中融日盈：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
中融日日盈交易型货币市场基金 开放日常申购 、赎回业务公告 公告送出日期：2015 年 12 月 12 日 1 ． 公告基本信息 基 金名称 中 融日日 盈交易型 货币市 场基金 基 金简称 中 融日盈 基金 主代码 511930 基 金运作 方式 交 易型开 放式 基 金合同 生效日 2015 年 11 月 30 日 基 金管理 人名称 中 融基金 管理有限 公司 基 金托管 人名称 国 泰君安 证券股份 有限公 司 基 金注册 登记机构 名称 中 国证券 登记结算 有限责 任公司 公 告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《公开 募集证 券投资 基金运作 管 理 办法 》 等法 律法 规以及 《 中 融日 日 盈交易型货币市场基金 基 金 合 同 》 、 《 中 融 日 日 盈 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募说明 书》 申 购起始 日 2015 年 12 月 15 日 赎 回起始 日 2015 年 12 月 15 日 注： （1 ） 本基 金一级市 场申赎 代码为 “511931 ” ， 证券简 称为 “中 融 日盈 ” ； 本 基金二 级市场 交易代码 为 “511930 ” ， 证 券简称为 “中融 日盈 ” 。 （2 ） 投资人范 围 指 符 合 法 律 法 规 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个人 投 资人 、 机 构投资 人、 合格 境外机 构投资 人 以及法 律 法 规或中 国证监会 允许购 买证券投 资基金 的其他投 资人。 2 ． 日 常 申 购 、 赎回 业 务 的 办 理 时间 投 资人在 开放日办 理基金 份额的申 购和赎 回， 具体 办理 时 间为上 海证券交 易所的 正常交易 日的交 易时间， 但基 金管 理 人根据 法律法规 、 中 国证监 会的 要求或 基金合同 的规定 公 告 暂停申 购、赎回 时除外 。 基 金合同 生效后， 若出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易 所 交易时 间变更或 其他特 殊情况， 基金 管理人 将视 情况对 前 述 开放日 及开放时 间进行 相应的调 整， 但应在 实施 日前依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 3 ． 日常申购业务 3.1 申购金额限制 申 购为 1 份或 1 份 的整数 倍。 3.2 申购费率 本 基金不 收取申购 费。 3.3 其他与申购相关的事项 基 金管理 人可以根 据市场 情况 ， 在 法律法 规允许的 情况 下 ， 调整 上述规定 申购份 额数量限 制。 基 金管理人 必须在 调 整 实施前 依照 《 证 券投资 基金信息 披露管 理办法 》 的有关 规 定 在指定 媒介上公 告并报 中国证监 会备案 。 4 ． 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎 回为 1 份或 1 份 的整数 倍。 上 海 证 券 交 易 所 可 根 据 基 金 管 理 人 的 要 求 对 当 日 的 赎 回 申请进 行总量控 制。 4.2 赎回费率 本 基金不 收取赎回 费。 4.3 其他与赎回相关的事项 基 金管理 人可以根 据市场 情况 ， 在 法律法 规允许的 情况 下 ， 调整 上述规定 赎回份 额 数量限 制。 基 金管理人 必须在 调 整 实施前 依照 《 证 券投资 基金信息 披露管 理办法 》 的有关 规 定 在指定 媒介上公 告并报 中国证监 会备案 。 5 ． 基金销售机构 （1 ） 申购赎 回代理 券商（ 简称“一 级交易 商” ） 1 ）国 泰君安 证券股 份有限 公司 住 所： 中 国（上海 ）自由 贸易试验 区商城 路 618 号 办 公地址 ：上海市 浦东新 区银城中 路 168 号 法 定代表 人： 杨德 红 电 话：021-38676666 联 系人： 芮敏祺 2 ） 中 国中投 证券有 限责任 公司 住所 ： 深圳市 福田 区益田 路与福中 路交界 处荣超商 务中 心 A 栋第18 层-21 层 及第 04 层 办 公地址 ： 深圳市 福田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第04 、18 层至 21 层 法 定代表 人： 高涛 电 话：0755-82023442 联 系人： 刘毅 3 ）五 矿 证券 有限公 司 住所 ：深 圳市福田 区金田路 4028 号荣超 经贸中心 办公 楼 47 层 01 单元 办 公地址 ：深圳市 福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中 心 办 公楼 47 层01 单元 法 定代表 人 ： 赵立 功
电 话：0755-23902400 联 系人 ： 赖君伟 4 ）中 泰证券 有限公 司 住 所：济 南市市中 区经七 路 86 号 办 公地址 ：济南市 经七 路 86 号 23 层 法 定代表 人：李玮 电 话：0531-68889155 联 系人： 吴阳 5 ）海 通证券 股份有 限公司 住所 ：上 海市广东 路 689 号 办 公地址 ：上海市 广东 路 689 号海 通证券 大厦 法 定代表 人：王开 国 电话 ：021-23219275 联 系人： 李 笑鸣 6 ）东 北证券 股份有 限公司 住 所：长 春市自由 大路 1138 号
办 公地址 ：长春市 自由大 路 1138 号
法 定代表 人：杨树 财 电 话：0431-85096517 联 系人 ： 安岩岩 7 ）中 信证券 股份有 限公司 住所 ： 广东省 深圳 市福田 区中心三 路 8 号 卓越时代 广场 （ 二期） 北座 办 公地址 ： 北京市 朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大 厦 法 定代表 人 ： 王东 明 电话 ：010-60838888 联 系人 ： 顾凌 8 ）中 信证券 （山东 ）有限 责任公司 住所 ： 青 岛市崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼2001
办 公地址 ： 青 岛市 崂山区 深圳 路222 号青岛 国际金 融广 场 1 号楼20 层 法 定代表 人 ： 杨宝 林 电话 ：0532-85022326 联 系人 ： 吴忠超 9 ） 中 信建投 证券股 份有限 公司 住所 ：北 京市朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼 办 公地址 ：北京市 东城区 朝内大街 188 号 法 定代表 人：王常 青 电 话： 010-85156398 联 系人： 许梦园 10 ）中国 银河证券 股份有 限公司 住所 ：北 京市西城 区金融 大街 35 号 2-6 层 办 公地址 ： 北京市 西城区 金融大街 35 号国际 企业大 厦 C 座 法 定代表 人：陈有 安 电 话：010-66568292 联 系人： 邓颜 11 ）太平 洋证券股 份有限 公司
住 所：云 南省昆明 市青年 路 389 号 志远大 厦 18 层
办 公地址 ： 北 京市 西城区 北展北街 9 号华 远企业号 D 座 3 单元
法 定代表 人：李长 伟
电 话：010-88321717
联 系人： 唐昌田 12 ）国金 证券股份 有限公 司 住所 ：四 川省成都 市东城 根上 街 95 号 办 公地址 ：四川省 成都市 东城根上 街 95 号 法 定代表 人：冉云 电 话：028-86690057 联 系人： 刘婧漪 13 ）华西 证券股份 有限公 司 住 所：成 都市青羊 区陕西 街 239 号 华西证 券大厦 办 公地址 ： 成 都市 高新区 天府二街 198 号 华西证券 大厦 法 定代表 人：杨炯 洋 电 话：028-86135991 联 系人： 周志茹 14 ）中国 民族证券 有限责 任公司 住所 ： 北 京市朝阳 区北四 环中 路 27 号院5 号楼 办 公地址 ： 北 京市朝 阳区北 四环中路 盘古大 观A 座40 层-43 层 法 定代表 人 ： 赵大 建 电 话：010-59355941 联 系人 ： 李微 15 ）西南 证券 股份 有限公 司 住 所：重 庆市江北 区桥北 苑 8 号 办 公地址 ：重庆市 江北区 桥北 苑 8 号 西南证 券大厦 法 定代表 人：余维 佳 电 话：023-63786633 联 系人： 张煜 16 ）申万 宏源证券 有限公 司 住所 ： 上 海市徐汇 区长乐 路 989 号 45 层 办 公地址 ： 上海市 徐汇区 长乐 路989 号 45 层 法 定代表 人 ： 李梅 电 话：021-33389888 联 系人： 钱达琛 17 ）平安 证券 有限 责任公 司 住所 ： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路4036 号 荣超大 厦16-20 层
办 公地址 ： 深圳市 福田中 心 区金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法 定代表 人 ： 谢永 林 电 话：021-38631117 联 系人 ： 石静武 18 ）东兴 证券股份 有限公 司 住所 ： 北京 市西城 区金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、 15 层 办 公地址 ： 北京市 西城区 金融街 5 号新 盛大厦 B 座 12 、 15 层 法 定代表 人 ： 魏庆 华 电 话：010-66555316 联 系人 ： 汤漫川 19）信达 证券 股份 有限公 司 住所 ： 北 京市西城 区闹市 口大 街 9 号院1 号楼 办 公地址 ：北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院1 号楼 法 定代表 人：张志 刚 电话 ：010-63080985 联 系人 ： 唐静 （2 ） 基 金管理 人在 开始申 购、 赎回 业务前 公告申购 赎回 代 理券商 的名单， 并可 依据实 际情 况增加 或减少申 购赎回 代 理 券商。 （3 ） 若上海 证券交 易所、 申购赎回 代理券 商、 注册 登记 机 构因异 常情况无 法办理 申购、 赎 回的， 本基金管 理人将 另 行 公告。 6 ． 基 金 份 额 净 值公 告/ 基 金 收 益 公告 的 披 露 安 排 自 2015 年 12 月 15 日起 ，在 开始办 理基金 份额申购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金份额 销售网点 以及其 他媒介， 披露 开放日 每百 份基金 已 实 现收益 和七日年 化收益 率。 若遇 法定节 假日， 应 于节假 日 结 束后第 二个自然 日， 披露节 假日 期间基 金份额的 每百份 基 金 已实现 收益 ， 节 假日最 后一日基 金份额 的七日年 化收益 率， 以 及 节 假 日 后 首 个 开 放 日 基 金 份 额 的 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和七日 年化收益 率。敬请 投资人 留意。 7 ． 其 他 需 要 提 示的 事 项 （1 ） 申购与 赎回的 原则 1 ） “ 确定价” 原则，即申购、 赎回 价格以 每份基金 份额 净 值为基 准进行计 算； 2 ） “份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请， 赎 回以份 额申请； 3 ） 赎回 遵循 “先进 先出 ” 原 则， 即 按照投 资人认购 、 申 购 的先后 次序进行 顺序赎 回； 4 ） 本基 金根据 每日 基金收 益情况， 以 每百份 基金已 实现 收 益为基 准， 为投 资人每 日计算当 日收益 并分配， 记入投 资 人 收益账 户。 投资 人赎回 基金份额 时， 其 对应比例 的累计 收 益 将 立 即 结 清 ， 以 现 金 支 付 给 投 资 人 ； 若 累 计 收 益 为 负 值 ，则 从投资 人赎回基 金款中 按比例扣 除； 5 ） 当日的申购与赎回申请在当日基金交易时间内提交 后 不得撤 销。 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 市 原 则 进行调 整。 基金 管理人 必须在新 规则开 始实施前 依照 《 信 息 披露办 法》的有 关规定 在指定媒 介上公 告。 （2 ） 申购与 赎回的 程序 1 ） 申 购和赎 回的申 请方式 投 资人必 须根据销 售机构 规定的程 序， 在开放 日的 具体 业 务办理 时间内提 出申购 或赎回的 申请。 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申购资 金， 投资 人在提 交赎回申 请时须 持有足够 的基金 份 额 余额， 否则所提 交的申 购、赎回 申请不 成立。 2 ） 申 购和赎 回申请 的确认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当天作 为申购或 赎回申 请日 （T 日 ） ， 在正常 情况下 ， 本基 金 登记机 构在 T+1 日内对 该交易的 有效性 进行确认 。T 日提 交 的有效 申请， 投 资人应 在 T+2 日 后 （包 括该日） 及时到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况。 基 金销售机 构对申 购、 赎回 申请的 受理并不 代表申 请 一 定成功 ， 而仅代 表销售 机构确实 接收到 申请。 申 购、 赎 回 的 确认以 登记机构 或基金 管理人的 确认结 果为准。 3 ） 申 购和赎 回的款 项支付 申 购采用 全额缴款 方式， 投资人交 付申购 款项， 申 购成 立 ； 登记 机构确认 基金份 额时， 申 购生效 。 若申购 资金在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 请 不 成 立 。 若 申 购 不 成 立 或 无效， 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 将 投 资 人 已 缴 付 的 申购款 项退还给 投资人 。 基 金份额 持有人递 交赎回 申请， 赎 回成立 ； 登记机 构确 认 赎回时 ， 赎回生 效。 投 资人赎回 申请成 功后， 基 金管理 人 将在T+7 日 （包括 该日） 内支付赎 回款项 。 如遇证 券交易 所 或 交易市 场数据传 输延迟 、 通讯系 统故障 、 银行交 换系统 故 障 或 其 他 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 了 业务流 程，则赎 回款项 划付时间 相应顺 延。 （3 ） 申购金 额和赎 回金额 的计算 1 ） 申 购金额 的计算 方式 申 购金额= 申 购份额 ×基金 份额净值 2 ） 赎 回金额 的计算 方式 赎 回金额= 赎 回份额 ×基金 份额净值 3 ） 本 基金份 额净值 保持为 人民 币 100.00 元。 （4 ） 本 公告仅 对本 基金的 开放日常 申购、 赎 回业务 事项 予 以说明 。 投资人 欲了解 本基金详 细情况 ， 请认真 阅读本 基 金 的基金 招募说明 书。 （5 ） 基 金销售 机构 对申购、 赎回申 请的受 理并不代 表申请 一定成 功， 而仅 代表销 售机构确 实接收 到申请。 申购、 赎 回 的确认 以登记机 构或基 金管理人 的确认 结果为准 。 风 险提示： 本公司 承诺以 诚实信用、 勤勉尽 责的原 则管 理 和运用 基金资产 ， 但不 保证基金 一定盈 利， 也不 保证最 低 收 益。敬 请 投资人 留意投 资风险。 中 融基金 管理有限 公司
2015 年 12 月 12 日
