兴全社会责任混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二零一 五年十二月 兴 全社 会责 任股 票型 证券投 资 基金—— 更新 招募 说明 书 摘要
【 重要 提示】
本基金于 2008 年 3 月 7 日经中国证监会证监许可[2008]356 号文核 准募集。本
基金基金合同于 2008 年 4 月 30 日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公
司（以下简称“ 本公司” ）正式开始管理本基金。
本招募说明书摘要是根据 《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》 和 《兴
全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认
识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2015年10月29日 （特别事项注明除外） ， 有
关财务数据和净值表现摘自本基金2015年第3季度报告，数据截止日为2015年9月30
日（财务数据未经审计） 。
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
1
目
录
第一部分
基金管 理人 ........................................................................... 2
第二部分
基金托 管人 ......................................................................... 11
第三部分
相关服 务机构 ..................................................................... 15
第四部分
基金的 名称 ......................................................................... 30
第五部分
基金的 类型 ......................................................................... 30
第六部分
基金的 投资目标 ................................................................. 30
第七部分
基金的投资方向 ............................................................... 30
第八部分
基金的 投资策略 及投资 组 合管理 ..................................... 31
第九部分
基金的 业绩比较 基准 ......................................................... 39
第十部分
基金的风险收益 特征 ....................................................... 39
第十一部 分
基金 的投资组 合报告 ..................................................... 39
第十二部 分
基金 的业绩 ..................................................................... 43
第十三部 分
基金 费用与税 收 ............................................................. 44
第十四部 分
对招 募说明书 更新部 分 的说明 ..................................... 45
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
2
第一部 分
基 金管理人
一 、基 金管理 人概 况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003 年 9 月 30 日
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：冯晓莲
联系电话： （021）20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
兴业全球基金管理有限公司 （以下简称“ 公司” 或“ 本公司” ） 经证监基 金字[2003]
100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监
许可[2008]6 号 ） 了公司 股权变更申请， 全球人寿保险国际公司 （AEGON International
B.V ）受让本公司 股权 并成为公司股东。股权 转让完成后，兴业证券 股份有限公司
的出资占注册资本的 51% ， 全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。同 时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” ，公
司注册资本由 9800 万元变更为 12000 万元人民币。2008 年 7 月 7 日，经中国证监
会批准（证监许可[2008]888 号文） ，公司名 称由“ 兴业全球人寿基金管理有限公司”
变更为“ 兴业全球基金管理有限公司” ，同时，公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更
为人民币 1.5 亿元，其中两股东出资比例不变。
截至 2015 年 10 月 29 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴 全货币市场证券投资基金、 兴全全球
视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活
配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合
型证券投资基金（LOF ） 、兴业沪深 300 指数 增强型证券投资基金（LOF ） 、兴全绿
色投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全保本 混合型证券投资基金、 兴全轻资产投
资 混合型 证券投 资基金 （LOF ） 、兴全商业模 式优选 混合 型证 券投资 基金（LOF ） 、
兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金、兴全稳益债券型证券投资基金共 16 共 16 只基金。
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
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兴业全球基金管理有限公司总部位于上海， 在 北京、 深圳设有分公司 ， 并成 立
了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司下设投资决策委员会、风
险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、固
定收益部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道
部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业
务部门进行适当的调整。
二 、主 要人员 情况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长，1960 年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。
历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资
金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券
股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业
全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。
张训苏先生， 董事，1963 年生， 中共党员， 博士后、EMBA 、 教授。 曾任港澳
证券上海总部副总经理及研发总经理， 兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理、
兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业证券股份有限公司
风险管理总监等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼公司首席风险官、合规
总监。
万维德先生 （Marc van Weede ） ， 董事，1965 年生， 荷兰国籍， 经济学硕士。 历
任 Forsythe International B. V. 财务经理， 麦肯锡 公司全球副董事， 海康人寿保险有限
公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生（Bastiaan Van Buuren） ， 董事，1971 年生， 荷兰国籍， 经
济学硕士 。曾任 荷兰国 际集团（ING ）投资管理公司亚 洲区客 户发展 部门负责 人、
亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。
现任 AEGON 资产管理 公司亚洲区负责人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman ） ，董事，1969 年生，荷兰国籍，硕士。曾
任荷兰 Robeco 鹿特丹 投资公司固定收益经理， Aegon 投资管理公司 固定收益经理及
产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。
现任 Aegon 资产管理公 司首席财务官。
杨东先生， 董事兼总经理，1970 年生， 高级工商管理硕士。 历任福建兴业证券
公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证
券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。
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现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
欧阳辉先生， 独立董事，1962 年生， 美国国籍， 获美国加州大学伯克利分校金
融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞
士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。
现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生， 独立董事，1977 年生， 法学双学士， 具有中国律师资格、 英格兰及
威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上亚太长城律师事务所
律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合
伙人。
周鹤松先生， 独立董事，1968 年生， 工商管理硕士。 曾任日本学术振兴会研究
员 ， 三菱信托银 行职员 ， 通用电器资本 公司风 险管理领导力项 目成员 。现任 DAC
财务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。
杜建新先生， 监事，1959 年生， 高级工商管理硕士， 经济师。 历任江西财经大
学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三
明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理
有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈育能女士， 监事，1974 年生， 工商管理硕士。 历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人
寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
秦杰先生， 职工监事，1981 年生， 经济学硕士。 历任毕马威企业咨询有限公司
内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务
所高级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。
李小天女士， 职工监事，1982 年生， 工商管理硕士。 历任 《南方日报》 、 《南方
都市报》记者，兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管
理有限公司市场部副总监。
2、高级管理人员概况
杨东先生， 董事兼总经理，1970 年生， 高级工商管理硕士。 历任福建兴业证券
公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证
券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。
现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
冯晓莲女士， 督察长， 1964 年生， 中共党员， 高级工商管理硕士、 高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴
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业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经
理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业
全球基金管理有限公司督察长。
杨卫东先生， 副总经理，1968 年生， 中共党员， 法学学士。 历任陕西团省委组
织部科员， 海南省省委台办接待处科员， 海通证券股份有限公司海口营业部负责人、
大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公
司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部
总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
董承非先生，副总经理，1977 年生，理学硕 士。历任兴业全球基金管理有限公
司研究部 行业研 究员、 兴全趋势 投资混 合型证 券投资基 金（LOF ）基 金经理助 理、
兴全商业模式优选股票型基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理
兼基金管 理部投 资总监 、兴全趋 势投资 混合型 证券投资 基金（LOF ） 基金经理 、兴
全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理，并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
傅鹏博先生， 副总经理，1963 年生， 经济学硕士。 历任上海财经大学经济管理
系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产
管理部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿
色投资股 票型基 金（LOF ）基金 经理、 兴业 全球基金 管理有 限公司 基金管理 部副总
监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究
部总监及兴全社会责任混合型基金基金经理。
3、本基金基金经理
傅鹏博先生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师，申银万国证券
股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所
首席策略师；汇添富基金管理有限公司首席策略师；兴业全球基金管理有限公司基
金管理部 副总监 、兴全 绿色投资 股票型 证券投 资基金（LOF ）基 金经 理。现任 兴业
全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部总监、本基
金基金经理（2009 年 1 月 16 日起至今） 。
本基金历任基金经理：刘兆洋先生，于 2008 年 4 月 30 日至 2009 年 8 月 27 日
期间担任本基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由
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4 人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理傅鹏博
兴业全球基
金管理有限公司副总经理助理兼研究部总监、金融工程与专题研究部总监、兴全社
会责任混合型证券投资基金基金经理
董承非
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、 兴全
全球视野股票型证券投资基金基金经理、 兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ）
基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，并
兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事
杨
云
兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、 基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的 行为， 并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
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3、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向本基金管理人、 基金托管人出资或者买卖本基金管理人、 基金 托管人发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与本基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、 基金管理人承诺加 强人员管理， 强化职业 操守， 督促和约束员工 遵守国家 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间 知悉的有关证券、 基金 的商业秘密、 尚未依法 公开的基 金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
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（1） 依照法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期 间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依 法公开的 基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1） 全面性原则： 公司 风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗 透各项业
务过程和业务环节；
（2） 独立性原则： 公司 设立独立的监察稽核部， 监察稽核部保持高度 的独立性
和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则： 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结 合原则： 建立完备的风 险管理指标体系， 使风 险管理更 具
客观性和操作性；
（5） 重要性原则： 公司 的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会： 负责制定 公司的风险管理政策， 对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2） 督察长： 独立行 使督察权利， 直接对董事会负责， 及时向风险控制委员会
提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
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（3） 投资决策委员会： 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产 配置方案
和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监察稽核部： 负责 对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境
中实现业务目标；
（6） 业务部门： 风险管 理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理 对本部门
的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的
开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章
制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风
险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维
护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，
分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集
中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相
关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公
司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大
违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立
的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务
收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；
调查公司内部的违规事件； 协助监管机关调查处理相关事项； 负责员工的离任审计；
协调外部审计事宜等。
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（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务
管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保
护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会
计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门
财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门
应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立、 健全内控体系， 完善内控制度： 公司建立、 健全了内控结构， 高 管
人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽
核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2） 建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、 健全了各项制度， 做到基金
经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机
制，从制度上减少和防范风险；
（3） 建立、 健全岗位责任制： 建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确自
己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，
使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险
报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而
以最快速度作出决策；
（5） 建立内部监控系统： 建立了有效的内部监控系统， 如电脑预警系统、 投 资
监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6） 使用数量化的风险管理手段： 采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建 立
数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训： 制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够 和适当的
培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第二部 分
基 金托管人
一 、基 金托管 人情 况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
于2014 年末，中国建设银行市值约为2,079 亿美元，居全球上市银行第四位。
于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8.99%；客户贷
款和垫款总额 94,745.23 亿元，增长 10.30%；客户存款总额 128,986.75 亿元，增
长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16%；其中，利息净收入增长
12.28%， 净利息收益率(NIM)2.80%； 手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%；
成本收入比为28.85%。 利润总额2,990.86 亿元， 较上年增长6.89%； 净利润2,282.47
亿元，增长6.10%。资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%，拨备覆盖率222.33%。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增
11万户和68万户， 个人有效客户新增1,188万户。 网点 “三综合” 覆盖 面进一步扩大，
综合性网点达到1.37万个， 综合柜员占比达到80%， 综合营销团队1.75万个， 网点 功
能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台
分离，全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处
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理效率提高60%。 总分 行之间、 总分行与子公 司之间、 境内外以及各 分行之间的业 务
联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养
颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规
模分别新增188.32亿元和62.34万户。 投资托管业务规模增幅38.06%， 新增证券投资
基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46
万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项核心指标
同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长14.18%，金融资产增长18.21%。
2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000
强排名”中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500强排名第
29位，新兴市场500强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000
强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外，本集团还荣
获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公
司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领
域。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220
余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信
贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总
行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设
银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部
和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至2015 年6 月末， 中国建设银行已托管514 只证券投资基金。 中国建设银行专业
高效的 托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同 。 中国 建设银 行 自 2009
年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。
二 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工
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作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的 “托管业务综合系统——基金监督子系统” ， 严格按照现行法律法规
以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基
金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例
行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理
人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易
对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投
资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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第三部 分
相 关服务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
联系人：何佳怡、秦洋洋
客户服务电话： 4006780099、（ 021）38824536
直销联系电话： （021）20398927、20398706
传真： （021）58368869
? 兴业全球基金管理 有限 公司网上直销平台 （目 前仅开通建设银行 、兴 业银
行、工商银行、招 商银 行、光大银行、中 信银 行、浦发银行、金 华银 行、
浙商银行、上海农 商银 行、南京银行、温 州银 行、交通银行、民 生银 行、
平安银行和邮储银 行借 记卡，农业银行借 记卡 及准贷记卡、支付 宝基 金专
户） （排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
2、代销机构
? 代销 银行
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
公司网站： http://www.ccb.com
（2）兴业银行股份有限公司
住所（办公地址） ：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务热线：95561
公司网站：http://www.cib.com.cn
（3）中国工商银行股份有限公司
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住所（办公地址） ：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真： （010）66107914
公司网站：http://www.icbc.com.cn
（4）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真： （010）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： （0755）82943666
传真： （0755）83195109
客服电话：95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
公司网站：http:// www.bankcomm.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
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电话： （010）65557013
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
住所（办公地址） ：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真： （010）58560794
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
（9）中国银行股份有限公司
住所（办公地址） ：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594853
客户服务电话： 95566
公司网站：http://www.boc.cn
（10）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客户服务电话：95528
公司网站：http://www.spdb.com.cn
（11 ）中国光大银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010）63636150
传真： （010）68560661 客服电话：95595
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公司网站：http://www.cebbank.com
（12）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（13）中国宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528, （上海、北京地区 962528）
传真：0574-87050024
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
（14）华夏银行股份有限公司
住所（办公地址） ：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
公司网站：http://www.hxb.com.cn
（15）平安银行股份有限公司
住所（办公地址） ： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
（16）渤海银行股份有限公司
住所（办公地址） ：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
（17）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区） 、400-709-6899（其他地区）
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公司网站：http://www.cqcbank.com
（18）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 代销 券商
（1）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真： （021）38565785
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
电话： （021）38676666
传真： （021）38670161
客户服务热线：4008888666
公司网站：http://www.gtja.com.cn
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
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法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真： （010）85130577
公司网站：http://www.csc108.com
（4）华泰证券股份有限公司
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
客户咨询电话：4008888168
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
客户服务热线：4008888999 或 95579
公司网站：http://www.95579.com
（6）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
办公电话： （021）23219000
客服电话：4008888001、（ 021）962503 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：http://www.htsec.com
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82960223
传真： （0755）82943636
客户服务热线：95565、4008888111
公司网站：http://www.newone.com.cn
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（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
客服电话：8008201968
传真：010-83574087
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（9）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87557985
公司网站：http://www.gf.com.cn
（10）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：95573
联系电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
公司网站：http://www.i618.com.cn
（11 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
客服热线： （021）962506 或 40088-88506
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（12）德邦证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 588 号浦发大厦 26 楼
法定代表人：方加春
联系电话： （021）68761616
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传真电话： （021）68767981
客服电话：4008888128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
（13）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
开放式基金咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真： （021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com.cn
（14）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅峰
联系电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
客服热线： （0771）5539032
公司网站：http://www.ghzq.com.cn
（15）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：王明权
联系电话： （021）22169081
传真： （021）22169134
客服热线：4008888788
公司网站：http://www.ebscn.com
（16）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
住所： 合肥市寿春路 179 号
客户服务电话：95578
传真电话： （0551）2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
（17）湘财证券有限责任公司
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住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客服电话：4008881551
公司网站：http://www.xcsc.com
（18）申万宏源证券有限公司
住所（办公地址） ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：http://www.swhysc.com
（19）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客服电话：4008866567
公司网站：http:// www.avicsec.com
（20）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： http:// www.ewww.com.cn
（21）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
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传真： （010）59228748
客户服务电话：4008878827
公司网站：http://www.ubssecurities.com
（22）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
（23）中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
公司网站：http://www.zts.com.cn
（24）爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
联系电话： （021）32229888
客服电话： （021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客服电话：4008001001
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25
公司网站：http://www.essence.com.cn
（26）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：丁之锁
联系电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客服电话： （010）58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
（27）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.ecitic.com
（29）中信证券（山东）有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务热线：95548
传真： （0532） 85022605
（30）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
客户服务电话： 400-800-8899
基金业务传真：010-63080978
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26
公司网站：http://www.cindasc.com
（31）国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
公司网站：http://www.guodu.com
（32）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
基金业务传真：010-64408834
公司网站： http://www.lxzq.com.cn
（33）华鑫证券有限责任公司
住所：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
客户服务电话：400-109-9918
基金业务传真：021-64333051
公司网站： http:// www.cfsc.com.cn
? 其 他代 销机构
（1）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
联系电话： （010）66045529
传真： （010）66045500
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公司网站：http://www.txsec.com
（2） 深圳众禄基金销售有限公司
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27
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
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网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn； 基金买 卖网 http:// www.jjmmw.com
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
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网站:
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（4）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
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数米基金网：http://www.fund123.cn
（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真：021-58787698
长量基金网：http://www.erichfund.com
（6） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
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客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
（7） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
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（8）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真：（ 021） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
(9) 浙江同花顺基金销 售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com
(10) 上海陆金所资产 管理有限公司
住所：上海陆金所资产管理有限公司
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(11) 珠海盈米财富管理 有限公司
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29
住所： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
传真：020-89629011
公司网站：http://www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：兴业全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
法定代表人：兰荣
联系人：郭贤珺
电话： （021）20398888
传真： （021）58368858
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所和 经办 律师
名称：上海源泰律师事务所
住所（办公地址） ：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师：廖海、吕红
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：王国蓓、张楠
电话： （021）2212 2888
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30
传真： （021）6288 1889
联系人：张楠
第四部 分
基 金的名称
兴全社会责任混合型证券投资基金
第五部 分
基 金的类型
契约型开放式
第六部 分
基 金的投资目 标
本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值， 同时强调上市公司在持续发展、
法律、道德责任等方面的履行。
第七部 分
基 金 的投资方 向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股票、
国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
31
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金， 各类资产的投资比例为： 股票投资比例为 65%-95%；债
券投资比例为 0%-30% ；资产支持证券占 0%-20% ；权证投资比例 0%-3% ；现金或
者到期 日在 一年 以内 的 政府债 券不 小于 基金 资 产净值 的 5%。如 果法 律法规 对该比
例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的
80% 。
第八部 分
基 金的投资策 略及投资组合管理
一 、投 资策略
本基金采用“ 自上而下” 与“ 自下而上” 相结合的 投资策略。
1、大类资产配置策略
在大类资 产配置 上， 本 基金采取“自上 而下” 的 方法，定 性与定 量研究 相结合，
在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值
增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。
本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的 GDP 、CPI 、利 率等宏观 经济指标，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场变动趋
势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类资产
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
32
的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果，运用资产配置
优化模型， 在给定收益条件下， 追求风险最小化目标， 最终确定大类资产投资权重，
实现资产合理配置。
2、行业配置策略
在行业配置策略上，本基金根据行业所处生命周期、景气周期、行业盈利与发
展趋势等因素对各行业进行评估， 从中选取盈利能力较好、 持续发展潜力强的行业。
在此基础 上， 采用“ 兴 业双层行 业筛 选法” 进 行优化调 整， 首先运 用“ 消极筛选 法” 低
配或规避在持续发展责任、法律责任、内外部道德责任履行等方面具有较差表现的
行业；其 次，运 用“ 积 极筛选法” 超 配或寻 求 在持续发 展责任 、法律 责任、内 外部道
德责任履行等方面具有较好表现的行业，定期动态优化行业配置资产。
3、股票投资策略
本基金采用“ 兴全社会责任四维选股模型” 精选股票。
本基金的股票选择程序如下：
首先，根据公司的经济责任表现指标，定期对股票进行初步筛选，经济责任较
好的股票进入基础股票池；同时，还剔除社会责任表现指标特别差的某些公司。
在此基础上，按照经济责任、持续发展责任、法律责任、道德责任等不同社会
责任对公司价值的相对贡献，对基础股票池中的股票进行二次筛选，进入备选股票
池。
对于备选股票池，本基金将定期（一般一个季度）或不定期（突发事件）进行
四维风险因子度量，以判断经济责任、持续发展责任、法律责任、道德责任对公司
价值的相对贡献因子大小。
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33
同时，本基金将结合研究员对公司社会责任情况的实地调研，定期、动态调整
股票组合，并根据实际估值、市场环境等多种因素作出投资决策，从而构建实际股
票组合。
本基金的股票选择标准为：
（1）经济责任表现
公司经济责任指公司生产、盈利、满足消费需求的责任表现，其核心是公司创
造利润、实现价值的能力。公司的经济责任表现可以通过三个方面进行考察：
A. 财务指标——衡量公司创造利润的表现。
本基金主要通过估值指标 （如动态市盈率 PEG 、 市净率 B/M 等） 和增 长指标 （如
主营业务增长率 SG 、EBIT 增长率等）进行多 重考察。
B. 产品与服务——衡 量公司利润创造的源泉。
公司提供的产品和服务是公司实现价值的源泉，也是考察公司对社会贡献的关
键点之一。本基金要求公司所生产或营销的产品和服务具有较强的竞争力、能为公
司实现利润、并提高消费者健康水平和生活质量水平，具体而言：
? 产品和服务安全、健康、环保，符合国家消费者商品安全条例；
? 实施质量控制措施和顾客满意原则；
? 对质量安全问题能迅速反应，并采取合理措施；
? 产品广告、包装与产品内容一致。
在具体的量化指标选择上，本基金可通过品牌指标（如市场占有率、行业集中
度、品牌渗透率等）和质量指标（如产品合格率、产品返修率等）等进行考察。
C. 治理结构——衡量利润创造的保证。
本基金从多个角度考察公司的治理状况：信息披露程度和强度、董事会的独立
性及多样性、 执行赔偿、 是否关心股东利益等。 对那些管理结构较差， 委托- 代理制
度混乱、以及在大股东操纵、内部人控制、担保欺骗、行受贿等方面存在可疑或违
法行为的公司，本基金将不予投资。相反，本公司寻求具有以下特征的公司：
? 具有多样化且独立的董事会；
? 具有健全、可操作 性强 的、责权利明确的 公司 管理治理规则，能 保证 内控
的贯彻实施；
? 具有完善的风险管理和内部人监督体系；
? 能强化信息披露，保证公司的透明度；
? 注重培养健康、有道德的公司文化
同时， 本基金通过股东制衡表现 （如大股东持股比例、 股东持股量的集中度等） 、
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34
管理层激励表现（如是否实施股权激励制度、高管人员的持股比例等）等具体量化
指标方面进行考察。
（2）其他责任表现
A. 持 续发 展责任——保证 企业与社会可持续发展的责任。
本基金通过两方面对公司进行考察：
一方面是环保责任，即公司保护和利用现有资源的责任履行情况。在评估公司
环境保护方面的表现时，本基金要求公司：
? 始终遵守国家及所在地方政府的环境政策和条例；
? 有专门为保护环境及提高资源利用效率的方案及措施；
? 每年有稳定的预算经费用于环境保护及治理；
除上述三个基本标准外，本基金更偏好于满足以下一个或多个要求的公司：
? 公司本身拥有新能 源开 发、环保相关产品 研发 、经营等环保产业 的一 项或
多项业务。
? 实施独创性的有效 防止 污染、节约自然资 源的 环境保护方案，以 表明 公司
正走在可持续发展的道路上；
? 高层管理者具有环 境保 护意识和责任，并 对那 些在环境保护上做 出成 绩者
给与奖赏；
? 对可能造成环境污染的项目进行披露， 并采取措施把污染降低到最低程度。
在量化指标选择上，本基金可通过计算公司的单位收入能耗、单位工业产值主
要污染物排放量、环保投资率、横向比较公司在同行业的环保表现等方法，评估公
司的环保责任表现。
另一方面是创新责任，即公司研发、创造新产品、新资源的责任。
从公司来看，其研发能力、业务创新实力与公司的长期绩效紧密相关；从社会
来看，一国的科研与创新能力是实现社会可持续发展的关键点，因此，公司的创新
能力表现也是本基金重点关注的因素之一。本基金寻求满足以下一个或多个要求的
公司：
? 拥有一项或多项在本行业具有先进水平的自主研发技术；
? 每年新产品推出的速度和数量居行业前列；
? 制订有切实可行的政策，奖励在创新方面做出突出贡献的员工；
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35
? 每年有稳定的经费专用于公司产品或服务的研发、创新。
在量化指标的选择上，本基金可通过两大类指标考察公司的创新能力：一是创
新产出指标，如新产品产值率、专利水平等项；二是创新潜力指标，包括技术创新
投入率、技术开发人员比率等项。
B. 法律 责任——履行法律 法规各项义务的责任。
本基金通过两方面对公司进行考察：
一方面是税收责任，即公司按照有关法律法规的规定，照章纳税和承担政府规
定的其他责任义务。 具体看来，本基金要求公司：
? 积极配合政府的干预和监督，不逃税、偷税、漏税或非法避税；
? 依照各项法律制度及时地缴税、纳税；
? 不存在挤占挪用国家税款的违法行为。
在具体的量化指标上，本基金可通过资产纳税率、税款上缴率等指标对该项进
行考察。
另一方面是雇主责任，即公司承担对职工的福利、安全、教育等方面义务的责
任。具体看来，本基金要求公司：
? 严格遵守政府建立的各项劳动政策法规和制度条例，提供完备的员工利
益保障；
? 具有完备的员工健康安全保障体系以及良好的安全性表现记录；
? 强调使用法律来保障劳资双方的合法权益。
在具体的量化指标上，本基金可通过工资支付率、法定福利支付率、社保提取
率、社保支付率等指标对该项进行考察。
C. 道德 责任——满足社会 准则、规范和价值观、回报社会的责任。
本基金通过两方面对公司进行考察：
一方面是内部道德责任。即公司对内部员工的福利、未来发展等方面所承担的
责任。本基金寻求满足以下要求的公司：
? 实施良好的员工培训计划，树立健康的劳工关系以及劳资共赢的观念；
? 建立效益挂钩的绩效制度与利益分享的激励机制。
在具体的量化指标选择上， 可以通过员工培训支出比率、 员工人均年培训经费、
员工工资增长率、就业贡献率等指标对该项进行考察。
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36
另一方面是外部道德责任。 即公司对社会慈善事业和其他公益事业的社会责任。
本基金所投资的公司须有良好的反馈社会意识，积极投身于有益于国家和社会和谐
发展的项目和产业，积极参与公益事业，主动把企业发展与社会发展融为一体，实
现企业与社会的共同发展。具体而言，本基金偏好于满足以下一个或多个要求的公
司：
? 坚定支持所在地的建设和活动，与公司所在地居民和社区的各类发展组
织具有良好的合作关系；
? 参与国家政策积极引导、大力提倡的投资项目或产业；
? 参与国家政策积极引导、大力提倡的投资项目或产业（如西部开发等）；
? 在公司慈善、员工自愿者计划、弱势群体扶助等公益方面有较完善的实
施计划及良好表现。
在具体的量化指标选择上， 本基金可通过捐赠收入比率等指标对该项进行考察。
本基金在精选股票的同时强调以下两个原则： 一是行业内社会责任的相对表现；
二是辅以优化行业配置策略调整最终的股票投资组合， 以避免过高的行业配置风险。
本基金以四维社会责任综合指标作为投资评价依据，将定期（一般一个季度）
或不定期（突发事件）进行社会责任指标度量，并对不符合下述标准的股票予以剔
除：一是相关指标发生变化导致其综合社会责任指标排名下降，不再符合相应股票
组合入选标准的股票；二是发生重大、突发事件，导致某项指标严重违反本基金设
定的社会责任标准的股票。剔除的股票品种池将及时告知托管行。
4、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略
和个券选择策略等积极投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些
积极投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。
本基金还将凭借多年的可转债投资研究力量积累进行可转债品种投资，着重对
可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，重点关注那些有着较好盈利能
力或成长 前景的 上市公 司的可转 债，并 依据科 学、完善 的“ 兴业可 转 债评价体 系” 选
择具有较高投资价值的个券进行投资。
另外，对 于公司 发行 的 各类债券 ，本基 金将 参 考“ 兴 全社会 责任 四维 选股模型”
对相关公司进行筛选。
5、权证投资策略
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37
本基金将综 合考虑 权证 定价模型、 市场供 求关 系、交易制 度设计 等多 种因素对
权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策略、组合
套利策略以及复制性组合投资策略等。
本基金将在 进行充 分风 险控制和遵 守中国 证监 会相关法律 规定的 基础 上，投资
于未来出现的新投资品种。
二 、投 资限制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵
循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（3） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的
10% ；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ；
（5） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40% ；
（6）本基金不得违反本基金合同关于投资范围和投资比例的约定。本基金为
股票型基金， 各类资产的投资比例为： 股票投资比例为65%-95% ； 债 券投资比例为
0%-30% ；资产支持证 券占0%-20% ；权证投 资比例为0% －3% ；现 金或者到期日在
一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5% 。 本基金投资组合中突出社会责任投
资股票的合计投资比例不低于股票资产的80% 。
（7） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的 10% ；
（8） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（9） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10% ；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证券。
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38
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5% ；
（14）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金 托管人发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（9） 法律法规或监管 部门取消上述限制， 如 适用于本基金， 则本基 金投资不 再
受相关限制。
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第九部 分
基 金的业绩比 较基准
业绩比较基准=80%× 中 信标普 300 指数＋20%× 中信标普国债指数
第十部 分
基 金 的风险收 益特征
本基金为混合型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高回报。
第十一 部分
基 金的投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全社会责任混合型证券投资基金 2015 年第 3
季度报告，所载数据截至 2015 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的
比 例（% ）
1 权益投资 4,787,150,214.83 81.97
其中：股票 4,787,150,214.83 81.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 450,990,000.00 7.72
其中：债券 450,990,000.00 7.72
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 587,579,862.96 10.06
8 其他资产 14,234,546.74 0.24
9 合计 5,839,954,624.53
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业 类别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 3,849,167,243.85 66.11
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 22,984,000.00 0.39
E 建筑业 2,267,000.00 0.04
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 133,919,895.84 2.30
H 住宿和餐饮业 32,512,865.00 0.56
I 信息传输、软件和信息技术服务业 677,446,418.93 11.64
J 金融业 - -
K 房地产业 8,279,799.21 0.14
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,606,592.00 0.08
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 55,966,400.00 0.96
S 综合 - -
合计 4,787,150,214.83 82.22
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票 代码 股票 名称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 002450 康得新 18,706,968 566,634,060.72 9.73
2 300017 网宿科 技 10,728,983 565,524,693.93 9.71
3 600867 通化东 宝 24,294,988 544,450,681.08 9.35
4 000566 海南海 药 18,994,008 542,848,748.64 9.32
5 300049 福瑞股 份 11,265,538 313,294,611.78 5.38
6 002475 立讯精 密 10,113,258 296,824,122.30 5.10
7 002502 骅威股 份 12,674,289 281,242,472.91 4.83
8 300136 信维通 信 9,434,552 261,997,509.04 4.50
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41
9 002236 大华股 份 6,242,513 211,059,364.53 3.62
10 002271 东方雨 虹 11,164,961 197,061,561.65 3.38
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券 品种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 450,990,000.00 7.75
其中：政策性金融债 450,990,000.00 7.75
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 450,990,000.00 7.75
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债 券代
码
债券 名称 数 量（ 张） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 150411 15 农发 11 1,000,000 100,320,000.00 1.72
2 100415 10 农发 15 1,000,000 100,020,000.00 1.72
3 150413 15 农发 13 1,000,000 99,960,000.00 1.72
4 150307 15 进出 07 500,000 50,260,000.00 0.86
5 130342 13 进出 42 500,000 50,240,000.00 0.86
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
42
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 、 投 资组合 报告 附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并
且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 3,384,598.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,824,204.18
5 应收申购款 3,025,744.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,234,546.74
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000566 海南海 药 542,848,748.64 9.32 长期停 牌
2 002475 立讯精 密 296,824,122.30 5.10 非公开 发行
3 002502 骅威股 份 281,242,472.91 4.83 长期停 牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
43
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分
基 金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2008 年 4 月 30 日，基金业绩截止日 2015 年 9 月 30 日。
阶段
净值 增长
率 ①
净值 增长
率标 准差
②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① －③ ② －④
2015 年 3 季度 -17.88% 3.70% -22.52% 2.60% 4.64% 1.10%
2015 年上半年 68.82% 2.52% 22.54% 1.79% 46.28% 0.73%
2015 年 1 季度 46.97% 1.49% 11.77% 1.44% 35.20% 0.05%
2014 年度 15.25% 1.19% 39.55% 0.94% -24.30% 0.25%
2013 年度 18.08% 1.43% -3.86% 1.09% 21.94% 0.34%
2012 年度 11.49% 1.11% 6.78% 1.00% 4.71% 0.11%
2011 年度 -25.49% 1.09% -20.16% 1.04% -5.33% 0.05%
2010 年度 6.60% 1.31% -8.03% 1.25% 14.63% 0.06%
2009 年度 108.57% 1.54% 72.39% 1.63% 36.18% -0.09%
2008 年度 -22.20% 1.55% -42.12% 2.34% 19.92% -0.79%
自基金合同成立起至
2015 年 9 月 30 日
171.09% 1.57% -0.33% 1.45% 171.42% 0.12%
注： 2008 年度数据统计 期间为 2008 年 4 月 30 日 （基金合同成立之日 ） 至 2008
年 12 月 31 日，不满一年。
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
44
第十三 部分
基 金费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 上 述基 金费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确 定，
法 律法 规另有 规定 时从其 规定 。
三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 计算方
法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
45
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付。
五 、 基 金管 理人和 基金托 管人 可根据 基金 发展情 况调 整基金 管理 费率和 基金 托
管费 率。 降低基金管理 费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应
报中国证监会批准。 基金管理人必须最迟于新的费率实施 2 日前在指定媒体上刊登
公告。
六 、与 基金销 售有 关的费 用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见
本招募 说明 书“第八 部分 基 金份 额的 申购 、 赎回与 转换” 中的“ 六 、 申购费 率和 赎回
费率” 中的相关规定。
七 、基 金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称 《基金法》) 、
《证券投资基金运作管理办法》( 以下简称 《运作办法》) 、 《证券投资基金销售管理
办法》( 以下简称 《销售办法》) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 《信
息披露办法》 ) 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金
实施的投资经营活动，本基金管理人对 2015 年 6 月 13 日刊登的《兴全社会责任股
票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 基 金名 称变更
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
46
基金名称由“兴全社会责任股票型证券投资基金”变更为“兴全社会责任混合
型证券投资基金”。
二 、 “重 要提 示”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
三 、 “第 三部 分
基 金管 理人 ”部分
对基金管理人管理基金、主要人员情况进行了更新。
四、“ 第四 部分
基金托 管人 ” 部分
更新了基金托管人的基本情况和基金托管业务经营情况部分。
五 、 “第 五部 分
相关 服务 机构 ” 部分
更新了直销机构和个别代销机构情况；新增销售机构——浙江同花顺基金销售
有限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司
； 更新了审
计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师。
六 、 “第 九部 分
基 金的 投资 ”部分
更新了 “九、 基金投资组合报告” 部分， 数据内容截止日为 2015 年 9 月 30 日，
所列财务数据未经审计。
七 、 “第 十部 分
基 金的 业绩 ”部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2015 年 9 月 30 日。
八 、 “第 二十 二部分
其 他应 披露事 项” 部分
以下为自 2015 年 4 月 30 日至 2015 年 10 月 29 日， 本基金刊登于 《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的基金公告。
序号 事项 名称 披露 日期
1
关于副总经理变更的公告
2015年4月
30日
2
关于公司董监高及其他从业人员在子公司兼职及领薪情况的
公告
2015 年5 月
4日
3
关于长期停牌股票（瑞丰光电）估值方法调整的公告
2015年5月
12日
4
关于长期停牌股票（南方泵业）估值方法调整的公告
2015年5月
13日
5
关于兴全社会责任股票型证券投资基金暂停接受十万元以上
申购、转入申请的公告
2015年5月
14日
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
47
6
关于旗下部分基金继续参加重庆银行网上银行申购费率优惠
活动的公告
2015年5月
20日
7
关于长期停牌股票（中国国旅）估值方法调整的公告
2015年5月
21日
8
关于长期停牌股票（一心堂）估值方法调整的公告
2015年5月
21日
9
关于长期停牌股票（网宿科技）估值方法调整的公告
2015年5月
22日
10
关于长期停牌股票（梅泰诺）估值方法调整的公告
2015年5月
23日
11
关于长期停牌股票（金螳螂）估值方法调整的公告
2015年5月
26日
12
关于长期停牌股票（合众思壮）估值方法调整的公告
2015年5月
27日
13
关于公司董监高及其他从业人员在子公司兼职及领薪情况的
公告
2015年5月
27日
14
关于长期停牌股票（中炬高新）估值方法调整的公告
2015年5月
28日
15
关于长期停牌股票（新华医疗）估值方法调整的公告
2015年5月
28日
16
关于长期停牌股票（比亚迪）估值方法调整的公告
2015年5月
28日
17
关于开通手机客户端直销业务功能的公告
2015年5月
28日
18
关于长期停牌股票（中材科技）估值方法调整的公告
2015年5月
29日
19
关于副总经理变更的公告
2015年6月
4日
20
关于长期停牌股票（芭田股份）估值方法调整的公告
2015年6月
5日
21
关于长期停牌股票（城投控股）估值方法调整的公告
2015年6月
9日
22
关于旗下部分基金继续参加农业银行网上银行基金申购费率
优惠活动的公告
2015年6月
18日
23
关于长期停牌股票 （海南海药、 新时达） 估值 方法调整的公告
2015年6月
20日
34
关于长期停牌股票（常山药业）估值方法调整的公告
2015年6月
24日
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
48
25
关于旗下基金继续参加交通银行网上银行、 手机银行申购优惠
费率的公告
2015年6月
26日
26
关于长期停牌股票 （华东医药、 太极股份） 估 值方法调整的公
告
2015年6月
30日
27
兴业全 球基 金管 理有限 公司旗 下各 基金2015 年6 月30 日资 产净
值公告
2015年7月
1日
28
关于长期停牌股票（皇氏集团）估值方法调整的公告
2015年7月
2日
29
关于长期停牌股票 （浙江世宝、 新宁物流） 估 值方法调整的公
告
2015年7月
4日
30
关于长期停牌股票（骆驼股份）估值方法调整的公告
2015年7月
7日
31
兴业全球基金管理有限公司关于公司固有资金及公司高级管
理人员投资旗下基金相关事宜的公告
2015年7月
7日
32
关于长期停牌股票 （宁 波韵升、 建发股份、 华 录百纳、 长江电
力）估值方法调整的公告
2015年7月
8日
33
关于长期停牌股票 （鼎 龙股份、 海澜之家、 三 泰控股、 尚荣医
疗、东富龙、中茵股份、通化东宝）估值方法调整的公告
2015年7月
9日
34
关于长期停牌股票估值方法调整的公告
2015年7月
9日
35
关于长期停牌股票 （浪莎 股份、 黄河旋风、 联 络互联、 中央商
场、 康尼机电、 恒立油缸、 万丰奥威、 欧菲光） 估值方法调整
的公告
2015年7月
10日
36
关于长期停牌股票估值方法调整的公告
2015年7月
11 日
37
关于长期停牌股票 （南 方泵业、 丽珠集团、 紫 鑫药业、 北京文
化、网宿科技、康得新、航天信息）估值方法调整的公告
2015年7月
14日
38
关于长期停牌股票 （富安娜、 游族网络、 骅威股份、 神州信息、
神州泰岳）估值方法调整的公告
2015年7月
15日
39
关于长期停牌股票（荣科科技）估值方法调整的公告
2015年7月
15日
40
兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金名称变更的公
告
2015年7月
17日
41
关于长期停牌股票（合众思壮）估值方法调整的公告
2015年7月
22日
42
关于长期停牌股票（利君股份）估值方法调整的公告
2015年7月
23日
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
49
43
兴业全球基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有
限公司为旗下部分基金销售机构的公告
2015年7月
24日
44
兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙江同花
顺基金销售有限公司申购或定期定额申购费率优惠活动的公
告
2015年7月
24日
45
关于长期停牌股票（电广传媒）估值方法调整的公告
2015年7月
29日
46
兴业全球基金公司关于旗下部分基金参加浦发银行网上银行、
手机银行基金申购费率优惠活动的公告
2015年7月
29日
47
关于长期停牌股票（游族网络）估值方法调整的公告
2015年8月
4日
48
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的
公告
2015年8月
12日
49
关于旗下部分基金参与数米基金申购费率优惠的公告
2015年8月
12日
50
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的
公告
2015年8月
12日
51
关于养老金账户通过直销柜台申购旗下部分基金费率优惠的
公告
2015年8月
15日
52
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的
公告
2015年8月
19日
53
关于长期停牌股票（中央商场）估值方法调整的公告
2015年8月
22日
54
关于长期停牌股票 （骅威股份、 丽珠集团） 估 值方法调整的公
告
2015年8月
25日
55
关于长期停牌股票 （长电科技、 五粮液） 估值 方法调整的公告
2015年8月
26日
56
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的
公告
2015年8月
26日
57
关于长期停牌股票 （新 兴铸管、 华闻传媒、 中 茵股份） 估值方
法调整的公告
2015年8月
27日
58
关于参加天天基金网费率优惠活动的公告
2015年8月
27日
59
关于调整天天基金申购金额下限的公告
2015年8月
27日
60
关于长期停牌股票 （北新建材、 恒立油缸） 估 值方法调整的公
告
2015年8月
28日
61
关于调整旗下开放式基金在数米基金销售平台申购金额下限
的公告
2015年8月
28日
兴全 社会 责任 混合 型证 券投资 基金—— 更新 招募 说明书 摘要
50
62
关于通过国都证券基金“ 手机炒股” 申购旗下部分基金实施优
惠费率活动的公告
2015年8月
31日
63
关于旗下部分基金参与陆金所基金销售费率优惠活动的公告
2015年9月
1日
64
关于增加上海陆金所资产管理有限公司为旗下部分基金销售
机构的公告
2015年9月
1日
65
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告
2015年9月
2日
66
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告
2015年9月
9日
67
关于长期停牌股票（ST 海润）估值方法调整的公告
2015年9月
18日
68
关于旗下部分基金参加上海好买基金销售有限公司费率优惠
活动的公告
2015年9月
18日
69
兴业全球基金管理有限公司关于变更旗下部分基金业绩评价
基准并修改基金合同的公告
2015年9月
18日
70
关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告
2015年9月
23日
71
关于暂缓开展网上直销部分基金转换0费率优惠活动的公告
2015年9月
25日
72
关于长期停牌股票（雅本化学）估值方法调整的公告
2015年10
月10日
73
兴业全球基金管理有限公司关于增加珠海盈米财富管理有限
公司为旗下部分基金销售机构的公告
2015年10
月22日
74
关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告
2015年10
月24日
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书》 （正 文） 所载之 详细 资料一 并阅 读。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2015 年 12 月 13 日
