鹏华改革红利股票型证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二零一五年 十二月
1
重要提示
本基金经 2015 年 3 月 18 日中国证券监督管理委员会下发的 《 关于准予鹏华改革红利股
票型证券投资基金注册的批复》 (证 监许可[2015]411 号文) 注 册, 进行募集。 根据相关法律
法规, 本基金基金合同已于2015 年4 月 28 日正式 生效, 基金管理人于该日起正式开始对 基
金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会 注
册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资
本基金前 , 应全面了 解 本基金的 产 品特性, 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力,理 性 判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于: 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则,
在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 2015 年 10 月
27 日,有关 财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月30 日 (未经审计) 。
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第一部分 基金管理人
一 、 基 金管理 人 概 况
1 、名称:鹏 华基金管理有限公司
2 、住所:深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 :1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人:何如
5 、办公地址 :深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话: (0755)82021233
传 真: (0755)82021155
7 、联系人: 吕奇志
8 、注册资本 :人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 :
出 资 人 名称 出 资 额 (万元 ) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二 、 主 要人员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生, 董事长, 硕士, 高级会计师, 国籍: 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记, 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记, 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生, 董事, 经济学博士, 讲师, 国籍: 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理,
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生, 董事, 经济 学博士, 国籍: 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 (集团) 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
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中国高新 技 术产业投 资 管理有限 公 司董事长 兼 行政总裁 、 鹏华基金 管 理有限公 司 董事总裁 、
国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生, 董事, 会计 学硕士研究生, 国籍: 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur
Andersen MBA )从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM
SGR )投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行官, 欧利盛 资本
股份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 (Eurizon
AI SGR ) 首席执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )
市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生 ,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理,IMI Fideuram 资 产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,
圣保罗银行投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销策划部负责人,Capitalia 股
份公司(Capitalia S.p.A. )产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia
Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理 部意大利企业法
人风险管理业务负责人, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市
场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄 、 投资和养老金产品部负责人。
史际春先生, 独立董事, 法学博士, 国籍: 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授, 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师, 国务院特殊津贴专家, 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大 常委会和法制委员会委员。
张元先生, 独立董事, 大学本科, 国籍: 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑, 甘肃
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省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任, 中央金融工作委员会研究室主任, 中国银监会政
策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年12 月至 2010 年 12 月, 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士, 独立董事, 工商管理硕士, 国籍: 中国。 曾任中国进出口银行副处长, 负责
贷款管 理和 运营, 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购;2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生, 监事会主席, 研究生学历, 国籍: 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学学士, 律师, 国籍: 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师, 先后在法国农业信贷集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理资产管理股份有
限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产品开发部, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. )治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
陈冰女士, 监事, 本科学历, 国籍: 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等, 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士, 职工监事, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任北京 市金杜( 深圳) 律师事务所律师;
2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生, 职工监事, 大专学历, 国籍: 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司,现任登记结算部总经理。
刘嵚先生, 职工监事, 管理学硕士, 国籍: 中 国。 历任毕 马威 (中国 ) 管理顾问 公 司 咨
询顾问, 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司,现任北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生,董事长,简历同前。
邓召明先生,董事,总裁,简历同前。
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高阳先生, 副总裁, 特许金融分析师 (CFA ) , 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理, 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理, 现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生, 副总裁, 工商管理硕士、 法学硕士, 国籍: 中国。 历任中国人民大学校长办
公室科员, 中国证监会办公厅主任科员、 副处级秘书, 全国社保基金理事会办公厅正处级秘
书、 证券投资部处长、 股权资产 部 (实业投资部) 处长、 部门副主任, 并于 2014 年至 2015
年期间担任中国证监会第 16 届主板 发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生, 副总裁, 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生, 副总裁, 管理学博士, 国籍: 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理, 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理, 易方达基金管理有限公司
信息技术 部 总经理 助 理 ,鹏华基 金 管理有限 公 司总裁助 理 、机构理 财 部总经理 、 职工监事,
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生, 督察长, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部, 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4 、本基 金基金经理
伍旋先生, 国籍中国, 北京大学工商管理硕士,9 年证券从 业经验。 曾任职于中国建设
银行,2006 年 6 月加盟 鹏华基金管理有限公司,从事研究分析工作,历任研究部高级研究
员、 基金经理助理;2011 年 12 月起 担任鹏华盛世创新混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经
理,2015 年 2 月起兼任鹏 华可转债债券型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起兼 任鹏华
改革红利股票型证券投资基金基金经理, 现同时担任研究部副总经理。 伍旋先生具备基金从
业资格。
本基金基金经理管理其他基金情况:
2011 年 12 月 起担任鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF )基金经理;
2015 年 2 月 起兼任鹏华可转债债券型证券投资基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
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高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女 士, 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁助 理、 固定收 益投 资总监 、固 定收益 部总 经理,
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、 鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加
利债券基金基金经理。
冀洪涛先生, 鹏华基金管理有限公司总裁助理、 机构投资部总经理, 社保基金组合投资
经理,专户投资经理。
王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理, 鹏华中证 500 指数
(LOF ) 基 金、 鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数 (LOF ) 基金、 鹏华创业板分级、 鹏
华互联网分级基金经理。
阳先伟先生, 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理, 鹏华丰收债券基金、 鹏华
双债保利债券基金、鹏华可转债债券 基金基金经理。
陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理, 鹏华中国 50 混合基金、鹏华
消费领先混合基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
( 一 ) 基金托 管 人 基本情 况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
( 二 ) 主要人 员 情 况
截至 2015 年 9 月末,中国 工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
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来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和 专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务, 展现优异的市场
形象和影 响 力。建立 了 国内托管 银 行中最丰 富 、最成熟 的 产品线。 拥 有包括证 券 投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等 增值服务, 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来, 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英 国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《 环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托
管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
第三部分 相 关 服 务 机构
一、基 金份额 销 售 机构
1 、直销机构
(1 )鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话:(0755)82021233
传真:(0755)82021155
联系人:吕奇志
(2 )鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室
电话:(010 )88082426
传真:(010 )88082018
联系人:李筠
(3 )鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大 厦 801B
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8
电话:(021 )68876878
传真:(021 )68876821
联系人:李化怡
(4 )鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
电话:(027 )85557881
传真:(027 )85557973
联系人:祁明兵
(5 )鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话:(020 )38011004
传真:(020 )38010789
联系人:周樱
2 、银行销售 机构
(1 )中国工 商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:刘秀宇
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2 )交通银 行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3 )招商银 行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦
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办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
成立时间: 1987 年 4 月 8 日
联系人:邓炯鹏
联系电话:0755-83198888
(4 )平安银 行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:肖遂宁
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
(5 )珠海华 润银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人:蒋伟
客服电话::400-880-0338 或 96588 (广东省外请加拨 0756)
联系人:李阳
网址:www.crbank.com.cn
(6 )东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
客户服务电话:961122
网址: www.drcbank.com
(7 )上海银 行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
客户服务电话:95594
联系人:汤征程
网址:www.bankofshanghai.com
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(8 )东莞银 行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
联系人:陈幸
客户服务电话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(9 )上海浦 东发展银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线:95528
联系人:唐苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
公司网站:www.spdb.com.cn
(10)江苏 张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人: 朱芳
网址:www.zrcbank.com
(11)大连 银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:孙洁
客户服务电话:4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
3 、券商销售 机构
(1 )海通证 券股份有限公司
注册地址:上海广东路 689 号
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办公地址:上海广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系电话:021 -23219275
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(2 )光大证 券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系电话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(3 )长江证 券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
(4 )申万宏 源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
联系人:曹晔
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客户服务电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(5 )国泰君 安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:400-8888-666 / 95521
联系人:朱雅崴
联系电话:021-38676666
网址:www.gtja.com
(6 )华鑫证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服务电话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(7 )中国银 河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:400-8888-888
联系电话:010 -66568430
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
(8 )国金证 券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
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办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热线:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(9 )长城证 券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
联系电话:0755-83516289
联系人:刘阳
网址:www.cgws.com
(10)中泰 证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人:李玮
联系电话:0531-68889157
联系人:陈曦
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(11)西部 证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
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网址:www.westsecu.com
(12) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人:杨涵宇
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
4 、期货公司 销售机构
(1 )中信建 投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B , 名义层 11-A , 8-B4, 9-B 、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人:彭文德
客户服务电话:400-8877-780
联系电话:023-86769742
联系人:谭忻
网址: www.cfc108.com
5 、第三方销 售机构
(1 )上海天 天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
联系电话:020-87599527
客服电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(2 )深圳众 禄基金销售有限公司
更新的招募说明书摘要
15
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人:邓爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
(3 )上海好 买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ~906 室
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人:蒋章
网址:www.ehowbuy.com
(4 )杭州数 米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人:周嬿旻
网址:www.fund123.cn
(5 )上海汇 付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:黄敏儿
联系电话:020-38788892-823
客服电话:440-8202-819
网址: https://fund.bundtrade.com
(6 )上海陆 金所资产管理有限公司
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16
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
联系电话:021-20662010
客服电话:4008219031
网址:www.lu.com
(7 )珠海盈 米财富管 理有限公司
住所: 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求, 根据实情, 选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并及时公告。
二、登 记机构
名称:鹏华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人:何如
联系人:吴群莉
联系电话:0755-82021106
传真:0755-82021165
三、律 师事务 所
名称:广东嘉得信律师事务所
住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
负责人:闵齐双
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
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17
联系电话:0733-32981099
传真:0755-33033086
联系人:鲍泽飞
经办律师:闵齐双、鲍泽飞
四、会 计师事 务 所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙 )
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:单峰、陈熹
第四部分 基金的名称
本基金名称:鹏华改革红利股票型证券投资基金
第五部分 基 金 的 运 作方 式 与 类 型
契约型开放式,股票型基金
第六部分 基 金 的 投 资目 标
本基金 为股 票型基 金, 在有效 控制 风险前 提下 ,精选 受益 于改革 红利 的优质 上市 公司,
力求超额收益与长期资本增值。
第七部分 基金的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包含
中小板、 创 业板及其 他 经中国证 监 会核准上 市 的股票) 、 债 券(含国 债 、金融债 、 企业债、
公司债、 央 行票据、 中 期票据、 短 期融资券、 次级债、 可 转换债券、 可交换债券、 中 小 企 业
更新的招募说明书摘要
18
私募债等) 、 货币市场 工 具、权证 、 资产支持 证 券、股指 期 货以及法 律 法规或中 国 证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为 80% -95% ; 投资 受益于改革红
利 的 上 市 公 司 发 行 的 股 票 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ; 每 个交 易 日 日 终 在 扣 除 股
指期货合约需缴纳的交易保证金后, 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金在履行适当程序后,
将对投资范围进行相应调整。
第八部分 基 金 的 投 资策 略
一、基金的投资策略
1 、资产配置 策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 (包括 GDP 增 长率、CPI 走势、M2 的绝 对
水平和增长率、 利率水平与走势等) 以及各项国家政策 (包括财政、 货币、 税收、 汇率政策
等) 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向, 在此基础上对各大类资产的风险和
预期收益率进行分析评估, 制定股票、 债券、 现 金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和
调整范围。
2 、股票投资 策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司, 构建股票投资组合。
核心思路 在 于:1 )自 上 而下地分 析 行业的增 长 前景、行 业 结构、商 业 模式、竞 争 要素等分
析把握其 投 资机会;2 ) 自下而上 地 评判企业 的 核心竞争 力 、管理层 、 治理结构 等 以及其所
提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势, 对企业基本面和估值水平进行综合的研
判,深度挖掘优质的个股。
(1 )改革红 利的定义
“改革红利” 是指国家通过体制变革和机制创新为社会发展进步带来的全部有益成果的
总和。 全面深化改革政策的推出, 加快经济转型, 也必将对资本市场产生深远影响。 在这一
背景下, 上市公司有望能长期受益、 提升盈利能力的改革领域包括: 国企改革 (比如: 引 入
更新的招募说明书摘要
19
多元股权结构的混合所有制改革、 管理层股权激励、 兼并重组、 集团平台的资产注入整合等) 、
企业经营边界的拓展 ( 比如: 自贸 区、 “一带一 路” 等) 、 要 素价格体系的市场化 ( 比如: 土
地、水、 电 力等价格 机 制的调整) 、 增加有效 需 求(比如 : 户籍人口 制 度改革、 社 会保障机
制的完善 、 文教卫体 等 领域的体 制 、生态文 明 等) 、金融 市 场改革( 比 如:多层 次 资本市场
的推进、 金融机构监管政策转变) 等 。 除上述领域之外, 如果某些细分领域和公司同样符合
改革红利的定义,本基金也会酌情将其纳入改革红利的投资范围。
未来如果基金管理人认为有更适当的改革红利的划分标准 , 基金管理人有权对上述界定
方法进行变更。 本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有人大会通过, 但应及
时告知基金托管人并公告。
若 因 基 金 管 理 人 界 定 方 法 的 调 整 等 原 因 导 致 本 基 金 持 有 的 受 益 于 改 革 红 利 的 股 票 的 比
例低于非现金基金资产的 80% ,本 基金将在三十个交易日之内进行调整。
(2 )自上而 下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选, 重点关注行业增长前景、 行业利润前景和行业成功
要素。 对行业增长前景, 主要分析行业的外部发展环境、 行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等; 对行业利润前景, 主要分析行业结构, 特别是 业内竞争的方式、 业内竞争
的激烈程度、 以及业内厂商的谈判能力等。 基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成
功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
(3 )自下而 上的个股选择
本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择, 对企业基本面和估值水
平进行综合的研判,精选优质个股。
1 )定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司:
一方面是竞争力分析, 通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析, 选择具有可持续竞争
优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。 就公司竞争策略, 基于行业分析的结果判
断策略的有效性、 策略的实施支持和策略的执行成果; 就核心竞争力, 分析公司的现有核心
竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析, 通过着重考察公司的管理层以及管理制度, 选择具有良好治理
结构、管理水平较高的优质公司。
2 )定量分析
本基金通过对上市公司定量的估值分析, 挖掘优质的投资标的。 通过对估值方法的选择
更新的招募说明书摘要
20
和估值倍数的比较, 选择股价相对低估的股票。 就估值方法而言, 基于行业的特点确定对股
价最有影响力的关键估值方法 (包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等) ; 就估值倍数而
言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
3 、债券投资 策略
本基金债券投资将采取久期策略、 收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略、 个券选择策
略、信用 策 略等积极 投 资策略, 自 上而下地 管 理组合的 久 期,灵活 地 调整组合 的 券种搭配,
同时精选个券,以增强组合的持有期收益。
4 、权证投资 策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究, 并结 合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。
5 、中小企业 私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限还本付息的
公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性, 普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况, 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。
6 、股指期货 投资策略
本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目标, 选择 流动性好、 交易活跃的股指期
货合约, 充分考虑股指期货的风险收益特征, 通过多头或空头的套期保值策略, 以改善投资
组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
7 、资产支持 证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素, 主要从资产池信
用状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方式、 利差补偿程度等方
面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估, 在严格控制风险的情况下, 确定资产合理配
置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期获得长期稳定收益。
二、投资决策依据及程序
1 、投资决策 依据
(1 )有关法 律、法规和基金合同的有关规定。
(2 )经济运 行态势和 证券市场走势。
(3 )投资对 象的风险收益配比。
2 、投资决策 程序
更新的招募说明书摘要
21
(1 )投资 决 策委员 会: 确定本 基金 总体资 产分 配和投 资策 略。投 资决 策委员 会定 期召
开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。
(2 ) 基金经 理 (或管理小组) : 设计 和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括: 每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制; 研究员
的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(3 )集中 交 易室: 基金 经理向 集中 交易室 下达 投资指 令, 集中交 易室 经理收 到投 资指
令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4 )绩效 与 风险评 估小 组:对 基金 投资组 合进 行评估 ,向 基金经 理( 或管理 小组 )提
出调整建议。
(5 )监察稽 核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(6 )本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际
需要调整上述投资决策程序,并予以公告。
第九部分 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准:
沪深 300 指 数收益率×80% +中证综 合债指数收益率×20%
沪深 300 指 数选样科学客观, 行业代表性好, 流动性高, 抗操纵性强, 是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。 中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面, 期限
构成宽泛 , 适于做基 金 债券资产 的 业绩比较 基 准。基于 本 基金的投 资 范围和投 资 比例限制,
选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备 案以后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召集基金
份额持有人大会。
第十部分 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金属于股票型基金, 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、 混合型基
金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
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22
第十一部分 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2015 年 10 月
22 日复核了本报告中 的 财务指标 、 净值表现 和 投资组合 报 告等内容 , 保证复核 内 容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日( 未 经审计) 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 1,769,117,178.16 88.10
其中:股票
1,769,117,178.16 88.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
222,578,226.80 11.08
8 其他资产
16,489,938.27 0.82
9 合计
2,008,185,343.23
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 31,433,584.80 1.57
B 采矿业 - -
C 制造业 953,648,960.20 47.65
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
27,015,798.81 1.35
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 124,115,339.82 6.20
G 交通运输、仓储和邮政业 177,541,131.32 8.87
更新的招募说明书摘要
23
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 121,772,214.00 6.08
J 金融业 129,034,635.75 6.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 49,815,064.00 2.49
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 154,740,449.46 7.73
S 综合 - -
合计 1,769,117,178.16 88.40
3 、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 601098 中南传媒 6,958,444 151,276,572.56 7.56
2 000957 中通客车 3,885,352 79,494,301.92 3.97
3 300254 仟源医药 2,855,633 73,418,324.43 3.67
4 600694 大商股份 2,148,922 72,268,246.86 3.61
5 601333 广深铁路 15,574,860 65,881,657.80 3.29
6 600519 贵州茅台 328,241 62,467,544.71 3.12
7 601006 大秦铁路 6,521,670 57,586,346.10 2.88
8 002152 广电运通 2,178,027 56,846,504.70 2.84
9 600742 一汽富维 2,639,447 56,616,138.15 2.83
10 002245 澳洋顺昌 9,042,329 54,073,127.42 2.70
4 、报告期末 按券种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
更新的招募说明书摘要
24
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
(1 )报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。
(2 )本基金 投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期
货的期货合约, 充分考虑股指期货的风险收益特征, 通过多头或空头的套期保值策略, 以改
善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1 )本期国 债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2 )报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3 )本期国 债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、报告期 末投资组合报告附注
(1 ) 本基金 投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2 )本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3 )其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,621,457.95
2 应收证券清算款 14,749,141.01
3 应收股利 -
4 应收利息 44,468.77
5 应收申购款 74,870.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
更新的招募说明书摘要
25
9 合计 16,489,938.27
(4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
(6 ) 投资 组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差
第十二部分 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
1 、基金合同 生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:
净值增
长率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3 2-4
2015 年 4 月28 日
(基金合同生效日)
至 2015 年9 月 30 日 -30.70% 3.29% -26.61% 2.53% -4.09% 0.76%
2 、基金合 同 生效以 来基 金份额 净值 的变动 情况 ,并与 同期 业绩比 较基 准的变 动进 行比
较:
更新的招募说明书摘要
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注1 :业绩比 较基准= 沪深300 指数收益 率*80%+ 中证 综合债指数收益率*20%;
注2 :本基金 基金合同于2015年4 月28 日生效;
注 3 :本基金 业绩截止日为 2015 年9 月 30 日。
第十三部分 基 金 的 费用 与 税 收
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5 、基金份额 持有人大会费用;
6 、基金的证 券交易费用;
7 、基金的银 行汇划费用;
8 、证券账户 开户费用、账户维护费用;
更新的招募说明书摘要
27
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 自动在月初 2 个工作日内 、 按照指定的账户路径进行
资金支付 , 管理人无 需 再出具资 金 划拨指令 。 若遇法定 节 假日、休 息 日等,支 付 日期顺延。
费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 自动在月初 2 个工作日内 、 按照指定的账户路径进行
资金支付 , 管理人无 需 再出具资 金 划拨指令 。 若遇法定 节 假日、休 息 日等,支 付 日期顺延。
费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 3 -9 项费用” , 根 据有关法规及相应协议规定, 按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、与 基金销 售 有 关的费 用
1 、申购费
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基 金管 理人的 直销 柜台申 购本 基金基 金份 额的养 老金 客户适 用下 表特定 申购 费率,
更新的招募说明书摘要
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其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:
申购金额 M (元) 一般申 购费率 特 定 申 购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费
本基金的赎回费率如下表所示:
持 有 年 限(Y ) 赎回费率
Y <7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人 收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少
于 30 日但少 于 3 个月的 投资人收取的赎回费总额的 75% 计 入基金财产;对持续持有期不少
于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产;对持续持有期不
少于 6 个月 的投资人,将赎回费总额的 25% 计 入基金财产(1 年以 365 天记) 。上 述未纳入
基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
四、不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失;
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用;
更新的招募说明书摘要
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4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
五 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 对 招 募 说明 书 更 新 部分 的 说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 它
有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人原
公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期和基金合同生效日期。
2 、对“第三 部分 基金管 理人”部分内容进行了更新。
3 、对“第四 部分 基金托 管人”部分内容进行了更新。
4 、对“第五 部分 相关服 务机构”内容进行了更新。
5 、对“第六 部分 基金的 募集与基金合同的生效”内容进行了更新。
6 、对“第七 部分 基金份 额的申购与赎回” 部分 内容进行了更新。
7 、对“第八 部分 基金的 投资”部分内容进行了更新。
8 、新增了“ 第九部分 基 金的业绩”的内容。
9 、对“第二 十一部分 其 他应披露事项”部分内容进行了更新。
鹏 华 基 金管理 有 限 公司
2015 年 12 月