长信金利趋势混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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长信金利趋势混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015年第【2】号）
基 金 管理人 ： 长信基 金 管理有 限 责任公 司
基 金 托管人 ： 上海浦 东 发展银 行 股份有 限 公司
长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2005］168 号文批准公开发售。 本基
金的基金合同于2006 年4 月30 日正式生效。 本基金为股票型契约开放式基金。
重 要 提示
长信金利趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经2005 年10 月
11 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字[2005]168 号 文 核 准 募 集 。 本 基 金 基
金合同于2006年4月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险 ， 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对
于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金 管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性
风险、 本基金特定风险、 操作或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
2015 年8月7日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金， 本基金
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业绩比较基准变更为：上证A 股指数×70% ＋中证综合债指数×30% ，关于更名
及变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月30日， 有关财务数据和
净值表现截止至2015 年9 月30 日( 财务数据未经审计) 。本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、 基金管 理 人
（一 ）基金管理 人概况
基金 管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003 年 5 月9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ）
股权结构
股东 名称 出资 额 出资 比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 49%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二 ）主要人员 情况
1、 基金管理人 的董事会成 员情况
董事 会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中共党员， 硕士研究生， 现任长信基金管理有限责
任公司董事长。 曾任职君安证券有限公司石家庄营
业部总经理、 公司副总裁， 国泰君安证券股份有限
公司武汉分公司总经理、 资产委托管理部总监， 长
信基金管理有限责任公司总经理， 长城证券有限责
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任公司总经理， 长江证券股份有限公司董事、 总裁，
长江证券承销保荐有限公司董事长。
杨泽柱 董事 男
中共党员， 博士研究生， 现任湖北省人大常务委员
会委员、 长江证券股份有限公司党委书记 、 董事长。
曾任湖北省松滋县老城公社党委副书记、 书记， 松
滋县检察院检察长， 松滋县政府常务副县长、 县委
常委， 巴东县政府县长、 县委副书记， 荆州地区( 荆
沙市) 计委 主 任、党组 副 书记，荆 沙 市副市长 ， 荆
州市委常委、 副市长、 市行政学院院长， 荆门市委
副书记、 副市长、 市行政学院院长， 荆门高新技术
开发区党委第一书记，湖北省委台湾工作办公室、
湖北省政府台湾事务办公室主任， 湖北省国资委主
任、 党委书记， 湖北省联合发展投资集团有限公司
党委书记。
陈谋亮 董事 男
中共党员， 法学硕士， 工商管理博士， 高级经济师，
高级商务谈判师。 现任上海海欣集团股份有限公司
总裁。 曾任湖北省委组织部 “第三梯队干部班” 干
部， 中国第二汽车制造厂干部， 湖北经济学院讲师、
特聘教授， 扬子石化化工厂保密办主任、 集团总裁
办、 股改办、 宣传部、 企管处管理干部、 集团法律
顾问，中 石 化/ 扬子石 化 与德国巴 斯 夫合资特 大 型
一体化石化项目中方谈判代表， 交大南洋部门经理
兼董事会证券事务代表， 海欣集团董事会秘书处主
任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁。
彭辰 董事 男
中共党员， 博士研究生学历， 管理学博士， 正高职
高级会计师， 研究员。 现任武汉钢铁股份有限公司
董事会董事、 华电集团公司董事会董事。 曾任武汉
钢铁( 集团) 公司党委 常 委、副总 经 理兼总会 计 师,
党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理 。
覃波 董事 男
中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA 毕业 ，
具有基金从业资格。 现任长信基金管理有限责任公
司总经理。 曾任职于长江证券有限责任公司。2002
年加入长信基金管理有限责任公司， 历任市场开发
部区域经理、 营销策划部副总监、 市场开发部总监、
专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
胡柏枝 独立董事 男
中共党员， 大专， 高级会计师， 注册会计师， 注册
税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，
湖北省国有资产管理局副局长、 局长， 中国三峡总
公司财务部主任、 副总会计师， 三峡财务公司总经
理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、
巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。
黄宪 独立董事 男
中共党员， 博士， 博士生导师 。 现任武汉大学经济
与管理学院金融系教授、 博士生导师。 曾任武汉大
学教师、 商学院副院长， 美国新泽西西东大学访问
学者， 武汉大学珞珈城市信用社副董事长， 中港合
资武新公司财务总经理。
宋晓燕 独立董事 女
中共党员， 法学博士， 律师。 现任上海财经大学法
学院教授、 博士生导师 。 曾任武汉大学管理学院国
际金融系教师。
注：
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1 、上述人 员之间 均不存在近 亲属关系 ；
2、自 2015 年11 月 17 日起， 黄宪、 宋晓燕不再担 任独立董事， 聘任 吴稼 祥 、 谢 红兵 担
任独 立董事。
2、 监事会成员
监事 会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会主
席
男
中共党员， 本科， 正高职高级会计师。 现任武汉钢
铁股份有限公司计划财务部部长。 曾任武钢实业公
司审计处处长、 武钢实业公司财务处处长、 武汉钢
铁（集团）公司计划财务部会计处处长。
陈水元 监事 男
硕士研究生， 会计师、 经济师。 现任长江证券股份
有限公司执行副总裁、 财务负责人。 曾任湖北证券
有限责任公司营业部财务主管、 经纪事业部财务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经纪业务总部总经理助理、 营业部总经理， 长
江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。
杨爱民 监事 男
中共党员， 在职研究生学历， 会计师。 现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。 曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中共党员， 硕士。 现任长信基金管理有限责任公司
零售服务部总监。 曾任长信基金管理有限责任公司
综合行政部副总监。
孙红辉 监事 男
中共党员， 硕士。 现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理兼基金事务部总监 。 曾任职于上海机械
研究所、 上海家宝燃气具公司 和长江证券有限责任
公司。
魏明东 监事 男
中共党员， 硕士。 现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监 。 曾任职于上海市
徐汇区政府、 华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
3、 经理层成员
经理 层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。 现任长 信基金管理有限责任公
司督察长。 曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街
营业部总经理， 长江证券有限责任公司北方总部总
经理兼北京展览路证券营业部总经理， 长江证券有
限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处
主任、上海汉口路证券营业部总经理。
宋小龙 副总经理 男
理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业，
具有基金从业资格。2012 年10 月加 入长信基金管
理有限责任公司， 现任长信基金管理有限责任公司
副总经理、 投资决策委员会主任委员 ， 兼任长信金
利趋势混合型证券投资基金、 长信银利精选混合型
证 券 投 资 基 金 和 长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
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金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、
富国基金管理公司项目经理、 行业研究员、 基金经
理及权益投资部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士， 毕业于对外经济贸易大学 ， 具有基金从业资
格。 现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北
京分公司总经理。 曾任职于北京市审计局、 上海申
银证券公司、 大鹏证券 公司、 嘉实基金 管理有限公
司。2001 年 作为筹 备组 成员加 入长 信基金 ，历 任
公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
李小羽 副总经理 男
上海交通大学工学学士，华南理工大学工学硕士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、投资决策委员会执行委员、固定收益部总监，
长信利丰债券型证券投资基金、 长信可转债债券型
证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 富 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，Ltd 。
2002 年加入长信基 金管 理有限 责任 公司 ， 先后 任
基金经理助理、 交易管理部总监、 长信中短债证券
投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金基金经理、总经理助理。
注：
1 、上述人 员之间 均不存在近 亲属关系；
2、自 2015 年11 月 16 日起 ， 李小羽先生 兼任长信利 保债券型证 券投资基金 的基金经理 。
4、 基金经 理
本基 金历任基金 经理情况
姓名 职务 任职 时间 简历
宋小龙 副总经理、基金经理 2013 年 2 月5 日至今 简历同上
胡志宝 投资总监、基金经理
2012 年10 月27 日至2013 年
11 月 13 日
曾 任 本 基 金 的 基 金 经
理
付勇 基金经理
2010 年 6 月28 日至 2012 年
11 月 15 日
曾 任 本 基 金 的 基 金 经
理
许万国 基金经理
2008 年6 月2 日至2011 年4
月 23 日
曾任本基金 的 基金经
理。
陆文俊 基金经理
2006 年7 月6 日至2008 年6
月 12 日
曾任本基金 的 基金经
理。
梁晓军 基金经理
2006 年 4 月30 日至 2006 年
9 月22 日
曾任本基金 的 基金经
理。
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
5、 投资决策委 员会成员
投资 决策委员会 成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经理、 投资决策委 员会主任委 员、 长信金 利趋势混合 型证券投资
基金、长信 内需成长混 合型证券投 资基金和长 信银利精选 混合型证券
投资基金的基金经理
谈洁颖 投资管理部 总监、投资 决策委员会 执行委员、 长信双利优 选灵活配置
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混合型证券 投资基金、 长信新利灵 活配置混合 型证券投资 基金、长信
多利灵活配 置混合型证 券投资基金 、长信睿进 灵活配置混 合型证券投
资基金的基金经理
李小羽
副总经理、 固定收益部 总监、投资 决策委员会 执行委员、 长信利丰债
券型证券投 资基金 、长 信可转债债 券型证券投 资基金和长 信利富债券
型证券投资基金的基金经理
薛天
国际业务部 投资总监、 投资决策委 员会执行委 员、长信美 国标准普尔
100 等权重指 数增强型证券投资基金的基金经理
黄建中 专户投资部（筹）投资经理、投资决策委员会执行委员
朱君荣 专户投资部（筹）副总监、投资经理
高远 研究发展部负责人
易利红 交易管理部副总监
注：
1 、上述人员之间 均不存在近 亲属关系 ；
2 、自 2015 年10 月 29 日起 ，聘任交易 管理部副总 监易利红为 投资决策委 员会成员；
3、自 2015 年11 月 16 日起， 李小 羽先生 兼任长信利 保债券型证 券投资基金 的基金经理。
（三 ）内部组织 结构及员工 情况
内部 组织结构及 员工情况
股 东 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构 ， 下 设 董 事 会 和 监 事 会 。 公 司 组 织 管 理 实 行 董 事 会 领 导 下
的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
设的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
金融工程部、 投资管理部、 研究发展部、 固定收益部、 交易管理部、
基金事务部、 零售服务部、 机构业务部、 信息技术部、 监察稽核部、
综合行政部、 专户理财部、 国际业务部、 产品开发部、 电子商务部 、
财务管理部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 141 人（截 至 2015 年 10 月30 日）
二 、 基金托 管 人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
成立时间：1992 年 10 月 19 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：186.5347 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
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联系人：朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资
产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开
拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中
处于较好水平。
上海浦东发展银行总行设资产托管与养老金业务部, 目前下设证券
托 管 处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 养 老 金 业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个
职能处室。
上海浦东发展银行拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基金
托 管 、 全 球 资 产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户
资 产 托 管 、 期 货 公 司 客 户 资 产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权 托
管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品
体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
三 、 相关服 务 机构
（一 ）基金份额 发售机构
1 、直销中 心：长 信基金管理 有限责任公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 9 楼
法定代表人：叶烨 联系人：王瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代 销机构
（1 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华 联系人：孙小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com
（2 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人：刘士余 联系人：刘一宁
传真：010-85109219
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
（3 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 联系人：张静
电话：010-67596084
客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com
（4 ）交通银 行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：林本
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人：高建平 联系人：蒋怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8 ）中国民 生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：姚健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
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客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）中信银 行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华 大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华 大厦 C 座
法定代表人：常振明 联系人：方爽
电话：010-65558888
客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10 ）重庆 银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11 ）华夏 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：刘军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12 ）汉口 银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商 业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民 联系人：李星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务电话：（027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13 ）杭州 银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭 州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭 州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务电话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14 ）平安 银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
法定代表人：孙建一 联系人：张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
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（15 ）厦门 银行股份有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群 联系人：林黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16 ）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17 ）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
（18 ）大通 证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（19 ）德邦 证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城 建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平 联系人：王志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20 ）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民 联系人：钟兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（21 ）东方 证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼22-29 层
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办公地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：沈燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（22 ）东莞 证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇 联系人：乔芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（23 ）东吴 证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（24 ）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（25 ）广州 证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（26 ）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请先拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（27 ）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
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电话：020-87555888 转各 营业网点 传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或 致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn
（28 ）国都 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆 联系人：李弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（29 ）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：刘一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（30 ）国联 证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（31 ）国盛 证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普 联系人：陈明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（32 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法人代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（33 ）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com
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（34 ）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（35 ）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号B1 座华 安证券
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务电话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（36 ）华宝 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（37 ）华龙 证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（38 ）华泰 联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人：马昭明 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com
（39 ）华泰 证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：郭琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
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（40 ）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（41 ）中航 证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（42 ）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔 联系人：石静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服务电话：95511 —8 网址：www.pingan.com
（43 ）中泰 证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：王霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（44 ）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com
（45 ）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号40 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com
（46 ）天风 证券股份有限公司
注册地址: 中 国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
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办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人：余磊 联系人：翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（47 ）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相 联系人：尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（48 ）西藏 同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东 方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（49 ）湘财 证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（50 ）日信 证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（51 ）兴业 证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄 证大. 五道口 广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏
电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（52 ）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
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电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（53 ）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（54 ）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：宋明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（55 ）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 联系人：张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（56 ）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
（57 ）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com
（58 ）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
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（59 ）信达 证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热线：4008008899 网址：www.cindasc.com
（60 ）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（61 ）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（62 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（63 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波 联系人：徐诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（64 ）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：苗汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（65 ）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉 联系人：吴卫东
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电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（66 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（67 ）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平 联系人：吴强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com
（68 ）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址： 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服务电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（69 ）大泰 金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大 厦一号楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
3 、场内销 售机构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所
网站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择 其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（二 ） 与本基金 有关的 注册 登记机构 、 律师事务所 、会计师事 务所 信息：
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证券登记结算
有限责任公司
上海源泰律师事务所
毕马威华振会计师事
务所
注册地址 北京市西城区太平 上海市浦东南路256 号华 北京东长安街1 号东方
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桥大街 17 号 夏银行大厦 1405 室 广场东 2 座8 层
办公地址
北京市西城区太平
桥大街 17 号
上海市浦东南路256 号华
夏银行大厦 1405 室
上海南京西路 1266 号
恒隆广场 50 楼
法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、刘佳
王国蓓 （石海云、 陈启
明为经办注册会计师）
四、基金的 名 称
长信金利趋势混合型证券投资基金
五、基金的 类 型
契约开放式
六、基金的 投 资目标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业 化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基 金资产的长期稳定增
值。 本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股， 股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基金的 投 资方向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业 化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基 金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股票、 债券和货币市场工具。 其中， 股票 类资
产 包 括 上 市 公 司 流 通 股 股 票 和 其 他 具 有 股 权 性 质 的 证 券 ； 债 券 类 资 产 包 括 国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本 基 金 投 资 于 三 类 资 产 的 比 例 范 围 为 ： 股 票 类 资 产 投 资 比 例 为 60-95% ，
债券类资产投资比例为0-35% ，货币市场工具投资比例为5 －15%。
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八、基金的 投 资策略
本基金采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研 判中国经济增长
趋势、 中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上， 深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券， 以 期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。
九、基金的 业 绩比较 基 准
2015 年8 月7 日起本基金业绩比较基准由 “上证 A 股指数×70%＋中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A 股指数×70%＋中证综合债指数×30%” 。关
于变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
十、基金的 风 险收益 特 征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期 风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一 、基金 的 投资组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定， 于 2015 年10 月复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日（摘自 2015 年第 3 季
度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（一 ） 报告期末 基金资产组 合情况
序号 项目 金额（元) 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,987,852,041.32 93.07
其中：股票 1,987,852,041.32 93.07
2 基金投资 － －
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3 固定收益投资 80,256,000.00 3.76
其中：债券 80,256,000.00 3.76
资产 支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 55,700,913.15 2.61
8 其他资产 12,148,201.75 0.57
9 合计 2,135,957,156.22 100.00
（二 ） 报告期末 按行业分类 的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 152,257,828.65 7.19
C 制造业 1,356,137,055.01 64.00
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
42,471,880.50 2.00
E 建筑业 40,924,783.20 1.93
F 批发和零售业 29,738,152.64 1.40
G 交通运输、仓储和邮政业 86,843,894.89 4.10
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,589,073.85 0.07
J 金融业 181,878,060.84 8.58
K 房地产业 30,110,788.48 1.42
L 租赁和商务服务业 －
－
M 科学研究和技术服务业 －
－
N 水利、环境和公共设施管理业 57,362,353.26
2.71
O 居民服务、修理和其他服务业 －
－
P 教育 －
－
Q 卫生和社会工作 －
－
R 文化、体育和娱乐业 8,538,170.00
0.40
S 综合 －
－
合计 1,987,852,041.32
93.81
（三）报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
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22
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 000630 铜陵有色 97,654,990 225,583,026.90 10.65
2 000960 锡业股份 18,628,159 189,634,658.62 8.95
3 300224 正海磁材 6,193,588 155,459,058.80 7.34
4 000807 云铝股份 35,351,313 152,010,645.90 7.17
5 000001 平安银行 13,058,061 136,979,059.89 6.46
6 300203 聚光科技 5,566,680 133,878,654.00 6.32
7 600497 驰宏锌锗 15,109,804 127,980,039.88 6.04
8 000060 中金岭南 13,460,972 126,398,527.08 5.97
9 603001 奥康国际 3,707,947 94,181,853.80 4.44
10 300137 先河环保 5,140,413 85,382,259.93 4.03
（四 ）报告期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 80,256,000.00 3.79
其中：政策性金融债 80,256,000.00 3.79
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 80,256,000.00 3.79
（五 ） 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小 排序 的前 五名债券投
资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 150202 15国开02 500,000 50,190,000.00 2.37
2 140230 14国开30 300,000 30,066,000.00 1.42
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23
（六 ） 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小 排序 的前 十名资产支
持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七 ） 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属
投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小 排序 的前 五名权证投
资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十 ）报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
本基金本报告期末未投资 国债期货。
（十一 ）报告附 注
1 、 报 告期内本 基金投资的 前十名证券 的发行主体 未出现被监 管部门立案
调查 或在报告编 制日前一年 内受到公开 谴责、处罚 的情形。
2 、 本基金投资 的前十名股 票中， 不存 在超出基金 合同规定的 备选股票库
的情 形。
3、 其他资产的 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,807,470.58
2 应收证券清算款 5,911,700.56
3 应收股利 －
4 应收利息 2,136,537.85
5 应收申购款 292,492.76
6 其他应收款 －
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,148,201.75
4、 报告期末持 有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前 十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 000630 铜陵有色 225,583,026.90 10.65 重大事项停牌
6、 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二 、基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的 过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2015 年 三 季 度 及 历 史 各 时 间 段 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率比较：
阶段
净值 增长
率①
净值 增长
率标 准差
②
业绩 比较
基准 收益
率③
业绩 比较基
准收 益率标
准差 ④
①－ ③ ②－ ④
2006 年4 月
30日至2006
年12月31日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007 年1 月1
日至2007 年
12月31日
151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008 年1 月1
日至2008 年
12月31日
-58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
2009 年1 月1
日至2009 年
12月31日
65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
2010 年1 月1
日至2010 年
12月31日
-3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
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阶段
净值 增长
率①
净值 增长
率标 准差
②
业绩 比较
基准 收益
率③
业绩 比较基
准收 益率标
准差 ④
①－ ③ ②－ ④
2011 年1 月1
日至2011 年
12月31日
-19.13% 1.13% -17.09% 0.94% -2.04% 0.19%
2012 年1 月1
日至2012 年
12月31日
5.04% 1.13% 3.15% 0.85% 1.89% 0.28%
2013 年1 月1
日-2013年
12月31日
-15.42% 1.46% -5.09% 0.89% -10.33% 0.57%
2014 年1 月1
日-2014年
12月31日
51.05% 1.35% 42.03% 0.86% 9.02% 0.49%
2015 年1 月1
日-2015年3
月31日
20.08% 1.70% 13.22% 1.54% 6.86% 0.16%
2015 年4 月1
日-2015年6
月30日
13.51% 2.82% 12.17% 2.24% 1.34% 0.58%
2015 年7 月1
日-2015年9
月30日
-30.38% 4.43% -22.46% 2.53% -7.92% 1.90%
自合同生效之日 （2006 年4月30日） 至2015年9月30日期间， 本基金 份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
长信金利趋势混合 基金基准
2006-05-08 2007-09-03 2008-12-26 2010-05-07 2011-09-09 2013-01-16 2014-05-29 2015-09-30
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：1、图示日期为2006年4 月30日至2015年9月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。 建 仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同 约定。
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26
十 三 、费用 概 览
（一 ）与基金运 作有关的费 用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提：
基金 管理 费率（G% ）
长信金利趋势基金 1.5%
管理费计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
(二)与基金销售 有关的费用
1、申购费用
基金 托管 费率(T%)
长信金利趋势基金 0.25%
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（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者 选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
（2） 投资者选择交纳前端申购费用时， 采用外扣法计算。 投资者在 一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购 金额（M ，含 申购费） 申购 费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万元 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为2008 年6 月2 日开始的调整后的费率， 详见 2008 年
5 月 20 日 发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》 。
基金申购费用计算公式 （前端收费模式） ：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有 时间（N ，年 ） 后端 申购费率
N ＜1 年 1.5%
1 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜5 年 0.8%
N ≥5 年 0
因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 后 端 收 费 的 基 金 份 额 ， 不 再 收 取 后 端 申 购 费
用。
基金申购费用计算公式 （后端收费模式） ：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开 始实施前
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28
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购费率， 并在 《招募说明书》 中进行
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认 （申） 购费 用时 ， 适用固定的赎回费率， 定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用变动的赎回费率。 赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有 时间（N ） 赎回 费率
N ≤2 年 0.5%
2 年＜N ≤3 年 0.25%
N ＞3 年 0
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购 （认购） 费用= 赎回份额×申购日基金份额净值 （基金份额 面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除 注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在 法律法规规定的
限额内， 基金管理人可决定实际执行的赎回费率， 并在 《招募说明书》 中进行
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
长信金利趋势混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
29
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995 ） 与长信 利息
收益货币基金A、B 级份额 （A 级别代码：519999；B 级代码：519998） 、 长信
银利精选混合基金 （前 端代码：519997） 、 长 信增利动态混合 基金 （ 前端代码：
519993） 、 长信利丰债券基金、 长信双利优选混合基金、 长信恒利优势 混合基
金、 长信纯债壹号基金、 长信量化先锋 混合基金、 长信内需 混合基金、 长信可
转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利
混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、
长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长 信睿进混合基金 之间的双向转换业
务。 长信金利趋势混合基金 （后端代码：519994） 可转换转入长信利息收益货
币基金 A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998 ） ，具体可办理
转换业务的销售机构详见本公司公告。
（1） 根据中国证监会[2009]32 号 《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》 的相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转 出基金申购费率低于转入基金申
购费率时， 费用补差为按照转出基金金额 计算的申购费用差额； 当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
长信金利趋势混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
30
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1 ＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00 元，没有赎回费)
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年 9 月1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时， 将 在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。
十四 、对招募 说明书更 新部分的 说明
本招募说明书依据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金原招募说明书（ 《长信金利趋势开放式证券投资基金招募说
明书》） 进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分， 就更名及变更业绩比较基准的事宜进行说明 ；
2 、在“三、基金管理人”部分，对公司的法定代表人、注册地址、基金
管理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了更新；
3、在“四、基金托管人”部分，更新了 业务经营情况有关资料 ；
4 、 在“五、相关服务机构”部分的内容 ， 更新部分渠道法定代表人、联
系人等信息，新增的场外代销机构的信息 ；
5、 在 “八 、 基金份额的申购、 赎回与转换” 部分， 增加了可转换的基金 ；
6、在“九、基金的投资”部分，修改了业绩比较基准；
7 、 在“十、基金的投资组合报告、十一、基金的业绩”部分 ， 更新了 相
应的信息；
8、在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了相关的信息；
长信金利趋势混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
31
9、在“二十三、其他应批露事项”部分， 更新了相应的 信息。
长信 基金管理有 限责任公司
2015 年12 月12 日
