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鹏华实业债(000053)

鹏华实业债:更新招募说明书摘要(2015年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华实业债纯债债券型 
证券投资基金 
更新的 招募说 明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二零一五年十二月 




























































鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 1 重要提示 本基金经 2013 年1 月31 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准鹏华 实业债纯债 债券型证券投资基金募集的批复》 ( 证监许可[2013]98 号文) 核准, 进行募集。 根据相关法 律法规,本基金基金合同已于 2013 年 5 月 3 日 生效,基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资 本基金前 , 应全面了 解 本基金的 产 品特性, 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力,理 性 判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于: 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基 金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受, 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年11 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日( 未 经审计) 。





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 2 一、基金管理人 ( 一 ) 基金管 理 人 概况 1 、名称:鹏 华基金管理有限公司 2 、住所:深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层 3 、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表 人:何如 5 、办公地址 :深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层 6 、电话: (0755)82021233








传 真: (0755)82021155 7 、联系人: 吕奇志 8 、注册资本 :人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 : 出 资 人 名称 出 资 额 (万元 ) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总


计 15,000 100% ( 二 ) 主要人 员 情 况 1 、基金管理 人董事会成员 何如先生, 董事长, 硕士, 高级会计师, 国籍: 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记, 深圳发展银行 行 长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记, 现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生, 董事, 经济学博士, 讲师, 国籍: 中国。 历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理, 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生, 董事, 经济 学博士, 国籍: 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 3 所首任行政总监、 香港深业 (集团) 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新 技 术产业投 资 管理有限 公 司董事长 兼 行政总裁 、 鹏华基金 管 理有限公 司 董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生, 董事, 会计 学硕士研究生, 国籍: 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司 资金财务总部业务经理、外派 财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR )投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行官, 欧利盛资本 股份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 (Eurizon AI SGR ) 首席执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)董事、VUB 资产管理有限公司监事会成员。 Alessandro Varaldo 先生 ,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德 意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资 产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人, 圣保罗银行投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销策划部负责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. )产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄 、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生, 独立董事, 法学博士, 国籍: 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副 教授, 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师, 国务院特殊津贴专家, 兼任中国法学会





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 4 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生, 独立董事, 大学本科, 国籍: 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑, 甘肃 省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任, 中央金融工作委员会研究室主任, 中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士, 独立董事, 工商管理硕士, 国籍: 中国。 曾任中国进出口银行副处长, 负责 贷款管 理和 运营, 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购;2007 年 加入曼 达 林 投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2 、基金管理 人监事会成员 黄俞先生, 监事会主席, 研究生学历, 国籍: 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学学士, 律师, 国籍: 意大利。 曾在意大利多家律师事 务所担任律师, 先后在法国农业信贷集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理资产管理股份有 限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产品开发部, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 陈冰女士, 监事, 本科学历, 国籍: 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部 主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等, 现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 于丹女士, 职工监事, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律师; 2011 年 7 月 加盟鹏 华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生, 职工监事, 大专学历, 国籍: 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生, 职工监事, 管理学硕士, 国籍: 中 国。 历任毕 马威 (中国 ) 管理顾问 公 司 咨 询顾问, 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限 公司,现任北京分公司总经理。





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 5 3 、高级管理 人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生, 副总裁, 特许金融分析师 (CFA ) , 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任中国国 际金融有限公司经理, 博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、 固定收益部总经 理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理, 现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生, 副总裁, 工商管理硕士、 法学硕士, 国籍: 中国。 历任中国人民大学校办科 员, 中国证监会办公厅副处级秘书, 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 (实 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生, 副总裁, 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生, 副总裁, 管理学博士, 国籍: 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、 投资部经理, 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理, 易方达基金管理有限公司 信息技术 部 总经理助 理 ,鹏华基 金 管理有限 公 司总裁助 理 、机构理 财 部总经理 、 职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生, 督察长, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部, 中国 证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处 长,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基 金经理 刘太阳先生,国籍中国,理学硕士,9 年金融证 券从业经验。曾任中国农业银行金融 市场部高级交易员, 从事债券投资交易工作;2011 年5 月加 盟鹏华基金管理有限公司, 从 事债券研究工作, 担任固定收益部研究员。2012 年9 月起至 今担任鹏华纯债债券型证券投 资基金基金经理, 2012 年12 月至2014 年3 月担任鹏华理财21 天 债券型证券投资基金 (2014 年 3 月已转 型为鹏华月月发短期理财债券型证券投资基金) 基金经理,2013 年 4 月 起兼任 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金经理,2013 年 5 月起兼 任鹏华实业债纯债债 券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起兼 任鹏华月月发短期理财债券型证券投资基金





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 6 基金经理,2015 年3 月起 兼任鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金经理, 现同时担 任固定收益部副总经理。刘太阳先生具备基金从业资格。


本基金历任基金经理:无 本基金经理管理其他基金情况: 2012 年 9 月 起至今担任鹏华纯债债券型证券投资基金基金经理; 2012 年 12 月至 2014 年3 月担任鹏华理财 21 天债 券型证券投资基金 (2014 年 3 月已 转 型为鹏华月月发短期理财债券型证券投资基金)基金经理; 2013 年 4 月 起兼任鹏华丰利分级债券型发起式证券投资 基金基金经理; 2014 年 3 月 起兼任鹏华月月发短期理财债券型证券投资基金基金经理; 2015 年 3 月 起兼任鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策 委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女 士, 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁助 理、 固定收 益投 资总监 、固 定收益 部总 经理, 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、 鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加 利债券基金基金经理。 冀洪涛先生, 鹏华基金管理有限公司总裁助理、 机构投资部总经理 , 社保基金组合投资 经理,专户投资经理。 王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数 (LOF ) 基 金、 鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数 (LOF ) 基金、 鹏华创业板分级、 鹏 华互联网分级基金经理。 阳先伟先生, 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理, 鹏华丰收债券基金、 鹏华 双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国 50 混合基金、鹏华 消费领先混合基金基金经理。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 7 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月, 是 一家国内领先、 国际知名 的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939), 于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。 2015 年 6 月 末, 本集团资产总额 182,192 亿元 , 较上年末增长 8.81% ; 客 户贷款和垫款 总额 101,571 亿元,增 长 7.20% ;客 户存款总额 136,970 亿元 ,增长 6.19% 。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97% ; 营业收入 3,110 亿元,同 比增长 8.34% ,其中,利息 净收入同比增 长 6.31% ,手 续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。 成本收入比 23.23% ,同比 下降 0.94 个百 分点。资本充足率 14.70% ,处于同业 领先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部, 全面推进渠道整合; 营业网 点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网点达到1.44万个, 综合营销团队达到19,934个、 综 合柜员占比达到84% ,客 户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设, 有力支持物理渠道的综合化转型, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达94.32% , 较上年末提 高6.29 个百 分点; 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行 客户分别增长8.19% 、10.78% 和11.47% ;善融商务 推出精品移动平台,个人商城手机客户端 “建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年6 月 末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元, 承销金额继续保持同业第一; 证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一, 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人; 多模式现金池、 票据池、 银联单





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 8 位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提升; 代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一, 在同业中首 家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保证金第三 方存管客户数3,076 万户 ,管理资金总额7,417.41亿元,均为 行业第一。 2015 年上半 年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知 名机构授予的40 多项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2015年 “ 世 界 银行1000 强 排名 ” 中 , 以一级资本总额继续位列全球第2 ; 在美国《福布斯》杂志2015 年全球上 市公司2000强排名 中继续位列第2 ;在美国 《财富》杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位,较 上年上升9 位 ;荣获 美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015 年中 国最佳银行” 奖项; 荣获中国银行业协会授予的 “ 年 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托 股 权市场处 、QFII托管处、养老金托 管 处、清算 处 、核算处 、 监督稽核 处 等9 个职 能处室 ,在 上海设 有投 资托管 服务 上海备 份中 心,共 有员 工210余人。自2007年起 ,托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总 行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务 管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 9 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资基金。 中国建设银行 专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续 五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳 托管银行” 。 三、相 关 服 务 机构 (一) 基金份额 销售 机构 1 、直销机构 (1 )鹏华基 金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2 )鹏华基 金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号502 室 电话:(010 )88082426-178 传真:(010 )88082018 联系人:李筠 (3 )鹏华基 金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室 电话:(021 )68876878 传真:(021 )68876821





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 10 联系人:李化怡 (4 )鹏华基 金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话:(027 )85557881 传真:(027 )85557973 联系人:祁明兵 (5 )鹏华基 金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元 联系电话:(020 )38927993 传真:(020 )38927990 联系人:周樱 2 、银行销售 机构 (1 )中国建 设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )招商银 行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com


(3 )交通银 行股份有限公司





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 11 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com


(4 )北京银 行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (5 )中信银 行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:王媛 客户服务电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com (6 )上海浦 东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 公司网站:www.spdb.com.cn (7 )南京银 行股份有限公司





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 12 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn (8 )吉林银 行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 客服电话:400-889-6666 联系人:孟明 网址:www.jlbank.com.cn (9 )中国邮 政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:杨涓 传真:(010 )68858117 公司网址:www.psbc.com (10)东莞 农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com (11 )广东 顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:吴海恒 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 13 (12)大连 银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人:陈占维 联系人:孙洁 客户服务电话:4006640099 网址: http://www.bankofdl.com/ (13)江苏 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人: 朱芳 网址:www.zrcbank.com 3 、券商销售 机构 (1 )中国银 河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:400-8888-888 联系电话:010 -66568430 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn (2 )海通证 券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 14 网址:www.htsec.com (3 )国信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 -26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 -26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (4 )申万宏 源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 联系人:曹晔 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (5 )华西证 券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街239 号 办公地址:深圳市深南大道4001 号 时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-68716150 传真:028-86150615 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (6 )长城证 券有限责任公司





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 15 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:刘阳 网址:www.cc168.com.cn (7 )中国中 投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋04 、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅


联系电话:0755-82023442 客户服务热线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn


(8 )信达证 券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (9 )安信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 16 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (10)广州 证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人 :林 洁茹


联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn (11)湘财 证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层 法定代表人:林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (12)光大 证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 17 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com (13)华鑫 证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服务电话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (14)天风 证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052





传真:027-87618863


客户服务电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com (15)西部 证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17 楼 办公地址:西安市东新街232 号陕西 信托大厦6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 18 (16)中国 国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 4 、期货公司 销售机构 (1 )中信建 投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B , 名义层 11-A , 8-B4, 9-B 、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼 法定代表人:彭文德


客户服务电话:400-8877-780 联系电话:023-86769742 联系人:谭忻 网址: www.cfc108.com 5 、第三方销 售机构 (1 )深圳众 禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (2 )诺亚正 行(上海)基金销售投资顾问有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 19 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人:何菁菁 网址:www.noah-fund.com (3 )杭州数 米基金销售有限公司


办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼


法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn (4 )天相投 资顾问有限公司


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人:林爽 网址:www.txsec.com (5 )上海长 量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟


客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:刘琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 20 (6 )上海好 买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶怡 网址:www.ehowbuy.com (7 )北京展 恒基金销售有限公司 办公地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:张晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com


(8 )浙江同 花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:蒋泽君 网址:www.10jqka.com.cn (9 )上海天 天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 21 网址:www.1234567.com.cn (10)和讯 信息科技有限公司 住所: 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (11)深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 法定代表人: 马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn (12) 宜信 普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809 法定代表人: 唐宁 联系人:王巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (13) 中期 时代基金销售(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层 法定代表人:路瑶





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 22 联系人:侯英建 联系电话: 010-59539888


客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


(14) 万银 财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201 办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:毛怀营 联系电话:010-59393923 客服电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (15) 深圳 腾元基金销售有限公司 住所: 深圳 市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼1806-1810 法定代表人: 卓紘畾 联系人:王娓萍 联系电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com (16)北京 增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (17) 北京 恒天明泽基金销售有限公司





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 23 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com (18)上海 陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址: www.lu.com (19)上海 汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com (20)珠海 盈米财富管理有限公司 住所: 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 24 网址:www.yingmi.cn


基金管理人可根据有关法律法规要求, 根据实情, 选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 (二) 注册 登 记机构


名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165


(三) 律 师 事 务所 名称:北京市竞天公诚律师事务所


住所:北京市朝阳区建国路 77 号 华贸中心 3 号写字楼 34 层 负责人:赵洋 办公地址:北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 联系电话:(010 ) 58091000 ;(0755 ) 23982200 传真:(010 ) 58091100 ;(0755 ) 23982211 联系人:黄亮 经办律师:孔雨泉、黄亮 (四) 会 计 师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021 )23238888


传真:(021 )23238800


联系人:陈熹


经办注册会计师:单峰、陈熹





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 25


四、基金的名称 鹏华实业债纯债债券型证券投资基金 (基金简称:鹏华实业债纯债债券;基金代码: 000053 ) 五、 基 金 的 运 作方 式 与 类 型 契约型开放式,债券型证券投资基金。 六、 基 金 的 投 资目 标 在合理控制信用风险、 保持适当流动性的基础上, 以实业债为主要投资标的, 力争取得 超越基金业绩比较基准的收益。 七、 基 金 的 投 资方 向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括国债、 金融债、 企业 债、 公司债 、 央行票据 、 地方政府 债、 中期票 据、 短期融 资券、 可转 换债券 (含 分离 交 易 可 转债) 、中 小 企业私募 债 、资产支 持 证券、次 级 债、债券 回 购、银行 存 款等。本 基 金不直接 从二级市场买入股票、 权证等权益类金融工具, 也不参与一级市场新股申购、 股票增发, 因 所持可转换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离交易可转债而产生的权证, 在其可上市 交易后不超过 10 个交易 日的时间内卖出。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%;对实 业债的投 资 比例不低 于 固定收益 类 资产的 80%;现金或 到 期日在一 年 以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5 %。 本基金所指实业债是指实体经济领域的企业发行的债券, 包括这类企业所发行的公司债、 企业债、中期票据、短期融资券等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 八、 基 金 的 投 资策 略





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 26 (一)投资策 略 1 、资产配置 策略 在资产配置方面, 本基金通过对宏观经济形势、 经济周期所处阶段、 利率曲线变化趋势 和信用利差变化趋势的重点分析, 比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期 收益率,在基金规定的投资比例范围内对 不同久期、信用特征的券种进行动态调整。 2 、债券投资 策略 本基金在债券投资中以实业债投资为主, 一般情况下, 在债券类投资产品中, 实业债的 收益率要高于国债、 央行票据等其他债券的收益率。 投资实业债是通过主动承担适度的信用 风险来获取较高的收益,所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。 本基金将主要采取久期策略, 同时辅 之以信用策略、 收益率曲线策略、 收益率利差策略、 息差策略、 债券选择策略等积极投资策略, 在合理控制信用风险、 保持适当流动性的基础上, 以实业债为主要投资标的,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 (1 )久期策 略 本基金将通过自上而下的组合久期管理策略, 以实现对组合利率风险的有效控制。 基金 管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。 如果预期利率 下降, 本基金将增加组合的久期, 以较多地获得债券价格上升带来的收益; 反之, 如果预期 利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。 (2 )信用策 略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价, 主要关注信用债收益率受信用利 差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策略:


1 )信用利 差 曲线变 化策 略:首 先分 析经济 周期 和相关 市场 变化情 况, 其次分 析标 的债 券市场容量、 结构、 流动 性等变化趋势, 最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势, 确 定本基金信用债分行业投资比例。 2 )信用变 化 策略: 信用 债信用 等级 发生变 化后 ,本基 金将 采用最 新信 用级别 所对 应的 信用利差曲线对债券进行重新定价。 本基金将根据内、 外部信用评级结果, 结合对类似债券信用利差的 分析以及对未来信用 利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 (3 )收益率 曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一, 本基金将据此调整组合长、 中、





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 27 短期债券的搭配。 本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、 杠铃或梯形策 略构造组合,并进行动态调整。 (4 )骑乘策 略 本基金 将采 用骑乘 策略 增强组 合的 持有期 收益 。这一 策略 即通过 对收 益率曲 线的 分析, 在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动 的情况下 , 随着其剩 余 期限的衰 减 ,债 券收 益 率将沿着 陡 峭的收益 率 曲线有较 大 幅的下滑, 从而获得较高的资本收益; 即使收益率曲线上升或进一步变陡, 这一策略也能够提供更多的 安全边际。 (5 )息差策 略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得的资金投资于债券, 利用杠杆放大债券投资的收益。 (6 )债券选 择策略 根据单 个债 券到期 收益 率相对 于市 场收益 率曲 线的偏 离程 度,结 合信 用等级 、流 动性、 选择权条款、 税赋特点等因素, 确定其投资价值, 选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 (7 )资产支 持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 (ABS ) 、 住房抵押贷款支持证券 (MBS ) 等, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率等。 (8 )中小企 业私募债券 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限还本付息的 公司债券。 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况, 合理合规合格地进行中小企业私 募债券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况, 尽力 规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。 本基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据 审慎原则, 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案, 并经董事会批准, 以防范信用风险、 流动 性风险等各种风险。 ( 二 ) 投资决 策 依 据及程 序


1 、投资决策 依据 (1 )有关法 律、法规和基金合同的有关规定。


(2 )经济运 行态势和 证券市场走势。
































鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 28 (3 )投资对 象的风险收益配比。 2 、投资决策 程序 (1 )投资 决 策委员 会: 确定本 基金 总体资 产分 配和投 资策 略。投 资决 策委员 会定 期召 开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。


(2 ) 基金经 理 (或管理小组) : 设计 和调 整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括: 每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制; 研究员 的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。


(3 )集中 交 易室: 基金 经理向 集中 交易室 下达 投资指 令, 集中交 易室 经理收 到投 资指 令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。


(4 )绩效 与 风险评 估小 组:对 基金 投资组 合进 行评估 ,向 基金经 理( 或管理 小组 )提 出调整建议。


(5 )监察稽 核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。


(6 )本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际 需要调整上述投资决策程序,并予以公告。 九、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 中债企业债总指数×80%+ 中债国债 总指数×20% 中债企业债总指数、 中债国债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司 (简称 “ 中债 公司” )编 制 的、分别 反 映企业债 和 国债市场 整 体价格和 投 资回报情 况 的指数。 其 中,中债 国债总指数样本券包括在银行间债券市场、 柜台以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式 国债; 中债企业债总指数样本券包括在银行间债券市场、 柜台以及上海证券交易所流通交易 的所有中央企业债和地方企业债。 该两个指数具有广泛的市场代表性, 能够分别反映我国国 债、企业债市场的总体走势。 十、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金属于债券型基金, 其预期的收益与风险低于股票型基金、 混合型基金, 高于货币 市场基金,为证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。 十一、 基 金 的 投 资组 合 报 告 (未 经 审 计 )





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 29 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定,已 于2015 年10 月22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日( 未经审计)。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


49,206,034.60 81.08 其中:债券


49,206,034.60 81.08








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


10,633,665.31 17.52 8 其他资产


847,541.24 1.40 9 合计





60,687,241.15





100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - -





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 30 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 36,918,404.60 78.27 5 企业短期融资券 4,992,500.00 10.58 6 中期票据 - - 7 可转债 7,295,130.00 15.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 49,206,034.60 104.32 5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 122665 12 镇交投 300,000 25,167,000.00 53.36 2 122067 11 南钢债 74,180 7,675,404.60 16.27 3 132001 14 宝钢EB 52,400 6,377,080.00 13.52 4 041553053 15 广新 CP002 50,000 4,992,500.00 10.58 5 112031 11 晨鸣债 40,000 4,076,000.00 8.64 6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国 债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2 )报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3 )本期国 债期货投资评价





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 31 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10、投资组 合报告附注 (1 )本基 金 投资的 前十 名证券 中本 期没有 发行 主体被 监管 部门立 案调 查的、 或在 报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2 )本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3 )其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,911.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 818,597.68 5 应收申购款 21,032.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 847,541.24 (4) 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占基金资产净值比例 (%) 1 113008 电气转债 918,050.00 1.95 (5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 (6 )投资组 合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定 盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资人在做





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 32 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 (本报告中所列财务 数据未经审计) : 净值增长 率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2013 年 5 月3 日 ( 基金合同生 效日) 至 2013 年 12 月 31 日 -2.80% 0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 36.15% 0.65% 11.52% 0.12% 24.63% 0.53% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 9 月30 日 5.87% 0.78% 7.11% 0.08% -1.24% 0.70% 自基金合同生效日至 2015 年 9 月30 日 40.11% 0.62% 17.05% 0.11% 23.06% 0.51% 2 、 基金合同生效以来基金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 , 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 :





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 33 注 1 :业绩比 较基准= 中债 企业债总指数×80% +中 债国债总指数×20% 。 注 2 :本基金 基金合同于 2013 年5 月3 日生效。 注 3 :基金业 绩截止日为 2015 年9 月30 日。 十三、 基 金 的 费 用与 税 收 ( 一 ) 基金费 用 的 种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额 持有人大会费用; 6 、基金的证 券交易费用; 7 、基金的银 行汇划费用; 8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用; 9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 34 ( 二 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式 1 、基金管理 人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×0.6 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 基金托管人于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2 、基金托管 人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E ×0.2% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 基金托管人于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 上述 “一、 基 金费用的种类中第 3 -8 项费用” , 根 据有关法规及相应协议规定, 按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不列入 基 金 费用的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合 同》生效前的相关费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 与基金 销 售 有关的 费 用





1 、申购 费 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率。 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 35 的补充养老基金等, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金 单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基 金管 理人的 直销 柜台申 购本 基金基 金份 额的养 老金 客户适 用下 表特定 申购 费率, 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般 申购费率: 申购金额 M (元) 一般申 购费率 特 定 申 购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等 各项费用。 2 、赎回费 本基金的赎回费率如下表所示: 持有时间 (Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.50% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y <6 个月 0.3% 6 个月≤Y <2 年 0.1% Y≥2 年 0 注: 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费全额计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月的投 资人收取的赎回费总额的 50% 计入 基金财产。





3 、基金管理人 可以 在基金 合同 约定的 范围 内调整 费率 或收费 方式 ,并最 迟应 于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4 、基金管 理 人可以 在不 违反法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定





























鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 36 基金促销计划, 针对以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手 续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ( 五 ) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对 招 募 说 明书 更 新 部 分的 说 明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它 有关法 律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人原公告的 本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1 、 在“重 要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期 和 财务数据的截止日 期。


2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。 3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。 4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。 5 、对“ 八、 基金的投资 ”部分 内容进行了更新。 6 、对 “九、 基金的业绩” 内容进行 了更新。 7 、对“二十 一、其他应披露事项”内容进行了更新。 鹏 华 基 金管理 有 限 公司 2015 年 12 月