金鹰科技创新股票型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
金鹰 科技 创新 股票型 证券 投资基 金
更 新的招 募说 明书摘 要
2015 年第 1 号
基 金管理 人：金鹰 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 工商银 行股份有 限公司
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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【重要 提示】
本基金 经2015 年3月17 日 中 国证券 监督 管理 委员 会《 关于准 予金 鹰科 技创 新股 票型证 券
投资基 金注 册的 批复 》（ 证监许 可[2015]396 号文 ） 注册， 并经2015 年4 月8日 《关于 金鹰 科
技创新 股票 型证 券投 资基 金募集 时间 安排 的确 认函 》（机 构部 函[2015] 883 号 ） 进行 募集 。
本基金 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续获 得书 面确 认的日 期为2015 年4 月30 日 （即本 基金 的
基金合 同正 式生 效日 期为2015 年4 月30 日） 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整。 本招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准， 但 中国证 监会 对本 基 金募集 的核 准， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值、 投 资 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 。 投 资者 在投 资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同等信 息
披露文 件， 全面 了解 本基 金的产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 自
主判断 基金 的投 资价 值， 自主作 出投 资决 策， 自 行 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ， 包括 因
政治、 经济、 社会 等 环境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险、 个 别证券 特有 的 非
系统性 风险 、 基金 投资 者 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 、 基金 管理 人 在基金 管理 实施
过程中 产生 的基 金管 理风 险、 基金 投资 过程 中产 生 的操作 风险 、 因交 收违 约 和投资 债券 引发
的信用 风险 、 基金 投资 对 象与投 资策 略引 致的 特有 风险 ， 以 及本 基金 投资 中 小企业 私募 债券
的风险 等等 。本 基金 的特 定风险 详见 招募 说明 书“ 风险揭 示” 章节 。
本基金 为股 票型 基金， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 、 较高 预期 风险 的 品种， 其预
期风险 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
投资者 应充 分 考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，并 对于 认 购（ 或申 购） 基金 的意 愿 、时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 作出 投资 决 策后 ，基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2015 年10月30日 ， 有关 财 务数据 截止 日为2015 年9 月30日 ， 净 值表 现截 止日 为2015 年9 月30 日，金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本报告 中 财 务数 据未 经审 计。
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号 22-23 层
设立日 期：2002 年 12 月 25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币 2.5 亿元
股权结 构：
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49 ％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20 ％
美的集团 股 份有 限公 司 5000 20 ％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11 ％
总计 25000 100 ％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事
会第五次会议决 议通过， 并经中国证券监 督管理委 员会证监许可[2014]1401 号 核准，自2015金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四届 董事会第 三十九 次会议审 议通过， 并报经 中国证监 会核准， 自2014 年8月至今 ，担
任金鹰 基金 管理 有限 公司 总经理 。现 同时 兼任 深圳 前海金 鹰资 产管 理有 限公 司董事 长。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女 士 ， 董 事 ， 注 册会 计师 、 注 册税 务师 ， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼任 广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长 、 广 州 白云山 制药 股份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监事
会秘书 、 广州 白云 山企 业集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处长 、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长 。 现任 广州 医 药集团 副总 经理 、 财务 总 监、 财务 部部 长， 广州 白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士 ， 董 事， 企业 管 理硕士 。 曾任 美的 集团 股 份有限 公司 资本 运营 项目 助理 ， 资 产
重组经 理， 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容女 士，董事 ，商科 毕业。 曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月 加入 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司 ，
现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 曾 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博
导。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授 ， 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 广州 、 长 沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士 ， 监 事， 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 副总 监。
2、公 司 高 级管 理人 员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。现 同时 兼任深 圳前 海金 鹰资 产管 理有限 公司 董事 长。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ，并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案，于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总
经理。 现同时 兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 总经理 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国 证监 会核准 ，2008 年9 月起 担 任公 司 督 察长。
3、 本基金基金经理
方超先 生 ， 经 济学 硕士 ， 曾任朗 讯科 技有 限公 司和 北电科 技有 限公 司项 目工 程师 。2009
年5 月 加入 金鹰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担 任研 究 员， 基金 经理 助理 、 投 资 经理等 职 。2014
年 9 月 30 日至 今任 金鹰 策 略配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，2015 年 4 月 30 日起 担任
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
4、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 本公 司 投 资决 策委 员会成 员有 ：
刘岩先 生， 投资 决策 委员 会主席 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 总经 理助 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监 ，基 金经 理；
杨刚先 生， 投资 决策 委员 会 委员， 研 究部 总监 ，基 金经理 ；
李涛先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，固 定收 益部 副总 监，基 金经 理；
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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二、基金托管人
本 基 金 之 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 基 本 情 况 如 下 ：
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦22-23 层
法定代 表人 ：凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
客服电 话：95558
网址http://bank.ecitic.com
（6） 名称： 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571 ）96527 / 4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（7） 名称： 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕 电话 ：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（8） 名称： 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（9） 平安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路5047 号 深圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：周 晓霞
电话：0755-22166212
客服电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（10） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（11） 名称： 广州 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（12） 名称： 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：021-68751929
客服电 话：4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（13） 名称： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号 招商银 行大 厦第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-84683893
客服电 话：0755-83478806
网址：www.cs.ecitic.com
（14） 名称： 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（15） 名称： 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（16） 名称： 东吴 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（17） 名称： 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（18） 名称： 五矿 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 4028 号 荣超经 贸中 心办 公楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（19） 名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（20） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525 （ 全国 ） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（21） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 十六 层至 二十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 洋
电话：0755-82133066
客服电 话：95536 （ 全国 ）
网址：www.guosen.com.cn
（23） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（24） 名称： 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
电话：0531-68889157
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（25） 名称： 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（26） 名称： 九州 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 D 座5 层
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（27） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
客服电 话：95511 转8
网址：www.stock.pingan.com 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（28） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-20333333
客服电 话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（29） 名称： 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
客服电 话：400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（30） 名称： 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：汪 加楠
电话：010-84183333
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 名称： 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市城 关区 东岗 西 路638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（32） 名称： 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
14
电话：0791-86281305
客服电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（33） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话：010- 83561072
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34） 名称： 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系电 话：0755-83025666
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn/jyzq/
（35） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 层
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：戴 莉丽
联系电 话：021-68728702
客服电 话：4001962502
网址： www.ajzq.com
（36） 名称： 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系电 话：0755-83007159
客服热 线：400-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（37） 名称： 东北 证券 股份 有限 公司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
15
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客服热 线：95360
网址：www.nesc.cn
（38） 名称： 联讯 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省惠州 市惠 城区 江北 东江 三路惠 州广 播电 视新 闻中 心三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
联系电 话： 0752-2119700
客服热 线：400-888-8929
网址：www.lxzq.com.cn
（39） 名称： 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
联系电 话：028-86199041
客服电 话：4006135888
网址：www.gefund.com.cn
（40） 名称： 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：021-68761616-8507
联系电 话：021-68761616
客服电 话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（41） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册( 办公) 地址 ：北 京市 朝阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
16
法定代 表人 ：何 亚刚
联系电 话：010-59355900
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（42） 名称： 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦 三楼
法定代 表人 ：何 春梅
联系电 话：0755-83709350
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（43） 名称： 财达 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系电 话：0311-66006342
客服电 话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
（44） 名称： 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系电 话：010-59366070
客服电 话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
（45） 名称： 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安微 合肥 梅山 路 18 号
办公地 址： 安微 合肥 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融中 心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-62272101
客服电 话：95578
网址： www.gyzq.com.cn
（46） 名称： 西南 证券 股份 有限 公司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系电 话：023-63786633
客服电 话：400-809-6096
网址： www.swsc.com.cn
（47） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（48） 名称： 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（49） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：4008888666
网址：http ：//www.gtja.com
（50） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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客服电 话：400-7121-212
网址： www.dtsbc.com.cn
（51） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b）单元
办公地 址： 肇嘉 浜路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.
（52） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
联系电 话：13683121290
客服电 话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
（53） 名称： 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（54） 名称： 中投 天琪 期货 有限 公司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 深南 大 道4009 号 投 资大 厦3 层01 、04A 区、13 层 E1-E3
区、E4-1 区
法定代 表人 ：刘 峰
联系电 话：0755-82912900
客服电 话：4001087888
网址：www.tqfutures.com 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（55） 名称: 上海 天天 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
网址： 天天 基金 网(www.1234567.com.cn)
（56） 名称： 上海 长量 基金 销 售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-2069 1832
客服电 话：400-820-2899
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（57） 名称： 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 3588 号 12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
客服电 话：4000-766-123
网址： 数米 基金 网(www.fund123.cn)
（58） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ：浙 江省 杭州 市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址 ： 浙 江 省杭 州市西 湖 区翠 柏路 7 号 电子 商务 产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌 顺平
联系人 ： 吴强
电话：0571-88911818
客服电 话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（59） 名称： 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 虹 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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电话： 021-2383-5809
客服电 话 ：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客(http://licaike.hexun.com)
（60） 名称： 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人:翟 飞飞
电话:010-52703350-6006
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（61） 名称: 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：张 莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客户服 务电 话：400-081-6655
网址：http://www.wy-fund.com
（62） 名称： 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756074
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（63） 名称： 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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客服：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网(www.zlfund.cn) 、 基金 买卖 网(www.jjmmw.com)
（64） 名称： 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网(www.ehowbuy.com)
（65） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-83363099
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（66） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（67） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系电 话：010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（68） 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
客服电 话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（69） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-51507071
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.91fund.com.cn/index.html
（70） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
联系电 话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（71） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755 —83999913
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（72） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
23
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（73） 中信期 货有 限公 司
注册 （办 公 ） 地 址： 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 （二 期 ） 北 座13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
联系电 话：0755-23953913 、400-9908-826
网址：www.citicsf.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理 销 售 本 基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦22-23 层
法宝代 表人 ：凌 富华
电话：020-382830377
传真：020-83282856
联系人 ：张 盛
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 陈进 学、 欧阳 兵、马 晓灵
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 中审 亚太 会计 师事 务所 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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住所： 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦22-23 层
法定代 表人 ：杨 池生
电话：010-51716801 、51716803 、51716807
传真：010-51716790
邮编：100036
经办注 册会 计师 ：韩 振平 、王兵
四、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 科 技创 新股票 型 证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰 科 技创 新股票
本基金 代码 ：001167
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 重点投 资于 以科 技和 创新 为动力 和
支撑 ， 具 有核 心科 技或 创 新优势 的优 质上 市公 司 ， 把握相 关领 域科 技发 展与 创新所 带来 的投
资机会 ，力 争获 得超 额收 益与长 期资 本增 值。
七、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板、创 业板以及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、股指期 货 、
权证 、 资 产支 持证 券、 银 行存款 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 中股 票资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% 。 本 基金 每个 交易 日 终在扣 除金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
25
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 保 持现 金以 及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产净 值的 5% ，权证、 股指期货 及其他金 融工具 的投资比 例依照法 律法规 或监管机 构 的
规定执 行。 本基 金投 资于 科技创 新主 题的 证券 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进
行适当 调整 。
八、 决策依据与投资策略
（一） 决策 依据
1、决 策依 据
以 《 基金 法 》 、 基 金合 同 、 公 司章 程等 有关 法律 法 规为决 策依 据 ， 并 以基 金 投资者 的利
益作为 最高 考量 。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究部根据研 究结果 ，构建股票备选池 ，对拟 投资对象进行持续 跟踪调 研，并提
供个股 、债 券决 策支 持。
（3）基金经理根据 投资决 策委员会的投资战 略，设 计和调整投资组合 。设计 和调整投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制 和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根据决策纪要 ，基金 经理小组构造具体 的投资 组合及操作方案， 交由集 中交易部
执行。
（6） 集中 交易 部按 交易 规 则严格 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金绩效评估 岗及风 险管理岗定期进行 基金绩 效评估，并向 投资 决策委 员会提交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险管理委员 会对识 别、防范、控制基 金运作 各个环节的风险全 面负责 ，尤其重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（二） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将结 合对 包括 宏观 经济形 势、 政策 走势、 证 券市场 环境 等在 内的 因素 的分析 ， 主
动判断 市场 时机 ， 进 行积 极的资 产配 置策 略， 合理 确定基 金在 股票 、 债 券等 各类资 产上 的投
资比例 ，最 大限 度地 降低 投资组 合的 风险 ，提 高收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 “ 自上 而下 ” 及 “ 自下 而上 ” 相结 合的 方法挖 掘优 质的 上市 公司 ， 构 建股 票
投资组合：1）自上 而下地 分析行业的增长 潜在空间 、竞争结构、增 长节奏、 潜在风险等方
面，把握投资机 会；2）自 下而上地评判企 业的核心 科技和创新优势 、管理层 、治理结构以
及其提 供的 产品 和服 务是 否契合 科技 创新 的大 趋势 ， 对企业 基本 面和 估值 水平 进行综 合的 研
判，深 度挖 掘优 质个 股。
（1） 科技 创新 的界 定
本基金 所指 的科 技创 新主 要是指 对人 们的 生产 生活 、 企 业盈 利能力 、 社会 的生 产力具 有
促进作 用的 科学 发现 、 技 术发明 、 工 艺流 程方 法优 化及各 类推 动企 业发 展的 创新 （ 包 括 技术
创新、 服务 创新 、模 式创 新等） 。
本基金 从科 技和 创新 两个 层面对 投资 主题 进行 定义 ：
科技层 面主 要是 指先 进的 技术方 法、 生产 工艺、 工 作流程 、 生 产组 织方 法等 可以切 实影
响企业 的生 产和 经营 、 形 成企业 特质 和独 特竞 争力 ， 给 企业 带来的 生产 能力 革新和 改善 的 技
术性因 素 ， 从而 推动 企业 迅速成 长 。 在主 营业 务构 架和价 值链 中科 技因 素占 据主导 地位 的 行
业， 如 机械 制造 、 航 天军 工 、 新能 源、 新材 料、 生物 科 技、 海 洋工 程、 节能 环保 、 信息技 术、
医疗保 健等 及实 现技 术升 级的先 进制 造业 等， 都将 是本基 金重 点关 注的 行业 。
创新层 面主 要是 指突 破传 统， 能够 给企 业带 来新 的经 济价值 或提 高企 业生 产能 力的创 新 ，
如技术 、 制 度、 管 理、 服 务、 商 业模 式等 方面 的创 新， 具 体包 括技 术创 新、 专利发 明、 激励
模式 、 设计 流程 、 营 销模 式、 产业链 整合 优化 等。 本基金 将聚 焦于 具有 创新 优势的 行业 和 企
业，分 享创 新带 来的 投资 机会。
在科技 不断 发展 、 创 新持 续 涌现以 及经 济转 型的 大背 景下， 以科 技和 创新 为动 力 和支撑 ，
掌握核 心科 技或 创新 优势 的行业 和上 市公 司将 迎来 全新的 发展 机遇 。 本基 金将 按照以 上标 准
确定科 技创 新的 涵盖 范围 ， 通过对 影响 科技 和创 新的 因素进 行持 续跟 踪研 究， 结 合政府 机构 、
券商和 指数 公司 等外 部机 构研究 成果 ， 并 参照 国 家 相关科 技创 新的 政策 动向 ， 适 时对 科技 创
新的涵 盖范 围进 行动 态调 整，甄 选科 技创 新类 的优 质上市 公司 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（2） 行业 配置
本基金 将综 合考 虑以 下四 个方面 因素 ，进 行股 票资 产在各 细分 行业 间的 配置 。
1）行业潜在空间： 本基金 通过研判行业未来 发展空 间，确定投资行业 。本基 金将重点
配置具 有巨 大潜 在增 长空 间的细 分行 业。
2）行业竞争结构： 本基金 将综合对行业内部 竞争力 量、潜在竞争因素 、行业 上下游相
对力量 等层 面的 研究 ， 精 选行业 。 由 于各 细分 子行 业内部 的竞 争格 局不 同， 行业利 润率 存在
较大差 异。 本基 金将 重点 投资利 润率 稳定 或保 持增 长、具 备竞 争优 势的 行业 股票。
3）行业增长的时点 ：本基 金将结合行业所处 生命周 期以及未来成长的 持续性 进行行业
甄选 。 行 业增长 时点 、 所处 生命周 期阶 段的 不同 以及 行业成 长的 持续 性都 将对 影响基 金的 投
资收益 。 对 基金 投资 而言 ， 选择 成长 具有 持续 性并 可以把 握投 资时 点、 在高 速增长 行业 的前
期建仓 ，以 期获 取较 好的 投资收 益。
4）行业的潜在风险 ：本基 金将努力识别不同 行业发 展的不确定性；重 点选择 行业发展
趋势良 好稳 定， 潜在 风险 低的行 业。
目前 ， 以 科技 和创 新为 动 力和支 撑的 行业 主要 有 ： 机械制 造 、 航 天军 工 、 新 能源 、 新 材
料、 生物 科技 、 海洋 工程 、 节 能环 保 、 信 息技 术、 医疗保 健等 ， 包括 在主 营 业务构 架和 价值
链中科技因素占 据主导地 位的行业、实现 技术升级 的先进制造业及 具有创新 优势的行业等。
随着科 技的 发展 、 经 济结 构的转 型、 政策 的推 进， 成长潜 力大 、 综 合效 益较 高的科 技创 新 相
关行业 未来 将有 广阔 的前 景。
（3） 个股 选择
本基金 行业 配置 的基 础上 ， 依 靠定 量与定 性相 结合 的方法 进行 个股 精选 。 基 金经理 将 结
合定量 指标 以及 定性 指标 的基本 结论 选择 受益 于科 技创新 、 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸引 力
的股票 ， 组 建并 动态 调整 本基金 股票 组合 。 基 金经 理将按 照本 基金 的投 资决 策程序 ， 审 慎精
选，权 衡风 险收 益特 征后 ，根据 市场 波动 情况 构建 股票组 合并 进行 动态 调整 。
A、行业地位分析： 行业地 位是公司在行业中 的影响 力和竞争优势的体 现。行 业地位分
析主要 包括 公司 在行 业中 的市场 占有 率， 公司 产品 定价在 行业 中是 否具 有影 响力 ， 公 司在 规
模、 成本 、 资源 、 品牌等 方面在 行业 中是 否具 有优 势， 公司在 产品 和技 术方 面是否 引领 行 业
标准和 发展 趋势 等。
B、公司能力分析： 本基金 主要从生产能力、 营销能 力、财务能力、组 织管理 能力等方
面对公 司的 能力 进行 综合 分析。
C、估值分析：估值 分析主 要是对公司的投资 价值进 行评估，判断股票 估值是 否合理。
本基金 将针 对不 同行 业特 点采用 相应 的估 值方 法， 如市盈 率、 市净 率等； 本 基金通 过对 市场
整体估 值水 平、 行业 估值 水 平、 主 要竞 争对 手估 值水 平 的比较 ， 筛 选出 具有 合理 估 值的公 司。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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3、债 券投 资策 略
基金管 理人 将秉 承稳 健优 先的原 则 ， 在保 证投 资低 风险的 基础 上谨 慎投 资债 券市场 ， 力
图获得 良好 的收 益。
本基金 以长 期利 率趋 势分 析为基 础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币政 策 及不 同债 券品种 的 收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ， 运 用久 期调 整策略 、 收 益率 曲线 配置 策略 、 债券 类 属
配置策 略等 多种 积极 管理 策略 ， 深 入研究 挖掘 价值 被低估 的债 券和 市场 投资 机会 ， 构 建收 益
稳定、 流动 性良 好的 债券 组合。
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将运 用基 本面 研究 结合公 司财 务分 析方 法 ， 对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度
量， 选 择风 险与 收益 相匹 配的更 优品 种进 行投 资。 深入研 究债 券发 行人 基本 面信息 ， 分 析企
业的长 期运 作风 险； 对债 券发行 人进 行财 务风 险评 估； 利 用历 史数 据、 市 场 价格以 及资 产质
量等信 息 ， 估算 私募 债券 发行人 的违 约率 及违 约损 失率并 考察 债券 发行 人的 增信措 施 。 综 合
上述分 析结 果， 确定 信用 利差的 合理 水平 ， 利 用市 场的相 对失 衡， 确定 具有 投资价 值的 债券
品种。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投 资时机和数量的决策建立 在对证券市场总体行情的判断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素、 政策 及法 规因 素和 资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基 金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲 系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策小 组 ， 负 责股 指期 货的投 资
管理的 相关 事项 ， 同 时针 对股指 期货 投资 管理 制定 投资决 策流 程和 风险 控制 等制度 ， 并经 基
金管理 人董 事会 批准 后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法 律
法规和 监管 要求 的变 化。
6、权 证投 资策 略 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 ， 有
利于基 金资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险 控制 。 本 基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综
合考虑 权证 标的 证券 的基 本面趋 势、 权证 的市 场供 求关系
以及交 易制 度设 计等 多种 因素 ， 对 权证进 行合 理定 价。 本基 金权证 主要 投资 策略为 低 成
本避险 和合 理杠 杆操 作。
7、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率 曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投 资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：沪 深 300 指数 收益 率×80% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×20%
沪深300 指数对 A 股 市场 总体走 势具 有较 强代 表性 ， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比
较基准 。 中证全 债指 数能 够反映 债券 市场 总体 走势 ， 适 合作 为本基 金固 定收 益部分 的业 绩 比
较基准 。此 外， 本基 金还 参考预 期的 大类 资产 配置 比例设 置了 业绩 比较 基准 的权重 。
如果指数编制单位 停止计 算编制以上指数或 更改指 数名称、或今后法 律法规 发生变化、
或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ， 本基金 管理 人可 以根据 本基 金 的
投资范 围和 投资 策略 ， 调 整基金 的业 绩比 较基 准， 但应在 取得 基金 托管 人同 意后报 中国 证 监
会备案 ，并 及时 公告 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。
本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照， 不决 定也 不必 然反 映本 基金的 投
资策略 。
十、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 、 较高 预期 风险 的 品种 ， 其 预
期风险 收益 平高 于混 合型 基金、 债券 型基 金及 货币 市场基 金。
十一、 基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告中的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015 年9 月30 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 743,028,908.45 77.01
其中： 股票 743,028,908.45 77.01
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 198,872,767.70 20.61
7 其他各 项资 产 22,967,890.69 2.38
8 合计 964,869,566.84 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
8,845,305.00 0.93
B 采矿业
-
-
C 制造业 466,949,199.10 49.19 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
58,479,436.54 6.16
E 建筑业
17,038,984.00 1.80
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
53,502,940.26 5.64
J 金融业
38,734,053.60 4.08
K 房地产 业
61,888,249.88 6.52
L 租赁和 商务 服务 业
12,367,149.48 1.30
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
9,144,370.00 0.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
16,079,220.59 1.69
S 综合
- -
合计
743,028,908.45 78.28
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300335 迪森股 份 4,802,266 53,737,356.54 5.66
2 600446 金证股 份 2,105,586 53,502,940.26 5.64
3 000678 襄阳轴 承 7,785,834 49,985,054.28 5.27
4 300147 香雪制 药 2,601,567 45,137,187.45 4.76
5 002594 比亚迪 619,482 37,175,114.82 3.92
6 300238 冠昊生 物 989,796 36,424,492.80 3.84
7 600643 爱建股 份 2,186,080 28,790,673.60 3.03
8 300101 振芯科 技 1,318,798 28,617,916.60 3.01
9 000042 中洲控 股 1,938,251 26,941,688.90 2.84
10 600893 中航动 力 648,183 26,484,757.38 2.79
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
无
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
无 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,465,108.05
2 应收证 券清 算款 21,334,219.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,236.75
5 应收申 购款 128,326.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,967,890.69
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600446 金证股 份 53,502,940.26 5.64 重大事 项
2 600643 爱建股 份 28,790,673.60 3.03 重大事 项
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
12、开 放式 基金 份额 变动
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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单位： 份
基金合 同生 效日 基金 份额 总额 1,886,895,393.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,886,895,393.11
报告期 基金 总申 购份 额 23,837,137.64
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 379,613,708.37
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,531,118,822.38
13、 基金 管理 人运 用固 有 资金投 资本 基金 情况
（1 ） 基金 管理 人持 有本 基 金份额 变动 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
（2 ） 基金 管理 人运 用固 有 资金投 资本 基金 交易 明细
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2015 年4月30 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2015 年9 月30 日） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015-04-30~2015-06-30 -7.60% 3.33% -4.24% 2.41% -3.36% 0.92%
2015-04-30~2015-09-30 -38.00% 3.63% -25.88% 2.57% -12.12% 1.06%
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
(2015 年4 月 30 日 至 2015 年9 月 30 日) 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注： （1 ）本 基金 于2015 年4 月30 日基 金合 同正 式 生效； （2） 截至 报告 日本 基金各 项投 资比
例符合 基金 合同 规定 的各 项比例 ，即 股票 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于80% （其中 ， 投资于
科技创新主题的证券 不 低于非现金基金资产 的 80% ） ； 现金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券不低 于基 金资 产净 值 的5% ，其 它资 产的 占比 符合 有关法 规及 基金 合同 的规 定； （3 ）本 基金
的业绩 比较 基准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×80% ＋ 中 证全债 指数 收益 率×20% 。
十三、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费； 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规和基 金合 同约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的1.5% 年费 率计 提。计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管理费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划付 指
令；基金 托管人应 在次月 首日起10 个工作日 内完成 复核，复 核后 于次 月前2个 工作日内 从该
基金财产 中一次性 支付基 金管理费 给该基金 管理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等,支付 日 期
顺延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如 下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托管费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划付 指
令；基金 托管人应 在次月 首日起10 个工作日 内完成 复核，复 核后 于次 月前2个 工作日内 从该
基金财 产中 一次 性支 付托 管费给 该基 金托 管人 。 若遇 法 定节 假日 、 公休 日 等, 支 付日期 顺 延 。
（3）本条第1款第 （3 ） 至第（7）项费 用由基金管 理人和基金托 管人根据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 ， 由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本条第1款约定以 外的其他 费用，以及基金 管理人和 基金托管人因未 履行或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 的申 购费 率如 下：
项目 申购金 额A （元 ） 费率
申购费
A ＜100 万 1.50%
100 万 ≤A ＜300 万 1.00%
300 万 ≤A ＜500 万 0.60%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申 购费用由 投资者 承担，不 列入基金 财产， 主要用于 本基金的 市场推 广、销售 、
登记等 各项 费用 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资者申 购基 金份 额时 收取 。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
2、赎 回费 用。
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担， 在基 金份 额持 有人 赎 回基金 份
额时收 取。
本基金 的赎 回费 率如 下：
项目 申购金 额A （元 ），T 为 持 有期 费率
赎回费
T＜7 日 1.50%
7 日 ≤T＜6 个月 1.00%
6 个月 ≤T ＜1 年 0.50%
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
（注：1 个 月按 30 天计 算 ，2 个 月按 60 天 计算 ，以 此类推 ；1 年按 365 天 计 算，2 年
按 730 天 计算， 以此类 推 。投资者 通过日常 申购所 得基金份 额，持有 期限自 登记机构 确认
登记之 日起 计算 。 ）
对持续持有 期少 于 30 日 的投资者收 取的赎 回费全 额计入基金 财产； 对持续 持有期 30
日以上 （不 含） 但少于 3 个月的 投资 者收 取的 赎回 费不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财
产； 对持 续持 有期 长于 3 个月 （不 含） 但少 于 6 个 月的投 资者 收取 的赎 回费 不低于 赎回 费总
额的 50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期长 于 6 个月 的投资 者， 应当 将不 低于 赎回费 总额 的
25% 计 入基 金财 产。 赎回 费 中计入 基金 财产 之余 的费 用用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手 续 费 。
3、转 换费 率
本 基金与 基 金 管 理 人所 管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、基 金管 理人 可以 在基 金 合同规 定的 范围 内调 整上述 费率 。
上述费 率如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率
实施前 在至 少一 种指 定媒 体公告 。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中列 示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以 特 定 渠道 、 特 定交 易方 式(如 网 上交易 、 电话 交易 等)等 进 行基金 交易 的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 基 金管 理 人在与 托管 人协
商一致 后可 以对 促销 活动 范围内 的投 资者 调低 基金 申购、 赎回 费率 ，并 报中 国证监会 备案 。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
39
的要求 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对2015 年4 月22 日 刊登的 《金 鹰
稳健成 长股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
（1）在 “ 三 、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 公司 主要 人员以 及基 金经 理情 况；
1）更 新了 个别 董事 、高 经 管理人 员、 监事 任职 情况 ；
2）更 新了 个别 投资 决策 委 员会成 员信 息。
（2） 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人的有 关资 料信 息；
（3 ） 在 “五 、 相 关服 务机 构 ”部 分， 对机 构与 人员 的 信息按 照最 新变 动情 况进 行了更 新 ：
（4）在 原招 募说 明书 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 的基 础上作 了全 面的 修改 和补 充 ， 详细
阐述了 本基 金的 投资 策略 及 最近 一期 投资 组合 内容 ；
（5） 增加 了 “ 十四 、基 金 的业绩 ”部分 ， 展示 了 了 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩 ；
（6）在 原 “十九 、 基金 托 管协议 内容 摘要 ” 的 基础 上 ，更 新了 基金 托管 人的 有关资 料
信息 ， 变成 “二 十四 、基 金托管 协议 内容 摘要 ” ；
（7 ） 增 加了 “二十 六 、 其 他应披 露事 项 ” 部分 ， 全 面展示 了本 基金 在本 报告 期内公 开
披露的 信息 内容 。
（8 ） 根 据内 容章 节结 构， 增加了 展示 及风 险提 示的 需要 ， 全 面细 化了 原招 募 说明书 的
二十三 章拓 展为 二十 八章 。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2015 年12 月11日
