综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。 同时, 本基金还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模 拟。 在此基础上, 本基金将结合历史与经验数据, 区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位, 判断收益率曲线参数变动的程度 与概率, 即对收益率曲线平移的方向, 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析, 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益 率曲线出现正向平移的概率 较大时, 即市场利率将上升, 本基金将降低组合久期以规避损失; 如出现负向平 移的概率较大时, 则提高组合久期; 如收益率曲线过于陡峭时, 则采用骑乘策略 获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上, 利用蝶形策略获 取超额收益。 (2)信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情 况, 对其信用风险进行评估, 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债 主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内部信用汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 54 评 级 体 系 遵循 从 “ 行 业风 险 ” - “公 司 风 险 ” ( 公 司 背 景+ 公 司 行 业地 位 + 企 业 盈 利 模 式 + 公 司 治 理 结 构 和 信 息 披 露 状 况 + 企 业 财 务 状 况 ) - “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 + 债 券 担 保 增 信) - “ 得 到 评 分 ” 的 评 级 过 程 。 其 中 , 定 量 分 析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面: 盈利能力 分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有 非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析 的准确性。本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性, 从而为信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身 信用状 况的变化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 以便及时有效地抓住信用利差变化 带来的市场交易机会。 (3)个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程, 自上而下的研究包含 宏观基本面分析、 资金技术面分析, 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信 用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析, 由此形成宏观和微观层面相配套 的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。 3、可转债投资策略 基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析, 并结合市场环 境情况等, 本基金在一、 二级市场投资可转换债券, 以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 1)行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素, 精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外, 由于宏观经济所处的时 期和市场发展的阶段不同, 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债 券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期, 持有防御类非周期行业的可转换债券, 将获得更加稳定的收 益。 2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略, 在严格控制风险的前提汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 55 上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。 3)条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面, 包括经营状况和财务状况, 预测其未来发展 战略和融资需求, 结合 流动性 、 到期收益率、 纯债溢价率等因素, 充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 4)转股策略 在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转 股 平 价 时,即转股溢价率明显为负时, 本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工 作 日内卖出股票以实现收益。 4、中小企业私募债券投资 策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管 理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况, 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量 方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主, 所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期限的前提下, 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 ( 二 ) 投 资决 策 依 据 和投 资 程 序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 56 (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; (3)国家货币政策及债券市场政策; (4)商业银行的信贷扩张; (5)债券市场的基本情况。 2、投资决策程序 本基金投资决策流程为: (1 ) 宏 观分 析 师 根 据宏 观 经 济 形势 、 物 价 形势 、 货 币 政策 等 判 断 市场 利 率 的走向,提交策略报告。 (2 ) 债 券策 略 分 析 师提 交 关 于 债券 市 场 基 本面 、 债 券 市场 供 求 、 收益 率 曲 线预测的分析报告。 (3) 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。


(4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5 ) 在 分析 研 究 报 告的 基 础 上 ,基 金 经 理 提出 月 度 投 资计 划 并 提 交投 资 决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7 ) 如 审议 通 过 , 基金 经 理 在 考虑 资 产 配 置的 情 况 下 ,挑 选 合 适 的债 券 品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 ( 三 ) 投 资限 制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ; (2 ) 保 持不 低 于 基 金资 产 净 值 5% 的 现 金 或者 到 期 日 在一 年 以 内 的政 府 债 券; (3 ) 本 基金 管 理 人 管理 的 全 部 基金 持 有 一 家公 司 发 行 的证 券 , 不 超过 该 证 券的 10%; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10%; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 57 (6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 的 20% ;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10% ; (7 ) 本 基金 投 资 于 同一 原 始 权 益人 的 各 类 资产 支 持 证 券的 比 例 , 不得 超过 基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于信用级别评级为 A 以上( 含 A) 的资产支持证券。 基金 持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; (13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基 金 管 理 人应 当 自 基 金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基 金的 投 资 组 合比 例 符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如 适用于本基金, 基金管理人 在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 58 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 ) 向 其基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 出 资 或 者买 卖 其 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人发行的股票或者债券; (6 ) 买 卖与 其 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 有 控股 关 系 的 股东 或 者 与 其基 金 管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。 九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点 为 100 点, 并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性, 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场, 成分债券包括国债、 企业 债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 固定收益类 资产投资比较基准的依据的主要理由是: 第一, 该指数由中央国债登记结算公司 编制, 并在 中国债券网 (www.chinabond.com.cn ) 公开发布, 具有较 强的权威性 和市场影响力; 第二, 该指数的样本券涵盖面广, 能较好地反映债券市场的整体 收益。 如果今后法律法规发生变化, 或者指数编制单位停止计算编制 上述指数或更 改指数名称、 或者有更权威的、 更能 为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 基 准 的 指 数 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 , 而无需召 开基金份额持有人大会。 十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 59 本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低风险收益特征的基金品种, 其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。


从投资者具体持有的基金份额来看, 由于基金收益分配的安排, 基金分级运 作期内,互利 A 份额 将表现出低风险、低收益的明显特征,其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额;互利 B 份额则表现出高风险、高收益的显 著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。


十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 23 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 投 资 组 合 报告 1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 固定收益投资


556,091,944.14 94.39 其中:债券


551,091,944.14 93.54 资产支持证券


5,000,000.00 0.85 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返 售金融资产


- - 6 银行存款和结算备付金合 计


18,299,098.72 3.11 7 其他资产


14,729,577.26 2.50 8 合计





589,120,620.12





100.00


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 60 1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合


注:本基金本报告期末未投资股票。 1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细


注:本基金本报告期末未投资股票。


1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 52,020,000.00 15.38 其中:政策性金融债 52,020,000.00 15.38 4 企业债券 488,870,944.14 144.53 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,201,000.00 3.02 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 551,091,944.14 162.93


1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 150210 15 国开 10 500,000 52,020,000.00 15.38 2 112059 11 联化债 238,059 26,315,041.86 7.78 3 124915 14 宏桥 02 200,000 22,470,000.00 6.64 4 124884 14 双水 02 200,000 21,950,000.00 6.49 5 124426 13 澄港城 200,000 21,338,000.00 6.31


1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投资明细


序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 119110 14 新盛 02 50,000 5,000,000.00 1.48





汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 61 1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 1.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 1.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 报告期末本基金无国债期货持仓。 1.11 投 资 组 合 报告 附 注 1.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其 他 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,002.70 2 应收证券清算款 2,004,497.81 3 应收股利 - 4 应收利息 12,712,076.75 5 应收申购款 - 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,729,577.26


1.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十 二 、 基 金的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4 ) (1)- (3) (2)- (4) 2013 年 11 月 6 日 (基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 0.40% 0.11% -1.85% 0.11% 2.25% 0.00% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 15.98% 0.17% 6.54% 0.11% 9.44% 0.06% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日 12.15% 0.11% 2.34% 0.08% 9.81% 0.03% 2013 年 11 月 6 日 (基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2015 年 9 月 30 日 30.60% 0.15% 7.02% 0.10% 23.58% 0.05% 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 63 ( 二 ) 自 基金 合 同 生 效以 来 基 金 累计 净 值 增 长率 变 动 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益率变动的比较图 十 三 、 基 金的 费 用 与 税收 一 、 与 基 金运 作 有 关 的费 用 ( 一 ) 基 金费 用 的 种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 ( 二 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 64 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E×0.70%÷ 当年天 数


H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E×0.20%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 计算方法如 下:


H =E× 0.50%÷ 当年天 数


H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值


销售服务费每日计提, 按月支付 。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托 书, 于次月首日起2 个工作日内从基金财产中划出, 分别支付给各基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“ 一、基金费用的种类中第 4-9 项费用” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 65 ( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项 目。 ( 四 ) 基 金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 二 、 与 基 金销 售 有 关 的费 用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十章“ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十章“ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。 十四、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 一 、 “ 重要提 示 ” 部 分: 更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。


二、 “三、 基 金 管 理人 ” 部 分 : 1、更新了基金管理人的法定代表人 。 2、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。 3、更新了基金经理的信息。 4、更新了投资决策委员会的人员。 三、 “四 、基 金 托 管 人 ”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五 、相 关 服 务 机构 ”部分:


更新了基金相关服务机构的信息。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 66 五 、 “ 十、基 金 的 申 购与 赎 回 ” 部分 : 增加了基金份额开放第四次 申购与赎回的时间。 六 、 “ 十一 、 基 金 的 投资 ” 部 分 : 更新了基金投资组合报告。 七 、 “ 十 二、 基 金 的 业绩 ” 部 分 : 更新了基金业绩表现数据。 八 、 “ 二十 五 、 其 他 应披 露 事 项 ”部 分 : 更新了2015 年5 月7 日至 2015 年11 月6 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司


2015 年 12 月 16 日