东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年）
东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年）
基 金 管理 人 ：东 方 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
日 期 ：二 〇 一五 年 十 二 月 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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重 要 提示
东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015
年3 月 30 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”) 《关于准予 东
方 鼎 新 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金 注 册 的批复 》 （ 证监许 可 【2015】484 号）
和 《 关 于东方 鼎 新 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金 募 集 时间安 排 的 确认函 》 （机构
部函 【2015】 894 号） 核准募集。 本基金基金合同于 2015 年4 月 21 日正式生效。
东 方 基 金管理 有 限 责任公 司 （ 以下简 称 “ 本基金 管 理 人” ） 保 证 《东方 鼎新
灵活配置 混合 型 证 券投资 基 金 招募说 明 书 》 （以 下 简 称“招 募 说 明书” 或 “ 本 招
募 说 明 书” ） 的 内 容真实 、 准 确、完 整 。 本招募 说 明 书经中 国 证 监会注 册 ， 但 中
国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基 金
的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自
依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和
国 证 券 投资基 金 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关规定 享 有 权利、 承 担 义务。 基 金 投 资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （ 或
申 购 ） 基金的 意 愿 、时机 、 数 量等投 资 行 为作出 独 立 决策， 获 得 基金投 资 收 益 ，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性 风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发
的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。 该类债券不能公开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私
募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大； 并且， 当发债主体信用质量恶化时，
受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 从而可能
给基金净值带来损失。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种， 其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 10 月 21 日。
本摘要根据基金合同和基金 招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身既表明其对基金合同的承认和接受，并按《基金法》 、 《运作办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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一 、基金合 同生效日 期
2015 年 4 月 21 日
二 、 基 金 管 理 人
（一） 基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年 6 月 11 日
注册资本：贰亿 元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：110000007042263
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64％
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27％
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9％
合
计 20,000 万元 100％
注： 公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改， 企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会 ， 董事会下设合规与风险控
制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，
下设产品委员会 、IT 治理委员会、 风险控制委员会 和权益投资部、 固定收益部、
量化投资部、 产品开发部、 专户投资部、 销售部、 公募业务部、 电子商务部、 专
户业务部、 运营部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、 董事会办东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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公室、 风险管理部、 监察稽核部十七个 职能部门及北京分公司、 上海分公司、 广
州分公司 ； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组织指导公司 的
监察稽核工作 。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员 、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞 中
心支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼
党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现
任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉
林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会理事、 东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生， 董事， 硕 士， 研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公司总裁 助
理、 副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁； 现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生， 董事， 硕 士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评
估师, 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。 历 任 吉 林 省 五 金 矿 产 进 出 口 公 司 计 划 财 务 部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东方基金管理有限责任公
司监事会主席； 现任东北证券股份有限公司总裁， 兼任吉林省总会计师协会副会
长、 吉林省会计学会常务理事、 吉林省金融学会理事、 吉林省见义勇为基金会理
事、 吉林省消费者协会常务理事、 吉林省青联委员、 吉林大学研究生校外合作导
师、渤海期货股份有限公司 董事。
郭 兴 哲 先生， 董 事 ，硕士 ， 高 级经济 师 。 历任唐 山 钢 铁公司 技 术 员、调 度 ，
河北省委科教部干部， 河北省经济体制改革委员会干部， 河北省体改委证管办副
主任， 河北省证券委员会国内业务处处长、 综合处处长， 中国证监会石家庄特派东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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员办公室综合处调研员， 河北证券有限责任公司总裁、 顾问； 现任河北省国有资
产 控 股 运营有 限 公 司副总 裁 、 党委常 委 ， 兼任河 北 国 控化工 有 限 公司党 委 书 记 、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、 研究员， 特区时空杂志社编辑， 国泰君安 证券公司海口营业部研究员， 海 航
集团有限公司证券业务部研究室经理， 海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管； 现任渤海国际信托股份有限公司 投资部总经理， 兼任国都证券有限责任公司
监事。
田瑞璋先生， 独立董事， 大学本科。 历任中国北方工业 （集团） 总公司副 总
经 理 ， 中国兵 器 工 业总公 司 总 经济师 、 副 总经理 、 党 组成员 （ 副 部级） ， 中 国 工
商 银 行 党委副 书 记 、副行 长 、 中央金 融 工 委委员 （ 副 部级） ， 工 商东亚 金 融 控 股
有限公司全国政协委员、 工商东亚董事长； 现任中国扶贫开发协会常务副会长 （中
组 部 任 命、副 部 级 ） 、中 国 金 融学会 常 务 理事、 中 国 城市金 融 学 会副会 长 、 中 国
宏观经济学会常务理事、晋商银行独立董事。
金硕先生， 独立董事， 教授。 历任吉林大学总务办公室副主任、 副教授、 教
授， 长春税务学院党委书记、 院长， 长春市政协委员， 吉林省政协委员、 文教 卫
生委员会副主任、吉林财经大学党委书记。
关雪凌女士， 独立董事， 经济学博士。 历任中国人民大学东欧中亚研究所副
所长、 所长； 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚
社会发展研究所特约高级研究员， 兼任 中国世界经济学会副秘书长、 石嘴山银行
股份有限公司独立董事。
孙晔伟先生， 董事， 经 济学博士。 历任吉林省社会科学院助理研究员， 东北
证券股份有限公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基
金管理有限公司总经理助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安
信基金管理有限责任公司副总经理； 现任东方基金管理有限责任公司总经理， 兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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有限公司改革发展处副处长， 河北省国有资产控股运营 有限公司企业管理部副部
长、 资产运营部部长； 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、 河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余 年 金融 、 证 券从业 经 历 ；现任 东 方 基金管 理 有 限责任 公 司 风险管 理 部 总 经
理。
肖向辉先生， 监事， 本 科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总
行；现任 东方基金管理有限责任公司 运营部副总经理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生， 副总经理， 吉林 大学行政管理硕士。 历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业
部筹建负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加
盟本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生， 副总经理， 华中理工大学经济学硕士。 历任大鹏证券有限责任
公 司 证 券投资 一 部 经理、 深 圳 深南中 路 营 业部总 经 理 、资产 管 理 部总经 理 等 职 ，
招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理， 安信证券股份有限公司资
产管理部负责人、 证券投资部负责人， 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼
基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司，曾任特别助理。
秦熠群先生， 副总经理， 中央财经大学经济学博士。 历任中央财经大学经济
学院副院长、 学校分部副主任等职务。 2011 年 7 月加盟本公司， 历任董办主任、
董秘、 总经理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部 等
部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕士研究生， 中国注册会计师。 曾历任东北证券股份
有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟
本公司， 历任财务主管 ， 财务部经理， 财务负责人， 综合管理部经理兼人力资 源
部经理、总经理助理。 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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4、本基金基金经理
朱 晓 栋 先 生， 对 外 经 济贸 易 大 学 经济 学 硕 士 ，6 年 证 券 从业 经 历 。2009 年
12 月 加 盟东 方 基 金管理 有 限 责任公 司 ， 曾任研 究 部 金融行 业 、 固定收 益 研 究 、
食品饮料行业、 建筑建材行业研究员， 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 现任权益投资部总经理
助理、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型
证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、 东方核心动力股票型开放式证券投资基金 （于 2015 年7 月31 日更
名为东方核心动力混合型证券投资基金） 基金经理、 东方新策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
周薇女士， 北京大学金融学硕士，6 年证券从业经历， 曾任中国银行总行外
汇期权投资经理。2012 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任固定收益
部债券研究员、 投资经理、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理。 现
任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 惠 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 永 润
18 个 月 定期 开 放 债券型 证 券 投资基 金 基 金经理 、 东 方新价 值 混 合型证 券 投 资 基
金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理。
邱义鹏先生， 清华大学材料科学与工程专业硕士，7 年证券 从业经历。 曾任
嘉实基金医药行业研究员助理、长城证券医药行业研究员。2010 年 8 月加盟东
方基金管理有限责任公司， 曾任权益投资部医药生物、 建筑材料、 建筑装饰、 食
品饮料、 农林牧渔行业研究员， 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助
理。 现任东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方惠新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东
方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
陈振宇先生， 副总经理， 投资决策委员会主任委员， 简历请参见其他高级管
理人员介绍。
李仆先生， 固定收益部总经理， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型
证券投资基金基金经理、 东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理 、 东方稳健
回报债券型证券投资基金基金经理， 投资决策委员会委员。 15 年证券从业经历，
历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、 宝岛 （香
港） 贸易有限公司投资部总经理、 华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、 信
诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司 ，
曾任特别顾问 。
王丹丹女士， 固定收益部副总经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金
基金经理， 投资决策委员会委员。 中国人民银行研究生部金融学硕士，9 年证券
从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债
券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方稳
健回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理，东方央视财经 50 指数增强型证券投资基
金基金经理， 投资决策委员会委员。 吉林大学数量经济学博士，7 年基金从业经
历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、 安信基金管理有
限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有
限责任公司， 曾任指数与量化投资部总经理、 专户业务部总经理、 产品开发部总
经理、投资经理。
朱 晓 栋 先 生， 对 外 经 济贸 易 大 学 经济 学 硕 士 ，6 年 证 券 从业 经 历 。2009 年
12 月 加 盟东 方 基 金管理 有 限 责任公 司 ， 曾任研 究 部 金融行 业 、 固定收 益 研 究 、
食品饮料行业、 建筑建材行业研究员， 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 现任权益投资部总经理
助理、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型
证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、 东方核心动力股票型开放式 证券投资基金 （于2015 年7 月31 日更
名为东方核心动力混合型证券投资基金） 基金经理、 东方新策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、 基 金 托 管 人
（ 一 ）基 本 情 况
名称： 中国工商银行股份有限公司（以下简称 “中国工商 银行”）
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人： 蒋松云
（ 二 ）主 要 人 员 情况
截至 2014 年12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 207 人， 平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三 ）基 金 托 管 业务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行 中 最 丰富、 最 成 熟的产 品 线 。拥有 包 括 证券投 资 基 金、信 托 资 产、保 险 资 产 、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2014 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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国 《 全球 托管 人 》 、 香港 《 财资 》 、 美 国《 环球 金 融》 、内 地 《证 券时 报 》 、 《 上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
（ 四 ）基 金 托 管 人的 内 部 控 制制 度
（1 ）安全保管基金财产；
（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立；
（4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5 ） 按照基 金 合 同的约 定 ， 根据基 金 管 理人的 投 资 指令， 及 时 办理清 算 、
交割事宜；
（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 和 基金份 额 申 购、赎 回 价
格；
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。
（ 五 ）基 金 托 管 人的 内 部 控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通过评估组织内部控制和
安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号 ）审阅后，2012 年中国
工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402 （原SAS70） 审阅获得无保留意见的控
制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的
健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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与 国 际 大 型托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国际 先 进 水 平。 目 前 ，ISAE3402 审阅 已 经 成 为
年度化、常规化的内控工作手段。
（一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察 部 门 （内控 合 规 部、内 部 审 计局） 、 资 产托管 部 内 设风险 控 制 处及资 产 托 管 部
各业务处室共同 组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
（三）内部风险控制原则
1 、 合 法性原 则 。 内控制 度 应 当符合 国 家 法律法 规 及 监管机 构 的 监管要 求 ，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2 、 完 整性原 则 。 托管业 务 的 各项经 营 管 理活动 都 必 须有相 应 的 规范程 序 和
监督制约； 监督制约应渗透到 托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部
门、岗位和人员。
3 、 及 时性原 则 。 托管业 务 经 营活动 必 须 在发生 时 能 准确及 时 地 记录； 按 照
“内控优先 ”的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。
4 、 审 慎性原 则 。 各项业 务 经 营活动 必 须 防范风 险 ， 审慎经 营 ， 保证基 金 资
产和其他委托资产的安全与完整。
5 、 有 效性原 则 。 内控制 度 应 根据国 家 政 策、法 律 及 经营管 理 的 需要适 时 修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 、 独 立性原 则 。 设立专 门 履 行托管 人 职 责的管 理 部 门；直 接 操 作人员 和 控东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
（四）内部风险控制措施实施
1 、 严 格的隔 离 制 度。资 产 托 管业务 与 传 统业务 实 行 严格分 离 ， 建立了 明 确
的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列
规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、 人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
2 、 高 层检查 。 主 管行领 导 与 部门高 级 管 理层作 为 工 行托管 业 务 政策和 策 略
的制定者和管理 者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资
产 托 管 部在实 现 内 部控制 目 标 方面的 进 展 ，并根 据 检 查情况 提 出 内部控 制 措 施 ，
督促职能管理部门改进。
3 、 人 事控制 。 资 产托管 部 严 格落实 岗 位 责任制 ， 建 立 “自控防线 ”、 “ 互
控防线” 、 “监控防线”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本” 的内控 文 化 ，增强 员 工 的责任 心 和 荣誉感 ， 培 育团队 精 神 和核心 竞 争 力 。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。
4 、 经 营控制 。 资 产托管 部 通 过制定 计 划 、编制 预 算 等方法 开 展 各种业 务 营
销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效益
最大化目的。
5 、 内 部风险 管 理 。资产 托 管 部通过 稽 核 监察、 风 险 评估等 方 式 加强内 部 风
险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 、 数 据安全 控 制 。我们 通 过 业务操 作 区 相对独 立 、 数据和 传 真 加密、 数 据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 、 应 急准备 与 响 应。资 产 托 管业务 建 立 专门的 灾 难 恢复中 心 ， 制定了 基 于
数据、 应用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复 方案， 并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间
演练发展到现在的 “随机演练 ” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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（五）资产托管部内部风险控制情况
1 、 资 产托管 部 内 部设置 专 职 稽核监 察 部 门，配 备 专 职稽核 监 察 人员， 在 总
经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
2 、 完 善组织 结 构 ，实施 全 员 风险管 理 。 完善的 风 险 管理体 系 需 要从上 至 下
每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施 才会全面、 有效。 资产 托
管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 、 建 立健全 规 章 制度。 资 产 托管部 十 分 重视内 控 制 度的建 设 ， 一贯坚 持 把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年
努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业 务
操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项 业
务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。
4 、 内 部风险 控 制 始终是 托 管 部工作 重 点 之一， 保 持 与业务 发 展 同等地 位 。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（ 六 ） 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理 人
参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金投资流通受限证券、 基金
资产净值计算、 基金份额计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基 金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法
性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 、基 金合 同 、托 管协 议 、上 述监 督 内容 的约 定 和其 他东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金
合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金 托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时
间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法
律 法 规 、基金 合 同 和托管 协 议 的要求 需 向 中国证 监 会 报送基 金 监 督报告 的 事 项 ，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本 托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。
四 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 直 销机 构
1.柜台交易:
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人： 王丹
电话：010-66295921
传真：010-66578690 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2.电 子 交 易：
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（ 二 ） 代 销机 构
1.中国 民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2.中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
3.东北证券股份有限公司
住所 ：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 潘锴 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
4.招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
5.上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
6.杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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7.上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
8.上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613 号 6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
9.浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
10. 上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
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办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
11. 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
12. 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
13. 北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
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联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
14. 上海汇付金融服务有限公司
住所 ：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
15. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所 ：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
（ 三 ） 登 记机 构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（ 四 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、孙睿
（ 五 ） 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五 、基金名 称和基金 类型
1、本基金名称：东方 鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
2、本基金类型：混合型基金
3、基金运作方式：契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 方 向
1、基金的投资目标
通过发掘市场中的新机会进行 投资， 在有效控制投资风险、 动态配置资产及东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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主动管理的基础上，力争为投资人提供绝对回报。
2、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（ 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ） 、债 券 （含中
小 企 业 私募债 ） 、 货币市 场 工 具、权 证 、 资产支 持 证 券、股 指 期 货 以及 法 律 法 规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产 占基金资产的比例为 0 ％-95％， 投 资于权
证的比例不超过基金资产净值的 3％； 现金或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5％。
七 、 基 金 的 投 资 策 略
（一）类别资产配置策略
本基金通过对宏观经济因素、 国家经济政策、 市场估值因素、 债券市场收益
率曲线变化和资金供求关系等因素的分析， 判断经济周 期所处阶段， 综合评价各
类资产的市场趋势、 预期风险收益水平和配置时机， 给出股票、 债券和货币市场
工具等资产的最佳配置比例并进行动态调整。
（二）股票投资策略
本基金 充分结合行业配置策略和个股选择策略， 分析股票的投资价值， 发掘
市场中新 的投资机会，实现基金的投资目标。
（1 ）行业配置策略
重点行业资产配置。 本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业
自身生命周期、 对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发
展 的 根 本性因 素 进 行分析 ， 从 行业对 上 述 因素变 化 的 敏感程 度 和 受益程 度 入 手 ，
筛 选 处 于 稳 定 的 中 长 期 发 展 趋 势 和 预 期 进 入 稳 定 的 中 长 期 发 展 趋 势 的 行 业 作 为
重点行业资产进行配置。
焦 点 行 业资产 配 置 。对于 国 家 宏观经 济 运 行过程 中 产 生的阶 段 性 焦点行 业 ，
本基金通过对经济运行周期、 行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短
期运行情况的因素进行分析和研究， 筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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配置，并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。
（2 ）个股配置策略
① 投资价值分析
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资， 以谋求估值反转带来
的收益。通过运用多项指标如 PE、PB 、EV/EBITDA 等进行相对估值，通过与
国 内 同 行 业 其 它 公 司 估 值 水 平 以 及 国 外 同 行 业 公 司 相 对 估 值 水 平 等 进 行 估 值 比
较，找出价值被相对低估的公司。
② 趋势性分析
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性， 这决定了
公司股票价格的长期趋势。 同时， 在股票市场上， 由于受到当期各种外部因素的
影响， 股票价格还具有中、 短期趋势。 中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值
偏离和估值修复过程， 而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的
过 程 。 由于市 场 反 应不足 或 反 应过度 ， 股 票价格 的 涨 跌往往 表 现 出一定 的 惯 性 。
因此， 可通过基本面分析、 行为金融分析和事件分析， 利用股价中、 短期趋势 的
动态特征，进行股票的买入和卖出操作，从而提高单只 股票的投资收益。
③成长 性分析
本基金也将关注成长型上市公司， 重点关注具有潜在高成长性和稳健盈利模
式的上市公司， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上， 本基金将适度提高
成长精选股票的风险水平， 对优质成长型公司可给予适当估值溢价。 在具体操作
上， 在以政策分析、 行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上， 采用
时 间 序 列 分 析 和 截 面 数 据 分 析 评 价 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 及 其 变 化 路 径 和 公 司 盈
利能力在行业内乃至整个市场所处的相对位置，评估风险，精选投资标的。
（三）债券投资策略
本基金通过动态调整债券的投资比例， 在一定程度上规 避股票市场的投资风
险， 获得相对稳定的投资收益。 结合市场利率趋势及信用环境变化情况等， 综合
判断各类券种的风险收益水平， 构造债券的投资组合。 在实际的投资运作中， 本
基金将运用久期 调整策略、 收益率曲线策略、 类属券种配置策略、 期限结构策略
等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
（四）中小企业私募债券投资策略 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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在控制信用风险的基础上， 本基金对中小企业私募债券投资， 主要通过期限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券， 本基金通过深入的基本面分析及
定性定量 研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在
的增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决 策 流 程、风 险 控 制制度 和 信 用风险 、 流 动性风 险 处 置预案 ， 并 经董事 会 批 准 ，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（五）权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权
证定价模型 ， 深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理定
价水平。 全面 考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 谨慎投资， 追求 较
稳定的当期收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
八 、 业 绩 比 较 基 础
本基金的业绩比较基准为： 年化收益率 8%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
本基金的投资目标是 力争为投资人提供绝对回报 ，以“年化收益率 8% ”作
为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
若今后法律法规发生变化， 或未来市场发生变化导致此业绩比 较基准不再适
用或有更加适合的业绩比较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。 业绩 比较 基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。
九 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金 为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于 债券型 基金和货币市东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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场基金， 但低于股票型基金， 属于 中等风险水平的投资品种。
十 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基 金 托 管人根 据 本 基金合 同 规 定，已 复 核 了本投 资 组 合报告 中 的 财务指 标 、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 31,727,697.78 1.78
其中：股票 31,727,697.78 1.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 172,940,482.20 9.73
其中：债券
172,940,482.20 9.73
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 687,601,831.40 38.67
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
881,304,548.44 49.57
8 其他资产
4,330,604.96 0.24
9 合计
1,777,905,164.78
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 890,000.00 0.05
B 采矿业 - -
C 制造业 29,828,797.78 1.68
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - - 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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F 批发和零售业 1,008,900.00 0.06
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,727,697.78 1.79
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 300429 强力新材 149,942 13,043,454.58 0.73
2 002719 麦趣尔 149,976 7,228,843.20 0.41
3 002348 高乐股份 200,000 3,182,000.00 0.18
4 000848 承德露露 200,000 2,512,000.00 0.14
5 300341 麦迪电气 100,000 1,585,000.00 0.09
6 300285 国瓷材料 40,000 1,240,000.00 0.07
7 002260 德奥通航 50,000 1,037,500.00 0.06
8 600694 大商股份 30,000 1,008,900.00 0.06
9 002458 益生股份 50,000 890,000.00 0.05
10 - - - - -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 92,454,482.20 5.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 80,486,000.00 4.53 东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 172,940,482.20 9.74
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 019304 13 国债04 546,280 54,759,107.20 3.08
2 011599117 15 日照港
SCP002
500,000 50,480,000.00 2.84
3 011599529 15 鲁黄金
SCP010
200,000 19,996,000.00 1.13
4 020075 15 贴债01 184,290 18,159,936.60 1.02
5 019501 15 国债01 170,000 17,049,300.00 0.96
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末未持有资产支持证券。
7、 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定，本基 金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定， 本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定， 本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本基金所持有的德奥通航 （002260） 全资子公司南通德奥斯太尔航空发
动机有限公司于2014年12月1日与南通中奥苏通生态园产业发展有限公司签署了
《通用航空发动机技术平台-转子发动机开发委托合同》 ， 金额6,500万元人民币，
其中，合同一期项目已于2014 年12月23日完成，公司确认收入4,000万元，增加
公司2014 年度净利润2,810万元， 占公司2013年度经审计净利润的140.04%。 对于东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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公司全资子公司签署前述委托合同的事项， 公司未及时履行信息披露义务， 直至
2015年1 月14日才对外披露。 2015 年6月15日深圳证券交易所针对公司未及时披露
公司重大事项进行公开批评。 本基金决策依据及投资程序：
1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效
的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股
票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分
析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
4） 运营部依据基金经理的指令， 制定交易策略， 统一进行具体品种的交易；
基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，
监察稽核部、 风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控
制。
本基金投资德奥通航主要基于以下原因：从基本面上看，2013 年8月公司提出通
用航空业务未来5年的发展战略规划，此后公司通过国内和国际的连续收购及合
作展开通航业务布局。国内方面，2013 年10月收购东营德奥直升机公司，2014
年1月与江苏南通苏通科技产业园合作组织实施通用航空产业项目。国际方面，
成立伊立浦国际控股作为通航业务国际运作平台， 2014年5月收购瑞士MESA85.6%
的股权和德国SkyTRAC/SkyRIDER 共轴双旋翼直升机项目的全部技术资产和样机，
2014年7 月与奥地利SAG 公司合作成为其无人机系统中国区独家总代理， 2014年8
月收购ROTORFLY 公司R30共轴双旋翼直升机资产包。公司在通航领域布局不断推
进， 逐步由传统家电企业转型为通航企业。 我们认为公司未来有望进一步打造成
为直升机和无人机生产、 维修、 服务和培训一体 化的通航平台。 公司所从事的通
用航空发展潜力巨大， 同国内同业相比竞争优势也非常突出。 本基金在这一投资
过程中严格遵守了上述投资程序。
除上述情况外， 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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（2 ）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 279,196.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,051,398.29
5 应收申购款 9.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,330,604.96
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情
况说明
1 300429 强力新材 13,043,454.58 0.73
重大资产重
组
2 002719 麦趣尔 7,228,843.20 0.41
筹划重大事
项
3 002348 高乐股份 3,182,000.00 0.18
筹划重大事
项
十 一 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金的净值表现
本期 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
②－
④
2015.4.21-2015.6.30 1.95% 0.12% 1.16% 0.00% 0.79% 0.12%
2015.7.1-2015.9.30 0.35% 0.07% 2.02% 0.00% -1.67% 0.07%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 本基金基金合同与 2015 年4 月21 日生效， 截至报告期末， 本基金成立
不满六个月，仍处于建仓期。
十 二 、 费 用 概 览
1、 管理费率：
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提 。
2、 托管费率：
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提 。
十 三 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金
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管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及 《东方 鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “ 重要提示” 部分， 增添 了基金募集时间确认安排 、 基金合 同生 效
日； 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “ 其他内容的截止日期” 。
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
（三 ）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（四）在“五、相关服务机构” 部 分 ， 更 新 了 直销机构、代销机构的信息。
（五 ） 合并 “基金的募集 ”和“基金合同的生效” 两部分变为 “基金的募 集
与基金合同生效” 。
（六 ） 在 “ 八、 基金的 投资” 部分 ， 添加了 “基金投资 组合报告” 的内 容 ，
基金投资组合报告截止日期更新为 2015 年9 月30 日， 该部分内容均按有关规定
编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（七 ） 添加了 “九、 基金的业绩” 部分， 包括 “基金净值表现” 和 “本基 金
累 计 净 值增长 率 与 业绩比 较 基 准收益 率 的 历史走 势 对 比图” ， 该 部分内 容 均 按 照
有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八 ）在“二十一、其他应披露事项”部分， 添加了从合同生效 日 2015 年
4 月21 日至本次招募说明书 （更新） 截止日 2015 年10 月21 日之间的信息披露
事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2015 年 12 月4 日
