国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013] 189 号文 核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会核准，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 为 投 资 于 全 球 证 券 市 场 的 债 券 基 金 ， 基 金 净 值 会 因 为 所 投 资 证 券 市 场 波 动 等 因 素
产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金
投资中的风险包括：高收益债信用风险、高收益债的流动性风险、交易对手风险、利率风险、
债券收益率曲线变动风险、再投资风险和流动性风险、汇率及外汇管制风险、政治管制风险 、
法律风险、管理风险、操作风险或技术风险以及其他风险等。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高
于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 中 国 企 业 境 外 发 行 的 高
收益债券。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 ，
全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市
场 ， 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 ， 本 招 募 说 明 书 所
载内容截止日为 2015 年 10 月 26 日，投资组合为 2015 年 3 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年6 月 30 日。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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一、 基金名称
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
二、 基金类型
1 、基金的类 别：债券型。
2 、基金的运 作方式：契约型开放式。
3 、基金存续 期间：不定期。
三、 投资目标
在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理 ， 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准
的投资收益。
四、 投资范围
本 基 金 主 要 投 资 于 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 债 券 、 基 金 （ 包 括
ETF ） 、资产 支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换（CDS ）等 金融衍生品
以 及 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 不 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权
益 类 金 融 工 具 ， 但 本 基 金 持 有 可 转 换 公 司 债 券 转 股 形 成 的 股 票 、 因 持 有 股 票 被 派 发 的 权 证 、
因 投 资 于 可 分 离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证 等 原 因 而 持 有 的 股 票 和 权 证 等 资 产 ， 本 基 金 应 在 其
可交易之日起的 6 个月 内卖出。
本 基 金 以 中 国 企 业 境 外 发 行 的 债 券 ， 尤 其 是 高 收 益 债 券 为 主 要 投 资 对 象 ， 辅 以 投 资 评 级
债券。 本基金投资全球证券市场的债券类金融资产不低于基金资产的 80% 。 其中， 投 资于中国
企业境外高收益债券的比例不低于固定收益类资产的 80% 。 现金或者到期日在 1 年 以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。高 收益债券指：
（1 ） 未达到 S&P 评级 BBB- 级 的债券；
（2 ） 或未达到 Mo ody’s 评级 Baa3 级； 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（3 ） 或未经信用评级机构评级的债券。
投资评级债券是指信用评级机构对其的评级高于高收益债券评级的债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 它 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以将其纳入投资范围。
五、 投资策略
1. 大类资产配置
本 基 金 通 过 深 入 研 究 全 球 宏 观 经 济 和 区 域 经 济 环 境 ， 把 握 全 球 资 本 市 场 的 变 化 趋 势 ， 结
合 量 化 模 型 及 宏 观 策 略 分 析 确 定 固 定 收 益 类 资 产 、 权 益 类 资 产 、 商 品 类 资 产 、 现 金 及 货 币 市
场 工 具 等 大 类 资 产 的 配 置 比 例 。 本 基 金 投 资 全 球 证 券 市 场 的 债 券 类 金 融 资 产 不 低 于 基 金 资 产
的 80% 。
2. 债券投资策略
本基金债券资产投资于中国企业境外高收益债券的比例不低于固定收益类资产的 80%。本
基 金 在 债 券 投 资 中 将 根 据 对 经 济 周 期 和 市 场 环 境 的 把 握 ， 基 于 对 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入
分 析 以 及 对 各 行 业 的 动 态 跟 踪 ， 灵 活 运 用 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 信 用 债 策 略 等 多 种 投
资策略，构 建 债 券 资 产 组 合 ， 并 根 据 对 债 券 市 场 、 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 价 格 的 变 化
的 预 测 ， 动 态 的 对 投 资 组 合 进 行 调 整 。 同 时 ， 由 于 高 收 益 债 券 的 收 益 率 与 其 发 行 主 体 的 基 本
面联系非常紧密，本基金将着重对债券发行主体进行深入的基本面研究。
（1 ）久期策略
本 基 金 将 基 于 对 宏 观 经 济 政 策 、 通 货 膨 胀 和 各 行 业 、 各 公 司 基 本 面 的 分 析 ， 预 测 各 债 券
未 来 的 收 益 率 变 化 趋 势 ， 并 确 定 相 应 的 久 期 目 标 ， 合 理 控 制 收 益 率 风 险 。 在 预 期 收 益 率 整 体
上 升 时 ， 降 低 组 合 的 平 均 久 期 ； 在 预 期 收 益 率 整 体 下 降 时 ， 提 高 组 合 的 平 均 久 期 。 在 通 胀 预
期较为强烈的时期，提高短久期债券的配置比例 ，以有效应对加息预期，降低组合风险。
（2 ）收益率曲线策略
在 组 合 的 久 期 配 置 确 定 以 后 ， 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 研 究 ， 分 析 和 预 测 收 益 率 曲
线 可 能 发 生 的 形 状 变 化 ， 采 用 子 弹 型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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券 间 进 行 配 置 ， 以 从 长 、 中 、 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 。 目 前 ， 大 部 分 中 国 企 业 境 外
发行的债券的久期集中在 2 到5 年 ，只有少量个券的久期大于 15 年， 因此收益率曲线的策略
将主要运用于中短期债券。
（3 ）信用债策略
本 基 金 债 券 资 产 主 要 投 资 于 中 国 企 业 在 境 外 发 行 的 债 券 。 因 此 ， 信 用 债 策 略 是 本 基 金 固
定 收 益 资 产 投 资 的 核 心 策 略 。 本 基 金 将 通 过 分 析 宏 观 经 济 周 期 、 市 场 资 金 结 构 和 流 向 、 信 用
利 差 的 历 史 水 平 等 因 素 ， 判 断 当 前 信 用 债 的 相 对 投 资 价 值 、 风 险 以 及 信 用 利 差 曲 线 的 未 来 走
势，确定信用债券的配置。具体的投资策略包括：
? 基本面分析
采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标
对企业的竞争力和债券定价水平进行详尽的考察和评价， 并通过对市场变动趋势的把握，
选择适当的投资时机，进行债券组合的投资。
基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、
利 润 增 长 、 人 员 素 质 、 治 理 、 负 债 、 现 金 流 、 净 现 值 等 ， 上 述 因 素 反 映 了 企 业 的 杠 杆 化
比 例 ， 盈 利 能 力 和 现 金 流 状 况 。 通 过 对 此 类 基 本 面 因 素 数 据 的 筛 选 和 加 工 ， 基 金 管 理 人
将建构较完整的企业数据库。
基金管理人还将对企业治理结构、对债券价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通
过 上 述 定 量 与 定 性 指 标 分 析 ， 基 金 管 理 人 将 利 用 评 分 系 统 对 个 券 进 行 综 合 评 分 ， 并 根 据
评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个券，构建本基金的债券组合。
? 信用风险分析
本基金主要依靠基金管理人 的内部评级系统来对信用债的相对信用水平、 违约风险及
理论信用利差进行分析。这其中包括定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面。
定 性 评 级 主 要 关 注 股 东 实 力 、 行 业 风 险 、 历 史 违 约 及 或 有 负 债 等 ； 定 量 打 分 系 统 主 要 考
察 发 债 主 体 的 财 务 实 力 。 条 款 分 析 系 统 主 要 针 对 有 担 保 的 长 期 债 券 ， 本 基 金 将 结 合 担 保
的 情 况 ， 通 过 分 析 担 保 条 款 、 担 保 主 体 的 长 期 信 用 水 平 等 ， 对 债 项 做 出 综 合 分 析 。 本 基
金将根据上述内部信用风险分析结果， 配置内部评级高于外部信用评级机构评级的债券，国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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获取相对信用利差收益。
（4 ）可转换债券策略
可 转 换 债 券 兼 具 股 票 与 债 券 的 特 性 。 本 基 金 也 将 充 分 利 用 可 转 换 债 券 具 有 安 全 边 际 和 进
攻 性 的 双 重 特 征 ， 在 对 可 转 换 债 券 条 款 和 发 行 债 券 公 司 基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础 上 ，
配置溢价率低、具有一定安全边际的可转换债券进行投资。
3. 股票投资策略
本 基 金 不 以 股 票 投 资 作 为 基 本 投 资 策 略 。 本 基 金 不 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类
金 融 工 具 ， 但 本 基 金 持 有 可 转 换 公 司 债 券 转 股 形 成 的 股 票 、 因 持 有 股 票 被 派 发 的 权 证 、 因 投
资 于 可 分 离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证 等 原 因 而 持 有 的 股 票 和 权 证 等 资 产 ， 本 基 金 应 在 其 可 交
易之日起的 6 个月内卖出 。
4. 衍生品投资策略
本 基 金 在 金 融 衍 生 品 的 投 资 中 主 要 遵 循 避 险 和 有 效 管 理 两 项 策 略 和 原 则 。 在 进 行 金 融 衍
生 品 投 资 时 ， 将 在 对 这 些 金 融 衍 生 品 对 应 的 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上 ， 结 合
数 量 化 定 价 模 型 ， 确 定 其 合 理 内 在 价 值 ， 从 而 构 建 避 险 、 套 利 或 其 它 适 当 目 的 交 易 组 合 ， 并
严格监控这些金融衍生品的风险。
六、 业 绩 比 较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 （ 经 估 值 日 汇 率 调 整 后 的 ） 摩 根 大 通 亚 洲 债 券 中 国 总 收 益 指 数
（JACI China Total Return Index）。 Bloomberg 代码为 “JACICHTR Index”。
在亚洲债券市场上，摩根大通的 JACI China Total Return Index 是唯 一以中国企业债
为标的的指数，且兼顾高收益债券和投资评级债券。JACI China Total Return Index 每月定
期调整成份债券，其入选的标准为发行规模在 1.5 亿美元 以上、剩余期限至少 1 年的债券。
JACI China Total Return Index 对本 基金的投资具有重要的参考价值，适合作为本基金的业
绩比较基准。
将 来 如 有 更 合 适 的 指 数 推 出 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 确 定
变 更 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 。 基
金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 业 绩 比 较 基 准 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上
公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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七、 风 险 收 益 特征
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，
其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
( 一) 投资限制
1. 组合限制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投 资 降 低 基 金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资全球证券市场的债券类金融资产不低于基金资产的 80% 。 其中， 投资于
中国企业境外高收益债券的比例不低于固定收益类资产的 80% 。现金或者到期日在 1 年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
（2 ） 本基金 持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% 。 银 行应当是中资商业
银 行 在 境 外设 立 的 分 行或 在 最 近 一个 会 计 年 度达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构 评 级 的境外
银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
（3 ） 本基金持有同一机构 （政府、 国际金融组织除外） 发行的证券市值不得超过基金资
产净值的 10% 。
（4 ） 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10% ， 其中持有任一国家或地区
市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。
（5 ） 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。 本基金管理人
管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以上具有投票权的证券发行总量。
前 项 投 资 比 例 限 制 应 当 合 并 计 算 同 一 机 构 境 内 外 上 市 的 总 股 本 ， 同 时 应 当 一 并 计 算 全 球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（6 ） 本基金持 有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 。 非流动性资产是指法
律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
（7 ）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（8 ） 基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金， 不得超过该境外基金总份额的
20% 。
（9 ） 除应付赎回、 交易清算等临时用途以外， 借入现金。 该临时用途借入现金的比例不
得超过基金资产净值的 10% 。
2. 金融衍生品投资
本 基 金 投 资 衍 生 品 应 当 仅 限 于 投 资 组 合 避 险 或 有 效 管 理 ， 不 得 用 于 投 机 或 放 大 交 易 ， 同
时应当严格遵守下列规定：
（1 ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% 。
（2 ） 本基金 投资期货支付的初始保证金、 投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10 ％。
（3 ）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
① 所 有 参 与 交 易 的 对 手 方 （ 中 资 商 业 银 行 除 外 ） 应 当 具 有 不 低 于 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用
评级机构评级；
② 交 易 对 手 方 应 当 至 少 每 个 工 作 日 对 交 易 进 行 估 值 ， 并 且 基 金 可 在 任 何 时 候 以 公 允 价 值
终止交易；
③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
（4 ）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日 内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
（5 ）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
3. 证券借贷交易
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1 ） 所有参 与交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会认可的信用评级
机构评级。
（2 ） 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（3 ）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4 ）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
①现金；
②存款证明；
③商业票据；
④政府债券；
⑤ 中 资 商 业 银 行 或 由 不 低 于 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用 评 级 机 构 评 级 的 境 外 金 融 机 构 （ 作 为
交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5 ） 本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。
（6 ）本基金管 理人将对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4. 证券回购交易
基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1 ） 所有参 与正回购交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会认可的信
用评级机构信用评级。
（2 ） 参与正回购交易， 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售 出 证 券市值 的 102 ％。 一 旦 买方违 约 ， 本基金 根 据 协议和 有 关 法律有 权 保 留或处 置 卖 出 收 益
以满足索赔需要。
（3 ） 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、 利息和分
红。
（4 ） 参与逆回购交易， 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值 不 低 于支付 现 金 的 102 ％ 。一 旦 卖方 违 约 ，本基 金 根 据协议 和 有 关法律 有 权 保留或 处 置 已 购
入证券以满足索赔需要。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（5 ） 本基金管理人将对基金参与证券正回购交易、 逆回购交易中发生的任何损失负相应
责任。
基 金 参 与 证券 借 贷 交 易、 正 回 购 交易 ， 所 有 已借 出 而 未 归还 证 券 总 市值 或 所 有 已售 出 而 未
回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％ 。 前项比例限制计算， 基金因参与证券借贷交易、
正 回 购 交 易而 持 有 的 担保 物 、 现 金不 得 计 入 基金 总 资 产 。基 金 如 参 与证 券 借 贷 交易 、 正 回购交
易、逆回购交易, 本基金管理人将按照规定建立适当的内控制度、操作程序和进行档案管理。
( 二)
禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1. 购买不动产；
2. 购买房地产抵押按揭；
3. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
4. 购买实物商品；
5. 除 应 付 赎 回 、 交 易 清 算 等 临 时 用 途 以 外 ， 借 入 现 金 。 该 临 时 用 途 借 入 现 金 的 比 例 不
得超过本基金资产净值的 10% ；
6. 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
7. 参与未持有基础资产的卖空交易；
8. 从事证券承销业务；
9. 向他人贷款或者提供担保；
10. 从事承担无限责任的投资；
11. 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 境 外
托管人发行的股票或者债券；
12. 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 境 外 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基
金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
13. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
14. 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
( 三) 若 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 ， 致 使 现 行 法 律 法 规 的 投
资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 可 相
应调整禁止行为和投资限制规定。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（四） 投资 组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的
约 定 。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投
资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人应当在 30 个交 易日内进行调整。 法律
法规另有规定时，从其规定。
（五）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1. 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 和 债 权 人 权 利 ， 保 护 基 金 投 资
者的利益；
2. 有利于基金财产的安全与增值。
（六）基金的融资
为了应付赎回、交易清算等临时用途，可以借入现金。该临时用途借入现金的比例不得
超过本基金资产净值的 10% 。
此外，本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易进行融资。
（七）代理投票
1 、基金管理 人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。
2 、行使代理投票权应考 虑不同地区 市场上适用 的法律或监 管要求、公 司治理标准 、披 露
实 务 操 作 等 存 在 的 差 异 ， 充 分 研 究 提 案 的 合 理 性 ， 并 综 合 考 虑 投 资 顾 问 、 独 立 第 三 方 研 究 机
构 等 的 意 见 后 ， 选 择 合 适 的 方 式 行 使 投 票 权 。 本 着 基 金 投 资 者 利 益 最 大 化 的 原 则 ， 对 持 股 比
例 较 小 或 审 议 非 重 要 事 项 、 支 付 较 高 费 用 等 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 选 择 不 参 与 上 市 公 司 的
投票。
3 、 代理投票 权的执行， 可选择实地投票、 通过交易经纪商系统投票、 委托境外投资顾问、
托管人或第三方代理投票机构投票等方式。
4 、基金管理 人应保留投票记录。
（八）证券交易管理
1 、基金管理 人 挑 选 证 券 经 纪 商 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ： 交 易 执 行 能 力 、 研 究 报 告 质 量 、提国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面。
（1 ）交易执行能力。主 要指券商是 否能够对投 资指令进行 有效的执行 ，以及能否 取得 较
高 质 量 的 成 交 结 果 。 衡 量 交 易 执 行 能 力 的 指 标 主 要 有 ： 是 否 完 成 交 易 、 成 交 的 及 时 性 、 成 交
价格、对市场的影响等；
（2 ）研究报告的质量。 主要是指券 商能否提供 高质量的宏 观经济研究 、行业研究 及市 场
走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确等；
（3 ） 提供研 究服务的质量。 主要包括协助安排上市公司 调研、 研究资料共享、 路演服务、
日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
（4 ）法规监管资讯服务 。主要包括 境外投资法 律规定、交 易监管规则 、信息披露 、个 人
利益冲突、税收等资讯的提供与培训；
（5 ）价值贡献。主要是 指证券经纪 商对公司研 究团队、投 资团队在业 务能力提升 上所 做
的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
（6 ）其他因素。主要是 证券经纪商 的财务状况 、经营行为 规范、风险 管理机制、 近年 内
有无重大违规行为等。
2 、席位交易 量的分配依据
基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配。 评价证券经 纪商将重点依
据 其 交 易 执 行 能 力 、 研 究 报 告 质 量 、 提 供 研 究 服 务 质 量 、 法 规 监 管 资 讯 服 务 和 价 值 贡 献 等 方
面的指标，并采用十分制进行评分。
评分的计算公式是： Σ i( 第 i 项评价 项目×项目权重) ，其中 各项目权重由基金管理人根
据相关法规要求和内部制度进行确定。
3 、其他事项
本基金管理人将根据有关规定， 在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、 基金 通过该证
券 经 纪 商 买 卖 证 券 的 成 交 量 以 及 所 支 付 的 佣 金 等 进 行 披 露 。 对 于 在 证 券 经 纪 商 选 择 和 交 易 量
分 配 中 存 在 或 潜 在 的 利 益 冲 突 ， 管 理 人 应 该 本 着 尽 可 能 维 护 持 有 人 的 利 益 进 行 妥 善 处 理 ， 并
按规定进行报告。
八、 基 金 投 资 组合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月 21 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月30 日 ，本报告所列财务数据未经审计。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 87,071,680.52 91.80
其中：债券 87,071,680.52 91.80
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,474,582.59 5.77
8 其他各项资产 2,304,077.75 2.43
9 合计 94,850,340.86 100.00
2 、报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3 、报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4 、期末指数投资按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名股 票及存托凭 证投 资
明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5 、报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值( 人 民币元) 占基金资产净值比例（％）
AA+ 至 AA- - -
BBB+ 至BBB- - -
BB+ 至 BB- 25,812,736.84 27.28
B+至B- 61,258,943.68 64.75
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级 。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
( ％)
1 XS1009853141
GZRFPR 8 1 / 2
01 /10/19
13,000 8,062,616.96 8.52
2 XS1086808570
FUTLAN 10 1 / 4
07 / 21 /19
10,000 6,592,724.09 6.97
3 XS0909370651
SUNAC 9 3 / 8
04 / 05 /18
10,000 6,565,752.18 6.94
4 XS1014156274
KWGPRO 8.975
01 /14 /19
10,000 6,561,235.66 6.94
5 XS0872804207
SHIMAO 6 5 / 8
01 /14 / 20
10,000 6,473,640.56 6.84
注： （1 ）债 券代码为 ISIN 码。
（2 ）数量列 示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 、投资组 合报告附注 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（1 ） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出 基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3 ）其他各 项资产构成：
序号 名称 金额( 人民币 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,203,708.38
5 应收申购款 11,311.17
6 其他应收款 89,058.20
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,304,077.75
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月30 日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 4 月 26 日至
2013 年 12 月 31 日
1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22% 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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2014 年度 1.08% 0.25% 7.85% 0.17% -6.77% 0.08%
2015 年上半 年 5.16% 0.33% 2.69% 0.24% 2.47% 0.09%
2013 年 4 月 26 日至
2015 年 6 月30 日
8.00% 0.26% 7.06% 0.28% 0.94% -0.02%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。
2013 年 4 月26 日为基金 合同生效日。
十、 基金管理人
( 一) 基金管 理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何
晔
联系电话：021-31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 10 月 26 日，本基金管理人共管理 55 只开放 式证券投资基金： 国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰 金马稳健回报证券投资基金、国泰
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证
券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证 券投资基金（由国泰金象保本增值
混合证券投资基金转型而来） 、国泰 双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基
金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ） （由金盛证 券投资基金转型而来） 、 国泰纳斯
达克 100 指 数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易
型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、国泰 信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证
券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国
泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国
泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年期国 债交易型开
放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳
斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、
国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证
医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值
优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 国
策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养
老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股
票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰 新经济灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、 国泰深证 TMT50 指数分级证 券投资基
金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、
国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 互 联
网+ 股票型证 券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰 央企改革股票型证券投资基金。 另外，本基金
管理人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国
社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008 年 2 月 14 日， 本基 金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财） 的基
金公司之一，并于 3 月 24 日经中国 证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格，成为国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的 基 金 公 司 之 一 ， 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、 专 户 理 财 和
QDII 等管理 业务资格 。
( 三) 主要人 员情况
1. 董事会成 员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭工业部基
建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年
7 月至 1995 年 9 月在中 煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任
资产管理处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国 泰基金
管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月起任公司 党委书记 ，2015 年 8 月起 任公司董事长、 法
定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股
权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开 市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5
月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国 建设银行总行工
作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部 业务经理、
高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5
月至 2012 年 6 月，在中国 建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高
级经理、 企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副
总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总经理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月，任 中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银
投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任 公司董事。
Santo Borsellino ，董事， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许保险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起任中国 人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年 起任中国保险 （欧洲)
控股有限公司总裁助理；1996 年起 任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起 任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任 公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国电力信托投
资 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 经 理 部 项 目 经 理 ， 证 券 部 项 目 经 理 ， 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 ， 天 津 证
券营业部副经理、 经理。2002 年 2 月 起在中国电力财务有限公司工作， 先后任信息中心主任、
信息技术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年证 券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职 于国家
计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉 实基金管理有限公司工作， 任研究部副总监、 市场部总监。2001 年
7 月至 2002 年 4 月在中 保集团资产管理公司，任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、 副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月 加入国泰基
金管理有限公司，2015 年 8 月起任 公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年 起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专 业
学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前
已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼 任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起 任公司
独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任 吉林省长白县马鹿沟乡党委书
记；1982 年 起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林 省抚松县
县委常委、常务副县长；1989 年起 任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记；1998 年 起任中国建设银行海南省分行 行长、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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党委书记。2007 年任海南 省银行业协会会长。2010 年 11 月起 任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在 中国建设银行河南省工作，历
任河南省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总会计师。2003 年至 2008 年
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在 工商银行河北省工作，历任河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起 任工商银行
山西省分行行长、 党委书记； 2007 年起 任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公 司独立董事。
2. 监事会成 员
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先 后建设
银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫
芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经
理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在中国投 资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投
资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建 投投资有限责任公司
任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官 。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国人民解放军
军事经济学院工作， 历任教员、 副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有限责任公司
工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金
融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管 理 部 主 任 助 理 ， 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司
副 总 经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中 国 电 力 财 务
有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司 监事。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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李辉， 监事， 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任职于 中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿
保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理 有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人。现任公司总经理助理、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 。2013 年
11 月起任公 司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和
工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起 任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008 年 4 月起 任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金 （原 国泰区位优势股票型证券投资基金 ） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的 基金经理。2015 年 8
月起任公司职工监事。
3. 高级管理 人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券 基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华 夏 证 券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经 理 、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华 夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基
金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核总监。2007 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，2008
年 12 月起担 任公司副总经理 ，2015 年 8 月 31 日 起代任公司督察长 。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业 经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在 中国建设银行
总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基
金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月 起任公司副总经理。
4. 本基金基 金经理
（1 ）现任基 金经理 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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吴向军， 硕士研究生，11 年证券基金从业经历。2004 年 6 月至 2007 年 6 月 在美国 Avera
Global Partners 工作， 担任股票分析师；2007 年 6 月至 2011 年 4 月美 国 Security Global
Investors 工作，担任高级分析师。2011 年5 月起加盟国泰基金管理有限公司，2013 年4 月
起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 8 月起兼任国泰美国
房地产开发股票型证券投资基金的基金经理，2015 年 7 月 起任国泰纳斯达克 100 指数证券投
资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 的基金经理。
（2 ）历任基 金经理
自本基金成立以来一直由吴向军担任基金经理，无基金经理更换事项。
5. 本基金投 资决策委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及 业务骨干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部 副总监
张则斌：权益投资总监
6. 上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
十一、 基 金 的 费 用与 税 收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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3. 因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
4. 基金合同生效以后的信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7. 基金的资金汇划费用；
8. 外汇兑换交易的相关费用；
9. 与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
10. 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11. 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.1%年费率计提 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.1%年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×1.1%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2. 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）
按基金资产净值的 0.28% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.28% 年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.28% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管 理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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3. 本条第（一）款第 3 至第 10 项费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本 条 第 （ 一 ） 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行
义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列
入基金费用。
（四）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费， 无须召开基金份额持
有人大会。基金管理人最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上予以公告，并
报中国证监会备案。
（五）税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 和 境 外 市 场 的 规 定 履 行 纳 税 义
务。
十二、 基金托管人
（ 一 ） 基金托 管 人 情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在 北京。 经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成立。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳 托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方
对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农
业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资
产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管
理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名 ，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层
均有 20 年以 上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金共 306 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 汉 盛 证 券 投 资 基 金 、 裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿 阳 证 券 投 资 基
金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券
投 资 基 金 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 增 强
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投
资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分
红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指 数证券投资基金、信诚
四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券投
资 基 金 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮
核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股票
型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 丰 利 债券
型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式
证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、 上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300
指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、景
顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工银瑞国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东吴货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国
汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强
型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红
利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 长
40 交易型开 放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型 开放式指数证券投资基金联接基
金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用 添利债券证券投资基金(LOF) 、
东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 瑞 进
取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发
中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型 开放式指数证券投资基
金 联 接 基 金 、 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金、上投
摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 交 银 施 罗 德 深
证 300 价值 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基
金（LOF ） 、 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 、
中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长
城核心竞争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 行 业 轮
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 （ 除 日 本 ） 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 逆
向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 、 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰 克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月
添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型
证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证
券 投 资 基 金 （LOF ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、
景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、交银施罗
德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证 券投资基 金、国泰民安增利债券
型发起式证券投资基金、万家 14 天 理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投
资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易 型开放式指数证券投资
基 金 、 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中
海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现
金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业
境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景
顺长城沪深 300 等权重 交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资
基 金 、 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 行 业
轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富
高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数
分 级 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 现 金 宝
货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基金、景顺长城沪深 300 指数 增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、
安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成
景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺
长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 、 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 、 融 通 通
源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货
币 市 场 基 金 、 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万
菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安
保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数 型证券投资基金、天弘季加利理财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放
债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投
资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗
保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 祥 分 级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天天
宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票
型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投
资基金、中证 500 医药 卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、
鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指 数证券投资基金、银华惠增利货币
市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方
理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 、 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 添 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指
数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 、华夏沪港通恒生交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混
合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基
金 、 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、 国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、
新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华
融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材料指数 交易型开放式指数证券投资基金、
华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成
景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 穗 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车
主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 融 中 证 一
带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 改 革国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成
景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 中
证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF) 、 国寿安保中证 500 交易 型开放式指数证券投资
基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证
券投资基金 、 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华
弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 易
方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技 术指数交易型开放式指数证券投资
基 金 、 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资
基金、东方新价值混合型证券投资基金、华 安创业板 50 指 数分级证券投资基金、大成正向回
报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 瑞 惠 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 万 家 品 质 生
活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 融 通 中 证 大 农 业 指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 东 兴 改 革 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 中 国 稀 缺 资 产 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 绝 对 收 益 策 略 混 合 型 发 起
式证券投资基金。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法 经营、
规范运作、严格监察, 确 保业务的稳健运行, 保证 基金财产的安全完整, 确 保有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专 职内控监督
人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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3 、内部控制 制度及措施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理, 实施音像 监控；业务
信息由专职信息披露人负责, 防止泄 密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系
统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、托管协议规定的投资比
例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过 基
金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管
理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示
有关基金管理人并报中国证监会。
十三、 境外托管人
（一) 境外托 管人的基本情况
名称：摩根大通银行香港分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ， 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 （JPMorgan Chase Bank, National
Association ）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通） ：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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实收资本（截止 2015 年9 月30 日 ） ：1,785 百万 美元
托管资产规模（截止 2015 年9 月30 日） ：19.7 万 亿美元
信用等级：穆迪评级 Aa3 （高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 2.4 万亿美 元资产，在超过 60 个 国家经
营 。 在 投 资 银 行 业 务 、 消 费 者 金 融 服 务 、 小 企 业 和 商 业 银 行 业 务 、 金 融 交 易 处 理 、 资 产 管 理
和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自 1946 年开始 为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，
该公司在 1974 年率先开 展了一种综合性的服务率先全球托管。 此后， 摩根大通继续扩展服务，
以 满 足 不 断 变 化 的 客 户 需 要 。 通 过 提 供 优 质 服 务 和 创 新 的 产 品 ， 摩 根 大 通 始 终 保 持 其 领 先 地
位。
如今， 作为全球托管行业的领先者， 摩根大通托管资 产达 19.7 万亿美 元， 为全世界 最大
的 机 构 投 资 者 提 供 创 新 的 托 管 、 基 金 会 计 和 服 务 以 及 证 券 服 务 。 摩 根 大 通 是 一 家 真 正 的 全 球
机构， 在超过 60 个国家 有实体运作。 与很多竞争对手不同之处在于， 摩根大通还可为客户提
供 顶 级 投 资 银 行 在 市 场 领 先 的 服 务 ， 包 括 外 汇 交 易 、 全 球 期 货 与 期 权 清 算 、 股 权 及 股 权 挂 钩
产 品 以 及 固 定 收 益 投 资 的 交 易 与 研 究 。 同 时 ， 在 资 产 负 债 表 内 和 表 外 的 现 金 和 流 动 性 方 面 ，
我们也有很强的解决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974 年 ， 在亚
太地区 15 个国家/ 地区 均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、
新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。
（二）境外资产托管人职责
1 、安全保管 基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。
2 、 准 时 将 公 司 行 为 信 息 通 知 基 金 管 理 人 和/ 或 基 金 托 管 人 ， 确 保 基 金 及 时 收 取 所 有 应 得
收入。
3 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。
十四、 相 关 服 务 机构
( 一) 基金份 额 销售机构
1. 直销机构 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易 网站：www.gtfund.com 登 录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
电话：021-31081738 联系人： 李静姝
2. 其他销售 机构
（1 ）销售银 行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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6
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
8
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
9
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
10
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
11
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001 （全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
12
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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网址：www.swhysc.com
13
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
14
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
15
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、
38、39、41 、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
18
中信万通证券有
限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1
号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
19
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
20
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
21
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
22
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
23
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
24
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
25
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
26
华龙证券有限责 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
36
任公司
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
27
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
28
平安证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com
29
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
30
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
31
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
32
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
33
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
37
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
34
华鑫证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
35
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
36
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536 －5293756
客服电话：0536－96633
37
晋商银行股份有
限公司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
38
宁波银行股份有
限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
客服电话：96528 （上海 地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
39
广发银行股份有
限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
40
广州农村商业银 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
38
行股份有限公司
法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
41
苏州银行股份有
限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2 ）第三方 销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人： 张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
39
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金百临投资咨
询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：盛大 联系人： 叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
注册地址： 北 京市海淀区中关村东路1 号院8 号楼C 座1701
室 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
40
司
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普泽投资顾
问 （北京） 有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
15
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
办公地址： 北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
16
北京增财基金销
售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
17
上海联泰资产管
理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区富特北路 277 号3
层 310 室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
18
北京乐融多源投
资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16
层
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
19
北京微动利投资
管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心金
融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
41
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
20
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
1006#
公司地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 16 层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
21
上海汇付金融服
务有限公司
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
客服电话：400-820-2819
公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn
22
上海陆金所资产
管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
23
泰诚财富基金销
售 （大连） 有限公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
( 二) 注册登 记机构
名称：国泰基金管理有限公司
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：唐建光
联系人：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
( 三) 出具法 律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
( 四) 审计基 金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
十五、 对 招 募 说 明书 更 新 部 分的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对2015 年6 月9 日 刊 登 的 本 基 金 招 募
说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1 、在“重要 提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“ 二、释义”中的相关内容；
3 、更新了“ 四、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2015 年9 月30 日；
4 、更新了“ 五、基金的业绩” ，数据 截止至2015年6 月30 日；
5 、更新了“ 六、基金管理人”中的相关内容；
6 、更新了“ 十七、基金托管人”中的相关内容；
7 、更新了“ 十八、境外托管人”中的相关内容；
8 、更新了“ 十九、相关服务机构”中相关信息；
9 、 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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的相关公告。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2015 年12 月9 日
