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大摩品质生活(000309)

大摩品质生活:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书(更新)摘要 (2015 年 第 2 号) 基 金管 理人 :摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 1 【重要提 示 】 摩根士丹 利华鑫 品质生 活精选股 票型证 券投资 基金 (以 下简称 “本基 金” ) 于2013 年8 月8 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1064 号文注册 募集。 本基金的基金合同于 2013 年 10 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放 式基金。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书; 基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 10 月 29 日,有关 财务数 据和净值表现截止日为 2015 年 9 月30 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 2 目


录 一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 3 二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 7 三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 10 四、基 金的 名称 ............................................................................................................................ 30 五、 基 金的 运作 方式 与类 型 ........................................................................................................ 30 六、基 金的 投资 目标 .................................................................................................................... 30 七、基 金的 投资 方向 .................................................................................................................... 30 八、基 金的 投资 策略 .................................................................................................................... 31 九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................ 35 十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................ 36 十一、 基金 的投 资组 合报 告 ........................................................................................................ 36 十二、 基金 的业 绩 ........................................................................................................................ 39 十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................ 40 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ........................................................................................ 45 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 3 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 法定代 表人 :YU HUA (于 华) 成立日 期:2003 年3 月 14 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号 注册资 本:22,750 万元 人 民币 联系人 :赵婧 联系电 话: (0755 )88318883 股权结 构应为 : 华鑫证 券有 限责 任公 司 (39.560% ) 、 摩 根士丹 利国 际控股 公司 (37.363% ) 、 深圳市 招 融投资 控股 有限 公司 (10.989%) 、 汉 唐证 券有 限责 任公司 (6.593% ) 、 深 圳市 中技实 业 ( 集 团)有 限公 司(5.495%)。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 于华先 生, 北京 大学 经济 学学士 , 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士, 美国 注册金 融分 析师 (CFA ) 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 , 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险 业务副 总裁 ,加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表, 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、 总经理 , 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 , 摩 根士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。 俞洋先 生 , 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 , 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券 公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 4 公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司 总裁、 党委 副书 记、 董事 , 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现 任本公 司副 董事 长。 滕明芳 先生 ,1984 年 毕业 于上海 市闸 北区 业余 大学 企业管 理专 业,1999 年 10 月毕业 于 亚洲 ( 澳门 ) 国 际公 开大 学。 曾 先后 担任 安徽 黄山 查林场 二连 连长 、 上 海手 工业建 材综 合厂 厂长、 上海 水仙 电器 股份 有限企 管办 、 计 划科 、 财 务科副 科长 、 上 海水 仙能 率有限 公司 (中 日合资 ) 财 务部 经理 兼工 会主席 、 上 海水 仙电 器股 份有限 公司 董事 、 副 总、 总会计 师、 上海 广电集 团有 限公 司财 务部 经理助 理、 上海 广电 股份 有限公 司副 总会 计师 、 上 海广电 电子 股份 有 限公 司总 会计 师。2011 年10 月至 今任 华鑫 证券 有 限责任 公司 财务 总监 , 兼 任华鑫 证券 投 资有限 公司 总经 理。 现任 本公司 董事 。 陈如钢 先生 , 中 国人 民大 学市场 营销 学士 。 曾 任中 国农业 银行 上海 信托 投资 公司副 总工 程师、 华鑫 证券 有限 责任 公司信 息技 术总 监兼 信息 技术部 总经 理。2011 年12 月至今 任华 鑫 证券有 限责 任公 司副 总裁 兼信息 技术 部总 经理 , 兼 任华鑫 期货 有限 公司 董事 。 现任 本公 司董 事。 Edmond N. Moriarty 先生 ,汉密尔 顿学院 学士, 弗 吉尼亚大 学达顿 商学院 工 商管理 硕 士。2011 年 3 月 起任 摩根 士丹利 商业 银行 与房 地产 投资部 主 管 。曾 任摩 根士 丹利投 资管 理 部首席 运营 官 、 美林 证券 公司联 席首 席风 险管 理官 、 环 球信 贷与 债务部 主管 、GMI 资 产配 置 与债务 部主 管、 证券 投资 银行部 总经 理。 现任 本公 司董事 。 张文础 先生 , 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和 伦敦办 公室 , 任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规 部其 他高 级职务 , 现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现任 本 公司董 事。 彭磊女 士 , 西 南财经 大学 经济学 学士 , 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金 融投资 部主 管 , 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 , 友 联资 产管 理公 司 执行 董事 , 招 商局 金 融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经 理。2012 年4 月至 今任 招 商局金 融集 团有 限公 司总 经理助 理。 现任 本公 司董 事。 高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ,美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资 产管理 (香 港) 公司 总经 理, 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁, 美 国联 博资 产管理 公司 投资 分析 总监 , 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 5 监,并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。 孙铮先 生, 上海 财经 大学 经济学 (会 计学 )博 士。1983 年 2 月至 今在 上海 财 经大学 先 后任职 助教 、 讲 师、 副 教 授、 教 授, 并 先后 担任 会 计学系 副系 主任 、 系 主任 、 校长 助理、 副 校长 , 现 任上 海财经 大学 商学院 院长 。 兼任中 国会 计学会 副会 长 ; 财政 部中 国会计 准则 委 员 会委员 ; 国 务院 学位 委员 会学科 评议 组 ( 工商 管理 学科) 成员 ; 全 国会 计专 业学位 研究 生教 育指导 委员 会副 主任 委员 ; 全国 工商 管理 专业 学位 研究生 教育 指导 委员 会委 员; 澳 大利 亚注 册会计 师公 会 (CPA Australia ) 资 深注 册会 计师 、 荣誉会 员 (FCPA ) ; 上海 汽 车集团 股份 有 限公司 独立 董事 ,苏 州银 行股份 有限 公司 独立 董事 。现任 本公 司独 立董 事。 彭章键 先生 , 中国人 民大 学法学 学士 。 曾 任职 于海 南省高 级人 民法 院, 广东 信达律 师 事 务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人, 兼任华 南经 济贸易仲 裁委 员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。 苗复春 先生 ,中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司 顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 , 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 , 国 务院 技术 经 济研究 中心 研究 员, 国 务 院办公 厅副 局长 , 外 经贸 部办公 厅主 任 , 中央 财经 领导小 组办 公 室 局长, 中国 人寿 保险 公司 副总经 理, 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 , 中 国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。 Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕 士 (MBA) 、法学 院法律 博士 (JD ) 。 目前担 任中 安信业 董事长 ,曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权 部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。 2 、监 事会 成员 赵恒先 生 , 西 安大学 计划 统计学 士 , 上 海财经 大学 工商管 理硕 士 。 曾任 中国 人民银 行 西 安分行 干部 、 西安证 券有 限责任 公司 总经 理 、 华鑫 证券有 限责 任公 司总 监、 摩根士 丹利 华 鑫 基金管理 有限 公司董 事。2008 年 至今任 华鑫证 券有 限责任公 司副 总裁, 兼任 华鑫期货 有限 公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。 蒋蓓怡 女士 ,新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 (CFA)。 2011 年 12 月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 , 曾 任德 意志 银行 (中 国) 有限公 司上 海 分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 6 分析师 ,安 达信 会计 师事 务所高 级 分 析师 。现 任本 公司监 事。 王章为 先生 , 东 北财 经大 学学士 , 南 澳大 学工 商管 理硕士 , 中 国注 册会 计师 、 国际 注册 内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股 份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部 高级经 理。2008 年6 月 至 今任招 商局 金融 集团 有限 公司财 务部 总经 理。 现任 本公司 监事 。 赵婧女 士 , 英 国雷丁 大学 学士 , 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训 生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司,现 任本 公司综 合管 理和人力 资源 部总监 、 职 工监 事。 周苑洁 女士 , 华东政 法大学 国际 经济 法法 学学 士, 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾 任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司, 历任 客户服务 中心 负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 , 现任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。 周源女 士 , 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 , 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商 基金管 理有 限公 司基 金会 计(高 级经 理) 。2010 年 起加入 本公 司, 历 任 基金 运营部 副总 监 , 现任本 公司 专户 理财 部副 总监、 职工 监事 。 许菲菲 女士 , 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务 部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ,历 任基金 运营 部基金会 计、 监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监, 现任本 公司 监察 稽核 部总 监。 徐达女士 ,弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司, 现任本 公司 研究管 理 部研究 员。 3 、公 司高 级管 理人 员 高潮生 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。 孙要国先 生, 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ,18 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾 任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室, 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室, 曾任 华鑫 证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理兼 任 董事会 秘书 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 7 高见先生 ,北 京大学 经济 学硕士, 香港 科技大 学 MBA, 清华大 学五 道口金 融学 院经济 学 博士,15 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、 市场部 执行 副总 , 大 成基 金管理 有限 公司 规划 发展 部产品 总监 、 委托投 资部 总监 , 中 国民 生 银行私 人银 行事 业部 首席 投资顾 问兼 产品 与资 产管 理中心 总监 , 中国 国际 金融 有限公 司执 行 总经理 。2014 年2 月加 入 本公司 ,现 任本 公司 副总 经理。 李锦女士 ,吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ,18 年证 券 基金 行业工 作 经 历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 , 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 , 总 经理 办 公室主 任助 理 , 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 , 研究所 研究 员 ,2003 年9 月加入 本公 司, 曾任基 金运 营部 副总 监、 总监, 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。 现 任本 公司 督察长 。 4 、本 基金 基金 经理 袁斌先 生, 上海 交通 大学 工商管 理硕 士、 西南 交通 大学电 力电 子学 硕士 ,6 年 证券基 金 从业经 历 。 曾于2003 年 7 月至2009 年 11 月任 职于 艾默生 网络 能源 有限 公司 担任技 术员 , 2009 年 12 月至 2012 年 1 月任职 于广 发证 券股 份有 限公司 担任 研究 员。2012 年 2 月加 入本 公司, 历任 研究 员、 基金 经理助 理 ,2015 年 10 月 起担任 本基 金基 金经 理。 本基金 历任 基金 经理 :钱斌 先生 ,自 本基 金合 同生 效日起 至 2014 年 8 月 管理 本基金 ; 周志超 先生 ,2014 年8 月至 2015 年11 月 管理 本基 金。 5 、投 资决 策委 员会 成员 主任委 员: 高潮 生( 代理 ) ,本公 司总 经理 副主任 委员 :王 大鹏 ,研 究管理 部总 监、 基金 经理 委员: 李轶 ,固 定收 益投 资部总 监、 基金 经理 ;胡 明,交 易管 理部 总监 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 8 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) , 于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 2015 年6 月末 , 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 , 较 上年末 增 长 8.81%; 客户 贷 款和垫 款 总额 101,571 亿元 ,增 长 7.20% ;客 户存 款总 额 136,970 亿元 ,增 长 6.19% 。 净利 润 1,322 亿元, 同比 增长0.97% ; 营业收 入 3,110 亿元 ,同 比增长 8.34% , 其中 ,利 息净收 入同 比增 长 6.31%, 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%, 同比 下降 0.94 个百 分点。 资本 充足 率14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 , 全面 推进渠 道整 合; 营业 网 点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展, 综合 性网 点达 到1.44 万个 , 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综 合柜员 占比 达到84% ,客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银 行的主 渠道 建设 , 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 , 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比 达94.32% , 较上 年末 提高6.29 个 百分 点; 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行 客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ;善 融商 务推 出精品 移动 平台 ,个 人商 城手机 客户 端 “建行 善融 商城 ”正 式上 线。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ,累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿 元, 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ; 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 , 成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ; 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单 位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ,现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ; 代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一, 在 同业 中首 家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保 证 金第 三摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 9 方存管 客户 数3,076 万户 , 管理资 金总 额7,417.41 亿 元,均 为行 业第 一。 2015年 上半 年 , 本集 团各 方面良 好表 现 , 得到 市场 与业界 广泛 认可 , 先 后荣 获国内 外 知 名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2; 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名 中继续 位列 第2 ;在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位, 较上 年上 升9位 ;荣 获 美国 《环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ; 荣 获中 国银 行业 协 会授 予 的 “年 度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员工 210 余人 。自2007 年 起, 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况


赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并 在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况


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招募说明书 10 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步 发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 537 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 联系人 : 吴 海灵 电话: (0755 )88318898 传真: (0755 )82990631 (2) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室 联系人 :杨雪 电话: (010 )66155568 传真: (010 )66158135 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 11 (3) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元 联系人 :栾倩 电话: (021 )63343311-2100 传真: (021 )63343988 (4) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统 交易系 统网 址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前支 持的 网上 直销 银行 卡: 中国银 行卡、 农业 银行 卡 、 工商 银行卡 、 建设 银行 卡、 交通 银行 卡、 招 商银 行卡、 光 大 银行卡 、 中信 银行 卡、 兴 业银行 卡、 上 海浦 东发 展 银行卡、 广发 银行 卡、 民 生银行 卡、 平 安 银行卡 、 中 国邮 政储 蓄银 行卡、 南京 银行 卡、 金华 银行卡 、 上 海农 村商 业银 行卡、 长沙 银行 卡。以 上银 行卡 均指 银行 借记卡 ,信 用卡 等贷 记卡 不支持 购买 基金 。 全国统 一客 服电 话:400-8888-668 客户服 务信 箱:Services@msfunds.com.cn 深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超 过 100 万元( 含100 万 元) 人民 币以上 的 , 可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ,本 公司 将提 供上门 服务 。 2 、销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客服电 话:95533


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招募说明书 12 网址:www.ccb.com


(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 : 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (5) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 13 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :王 继伟 联系电 话:(010 )58560666 客户服 务电 话: 95568 网址: www.cmbc.com.cn (6) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 : 孙建 一 联系人 :芮 蕊 联系电 话:0755-25879756 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (7) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 河北 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号


办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号


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招募说明书 14 法定代 表人 : 乔志 强 客户服 务电 话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (9) 华鑫 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞洋 联系人 : 杨 莉娟 联系电 话:021-54967202 客户服 务电 话:021-32109999 ,029-68918888, 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (10) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 联系电 话:010-608388696 客户服 务电 话:95558 网址:http:// www.cs.ecitic.com (11) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 15 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 联系电 话:010-85130577 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (12) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安


联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (13) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (14) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 16 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 联系电 话:021-38676161 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521 网址:www.gtja.com (15) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 联系电 话:021-33389888 客户服 务电 话 :95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (16) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 静安 区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上 海市 静安 区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:400-8888-788、10108998 网址:www.ebscn.com 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 17 (17) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨 泽柱 联系人 :李 良 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (18) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦














深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 : 庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


法定代 表人 :许 刚


联系人 :李 丹


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招募说明书 18 联系电 话:021-20328216


客户服 务电 话:400-620-8888


网址:http://www.bocichina.com (20) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号 办公地 址: 济南 市经 七 路86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 联系电 话:0531-68889157 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (21) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话: (0532 )85022326 客户咨 询电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (22) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 19 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (23) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8784656 客户服 务电 话:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (24) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :刘 化军


联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (25) 东吴 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 20 注册地 址 : 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:4008-601555 网址:www.dwzq.com.cn (26) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :彭 博 联系电 话:0731-85832343 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (27) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :刘 进海


联系电 话:028-86199278 客户服 务电 话:4008-366-366 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 21 网址:www.hxzq.cn (28) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (29) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高涛 联系人 :刘毅 联系电 话:0755-82023442 客户服 务电 话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn (30) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 22 联系电 话:0755-82960223 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (31) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (32) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :吴 琼 联系电 话:0755-22621866 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (33) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 23 联系人 :刘 阳 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (34) 华福 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层


办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层


法定代 表人 :黄 金琳


联系人 :张 腾


联系电 话:0591-87383623


客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 )


网址: http://www.gfhfzq.com.cn (35) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :苏 卓仁 联系电 话:0769-22112062 客服电 话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (36) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 24 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045529 客户服 务电 话:010-66045678 网址: www.txsec.com (37) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 联系人 :汤 素娅 联系电 话:0755-33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金买 卖网 www.jjmmw.com (38) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 ;021-60897869 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 25 (39) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903


办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571-88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (40) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613999 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (41) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509998-7019 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 26 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (42) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 联系电 话:021-58788678-8201 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (43) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨懿 联系人 : 张 燕 联系电 话:010-58325388-1588 客户服 务电 话:400-166-1188 网址: 8.jrj.com.cn (44) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 法定代 表人 :沈 伟桦


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招募说明书 27 联系联 系人 :王 巨明


电话:010-52855650


客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (45) 中期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层 法定代 表人 :路 瑶


联系人 :侯 英建


联系电 话:010-65807865


客户服 务电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (46) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :乌 兰其 其格 联系电 话:010-62020088- 7041 客户服 务电 话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (47) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 28 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864


客户服 务电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net


(48) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁蓉 联系人 :张旭 联系电 话:010-66154828 客户服 务电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (49) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 : 冯 修敏 联系人 : 陈 云卉 联系电 话:021-33323999-5611 客户服 务电 话:400-820-2819 网址:fund.bundtrade.com 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 29 (50) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭坚 联系人 : 宁 博宇 联系电 话:021-20665952 客户服 务电 话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构, 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据 情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。 (二) 登记 机构 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 法定代 表人 :YU HUA (于 华) 联系人 : 赵 恒 电话: (0755 )88318709 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 北京 国枫 凯文 律师 事务所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层


负责人 : 张 利国


联系人 : 徐 秋迪


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招募说明书 30 电话:010-66090088 经办律 师: 张清 伟、 殷长 龙


(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604 -1608 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 法人代 表: 杨绍 信 联系人 : 俞 伟敏 联系电 话: (021 )23238189 经办注 册会 计师 : 单 峰、 俞伟敏 四、基金的名称 本基金 名称 :摩 根士 丹利 华鑫品 质生 活精选 股 票型 证券投 资基 金 五、基金的运作方式 与类 型 ( 一) 本基 金运 作方 式: 契约型 开放 式 ( 二) 本基 金类 型: 股票 型证券 投资 基金 六、基金的投资目标 本基金 通过 投资 于经 济结 构转型 过程 中能 够引 领或 积极参 与提 升民 众生 活品 质的企 业 , 分享其 发展 和 成 长机 会, 力争获 取超 越业 绩比 较基 准的中 长期 稳定 收益 。 七、基金的投资方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 权证、 货币市 场工具 以及 法律法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他金 融工 具(但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 31 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% , 其 中投 资于 品质生 活 相关股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的 80% ;债 券资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-20% ;权 证投资占 基金 资产净 值的 比例不高 于 3% ;现 金或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 八、基金的投资策略 ( 一) 投资 策略 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 , 通 过宏 观策 略研究 , 对 相关 资产 类别 的预期 收益 进行动 态跟 踪, 决定 大类 资产配 置比 例。 在大类 资产 配置 过程 中, 本基金 主要 考虑 以下 三类 指标: (1 ) 宏 观经 济方 面 : 季 度GDP 增 速 、 消 费价 格指 数 、 采 购经 理人 指数 、 月度 工业增 加 值、工 业品 价格 指数 、月 度进出 口数 据以 及汇 率等 因素; (2) 宏观 经济 政策 方面 : 财政政 策、 货币 政策 等; (3) 市场 流动 性方 面: 市 场资金 的供 需等 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 品质 生活 相关 股票 的 界定 在经济 结构 转型 、 人 民生 活水准 和各 项需 求不 断提 升的背 景下 , 只 有提 供的 产品或 服务 能 够 不 断 提 升民 众 生 活 品质 的 企 业 才 会有 更 为 长 久的 生 命 力 , 其股 票 的 投 资价 值 也 更 为明 显。 本基金 就主 要投 资于 那些 提供的 产品 或服 务能 够切 实地提 升民 众生 活品 质的 企业 , 这 些 产品和 服务 包括 但不 限于 : 医疗 保健、 衣食住 行、 文化服 务、 旅 游服 务、 金 融服务、 环境 保 护、安 全服 务以 及其 它由 新技术 所推 动的 产品 和服 务。 (2) 选股 策略 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 32 本基金 主要 采取 “自 下而 上” 的选 股策 略, 精心 挖 掘那些 具有 竞争 优势 和估 值优势 的优 秀上市 公司, 通过 对上 市 公司品 牌力、 执行 力、 财 务数据、 管理 层、 管 理体 制的分 析, 仔 细 甄别出 高品 质公 司的 各项 基因, 判别 公司 发展 趋势, 精选出 未来 发展 前景 看好 并且有 助于 推 动人民 生活 品质 提升 的上 市公司 股票 进行 投资 , 在 严格控 制投 资风 险的 前提 下, 追 求基 金资 产长期 稳定 增值 。 此外, 本基 金重 点关 注和 选择具 有成 长性 的股 票, 那些收 益增 长潜 力尚 未完 全反映 在目 前股价 上的 股票 构成 了我 们投资 组合 的基 础。 在我 们看来 , 独特 的产品 领域 、 特 有的 生产 技 术、 出色 的财 务状况 、 良 好的企 业管 理和 领先 的行 业地位 是驱 动成 长的 关键 因子 , 也 是我 们 选择股 票的 最重 要的 观察 指针。 本基金 将依 靠定 量与 定性 相结合 的方 法。 1 )定量 的方法 包括分 析相 关的财务 指标 和市场 指标 ,选择财 务健 康,成 长性 好,估 值 合理的 股票 。具 体分 析的 指标为 : I 、成 长指 标: -- 预测 未来 两年 主营 业务 收入;


-- 主营 业务 利润 复合 增长 率等; II 、 盈利 指标 : -- 毛利 率 -- 净利 率 -- 净资 产收 益率 等; III、 价值 指标 :PE 、PB 、PEG、PS 等。 2 )定性 的方法 则是结 合本 基金研究 团队 的案头 研究 和实地调 研, 深入分 析企 业的基 本 面和 长 期发 展前 景, 精选 符合以 下一 项或 数项 定性 判断标 准的 股票 : I 、 公 司具 有相关 领域 渠道 、 品牌 、 技 术或 上下 游产 业链等 护城 河, 业务 创新 体系顺 畅, 进入壁 垒高 ; II 、 公 司是 细分 行业 的龙 头企业 , 即 在细 分行 业中 市场占 有率 及盈 利能 力综 合指标 位居摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 33 前列的 企业 ,也 包括 经过 快速成 长即 将成 为细 分行 业龙头 的企 业; III、公 司拥有 一只 管理能 力较强的 经营 团队, 治理 结构较为 完善 、并制 定了 对管理 层 有效激 励约 束的 薪酬 制度 ; IV 、 经营 管理 机制灵 活 , 能根据 市场 变化 及时 调整 经营战 略 , 并 充分考 虑了 产业发 展的 规律和 企业 的竞 争优 势; 已形成 或初 步形 成较 完 备 的生产 管理 、 成 本管 理、 薪酬管 理、 技术 开发管 理、 营销 管理 的制 度体系 。 3. 债 券投 资策 略 本基金 将结 合宏 观经 济变 化趋势 、 货 币政 策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风险 等因 素, 运用 利率 预期、 久期 管理 、 收 益率 曲线等 投资 管理 策略 , 权 衡到期 收益 率与 市场流 动性 构建 和调 整债 券组合 ,在 追求 投资 收益 的同时 兼顾 债券 资产 的流 动性和 安 全 性 。 久期策 略是 指通 过对 宏观 面、 货币 和财 政政策 、 市 场结构 变化 等的 分析 , 可 以预测 整个 债券市 场的 下一 步趋 势, 确定债 券组 合的 久期 ;类 属配置 是分 析不 同的 债券 类别包 括国 债 、 企业债 、 金融 债和 可转 换债 券未 来 的不 同表 现 , 同 时可 以确定 在不 同市 场上 交易 的不同 类型 、 不同到 期年 限债 券的 预期 价值 , 据 此可 以发现 市场 的失衡 情况 , 确定债 券的 类属配 置 ; 个 券 选择是 指通 过对 比个 券的 久期 、 到 期收 益率 、 信 用 等级 、 税 收因 素等其 他决 定债券 价值 的因 素,确 定个 券的 投资 价值 并精选 个券 。 4. 权 证投 资策 略 本基金 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 , 通 过对权 证标 的证 券的 基本 面研究 , 并 结合权 证定 价模 型估 计权 证价值 , 本 着谨 慎和 风险 可控的 原则 , 为 取得 与承 担风险 相称 的收 益,投 资于 权证 。 依据现 代金 融投 资理 论 , 计 算权证 的理 论价 值 , 结 合对 权证标 的证 券的 基本 面 进 行分析 , 评估权 证投 资价 值; 同时 结合对 未来 走势 的判 断, 充分评 估权 证的 风险 和收 益特征 , 在严 格 控制风 险的 前提 下, 谨慎 进行投 资。 ( 二)投资 决策 程序 1 、投 资决 策依 据 1 )国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ; 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 34 2 )国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势; 3 )投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。 2 、投 资决 策程 序 (1) 投资 研究 本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果, 挖掘 投资机 会 , 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。 (2) 投资 决策 投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整 体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 , 并对 基金经 理进 行授权 , 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如 遇重大 事项 ,投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。 (3) 组合 构建 基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议 等信息 ,在 遵守 基金 合同 的前提 下, 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 , 进行组 合的 日常 管理 。 (4) 交易 执行 本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令, 同时 承担 一线风 险监 控职责 。 (5)风 险 与绩 效评 估 投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金 投资绩 效及 风险 进行 评估 ; 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控; 风险管 理委 员会 定期召 开会 议, 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 , 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估, 并 提出 风险 防范措 施及 意见 。 (6) 组合 调整 基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量 情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ,对 投资 组合 进行动 态调 整。 本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 , 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要 调整上 述投 资程 序 , 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 35 九、基金的业绩 比较 基准 依据本 基金 基金 合同 的约 定, 经与 相关 基金托 管人 协商一 致 , 并 报中国 证监 会备案 , 自 2015 年9 月29 日起 , 本 基金的 业绩 比较 基准 变更 为 : 85% ? 沪深 300 指 数收 益率+15% ? 标 普中 国债 券指 数收 益率 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数, 债券 投资 部分 的业 绩比 较基准 是 标普中 国债 券指 数。 沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数 , 由 中 证指数 公司 编制 和维 护, 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编制 而成 。 该 指数样 本对 沪深 市场 的覆 盖度高 , 具有 良好的 市场 代表性 , 投资 人可以 方便 地从报 纸 、 互 联 网等财 经媒 体中 获取 。同 时,该 指数 编制 方法 清晰 透明, 具有 独立 性和 良好 的市场 流动 性 ; 与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 度, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 , 适合 作为 本基 金的权 益投 资部 分业 绩基 准。 标普中 国债 券指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一 , 该 系 列指数包 括 6 只固 定收益 指数,分 别跟 踪中国 政府 债、企业 债、 金融债 、服 务债、工 业债 和公用 事业 债的 业绩 表现 以及具 有综 合意 义的 全债 指数 。 标 普中 国债 券指 数旨 在追踪 中国 的 政府债 、 企 业债 、 金 融债 、 服务 债、 公用 事业 债和 工业债 券市 场, 它涵 盖了 在上海 证券 交易 所 和 深 圳 证 券交 易 所 上 市的 债 券 。 纳 入标 普 中 国 债券 指 数 的 债 券的 信 用 评 级都 在 投 资 级以 上。适 合作 为本 基金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。 此外 , 本 基金 按照 预期 的 大类资 产平 均配 置比 例设 置了业 绩基 准的 权重 。 长 期看 , 业绩 基准中 的资 产配 置比 例基 本可反 映出 本基 金的 风险 收益特 征。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 又或者 市场 推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 , 则 基金 管理 人将 视情况 经与 基金 托管人 协商 同意 后调 整本 基金的 业绩 比较 基准 , 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议, 并应 及时公 告并 报证 监会 备案 ,同时 在更 新的 招募 说明 书中列 示。 上述事 项已 于2015 年9 月29 日在 指定 媒体 上公 告 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 36 十、基金的风险收益 特征 本基金 为股 票型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 型基 金、 混合 型 基金, 属于 证券 投资 基金 中较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的基 金产 品。


十一、基金 的投资组 合报 告 基金管 理人的董事会及董事保证 本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。


基金托 管人中国建设银 行股份有 限公司根据本基 金合同规 定,于2015年10 月23 日复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告所 载数 据截至2015 年9 月30 日,本 报告中所 列财 务数据 未经 审计 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 371,468,086.15 80.48 其中: 股票


371,468,086.15 80.48 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入返 售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合计


84,434,894.77 18.29 8 其他资 产


5,690,764.78 1.23 9 合计





461,593,745.70





100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 20,384,000.00 4.45 C 制造业 256,830,476.00 56.12 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 26,564,000.00 5.80 E 建筑业 - - 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 37 F 批发和 零售 业 37,105,610.15 8.11 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 30,584,000.00 6.68 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 371,468,086.15 81.17 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 300100 双林股 份 3,380,000 45,461,000.00 9.93 2 002539 新都化 工 4,200,000 42,756,000.00 9.34 3 600856 长百集 团 1,980,000 37,105,200.00 8.11 4 000550 江铃汽 车 1,200,000 31,008,000.00 6.78 5 600093 禾嘉股 份 2,500,000 31,000,000.00 6.77 6 300317 珈伟股 份 1,245,200 28,801,476.00 6.29 7 000926 福星股 份 2,000,000 20,540,000.00 4.49 8 600894 广日股 份 1,300,000 20,501,000.00 4.48 9 600532 宏达矿 业 1,600,000 20,384,000.00 4.45 10 000666 经纬纺 机 1,200,000 19,380,000.00 4.23 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 38 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 贵金 属投 资。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 股指 期货 交易。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 股指 期货 交易。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 除四 川禾嘉 股份 有限 公司 (以 下简称 “禾 嘉 股份” ) 外, 其余 的没 有 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚。 禾嘉股 份于2015 年1 月27 日 公告, 其于2015 年1 月27 日 收到中 国证 监会 四川 监管 局行政 监管 措施决 定书[2015]1 号《 关 于对四 川禾 嘉股 份有 限公 司采取 责令 改正 措施 的决 定》( 以下 简 称 “责 令改正 决定 书” ) , 禾嘉股 份在 公告 中陈 述 了 《责令 改正 决定 书》 中 提及的 内容 及公 司针对 有关 事项 的说 明。 本基金 投资 禾嘉 股份 (600093 ) 的决 策流 程符 合本 基 金管理 人投 资管 理制 度的 相关规 定。 针对上 述情 况, 本基 金管 理人进 行了 分析 和研 究, 认为上 述事 件对 禾嘉 股份 的投资 价值 未造 成实质 性影 响。 本基 金管 理人将 继续 对上 述公 司进 行跟踪 研究 。 11.2 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 39 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,018,167.51 2 应收证 券清 算款 4,144,145.62 3 应收股 利 - 4 应收利 息 19,246.43 5 应收申 购款 483,999.25 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 25,205.97 8 其他 - 9 合计 5,690,764.78 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况 说明 1 600856 长百集 团 37,105,200.00 8.11 重大事 项 2 300317 珈伟股 份 28,801,476.00 6.29 重大资 产重 组 3 600532 宏达矿 业 20,384,000.00 4.45 重大资 产重 组 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、 自基 金合 同生 效以 来至2015年9月30 日, 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准 收益率 比较 表: 阶段 份额 净值增 长 率① 份额净 值增长 率标 准差② 业绩比 较基准 收益 率③ 业绩比 较 基准收 益率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年10 月 29 日至2013 年 12 月 31 日 -3.00% 1.02% -1.40% 0.97% -1.60% 0.05% 2014 年1 月1 日至2014 年12 3.51% 1.28% 44.72% 1.04% -41.21% 0.24% 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 40 月31 日 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 72.11% 2.54% 22.98% 1.93% 49.13% 0.61% 自基金 合同 生 效日起 至2015 年9 月30 日 18.30% 2.36% 33.13% 1.64% -14.83% 0.72% 2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率 变动的 比较 摩根士 丹利 华鑫 品质 生活 精选股 票型 证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 : (2013 年 10 月29 日至 2015 年9 月 30 日 十三、基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 41 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ; (9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 42 H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 用 投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费 用。 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 0.60% 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 43 100 万 元≤M<500 万元 0.40% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.50% 100 万 元≤M<500 万元 1.00% M≥500 万元 每笔 1000 元 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 2 、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费用 最高不 超过 赎回 金额 的5% 。 对持续 持有 期少 于 7 日的 投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 , 对持 续持 有期 少 于 30 日的 投资人 收取 不低 于0.75% 的赎回 费, 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有期 少于 3 个月 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的 赎回 费, 并 将不 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ; 对 持续持 有期 不少 于 3 个 月 但少于 6 个月 的投 资人 收 取不低 于 0.5% 的 赎回 费, 并将不 低于 赎 回费总 额 的50% 计入 基金 财产; 对持 续持 有期 不少 于 6 个 月的 投资 人, 将不 低于赎 回费 总额 的25% 计入 基金 财产 ;其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 赎回 费率结 构 如 下 : 持有时 间(Y) 赎回费 率 Y <7 天 1.5% 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 44 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y ≥2 年 0% 注:1 年指365 天。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额减 去赎 回费 用。 计算 公式如 下: 赎回总 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额-赎 回 费用 赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额乘以申 请当 日基金份额净值并扣 除相 应的赎回 费用, 赎回 金额 单位 为元 。 各计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法, 保留 小数 点后 两位, 由此 产生 的损失 由基 金财 产承 担, 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 3 、转 换费 用 本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 , 具 体 收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金 份额持 有人 承担 ,计 算方 法如下 :


转出金 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值


转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率


转入总 金额 =转 出金 额- 转 出基金 赎回 费 申购补 差费 =转 入总 金额 ×申购 补差 费率 /(1+ 申 购补差 费率 )


转换费 用= 转出 基金 赎回 费+申 购补 差费


(1) 对 于实 行级 差申 购费 率 (不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金, 申 购补 差费率 = 转入总 金额 对应 的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ,若转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率≥转 入总 金额 对应 的转 入基金 申购 费率 ,则 申购 补差费 为0 。


(2)计 算基金 转换费 用所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 45 关公告 的规 定费 率执 行 , 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 , 按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整 费 率或 收费 方式 , 并最 迟应于 新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管 理办 法》 、 《 信息披 露管 理办法 》及 其它 有关 法律 法规的 要求 ,对 本基 金管 理人于2015 年6 月12 日刊 登 的本基 金招 募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 序号 修改部 分 说明 1 重要提 示 更新了本招募说明书所载内容截止日期与有关财务数 据和净 值表 现截 止日 2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息 3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息 更 新了 “ 基金 托管 人” 部分 4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息 5 九、基 金的 投资 根据公告内容更新了“ (六)基金业绩比较基准” ; 更 新了最 近一 期投 资组 合报 告的内 容, 即截至 2015 年 9 月30 日的 基金 投资 组合 报 告 ,


6 十、基 金的 业绩 更新了 基金 的投 资业 绩, 即截至 2015 年 9 月 30 日的 基金投 资业 绩 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 46 7 二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有人的 服务 调整了 个别 文字 表述 8 二十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新 摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司 二 〇一 五年十二 月十 一日