东方红收益增强债券：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 1 页 共 9 页 东 方 红 收 益增 强 债 券 型证 券 投 资 基金 开放 日 常 申 购 、赎 回 业 务 公告 公告送 出日期：2015 年12 月3 日 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 东方红 收益 增强 债券 型证 券投资 基金 基金简 称 东方红 收益 增强 债券 基金主 代码 001862 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 11 月 2 日 基金管 理人 名称 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华人民 共和 国 证 券投资 基 金 法 》 及配 套 法 规 、 《 东 方红收 益增 强债 券型 证券 投资基 金 基 金合 同》 、 《 东 方红 收益增 强债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 申购起 始日 2015 年 12 月 4 日 赎回起 始日 2015 年 12 月 4 日 下属分 级基 金的 基金 简称 东方红 收益 增强 债 券 A 东方红 收益 增强 债 券 C 下属分 级基 金的 基金 代码 001862 001863 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 是 注：- 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购、 赎回 ，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所的正常交 易日的交 易 时间，但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或本基 金合同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人可对 开放日和 开 放日的具体业 务办理时 间 进行调整，但 此项调整 应 在实施日前 依照《信 息披露 管理 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 投资者可多次 申购，本基金 对单个投资 者的累计 持 有份额不设上 限限制。 通 过代销网点申 购 本基金 各类 基金 份额 的单 笔最低 金额 为 1,000 元人 民币 （ 含申 购费 ） 。 通 过直 销中心 首次 申购 本基 金各类 基金 份额 的最 低金 额为 50 万 元人 民币 （含 申 购费） ，追 加申 购最 低金 额 为 1,000 元 人民 币 （含申 购费 ） ， 已 通过 直销 中心认购 过 本基 金 该 类基 金份额 的投 资者 不受 该类 基金份 额 首 次申 购 最 低金额的限制 。代销网 点 的投资者欲转 入直销中心进行交易要受 直销 中心 各 类基金份额 最低金额 的限制。 投资 者当期分 配 的基金收益转 购基金份 额 时，不受 各类 基金份额 最 低申购金额 的限制。 通过本 公司 网上 交易 系统[ 包括 本 公司 网站 （www.dfham.com ） 和 管理 人指 定电 子交易 平台]办 理基东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 3 页 共 9 页 金 申 购 业 务 的 不 受 直 销 中心 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 各 类 基 金 份 额 的 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 1,000 元（ 含申 购费 ） 。 3.2 申购 费率 3.2.1 前端收 费 （1） 投资 人申 购A 类基 金 份额时 ，需 交纳 申购 费用 。 本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购 A 类份 额的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资者 实 施 差别的 申购 费率 。 通过基 金管 理人 直销 中心 申购 A 类份 额的 养老 金客 户的申 购费 率如 下： 申购金 额（M） 费率 M＜100 万 0.30% 100 万≤M ＜500 万 0.18% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投 资者 申购 本基 金 A 类份额 的申 购费 率如 下： 申购金 额（M） 费率 M＜100 万 0.80% 100 万≤M ＜500 万 0.50% M≥500 万元 每笔 1000 元 （2）C 类 份额 的申 购费 本基 金C 类 份额 不收 取申 购费， 收取 销售 服务 费。 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 不列 入基 金 财产 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广 、 销 售、 登记等 各项 费用 。 因红利 自动 再投 资而 产生 的基金 份额 ，不 收取 相应 的申购 费用 。 3.2.2 后端收 费 本基金 暂未 开通 后端 收费 模式。 如本基金日后 开通后端 收 费模式，本基 金管理人 届 时将根据相关 法律法规 及 本基金合同约 定 公告。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 无 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 4 页 共 9 页 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每次 对本基金 各类基金份额的 赎回 申请 不得低 于1 份基 金份额 。本 基金 各类基 金 份额持 有人 每个 交易 账户 的最低 份额 余额 为1 份。 基 金份额 持有 人因 赎 回、 转 换等 原因 导致 其单 个基金 账户 内剩 余的 该类 基金份 额低 于1 份时 ， 登 记 机构可 对该 剩余 的基 金份额 自动 进行 强制 赎回 处理。 4.2 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率按 持有 时间递 减。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 赎回 ，适 用费率 按单 笔分 别计算 。具 体如 下： 份额持 续持 有时 间（L） 适用赎 回费 率 A 类份 额 L＜30 日 0.5% 30 日 ≤L＜365 日 0.1% L≥365 日 0 C 类份 额 L＜30 日 0.2% L≥30 日 0 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。A 类份 额赎 回时, 对份 额持续 持有 时间 小于30日 的，赎 回费 用全 部归基 金财 产， 对份 额持 续持有 时间 大于 等于30日 但小于365 日的 ，赎 回费 用 的25% 归基 金财 产， 其余用 于支 付市 场推 广、 登记费 和其 他必 要的 手续 费 ；C 类份 额赎 回时, 对份 额持续 持有 时间 小于 30日的 ，赎 回费 用全 部归 基金财 产。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 无 5 日常 转换 业务 本基金 暂未 开通 转换 业务 。 如本基 金日 后开 通转 换业 务， 本 基金 管理 人届 时将 根 据相关 法律 法 规 及本 基金 合同约 定公 告 。 6 定期 定额 投资业 务 本基金 暂未 开通 定期 定额 投资业 务。 如本基 金日 后开 通定 期定 额投资 业务 ，本 基金 管理 人届时 将根 据相 关法 律法 规及本 基金 合同 约定公 告。 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 5 页 共 9 页 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 （1 ）直 销中 心 名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司 住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层 办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 37 层 法定代 表人 ：王 国斌 联系电 话： （021 ）33315895 传真： （021 ）63326381 联系人 ：廉 迪 客服电 话：4009200808 公司网 址：www.dfham.com （2 ）网 上交 易系 统 网上交 易系 统包 括管 理人 公司网 站（www.dfham.com ）和 管理 人指 定电 子交 易平台 。 个 人投 资者可 登陆 本公 司网 站（www.dfham.com ）和 管理 人指定 电子 交易 平台 ，在 与本公 司达 成网 上交 易的相 关协 议、 接受 本公 司有关 服务 条款 、了 解有 关基金 网上 交易 的具 体业 务规则 后， 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 开户 、 申购 、赎 回 等 业务 。 7.1.2 场外代 销机 构 （1 ）招 商 银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 法定代 表人 ：李 建红 电话： （0755 ）83198888 传真： （0755 ）83195050 联系人 ：邓 炯鹏 客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（2 ）东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 6 页 共 9 页 办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代 表人 ：潘 鑫军
联系电 话： （021 ）63325888 联系人 ：胡 月茹 客服电 话： （021 ）95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn （3 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 联系电 话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn （4 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 ：吉 晓辉 联系电 话： （010 ）61618888 传真： （021 ）63604199 联系人 ：吴 斌 客服电 话：95528 公司网 站：www.spdb.com.cn （5 ）中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 ：唐 双宁 联系电 话：010-63636153 联系人 ：朱 红 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 7 页 共 9 页 客服电 话：95595 公司网 站：www.cebbank.com （6 ）平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 ：孙 建一 联系电 话：021-38637673 联系人 ：张 莉 客服电 话：95511 公司网 站：www.bank.pingan.com （7 ）上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 ：范 一飞 联系电 话：021-68475521 传真：021-68476497 联系人 ：汤 征程 客服电 话：95594 公司网 站：www.bankofshanghai.com （8 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表 人 ：其 实 联系电 话：021-54509988*5071 传真：021-64385308 联系人 ：胡 阅 客服电 话：4001818188 公司网 站：www.1234567.com.cn （9 ） 北 京展 恒基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 8 页 共 9 页 法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：马 林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 邮政编 码：100029 客服电 话：4008188000 7.2 场内 销售机 构 - 8 基金 份 额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 从2015 年12 月4 日 起， 基金管 理人 将通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 、销售 机构 及指 定网点 营业 场所 、基 金管 理人网 站等 媒介 公布 上一 个基金 开放 日（ 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日） 的基 金份额 净值 。敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、本 公告 仅对 本基 金开 放 申购、 赎回 有关 事项 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况， 请详细 阅读 刊登 在2015 年10 月14 日 《 中国 证券 报》 和 《 证券 时报 》 上 的 《 东方红 收益 增强 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。 投资 者亦 可通 过本 公 司网站 或相 关代 销机 构 查 阅 《 东 方红 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 和《 东方 红 收 益增 强债券 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书》 等相 关资 料。 2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 合 理调 整对 申购 金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基 金管 理人 进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 ，在指 定媒 体上 公告 。 3 、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。 4 、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的合同 、 招募 说明 书等法 律文 件 。 5 、咨 询方 式： 上海 东方 证 券资产 管理 有限 公司 客户 服务热 线：4009200808 ， 公司网 址： www.dfham.com 。 特此公 告。 东方红收益增强债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回业务公告 第 9 页 共 9 页 上海东方证券资产管理有限公司 2015 年 12 月3 日
