嘉实基金管理有限公司
嘉实先进制造股票型 证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
嘉实 先进制造股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 2015 年1 月15
日证监许可[ 89] 号《关于 准予嘉实先进制造股票型 证券投资基金注册 的批复》注册募集。
本基金基金合同于2015 年4 月24 日正 式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金 。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、 承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本 招 募说 明书 已 经本 基金 托 管人 复核 。 本招 募说 明 书所 载内 容 截止 日为2015 年10 月24
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2015年9 月30 日 （未经 审计） 。
嘉实基金管理有限公司
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一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人基本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 46 层 06-08 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公司。 公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生，董事长，硕士，中共党员。1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物 资部研究室、
政策体制法规司副处长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人 民银行国际司、 外资金融机构
管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处长、 副巡视员，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任，2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有
限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。 2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公
司董事长。
赵学军先生， 董事、 总经 理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津通信广播公司电视嘉实基金管理有限公司
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设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商 鼎
期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成 基金管理有限公司。2000 年 10 月至 今任嘉实
基金管理有限公司董事、总经理。
苗菁先生， 董事， 学士学位， 中共党员。 曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目 经
理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经
理、 副经理、 经理、 投资总监兼投资管理部经理； 现任中诚信托有限责任公司投资总监、 副
总经理、 公司党委委员。
Bernd Amlung 先生， 董事 ， 德国籍， 德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。 自 1989 年
起加入德意志银行以来， 曾在私人财富管理、 全球市场部工作。 现任德意志资产与财富管理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球战略与业务发展部负责人，MD 。
Mark Cullen 先生， 董事， 澳大利亚籍， 澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。 曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities) 商 品交易主管， 贝恩(Bain&Company) 期货与商品部负责
人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD 。现任德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官 、MD 。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年 11 月至 今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通 大学动力机 械工程系教 师，上海交 通大学管理 学院副教授 、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证 券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任 。
朱蕾女士， 监事， 中共党员， 硕士研 究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管 理
委员会主任科员， 国都证券有限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北
京代表处首席代表、 董事会秘书。2007 年 10 月 至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总嘉实基金管理有限公司
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经理。
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级 经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今 任职于嘉实基 金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA 。
历任平安证券投资银行部总经理、 平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人； 平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司任公司总经理助理。
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
张淼女士 ， 硕士研究 生 ，10 年证券 从业经历 。 曾就职于 东 方基金管 理 有限公司 研究
部 。2007 年9 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 研 究 员 、 研 究 部 副 总 监 和 基 金 经
理 助 理 职 务 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2015 年2 月17 日 至 今 任 嘉 实 稳 健 混 合 基 金 经 理 ，2015
年4 月24日至今担任本 基 金基金经 理 。
（2 ）历任基 金经理 嘉实基金管理有限公司
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无。
3 、股票投资 决策委员会
本基金采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会的成员包括： 公司 副总经理兼公司
首席投资官 （股票业务） 邵健先生， 公司总经理 赵学军先生， 公司研究总监 陈少平女士，资
深基金经理邹唯先生 、邵秋涛先生 ，定量投资部负责人张自力先生。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门类
齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。 嘉实基金管理有限公司
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（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至 2015 年9 月30 日， 中国银行已托管 401 只 证券投资基金，其中境内基金 375 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期46 层06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际 大厦 A 座3502 室 嘉实基金管理有限公司
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电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基 金管理有限公司 广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
（1 ） 中 国 银 行股份 有 限 公司
（2 ） 中 国 工 商银行 股 份 有限公 司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 嘉实基金管理有限公司
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（3 ） 中 国 建 设银行 股 份 有限公 司
（4 ） 交 通 银 行股份 有 限 公司
（5 ） 招 商 银 行股份 有 限 公司
（6 ） 上 海 浦 东发展 银 行 股份有 限 公 司
（7 ） 平 安 银 行股份 有 限 公司
（8 ） 上 海 农 村商业 银 行 股份有 限 公 司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或95501
住所、办公地址
上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15－20、22 －27
层
法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 （021 ）962999 嘉实基金管理有限公司
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（9 ） 江 苏 银 行股份 有 限 公司
（10 ） 渤 海 银 行股份 有 限 公司
（11 ） 乌 鲁 木 齐商业 银 行 股份有 限 公 司
（12 ） 哈 尔 滨 银行股 份 有 限公司
（13 ） 东 莞 农 村商业 银 行 股份有 限 公 司
（14 ） 天 津 银 行股份 有 限 公司
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991 ）96518
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电话 （0769 ）961122
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 嘉实基金管理有限公司
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（15 ） 河 北 银 行股份 有 限 公司
（16 ） 江 苏 江 南农村 商 业 银行股 份 有 限公司
（17 ） 成 都 农 村商业 银 行 股份有 限 公 司
（18 ） 苏 州 银 行股份 有 限 公司
（19 ） 和 讯 信 息科技 有 限 公司
（20 ） 诺 亚 正 行（上 海 ） 基金销 售 投 资顾问 有 限 公司
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999
办公地址 常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
办公地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 028-962711
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 嘉实基金管理有限公司
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（21 ） 深 圳 众 禄金融 控 股 股份有 限 公 司
（22 ） 上 海 好 买基金 销 售 有限公 司
（23 ） 杭 州 数 米基金 销 售 有限公 司
（24 ） 上 海 长 量基金 销 售 投资顾 问 有 限公司
（25 ） 浙 江 同 花顺基 金 销 售有限 公 司
（26 ） 北 京 展 恒基金 销 售 股份有 限 公 司
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
办公地址 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 嘉实基金管理有限公司
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（27 ） 嘉 实 财 富管理 有 限 公司
（28 ） 宜 信 普 泽投资 顾 问 （北京 ） 有 限公司
（29 ） 万 银 财 富（北 京 ） 基金销 售 有 限公司
（30 ） 深 圳 腾 元基金 销 售 有限公 司
（31 ） 中 经 北 证（北 京 ） 资产管 理 有 限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电话 4008886661
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址
上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单 元、 北京市朝阳
区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888
办公地址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号3 号楼创新工场一层 109-1 嘉实基金管理有限公司
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（32 ） 上 海 陆 金所资 产 管 理有限 公 司
（33 ） 珠 海 盈 米财富 管 理 有限公 司
（34 ） 锦 州 银 行股份 有 限 公司
（35 ） 浙 江 乐 清农村 商 业 银行股 份 有 限公司
（36 ） 国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
办公地址
广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 嘉实基金管理有限公司
16
（37 ） 兴 业 证 券股份 有 限 公司
（38 ） 长 江 证 券股份 有 限 公司
（39 ） 光 大 证 券股份 有 限 公司
（40 ） 国 都 证 券股份 有 限 公司
（二） 登记机构
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电话
95579 或
4008-888-999
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话
4008888788 、
10108998
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 46 层 06-08 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588 嘉实基金管理有限公司
17
（三）出具法律意见书的律师事务所
（四）审计基金财产的会计师事务所
传真 （010 ）65185678
名称 上海市源泰 律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11
楼
法定代表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 许康玮、 洪磊 嘉实基金管理有限公司
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四 、 基 金的名 称
本基金名称： 嘉实先进制造股票型 证券投资基金
五 、 基 金的类 型
本基金类型： 股票型证券投资基金， 契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金为股票型基金， 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 把握中国制造业产
业升级过程中的投资机会，力求超额收益与长期资本增值。
七 、 基 金的投 资 范 围
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股
票） ，股指期 货、权证， 债券（国债 、金融债、 企业（公司 ）债、次级 债、可转换 债券（含
分离交易可 转债） 、央行 票据、短期 融资券、超 短期融资券 、中期票据 、中小企业 私募债、
可交换公司 债券等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 等固定收益 类资产以及 现金，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ， 投资 于先进制造业相
关的股票占 非现金资产 的比例不低 于 80% ；在扣除股指期 货合约需缴 纳的交易保 证金后，
基金保留的 现金或者到 期日在一年 以内的政府 债券不低于 基金资产净 值的 5%；股指期货、
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、 基 金的投 资 策 略
1 、大类资产 配置
本基金重点配置股票资产， 通过对宏观经济、 政策、 流动性等的分析来判断未来经济走
势以及对市场的影响， 在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中股票、 债嘉实基金管理有限公司
19
券、 货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例， 有效管理
市场风险，提高组合收益率。
2 、股票投资 策略
（1 ）先进制 造业的定义
本 基 金 所 指 的 先 进 制 造 业 是 在 国 民 经 济 及 社 会 发 展 过 程 中 ， 能 够 提 高 生 产 运 营 效 率 、
提升现代生活质量的装备制造业， 以及为这类装备制造业提供服务和原材料的相关行业， 一
般具有技术含量高、 创新能力强、 附加值高、 竞争力强、 低 污染、 低排放等特点。 按照这一
认定，先进制造业主要包括机械设备、国防军工、汽车、电气设备、通信、电子、计算机、
金属非金属材料、公用事业、采掘服务、轻工制造、医疗器械及服务、家电等行业。
先 进 制 造 本 身 是 个 相 对 的 概 念 ， 因 此 随 着 社 会 经 济 的 发 展 以 及 产 业 结 构 的 变 迁 ， 对 于
以上行业之外的其他行业， 如果其中某些细分行业符合先进制造业的定义， 本基金也会酌情
将其纳入先进制造业的范围。 如遇个股经营范围或业务重点发生转变， 致使其具有制造业基
本面特征或致使其受益于制造业，本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。
本基金投资于 先进制造业行业范围内的股票资产占非现金资产的比例不低于 80% 。
（2 ）子行业 选择
先进制造业涵盖多个子行业， 不同子行业在不同的宏观经济发展阶段会有不同表现， 本
基金将通过以下几个方面来进行深入对比，择优配置。
1 ）行业成长 阶段：判断 行业所处成 长阶段，本 基金将优选 成长初期的 子行业，以 及 在
成熟行业中精选具有新技术、新模式、新产品、新市场等突破的子行业。
2 ）行业成长 空间：判断 行业未来发 展规模是否 巨大。本基 金将重点关 注具有巨大 潜 在
增长空间的细分子行业。
3 ）行业竞争 结构：判断 行业竞争格 局是否清晰 ，投资回报 率是否稳 定 。由于各细 分 子
行业内部的竞争格局不同， 行业利润率存在较大差异， 本基金将重点关注行业进入壁垒较高、
利润率稳定或保持增长的子行业。
4 ） 潜在的风 险： 识别行业发展的不确定性， 本基金将重点关注行业发展趋势良好稳定，
潜在风险低的子行业。
5 ） 标的的 可投资性：判断优秀的子行业是否存在可供投资的优质的上市公司。
（3 ）个股的 投资策略
本基金将采 取 “自下而 上”的方式 ，依靠定量 与定性相结 合的方法进 行个股精选 。 基
金 经 理 将 结 合 定 量 指 标 以 及 定 性 指 标 的 基 本 结 论 选 择 具 有 竞 争 优 势 且 估 值 具 有 吸 引 力 的 股嘉实基金管理有限公司
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票， 组建并动态调整本基金股票库。 基金经理将按照本基金的投资决策程序， 审慎精选， 权
衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
定量的方法主要基于考核其量化指标， 包括： 市净率 （P/B ） 、 市盈率 （P/E ） 、 动态 市盈
率（PEG ） 、 主营业务收入增长率、 净利润增长率等， 并强调绝对估值 （DCF ，DDM ，NA V
等）与相对估值（P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等）的 结合。
定性的方法主要考察指标主要包括公司的管理层经营能力、 公司治理结构、 研发及产业
化能力、 销售模式等。 本基金通过一系列的定性指标来判断公司的核心价值与成长能力， 选
择具有良好经营状况的上市公司股票。
3 、债券投资 策略
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4 、中小企业 私募债券投资策略
本基金将通 过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。
5 、股指期货 投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合
风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因素和资本市场因素，
结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模， 以及中国证
监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6 、权证投资 策略 嘉实基金管理有限公司
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权证为本基 金辅助性投资工具。 在进行权证投资时， 基金管理人将通过对权证标的证券
基本面的研究， 并结合权证定价模型寻求其合理估值水平， 根据权证的高杠杆性、 有限损失
性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
7 、风险管理 策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
8 、投资决策 依据和决策程序
（1 ）投资决 策依据
? 法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基
金合同的有关规定。
? 宏观经济和上市公司的基本面数据。
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2 ）投资决 策程序
? 公司研究部通过内部独立研究， 并借鉴其他研究机构的研究成果， 形成宏
观 、 政 策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经
理提供决策依据。
? 投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目标和对市场的
判 断 决 定 本 计 划 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重
大投资决定。
? 在既定的投资目标与原则下， 根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行： 本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合 法、合规的前提下得到高效地执行。
? 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结合
本 基 金 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 动
态的调整，使之不断得到优化。 嘉实基金管理有限公司
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风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权风险控制小组
进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
中证装备产业指数收益率×80% + 上 证国债指数收益率×20%
本基金股票部分主要投资于先进制造业股票。中证装备产业指数反映沪深 A 股中装备
产业公司股票的整体表现， 对制造行业股票具有较强的代表性， 适合作为本基金股票部分的
业绩比较基准。 固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映债券市场整体变动状况
的上证国债指数收益率。 基于本基金的投资范围和投资比例限制， 选用上述业绩比较基准能
够较好的反映本基金的风险收益特征。
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十、 基 金的风 险 收 益特征
本基金 为股票型证券投资基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其
预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、 基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 23 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日（“ 报告 期末 ” ） ，本报告所列财务数
据未经审计 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 2,246,831,993.04 89.27 嘉实基金管理有限公司
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其中：股票
2,246,831,993.04 89.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
265,990,034.49 10.57
8 其他资产
4,014,508.64 0.16
合计
2,516,836,536.17
100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 188,186,848.16 7.50
B 采矿业 24,979,325.54 1.00
C 制造业 1,114,970,750.73 44.46
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
54,419,519.29 2.17
E 建筑业 339,620,127.77 13.54
F 批发和零售业 328,856,089.62 13.11
G 交通运输、仓储和邮政业 42,648,891.81 1.70
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 57,914,207.96 2.31
J 金融业 27,838,928.16 1.11
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 67,397,304.00 2.69
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 2,246,831,993.04 89.60 嘉实基金管理有限公司
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3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600477 杭萧钢构 24,194,433 222,346,839.27 8.87
2 000028 国药一致 3,356,223 189,358,101.66 7.55
3 000963 华东医药 1,825,219 127,491,547.15 5.08
4 000547 航天发展 7,279,872 99,734,246.40 3.98
5 000826 桑德环境 1,999,920 67,397,304.00 2.69
6 000998 隆平高科 3,653,902 66,866,406.60 2.67
7 002283 天润曲轴 4,011,523 61,175,725.75 2.44
8 601985 中国核电 5,999,947 54,419,519.29 2.17
9 600562 国睿科技 1,266,700 52,960,727.00 2.11
10 000858 五 粮 液 1,999,952 51,458,764.96 2.05
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
报告期末，本基金未持有债券。
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组 合报告 附 注
（1 ）
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 嘉实基金管理有限公司
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（2 ）
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3 ） 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,323,121.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 47,970.63
5 应收申购款 643,416.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 4,014,508.64
（4 ） 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000858 五 粮 液 51,458,764.96 2.05 重大事项停牌
十二、基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① ③ ② ④
2015 年 4 月
24 日 （ 基 金
合同生效日）
至 2015 年 9
月 30 日
-32.40% 3.55% -29.74% 3.36% -2.66% 0.19% 嘉实基金管理有限公司
26
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
图： 嘉实 先进制造股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
（2015 年 4 月 24 日至 2015 年 9 月 30 日）
注： 本基金基金合同生效日 2015 年 4 月 24 日至报告期末未满 1 年。 按基金合同和招募说明
书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，本报告期处于建仓期内。
十 三 、 基金的 费 用 与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 嘉实基金管理有限公司
27
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券、期货交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人和基金托管人双
方核对后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托 管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经管理人和基金托管人双方核
对后， 由基金托管人于次月前 5 个 工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1 、基 金费用的种类中第 （3 ） －（8 ）项费 用” ，根据有 关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财 产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用； 嘉实基金管理有限公司
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（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二） 与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 所适用的申购费率
越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购本基金业务实行申购
费率优惠， 其申购费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的 0.6 ％， 但中国银行长 城
借记卡、 招商银行借记卡、 中国农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相
关公告规定的费率执行； 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申
购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％。 优惠后费率如果低于 0.6 ％，则
按 0.6 ％执行 。 基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时， 按实际费率收
取申购费。 个人投资者于本公司网上直销系统 （不含电话交易） 通过汇款方式申购本基金的，
前端申购费率优惠为 0 。
注：2014 年9 月 2 日 ， 本 基金管理 人发 布了 《 嘉实基 金管理有 限公 司关于增 加开 通后端收
费基金产 品的 公告》， 自 2015 年 7 月 6 日起，增 加开 通本基金 在本 公司基金 网上 直销系统 的后
端收费模 式 （ 包括申购、 定 期定额投 资、 基金转换 等业 务） 、 并对通 过本公司 基金 网上直销 系统
交易的后 端收 费进行费 率优 惠，本基 金优 惠后的费 率见 下表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
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费用，不列入基金财产。
2 、赎回费
本基金对基金份额收取赎回费， 在投资者赎回基金份额时收取。 基金份额的赎回费率按
照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本 基 金 的赎回 费 用 由基金 份 额 持有人 承 担 。对持 续 持 有期少 于7 日 的投资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30日的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90天的 投资人收取0.5%的赎回费 ， 并将
赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于90 天少于180 天 的 投 资 人 收 取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投 资 人 收 取0.5% 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于365
天少于730 天 的投资人收取0.25% 的赎 回费，将赎回费总额的25% 计入基金 财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
持 有 期 限（T ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30天 0.75%
30 天≤T<365 天 0.5%
365 天≤T<730 天 0.25%
T ≥730 天 0
基金管理人可以在法律法规、 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
3 、转换费
（1 ）通过代 销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式）
1 ）嘉实货币 A 、嘉实货币 B 、嘉实 超短债债券、嘉实多元债券 B 、嘉 实安心货币 A 、
嘉实安心货币 B 、嘉实机构快线货币 A 、嘉实机构快线货币 B 、嘉实机构快线货币 C 转换为
嘉实先进制造股票时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净转入金额/E 嘉实基金管理有限公司
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其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基金适用的申购费率；
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实 安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实 机构快线货 币
A 、嘉实机构快线货币 B 或嘉实机构快线货币 C 全部转出时账户当前累计未付收益。
2 ）嘉实信用 债券 C 、嘉实纯债债券 C 、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 转
换为嘉实先进制造股票时，采用“赎回费+ 申购费率”算法：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
F 为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
3 ）嘉实先进 制造股票 与 嘉实成长收 益混合、嘉 实增长混合 、嘉实稳健 混合、嘉实 服 务
增值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精选混合、 嘉
实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势 混合、 嘉实主题新动力混合、 嘉实领先 成
长混合、 嘉实周期优选 混合、 嘉实优化红利 混合、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实泰和混合、 嘉
实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混合、 嘉实沪深 300 指数研究增 强、 嘉 实
逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实新消费股票 、 嘉实事件 驱
动股票、 嘉实低价策略股票互转时，以及转入嘉实货币 A 、嘉实货币 B 、嘉实超短债债券、
嘉实多元债券 B 、 嘉实安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实债券、 嘉实多元债券 A 、 嘉实稳
固收益债券、 嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实信用债券 A 、 嘉实信用债券 C 、 嘉 实中创
400 联接、嘉 实纯债债券 A 、嘉实纯债债券 C 、嘉实中证 500ETF 联接 、嘉 实机构快线货币
A 、 嘉实如意宝定期债券 A 、 嘉实如意宝定期债券 C 、 嘉实中证金融地产 ETF 联接、 嘉实增强
收益定期债券 A 、嘉实丰 益信用定期债券 A 时， 仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)
转入份额＝净转入金额 / E 嘉实基金管理有限公司
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其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
4 ）嘉实深证 基本面 120ETF 联接、嘉实中创 400 联接、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实
中证金融地产 ETF 联接 转入嘉实先进制造股票时，采用“赎回费+ 固定补差费率”算法：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出 金额≥500 万元时，固定补差费率为零；2) 当转出
金额<500 万 元，并且转出基金的持有期≥90 天 ，则固定补差费率为零；3) 当转出金额小于
500 万元，并 且转出基金的持有期 < 90 天，则固定 补差费率为 0.2% 。
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
5 ）嘉实债券 、嘉实多元债券 A 、嘉实信用债券 A 、嘉实纯债债券 A 、嘉实如意宝定期
债券 A 、嘉实增强收益定期债券 A 、 嘉实丰益信用定期债券 A 转入嘉实先进制造 股票时，采
用“赎回费+ 固定补差费率”算法：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出 金额≥500 万元时，固定补差费率为零；2) 当转出
金额<500 万 元，并且转出基金的持有期≥90 天 ，则固定补差费率为零；3) 当转出金额小于
500 万元，并 且转出基金的持有期 < 90 天，则固定 补差费率为 0.5% 。 嘉实基金管理有限公司
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E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（2 ）通过直 销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（ “前端转前 端”的模式）
1 ）嘉实货币 A 、嘉实货币 B 、嘉实 超短债债券、嘉实多元债券 B 、嘉 实安心货币 A 、
嘉实安心货币 B 、 嘉实机构快线货币 A 、 嘉实机构 快线货币 B 、 嘉实机构快线货币 C 转 换为
嘉实先进制造股票时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净转入金额/E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基金适用的申购费率；
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实 安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实 机构快线货 币
A 、嘉实机构快线货币 B 或嘉实机构快线货币 C 全部转出时账户当前累计未付收益。
通过网上直销办理转换业务的， 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销申购优惠
费率执行。
2 ）嘉实信用 债券 C 、嘉实纯债债券 C 、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 、
嘉实中证中期企业债指数（LOF ）C 转换为嘉实先进制造股票时，采用“赎回费+ 申购费率”
算法：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
F 为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
3 ） 嘉实先进制造股票与嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、 嘉实债券 、
嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质企业 混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精 选
混合、 嘉实量化阿尔法 混合、 嘉实多元债券 A 、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势 混合、 嘉实 主嘉实基金管理有限公司
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题新动力 混合、 嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实信用债券 A 、 嘉实领先成长 混合、 嘉 实
周期优选 混合、 嘉实中创 400 联接、 嘉实优化红利 混合、 嘉实纯债债券 A 、 嘉实中证 500ETF
联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实如意宝定期债券 A 、嘉实医疗保健股票、
嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混合、 嘉实沪深 300 指数 研究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉
实企业变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实新消费股票 、 嘉实如意宝定期债券 A 、 嘉实
事件驱动股票 、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF) 、嘉 实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中证中期企
业债指数 （LOF）A 、 嘉实 中证金融地产 ETF 联接 、 嘉实增强收益定期债券 A 、 嘉实低 价策略
股票、 嘉实丰益信用定期债券 A 互转， 以及转入嘉实货币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实超短债债券 、
嘉实多元债券 B 、 嘉实安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实机构快线货币 A 、 嘉实信用债券
C 、嘉实纯债债券 C 、嘉实稳固收益债券 、嘉实如意宝定期债券 C 、嘉 实中证中期企业债指
数（LOF ）C 时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（3 ）通过网 上直销系统办理基金转换业务（ “后 端转后端”模式） ，采用 以下规则：
1 ）若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
2 ）若转出基 金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金时, 如涉及的转 出基金有赎 回费用, 收取 该基金的赎 回费用。收 取的赎回费 归 入
基金财产的比例不得低于法律法规、 中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关
约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范嘉实基金管理有限公司
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围内的投资者调低基金转换费率。
注：2014 年 5 月 23 日起，嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购（或转入）不超
过 500 万元；2014 年 11 月 13 日起，嘉实纯债债券单 日单个基金账户累计申购（或转入、
定投） 不超过 100 万元；2015 年 7 月 9 日起， 嘉实货币单日单个基金账户累计申购 （或转
入、定投）不超过 500 万元；自 2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的
累计申购（含转入及定投）金额不得超过 200 万元；自 2015 年 11 月 16 日起，嘉 实中证
中期企业债指数证券投资基金 （LOF ） 单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转入及定投）
金额不得超过 2000 万元 ； 嘉实绝对收益策略定期混合、 嘉实丰益纯债定期债券 、 嘉实对冲
套利定期混合 、 嘉实丰益信用定期债券、 嘉实增强收益定期债券 为定期开放， 在 封闭期内无
法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本
基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“ 重要提示” 部分： 增加了本基金合同生效日， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及
有关财务数据的截止日期。
2. 在“ 三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关信息。
3. 在“ 四、基金托管人” 部分：更新了 基金托管人的相关信息。
4. 在“ 五、 相关服务机构” 部分： 将本基金基金份额发售公告中 “代销机构” 以及发售公告披
露日起至 2015 年 11 月 20 日止新增的代销机构，列示在本招募说明书 ，并更新相关代销机构
信息。
5. 在“ 六、基金的募集” 部分：增加了募集期限。
6. 在“ 七、基金合同的生效” 部分： 增加了本基金合同生效日。 嘉实基金管理有限公司
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7. 在“ 八、 基金份额的申购、 赎回 ” 部分： 增加了本基金开始办理申购赎回业务的日期 ， 更新
了申购、赎回的数量限制及费率优惠信息 。
8. 在“ 九、基金的投资” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
9. 增加“ 十、基金的业绩” ：基金业绩更新至 2015 年 9 月 30 日。
10. 在“ 二十二 、 其他应披露事项 ” 部分： 列示了本基金自 2015 年 4 月 15 日首次披露本基金
招募说明书 至 2015 年 10 月 24 日相关临时公告事项。
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
2015 年12 月4 日
