中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新 招 募 说 明 书
摘 要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二 〇 一五 年 十 二 月
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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重要提示
本基金根据 2009 年 8 月 19 日中国证券 监督管理委员会《关于同意中邮核心优势灵活
配置混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金字[2009]811 号） 和 2009 年 9 月 27 日 《关
于同意中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函
[2009]651 号 ）的核准，进行募集。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作 出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不 保 证 基
金一定盈利，也不保证最低收益 。
投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品
的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基 金 的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担 相 应
风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、 合 规
风险等。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新
基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 28 日， 有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2015 年 9 月 30 日 。本招募说明书已经基金托管人复核 。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管 理 人 基本情 况
名
称：中 邮创业基金管理 股份有限公司
成立时间：2006 年 5 月 8 日
住
所：北 京市海淀区西直门北大街 60 号首钢 国际大厦 10 层
办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层
法定代表人：吴涛
注册资本：3 亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 47%
中国邮政集团公司 29%
三井住友银行股份有限公司 24%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
（二）主要人 员 情 况
1. 董 事会 成 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长。
俞昌建先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师。 曾任北京化工集团财务审计处副处长、 北
京航宇经济发展公司副总经理， 北京首都创业集团财务部经理、 财务总监， 首创证券有限责
任公司董事长，现任北京首创股份有限责任公司总经理。
马敏先生， 董事， 中共党员， 大学本科学历， 会计师。 曾任广西壮族自治区财政厅商财
处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、 广西财政厅商财处主任科员、 财政部商
贸司内贸二处主任科员、 财政部经贸司粮食处主任科员、 财政部经建司粮食处副处长、 财政中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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部经建司粮食处处长、 财政部经建司交通处处长、 财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司
粮食处调研员、 中国邮政集团公司财务部干部、 中国邮政集团公司财务部总经理助理。 现任
中国邮政集团公司财务部副总经理。
毕劲松先生， 董事， 硕士 研究生。 曾任中国人民银行金融管理司主任科员； 国泰证券投
资银行部副总经理； 北京城市合作银行阜裕支行行长； 国泰证券北京分公司总经理； 国泰君
安证券北京分公司总经理兼党委书记； 中富证券有限责任公司筹备工作组长； 中富证券有限
责任公司董 事长兼总裁 ；民生证券 有限责任公 司副总裁； 首创证券有 限责任公司 副总经理 ；
现任首创证券有限责任公司总经理，兼任京都期货有限公司董事长。
金昌雪先生， 董事， 大学 本科。 曾任职于北京煤炭管理干部学院 （期间曾赴日本东丽大
学任教、赴 日本埼玉大 学研究生院 进修） ；日本 住友银行北 京代表处职 员、代表； 日本三井
住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长；2008 年 3 月至今，任三井住友银行
（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。
周克先生， 董事， 中共党员。 曾任中信实业银行北京分行制度科科长； 中信实业银行总
行开发部副总经理； 中信实业银行总行阜成门支行行长； 首创证券有限公司副总经理； 现任
中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
王忠林先生， 董事， 曾在中国人民银行总行办公厅任职； 在中国证券监督管理委员会任
职， 历任法律部稽查处负责人； 稽查局信访处副处长、 处长； 办公厅信访办主任；2009 年 3
月，自中国证监会退休。
刘桓先生， 董事， 大学本科。 曾就职于北京市朝阳区服务公司；1978 年至 1982 年， 就
读于中央财经金融学院；1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税务
学院副院长。 期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北京市地方税务局挂职锻炼， 任职局长
助理。
戴昌久先生 ，董事，法 学硕士。曾 在财政部条 法司工作（1993 年美国波士顿 大学 访问
学者） ； 曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月 至今， 任北京市昌久律师事务所 （主任 / 支
部书记） 。期 间任北京市 律师协会五 届、六届理 事会理事； 北京市律师 协会预算委 员会副主
任、 主任； 北 京市律师协会税务专业委员会副主任； 全国律师协会财务委员会委员； 曾任南
方基金管理公司、( 香港) 裕田中国发 展有限公司 独立董事； 现任深圳天源迪科信息技术股
份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。
2. 监事 会 成员
赵永祥先生， 监事长， 中 共党员， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任河北省邮电管理局计中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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财处干部、 河北省邮电管理局经营财务处干部、 石家庄市邮政局副局长、 借调国家邮政局计
财部任副处 长、石家庄 市邮政局党 委副书记及 副局长（主 持工作） 、石 家庄市邮政 局局长及
党委书记、 河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司
助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生， 监事， 法学硕士。 曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理； 北京凯源律师事务所律师； 航空信托 投资有限责任公司证券部总经理； 首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理； 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 京
都期货有限公司监事；有二十多年证券从业经历。
张钧涛先生， 监事， 大学 学历。 曾任西南证券北京营业部客户经理； 中国民族证券北京
知春路营业部副总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、 营销部副总
经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
刘桓先生， 监事， 大学学历。 曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任；
北京国声文化艺术有限公司副总经理； 北京时代泛洋广告 有限公司总经理； 北京尚世先锋广
告有限公司总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理， 营销部副
总经理、 公司人力资源部总经理，现任公司基金运营副总监。
潘丽女士， 监事， 大学学历。 先后就职于英国 3 移动通讯公 司、 武汉城投房产集团有 限
公司、 雀巢 （ 中国） 有限公司、 华宝兴业基金管理有限公司、 中邮创业基金管理股份有限公
司，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。
3. 公司 高 级管 理 人 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营业部总经理、 首创 证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长。
周克先生， 中共党员， 20 年金融、 证券从业经历。 曾任中信实业银行总行开发部副总
经理、首创证券有限公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
张静女士， 金融学硕士， 中共党员。 曾任中国旅行社总社集团证券部、 人力资源部职员；
中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理； 中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部
总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李小丽女士， 大学本科， 中共党员， 曾任邮电部邮政运输局财务处会计师； 国家邮政局
邮政储汇局 （中国邮政储蓄银行前身） 资金调度中心主任； 中国邮政集团公司财务部资深经中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生， 硕士研究生， 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、 长城证券有限
公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
4 、 现 任基 金经 理
邓立新先生： 大学专科， 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北
京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业
部交易部经理、 首创证券有限 责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交
易部总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监， 现任中邮创业基金 管
理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金
基金经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
张腾先生： 工学硕士， 曾任 申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理股份有限公
司行业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基
金管理股份有限公司中邮核心优势灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。
历 任 基 金经理 ：
李安心先生，复旦大学金融学硕士，7 年金融从 业经历，2004 年 7 月至 2005 年 6 月任
金元证券有限责任公司研究员，负责宏观经济和固定收益研究；2005 年 6 月至今，任中邮
创业基金管 理 股份有限 公司研究员 ，先后负责 宏观经济、 固定收益和 行业研究， 并于 2009
年 10 月 28 日 —2012 年 8 月 24 日担任 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资决 策委 员 会 成员
本公司投资决策委员会成员包括：
委员会主席：
周克先生，见公司高级管理人员介绍。
委员：
邓立新先生： 大学专科， 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北京信
托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业部交
易部经理、 首创证券有限责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交易部
总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监， 现任中邮创业基金管理 股
份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
张萌女士 ： 商学、 经济学硕士， 曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银行 悉
尼分行资金部助理、 澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交
易经理、 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、 固定收益部总经理， 现任中邮
创业基金管 理股份有限 公司固定收 益副总监兼 中邮稳定收 益债券型证 券投资基金 基金经理 、
中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、 中
邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘涛先生： 工商管理硕士， 中共党员， 曾任中国民族国际信托投资公司职员、 安信 证券股 份
有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心主题混合型证券投
资基金基金经理助理、 研究部副总经理、 研究部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公
司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。
任泽松先生： 理学硕士， 曾任毕马威华振会计师事务所审计员、 北京源乐晟资产管理有限公
司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混合型证券投资
基金基金经理助理、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、 投资部总经理助
理、 投资部副总经理、 投资部总经理， 现任任中邮创 业基金管理股份有限公司任泽松投资工
作室总负责人、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投
资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮信息产业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈梁先生： 经济学硕士 ，曾任大连 实德集团市 场专员、华 夏基金管理 有限公司行 业研究员 、
中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经
理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理兼中邮多策略灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、 中邮核心主题混合型证券投 资基金基金经理、 中邮稳健添利灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
黄礴先生： 理学硕士， 曾任新时代证券有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行
业研究员、 银华基金管理有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴产业
研究组组长，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。
俞科进先生 ：经济学硕 士，曾任安 徽省池州市 殷汇中学教 师、中国人 保寿险有限 公司职员 、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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长江证券股 份有限公司 金融工程分 析师、中邮 创业基金管 理股份有限 公司金融工 程研究员 、
中邮核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 量化投资部员工， 现任中邮创
业基金管理 股份有限公 司量化投资 部副总经理 兼中邮上证 380 指数增强型证券投 资基金基
金经理。
许进财先生： 经济学硕士， 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基金管理股
份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮
创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
聂璐女士： 硕士研究生， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光控资产管理有
限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。
刘田先生： 经济学硕士， 现任中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心成长混合型证券投资
基金基金经理助理兼 行业研究员。
张腾先生： 工学硕士， 曾任 申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行
业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管
理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曹思女士： 经济学硕士， 曾任中邮创业基 金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活
配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心竞争
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
周楠先生： 工商管理硕士， 曾任大唐微电子技术有限公司工程师、 大唐电信科技股份有限公
司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮战略新兴产业混合型证券
投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。
杨欢先生： 经济学硕士， 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业基金管理
股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中
邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金
经理。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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吴昊先生： 理学硕士， 曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、 中邮创业基金管理股份
有限公司固定收益研究员、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李晓博先生： 经济学硕士， 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证券投
资基金基金经理助理兼固定收益研究员。
6 、 上 述人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银 行股份有限 公司承继原 中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网 点和员工 。
中国农业银 行网点遍布 中国城乡， 成为国内网 点最多、业 务辐射范围 最广，服务 领域最广 ，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质 的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审 计， 并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告， 表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农
业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成 绩突出，获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的
“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风 险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力 强，高级管理
层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管业务经营情况
截止到2015 年9 月30 日， 中国农 业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 306 只。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理 委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务操 作区专 门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人 通过参数设 置将《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同、托管 协议规定的 投 资
比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1 、 直 销机 构
（1 ）名称： 中邮创业基金管理 股份有限公司
住所： 北京 市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际 大厦 10 层
办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层
法定代表人：吴涛
联系人： 隋奕
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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（2 ）中邮创 业基金管理 股份有限公司广州直销中心
办公地址：广州市番禺区南城路152 号
联系人：万勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn
（3 ）京东金 融基金直销平台中邮基金旗舰店
公司地址：北京市朝阳区北辰西路 8 号北辰世纪 中心 A 座
公司网址：http://jr.jd.com
客服电话：400-622-7186
（4 ）中邮基 金官方微信平台 —— 中邮基金服务号
2 、 代 销机 构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 ：刘士余
联系人：刘一宁
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（2 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 王硕
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（3 ）交通银 行 股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 宋扬
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银 行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5 ）中信银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦
法定代表人： 常振明
联系人：丰靖
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ）北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人： 孔超
电话：010-66223584
客服电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）中国工 商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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（8 ）中国建 设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（9 ）中国银 行股份有限公司
住所： 北京 市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
客服电话： 95566
网址： www.boc.cn
（10）平安 银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服热线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11 ）江苏 银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址：江苏省南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧，法晓宁
客服 电话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（12）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人： 陈有安 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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15
联系人：李洋
联系电话：66568047
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
联系人： 顾凌
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
（14）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话: 021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址 ：www.swhysc.com
（16）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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16
客服电话：4008-888-666
网址 ： www.gtja.com
（17）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
联系人： 庞晓芸
联系电话: ：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18）国信 证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人 ：何如
联系人 ：齐晓燕
联系电话 ：0755-82130833
客服电话：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（19）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
客服电话： 95575 或致电 各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（20）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（21）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建 省外加拨 0591）或拨打各 城市营业网点咨询电话
网址： www.hfzq.com.cn
（22）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（23）海通 证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219000
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24）兴业 证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人： 谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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（25）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人： 王佳苗
客服电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（26）齐鲁 证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（27）湘财 证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（29）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 袁长清 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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19
联系人：刘晨
客服电话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（30）中银 国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
法定代表人： 许钢
联系人：张静
客服电话 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（31）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（32）东莞 证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
联系电话： 0769-22112062
客服电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（33）新时 代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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20
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（29）申万 宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
联系电话： 010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35）浙商 证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1 号黄龙世 纪广场
办公地址：杭州市杭大路1 号黄龙世 纪广场6-7 层
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
客服电话：（0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（36）南京 证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法人代表：张华东
联系人： 李铮
客服电话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（37）国联 证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：袁丽萍
客服电话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（38）东海 证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓菲
客服电话：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
客服电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（39）世纪 证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（40 ）中 航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791－86768681
客服电话：400-8866-567
网址 ：www.avicsec.com
（41 ）日 信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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22
电话：010-88986830-730 ；010-88986830-737 ；
客服电话：请拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.rxzq.com.cn
(42) 天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045608
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（43）西部 证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地 址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代 表人：刘建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-95582
（44）首创 证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
客服电话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（45）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
客服电话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
（46）民生 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
客服电话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（47）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
客服电话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（48 ）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：石静武
全国免费业务咨询电话：400 8816 168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
网址： www.stock.pingan.com
（49）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（50 ）中国 中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(51) 北京展 恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：王婉秋
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
(52) 东方证 券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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(53) 方正证 券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭君瑞
电话：010-57398059
客服电话：95571
网址： www.foundersc.com
(54) 杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(55) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（56 ）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（57 ）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（58 ）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
（59 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（60 ）万银 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
传真：010 -59393074
万银客服电话：400-808-0069 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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万银财富网址：www.wy-fund.com
（61 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
客服电话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（62 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（63 ）诚浩 证券有限责任公司
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
法定代表人：王晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（64 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
客服电话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（65 ）中期 资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：朱剑林
联系人：侯英建
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（66 ）华融 证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表 人： 丁之锁
联系人：李慧灵
客服电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（67 ）晋商 银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（68 ）一路 财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：宋志强
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（69 ）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
客户服务电话：4006785095 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.niuji.net
（70 ）开源 证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（71 ）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 （ 安徽） 、4008096518 （全 国）
网址： www.hazq.com
（72 ）浙商 银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（73 ）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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客服电话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（74 ）兴业 银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：柳澍
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（75 ）中国 国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电
话：010-59539864
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（76 ）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、8 层、深 圳市华侨城深
南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（77 ）天风 证券股份有限公司
办公地址：湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利大厦 37 楼
法定代表人：余磊 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：翟璟
电话：027-87618882
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
基金管理人 可根据有关 法律、法规 的要求，选 择其他符合 要求的机构 代理销售本 基金 ，
并及时履行公告义务。
（ 二 ） 基金注 册 登 记机构
名称：中邮创业基金管理 股份 有限公司
住所：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际 大厦 10 层
办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层
法定代表人：吴涛
联系人：李焱
电话：010 －82295160 －170
传真：010 －82292422
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市海淀区北三环西路 48 号院 3 号楼11C 房间
负责人：姜森林
联系人： 李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律师： 姜森林
李飒
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市建国门外大街 22 号赛 特广场五层
法定代表人：徐华
联系人：卫俏嫔 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联系电话：010 －65264838
传真电话：010 －65227521
经办注册会计师： 邓传洲 李惠琦
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称：中邮核心优势灵活配置混合型证券投资投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：契约型开放式，混合型
六、投 资 目 标
本基金通过 合理的动态资产配置 ， 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下， 充分挖
掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投 资 理 念
本基金通过 对宏观经济 形势以及市 场状况的深 入分析，采 用 灵活的 大 类资产配置 策略 ，
应用系统化 的风险管理 工具准确跟 踪和全程监 控投资组合 风险，力求 在较低的风 险水平上 ，
为投资者提供超越业绩比较基准的收益。 本基金重点投资核心优势企业， 因为这类 企业能够
获得持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超额利润， 投资这类公司能够增强基金对证券
市场系统性风险的抵御能力 ， 充分分享中国经济结构调整过程中的投资机会， 实现基金资产
的长期稳定增值。
八、投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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33
具。如法律 法规和监管 机构以后允 许基金投资 的其他品种 ，基金管理 人在履行适 当程序后 ，
可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%~80% ，债
券资产占基金资产的 15%~65% ， 权证占基金资产净值的 0%~3% ， 并保持 现金或者到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
本基金投资于核心优势企业的 股票比例不低于基金股票资产的 80% 。
九、投 资 策 略
1 、 大类资产配置策略
本基金 根据各项重要的经济指标 分析宏观经济发展变动趋势， 判断当前所处的经济周期，
进而对未来做出科学预测。 在此基础上， 结合对流动性及资金流向的分析 ， 综合股市和债市
估值及风险分析 进行灵活的大类资产配置。 此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的资产
配置风险监控， 适时地做出相应的调整。 本基金采用全球视野， 将全球经济作为一个整体进
行分析， 从整体上把握全球一体化形势下的中国经济走势， 从而做出投资在股票、 债券、 现
金三大类资产之间的资产配置决策， 大类资产配置策略流程如图所示。
1) 对宏观经济发展变动趋势的判断
宏观研究员根据各项重要的经济指标， 如国内生产总值、 产出缺口、 通货膨胀率、 利 率
水平、 货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期， 并根据具体情况推荐适合投资的
资产类别。 一般来说， 在经济复苏阶段， 投资股票类资产可以获得较高的收益； 在经济过 热
阶段， 适当降低股票投资比例可以降低系统性风险， 同时投资 资源类股票可以分享大宗商品
牛市收益； 在滞涨阶段， 最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金； 在 经济萧条阶
产出缺口
国内生产总值
通货膨胀率
利率水平
货币信贷数据
大类资产配置
对宏观经济趋势判断
对流动性及资金流向分析
股市
估值
及风
险分
析
债市
估值
及风
险分
析
绝对估值法
相对估值法
银行信贷
货币供应量
储蓄存款余额
股市成交量和成交额
银行回购利率
企业信用利差
利率期限结构
利率走势 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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段， 债券类资产是优先选择的投资 品种。 但是， 由于经济预测的复杂性和不确定性， 完全依
靠历史经验来预测未来是不可取的， 必须具体问题具体分析。 本基金凭借实力雄厚的宏观经
济研究团队，对宏观经济发展变动趋势做出判断，从而指导基金的大类资产配置策略。
2) 对流动性和资金流向的分析
资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的， 但是资产价格的短期
变化受流动性和资金流向 的影响。 这一点在股票市场上体现 得尤其明显。 此外， 通过对宏观
经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大的资产价格变动趋势， 却无法得知
资产价格变动的节奏 ， 资金流向分析可以弥补这一缺点。 基于以上判断， 本基金将对流动性
和资金的流向进行监 控， 充分利用目前可得的信息， 着重从 货币供应量、 银行信贷、 储蓄 存
款余额、 股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。
3) 对股市及债市估值及风险分析
本基金在决定股票和债券两类资产的配置比例之前， 将全面衡量股市和债市的估值水平
及风险。具体分析方法如下：
? 本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法 衡量股市的估值水平及风险。其
中，相对估值法主要是通过将 A 股 估值水平和历史估值水平、同一时期 H 股和国 际股市的
估值水平进行比较，再结合对 A 股 合理溢价波动区间的分析，判断当前 A 股市场 估值水平
是否合理；绝对估值法则主要采用 FED 模型、DCF 模型和 DDM 模型计算市场合理估值水
平，和当前市场估值进行比较，判断市场的估值风险。
? 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险 ： 通过对利率走势、 利率期限结构等
因素的分析， 预测 债券的投资收益和风险； 对宏观经济、 行业前景以及公司财务进行严谨的
分析，考察其对 企业信用利差的影响 ，从而进行信用类债券的估值和风险分析 。
2 、 股票投资策略
1) 行业配置策略
在确定大类资产配置比例后， 本基金将从如下三个方面进行行业分析， 筛选优势行业进
行重点配置，确定基金的行业配置比例。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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? 符合产业结构演变趋势
在经济发展过程中， 产业结构的演变有社会和技术两个基本的动因： 一是随着科技进步
和社会发展 所体现出的 社会需求结 构的变化和 人的需要层 次的变化所 导致的产业 结构变化 ，
即社会动因； 二是通过技术创新、 技术变革等技术进步而直接实现的对原有的产业部门的改
造和新兴产业部门的建立所导致的产业结构的变化 ， 即技术动因。 本质上讲， 社会动因主要
作用于社会需求， 而技术动因则主要影响社会供给， 同时国家产业政策起到协调这两方面关
系的作用。 本基金从上述规律出发把握产业结构演变和行业发展变化规律， 再结合本基金对
宏观经济趋势的 判断以及国家产业政策走向，寻找相关受益行业。
? 具备竞争优势
根 据 迈 克 尔. 伯 特 的 竞 争 理 论 ， 行 业 竞 争 结 构 是 由 五 种 竞 争 作 用 力 （ 进 入 威 胁 、 替 代 威
胁、与客户议价能力、与供应商议价能力和现有竞争对手之间的竞争) 共同决定的。本基金
根据对这五种竞争作用力的分析 考察行业 间的竞争结构， 重点投资具有较高进入壁垒、 具有
不可替代的资源或技术、在产业链中拥有较强定价能力的行业。
? 市场估值合理
行业研究员根据各行业的特点， 确定适合该行业的估值方法， 结合对行业成长性的判断，
参考历史估值水平以及可比国家和地区行业估值水平，确定该行业合理的估 值。
2) 股票选择策略
本基金通过 定量和定性相结合的方法构建股票备选库和精选库， 重点投资核心优势企业。
核心优势企 业是指发展 战略明晰、 具备比较优 势、治理结 构良好的上 市公司。 本 基金认为 ，
具 有 核 心 优 势 的 公 司 能 够 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 通 过 成 为 成 本 领 导 者 或 提 供 差 异 化 服 务 等 手
段取得竞争优势， 而这种竞争优势能够为公司带来超越竞争对手的市场份额或者高于行业平
均水平的回报率， 同时有助于企业在未来确立行业龙头的地位。 因而， 在市场表现中， 能够
为投资者带来较高的回报，这类企业 是本基金重点投资对象。
? 备选库的构建
本基金重点选择市场估值合理、 盈利能力出色且主营收入和利润稳定增长的股票进入备中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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选库。 行业研究员对各行业的上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测， 分别计算估值
类、盈利类及成长类指标得分，然后将它们按 4:3:3 的比例加 权平均，得出企业综合得分并
排名，选择在该 行业上市公司中排名前 50% 的公司进入股票备选库。其中估值类、盈利 类
及成长类指标得分计算方法如下：
估值类指标得分： 首先对经风险性调整后的 市盈率、 市净率、PEG 、 市 销率 分别进行排
序；然后运用数理统计方法对各项数据进行标准化打分；最后，将它们按 3:3:2:2 的比例进
行加权平均，得出企业的估值类指标得分。
盈利类指标得分： 首先对经风险性调整后的股票 净资产收益率、 总资产净利率、 销售毛
利率、 净利润／营业总收入分别进行排序； 然后运用数理统计方法对各项数据进行标准化打
分；最后，将它们按 3:3:2:2 的比例进 行加权平均，得出企业的盈利类指标得分。
成长类指标 得分：首先 对经风险性 调整后的 净 利润同比增 长率、营业 利润同比增 长率 、
营业收入同比增长率 、 每股收益同比增长率 分别进行排序； 然后运用数理统计方法对各项数
据进行标准化打分；最后，将它们按 3:3:2:2 的 比例进行加权平均，得出企 业的成长类指标
得分。
由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化， 基金将实时跟踪上市公司风险因素和成
长性因素的变动，对上述几类指标 及其 权重设置进行动态调整。
? 精选库的构建
本基金管理人将对备选库中的股票进行核心优势评估， 把具有核心优势的股票甄选出来
构建精选库。核心优势评估重点考察上市公司是否具有明晰的公司发展战略、 在生产/ 技术/
市场等一个或多个方面 是否具备比较优势、 公司治理结构是否良好三个方面 ， 所选企业将至
少满足其中 两项：
? 发展战略明晰
发展战略是企业中长期发展计划的灵魂与纲领， 包括竞争战略、 营销战略、 技术开 发战
略等。 本基金通过分析上市公司所占市场份额、 产品和服务特点、 客户群体等信息， 结合 研
究员实地调研以及与上市公司管理层沟通情况， 判断发展战略是否明晰。 再结合对行业竞争中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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结构的分析， 判断上市公司采用的发展战略是否能够在激烈的市场竞争中取得优势。 举例来
说，具备竞 争优势的公 司发展战略 包括但是不 限于如下三 类： “总成本 领先战略” 注重降低
企业运营成 本，占有较 高的市场份 额。 “差异化 战略”注重 提供差异化 的产品或服 务，保持
在品牌、技 术、产品、 服务、商业 网络等方面 的独特性。 “专一化战 略”主攻某 个特殊的
顾客群、 某产品线的一个细分区 段或某一地区市场， 公司或者通过满足特殊对象的需要而实
现了差异化，或者在为这一对象服务时实现了低成本，或者二者兼得。
? 具备比较优势
本基金通过分析企业的创新能力、 研发能力、 垄断壁垒、 盈利模式、 成本优势、 规模 优
势、 销售网络优势 、 市场知名度和品牌优势等判断公司是否具备比较优势。 具备比较优势的
企业在生产、 技术、 市场等一个或多个方面 处于行业内领先地位， 并在短时间内难以被行业
内的其他竞争对手超越。
? 治理结构良好
企业的核心优势还表现在它的治理结构。 在市场经济的时代， 一个有充分竞争力的企业
应该已经建立起市场化的经营机制、 高效的决策机制、 对市场变化反应灵敏、 在企业内部有
着很强的控制能力。 本基金精选主要股东资信良好、 持股结构相对稳定、 注重中小股东利益、
无非经营性占款、 信息披露透明、 具有合理的管理层激励与约束机制， 已建立科学的管理与
组织架构的公司进行投资。
行业研究员从以上三个方面对企业进行核心优势评估， 根据评估结果选择具备核心优势
的企业构建精选股票库。
? 股票库调整
为了更好地服务于投资， 股票库内股票的估值状况和投资建议必须及时反映行业及公司
基本面的变化和市场变化， 因此， 研 究人员对库内股票进行动态跟踪， 并及时提出调整建议，
经公司股票库管理小组讨论后决定是否进行股票库调整， 讨论结果通知投资总监和基金经理。
3 、 债券投资策略
1) 平均久期配置 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析， 预测未来的利率趋势， 并据此积
极调整债券组合的平均久期， 在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。 当预期市场利率
上升时， 本基金将缩短债券投资组合久期， 以规避债券价格下跌的风险。 当预期市场利率下
降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上 涨 带 来 的 价 差 收 益 。
2) 期限结构配置
结合对宏观经济形势和政策的判断， 运用统计和数量分析技术， 本基金对债券市场收益
率曲线的 期 限结构进行 分析，预测 收益率 曲线 的变化趋势 ，制定组合 的 期限结构 配置策略 。
在预期收益 率曲线趋向 平坦化时， 本基金将采 取哑铃型策 略，重点配 置收益率曲 线的两端 。
当预期收益率曲线趋向陡峭化时， 采取子弹型策略， 重点配置收益率曲线的中部。 当预期收
益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。
3) 类属配置
本基金对不同类型 债券的信用风险、 流动性 、 税赋水平等因素进行分析， 研究同期限的
国债、 金融债、 央票、 企业债、 公司债、 短期融资券之间 的利差和变化趋势 ， 制定债券类属
配置策略， 确定组合在不同类型债券品种上的配置比例 。 根据中国债券市场存在市场分割的
特点， 本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况， 结合流动性等因素的
分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。
4) 回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内， 适时适度运用回购交易套利策略
以增强组合的收益率， 比如运用回购与现券之间的套利、 不同回购期限之间的套利进行低风
险的套利操作。
4 、 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、 避险交易， 控制基
金组合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究
及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值，
从而构建套利交易或避险交易组合。 未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和 丰 富 组 合 投 资 策 略 。
十、业 绩 比 较 基 准
本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300 指数 ×60% ＋上 证国债指数 ×40%
本基金股票投资的 业绩比较基准为沪深 300 指 数， 债券投资的业绩比较基准为上证国债
指数，主要基于以下原因：
沪深 300 指 数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股
指 数 ， 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 和 市 场 流 动 性 。 沪 深 300
指数与市场整体表现具有较高的相关性， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 具有良好
的投资价值 。该指数由 中证指数公 司在引进国 际指数编制 和管理经验 的基础上编 制和维护 ，
编制方法的透明度高，具有独立性。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量加
权而成。 上证国债指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性和权威性， 能够满 足
本基金的投资管理需要。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、 投
资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数 时， 本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较
基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证
监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十一、风 险 收 益 特 征
本基金为混 合型 证券投 资 基金，其 预期风险和 预期收益高 于债券型基 金和货币市 场基金 ，
但低于股票型基金。
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十 二 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本投资组合报告 期为 2015 年 7 月 1 日 起至 2015 年 9 月 30 日。
1 、 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 822,124,855.95 74.04
其中：股票
822,124,855.95 74.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
216,416,172.00 19.49
其中：债券
216,416,172.00 19.49
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
63,401,366.56 5.71
8 其他资产
8,510,756.69 0.77
9 合计
1,110,453,151.20
100.00
注： 由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之
和与合计可能有尾差。
2 、 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 363,500,042.22 33.58
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 31,878,000.00 2.94
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 207,317,722.99 19.15
J 金融业 - -
K
房地产业
43,905,243.72 4.06
L
租赁和商务服务业
98,037,763.86 9.06
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 32,537,783.16 3.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
44,948,300.00 4.15
S 综合 - -
合计 822,124,855.95 75.94
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002210 飞马国际 4,545,098 98,037,763.86 9.06
2 300379 东方通 1,300,000 77,805,000.00 7.19
3 600771 广誉远 2,748,497 67,750,451.05 6.26
4 300049 福瑞股份 1,800,000 50,058,000.00 4.62
5 002188 新 嘉 联 1,600,005 46,784,146.20 4.32
6 300367 东方网力 798,640 45,019,336.80 4.16
7 600745 中茵股份 2,299,908 43,905,243.72 4.06
8 600818 中路股份 799,977 42,350,782.38 3.91
9 002544 杰赛科技 1,200,000 35,088,000.00 3.24
10 300468 四方精创 645,000 33,120,750.00 3.06
4 、 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 101,451,422.00 9.37
2 央行票据 - -
3 金融债券 94,280,750.00 8.71
其中：政策性金融债 94,280,750.00 8.71
4 企业债券 20,684,000.00 1.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 216,416,172.00 19.99
5 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 债 券投资 明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019509 15 国债 09 670,000 67,134,000.00 6.20
2 018001 国开 1301 625,000 63,068,750.00 5.83
3 150210 15 国开 10 300,000 31,212,000.00 2.88
4 010303 03 国债⑶ 233,400 23,650,422.00 2.18
5 088043 08 湘有色债 200,000 20,684,000.00 1.91 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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42
6 、 投 资组 合报 告 附 注
（1 ）本报告 期内基金投 资的前十名 证券的发行 主体无被监 管部门立案 调查，无在 报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投 资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3 ）基金的 其他资产构成：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,126,827.68
2 应收证券清算款 1,835,998.76
3 应收股利 -
4 应收利息 5,356,096.65
5 应收申购款 191,833.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,510,756.69
（4 ）报告期 末无处于转股期的可转换债券。
（5 ）本报告 期内未获得因股权分置改革被动持有的权证，无主动投资的权证。
（6 ）本报告 期末权证持有情况：无。
（7 ）本报告 期内及本报告期末没有持有资产支持证券。
7 、 开 放式 基金 份 额 变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 708,026,595.00
报告期期间基金总申购份额 139,167,333.14
减: 报告期期 间基金总赎回份额 173,428,440.67
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） -
报告期期末基金份额总额 673,765,487.47
8 、 基 金的 业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 10 月 28 日，基金合同生效以来的（截至 2015 年 9 月 30 日）
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基准
收
①- ③ ②- ④ 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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② 率③ 益率标准差④
过去三个
月
-25.53% 3.74% -16.99% 2.01% -8.54% 1.73%
过去六个
月
-9.31% 3.36% -11.06% 1.81% 1.75% 1.55%
自基金合
同生效起
至今
89.29% 1.55% 11.71% 0.96% 77.58% 0.59%
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一） 基金 费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金合同 生效后的信息披露费用；
4 、基金份额 持有人大会费用；
5 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金财产 拨划支付的银行费用；
8 、按照国家 有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述 基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金 费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率 计提。计算方法如下：
H ＝ E ×年 管理费率÷ 当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E ×年 托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 上述 （一） 中 3 到 8 项 费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列 入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的
信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付， 基金收取认购费的， 可
以从认购费中列支。
（五） 基金 管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（六） 基金 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（七）与基金销售有关的费用：
申购、赎回的费率
1 、 本基金申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 即申购金额越大， 所适用的
申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高额不超过申购金额的 5% ， 具体如下：
申购金额 （ 元 ，含申 购费 ） 申购费率
100 万元以下 1.50%
100 万元（含 ） 至 200 万 元以下 1.20%
200 万元（含 ） 至 500 万 元以下 0.80%
500 万元（含 ）以上 1000 元/ 笔 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2 、 本基金赎回费率按照赎回金额递减， 即相关基金份额持有时间越长， 所适用的赎回
费率越低。
本基金 赎回费率最高不超过赎回金额的 5% ，随 持有期限的增加而递减。具体如下：
注：[1]
就 赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天 ，以此类推。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的 25% 应 归 基 金
财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据基金合 同的规定确 定 ，
并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整
相 关 费 率 或 收 费 方 式 。 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 2
个工作日 在指定媒体和基金管理人网站上公告。
4 、基金管理 人可以在不 违背法律法 规规定及基 金合同约定 的情况下根 据市场情况 制 定
基金促销计划， 针对特定范围、 特定 地域、 特定时间、 特定交易方式等的基金投资人定期 和
不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围内的基
金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。
5 、关于实施 特定投资群体申购基金的费率政策
本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。 特定投资群体指全国社会保障基金、
依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的企业补充 养老保险基 金（包括企 业年金单一 计划以及集 合计划） ，以 及可以投资 基金的其
他社会保险 基金。如将 来出现可以 投资基金的 住房公积金 、享受税收 优惠的个人 养老账户 、
经养老基金 监管部门认 可的新的养 老基金类型 ，基金管理 人可将其纳 入特定投资 群体范围 。
对于通过中邮基金直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率， 统一实施为原申购费率
的 2 折，即特定申购费率＝原申购费率 ×0.2 ； 若原申购费率适用于固定费用的，则执行原
固定费用，不再享有费率折扣。
持有时间
[1]
赎回费率
一年以下 0.5%
1 年（含 1 年 ）至 2 年 0.25%
2 年以上（ 含 2 年） 0% 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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十四、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及
其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2015 年6 月11 日刊登的本基金 更新招募说明
书《中邮核 心优势灵活 配置混合型 证券投资 基金 更新招募 说明书》 ）进 行了更新， 主要更新
的内容如下：
1 、在“一、 基金管理人” ，对本公司名称、监事会成员、投资决策委 员 会 成 员 进 行 了 变 更 ；
2 、在“四、 基金托管人” ， 对基金托管人情况进行了更新 ；
3 、在“五、 相关服务机 构”，对代销机构进行了更新；
4 、在“九” 基金 的投资” ，对组合报告内容进行了更新；
5 、在“二十 二、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告；
中邮 创业基金管理 股份有限公司
