工 银 瑞信 新 材料 新 能源 行 业 股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2015 年第2 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督 管 理委员 会2015年3月10 日证监 许可 【2015 】381 号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年4 月28日 正式 生效 ，自 该日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导 致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在市 场波 动 因素影 响下 ， 本基 金净 值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年10 月27 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日 （ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政 编码 ：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强先生 ，董事 长 ，硕 士，高级会 计师。1976 年 参加工作， 先后在 中国人 民银行杭
州分行 、 中国 工商 银行 浙 江分行 、 河北 分行 、 上 海 分行工 作 。 历 任中 国工 商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭州 分行 营 业部主 任 、 浙 江分 行会 计 出纳处 副处 长 、 储 蓄处 副 处长 、 储 蓄处 处
长、 人 事处 处长、 党委 组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长、 党
委副书 记 ； 中 国工 商银 行 河北分 行行 长 ； 中 国工 商 银行上 海分 行行 长 ， 兼 任 上海市 银行 同业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城 市 金融 学会 常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事 、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事 、 上 海 财经大 学校 董会
董事， 上海 市人 大代 表。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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Neil Harvey 先 生， 董事， 瑞士信 贷( 香港) 有限 公司 董事总 经理 ， 常 驻香 港。 现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ， 负 责私 人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他目 前还是 亚太地 区资产管理 副主席 以及亚 太地区管理 委员会 成员。Harvey 先生从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年 ， 在 亚太 区工 作达 15 年 ， 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的
丰富知 识和 深入 了解 。Harvey 先 生在 瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年， 曾在 多个 地 区工作 ， 担任
过多项职务 ，最近 担任的 职务是资产 管理部 亚太区 和全球新兴 市场部 主管。Harvey 先生还
担任过亚洲 （不含 日本） 投资银行部 和固定 收益部 主管。Harvey 先生是 瑞士 信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 ， 曾担 任过 多项 高 管职务 ， 负责 澳大 利亚 、 非洲 、 日 本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特华 女士 ： 董事 ， 博 士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 ， 兼 任工 银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长， 工银 瑞信 资产 管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事长 。 历任中 国工 商银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副 处 长， 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经理 。
王一心 女士 ， 董事 ， 高 级 经济师 ， 中国 工商 银行 战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历任 中国 工商 银 行专项 融资 部 （公 司业 务 二部 、 营 业部 ） 副总 经理 ； 中 国工 商银 行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ， 董 事， 高级 会 计师 ， 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专 职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书 。 历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人 ， 中 国工 商银 行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副处 长， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中国 工商 银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 上海 财经 大 学经济 学院 院长 ， 上海 财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德州A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 ， 曾 任上 海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家 ， 中 国留 美 经济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《华 尔街 电 讯》 列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经 济学博 士 ， 现 任北 京大 学 经济学 院院 长 ， 教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家 。 兼 任北 京大 学中 国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任 ， 中 国金 融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险 学会 副 会长 ， 教 育部 高等 学校 经 济学类 学科 专业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠名工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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教授 。 曾 任亚 太风 险与 保 险学会 主席 、 美国 国家 经 济研究 局 、 美 国印 第安 纳 大学 、 美 国哈 佛
大学、 香港 大学 访问 学者 。在《 经济 研究 》等 学术 刊物上 发表 论 文 100 多 篇 ，主持 过 20 多
项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女 士，独 立董事，香 港大学艺 术系 博士，历任 银行家信 托公 司（1998
年与德意 志银行合 并）董 事总经理 、所罗门 ·古根 海姆基金 会副主席 及项目 总监、香 港 政
府委任的 展览馆委 员会成 员、香港 西九龙文 娱艺术 馆咨询小 组政府委 任委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入 中
国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战 略管 理与 投资 者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团)， 先后担 任全球投 资银行战 略部助理 副总裁 、亚太区 投资银行 战略部 副总裁、 中 国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
张 舒 冰女 士 ：监 事， 硕 士。2003年4 月至2005 年4 月， 任 职于 中 国工 商银 行 ，担 任主任
科员 。2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ，2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 ，2007
年至2012 年担任 战略发展 部副总监，2012 年至2014 年9月任职 于机构客 户部， 担任机构客 户
部副总 监及 总监 职务 ；2014 年9月至2015 年7月 ， 担 任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今， 担
任工银瑞 信投资管 理有限 公司监事 。2015 年7月至 今 担任工银 瑞信投资 管理有 限公司副 总经
理。
洪波女 士： 监事， 硕士 。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计员 ；2008 年至2009 年任民生 证券有限 责任公 司监察稽核 总部业 务主管 ；2009年6 月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副 调研 员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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任工银 瑞信 资产 管理 （ 国 际） 有限 公司 董事 、 工 银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 －1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理，2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部 、
证券业 务部 高级 副经 理。
4、本 基金 基金 经理
黄安乐先生 ，12 年证券 从 业经验； 先 后在天 相投资 顾问有限公 司担任 研究员 ，国信证
券经济研 究所担任 资深分 析师，国 信证券资 产管理 总部担任 投资经理 、研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总监 。2011 年 11 月 23 日 至今 ，担 任工 银主 题 策略混合 基金
基金经 理 ；2013 年9 月 23 日至今 ， 担任 工 银瑞 信精 选平衡 基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 22
日至今 ， 担 任 工 银高 端制 造行业 股票 型基 金 基 金经 理；2015 年4 月28 日至 今 ， 担任 工银 新
材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生，15 年证 券从 业经验； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理、 固定 收 益负责 人 ；
2004 年6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现任 投 资总监 ， 兼任 工银 瑞信 资 产管理 （ 国际 ） 有 限公 司 固定收 益投 资总
监 ，工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ；2011 年起 担 任全国 社保 组合 基金 经理 ；2008 年4 月
14 日 至今 ， 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ；2011 年2 月10 日至 今， 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理；2013 年3 月 6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛先生 ，18 年证券 从 业经验； 先 后在宝 盈基金 管理有限公 司担任 基金经 理助理，
招商基金 管理有限 公司担 任招商现 金增值基 金基金 经理；2006 年 加入工银 瑞 信，现任 投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ，担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日 至今 ， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年 8 月 10 日 至今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 ；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ；2013 年1 月7 日至 今， 担任 工 银货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8 月 14
日至今 ，担 任工 银月 月薪 定期支 付债 券型 基金 基金 经理；2013 年 10 月 31 日 至今， 担任 工
银瑞信 添福 债券 基金 基金 经理 ；2014 年1 月27 日至 今， 担任 工银 薪金 货币 市 场基金 基金 经
理；2015 年 4 月 17 日至 今，担 任工 银总 回报 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 。
何江旭先生 ，18 年证券 从 业经验；曾 担任国 泰基金 金鑫、基金 金鼎、 金马稳 健回报、
金鹰增长 以及金牛 创新成 长基金的 基金经理 ，基金 管理部总 监兼权益 投资副 总监；2009 年工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日， 担任 工银 瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至
2014 年7 月 30 日， 担任 工银瑞 信消 费服 务行 业混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年1 月18 日 至今 ，担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工银 瑞信 60 天 理财 债券 型基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至
今， 担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年1 月20 日至 今 ， 担任 工银 瑞
信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 23 日至 今， 担任 工 银瑞信 研究 精
选股票 型基 金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担任工 银医 疗保 健行 业股 票型基 金基 金
经理；2015 年2 月 16 日 至今， 担任 工银 战略 转型 主题股 票基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月 7 日 至今 担任
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担 任 工银瑞 信保 本
3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年7 月4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基 金
经理，2014 年 9 月 19 日 起至今 担任 工银 瑞信 新财 富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ，2015
年5 月26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ， 简 历同 上 。
李剑峰先生 ，12 年证券 从 业经验；曾 任中央 国债登 记结算有限 责任公 司业务 经理、高
级副经理 ；2008 年加入 工 银瑞信， 曾任固定 收益研 究员，现 任专户投 资部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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成立时 间：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：刘 峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系 人： 张宏 革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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网址：http://www.bankcomm.com/
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（8） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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武明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（9） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021 －54033888
传真：021 －54038844
客户服 务电 话：95523
网址：http://www.sywg.com/
（10） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（11） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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12
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（12） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（13 ） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（14 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（15） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
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13
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（16 ） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（17 ） 上海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（18 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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14
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（19 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（20 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（21 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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15
网址： http://licaike.hexun.com/
（22 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（23 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号 中达 大厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（24 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（25 ）万 银财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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16
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（26 ）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（27 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：马 良婷
联系电 话：021-20691942
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（28 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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17
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（29 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝 阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（30 ） 一路 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（31 ）中 国国 际期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（32 ） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中国 中期大 厦 A 座 11 层 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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18
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（33 ） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（34 ） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二十 一世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（35 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（36 ） 海银 基金 销售 有限 公司 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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19
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（37 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https:// 8.gw.com.cn/
（38 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（39 ） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号 喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/ 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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( 40) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(41) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(42) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（43 ） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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21
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782 / 65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（44 ） 汉口 银行股 份有 限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
（45 ） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（46 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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22
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼负 责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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四、基金的名称
工银瑞 信 新 材料 新能 源行 业 股票 型证 券投 资基 金
五、基金 的 类型
股票型 基金
六、基金的 投 资目 标
在我国 节能 减排 和产 业升 级的背 景下 ， 以新 能源 、 新材料 行业 为投 资主 题 ， 重点关 注具
备竞争 优势 的企 业 ， 精 选 个股 ， 在 控制 投资 风险 的 同时 ， 力 争通 过主 动管 理 实现超 越业 绩基
准的收 益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包 括
创业板股 票、中小 板股票 以及其他 经中国证 监会核 准上市的 股票） 、 债券（包 括但不限 于 国
债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债 券、 分 离交 易可 转债、 央 行票据 、 中 期票
据、短期 融资券、 超短期 融资券等） 、 债券 回购、资 产支持证 券、银行 存款、 股指期货 与 权
证等金融 衍生工具 以及法 律法规或 中国证监 会允许 基金投资 的其他金 融工具( 但须符合 中 国
证监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 股票投资占 基金资 产的比 例为 80%-95% 。其中， 本 基金投资
于本基 金界 定的 新材 料新 能源行 业股 票占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于80% 。 任何交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 调整 上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的 投 资策 略
（一） 资产 配置 策略 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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24
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基 于定 量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2 增长
率及趋 势 、PPI 、CPI 、 利 率水平 与变 化趋 势 、 宏 观 经济政 策等 ， 来判 断经 济 周期目 前的 位置
以及未 来将 发展 的方 向。
在经济 周期 各阶 段 ， 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析 ， 本 基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
（二） 股票 选择 策略
1、新 材料 、新 能源 行业 的 界定
新材料 行业 包括 稀土 功能 材料 、 高 性能 膜材 料、 特种 玻璃 、 功 能陶 瓷、 半导 体照 明材料 、
高品质 特殊 钢材 、 新型 合 金材料 、 工程 塑料 等先 进 结构材 料 、 碳 纤维 、 芳纶 、 超 高分 子量 聚
乙烯纤 维等 高性 能纤 维及 其复合 材料 、 纳米 、 超 导、 智能等 共性 基础 材料 ； 新 能源行 业包 括
核能 、 太 阳能 光伏 光热 发 电、 太阳 能热 利用 、 风 力 发电 、 智 能电 网、 生物 质 能。 本 基 金界 定
的新材 料、 新能 源行 业包 括以下 三类 公司 ：1 ）属 于 中证全 指一 级行 业能 源指 数与材 料指 数
的成分 股的 上市 公司 ；2 ） 属于中 信证 券一 级行 业指 数中分 类石 油石 化、 钢铁 、有色 金属 、
基础化 工 、 建 材、 煤炭 行 业的上 市公 司 ， 经 过产 业 升级与 技术 改造 ， 未来 可 以提供 的产 品或
服务隶 属于 新材 料、 新能 源行业 的；3） 当前 非主 营 业务提 供的 产品 或服 务隶 属于新 材料 、
新能源 行业 ，且 未来 这些 产品或 服务 有望 成为 主要 收入或 利润 来源 的公 司。
如果中 证指 数有 限公 司调 整相关 指数 的成 分股 或中 信证 券 调整 行业 分类 ， 或 者 基金管 理
人认为 有更 适当 的新 材料 、 新 能源 行业 划分 标准 ， 基 金管理 人有 权对 上述 行业 的界定 方法 进
行变更 并及 时公 告。
如因基 金管 理人 界定 新材 料、 新能 源行 业的 方法 调 整或者 原新 材料 、 新能 源 行业类 上市
公司经 营发 生变 化不 再属 于新材 料 、 新 能源 行业 等 ， 本基金 持有 的上 述行 业股 票的比 例低 于
非现金 基金 资产 的80% ， 本 基金将 在三 十个 工作 日之 内进行 调整 。
2、个 股投 资策 略
? 公司经 营状 况评 估
新材料 、 新能 源产 业链 长 、 结 构复 杂 、 技 术先 进、 市场开 放程 度高 ， 是典 型 的高技 术产
业，具 有技 术密 集、 附加 值高、 创新 变化 快、 上市 公司差 异大 、成 长空 间大 等特点 。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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本基金 将通 过分 析上 市公 司的产 品创 新能 力 、 技 术 壁垒 、 公 司治 理等 多方 面 ， 判 断公 司
的核心 价值 与成 长能 力， 选择具 有良 好经 营状 况的 上市公 司股 票。
产品创 新能 力方 面 ， 选 择 具有较 强研 发团 队 ， 研 发 投入高 和市 场转 化能 力的 上市公 司股
票。
技术壁 垒方 面， 选择 进口 替代、 专业 性强 ，技 术壁 垒高的 上市 公司 股票 。
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
? 行业地 位与 竞争 优势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 产品 创新 能 力、 经营 管理 水平 等 多 方 面因素 。 本基 金认 为， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
1）已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ；
2）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
3）在 行业 内拥 有成 本优 势 、产品 质量 优势 、品 牌优 势或其 它特 定优 势；
4）具 有较 强行 业发 展趋 势 判断能 力或 引领 行业 发展 能力。
本基金 认为 ， 具有 上述 特 点的企 业 ， 能 够在 行业 内 保持持 续的 竞争 优势 ， 并 给投资 者带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。
? 财务分 析
从资产 流动 性 、 经 营效 率 、 盈 利能 力等 方面 分析 公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ， 考 察企 业
持续发 展能 力 ， 并 力图 通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 ， 剔除 存在 重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金 将对 那 些财务 稳健 、 盈利 能力 强 、 经 营效 率高 、 风 险管 理 能力强 的金 融企
业给予 较高 的评 级。
? 投资吸 引力 评估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 ， 净 资产 收 益率 、 销 售
收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评
估的基 础上 ， 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 ， 采 用现金 流折 现模
型（DCF 模型 、FCFF模型、DDM 模 型等 ） 等方 法评 估公 司股票 的合 理内 在价 值 ， 同时结 合股 票
的市场 价格 ，选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 全面 研 究 GDP 、 物价 水平、 就业 以及 国 际收支 等主 要经 济变 量， 分析宏 观经
济运行 的可 能情 景 ， 并 预 测财政 政策 、 货币 政策 等 宏观经 济政 策取 向 ， 分 析 金融市 场资 金供工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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求状况 变化 趋势 及结 构 ， 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 综 合分 析市 场利 率和 信 用利差 的变 动趋
势， 采取 利率 策略 、 信用 策略 、 久 期调 整 、 收 益率 曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 ， 把
握债券 市场 投资 机会 ，以 获取稳 健的 投资 收益 。
（四） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠 杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ， 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 ， 精 细化确
定投资 方案 。
（五） 权 证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 配售等 原因 被动 获得 权证 ， 或 者本 基
金在进 行套 利交 易 、 避 险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上 ， 结 合 隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 ， 运 用数 量化 期 权定价 模型 ， 确定 其合 理 内在价 值 ， 从 而构 建套 利 交易或 避险 交易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
资产支持证 券主要 包括资 产抵押贷款 支持证 券（ABS ） 、住房抵 押贷款支 持证券 （MBS）
等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发 行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证 全指 一级 行业 能源 指数收 益率 ×40%＋中 证 全指一 级 行
业材料 指数 收益 率×40% ＋中债 综合 指数 收益 率×20% 。
中证全指一级行业能源指 数和中证全指一级行业材 料指数较好的反映了新能 源与新材工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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料行业 的股 票市 场总 体趋 势， 是目 前市 场上 较有 影 响力的 新能 源 、 新 材料 行 业股票 投资 业绩
比较基 准 。 中 债综 合指 数 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制 ， 该 指数 旨 在综合 反映 债券
全市场 整体 价格 和投 资回 报情况 。 该指 数涵 盖了 银 行间市 场和 交易 所市 场 ， 成份券 种包 括除
资产支 持债 和部 分在 交易 所发行 上市 的债 券以 外的 其他所 有债 券， 具有 广泛 的市场 代表 性 ，
能够反 映债 券市 场总 体走 势。
本基金是股 票型证 券投资 基金，股票 投资比 例为基 金资产的 80-95% ，本 基金 对 中证全
指一级 行业 能源 指数 、 中 证全指 一级 行业 材料 指数 和中债 综合 指数 分别 赋 予40% 、40% 和 20%
的权重 符合 本基 金的 投资 特性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经与 基金 托管 人协 商 一致 ， 本 基金 可在 报中 国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金与混 合型
基金， 属于 风险 水平 较高 的基金 。本 基金 主要 投资 于新能 源与 新材 料行 业股 票,其 风险 高于
全市场 范围 内投 资的 股票 型基金 。
十一、基金的投 资组合报告
本报告 期 为2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 （财 务 数据 未 经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,939,742,989.97 91.09
其中： 股票
2,939,742,989.97 91.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
176,226,377.43 5.46
8 其他资 产
111,410,350.65 3.45
9 合计
3,227,379,718.05
100.00 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,939,742,989.97 91.69
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 2,939,742,989.97 91.69
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300136 信维通 信 11,000,062 305,471,721.74 9.53
2 002108 沧州明 珠 16,000,946 239,054,133.24 7.46
3 300398 飞凯材 料 4,670,773 237,602,222.51 7.41
4 002364 中恒电 气 9,430,031 174,738,474.43 5.45
5 300053 欧比特 5,000,010 149,000,298.00 4.65
6 002690 美亚光 电 5,137,109 140,140,333.52 4.37
7 002049 同方国 芯 4,499,932 138,147,912.40 4.31
8 002450 康得新 4,500,009 136,305,272.61 4.25
9 000559 万向钱 潮 7,000,872 135,676,899.36 4.23 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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10 002407 多氟多 3,500,782 127,953,582.10 3.99
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,561,633.44
2 应收证 券清 算款 22,079.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 94,009.08
5 应收申 购款 106,732,628.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,410,350.65
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为 2015 年4 月28 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至 2015 年 9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④ 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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31
④
2015.4.28-2015.
9.30
-31.60% 4.42% -29.37% 2.76% -2.23% 1.66%
自基金 合同 生效
日起至 今
-31.60% 4.42% -29.37% 2.76% -2.23% 1.66%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年4 月 28 日 至2015 年 9 月 30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 尚处于 建 仓
期。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满， 本基 金的 各项 投资 比例应 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定： 股票 投资 占基金 资产 的比 例 为80%-95% 。 其中 ， 本
基金投 资于 本基 金界 定的 新材料 新能 源行 业股 票占 非现金 基金 资产 的比 例不 低于 80% 。 任 何
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休 日 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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（3）证券 账户开户 费用： 证券账户 开户费由 基金管 理人垫付 ，运作后 由 基金 管理人 向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 规定 的 范 围内 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可 根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理
费率和 基金 托管 费率 。 降 低基金 管理 费和 基金 托管 费， 此项 调整 不需 要基 金 份额持 有人 大会
决议通 过 。 基 金管 理人 必 须最迟 于新 的费 率实 施日 前依照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指
定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊登 公告 。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基 金对申购设 置级差费率， 投资者在一 天之内如有多 笔申购，适 用费率按单笔 分别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基 金的申购费 用由申购人承 担，主要用 于本基金的市 场推广、销 售、注册登记 等各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
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2 、赎 回费
赎回 费用由赎回 基金份额的基 金份额持有 人承担，在基 金份额持有 人赎回基金份 额时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有期
不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、 在“ 重要 提示 ”部 分， 更新了 相关 信息 ；
2 、 在“ 二、 释义 ”部 分， 对《基 金法 》的 释义 进行 了更新 ；
3、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了 基金 管理人 住所、办 公地址、 主要人 员情况 的工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
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相关信 息 ；
4、在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金 托 管人 的相关 信息 ；
5、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 相关 服务 机构 的 相关 信息 ；
6、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 对募 集相 关信 息进 行了更 新；
7、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 对相 关信 息进 行了更 新；
8、在“八 、基金份 额的申 购、赎回 与转换” 部分， 对申购与 赎回的开 始时间 进行了 更
新；
9、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 增 加 了 本基 金2015 年7 月1 日起 至9 月30 日止 的 投资组 合
报告 ；
10、增 加了 “十 、基 金的 业绩” 部分 ，更 新了 截至2015年9 月30 日本 基金 的业 绩表现 ；
11、 在 “二 十一 、 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 部 分 ， 更 新了 关于 对账 单服 务 和关于 定期
定额投 资等 相关 内容 ；
12、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，更新 了 本次更 新内 容期 间的 相关 公告；
13、在“ 附件二 基 金托管 协议摘要 ”部分， 对基金 管理人的 住所和办 公地址 进行了 更
新。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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二○一 五年 十 二 月十 一日
