海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
海富通 稳健添 利债券 型证券 投资基 金更新 招募说 明书 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
重要提示
海富通稳健添利债券型证券投资基金 （以下简称“本基金” ） 经 2008 年 7 月 28
日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 【2008】【 985 】 号 文 核 准 募 集 。 本基金的
基金合同于 2008 年 10 月 24 日 正式生效。 本基金类型为契约型开放式。
本 摘 要 根据基 金 合 同和基 金 招 募说明 书 编 写，并 经 中 国证监 会 核 准。基 金 合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为 本 身即 表明 其 对基 金合 同 的承 认和 接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益。
基 金 的 过往业 绩 并 不预示 其 未 来表现 。 基 金管理 人 所 管理的 其 它 基金的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者申购本基金时应认真阅海富通基金管理有限公司
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读本招募说明书 和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 24 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司
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一、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股 份有限公 司 51% 、 法国巴黎投 资管理 BE 控股公 司
49% 。
（二）主要人员情况
张文伟先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券 投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
邵国有先生 ，董事，工商管理硕士， 副教授。历任吉林大学校党委副书记、
长春师范学院校党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证海富通基金管理有限公司
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券 股 份 有 限 公 司 宣 传 培 训 中 心 总 经 理 、 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。2013
年 5 月起转任海富通基金管理有限公司董事。
吉宇光先生 ， 董事， 硕 士， 高级经济师。 历任交通银行北京分行办公室副主
任 、 交 通 银 行 北 京 分 行 证 券 部 经 理 、 海 通 证 券 北 京 朗 家 园 营 业 部 总 经 理 等 职 。
1997 年至 今任海通证券股份有限公司副总裁。 2011 年 4 月至今任海通国际证券
集团有限公司董事会主席。
陶乐斯 （Ligia Torres ） 女士 ， 董 事， 法国与墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任 法国巴黎银行财产管理部英国地区首
席执行官，2010 年 10 月至今任 法国巴黎银行英国控股有限公司 董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
简伟信 （Vincent Camerlynck ） 先生 ， 董事， 比利时国籍， 国际政治学硕士，
历任 CL Global Partners （纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、
高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）
行政总裁兼董事，2012 年 9 月至 今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）
亚太区行政总裁。
刘颂先生， 董事、 总经理， 英国籍， 工商管理硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监, 路透香港亚
太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表，
景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总经理。
2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管理有限公司董事、
总经理。 海富通基金管理有限公司
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郑国汉先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。
巴约特 （Marc Bayot ） 先生 ， 独立 董事， 比利时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长 ，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理 （布鲁塞尔） 独立董事和法国巴黎
银行 B Control SICAV 独立董事 。
杨国平先生 ， 独立董事， 硕士， 高 级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （ 集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长 。
张馨先生，独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任 职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生 ， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏海诺 （Bruno Weil ） 先生， 监事 ， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生 ， 监事， 博士，CFA 。 先 后就职于上投摩根基金管理有限公司、 摩海富通基金管理有限公司
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根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问， 现任海富通基金管理有限公司高级法务经
理。
奚万荣先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 事 、 监 察 稽 核 总 监 、 总 经 理 助 理 。2015
年 7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士 ， 副总经理， 硕士。 历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司
高级财务经理、 加拿大 Future Electronics 公司产品专家， 国信证券业务经理和
副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任海富通基金管理有
限公司副总经理 。
阎小庆先生， 副总经理， 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶网雄先生， 副总经理， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月海富通基金管理有限公司
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加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经
理。
戴德舜先生， 副总经理 ， 硕士。 历 任天同证券有限责任公司分析师， 中银国
际证券有限公司分析师，2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票
分析师、 组合经理、 研究总监、 股票绝对收益组合总监、 投资总监。2014 年 11
月起，任海富通 基金管理有限公司副总经理。
何树方先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北 克 蒙 特利尔 大 学 研究助 理 （ 兼职） ， 魁 北克公 共 退 休金管 理 投 资公司 分 析 师 、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。 2014 年 11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
谈云飞女士 ，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于 华宝兴业基金管理
有限公司， 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经理 、 基金经理助理，2014 年 6
月加入海富通基金管理有限公司。 2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富通现金管
理货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015
年 1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015 年 4 月起兼任海富通新内需
混合基金经理。
本基金历任基金经理为 邵佳民 ， 任职时间为 2008 年 10 月至 2015 年 1 月。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂，总经理；戴德舜，副总经理；邵佳民，
总经理助理； 丁俊， 投 资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监， 兼任上海富诚海富
通资产管理有限公司投资总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉海富通基金管理有限公司
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及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
三、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 36-37
层 海富通基金管理有限公司
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法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099 （免 长途话费）
电话：021-38650797 、38650799
传真：021-33830160 、33830161
2 、 场外销售机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务中心电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 海富通基金管理有限公司
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法定代表人：王洪章
传真：010 －66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（4 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com 海富通基金管理有限公司
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（7 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：http://www.psbc.com/
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568 海富通基金管理有限公司
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网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 广发银行股份有限公司
地址： 广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（12 ） 中国光大银行股份有限公司
地址： 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595 （全国）
联系人：李伟
网址：www.cebbank.com
（13 ） 兴业银行股份有限公司
地址： 福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（14 ） 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn 海富通基金管理有限公司
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（15 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（16 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（18 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com 海富通基金管理有限公司
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（19 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：95558
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（20 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（21 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（22 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108 海富通基金管理有限公司
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联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（23 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（24 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（25 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（26 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大厦 25、24 、10 层 海富通基金管理有限公司
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法定代表人： 吴晓东
客户服务电话：95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（27 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39、41 、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电 各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（28 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
客户服务电 话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（29 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95523 ，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（30 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 徐刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人：吕品
网址：www.bocichina.com
（31 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（32 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（33 ） 中国银河证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（34 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代表人： 谢永林
客户服务电话：95511 转 8
联系人： 吴琼
网址：stock.pingan.com
（35 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址 ：www.csco.com.cn
（36 ） 中信证券( 山东) 有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
联系人： 吴忠超 海富通基金管理有限公司
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网址：www.zxwt.com.cn
（37 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话： 4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（38 ） 财通证券股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际中心
法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（39 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（40 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95563
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（41 ） 恒泰证券股份有限公司
地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话：4001966188
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
（42 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（43 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（44 ） 国元证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：安徽省合肥市 梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
联系人： 李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（45 ） 德邦证券有限责任公司
住所： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（46 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（47 ） 第一创业证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉 海富通基金管理有限公司
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网址：http://www.fcsc.com
（48 ） 湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（49 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（50 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或 4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（51 ） 中国国际金融有限公司
地址： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 金立群 海富通基金管理有限公司
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公司总机：010－65051166 （北 京）；021-58796226 （上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（52 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李 微
网址：www.e5618.com
（53 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（54 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（55 ） 长城证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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-22-
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（56 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（57 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（58 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权 海富通基金管理有限公司
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-23-
网址：www.ewww.com.cn
（59 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769 ）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（60 ） 广州证券股份有限 公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（61 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（62 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 李红光 海富通基金管理有限公司
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-24-
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（63 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（64 ） 山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人： 张治国
网址：www.i618.com.cn
（65 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（66 ） 东兴证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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-25-
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人： 魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人： 黄英
网址：www.dxzq.net
（67 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、27 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
（68 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（69 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡 海富通基金管理有限公司
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-26-
网址：www.hlzqgs.com
（70 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（71 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（72 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址： www.ydsc.com.cn
（73 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录 海富通基金管理有限公司
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-27-
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（74 ） 华西证券股份有限 公司
地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人： 周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（75 ） 西藏同信证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：汪尚斌
网址：http://www.xzsec.com/
（76 ） 财达证券有限责任 公司
地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人： 翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（77 ） 太平洋证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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-28-
地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人： 李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（78 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（79 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（80 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 张茹 海富通基金管理有限公司
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-29-
网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（82 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821 －5399
联系人：徐诚
网址： www.noah-fund.com
（83 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
（84 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 海富通基金管理有限公司
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-30-
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（85 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（86 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（87 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人： 顾欣
网址：www.wy-fund.com 海富通基金管理有限公司
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-31-
（88 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（89 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（90 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：凌秋艳
http://www.66zichan.com/
（91 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811 海富通基金管理有限公司
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-32-
联系人：史丽丽
http://www.zcvc.com.cn/
（92 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（93 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
http://www.chinapnr.com/
（94 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键 海富通基金管理有限公司
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-33-
网址：http://www.harvestwm.cn/
（95 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
3 、 场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登 载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人： 崔巍 海富通基金管理有限公司
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-34-
（三） 出具法律意见书的律师事务所
通力律师事务所
地址：上海市浦东南路 528 号证券大厦南塔 21 楼
负责人：韩炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
联系人：秦悦民
联系电话：021-68816880-6612
经办律师：秦悦民、傅轶
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、黄靖婷
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：黄靖婷 海富通基金管理有限公司
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-35-
四、 基金的 名称
本基金的名称: 海富通稳健添利债券 型证券投资基金
五、 基金类 型
基金类型: 契约型开放式
六、 基金的 投资目标
本基金的投资目标为: 在强调本金安全的基础上， 积极追求资产长期稳健的
增值。
七、
投资方向和范围
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具： 依法公开发行、 上市
的债券， 包括国债， 金融债， 公司债券， 可转换债券等； 资产支持证券； 中央银
行票据； 债券回购； 银行定期存款， 大额存单； 以及中国证监会允许基金投资 的
其他固定收益类金融工具。 本基金投资于债券类资产 （含可转换债券） 的比例不
低于基金资产的 80% 。
为了提高收益水平， 本基金还可以投资于新股申购、 持有可转债转股所得股
票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但上述非固定收益类金
融工具的投资比例不超过基金资产的 20 ％， 本 基金不直接从二级市场买入股票。
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种， 本基金在履行适当的程
序后，可以将其纳入到基金的投资范围。 海富通基金管理有限公司
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-36-
八、 投资策略
本基金通过价值分析， 采用自上而下确定投资策略， 采取久期管理、 类属配
置和现金管理策略等积极投资策略， 发现、 确认并利用细分市场失衡， 实现组合
增值。
1 、久期管理策略是根据对利率水平的预期，确定组合的平均剩余期限。当
预测利率上升时， 适当缩短投资组合的平均剩余期限， 预测利率水平降低时， 适
当延长投资组合的剩余期限。
2 、结合收益率曲线策略进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布
方式， 合理配置不同期限品种的配置比例。 通过合理期限安排， 保持组合较高的
流动性， 既能满足投资者的流动性需求， 又能避免组合规模的变化对投资策略 实
施的影响。
3 、类属配置包括现金、各市场及各品种间的配置。在确定组合剩余期限和
期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确定各子
类资产的配置权重， 即确定债券、 存款、 回购以及现金等资产的比例。 类属配 置
主要根据各部分的相对投资价值确定， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持
相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
4 、采取现金流管理策略，在动态分析、规划、测算组合内生现金流、申购
赎回净现金流的基础上， 合理配置和动态调整组合现金流。 在满足日常流动性要
求的基础上， 最大限度减少冲击成本， 实现组合流动性要求和收益率期望的合理
配置。
5 、债券市场的无风险套利策略
债券市场的无风险套利策略包括跨市场套利策略、 跨品种套利策略和回购杠海富通基金管理有限公司
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-37-
杆策略，以实现在同等风险程度下的更高收益。
6 、创新产品价差收益
随着公司债等固定收益创新产品的发行启动， 不仅为我国企业的直接融资提
供了新的工具， 也为基金产品提供了创新发展的机遇。 以公司债为例， 从理论上
讲， 公司债与国债之间的利差是产生超额收益的来源， 这种利差主要用于补偿公
司债的违约损失， 历史数据也表明公司债利差和公司违约率之间存在非常明显的
正相关关系， 除此之外， 税收、 风 险溢价和流动性溢价是公司债利差的主要组成
部分。 本基金将通过相关研究和分析， 积极把握该类产品存在的超额收益和套利
机会。
7 、股票投资策略
本基金的股票部分投资将以参与新股申购为主。 实证研究表明， 长期参与新
股投资，存在较显著的低风险超额收益机会。特别是在国内 A 股市 场，新股发
行还是稀缺资源的背景下， 新股申购和增发是降低投资组合风险， 增强收益的良
好渠道。 因此， 本基金将运用精选策略， 积极参与新股申购来取得较高的低风险
收益。
8 、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 在控制风险的前提下， 充分利
用权证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 此外， 还将充分发掘
可能的套利机会，以达到增值的目的。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 在相关
法律法规的允许前提下， 本基金还将积极寻求其他投资机会， 履行适当程序后更
新和丰富组合投资策略。 海富通基金管理有限公司
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-38-
9 、投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责 任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分 析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ）基金 经理在投资 总监授权下 ，根据基金 经理例会所 确定的资产/ 行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；
之后， 在债券分析师设定的债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合 。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 海富通基金管理有限公司
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-39-
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整 。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证全债指数。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市
场的国债、 金融债券及企业债券组成， 中证指数公司每日计算并发布中证全债的
收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基
准。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价， 能更为
真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 风险收益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 中 低 风 险 品 种 。 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 货
币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海富通基金管理有限公司
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-40-
基金托管人中国工商银行 根据本基金合同规定， 于 2015 年 11 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日（“报告期末” ）。
1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 866,673,546.94 96.08
其中：债券 866,673,546.94 96.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 13,536,659.34 1.50
7 其他资产 21,814,834.99 2.42
8 合计 902,025,041.27 100.00
海富通基金管理有限公司
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-41-
2 报 告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 155,288,973.40 23.30
其中：政策性金融债 155,288,973.40 23.30
4 企业债券 711,384,573.54 106.72
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 866,673,546.94 130.02
5 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 海富通基金管理有限公司
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-42-
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 150208 15 国开 08 500,000 51,365,000.00 7.71
2 112052 11 许继债 300,000 32,478,000.00 4.87
3 122299 13 中原债 300,000 32,016,000.00 4.80
4 122295 13 川投 01 300,000 31,992,000.00 4.80
5 112107 12 云内债 300,000 31,542,000.00 4.73
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 海富通基金管理有限公司
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-43-
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同, 本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同, 本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的13 川投01 （122295 ） ， 其 发 行 人 于2014 年12 月30
日公告称，2014 年12 月28 日，公司从有关方面获悉公司控股股东四川省投资集
团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 公 司 董 事 长 黄 顺 福 涉 嫌 严 重 违 纪 违 法 问 题 由 组 织 进 行
立案调查。
对该债券的投资决策程序的说明： 该债券发行人是四川省投资集团旗下从事电力
生产的上市公司， 主要依托于雅砻江和大渡河两大流域进行水电开发， 具有较强海富通基金管理有限公司
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的区域优势和盈利能力， 信用基本面较为稳定， 主体和债项都是AA+ 评级， 整体
偿债能力较强， 违约风险较低。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该
债券被纳入本基金的实际投资组合。
其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证金 4,173.59
2 应收证券清算款 2,537,835.23
3 应收股利 -
4 应收利息 18,622,826.17
5 应收申购款 650,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,814,834.99
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 海富通基金管理有限公司
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本基金本报告期末未持有股票。
十二、 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
( 一) 本基 金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通稳健添利债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准 收
益率标准 差④
①- ③ ②- ④
2009 年 3 月 18 日
-2009 年 12 月 31 日
4.26% 0.19% -0.33% 0.10% 4.59% 0.09%
2010 年 1 月 1 日
-2010 年 12 月 31 日
6.45% 0.31% 3.10% 0.15% 3.35% 0.16%
2011 年 1 月 1 日
-2011 年 12 月 31 日
-5.83% 0.21% 5.88% 0.14% -11.71% 0.07%
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 12 月 31 日
8.96% 0.10% 3.52% 0.07% 5.44% 0.03%
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 31 日
1.29% 0.15% -1.07% 0.10% 2.36% 0.05% 海富通基金管理有限公司
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2014 年 1 月 1 日
-2014 年 12 月 31 日
3.19% 0.18% 10.82% 0.09% -7.63% 0.09%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30
日
5.92%
0.09%
3.17%
0.09%
2.75%
0.00%
2009 年 3 月 18
日-2015 年 9 月
30 日
29.67%
0.19%
30.67%
0.11%
-1.00%
0.08%
海富通稳健添利债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准 收
益率标准 差④
①- ③ ②- ④
2008 年 10 月 24 日
-2008 年 12 月 31 日
3.10% 0.23% 4.25% 0.25% -1.15% -0.02%
2009 年 1 月 1 日
-2009 年 12 月 31 日
4.56% 0.18% -1.40% 0.12% 5.96% 0.06%
2010 年 1 月 1 日
-2010 年 12 月 31 日
6.26% 0.31% 3.10% 0.15% 3.16% 0.16%
2011 年 1 月 1 日
-2011 年 12 月 31 日
-6.21% 0.21% 5.88% 0.14% -12.09% 0.07%
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 12 月 31 日
8.70% 0.10% 3.52% 0.07% 5.18% 0.03% 海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
-47-
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 31 日
0.93% 0.15% -1.07% 0.10% 2.00% 0.05%
2014 年 1 月 1 日
-2014 年 12 月 31 日
2.77% 0.19% 10.82% 0.09% -8.05% 0.10%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30
日
5.83%
0.09%
3.17%
0.09%
2.66%
0.00%
2008 年 10 月 24
日-2015 年 9 月
30 日
31.79%
0.19%
34.76%
0.12%
-2.97%
0.07%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
海富通稳健添利债券 A
（2009 年 3 月 18 日至 2015 年 9 月 30 日） 海富通基金管理有限公司
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海富通稳健添利债券 C
（2008 年 10 月 24 日至 2015 年 9 月 30 日）
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月， 截
至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章 （二） 投资范围、 （六）海富通基金管理有限公司
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-49-
投资限制中规定的各项比例。
十三、 基金的 费用和 税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费；
4 、基金合同生效后的信息披露费用；
5 、基金合同生效后的会计师费和律师费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、按照国家有关规定，可以在基金财产中列支的其他费用 。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.65% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 海富通基金管理有限公司
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-50-
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金 C 类份额的销售服务费年费率为 0.30%，A 类 份额的销售服务费年
费率为 0，即 A 类份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费将专门用于本基金
的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列
支情况作专项说明。
本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额对应的基金资产净值 的
0.30% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费 海富通基金管理有限公司
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-51-
E 为 C 类 基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4 、 上述“一、 基金费用的种类”中第 4 －9 项费用， 由基金管理人和托管人根
据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额支付， 列入或摊入当期基金费
用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。 海富通基金管理有限公司
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-52-
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管
理人网站上公告 。
（五）与基金销售有关的费用
1 、本基金不收取认购费、申购费
2 、本基金赎回费用
（1 ）本基金赎回费率
持有期限在 30 日以 内的基金份额，赎回费率为 0.1% ；持有期限超过 30 日
（含 30 日）的基金份额，不收取赎回费用
（2 ）本基金赎回费计算公式
赎回费用＝赎回份数×T 日基金份额净值×赎回费率
（3 ）本基金赎回费收取方式
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 所收取赎回费全部归入基
金资产。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
海富通稳健添 利 债 券型证 券 投 资 基金 更 新 招募说 明 书 依据《 中华 人民共 和 国
证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
-53-
要更新的内容如下：
一、 “ 第三节 基金管理人”部分 ：
1. 增加了陈虹女士的简历。
2. 更新了 邵国有先生、 巴约特 （Marc Bayot ） 先生 、 奚万荣先生、 章明女士 、
谈云飞女士 的简历。
3. 删除了 孟辉先生的简历 。
4. 更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、“ 第四节 基金托管人”部分， 更新了基金托管人的相关信息 。
三、“ 第五节 相关服务机构”部分 ：
1. 对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2. 更新了注册登记机构的信息。
3. 更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “ 第十一节 基金的投资”和 “ 第十二节 基金的业绩”部分， 根据 2015 年第
三 季度 报 告 ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 的 内 容 ， 相 关 数 据 截 止 期 为
2015 年 9 月 30 日。
五、 “第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分： 更新了基金托管人的相关
信息。
海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
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海富通基金管理有限公司
2015 年 12 月 7 日
