景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金
2015 年第2 号 更 新 招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 (以下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城中小板创业板精选
股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同” ) 及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2014 年
3 月5 日证监许 可【2014】245 号文准予募 集注册。本基金合同于2014 年 4 月30 日正式 生效。
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基
金是股票型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基
金与混合型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则 ,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八) 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2015 年10 月30 日 , 有关财
务数据和净值表现截止日为2015 年9 月30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、 基金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
设立日期:2003 年6 月12 日
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
(二)基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 (以下简称 “公司” 或 “本 公司” )
是经中国证监会证监基金字 [2003 ] 76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,
由长城证券股份有限公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 (集团) 有 限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注
册资本1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为 49%、49% 、1%、1%。
公司设立了两个专门机构: 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委
员 会 负 责 公司 整 体 运 营风 险 的 控 制。 投 资 决 策委 员 会 负 责指 导 基 金 财产 的 运 作 、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司设置如下部门: 股票投资部、 固定收益部、 国际投资部、 量化及 ETF 投
资部、 专户投资部、 研究部、 渠道销售部、 机构客户部、ETF 销售部、 市场服务
部、 产品开发部、 交易管理部、 基金事务部、 信息技术部、 人力资源部、 财务行
政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下:
1 、 股 票 投资 部 : 负 责根 据 投 资 决策 委 员 会 制定 的 投 资 原则 进 行 国 内股 票 选
择和组合的投资管理。
2 、 固 定 收益 部 : 负 责根 据 投 资 决策 委 员 会 制定 的 投 资 原则 进 行 国 内债 券 选景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3、 国际投资部: 主要负 责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、 国际
合作和培训等业务。
4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨
的量化投资流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5 、 专 户 投资 部 : 负 责完 成 一 对 一、 一 对 多 等特 定 客 户 资产 管 理 产 品的 投 资
管理。
6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8、机构客户部:负责公司产品在机构客户等渠道的销售。
9、ETF 销售部:负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10、 市场服务部: 负责公司市场营销策略、 计划制定及推广, 电子商务和客
户服务管理等工作。
11、 产品开发部: 负责基金产品及其他投资产品的设计、 开发、 报批等工作。
12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、 信息技术部: 负责公司的计算机设备维护、 系统开发及网络运行和维护。
14、 交易管理部: 负责完成投资部下达的交易指令, 并进行事前的风险控制。
15 、 人 力 资源 部 : 负 责公 司 各 项 人力 资 源 管 理工 作 , 包 括招 聘 、 薪 资福 利 、
绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、 法律监察稽核部: 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察
稽核,并向公司管理 层 和 监 管 机 关 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 法 律 监 察 稽 核 报 告 。
18、 总经理办公室: 主要受总经理委托, 协调各部门的工作, 并负责公司日
常办公秩序监督、工 作 项 目 管 理 跟 进 等 , 并 负 责 基 金 风 险 的 评 估 、 控 制 及 管 理 。
公 司 已 经 建立 了 健 全 的内 部 风 险 控制 制 度 、 内部 稽 核 制 度、 财 务 管 理制 度 、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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赵如冰先生, 董事长, 经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级
高级工程师, 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记, 葛 洲坝水力发
电厂办公室主任兼外办主任, 华能南方开发公司党组书记、 总经理, 华能房地产
开发公司党组书记、 总经理, 中住地产开发公司总经理、 党组书记, 长城证券股
份 有 限 公 司董 事 、 副 董事 长 、 党 委副 书 记 等 职。2009 年加 入 本 公 司, 现 任 公 司
董事长。
罗德城先生, 董事, 工 商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。
1997 至2000 年间, 担任香港联交所委员会成员, 并在 1997 至 2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义明先生, 董事, 总 经理, 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银
行香港、 台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部; 也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009 年加入本公司,现任公司董事兼总经理。
伍 同 明 先 生 , 独 立 董 事 , 文 学 学 士 (1972 年 毕 业 ) 。 香 港 会 计 师 公 会 会 员
(HKICPA) 、 英国特许公认会计师 (ACCA) 、 香港执业会计师 (CPA) 、 加拿大公认
管理会计师 (CMA) 。 拥 有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及
知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG]。 现为 “ 伍
同明会计师行”所有者。
靳 庆 军 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士。 曾 担 任 中信 律 师 事 务所 涉 外 专 职律 师 ,
在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生, 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京
师范大学校学术委员会副主任, 教授、 博士生导师; 中国社会科学院研究生院教景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997
年 8 月分 别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起
历任中国证监会深圳监管局任副处长、 中国银河证券股份有限公司深圳投行部总
经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月
进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理, 现任长城证券副总经
理、党委委员。
郭慧娜女士, 监事, 管 理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历
任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理 、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士, 监事, 管 理学硕士。 曾任职于深圳市天健 (信德) 会计师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
赵春来先生, 监事, 经 济学硕士。 曾担任阳光基金公司研究部研究员; 先后
任职于国信证券基金债券部、 投资管理部、 投资研究部、 风险监管部、 投资管理
总部等部门, 从事宏观经济、 股票债券研究、 行业公司研究, 投资业务风险监管,
自营投资交易、 管理等工作; 也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。 现任景
顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
赵如冰先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周 伟 达 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理硕 士 。 曾 担任 联 博 香 港有 限 公 司 分析 员 、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、 亚洲 (除日本外) 增长型股票投资负责人、
高 级 副 总 裁, 友 邦 保 险有 限 公 司 上海 分 公 司 资产 管 理 中 心副 总 裁 。2014 年 加 入
本公司,现任公司副总经理。
康乐先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国际业务部投资经理, 景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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副总经理。2011 年加入本公司,现任公司副总经理。
刘奇伟先生, 副总经理, 工商管理硕士。 曾担任上海国际信托投资公司实业
部 高 级 项 目经 理 , 长 盛基 金 监 察 稽核 部 副 总 经理 、 上 海 分公 司 总 经 理。2005 年
加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部 副 经 理 ,长 城 证 券 股份 有 限 公 司机 构 管 理 部总 经 理 、 公司 总 裁 助 理。2003 年
加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生, 副总经理, 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科
长 、 武 汉 大学 成 人 教 育学 院 讲 师 , 《 证 券 时 报》 社 编 辑 记者 , 长 城 证券 研 发 中 心
研 究 员 、 总裁 办 副 主 任、 行 政 部 副总 经 理 。2003 年 加 入本 公 司 , 曾担 任 公 司 督
察长,现任公司副总经理。
黄卫明先生, 督察长, 法学硕士。 历任国家工商局市场司主任科员, 国泰君
安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理, 中国证监会期货部、 非上市公众公司
部等主任科员、副处长、处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取
良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:
李孟海先生, 工学硕士。 曾任职于天相投资顾问公司投资分析部, 担任小组
主管。2010 年8 月加入本公司, 担任研究员职务; 自 2015 年 3 月起担任基金经
理。具有7 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
无。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
杨鹏 先生 2014 年4 月30 日-2015 年6 月3 日
李孟海 先生 2015 年3 月3 日- 至今
8、投资决策委员会委员名单 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
毛从容女士,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中 国 农 业 银行 股 份 有 限公 司 是 中 国金 融 体 系 的重 要 组 成 部分, 总 行 设在 北 京 。景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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经 国 务 院 批准 , 中 国 农业 银 行 整 体改 制 为 中 国农 业 银 行 股份 有 限 公 司并 于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际 、
功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策
略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子 化
网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务
优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 , 表明 了 独 立 公正 第 三 方 对中 国 农 业 银行 托 管 服 务运 作 流 程 的风 险 管 理 、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉
进一步提升, 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出, 获 “最
佳 托 管 银 行” 奖 。2010 年 再 次 荣获 《 首 席 财务 官 》 杂 志颁 发 的 “ 最佳 资 产 托 管
奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更 名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管 处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名 ,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强,高级管理层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内
外证券市场的运作。 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金托管业务经营情况
截止到2015 年9 月30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共306 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委员 会 总 体 负责 中 国 农 业银 行 的 风 险管 理 与 内 部控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、完 善 的 制 度控 制 体 系 ,建 立 了 管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责 、
业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资
格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用, 账 户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操
作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基 金 托 管 人通 过 参 数 设置 将 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基金 合 同 、 托管 协 议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
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1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2 、 书 面 警示 。 对 本 基金 投 资 比 例接 近 超 标 、资 金 头 寸 不足 等 问 题 ,以 书 面
方式对基金管理人进行提示;
3 、 书 面 报告 。 对 投 资比 例 超 标 、清 算 资 金 透支 以 及 其 他涉 嫌 违 规 交易 等 行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电
话:0755-82370388-1661
传
真:0755-22381325
联系人:严丽娟
客户服务电话:0755-82370688 、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注 : 直 销 中心 包 括 本 公司 直 销 柜 台及 直 销 网 上交 易 系 统/ 电 子 交 易 直销 前 置
式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:刘士余
联系人:刘一宁
电话:010-85108227 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话: (021)61618888
传真: (021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(7)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8)平安银行股份有限公司
名称:平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(9)渤海银行股份有限公司
注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人: 王宏 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(10)金华银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015)
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服务电话:400-711-6668
银行网址:www.jhccb.com.cn
(11)苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
传真:0512-69868389
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(12)长城证券股份有限 公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、
17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(13)广发证券股份有限公司 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办 公 地 址 :广 东 省 广 州天 河 北 路 大都 会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(14)中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www.gtja.com
(16)中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话: (010)85130588
传真: (010)65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(17)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(18)申万宏源西部证券有限公司
注册 (办公) 地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(19)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(20)国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 号 10
层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(21)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(22)中银国际证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:龚正
电话:021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
(23)安信证券股份有限公司
注册 (办公) 地址: 深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
单元 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(24)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法人代表:谢永林
联系人:石静武
电话:021-38631117
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(25)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(26)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址:www.cicc.com.cn
(27)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(28)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦16 -17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(29)爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(30)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人:黄金琳 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(31)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(32)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(33)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668 ,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(34)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(35)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(36)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(37)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(38)东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(39)东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(40)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(41)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(42)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(43)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站: www.swsc.com.cn
(44)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(45)第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(46)川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(47)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开 发区关东园路2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址:www.tfzq.com
(48)中信期货有限公司
注册 (办公) 地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期 ) 北 座
13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(49)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
www.shzq.com
(50)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(51)杭州数米基金销售有限公司
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注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(52)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(53)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(54)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(55)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
(56)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(57)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座10 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(58)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-7720571-88920897
网址:www.5ifund.com
(59)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(60)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服务电话:400-609-9200 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址:www.yixinfund.com
(61)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(62)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com.cn
(63)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(64)嘉实财富管理有限公司
注册 (办公) 地址: 上 海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:杨懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(66)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(67)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(68)北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(69)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心1 号楼1806 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心1 号楼1806 单元
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(70)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
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(71)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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(72)上海汇付金融服务有限公司
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(73)上海利得基金销售有限公司
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(74)北京新浪仓石基金销售有限公司 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
法定代表人:张欢行
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(75)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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法定代表人:林卓
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(76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
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(77)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:0755-83999926
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(78)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心A 座16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
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(79)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
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基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
二、注册登记机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
电
话:0755-82370388-1668 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传
真:0755-22381325
联系人:杨波
三、律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
四、会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:单峰、俞伟敏
四 、 基金 的 名称
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金
景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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五 、 基金 的 类型
契约型开放式
六 、 基金 的 投资 目 标
本基金通过精选中小板及创业板市场中具备高成长特性的股票, 充分把握经
济结构转型格局下新兴行业高增长带来的收益, 在有效控制风险的前提下力争获
取高于业绩比较基准的投资收益。
七 、 基金 的 投资 方 向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票 (包含中小板、 创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包括中小企业私募债券) 、 货币市场工具、
权证、 资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具, 但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金
投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的80%-95 %投资于股票资产, 其中投资于中小板及创业
板的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%, 权证投资比例不超过基金资产
净值的 3%,每个交易 日 日 终 在 扣除 股 指 期 货合 约 需 缴 纳的 交 易 保 证金 后 , 本 基
金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
八 、 基金 的 投资 策 略
(一)资产配置
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、 股市政
策、 市场趋势的综合分析, 运用宏观经济模型 (MEM) 做出 对于宏观经济的评价,
结合基金合同、 投资制度的要求提出资产配置建议, 经投资决策委员会审核后形
成资产配置方案。 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(二)股票投资策略
本基金股票投资主要遵循 “自下而上” 的个股投资策略, 利用基金管理人股
票 研 究 数 据库 (SRD )对 企 业 内 在价 值 进 行 深入 细 致 的 分析 , 通 过 景顺 长 城 “ 股
票研究数据库 (SRD) ” 中的标准分析模板对中小板及创业板中上市公司的基本面
和估值水平进行鉴别,制定股票买入名单。其中重点考察:
(1)业务价值(Franchise Value )
寻找拥有高进入壁垒的上市公司, 其一般具有以下一种或多种特征: 产品定
价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模 经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长, 经济衰退时亦能度过难关, 享 有
高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
(2)估值水平(Valuation )
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票 (G) : 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG,即
市盈率除以盈利增长率。 为了使投资人能够达到长期获利目标, 我们在选股时将
会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票 (V) : 分析 股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资
本成本进行比较。 我们在挑选价值型股票时, 会根据公司的净资产收益率与资本
成本的相对水平判断公司的合理价 值, 然后选出股价相对于合理价值存在折扣的
股票。
收 益 型 股 票(I ) : 是 依靠 分 红 取 得较 好 收 益 的股 票 。 我 们挑 选 收 益 型股 票 ,
要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
(3)管理能力(Management )
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等, 了解
其管理能力以及是否诚信。
(4)自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability )
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
本基金在精选个股的基础上, 对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。 本
基金将对宏观经济发展状况及趋势、 行业周期性及景气度、 行业相对估值水平等
方面进行研究, 判断各个行业的相对投资价值。 在此基础上, 参考整体市场的行景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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业资产分布比例,确定和动态调整各个行业的配置比例。
(三)债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上, 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性 投 资 方 法 , 力 求 在 控 制 各 类 风 险 的 基 础 上 获 取 稳 定 的 收 益 。
3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配置
通 过 对 宏 观经 济 、 货 币和 财 政 政 策、 市 场 结 构变 化 、 资 金流 动 情 况 的研 究 ,
结 合 宏 观 经济 模 型 (MEM ) 判 断 收益 率 曲 线 变动 的 趋 势 及幅 度 , 确 定组 合 久 期 。
进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。
3.2 自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状, 对比不同信用等级、 在不同市场交
易债券的到期收益率, 结合考虑流动性、 票息、 税收、 可 否回购等其它决定债券
价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括:
a、 在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;b、 有 较好流动
性的债券;c、 存在信用溢价的债券;d、 较 高债性或期权价值的可转换债券;e、
收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
(1)利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据, 分析宏观经
济运行的可能情景, 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金
融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势, 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期; 预期市场
利率将下降时, 提高组合的久期。 并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
(2)信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 (公 司) 债等不同债券种类的利差
水平, 结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析, 评
定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面, 基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非
财务分析。 财务分析方面, 以企业财务报表为依据, 对企业规模、 资产负债结构、景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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偿债能力和盈利能力四方面进行评分, 非财务分析方面 (包括管理能力、 市场地
位和发展前景等指标) 则主要采取实地调研和电话 会议的形式实施。 通过打分来
评判该企业是低风险、 高风险还是绝对风险的企业, 重点投资于低风险的企业债
券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。
(3)时机策略
1 ) 骑 乘 策略 。 当 收 益率 曲 线 比 较陡 峭 时 , 也即 相 邻 期 限利 差 较 大 时, 可 以
买 入 期 限 位于 收 益 率 曲线 陡 峭 处 的债 券 , 也 即收 益 率 水 平处 于 相 对 高位 的 债 券 ,
随着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
2 ) 息 差 策略 。 利 用 回购 利 率 低 于债 券 收 益 率的 情 形 , 通过 正 回 购 将 所获得
资金投资于债券以获取超额收益。
3 ) 利 差 策略 。 对 两 个期 限 相 近 的债 券 的 利 差进 行 分 析 ,从 而 对 利 差水 平 的
未来走势做出判断, 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时, 可以买
入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得投资收
益; 当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(4)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究, 预测资产池未来现金流变化, 并通过研究标的 证券发
行条款, 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 同时, 基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响, 综合运用久期管理、 收益率曲
线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 结
合信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益高的品种进行投资, 以期获得长
期稳定收益。
(5)可转换债券投资策略
① 相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观
经济、 股市政策、 市场趋势的综合分析, 判断下一阶段的市场走势, 分析可转换
债券股性和债性的相对价值。 通过对可转换债券转股溢 价率和 Delta 系数的度量,
筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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② 基本面研究 基金管理人依据内、 外部研究成果, 运用景顺长城股票研究
数据库(SRD ) 对 可 转换 债 券 标 的公 司 进 行 多方 位 、 多 角度 的 分 析 ,重 点 选 择 行
业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。
③ 估值分析 在基本面分析的基础上, 运用 PE、PB、PCF 、EV/EBITDA、PEG
等相对估值指标以及DCF、 DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。
并根据标的股票的当前价格和目标价格, 运用期权定价模型分别计算可转换债券
当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。
(6) 中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。 在信用研究
方面, 本基金会加强自下而上的分析, 将机构评级与内部评级相结合, 着重通过
发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前景、 个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
(四)股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
4.1 时点选择: 基金管理人在交易股指期货时, 重点关注当前经济状况、 政
策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
4.2 套保比例: 基金管理人根据对指数点位区间判断, 在符合法律法规的前
提下, 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值, 具体得出参与股指期
货交易的买卖张数。
4.3 合约选择: 基金管理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和基差等
数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
九 、 业绩 比 较基 准
创业板综合指数 × 45%+ 中小板综合指数× 45%+中证全债指数×10%。
创业板综合指数与中小板综合指数分别为反映创业板股票及中小板股票的
指数, 能够充分反映两个市场的相关变化, 适合作为本基金股票投资的比较基准。
本基金是股票型基金, 基金在运作过程中将维持 80%-95%的股票资产, 其余资产
投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩比较基准中股票景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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指数与债券指数的权重确定为 90%和 10%,创业板综合指数与中小板综合指数分
别占比45%, 并用中证全债指数代表债券资产收益率。 因此, “创业板综合指数 ×
45%+中小板综合指数× 45%+中证全债指数×10%” 是衡量本基金投资业绩的 理想
基准。
如 果 上 述 基准 指 数 停 止计 算 编 制 或更 改 名 称 ,或 者 今 后 法律 法 规 发 生变 化 ,
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金管理人可以与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召开基
金份额持有人大会。
十 、 风险 收 益特 征
本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种, 其预
期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
十一、 投资组 合报告 (未经 审计)
景 顺 长 城 基金 管 理 人 的董 事 会 及 董事 保 证 本 报告 所 载 资 料不 存 在 虚 假记 载 、
误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基 金 托 管 人中 国 农 业 银行 根 据 基 金合 同 规 定 ,已 经 复 核 了本 投 资 组 合报 告 ,
保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载
数据截至2015 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 236,320,762.60 92.42
其中:股票
236,320,762.60 92.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券 - - 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
17,469,077.89 6.83
8 其他资产
1,924,514.40 0.75
9 合计
255,714,354.89
100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 147,262,049.06 58.53
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
12,825,029.00 5.10
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,840,000.00 2.72
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 30,510,487.34 12.13
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 38,883,197.20 15.46
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 236,320,762.60 93.93
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300327 中颖电子 832,150 14,354,587.50 5.71
2 300334 津膜科技 589,842 14,262,379.56 5.67
3 300330 华虹计通 949,969 13,166,570.34 5.23
4 002573 清新环境 700,000 12,341,000.00 4.91
5 300114 中航电测 389,926 12,138,396.38 4.82
6 002013 中航机电 610,000 11,742,500.00 4.67
7 002101 广东鸿图 686,202 11,473,297.44 4.56
8 300383 光环新网 240,000 11,011,200.00 4.38
9 300070 碧水源 250,000 10,887,500.00 4.33
10 300124 汇川技术 300,000 10,713,000.00 4.26
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
9.1 报告期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期 货的投资政 策
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经 济 状 况 、 政 策 倾 向 、 资 金 流 向 、
和技术指标等因素。 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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套保比例: 基金管理人根据对指数点位区间判断, 在符合法律法规的前提下, 决定套保比例。
再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
合约选择: 基金管理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和基差等数据, 选择和基金组
合相关性高的股指期货合约为交易标的。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 365,910.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,599.78
5 应收申购款 1,555,003.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,924,514.40
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11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(% )
流通受限情况说
明
1 300383 光环新网 11,011,200.00 4.38 筹划重大事项
2 300070 碧水源 10,887,500.00 4.33 筹划重大事项
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年9 月30 日。
1. 净 值 增 长 率与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 比 较 表
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014 年 4 月 30 日至
2014 年 12 月 31 日
-0.80% 1.14% 25.94% 1.17% -26.74% -0.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 9 月 30 日
30.75% 3.69% 36.44% 2.71% -5.69% 0.98%
2014 年 4 月 30 日至
2015 年 9 月 30 日
29.70% 2.78% 71.83% 2.11% -42.13% 0.67%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收 益 率 变动 的 比 较 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注: 本基金的投资组合比例为: 本基金将基金资产的 80 %-95 %投资于 股票资产, 其中投资
于中小板及创业板的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% , 权证投资比例不超过基金
资产净值的 3% ,每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 %。本 基金的建仓期为自
2014 年 4 月30 日基金合 同生效日起 6 个月。 建仓 期结束时, 本基金投资组合均达到上述投
资组合比例的要求。
十 三 、基 金 费用 概 览
一、与基金运作有关的费用
(一) 、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用; 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基 金 管 理人 。 若 遇 法定 节 假 日 、公 休 假 等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
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二 、与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
(1 ) 投 资者 认 购 需 全额 缴 纳 认 购费 用 。 认 购费 用 不 列 入基 金 财 产 ,主 要 用
于本基金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者 在一天之
内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
M<50 万 1.2%
50 万≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万 0.6%
500 万≤M<1000 万 0.2%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+ 认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+ 认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额- 认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额 发售 面值
认购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后
两位; 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
2、基金申购费用
(1 ) 本 基金 的 申 购 费用 由 申 购 本基 金 的 投 资者 承 担 , 不列 入 基 金 财产 , 主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本 基 金 的 申购 费 率 不 高于 1.5% , 随 申 购 金 额的 增 加 而 递减 , 适 用 以下 前 端
收费费率标准:
申购金额(M) 申购费率 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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M<50 万 1.5%
50 万≤M<200 万 1.0%
200 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1 +申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
3、基金赎回费用
(1 ) 本 基金 的 赎 回 费用 由 赎 回 基金 份 额 的 基金 份 额 持 有人 承 担 , 在基 金 份
额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎
回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费,并
将赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投
资人收取 0.5% 的赎回费,并将赎回费总额的 50% 计 入基金财产;对持续持有期
长于 6 个月的投资人, 将赎回费总额的 25% 归入基金财产。 其余用于支付登记费
和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期
赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日以上(含)-30 日以 内 0.75%
30 日以上(含)--1 年以内 0.5% 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1 年以上(含)-2 年 0.25%
2 年以上(含) 0
注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。
(2)计算公式
本基金的赎回采用 “份额赎回” 方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基
准进行计算,基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日基金 份额净值
赎回费用=赎回总金额? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额? 赎回费 用
4、基金转换费用
(1 ) 本 基金 的 转 换 费用 由 赎 回 费和 申 购 补 差费 组 成 , 转出 时 收 取 赎回 费 ,
转入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购
补 差 费 的 收取 标 准 为 :申 购 补 差 费= MAX 【 转出 净 额 在 转入 基 金 中 对应 的 申 购 费
用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。
(2)计算公式
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转 出 总 额 =转 出 份 额 ×转 出 基 金 当日 基 金 份 额净 值+ 待 结转 收 益 ( 全额 转 出
时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其 中 , 申 购补 差 费= MAX 【 转 出 净额 在 转 入 基金 中 对 应 的申 购 费 用 -转 出 净
额在转出基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目 景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
1 、 在 “ 第三 部 分 、 基金 管 理 人 ”部 分 , 更 新了 基 金 管 理人 基 本 情 况、 主 要
人员情况的相关信息;
2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3 、 在 “ 第五 部 分 、 相关 服 务 机 构” 部 分 , 更新 了 基 金 份额 销 售 机 构、 经办
注册会计师的相关信息;
4 、 在 “ 第八 部 分 、 基金 份 额 的 申购 、 赎 回 、转 换 及 其 他登 记 业 务 ”部 分 ,
更新了基金转换交易的计算、 基金份额净值的计算、 基金定期定额投资计划相关
的信息;
5 、 在 “ 第九 部 分 、 基金 的 投 资 ”部 分 , 更 新了 基 金 投 资组 合 报 告 ,数 据 截
至 2015 年 9 月 30 日;
6、更新了“第十部分、基金的业绩” ,数据截至 2015 年 9 月 30 日;
7 、 在 “ 第二 十 二 部 分、 其 它 应 披露 事 项 ” 部分 , 更 新 了近 期 发 布 的与 本 基
金有关的公告目录,目录更新至 2015 年 10 月 30 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一五年十二月十四日