新华基金：关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参加费率优惠活动及开通基金转换业务的公告查看PDF公告
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增加嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 为 销售机构 并 参 加 费 率 优 惠 活 动 及 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告 公告送出日期：2015 年12 月9 日 一、 增 加 销售 机 构 根据 新华基 金管理股份 有限公司 （ 以下简称“ 本公司” ）与 嘉实财富管 理有限公司 （以 下简称 “ 嘉实财富” ） 签 署的销售协议， 该 机构将自 2015 年12 月 11 日起 销售本公司旗下 的 部分基金 。 适用基金如下： 基金 名 称 基金代码 新华策略精选股票型证券投资基金 001040 新华优选分红混合型证券投资基金 519087 新华优选成长混合型证券投资基金 519089 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 519091 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 519093 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 519095 新华中小市值优选混合型证券投资基金 519097 新华灵活主题混合型证券投资基金 519099 新华优选消费混合型证券投资基金 519150 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 A 类：519156 ；C 类：519157 新华趋势领航混合型证券投资基金 519158 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 519167 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 001294 新华鑫回报混合型证券投资基金 001682 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 A 类：519152 ；C 类：519153 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 A 类：519160 ；C 类：519161 新华信用增益债券型证券投资基金 A 类：519162 ；C 类：519163 新华惠鑫分级债券型证券投资基金 A 类：164303 新华增盈回报债券型证券投资基金 000973 新华壹诺宝货币市场基金 000434 新华活期添利货币市场基金 000903 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 164304 从 2015 年 12 月 11 日起 ，投资者可通过 嘉实财富办理上述基金的申购、赎回等业务，具体业务规则请参考 嘉实财富的相关规定。 二 、 开 通基金 转 换 业务 自 2015 年 12 月 11 日起, 投 资 者 可 通过 嘉 实 财 富 办 理 本 公 司 上 述 基 金 中 除 新 华壹诺宝货币市场基金 、 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 、 新华惠鑫分级债券型 证券投资基金 、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 、 新华中证环保产业指数分级证券投 资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 C 类 外的基金转换业务。 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 基金转换业 务的办理仅 适用于同一 注册登记机 构的基金产 品之间, 且同 一基金的不 同 类 别/ 级别基金 份额之间不 能相互转换 。 投资者办 理基金转换 业务时，转 出方的基金 必须处于 可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 具体基金转换业务规则如下： 1 、办理日常 转换的开放 日为上海证 券交易所和 深圳证券交 易所交易日 （本公司公 告 暂 停申购或转 换时除外） 。 由于销售机 构系统及业 务安排等原 因，开放日 的具体业务 办理时间 可能有所不同，投资者应参照销售机构的具体规定。 2 、基金转换 费用 1) 每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。 基金转换 费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 2) 转入基金时, 从 申 购 费 用 低 的 基 金 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换 时, 每 次 收 取 转 入 基 金 申购补差费 用；从申购 费用高的基 金向申购费 用低的基金 转换时, 不收 取申购补差 费用。转 入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购 费 率 差 额 进 行 补 差 。 3) 转出基金时, 如涉及的转出基金有赎回费用, 收取 该基金的赎回费用。 收取的赎回费 用不低于 25% 的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4) 投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 5) 转换费用以人民币元为单位，计算结果按照截位法，保留小数点后两位。 6) 转换份额的计算步骤及计算公式： 第一步： 计算转出金额 （1 ） 非货 币基金转换至货币基金 转出金额 ＝ 转出基金份 额 × 转出基金当日基金份额净值 （2 ） 货币 基金转换至非货币基金 转 出 金 额 ＝ 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 ＋ 货 币 市 场 基 金 应 转 出 的 累计未付收益 第二步：计算转换费用 转换费用＝赎回费用＋补差费用 赎回费用＝转出金额 ×赎回费率 补差费用：分别以下两种情况计算 （1 ） 转入 基金的申购费率> 转出基 金的申购费率 补差费用＝ （转出金额－赎回费用） × （转入基 金申购费率－转出基金申购费率） ／[1 ＋（转入基金申购费率－转出基金申购费率）] （2 ） 转入 基金的申购费率 ≤ 转出 基金的申购费率， 补差费用＝0 第三步：计算转入金额 转入金额＝ 转出金额 – 转换费用 第四步：计算转入份额 转入份额＝ 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值 3 、基金转换 业务交易规则 1) 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、 同一基金管理人管理并在同一基金 注册登记机构处注册登记的基金。 2) 基金转换采取定向转换原则， 即投资者必须指明基金转换的方向， 明确指出转出基 金和转入基金的名称。 3) 单 笔 基 金 转 换 的 最 低 申 请 份 额 及 赎 回 时 或 赎 回 后 在 单 个 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 的最低余额请参考各基金的《基金合同》 、 《招 募说明书》等法律文件。 4) 基金转换以份额为单位进行申请。 投资者办理基金转换业务时， 转出方的基金必须 处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于可申购状态。 如果涉及转换的基金有一方不满足上 述状态要求，基金转换申请处理为失败。基金账户冻结期间，不受理基金转换交易申请。 5) 基金转换采取未知价法， 即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、 转入基金的 基金份额净值为基础计算。 6) 正常情况下， 基金注册登记机构在Ｔ＋1 日对投资 者 Ｔ日的基金转换业务申请进行 有效性确认， 并办理转出基金的权益扣除， 以及转入基金的权益登记。 在Ｔ＋2 日后 （包括 该日）投资 者可向销售 机构查询基 金转换的确 认情况。 基 金转换成功 后，投资者 可于 T ＋2 日起赎回转入基金。 7) 单个开放日基金净赎回份额 （该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份 额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额） 超过上一开放日基金总份额 的 10% 时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同的优先权， 基金管 理人可根据 基金资产组 合情况，决 定全额转出 或部分转出 ，并且对于 基金转出和 基 金赎回 ， 将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将不予以顺 延。 8) 基金转换只能在相同收费模式下进行。 前端收费模式的基金只能转换到前端收费模 式的其他基金， 后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。 货币市场基金与 其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。 9) 当投资者将持有本公司旗下的货币基金份额转换为非货币基金份额时， 若投资者将 所持货币基金份额全部转出， 则基金账户中货币基金全部累计未付收益一并转出； 若投资者 将所持货币基金份额部分转出， 且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正 收益， 则累 计未付收益继续保留在投资者基金账户； 若投资者将所持货币基金份额部分转出， 且投资者 基金账户中货币基金累计收益为负收益， 则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份 额的比例转出相应的累计未付收益。 10) 基金转换业务遵循“先进先出 ”的业务规则， 即首先转换持有时间最长的基金份额， 如果同一投资者在基金转换申请当日， 同时提出转出基金的赎回申请， 则遵循先赎回后转换 的处理原则。 11) 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用有关转 出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。 三 、 参 加费率 优 惠 活动 自 2015 年 12 月 11 日起, 投资者通过 嘉实财富申 购本公司 上 述基金可享 受 申 购费优惠, 申 购费率不设 折扣限制, 具 体折扣费率 以嘉实财富 页面公示为 准, 敬请投资 者留意 嘉实财富的 相关公告。 优惠前申购 费率为固定 费用的, 则按 原费率执行, 不再享有费 率折扣。 原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
优惠活动期 间, 业务办理 的具体程序 以 嘉实财富 的相关规定 为准。优惠 活动的具体 规 定 如有变化, 敬 请投资者留意 嘉实财富 的相关公告。 四、其 他需要 提 示 的事项 1 、投资者在 嘉实财富办理 上述基金 的申购、赎 回等业务， 具体办理规 则请遵循 嘉实财 富的相关业务规定。 2 、上述申购 费率优惠活动的解释权归 嘉实财富所有。 3 、上述申购 优惠活动的结束日期以 嘉实财富公告为准。 4 、本公司可 以根据市场 情况调整上 述转换的业 务规则及有 关限制，届 时本公司将 另 行 公告。 5 、 投 资 者 欲 了 解 上述 基 金 产 品 的 详 细 情 况 ， 请 仔 细 阅 读 刊 登 于 本 公 司 网 站 （www.ncfund.com.cn ）的基金《基 金合同》 、 《 招募说明书 》等法律文 件，以及相 关业务公 告。 6 、投资者可 以通过以下途径咨询有关事宜 （1 ）嘉实财 富管理有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （2 ）新华基 金管理股份有限公司 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 五 、 风 险提示 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本公司充分重视投资者教育工作， 以保障投资者利益为己任， 特此提醒 广大投资者 正确认识投 资基金所存 在的风险， 慎重考虑、 谨慎决策， 做理性的基 金投资者 ， 享受长期投资理财的快乐！ 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2015 年 12 月 9 日
