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证券代码：601198 证券简称： 东兴证券公告编号：2015-065
东兴证券股份有限公司
2015 年第 二 次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重 要 内 容 提示 ：
? 本次会议是否有否决议案： 无
一、 会 议 召 开 和出 席 情 况
(一) 股东大会召开的时间：2015 年 12 月 8 日
(二) 股东大会召开的地点： 北京市西城区复兴门内大街 51 号民族饭店十一层
会议中心东华厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 44
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,886,426,933
3、出席会 议的股东所 持有表决权 股份数占公 司有表决权 股
份总数的比例（% ）
75. 33
(四) 表决方式是否符合 《公司法》 及 《 公司章程》 的规定， 大会主持情况等。 2
本 次 会 议由公 司 董 事会召 集 ， 采用现 场 会 议、现 场 投 票与网 络 投 票的方 式 召 开 。
公 司 董 事长魏 庆 华 先生主 持 会 议，符 合 《 公司法 》 等 法律、 法 规 及《公 司 章 程 》
的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人， 出席 6 人， 李健、 朱武祥、 韩建旻因公务未能出席本次
会议；
2、 公司在任监事 5 人， 出席 2 人， 许向阳、 罗小平、 吴桥辉因公务未能出席本
次会议；
3、 董事会秘书 刘亮出席了本次会议 。
二、 议 案 审 议 情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称： 关于公司符合非公开发行股票条件的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,285,733 99.78 4,141,200 0.22 0 0.00
2、 议案名称： 关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,280,533 99.78 4,146,400 0.22 0 0.00 3
2.02 议案名称： 发行方式及时间
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,282,133 99.78 4,144,800 0.22 0 0.00
2.03 议案名称： 发行对象和认购方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,282,133 99.78 4,144,800 0.22 0 0.00
2.04 议案名称： 发行数量
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,282,133 99.78 4,144,800 0.22 0 0.00
2.05 议案名称： 发行价格及定价原则
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,113,133 99.77 4,313,800 0.23 0 0.00
2.06 议案名称： 募集资金数量和用途
审议结果： 通过
4
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,883,240,233 99.83 3,186,700 0.17 0 0.00
2.07 议案名称： 限售期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,883,240,233 99.83 3,186,700 0.17 0 0.00
2.08 议案名称： 上市地点
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,883,240,233 99.83 3,186,700 0.17 0 0.00
2.09 议案名称： 本次发行前公司滚存利润分配
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,883,071,233 99.82 3,355,700 0.18 0 0.00
2. 10 议案名称：决议的有效期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,883,090,233 99.82 3,336,700 0.18 0 0.00
5
3、议案名称： 关于调整公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,125,733 99.77 4,301,200 0.23 0 0.00
4、 议案名称： 关于调整公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的
议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,125,733 99.77 4,301,200 0.23 0 0.00
5、议案名称： 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,885,733,233 99.96 678,700 0.03 15,000 0.01
6、议案名称： 关于调整公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,125,733 99.77 4,301,200 0.23 0 0.00
7 、 议 案名称 ： 关 于提请 股 东 大会授 权 董 事会及 董 事 会转授 权 经 营层全 权 办 理 本6
次非公开发行股票具体事宜的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,882,124,933 99.77 4,302,000 0.23 0 0.00
8 、 议案名 称 ： 关于申 请 合 格境内 机 构 投资者 境 外 证券投 资 管 理业务 资 格 的 议
案
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例 （% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,142,233 99.98 284,700 0.02 0 0.00
9、议案名称： 关于发行证券公司永续次级债券的议案
9.01 发行规模
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例 （% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.02 议案名称： 债券期限
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
7
9.03 议案名称： 债券利率及确定方式、展期和利率调整
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.04 议案名称： 债券利息递延支付
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.05 议案名称： 募集资金用途
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.06 议案名称： 决议的有效期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.07 议案名称： 授权事项
审议结果： 通过
表决情况： 8
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
9.08 议案名称： 偿债保障措施
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（% ） 票数 比例（% ） 票数 比例 （% ）
A 股 1,886,330,433 99.99 96,500 0.01 0 0.00
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于补选公司第三届董事会董事的议案
议案序号 议案名称 得票数
得票数占出席会议有效
表决权的比例（% ）
是否当选
10.01 印建民 1,882,330,149 99.78 是
10.02 秦斌 1,882,327,150 99.78 是
(三) 涉及重大事项，5% 以下股东的表决情况
议案
序号
议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
1
关 于 公 司 符 合 非 公 开 发
行股票条 件的 议案
427,685,249 99.04 4,141,200 0.96 0 0.00
2.01
发行股票 的种 类和面值
427,680,049 99.03 4,146,400 0.97 0 0.00
2.02
发行方式 及时 间
427,681,649 99.04 4,144,800 0.96 0 0.00
2.03
发行对象 和认 购方式
427,681,649 99.04 4,144,800 0.96 0 0.00
2.04
发行数量
427,681,649 99.04 4,144,800 0.96 0 0.00
2.05
发行价格 及定 价原则
427,512,649 99.00 4,313,800 1.00 0 0.00
2.06
募集资金 数量 和用途
428,639,749 99.26 3,186,700 0.74 0 0.00 9
2.07
限售期
428,639,749 99.26 3,186,700 0.74 0 0.00
2.08
上市地点
428,639,749 99.26 3,186,700 0.74 0 0.00
2.09
本 次 发 行 前 公 司 滚 存 利
润分配
428,470,749 99.22 3,355,700 0.78 0 0.00
2.10
决议的有 效期
428,489,749 99.22 3,336,700 0.78 0 0.00
3
关 于 调 整 公 司 非 公 开 发
行 A 股股 票 预案的议 案
427,525,249 99.00 4,301,200 1.00 0 0.00
4
关 于 调 整 公 司 非 公 开 发
行 A 股 股 票 募 集 资 金 使
用的可行 性报 告的议案
427,525,249 99.00 4,301,200 1.00 0 0.00
5
关 于 公 司 前 次 募 集 资 金
使用情况 报告 的议案
431,132,749 99.83 678,700 0.15 15,000 0.02
6
关 于 调 整 公 司 非 公 开 发
行 股 票 后 填 补 被 摊 薄 即
期回报措 施的 议案
427,525,249 99.00 4,301,200 1.00 0 0.00
7
关 于 提 请 股 东 大 会 授 权
董 事 会 及 董 事 会 转 授 权
经 营 层 全 权 办 理 本 次 非
公 开 发 行 股 票 具 体 事 宜
的议案
427,524,449 99.00 4,302,000 1.00 0 0.00
8
关 于 申 请 合 格 境 内 机 构
投 资 者 境 外 证 券 投 资 管
理业务资 格的 议案
431,541,749 99.93 284,700 0.07 0 0.00
9.01
发行规模
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.02
债券期限
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.03
债券利率 及确 定方式、 展
期和利率 调整
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.04
债券利息 递延 支付
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.05
募集资金 用途
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.06
决议的有 效期
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.07
授权事项
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
9.08
偿债保障 措施
431,729,949 99.97 96,500 0.03 0 0.00
10.01
印建民
427,729,665 99.05
10
10.02
秦斌
427,726,666 99.05
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2、 3、 8 为需特别决议通过的议案， 前述议案均已获得有效表决权股份
总数的 2/3 以上通过。
三、 律 师 见 证 情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所： 国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇律师、林雅娜律师
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、 召开程序符合法律、 法规、 规 范性文件以及 《公
司 章 程 》的有 关 规 定；出 席 本 次股东 大 会 的人员 资 格 和召集 人 资 格均合 法 有 效 ；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、 法规、 规范性文件以及 《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备 查 文 件 目录
1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书 。
东兴证券股份有限公司
2015 年 12 月 8 日
