国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
国泰国证食品饮料行业指数 分级
证券投资基金 更新招募说明书 摘要
（2015 年第二 号）
基 金 管理 人 ： 国泰基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 农业 银 行 股 份 有限 公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]307 号文 注册募集。本基
金合同生效日为 2014 年 10 月 23 日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注
册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动。 投资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、
社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证 券特有的
非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险 （食品 A
份额的本金 及约定收益的风险 、指数化投资风险、运作风险 ） 等。
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征 。 国泰食品份额是本基金基础份额， 具有较
高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险 和预期收益高于混合型基金 、 债
券型基金 和货币市场基金。食品 A 份额和食品 B 份额通过场内的 国泰食品份额
按照 1：1 的基金份额配比自动 分离或分拆而来，按照基金合同的约定，具有与
国泰食品份额 不同的风险收益特征。 食品 A 份额的预期风险 和预期收益较低，
食品 B 份额 由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有所放大，将高于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
普通的股票型基金 ，其净值的变动幅度将大于 国泰食品份额和 食品 A 份额净值
的变动幅度，即 食品 B 份额的 波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较
高。食品 B 份额的 持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 食
品 A 份额 和食品 B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的 国泰
食品份额 ，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的 国泰食品份额，
从而体现出 本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基 金
管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎回时，
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合
同》 。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 23 日， 投资组合报告为 2015 年 3 季度
报告，有关财务数据和净值表 现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
第 一 部分
基金管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021）31089000 ，4008888688
股权 结构： 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 10 月 23 日，本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基
金 ， 分 别为国 泰 金 龙行业 精 选 证券投 资 基 金、国 泰 金 龙债券 证 券 投资基 金 ） 、 国
泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选
混 合 型 证券投 资 基 金（由 金 鼎 证券投 资 基 金转型 而 来 ） 、国 泰 金 牛创新 成 长 混 合
型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证
券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 双利债 券 证 券投资 基 金 、国泰 区 位 优势混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券 投 资 基 金
转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投
资基金（LOF ） 、上 证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基
金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合
型 证 券 投资基 金 （ 由金泰 证 券 投资基 金 转 型而来 ） 、 国泰民 安 增 利债券 型 发 起 式
证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合
型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放
式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金
交易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国
证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基 金、 国泰民益灵活配置混合型证券
投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
配置混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结
构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证
券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 新经济 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金、国 泰 国 证 食
品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 6
个 月 短 期理财 债 券 型证券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 策略收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证
TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、
国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票型证券投资基金、
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 （由中小板 300 成长交易型开放式指
数 证 券 投资基 金 转 型而来 ） 、 国泰央 企 改 革股票 型 证 券投资 基 金 。 另外 ， 本 基 金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证
监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （QDII ） 资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全
牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管
理业务资格。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭部基建管理中心工作，先后任
综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理
处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰
基金管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月 起任公司党委书记，2015 年 8 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责 任公司工国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投 资
部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责
人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国 建
设银行总行工作， 历任中间业务部、 投资银行部、 公司业务部业务副经理、 业 务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本 市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中国建
银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、 企业管
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任 副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司 再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年 起 任 中意人 寿 保 险有限 公 司 董事。2007 年起 任 中 意财产 保 险 有限公 司 董 事 、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
国电力信托投资有限公司工作， 历任经理部项目经理， 证券部项目经理， 北京证
券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作， 先后任信息中心主任、 信息技术部主任、 首席信息师、 华北 分
公司总经理、 党组副书记， 现任中国电力财务有限公司党组成员 、 副总经理。 2012
年 4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年 证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3
月就职于国家计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、
财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，
任研究部副总监、 市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理
公司， 任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作，
历任督察长、 副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司，
2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王 军 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究 生 ， 教授 。1986 年 起 在 对 外经 济 贸 易 大学 法 律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起 任
公司独立董事。
刘 秉 升 ， 独立 董 事 ， 大学 学 历 ， 高级 经 济 师 。1980 年 起任 吉 林 省 长白 县 马
鹿沟乡党委书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长；
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉
林 省 白 山市支 行 行 长、党 委 书 记；1995 年 起任 中 国 建设银 行 长 春市分 行 行 长 、
党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩 少 华 ， 独立 董 事 ， 大学 专 科 ， 高级 会 计 师 。1964 年 起在 中 国 建 设银 行 河
南省工作， 历任河南省分行副处长、 处长； 南 阳市分行行长、 党组书记； 分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
任公司独立董事。
常 瑞 明 ， 独立 董 事 ， 大学 学 历 ， 高级 经 济 师 。1980 年 起在 工 商 银 行河 北 省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处 处
长、 副处长； 河北保定市分行行长、 党组副书记、 书记； 河北省分行副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、 监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司 任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解 放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限责任公司工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。 2003
年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月 起在 中 国 电力财 务 有 限公司 工 作 ，先后 任 金 融租赁 公 司 筹建处 综 合 部 主
任， 营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、 党 组
成员、 纪检组长、 工会主席， 福建业务部副主任、 主任， 现任中国电力财务有限国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉， 监事， 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于
AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基
金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。 现任公司总
经理助理、 人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管
理部主管、 总监助理。 现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理。2015 年 8 月起任公
司职工监事。
3、高级管理人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月
至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经
理兼上海分公司财务部经理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限
公司工作， 历任综合管理部总经理 、 基金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核 总
监。2007 年 12 月加 入国泰基金管理有限公司，2008 年 12 月起 担任公司副总经
理，2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在
中 国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办 公 室 科 员 、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 。2004国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务
运营组负责人。2011 年 1 月加 入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012
年 11 月起任公司副总经理。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
邱 晓 华 ，男， 硕 士 研究生 ，14 年证 券 从 业经历 。 曾 任职于 新 华 通讯社 、 北
京首都国际投资管理有限公司、银河证券。2007 年 4 月加入国泰基金管理有限
公司， 历任行业研究员、 基金经理助理。2011 年4 月至2014 年6 月任国泰保本
混合型证券投资基金的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金的基金经理；2013 年 8 月至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保
本混合型证券投资基金的基金经理；2014 年 5 月起兼任国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金的基金经理；2014 年11 月起兼任国泰大宗商 品配置证券投
资基金(LOF) 的基金经理；2015 年 1 月 16 日起兼任国泰策略收益灵活配置混合
型证券投资基金 （原国泰目标收益保本混合型证券投资基金） 的基金经理；2015
年4 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰保本混合型证
券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自基金成立以来至 2015 年 4 月 6 日由贾成东担任基金经理， 自 2015
年 4 月 7 日起至今由邱晓华担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员 在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员： 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总 监
张则斌：权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基 金 托管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能 齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差 异国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优 质 ， 业绩突 出 ，2004 年 被 英国《 全 球 托管人 》 评 为中国 “ 最 佳 托管 银 行 ” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审计 报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理财’TOP10 颁奖 盛典” 中成绩
突出， 获 “ 最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 306 只。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备 了专 职 内控 监督 人 员负 责托 管 业务 的内 控 监督 工作, 独立 行使 监 督稽 核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账 户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作 区 专门 设置 ， 封闭 管理, 实施 音像 监 控； 业务 信 息由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题，以 书 面
方式对基金管理人进行提示 ；
3 、 书 面报告 。 对 投资比 例 超 标、清 算 资 金透支 以 及 其他涉 嫌 违 规交易 等 行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
第三部分 相 关 服务 机 构
一、基金份额 销售机构
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户 端、Android 交易客户端
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外销售机构
1） 销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
6
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
8
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
9
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
10
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
11
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
12
华泰证券有限责
任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
13
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
14
中国中投证券有
限责任公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福 田区 益 田 路 与福 中 路 交 界处 荣 超 商 务中
心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
15
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
16
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
17
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
18
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
19
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
20
华鑫证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
2） 其他第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人： 张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
嘉实财富管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
11
一路财富（北京）
信息科技有限公司
办公地址： 北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
12
北京增财基金销售
有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
13
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区富特北路 277 号3
层 310 室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
14
北京钱景财富投
资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
15
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 16 层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2、场内 销售机构
本 基 金 场 内 销 售 机 构 为 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位， 具体名单以深圳
证券交易所网站披露为准。
本基金食品 A 份额 与食品 B 份额于 2014 年 11 月 5 日开始在深圳证券交易
所上市交易， 投资人通过深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交
易。
3、 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
第 四部分
基 金 名称
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
第 五 部 分
基金的 类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六 部分
基金的 投资目标
本基金 紧密跟踪标的指数， 追求 基金净值收益率与业绩比较基准之间的 跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
第 七 部分
基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 标的指数成份股及其
备选成份股、 债券、 债 券回购、 银行存款、 权证、 股指期货以及 法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金所持有的 股票资产占基金资产的比例为 90% －95% ， 其中标的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90% ， 且不低于非现金资产的
80% 。 每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，权证投资不高于
基金资产净值的 3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八 部分
基金的 投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求 基金净值收益率与业绩比
较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。
如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 和 跟 踪 误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的， 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告
等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政
策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体 风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第 九 部分
基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 国证食品饮料行业指数收益率× 95%+ 银行 活期存
款利率（税后）× 5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由
其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 本基金管理人可以依据维护 投资人合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数 、 业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变
更 、 指 数更名 等 事 项） ， 则 无 需召开 基 金 份额持 有 人 大会， 基 金 管理人 应 与 基 金
托管人协商一致后， 报中国证 监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第 十 部分
基金的 风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为 国泰食品份额 、食品 A 份
额、食品 B 份额。 其中 国泰食品份额 为普通的股票型指数基金 份额，具有较高
预期风险、 较高预期收益的特征， 其 预期风险和预期收益均高于混合型基金、 债国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
券型基金和货币市场基金； 食品 A 份额的预期风险和预期收益较低 ；食品 B 份
额采用了杠杆式的结构， 预期 风险和预期收益有所放大， 将高于普通的股票型基
金。
第 十一部分
基金 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,376,415,750.54 92.84
其中：股票 1,376,415,750.54 92.84
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 92,910,359.25 6.27
7 其他资产 13,170,112.07 0.89
8 合计 1,482,496,221.86 100.00 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 34,371,519.53 2.35
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 34,371,519.53 2.35
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,328,242,088.89 90.72 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 13,802,142.12 0.94
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,342,044,231.01 91.66
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指 数 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 1,132,309 215,489,725.79 14.72
2 600887 伊利股份 13,648,663 209,916,436.94 14.34
3 000858 五 粮 液 8,069,465 174,784,611.90 11.94
4 002304 洋河股份 1,066,693 58,124,101.57 3.97
5 600872 中炬高新 3,955,846 57,399,325.46 3.92
6 000895 双汇发展 2,464,969 43,383,454.40 2.96
7 002481 双塔食品 1,321,154 40,044,177.74 2.73
8 600873 梅花生物 5,603,339 38,775,105.88 2.65
9 000568 泸州老窖 1,797,922 36,929,317.88 2.52 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
10 600600 青岛啤酒 812,023 26,098,419.22 1.78
（2 ） 期末积 极 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 000799 *ST 酒鬼 1,257,735 18,023,342.55 1.23
2 300149 量子高科 1,055,402 16,348,176.98 1.12
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低 投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,119,464.87
2 应收证券清算款 12,009,615.27
3 应收股利 -
4 应收利息 12,161.93
5 应收申购款 28,870.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,170,112.07
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
公允价值（元） 值比例（%） 情况说明
1 000858 五 粮 液 174,784,611.90 11.94 重大事项
2 002481 双塔食品 40,044,177.74 2.73 重大事项
2） 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 000799 *ST 酒鬼 18,023,342.55 1.23 重大事项
2 300149 量子高科 16,348,176.98 1.12 重大事项
第十二 部分
基 金的 业绩
基金业绩截止日为2015年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
2014 年 10 月 23 日至
2014 年 12 月 31 日
11.63% 0.96% 14.29% 1.24% -2.66% -0.28%
2015 年上半年 40.47% 1.99% 39.61% 2.05% 0.86% -0.06%
2014 年 10 月 23 日至
2015 年 6 月 30 日
56.80% 1.75% 59.55% 1.84% -2.75% -0.09%
注：2014年10月23日为基金合同生效日
第十三 部分
基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/ 期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金 证券/ 期货账户的开户费用、 银行账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.0% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前一 日基金资产 净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金 的 标的 指 数 使 用 许可 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提， 且收取下限为每季度人民币 5 万元 （基金合同生效日所在季度除外） 。 计算
方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的标的指数使用 许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的 指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的 指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财
产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议， 对上述计提 标准和计提 方式进行合理
变更， 此项变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书
或其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述 “ 一、 基金费用的种类中 第 4－11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四 部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对 2015 年 6 月 6 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分
基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分
基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分
相关服务机构”中的相关信息；
5 、 更新 了“ 第 十 三 部分
基金 的投 资 ” 中投资 组 合 报告的 相 关 内容， 数 据
截止至 2015 年 9 月 30 日；
6、 更新了“第十四部分
基金的业绩” ，数据截止至 2015 年 6 月 30 日；
7、 更新了 “第二十八部分
其他应披露的事项” ， 披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2015 年 12 月 5 日
