海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
海富通 领先成 长混合 型 证券 投资基 金 （原 海富通 领先成长 股
票型证 券投资 基金） 更新 招 募说明 书 摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
海富通 领先成长混合型证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 经 2008 年 11 月
21 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2008】 1296 号文核准募集。 本基金
的基金合同于 2009 年 4 月 30 日 正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本 摘 要 根据基 金 合 同和基 金 招 募说明 书 编 写，并 经 中 国证监 会 核 准。基 金 合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为 本 身即 表明 其 对基 金合 同 的承 认和 接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购 本 基金时应认真阅读 本招募说明书。 海富通基金管理有限公司
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 30 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 9 月 30 日 。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司
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一、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号 东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股 份有限公 司 51% 、 法国巴黎投 资管理 BE 控股公 司
49% 。
（二）主要人员情况
张文伟先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券 投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
邵国有先生 ，董事，工商管理硕士， 副教授。历任吉林大学校党委副书记、
长春师范学院校党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证海富通基金管理有限公司
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券 股 份 有 限 公 司 宣 传 培 训 中 心 总 经 理 、 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。2013
年 5 月起转任海富通基金管理有限公司董事。
吉宇光先生 ， 董事， 硕 士， 高级经济师。 历任交通银行北京分行办公室副主
任、交通 银 行 北 京 分 行 证 券 部 经 理 、 海 通 证 券 北 京 朗 家 园 营 业 部 总 经 理 等 职 。
1997 年至 今任海通证券股份有限公司副总裁。 2011 年 4 月至今任海通国际证券
集团有限公司董事会主席。
陶乐斯（Ligia Torres ）女士， 董 事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任 法国巴黎银行财产管理部英国地区首
席执行官，2010 年 10 月至今任 法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主 管。
简伟信 （Vincent Camerlynck ） 先生， 董事， 比利时国籍， 国际政治学硕士，
历任 CL Global Partners （纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、
高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）
行政总裁兼董事，2012 年 9 月至 今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）
亚太区行政总裁。
刘颂先生， 董事、 总经理， 英国籍， 工商管理硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监, 路透香港亚
太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表，
景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总经理。
2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管理有限公司董事、
总经理。 海富通基金管理有限公司
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郑国汉先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院 院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。
巴约特 （Marc Bayot ） 先生 ， 独立 董事， 比利时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长 ，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理 （布鲁塞尔） 独立董事和法国巴黎
银行 B Control SICAV 独立董事 。
杨国平先生， 独立董事 ， 硕士， 高 级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （ 集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生，独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任 职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产 管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏海诺 （Bruno Weil ） 先生， 监事 ， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生， 监事， 博士，CFA 。 先 后就职于上投摩根基金管理有限公司、 摩海富通基金管理有限公司
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根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问， 现任海富通基金管理有限公司高级法务经
理。
奚万荣先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 事 、 监 察 稽 核 总 监 、 总 经 理 助 理 。2015
年 7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士 ， 副总经理， 硕士。 历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司
高级财务经理、 加拿大 Future Electronics 公司产品专家， 国信证券业务经理和
副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任海富通基金管理有
限公司副总经理 。
阎小庆先生， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶网雄先生， 副总经理， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月海富通基金管理有限公司
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加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经
理。
戴德舜先生， 副总经理 ， 硕士。 历 任天同证券有限责任公司分析师， 中银国
际证券有限公司分析师，2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票
分析师、 组合经理、 研究总监、 股票绝对收益组合总监、 投资总监。2014 年 11
月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
何树方先生， 副总经理 ， 博士。 历 任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北 克 蒙 特利尔 大 学 研究助 理 （ 兼职） ， 魁 北克公 共 退 休金管 理 投 资公司 分 析 师 、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。 2014 年 11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
黄峰先生 ， 硕士。 历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师， 深圳九富
投 资 顾 问 有 限 公 司 项 目 部 员 工 ， 大 连 獐 子 岛 渔 业 集 团 股 份 有 限 公 司 证 券 部 负 责
人、证券事务代表，华创证券有限责任公司研究所高级研究员，2011 年 5 月加
入海富通基金管理有限公司， 历任股票分析师、 基金经理助理。 2014 年 12 月起
担任海富通股票 混合、 海富通中小盘 混合、 海富通内需热点 混合 和海富通领先成
长混合的基金经理。
张金涛先生， 硕士， 历任华泰联合证券有限责任公司研究员， 农银汇理基金
管理有限公司研究员。2013 年 8 月加入海富通基金管理有限公司，担任股票分
析师。2015 年 10 月 起担任海富通领先成长混合基金经理。
刘石开先生， 硕士研究 生，历任银联商务有限公司业务管理部数据分析员，海富通基金管理有限公司
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长江证券股份有限公司金融衍生产品部金融工程师，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任权益投资部数量分析研究员。 现任海富通领先成长 混合、海
富通阿尔法对冲混合、海富通养老收益混合、海富通新内需混合基金经理助理。
本基金历任基金经理为陈 绍胜先生，任职时间为 2009 年 4 月至 2012 年 4
月。陈静先生，任职时间为 2012 年 4 月至 2014 年 4 月。 谢志刚 先生，任职时
间为 2014 年 4 月至 2015 年 6 月。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂，总经理；戴德舜，副总经理；邵佳民，
总经理助理； 丁俊， 投 资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监， 兼任上海富诚海富
通资产管理有限公司投资总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉
及特定基金的， 则该基金经理出席会议。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨
论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托 管人
（一） 基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 海富通基金管理有限公司
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099 （免 长途话费）
电话：021-38650797 、38650799
传真：021-33830160 、33830161
2 、 场外销售机构
（1 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 海富通基金管理有限公司
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法定代表人：王洪章
传真：010 －66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（2 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人： 董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（8 ） 兴业银行股份有限公司
地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话 ：95561
网址：www.cib.com.cn
（9 ） 中国光大银行股份有限公司
地址： 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595 （全国）
联系人：李伟
网址：www.cebbank.com
（10 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（11 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（12 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（13 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市 中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（14 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（15 ） 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn
（16 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（18 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（19 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（20 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（21 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（22 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（23 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（24 ） 兴业证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（25 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（26 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人： 吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（27 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房） 海富通基金管理有限公司
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办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39、41 、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电 各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（28 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（29 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
客户服务电话：95523 ，4008895523
联系人： 黄莹
网址：www.swhysc.com
（30 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人： 吕品 海富通基金管理有限公司
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网址：www.bocichina.com.cn
（31 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（32 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（33 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（34 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代表人： 谢永林 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95511 转 8
联系人： 吴琼
网址 ：stock.pingan.com
（35 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
联系人： 张婷
网址：www.csco.com.cn
（36 ） 中信证券( 山东) 有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（37 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话： 4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（38 ） 财通证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（39 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（40 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
客户服务电话：95563
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（41 ） 恒泰证券股份有限公司
地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：庞介民
电话：4001966188
联系人：张同亮 海富通基金管理有限公司
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网址：www.cnht.com.cn
（42 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（43 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（44 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路 18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人： 李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（45 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号 城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（46 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（47 ） 第一创业证券股份有限 公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（48 ） 湘财证券股份有限 公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（49 ） 安信证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（50 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或 4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（51 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 金立群
公司总机：010－65051166 （北 京）；021-58796226 （上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（52 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人： 李微 海富通基金管理有限公司
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-22-
网址：www.e5618.com
（53 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（54 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（55 ） 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（56 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪 海富通基金管理有限公司
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-23-
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（57 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（58 ） 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（59 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769 ）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（60 ） 广州证券股份有限 公司 海富通基金管理有限公司
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地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（61 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（62 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 李红光
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（63 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288 海富通基金管理有限公司
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网址：www.jhzq.com.cn
（64 ） 山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（65 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（66 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人： 魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
（67 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、27 层
法定代表人： 蔡一兵 海富通基金管理有限公司
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-26-
电话：400-88-35316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
（68 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（69 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（70 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（71 ） 日信证券有限责任公司 海富通基金管理有限公司
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地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（72 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（73 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（74 ） 华西证券股份有限 公司
地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人： 周志茹 海富通基金管理有限公司
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-28-
网址：www.hx168.com.cn
（75 ） 西藏同信证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：汪尚斌
网址：http://www.xzsec.com/
（76 ） 财达证券有限责任 公司
地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人： 翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（77 ） 太平洋证券股份有限公司
地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人： 李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（78 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人： 薛峰 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（79 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（80 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 张茹
网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 海富通基金管理有限公司
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（82 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821 －5399
联系人：徐诚
网址： www.noah-fund.com
（83 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
（84 ） 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（85 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661 海富通基金管理有限公司
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联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（86 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（87 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人： 顾欣
网址：www.wy-fund.com
（88 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（89 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀 海富通基金管理有限公司
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地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：段 京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（90 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：凌秋艳
http://www.66zichan.com/
（91 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
http://www.zcvc.com.cn/
（92 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769 海富通基金管理有限公司
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客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（93 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
http://www.chinapnr.com/
（94 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（95 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
3 、 场内销售机构 海富通基金管理有限公司
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具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登 载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人： 崔巍
（三） 出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四） 审计基金财产的会计师事务所 海富通基金管理有限公司
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名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
经办注册会计师： 陈玲、黄靖婷
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 黄靖婷
四、 基金的 名称
本基金的名称: 海富通领先成长混合型 证券投资基金
五、 基金类 型
基金类型: 契约型开放式
六、 基金的 投资目标
本基金的投资目标为: 从具有领先发展的行业中， 精选出具有高度成长性的
股票， 在控制风险并保持资产良好流动性的前提下， 力争实现基金资产的长期最
大化增值 。
七、
投资方向和范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行
上市的股票、 国债、 金融债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证以及海富通基金管理有限公司
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经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允
许基金投资的其他产品， 基金管理人在履行适当的程序后， 可以将其纳入投资范
围。
基 金 投 资 组合 中 股 票 资产 占 基 金 资产 的 65% ～95% ， 权证 投 资 占 基金 资 产
净值的 0% ～3% ， 现 金 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其他金融工具占基金资产的 5% ～35% ， 其中， 基金保留的现金或者投资于一年
期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、 投资策略
1 、 股票投资策略
本基金管理人将运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念， 通过上
市公司基本面的分析和研究， 坚持寻找价值“洼地“ 和长线投资， 来获得超额收益。
在 投 资 组 合 构 建 和 管 理 的 过 程 中 ， 本 基 金 管 理 人 将 采 取 “ 自 上 而 下 ” 与 “ 自 下 而 上 ”
相结合的方法，在具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。
1 ） 领先成长的定位
(1) 聚焦领 先发展的行业
判断一个行业是否具有成长性， 本基金管理人将利用多因素分析系统， 从国
际和国内经济周期、 国际产业结构调整趋势、 国内产业结构调整和升级等方面挑
选出具有领先优势的行业。
(2) 精选领 先成长的企业
本基金管理人将运用定价指标分析系统， 对中国证券市场进行实证分析， 重
点研究对能够领先于市场的上市公司所具有的量化定价指标及其显著性， 包 括了海富通基金管理有限公司
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-37-
上市公司财务数据和交易数据的综合分析， 从市盈率、 市净率 、 市销率、 市现率 、
市息率、 每股收益增长率、 市值、 每股收益等定价指标中， 寻找出具有成长性并
领先于市场的因素。
本基金管理人也将通过分析公司盈利模式、 经营效率和盈利能力、 经营与财
务风险， 以及公司治理及管理、 企业管理团队的素质、 竞争策略与能力等定性因
素，判断公司是否具有将潜在成长性转化为现实成长性的能力。
2 ） 多因素分析系统
本基金管理人将运用宏观策略分析师和股票分析师的经验和统计学的方法，
对各种影响行业景气度变化的因素进行归纳、 分析和研究， 挑选出具有领先成长
特征的行业。这些因素包括：
? 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 把 握 周 期 性 是 对 大 多 数 周 期 性 行 业 做 出 正 确 判 断 的
关键。产业和经济周期之间具有密切的关联度，有些产业会先于国民经济走
强，有些则存在着明显的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大，有些
产业则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判
断，对于选择景气行业以及拟重点投资企业具有重要的意义。另外，中国大
财务数据
交易数据
盈 利 模 式 、 经 营 效
率 和 盈 利 能 力 、 经
营与财务风险
公 司 治 理 及 管 理 、 企 业
管 理 团 队 的 素 质 、 竞 争
策略与能力
市盈率、市净率、市销
率、市现率、市息率、
每股收益增长率等
上市公司
成长性
公司显在因素分析
公司潜在因素分析 海富通基金管理有限公司
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规模的经济体制改革将对各个行业、 部门造成冲击， 如市场准入、 行业重整、
股份制、市场化和对外开放与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所
产生的影响往往是长期的、结构性的，因而分析这些因素对发现企业投资价
值具有决定性作用。
? 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 。 随 着 全 球 经 济 一 体 化 进 程 和 国 际 分 工 的 加 快 以 及
中国经济的日益对外开放，世界经济周期、行业周期、周边环境及资本流动
等外部因素对中国企业的影响日益增强，对外部环境因素的分析在整个基金
的投资分析决策过程中的作用也越来越重要。 中国加入 WTO 之后 ， 不同行业
及相关企业之间在竞争优势方面将发生较大变化。生产要素禀赋、经济发展
阶段和技术发展水平决定了中国在国际分工格局中的地位，与此格局相一致
的产业其竞争优势将得到强化，而一些在技术上处于国内相对领先水平的产
业在国际竞争格局中却可能处于比较明显的劣势。因此，国际产业结构的变
化，各种产品在不同生命周期的扩展，都将对国内产业产生重要影响。在这
种变化过程中，产品生命周期将是一个重要的判断依据。在产品幼稚期，生
产和消费一般在发达国家；到了成长期，消费需求开始向发展中国家扩散；
当产品进入成熟期以后，产品竞争的核心已经由技术方面的因素转移到生产
成本方面，产品的生产中心逐步向发展中国家转移。因此，在产品的不同阶
段，行业的竞争优势会在国家之间发生转移。本基金将根据我国具体情况，
判断各行业及相关企业领先成长性的现状和发展趋势。
? 国内产业结构调整和升级。 国民经 济发展趋势、 国家财政和货币政策调整 、
产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素，会对产业结构产生很大
影响。产业结构的优化升级是一个随着社会需求变化和信息知识结构进步而海富通基金管理有限公司
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逐步演进的过程，表现为国民经济中产值构成的变化、生产要素组合状态的
变化和产业关联度的变化等，如一次产业向二次产业、三次产业转移，产品
构成从劳动密集型向资本密集型和技术密集型发展等。中国作为一个发展中
大国，一直存在着产业结构低度化的倾向，在研究中国经济发展的过程中，
借鉴国外经验，寻求国内产业结构高度化的一般规律，对于 发 现 和 预 测 长 期
或周期性因素对于企业的影响，尽早发现导致企业投资价值出现重大变化的
契机，及时把握投资机会，具有重要的意义。
3 ） 个股选择
领 先 成 长 精 选 股 票 分 析 决 策 支 持 系 统 以 市 场 实 证 分 析 为 基 础 ， 结 合 对 定 价
指标和盈利预测指标的综合分析， 坚持定价指标“向后看”和预测指标“向前看” ， 以
基本面分析为主要手段， 重视取得第一手材料， 从定价指标和盈利预测指标两方
面对投资范围内的股票进行分析、 估值、 风险评判和评级， 以筛选和确定基金投
资的精选股票。 该系统主要由定价指标分析系统和盈利预测指标分析系统两部分
构成：
? 定 价 指 标 分 析 系 统 。 多 因 素 分 析 系 统 首 先 对 中 国 证 券 市 场 进 行 实 证 分 析 ，
重 点 研 究 对股 票 价 格 波动 具 有 解 释力 的 量 化 因素 在 不 同 时期 的 显 著 性， 从 中 寻
找 出 具 有 领先 成 长 特 征的 定 价 指 标。 实 证 结 果显 示 ： 市 现率 、 市 息 率、 市 销 率
和 市 净 率 等因 素 与 股 价变 动 有 着 显著 的 相 关 性， 运 用 这 些投 资 策 略 能在 检 验 期
内 显 著 地 跑赢 大 盘 。 在此 基 础 上 ，对 这 些 定 价指 标 进 行 定量 分 析 ， 筛选 出 符 合
标 准 的 候 选上 市 公 司 ，这 些 上 市 公司 的 上 述 定价 指 标 应 低于 市 场 或 行业 的 平 均
水 平 。 定 价 指 标 分 析 打 破 了 在 投 资 管 理 中 “ 碰 运 气 ” 的 管 理 方 式 ， 使 股 票 选 择 在海富通基金管理有限公司
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自 自
下 下
而 而
上 上
一开始就能有的放矢，最大限度地减低了股票选择的随意性。
? 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 。 盈 利 预 测 是 精 选 领 先 成 长 企 业 的 关 键 ， 盈 利 预 测
指 标 分 析 就 是 要 通 过 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 式 对 上 市 公 司 的 盈 利
指标进行预测。 “自上而下” 是指充分利用国际和国内研究平台， 着重研究国内外
经 济 发 展 前景 及 其 周 期性 和 趋 势 性特 征 ， 把 握国 家 宏 观 经济 走 势 和 经济 政 策 及
行业发展状况对公司发展的影响。 “自下而上” 是针对公司基本面的研究， 从上市
公 司 发 展 战略 、 管 理 水平 、 经 营 规模 、 成 长 趋势 、 财 务 状况 、 竞 争 地位 、 市 场
特性等多个角度， 通过走访公司和取得第一手材料， 对公司盈利能力进行预测，
并 对 相 关 信息 进 行 风 险识 别 。 能 进入 候 选 股 票池 的 上 市 公司 其 盈 利 预测 指 标 应
高于市场或行业的平均水平，也就是我们所定义的具有领先成长性企业。
全部股票
的财务和
交易数据
基础数据库
定量研究员
从 所 有 股 票 定 价 指 标 数 据 库
中 筛 选 出 具 有 领 先 成 长 特 征
定价指标
选择个股定价
指标 （如 P/B ）
低于行业、时
常平均水平，
或价格低于特
定水平
领
先
成
长
备
选
股
票
池
Ｉ
计算
内外部沟通，
提高研究预测水平
盈 盈 利 利 预 预 测 测 指 指 标 标
盈 盈 利 利 模 模 式 式
经 经 营 营 效 效 率 率 和 和 盈 盈 利 利 能 能 力 力
财 财 务 务 状 状 况 况 、 、 现 现 金 金 流 流
经 经 营 营 风 风 险 险
竞 竞 争 争 策 策 略 略 与 与 能 能 力 力
海富 通基金经理、 证券分析通
过走访公司，充分重视第一手
资料的取得与分析，进行有关
信息的风险识别，精选出领先
海富通基金经理、
证券分析师
国 国 际 际 和 和 国 国 内 内 经 经 济 济 周 周 期 期
国 国 际 际 与 与 国 国 内 内 产 产 业 业 结 结 构 构 趋 趋 势 势
领 领 先 先 行 行 业 业 的 的 研 研 究 究
国际、国内券商
富通全球投资研究团队
专业研究机构 海富通基金管理有限公司
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图：领先成长预测盈利指标流程图
? 领 先 成 长 精 选 股 票 的 确 定 。 定 价 指 标 低 于 市 场 或 行 业 平 均 水 平 、 盈 利 预 测
指 标 高 于 市 场 或 行 业 平 均 水 平 的 上 市 公 司 就 是 本 基 金 管 理 人 所 定 义 的 领 先 成
长精选股票。
2 、 债券投资策略
1) 投资策略
本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 的 债 券 品
种， 投资工具包括国债、 金融债、 企业债 （包括可转换债） 和债券回购等。 债券
投资采取“自上而下” 的投资策略。 本基金将深入分析宏观经济、 货币政策和利率
变化等趋势，综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，
通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极
的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
2) 投资原则 海富通基金管理有限公司
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本基金债券投资的原则是以价值发现为基础， 在市场创新和变化中寻找投资
机会，通过积极有效的组合管理，力求获取高于市 场平均水平的投资回报。
（1 ）以价值发现为基础
价值发现是本基金债券投资的基本原则。 本基金管理人认为， 债券的价值包
含到期收益率、 信用等级、 流动性等诸多方面， 在其他条件相同时， 将优先选 择
到期收益率较高、信用等级较好、流动性较高的品种。
（2 ）在市场创新中发掘机会
中国债券市场属于新兴市场， 市场总量存在巨大的增长空间， 同时， 债券品
种结构目前还较为简单， 品种创新的空间非常广阔。 债券市场市场化进程的推进，
有利于创新品种的发展和满足投资者日益多样化的投资需要。 这些创新包括但不
限于： 发行方式的创新、 利息支付方式的创新、 利率确定机制的创新、 到期日 确
定规则的创新及附加的各种选择权力等。 在其他条件相同的情况下， 本基金将优
先选择能够符合当前市场需要、较容易受到市场欢迎的创新品种。
（3 ）在市场变化中寻找机会
各种市场条件的变化， 如资金供给和需求变动、 债券供给和需求变动、 市场
利率水平变 动、 宏观经济指标变化、 周边市场影响、 政府宏观经济政策包括中央
银行的公开市场操作等， 会对不同债券品种在持有期间的收益率、 流动性、 信用
等级和价格等造成不同影响。 目前中国债券市场还存在一定的分割特征， 投资者
对上述影响因素的判断不尽相同， 债券价格的反映可能过度或失衡， 从而带来更
多盈利机会。基金管理人将运用计量模型，根据专业判断，及时捕捉投资机会，
一方面有助于稳定市场，另一方面也可能为基金持有人带来更高的回报 。
3 、 权证投资策略 海富通基金管理有限公司
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本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 在个股层面上， 充分发掘可能的套利机会，
以达到增值的目的。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以
根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
4 、 投资决策
1) 决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2) 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基 金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。 海富通基金管理有限公司
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（3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ）基金 经理在投资 总监授权下 ，根据基金 经理例会所 确定的资产/ 行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数 ， 债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准＝MSCI China A 指数×80 ％＋上证国债指数×20％
* MSCI China A 指数：摩根斯坦利资本国际-- 中国 A 股指数
如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准， 本基金可以在履行海富通基金管理有限公司
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-45-
适当的程序后变更基金业绩比较基准。
本基金管理人认为，适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件：
1. 合理、透明，为广大投资者所接受；
2. 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3. 业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4. 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI China A ， 由全球四大指数提供商
MSCI 提供， 其指数编制和运用广受国际投资者接受。 选择该指数主要基于以下
四个理由： MSCI 有完善的， 国际通用的行业分类体系， 以及行业指数体系； MSCI
已经形成系列的中国指数；MSCI China A 指 数具有国际性，更方便海外投资者
理解基金的业绩；MSCI China A 指数，从方法论上，具有更好的行业代表性。
债券部分的业绩比较基准为上证国债指数， 该指数是以上海证券交易所上市
的所有固定利率国债为样本， 按照国债发行量加权而成， 具有良好 的市场代表性。
因此， 本基金选择 MSCI China A 指数作为股票投资部分的业绩基准， 选择
上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
十、 风险收益特征
本基金是混合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十一、
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈海富通基金管理有限公司
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述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定， 于 2015 年 11 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日 （“报告期末” ）。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 91,470,329.36 70.95
其中：股票 91,470,329.36 70.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 36,980,889.91 28.69
7 其他资产 466,891.84 0.36
8 合计 128,918,111.11 100.00 海富通基金管理有限公司
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-47-
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
139,777.17 0.11
C 制造业
67,196,251.54 52.90
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
1,470,701.96 1.16
E 建筑业
683,336.00 0.54
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
17,333,479.88 13.65
J 金融业
4,646,782.81 3.66
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- - 海富通基金管理有限公司
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O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
91,470,329.36 72.01
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600562 国睿科技 210,737 8,810,913.97 6.94
2 002544 杰赛科技 195,666 5,721,273.84 4.50
3 002657 中科金财 83,000 5,055,530.00 3.98
4 600990 四创电子 76,339 4,591,790.85 3.62
5 002465 海格通信 325,031 4,150,645.87 3.27
6 002520 日发精机 219,440 3,954,308.80 3.11
7 300367 东方网力 63,887 3,601,310.19 2.84
8 002383 合众思壮 124,931 3,545,541.78 2.79 海富通基金管理有限公司
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-49-
9 000768 中航飞机 154,167 3,457,965.81 2.72
10 002268 卫 士 通 70,388 3,384,255.04 2.66
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 海富通基金管理有限公司
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本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 、投资组合报告附注
11.1 报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成 海富通基金管理有限公司
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-51-
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 002544 杰赛科技 5,721,273.84 4.50 重大事项
2 600990 四创电子 4,591,790.85 3.62 重大事项
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 457,136.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,349.07
5 应收申购款 405.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 466,891.84 海富通基金管理有限公司
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-52-
十二、 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长率标
准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基
准标准差 （4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2009 年 4 月 30
日 （基金合同生
效日）-2009 年
12 月 31 日
25.40% 1.79% 30.16% 1.53% -4.76% 0.26%
2010 年 1 月 1
日-2010 年 12
月 31 日
12.28% 1.53% -5.88% 1.25% 18.16% 0.28%
2011 年 1 月 1
日-2011 年 12
月 31 日
-27.22% 1.15% -21.52% 1.05% -5.70% 0.10%
2012 年 1 月 1
日-2012 年 12
月 31 日
-3.22% 1.25% 6.42% 1.04% -9.64% 0.21% 海富通基金管理有限公司
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-53-
2013 年 1 月 1
日-2013 年 12
月 31 日
9.06% 1.26% -2.33% 1.08% 11.39% 0.18%
2014 年 1 月 1
日-2014 年 12
月 31 日
33.96% 1.05% 37.76% 0.93% -3.80% 0.12%
2015 年 1 月 1
日-2015 年 6 月
30 日
30.85% 2.89% 26.93% 1.78% 3.92% 1.11%
2009 年 4 月 30
日 （基金合同生
效日）-2015 年
9 月 30 日
19.31% 1.64% 33.30% 1.30% -13.99% 0.34%
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
2009 年 4 月 30 日至 2015 年 9 月 30 日 海富通基金管理有限公司
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注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即
2009 年 4 月 30 日至 2009 年 10 月 29 日。 建仓期结束时本基金投资组合均达到
本基金合同第十二条 （二） 、 （七） 规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的 费用和 税收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金财产拨划支付的银行费用；
4. 基金合同生效后的信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用； 海富通基金管理有限公司
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-55-
8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计
算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的基金托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。 海富通基金管理有限公司
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3 、上述( 一) 中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率或基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率， 由基金管
理人和基金托管人协商一致， 经中国证监会核准后公告， 此项调整不需要召开基
金份额持有人大会。 调高基金管理费率、 基金托管费率等相关费率须召开基金份
额持有人 大 会审议。 基 金管理人 必 须最迟于新 的费率实施 日2 日前 在 指定媒体上
刊登公告。
（五）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
海富通领先成 长 混 合型 证 券 投 资基金 更 新 招募说 明 书 依据《 中华 人民共 和 国
证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
-57-
金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主
要更新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1. 增加了 陈虹女士、张金涛先生 的简历。
2. 更新了 邵国有先生、 巴约特 （Marc Bayot ） 先生 、 奚万荣先生、 章明女士、
黄峰先生 、刘石开先生的简历 。
3. 删除了 孟辉先生的简历 。
4. 更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、“第四节 基金托管人”部分： 更新了基金托管人的相关信息 。
三、“第五节 相关服务机构”部分：
1. 对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2. 更新了注册登记机构的信息。
3. 更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、“第十一节 基金的投资” 部分 ：
1. 根据2015 年第三季度报告， 更新了基金投资组合报告， 相关数据截止期为
2015 年9 月30 日。
2. 对风险收益特征部分进行了更新。
五、 “第十二节 基金的业绩”部分： 根据2015 年第三季度报告， 更新了基金业绩
的内容，相关数据截止期为2015 年9 月30日。
海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
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海富通基金管理有限公司
2015 年 12 月 12 日
