纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
纳斯达克 100 交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书 摘要
(2015 年第二号)
基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]262 号文 核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 期 货 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 期 货 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资
人 在 投 资 本 基 金 前 , 请 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品
特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机 、
数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 , 承 担 基 金 投 资 中 可 能 出 现 的 各 类 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到
的 主 要 风 险 包 括 : (1 ) 本 基 金 特 有 的 风 险 , 主 要 包 括 标 的 指 数 回 报 与 股 票 市 场 平 均 回 报 偏 离
的 风 险 、 标 的 指 数 波 动 的 风 险 、 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风 险 、 标 的 指 数 变
更 的 风 险 、 基 金 管 理 人 代 理 申 赎 投 资 人 买 券 卖 券 的 风 险 、 基 金 份 额 二 级 市 场 交 易 价 格 折 溢 价
的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资人参考 IOPV 做出投资 决策的风
险和 IOPV 计 算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险等; (2 )投资风险,主要包括
市 场 风 险 等 ; (3 )运作风险,主要包括操作风险等; (4 ) 不 可 抗 力 风 险 ; 等 等 。 本 基 金 投 资
于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90% 。 本基金属于股票型基金,
预 期 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 , 主 要
采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 , 具 有 与 标 的 指 数 、 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相
似的风险收益特征。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
在目前结算规则下, 投资人当日申购的基金份额, 清算交收完成后方可卖出和赎回, 即 T
日申购的基金份额,T+1 日交收成功后 T+2 日可 卖出 和赎回。 当日买入的基金份额, 同日可以
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
赎 回 , 但 不 得 卖 出 。 由 于 登 记 结 算 机 构 对 现 金 替 代 采 取 非 净 额 结 算 交 收 模 式 , 当 投 资 人 赎 回
申 请 被 登 记 结 算 机 构 确 认 后 , 被 赎 回 的 基 金 份 额 即 被 记 减 , 但 此 时 投 资 人 尚 未 收 到 赎 回 现 金
替代款。投资人投资本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上
海证券交易所证券投资基金账户。
投 资 人 一 旦 认 购 、 申 购 或 赎 回 本 基 金 , 即 表 示 对 基 金 认 购 、 申 购 和 赎 回 所 涉 及 的 基 金 份
额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金
投资的“ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的
投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 担 。 当 投 资 者 赎 回 时 , 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 者 先 前 所 支 付 的
金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 , 本 招 募 说 明 书 所
载内容截止日为 2015 年 10 月 25 日,投资组合为 2015 年 3 季度报告,有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年6 月 30 日。
一 、 基 金 名 称
纳斯达克 100 交易型开放 式指数证券投资基金
二 、 基 金 类 型
1. 基金的类 别:境外股票指数基金
2. 基金的运 作方式:交易型开放式
3. 基金存续 期间:不定期
三、投资目 标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
四 、 投 资 范 围
本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、 境 外 交 易 的 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 公 募 基 金
(包括 ETF ) 、依法发行或上市的其他股票、固定收益类资产、银行存款、货币市场工具、股
指 期 货 等 金 融 衍 生 品 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 , 但 须 符 合 中 国
证监会的相关规定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 它 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以将其纳入投资范围。
在 建 仓 完 成 后 , 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产
净值的 90% 。
五 、 投 资 策 略
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 策 略 , 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投
资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 因 特 殊 情 况 ( 如 成 份 股 长
期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场 流
动 性 不 足 等 ) 导 致 本 基 金 管 理 人 无 法 按 照 标 的 指 数 构 成 及 权 重 进 行 同 步 调 整 时 , 基 金 管 理 人
将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下, 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ,
年跟踪误差不超过 2%。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超
过上述范围,基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
另外, 本基金基于流动性管理的需要, 将投资于与本基金有相近的投资目标、 投资策略、
且以本基金的标的指数为投资标的的指数型公募基金(包括 ETF ) 。同 时,为更好地实现本基
金 的 投 资 目 标 , 本 基 金 还 将 在 条 件 允 许 的 情 况 下 , 开 展 证 券 借 贷 业 务 以 及 投 资 于 股 指 期 货 等
金 融 衍 生 品 , 以 期 降 低 跟 踪 误 差 水 平 。 本 基 金 投 资 于 金 融 衍 生 品 的 目 标 是 替 代 跟 踪 标 的 指 数
的 成 份 股 , 使 基 金 的 投 资 组 合 更 紧 密 地 跟 踪 标 的 指 数 。 不 得 应 用 于 投 机 交 易 目 的 , 或 用 作 杠
杆工具放大基金的投资。
未 来 , 随 着 全 球 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 , 本 基 金 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策
略,并在招募说明书更新中公告。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
六 、 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率(经汇率调整后的总收益指数收益率) 。 本基金
的标的指数为纳斯达克 100 指数(Nasdaq-100 Index)。
纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布,涵盖了纳斯达克股票交易市场上 100 只
市 值 最 大 的 非 金 融 类 上 市 公 司 , 反 映 了 科 技 、 工 业 、 零 售 、 电 信 、 生 物 技 术 、 医 疗 保 健 、 交
通 、 媒 体 和 服 务 公 司 等 行 业 的 整 体 走 势 。 该 指 数 具 有 宽 泛 的 分 散 性 , 赢 得 了 投 资 人 和 市 场 专
家的广泛认同。
如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 标 的 指 数 的 编 制 、 发 布 或 授 权 , 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替
代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 本 基 金 管 理 人 认 为 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 跟
踪 标 的 , 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据
维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 , 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 、 业 绩 比 较 基 准 和 基
金 名 称 。 若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制
单位变更、指数更名等事项) ,则无 需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人
协商一致后,报中国证监会备案并及时 公告。
七 、 风 险 收 益 特 征
本基金属于股票型基金, 预期风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。
本 基 金 为 指 数 型 基 金 , 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 , 具 有 与 标 的 指 数 、 以 及 标
的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
八 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 21 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月30 日 ,本报告所列财务数据未经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元) 占基金总资产的
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
比例(%)
1 权益投资 64,487,243.04 91.53
其中:普通股 64,487,243.04 91.53
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 1,497,532.72 2.13
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式 回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,457,898.23 6.33
8 其他各项资产 14,941.15 0.02
9 合计 70,457,615.14 100.00
2 、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值( 人 民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 64,487,243.04 91.93
合计 64,487,243.04 91.93
3 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
信息技术 35,906,872.13 51.19
非必需消费品 12,725,049.10 18.14
保健 9,346,384.57 13.32
必需消费品 4,772,291.79 6.80
工业 1,309,912.53 1.87
电信服务 426,732.92 0.61
合计 64,487,243.04 91.93
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
4 、期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明
细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在
证
券市
所属
国家
(地
数量
(股)
公允价值 (人
民币元)
占基
金资
产净
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
场 区) 值比
例
(%)
1
APPLE INC 苹果公司
AAPL
US
纳斯
达克
美国 12,500 8,770,642.38 12.50
2 MICROSOFT
CORP
微软公司
MSFT
US
纳斯
达克
美国 17,600 4,955,300.03 7.06
3 AMAZON.CO
M INC
亚马逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 1,000 3,256,285.86 4.64
4 FACEBOOK
INC-A
脸书 FB US
纳斯
达克
美国 4,800 2,745,028.18 3.91
5 GOOGLE
INC-CL C
谷歌公司
GOOG
US
纳斯
达克
美国 702 2,716,980.19 3.87
6 GOOGLE
INC-CL A
谷歌公司
GOOG
L US
纳斯
达克
美国 600 2,436,517.85 3.47
7 GILEAD
SCIENCES INC
吉利德科
学公司
GILD
US
纳斯
达克
美国 3,300 2,061,232.96 2.94
8
INTEL CORP
英特尔公
司
INTC
US
纳斯
达克
美国 9,800 1,878,949.90 2.68
9 CISCO
SYSTEMS INC
思科公司
CSCO
US
纳斯
达克
美国 11,100 1,853,523.79 2.64
10 COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯特
CMCS
A US
纳斯
达克
美国 4,500 1,628,238.35 2.32
5 、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型
运作方
式
管理人
公允价值
( 人民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
1
PROSHARES
ULTRAPRO
QQQ
ETF 基金 开放式 ProShares Trust 1,497,532.72 2.13
10 、 投资组合报告附注
(1 ) 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2 ) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
(3 )其他各 项资产构成:
序号 名称 金额( 人民币 元)
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
14,474.69
4 应收利息
466.46
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
14,941.15
(4 )报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九 、 基 金 的 业 绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月30 日 ,并经基金托管人复核。
基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 4 月25 日至
2013 年 12 月 31 日
17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05%
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03%
2015 年上半 年 3.48% 0.93% 4.32% 0.93% -0.84% 0.00%
2013 年 4 月25 日至
2015 年 6 月30 日
42.80% 0.81% 56.52% 0.84% -13.72% -0.03%
注:同期业绩比较基准以人民币计价。
2013 年 4 月25 日为基金 合同生效日。
十 、 基 金 管 理 人
( 一) 基金管 理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何
晔
联系电话:021-31089000 ,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
( 二) 基金管 理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 10 月 25 日,本基金管理人共管理 55 只开放 式证券投资基金:国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金) 、国泰 金马稳健回报证券投资基金、国泰
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证
券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来) 、国泰
金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证 券投资基金(由国泰金象保本增值
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
混合证券投资基金转型而来) 、国泰 双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基
金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF ) (由金盛证 券投资基金转型而来) 、 国泰纳斯
达克 100 指 数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF ) 、上证 180 金融交易
型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、国泰 信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证
券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来) 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国
泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) ( 由 国
泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来) 、 上证 5 年期国 债交易型开
放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳
斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、 国 泰中国企业境 外高收益债券型证券投资基金、
国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证
医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值
优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 国 泰 国
策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养
老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股
票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来) 、国泰 新经济灵活配置混合型证券投资 基
金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 (由国泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、 国泰深证 TMT50 指数分级证 券投资基
金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、
国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 互 联
网+ 股票型证 券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金转型而来) 、国泰 央企改革股票型证券投资基金。另外,本基金
管理人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格, 目前受托管理全国
社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日, 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008 年 2 月14 日, 本基 金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 (专户理财) 的基
金公司之一,并于 3 月24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者(QDII )资 格,成为
目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的 基 金 公 司 之 一 , 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、 专 户 理 财 和
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
QDII 等管理 业务资格 。
( 三) 主要人 员情况
1. 董事会成 员
唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭工业部基
建司任工程师; 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统配煤矿总公司基建局任副处长; 1993 年
7 月至 1995 年 9 月在中 煤建设开发总公司总经理办公室任处长; 1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任
资产管理处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国 泰基金
管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司 党委书记 ,2015 年 8 月起 任公司董事长、 法
定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股
权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 , 资 本 市 场 部 业 务 经 理 , 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 , 公 开 市
场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5
月起任公司董事。
陈川, 董事, 博士研究生, 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月, 在中国 建设银行总行工
作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、
高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月, 在中投 证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5
月至 2012 年 6 月,在中国 建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高
级经理、 企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月, 任建投科信科技股份有限公司副
总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月, 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总经理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月,任 中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银
投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任 公司董事。
Santo Borsellino ,董事, 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰, 董事, 大学本科, 英国特许保险学会高级会员 (FCII ) 及英国特许保险师 (Chartered
Insurer)。 1989 年起任中国 人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年 起任中国保险 (欧洲)
控股有限公司总裁助理;1996 年起 任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起 任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任 公司董事。
侯文捷, 董事, 硕士研究生, 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国电力信托投
资 有 限 公 司 工 作 , 历 任 经 理 部 项 目 经 理 , 证 券 部 项 目 经 理 , 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 , 天 津 证
券营业部副经理、 经理。 2002 年 2 月 起在中国电力财务有限公司工作, 先后任信息中心主任、
信 息 技 术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 , 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰,董事,硕士研究生,16 年证 券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职 于国家
计划委员会, 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉 实基金管理有限公司工作, 任研究部副总监、 市场部总监。2001 年
7 月至 2002 年 4 月在中 保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月 加入国泰基
金管理有限公司,2015 年 8 月起任 公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年 起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教 , 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 , 兼 任 全 国 法 律 专 业
学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前
已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼 任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起 任公司
独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任 吉林省长白县马鹿沟乡党委书
记;1982 年 起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务 副县长;1985 年起任吉林 省抚松县
县委常委、常务副县长;1989 年起 任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记; 1998 年起 任中国建设银行海南省分行行长、
党委书记。2007 年任海南 省银行业协会会长。2010 年 11 月起 任公司独立董事。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在 中国建设银行河南省工作,历
任河南省分行副处长、 处长; 南阳市分行行长、 党组书记; 分行总会计师。2003 年至 2008 年
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在 工商银行河北省工作,历任河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ; 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ; 河 北 保 定 市
分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起 任工商银行
山西省分行行长、 党委书记; 2007 年起 任工商银行工会工作委员会常务副主任; 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公 司独立董事 。
2. 监事会成 员
梁凤玉, 监事会主席, 硕士研究生, 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月, 先 后建设
银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫
芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 , 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经
理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在中国投 资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投
资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建 投投资有限责任公司
任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事 , 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官 。
刘顺君, 监事, 硕士研究生, 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国人民解放军
军事经济学院工作, 历任教员、 副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有限责任公司
工作, 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金
融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 , 营 业 管 理 部 主 任 助 理 , 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司
副 总 经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 , 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 , 现 任 中 国 电 力 财 务
有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司 监事。
李辉, 监事, 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司,2000 年 4
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
月至 2002 年 12 月任职于 中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿
保险有限公司, 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人。现任公司总经理助理、 人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人 。2013 年
11 月起任公 司职工监事。
束琴, 监事, 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和
工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起 任公司职工监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司, 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理,2008 年 4 月起 任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金 (原 国泰区位优势股票型证券投资基金 ) 的基金经理, 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF )的 基金经理。2015 年 8
月起任公司职工监事。
3. 高级管理 人员
唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券 基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华 夏 证 券 工 作 , 历 任 营 业 部 财 务 经 理 、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华 夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基
金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核总监。2007 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司,2008
年 12 月起担 任公司副总经理 ,2015 年 8 月 31 日 起代任公司督察长 。
周向勇, 硕士研究生,19 年金融从业 经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在 中国建设银行
总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基
金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月 起任公司副总经理 。
4. 本基金基 金经理
(1 )现任基 金经理
徐皓, 硕士 研究生 ,FRM ,注册 黄 金投资 分析 师(国 家一 级) 。8 年证 券基金 从业 经历 。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基金,任高级风控经理。2011
年 6 月至 2014 年 1 月担任 上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理助理,
2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中小板
300 成长交易 型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月起 至 2015 年
7 月任国泰 中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2014 年 1
月至 2015 年 8 月任中小 板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2014 年 6 月
起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理, 2014 年 11 月起兼 任国泰纳斯
达克 100 指 数证券投资基金和纳斯达克 100 交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2015
年 3 月起兼 任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理, 2015 年 8 月 27 日起
任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由国泰中小板 300 成 长交易型开放式指数证
券投资基金转型)的基金经理。
(2 )历任基 金经理
本基金自成立之日起至 2014 年 11 月 3 日由崔涛担任基金经理,2014 年 11 月 4 日至 今
由徐皓担任基金经理。
5. 投资决策 委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 , 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及业务骨干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 , 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 , 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
张峰:总经理、董事
委员:
周向勇:副总经理
黄焱:总经理助理兼投资总监兼 权益投资(事业)部总经理
吴晨:绝对收益投资(事业)部 副总监
张则斌:权益投资总监
6. 上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
十 一 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一) 基金费 用的种类
1. 基金管理 人的管理费;
2. 基金托管 人的托管费,含境外托管人收取的费用;
3. 指数使用 费;
4. 基金财产 拨划支付的银行费用;
5. 基金合同 生效后的基金信息披露费用;
6. 基金份额 持有人大会费用;
7. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8. 基 金 的 证 券 交 易 和 结 算 所 产 生 的 费 用 , 以 及 在 境 外 市 场 的 开 户 、 交 易 、 结 算 、 登 记 、
存管等各项费用;
9. 外汇兑换 交易的相关费用;
10. 基金的上 市费及年费;
11. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律 法
规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费 用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下:
H =E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
H =E ×年托 管费率÷当年天数
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3. 指数使用 费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人 NASDAQ OMX Group,Inc. 签署 的指数使用许可
协议的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc. 支付指数使 用费。
基金每日应支付的指数使用费,对于每日基金资产净值中不超过 1 亿美元或等值人民币
的部分, 在次日按该部分的 0.06%的 年费率计提; 对于每日基金资产净值中超过 1 亿美元或等
值人民币的部分,在次日按该部分的 0.04% 的年 费率计提。计算方法如下:
H=E ×0.06% ÷当年天数,E ≤1 亿美 元或等值人民币时;
H=1 亿美元 或等值人民币×0.06% ÷ 当年天数+ (E-1 亿美元 或等值人民币)×0.04% ÷当
年天数,E>1 亿美元或等值人民币时
H 为每日应 当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的 基金资产净值
指 数 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 后 次 日 计 提 , 按 季 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金指数使用费划付指令, 经基金托管人复 核后于次季首日起 15 个工作日内从基金财产
中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺
延至最近可支付日支付。
指数使用费每年不得低于 40,000 美 元或等值人民币, 当按上述公式计算的年指数使用费
低于 40,000 美元或等值人民币时,按 40,000 美 元支付。
如 果 指 数 使 用 费 的 计 算 方 法 和 费 率 等 发 生 调 整 , 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算
指 数 使 用 费 。 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 。 此 项 调
整无需召开基金份额持有人大会。
4. 除 管 理 费 、 托 管 费 和 指 数 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及
相 应 协 议 的 规 定 , 依 据 基 金 管 理 人 指 令 或 有 关 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期
基金费用。
( 四) 不列入 基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ,
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信
息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊 登公告。
( 六) 基金税 收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。
除 因 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 疏 忽 、 故 意 行 为 导 致 的 基 金 在 税 收 方 面 造 成 的 损 失 外 , 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意
见 和 建 议 。 境 外 托 管 银 行 根 据 基 金 管 理 人 的 指 示 具 体 协 调 基 金 在 海 外 税 务 的 申 报 、 缴 纳 及 索
取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十二、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码939),于
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代 码 601939) 。
2015 年 6 月 末,本集团资产总额 182,192 亿元, 较上年末增长 8.81% ;客 户贷款和垫款
总额 101,571 亿元,增 长 7.20% ;客 户存款总额 136,970 亿元 ,增长 6.19% 。净利润 1,322 亿
元, 同比增长0.97% ; 营业 收入3,110 亿元, 同比增 长8.34% , 其 中, 利息净收 入同比增长6.31% ,
手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。成本收入比 23.23% , 同比下降 0.94 个百分点。 资本充
足率 14.70% ,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网
点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44 万个 ,综合营销团队达到19,934个、综
合柜员占比达到84% ,客 户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行
的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达
94.32% ,较 上年末提高6.29个百分点 ;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客
户分别增长8.19% 、10.78%和11.47% ; 善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建
行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。 2015 年6 月末 , 累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,
承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成
为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模 式现金池、票据池、银联单位
结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代
理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家
按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “ 鑫存管”证券客户保证金第三方存
管客户数3,076 万户,管 理资金总额7,417.41亿元 ,均为行业第一。
2015 年上半 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知
名机构授予的40 多项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银 行1000 强排 名”中,
以一级资本总额继续位列全球第2 ; 在美国《福布斯》杂志2015 年全球上 市公司2000强排名中
继续位列第2 ;在美国《财富》杂志2015年世界500 强排名第29位,较上年上升9 位;荣 获美 国
《环球金融》杂志颁发的“2015 年 中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度
最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9 个职能
处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210 余人。自2007 年起,托 管部连续
聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
(二)主要人员情况
赵 观 甫 , 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 , 具 有 丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托 管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年9 月末,中国建设银行已托管 537 只
证券投资基金。 中国建设银行 专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年 至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银
行” 。
十三、 境 外 托 管 人
( 一) 境外托 管人的基本情况
名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人:Joseph L. Hooley
成立时间:1891 年4 月13 日
截至 2015 年第 三季度 , 所 有者权益(Shareholder ’s Equity): 215.00 亿美元
( 二) 托管 资产规模、国际信用评级和托管业务
道 富 银 行 的 全 球 托 管 业 务 由 美 国 道 富 集 团 公 司 全 资 拥 有 。 道 富 银 行 始 创 于 1891 年并于
1924 年成为 美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管
银行。截至 2015 年第 三 季度 ,托管 和管理资产总额已达到 27.3 万亿美 元,一级资本比率为
14.7% 。道富 银行长期存款信用评级为 AA- ( 标准 普尓) 及Aa2 ( 穆迪投资) 。
道富银行在全球 29 个国 家或地区设有办事处, 2014 年 12 月31 日道富拥有 超过 2 万9 千
多 名 富 有 经 验 的 员 工 为 客 户 提 供 全 方 位 的 托 管 服 务 , 包 括 全 球 托 管 、 基 金 会 计 、 绩 效 评 估 、
投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
( 三) 境外托 管人的职责
1. 安全保管 受托财产;
2. 计算境外 受托资产的资产净值;
3. 按照相关 合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4. 按 照 相 关合 同 的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户
以及证券账户;
5. 按照相关 合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6. 保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7. 其他由基 金托管人委托其履行的职责。
十 四 、 相 关 服 务 机 构
( 一) 基金份 额发售机构
1 、申购赎 回代理券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
电话:021-38676161 传真:021-38670161
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
2
中信建投证券股
份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青 联系人:魏明
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
3
招商证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
4
中国银河证券股
份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人:陈有安 联系人:田薇
电话:010-66568430 传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
5
海通证券股份有
限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-23219100
客服电话:400-888-8001 (全国) ,021-95553
网址:www.htsec.com
6
申万宏源证券有
限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人: 李梅 联系人: 黄莹
电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
网址:www.swhysc.com
7
东方证券股份有
限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888 传真:021-63326173
客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
8
上海证券有限责
任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
9
国盛证券有限责
任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4
楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
10
光大证券股份有
限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰 联系人:刘晨
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客服电话:95525 、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
11
广发证券股份有
限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼
(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、
38、39 、41 、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明 联系人:黄岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
12
中信证券股份有
限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人:王东明 联系人:陈忠
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
13
中国中投证券有
限责任公司
注 册 地 址 :深 圳 市 福 田区 益 田 路 与福 中 路 交 界处 荣 超 商 务 中
心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008 、95532
14
华宝证券有限责
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57
层
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
任公司
法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
电话:021-68778081 传真 021-68778117
客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
15
信达证券股份有
限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江 联系人:唐静
电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
16
国元证券股份有
限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍
电话:0551-2257012 传真:0551-2272100
客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
17
平安证券有限责
任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com
18
德邦证券有限责
任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人:姚文平 联系人:罗芳
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
19
中航证券有限公
司
注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
20
国都证券有限责
任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人:常喆 联系人:黄静
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
( 二) 登记结 算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话: (010 )59378839
传真: (010 )59378907
( 三) 出具法 律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
联系电话:021-31358666
传
真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
( 四) 审计基 金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
十五、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对2015 年6 月8 日 刊 登 的 本
基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2015 年第二号)
1 、在“重要 提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2 、更新了“ 四、基金的投资”中基金投资组合报告, 数据截止至2015 年9 月30 日;
3 、更新了“ 五、基金的业绩” ,更新 至2015 年6 月30日;
4 、更新了“ 六、基金管理人”中的相关内容;
5 、更新了“ 十一、基金份额的申购与赎回”中申购赎回清单的格式举例相关内容;
6 、更新了“ 二十、基金托管人”中的相关内容;
7 、更新了“ 二十一、境外托管人”中的相关内容;
8 、更新了“ 二十二、相关服务机构”中申购赎回代理券商的名单;
9 、 更 新 了 “ 二 十 六 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金
的相关公告。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二〇一 五 年 十二月 八 日