医疗分级：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公 司 关于广发中证医疗指 数 分 级证券投资基金办理 定期 份额折算业务的公告 根据 《 广发 中证 医疗 指数 分级证 券投 资基 金基 金合 同》 （ 简称 “ 基金 合同 ” ） 、 上海 证券 交 易所 及 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 相关 业务 规定 ， 广发 中 证医 疗指 数 分 级证券 投资 基 金（简 称 “ 本基 金 ” ） 将在 2015 年 12 月 15 日办 理定 期份额 折算 业务 。相 关事 项 公告 如下 ： 一、基 金份 额折 算基 准日 根据基 金合 同的 规定 ，定 期份额 折算 基准 日为 每年 12 月 15 日（ 遇节 假日 顺 延） ， 若距 离上一 次基 金份 额折 算不 满 3 个 月则 可不 进行 折算 。 二、基 金份 额折 算对 象 基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 广发 医 疗 A 份额 、 广发医 疗份 额。 三、基 金份 额折 算方 式 按照《 基金 合同 》规 定， 本基金 将 针 对广 发医 疗 A 份额的 约定 应得 收益 进行 定期份 额 折算， 并遵 循 以 下原 则： 1 、 广 发医 疗 A 份 额期 末的 约定应 得收 益 ， 即 广发 医 疗 A 份 额在 基金 份额折 算 基准日 基 金份额 参考 净值 超出 本 金 1.0000 元 部分 ，将 折算 为 场内广 发医 疗份 额分 配给 广发医 疗 A 份 额持有 人。 2 、 广 发医 疗 份 额持 有人 持 有的 每 2 份 广发 医疗 份额 将按 1 份广 发医 疗 A 份 额 获得新 增 广发医 疗份 额的 分配 。 3 、持有 场外广 发医疗 份额 的基金份 额持 有人将 按前 述折算方 式获 得新增 场外 广发医 疗 份额的 分配 ； 持有 场内 广发 医疗份 额的 基金 份额 持有 人将按 前述 折算 方式 获得 新增场 内广 发 医疗份 额的 分配 。 4 、在 基金 份额 折算 前与 折 算后， 广发 医疗 A 份额 和 广发医 疗 B 份 额的 份额 配 比保持 1:1 的比 例。 广发 医 疗 A 份额的 基金 份额 参考 净值 调整 为 1.000 元 ，广 发医 疗份额 的基 金份 额 净值 将相 应调 整 。
5 、定 期份 额折 算时 ，有 关 计算公 式如 下 ： （1） 广发 医疗 A 份额 折算前 后广 发医 疗 A 份额 的份额 数 不 变， 广发 医疗 A 份 额的 基金 份额 参考净 值调整 为 1.000 元。 ? ? 后 前 前 基 础 基 础 0.5 -1.0000 A NAV NAV NAV ? ? ? 广发医 疗 A 份额 持有人 新 增的场 内广 发医 疗份 额的 份额数= ? ? 前 前 后 基 础 1.0000 AA NUM NAV NAV ?? 其中： 前 基础 NAV ： 定 期份 额折 算前 广发 医 疗份额 净值 ， 即折 算基 准 日广发 医疗 份额 的基 金份 额 净值 前 A NUM ：定期 份额 折算 前广 发医 疗 A 份 额的 份额 数 前 A NAV ： 定 期份 额折 算前 广发 医 疗 A 份 额参 考净 值， 即折 算基准 日广 发医 疗 A 份额的 基金份 额参 考净 值 后 基 础 NAV ：定期 份额 折算 后广 发医 疗份额 净值 （2） 广发 医疗 B 份额 定期份 额折 算不 改变 广发 医疗 B 份 额参 考净 值及 其 份额数 。 （3） 广发 医疗 份额 ? ? 后 前 前 基 础 基 础 0.5 -1.0000 A NAV NAV NAV ? ? ? 原广发 医疗 份额 持有 人新 增的广 发医 疗份 额的 份额 数 ? ? 前 前 基 础 后 基 础 0.5 1.0000 A NUM NAV NAV ? ? ? 定 期 份额 折算 后广 发医 疗份 额 的份 额数= 定期 份额折 算 前广 发医 疗份 额的 份额 数+ 原广 发医疗 份额 持有 人新 增的 广发医 疗份 额的 份额 数 其中： 前 基 础 NAV ：定期份额折算前 广发医 疗份额净值，即折 算基准 日广发医疗份额的 基金份 额 净值 后 基 础 NAV ：定期 份额 折算 后广 发医 疗份额 净值 前 A NAV ： 定 期份 额折 算前 广发 医 疗 A 份 额参 考净 值， 即折 算基准 日广 发医 疗 A 份额的 基金份 额参 考净 值 前 基 础 NUM ：定期 份额 折算 前广 发医 疗份额 的份 额数 四、基 金份 额折 算期 间的 基金业 务办 理 （一） 定期 份额 折算 基准 日（即 2015 年 12 月 15 日） ， 本基 金暂 停办 理申 购 、赎回 、 转托管 （包 括场 外转 托管 、跨系 统转 托管 ，下 同） 业务、 配对 转换 业务 ； 广 发医疗 A 份额 和 广发 医 疗 B 份额 正 常交 易 。当 日晚 间， 基金 管理 人计算 当日 基金 份额 净值 及份额 折算 比 例。 （二） 定期 份额 折算 基准 日后的 第一 个工 作日 （即 2015 年 12 月 16 日） ，本 基金暂 停 办理申 购、 赎回 、转 托管 、配对 转换 业务 ，广 发医 疗 A 份额 暂停 交易 ，广 发 医疗 B 份额 正 常交易 。当 日， 本基 金注 册登记 人及 基金 管理 人为 持有人 办理 份额 登记 确认 。 （三） 定期 份额 折算 基准 日后的 第二 个工 作日 （即 2015 年 12 月 17 日） ，基 金管理 人 将公告 份额 折算 确认 结果 ， 持 有人 可以 查询其 账户 内的基 金份 额 。 当日 ， 本 基金恢 复办 理申 购、赎 回、 转托 管、 配对 转换业 务， 广发 医疗 A 份额 于该 日开 市起 复牌 ，广 发医疗 B 份额 正常交 易 。 五、重 要提 示 （ 一） 根据 上海 证券 交易 所的相 关规 定，2015 年 12 月 17 日 广发 医疗 A 份额 复牌首 日 即时行 情显 示的 前收 盘价 为 2015 年 12 月 16 日的 广发医 疗 A 份额 的份额 参考 净值 （四 舍五 入至 0.001 元） 。 由于 广发 医疗 A 份额 折算 前可能 存 在折溢 价交 易情 形 ， 折 算 前的收 盘价 扣 除 2015 年 约定 收益 后与 2015 年 12 月 17 日的 前收 盘价可 能 有 较大 差异 。 12 月 17 日当 日可 能出现 交易 价格 大幅 波动 的情形 。 （二） 由于 广发 医疗 A 份额 新增 份额 折算 成 广 发医 疗 份额 的场 内份 额数 和 广 发医疗 份 额的场 内份 额经 折算 后的 份额数 取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 舍 去部 分计 入 基金财 产， 持 有较少 广发 医疗 A 份额 数 或场内 广发 医疗 份额 数的 份额持 有人 存在 无法 获得 新增场 内广发 医疗 份 额的 可能 性。 因此， 上述份 额持 有人 可在 基金 份额折 算基 准日 之前 将原 有份额 卖出 或 者增加 持有 份额 的数 量来 保证自 身权 益不 受损 害。 投资者 若希 望了 解基 金定 期份额 折算 业务 详情, 请 登 陆本公 司网 站： www.gffunds.com.cn 或者拨 打本 公司 客服 电话 ：95105828( 免 长途 话费) 。 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤勉尽 责的 原 则管 理和运用基金 资产 ，但不 保证基金一定 盈利, 也不保 证最低收益。 投资者投资 于基金前 应认真 阅读 基金 的基 金合 同、招 募说 明书 等文 件。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。 特此公 告 。 广发基 金管 理有 限公 司 2015 年 12 月 10 日
