诺 安利 鑫保 本混 合型 证券 投资 基金
基 金合 同生 效公告
公 告送 出日期:2015 年12 月 3 日
§1 公 告基 本信息
基金名 称 诺安利 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺安利 鑫保 本混 合
基金主 代码 002137
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年12 月 2 日
基金管 理人 名称 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工商 银行 股 份有 限公 司
公告依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 配 套 法
规 、 《 诺 安 利 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 、《 诺 安 利 鑫 保 本 混
合型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 》 ( 以下 简称 “ 招募
说明书 ” )
§2 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可 【2015 】2554 号
基金募 集期 间 2015 年11 月 19 日到 2015 年 11 月 27 日
验资机 构名 称 德勤华 永会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙)
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2015 年12 月 1 日
募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 23,307
募集期 间净 认购 金额 ( 单 位: 人民 币元) 4,950,683,519.55
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 ( 单位 :
人民币 元)
698,068.39
募 集 份 额 ( 单
位:份 )
有效认 购份 额 4,950,683,519.55
利息结 转的 份额 698,068.39
合计 4,951,381,587.94
其中 : 募 集期 间
基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认
购本基 金情 况
认 购 的基 金份 额( 单
位:份 )
0
占基金 总份 额比 例 0.00%
其他需 要说 明的 事项 -
其中 : 募 集期 间
基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购
认 购 的基 金份 额( 单
位:份 )
9,943.16
占基金 总份 额比 例 0.0002% 本基金 情况 本 公 司 高 级 管 理 人
员 、 基金 投资 和研 究
部 门 负责 人认 购本 基
金 份 额总 量的 数量 区
间
0
本 基 金基 金经 理认 购
本 基 金份 额总 量的 数
量区间
0
募集期限届 满基金 是否符 合法律法规 规
定的办 理基 金备 案手 续的 条件
是
向中国证监 会办理 基金备 案手续获得 书
面确认 的日 期
2015 年12 月 2 日
注:按照有 关规 定, 本 基金 合同生 效前的 律师 费、 会 计师费 、信息 披露 费等 费 用由基 金
管理人 承担 。
§3 其 他需要 提示 的事项
销售机 构受 理投 资者 认购 申请并 不代 表该 申请 成功 , 申请的 成功 与否 须以 本基 金注册 登
记人的 确认 结果 为准 。 基金 份额持 有人 可以 在本 基金 合同生 效后 到销 售机 构的 网点进 行交 易
确认单的 查询和 打印, 也可 以通过本 基金管 理人 的全 国统一客 户服务 电话 400-888-8998 或
公司网 站www.lionfund.com.cn 查询 交易 确认 情况 。
本基金的 申购 、赎回 业务 将于基金 合同 生效之 日起 不超过三 个月 的时间 内开 始办理, 在
确定了 本基金 开放申 购、 赎回的 日期后, 本基 金管理 人将依 照《证 券投资 基金 信息披 露管理
办法》 的有 关规 定在 至少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上予 以披 露。
风险提示:基金 管理 人承 诺 以诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但 不保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基金 的过 往业 绩不 代表其 未来 表现,敬 请投 资 者注意 投资
风险 。 本 基金 为保本 混合 型基金 , 属于 证券投 资基 金中的 低风 险品 种。 本基 金以一 元初 始 面
值募集 基金 份额 , 投资 者投 资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存 放在 银行 或存款 类金 融
机构, 保本 基金 仍然 存在 本金损 失的 风险 。
特此公 告。
诺安 基金 管理 有限 公司
二〇一 五年 十二 月三 日