鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一五年十二月
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 2013 年 7 月 17日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准鹏华全球高收益
债债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]933号文）核准，进行募集。根据相关
法律法规，本基金基金合同已于 2013 年 10 月 22 日正式生效，基金管理人于该日起正式开
始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于高收益债券，基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波
动， 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括合格境内机构投资者基金产品及本
基金特有风险、一般风险及其他风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承担。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩
并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月
21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 9 月30 日（未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话： （0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
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所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本
股份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢森堡） 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 （Eurizon
AI SGR） 首席执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）
市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
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经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责
贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部
主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；
2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨
询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限
公司，现任北京分公司总经理。
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3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经
理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校长办
公室科员，中国证监会办公厅主任科员、副处级秘书，全国社保基金理事会办公厅正处级秘
书、证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）处长、部门副主任，并于 2014年至 2015
年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处
长，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4、本基金基金经理
尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，11 年证券从业经验。历任澳大利亚 BConnect 公
司 Apex 投资咨询团队分析师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数量分析师、海
外投资管理部高级分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市场基金和华宝兴业标普油气基金
基金经理等职；2014年7 月加盟鹏华基金管理有限公司，任职于国际业务部，2014年 8 月
起担任鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金经理，2014 年9 月起兼任鹏华环球发现
证券投资基金基金经理，2015年 7月起兼任鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券
投资基金基金经理。尤柏年先生具备基金从业资格。
本基金历任基金经理：
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2013年10 月至2014 年08 月
张钶
本基金基金经理管理其他基金情况：
2014年 9 月至今兼任鹏华环球发现证券投资基金基金经理；
2015年 7 月起兼任鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
尤柏年先生，鹏华基金管理有限公司国际业务部总经理助理，鹏华全球高收益债基金、
鹏华环球发现基金、鹏华鹏华前海万科 REITs基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
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产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年
以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环
球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
三、境外托管人
本基金的境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司
（一）基本情况
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:
欧智华
行政总裁: 王冬胜
联系人:
吴国鸿 汇丰证券服务（中国）北京分行总经理
电话: +86 10 59996398, 13911983934
传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk
公司网址: www.hsbc.com
2014年12月31日公司股本： 960.52亿港元
2014年12月31日托管资产规模：6.4万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一，在欧洲、亚太区、美洲、中东及
非洲等73个国家和地区设有约6,100个办事处。
集团透过四个客户群及环球业务提供全面的金融服务， 计有： 零售银行及财富管理业务、
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工商业务、企业银行、投资银行及资本市场，以及私人银行。 香港上海汇丰银行是汇丰集
团的始创成员，于1865年3月及4月先后在香港和上海成立。 该行是汇丰集团在亚太区的旗
舰，也是香港最大的本地注册银行。
（二）境外托管人的职责
对基金的境外财产， 基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职
责，包括但不限于：
1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外
资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资；
2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有关
的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定
之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情
况下，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰
當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导
致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭
受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人应当
承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外
托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。
四、相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话： （0755）82021233
传真： （0755）82021155
联系人：吕奇志
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（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号502室
电话： （010）88082426
传真： （010）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室
电话： （021）68876878
传真： （021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 1001 室
联系电话： （027）85557881
传真： （027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真： （020）38927990
联系人：周樱
2、银行销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘秀宇
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
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电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（4）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：唐国兴
客服电话：400-889-6666
联系人：孟明
网址：www.jlbank.com.cn
（5）珠海华润银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：蒋伟
客服电话： ：400-880-0338 或96588（广东省外请加拨 0756）
联系人：李阳
网址： www.crbank.com.cn
（6）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
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网址: www.drcbank.com
（7）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
（8）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（9）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号
法定代表人：吴海恒
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（10）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
3、券商销售机构
（1）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
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法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：刘阳
网址：www.cgws.com
（3）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
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公司网站：www.ebscn.com
（5）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A 栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A 栋11层
法定代表人：林俊波
联系电话：021－68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋04、18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
（10）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：邱三发
联系人 ：林洁茹
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
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15
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010－66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（15）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
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16
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（17）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008888999
网址：www.95579.com
（18）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
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17
网址：www.foundersc.com
（19）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（20）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
（22）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（23）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼
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18
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（24）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
4、第三方销售机构
（1）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
（2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
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19
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（5）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
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20
传真：0571-88911818
联系人：蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（7）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（8） 和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（10) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼15层 1809
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21
法定代表人： 唐宁
联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（11) 泛华普益基金销售有限公司
住所： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101室
法定代表人：于海锋
联系人：黄飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（12)中期时代基金销售（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（13) 万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：毛怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（14）北京恒天明泽基金销售有限公司
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22
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5 层5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400－786－8868
网址： www.chtfund.com
（15）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（16）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
联系电话：13811217674
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（17）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
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23
网址： www.lu.com
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四） 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
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24
五、基金的名称
基金的名称：鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
六、基金的运作方式与类型
本基金是契约型开放式债券型（QDII）证券投资基金。
七、基金的投资目标
本基金通过分析全球各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面， 在谨
慎投资的前提下，以高收益债券为主要投资标的，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
八、基金的投资方向
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括债券、债券类基金
（包括 ETF） 、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换（CDS）等
金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金不从二级市场买入股
票、权证等权益类金融工具，但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被
派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产，
本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金以高收益债券为主要投资对象。基金的投资组合比例为：对债券的投资比例不低
于基金资产的 80%。其中，投资于高收益债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金
或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中高收益债券指：
1) 未达到 S&P 评级 BBB-级的债券；
2) 或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级；
3）或未达到 Fitch 评级 BBB-级的债券；
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25
4) 或未经信用评级机构评级的债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金基于价值投资的理念，将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、
货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪，主要采用买入并持有策略，并通过信用策略
选择收益率较高的债券，同时辅以久期策略、收益率曲线策略、债券选择策略、息差策略等
积极投资策略，寻找各类债券的投资机会，在谨慎投资的前提下，以高收益债券为主要投资
标的，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。本基金将通过主动的外汇投资策略对冲外汇
风险并力争获取外汇投资回报。
（1）信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益， 所以在个券的选择上特别重视
信用风险的评估和防范。本基金将重点跟踪研究企业在海外市场发行的信用债券收益情况，
根据经济形势，分析信用债券发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场地位、财务状
况、管理水平和债务水平等因素，评估债券发行人的信用风险，确定信用债券的信用风险利
差，在有效控制信用风险的条件下，积极配置信用债券。
（2）久期策略
本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的有效控制。本基
金将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下
降，本组合将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上涨带来的收益；反之，如果预期利
率上升，本组合将缩短组合的久期，以减小债券价格下跌带来的风险。
（3）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本组合将据此调整组合长、 中、
短期债券的搭配。本组合将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃型或梯形
策略构造组合，并进行动态调整。
（4）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、
更新的招募说明书摘要
26
选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投
资。
（5）息差策略
本基金可购买以债券为基础资产的结构性产品，利用资金利率低于债券收益率的情形，
运用杠杆放大债券投资的收益。
（6）衍生品投资策略
本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。 本基金在充分使用衍生品投
资策略的基础上，可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管理人可
以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值， 从而尽可能减小对投资表现的负面
影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、本基金合同的规定，在充分考虑投资需要和境
外投资仓位后予以确定。但是，本基金将不会对外汇的波动进行投机交易。
（7）外汇投资策略
本基金的外汇投资将通过境外外汇远期合约进行长仓或短仓交易， 对冲美元债的汇率风
险并力争获取外汇投资回报。
（二）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行态势和证券市场走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金经理（或管理小组） ：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提
出调整建议。
（5）监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
更新的招募说明书摘要
27
（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的花旗国际高收益公司债指数（Citi USD
International High Yield Corporate bond Index in RMB） 。花旗国际高收益公司债指数是花
旗开发的高收益债券指数，为高收益固定收益市场提供了一个较准确的业绩比较基准。
十一、 基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，主要投资于全球市场的各类高收益债券，预期收益和预期风险
高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。
十二、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2015年10月22日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日（未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 59,486,655.92 72.16
更新的招募说明书摘要
28
其中：债券 59,486,655.92 72.16
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
--
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
18,999,259.83 23.05
8 其他资产 3,950,387.58 4.79
9 合计 82,436,303.33 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
B+至 B- 42,690,730.17 56.63
BB+至BB- 3,506,660.26 4.65
BBB+至BBB- - -
未评级 13,289,265.49 17.63
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值(人民币
元)
占基金资产净值
比例（％）
1
EVERRE 9 1/4
01/19/16
EVERGRANDE
REAL ESTATE G
60,000 5,971,020.00 7.92
2 CIFIHG 8 7/8 CIFI HOLDINGS 8,000 5,173,874.30 6.86
更新的招募说明书摘要
29
01/27/19 GROUP CO
3
SFUN 2
12/15/18
SOUFUN
HOLDINGS
LIMITED
7,000 4,235,919.70 5.62
4
KINSF 3
07/23/18
KINGSOFT CORP
LTD
40,000 3,722,242.02 4.94
5
GZRFPR 8 1/2
01/10/19
TRILLION
CHANCE LTD
6,000 3,721,207.83 4.94
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,237,522.35
5 应收申购款 2,537,929.48
6 其他应收款 174,935.75
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,950,387.58
更新的招募说明书摘要
30
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务
数据未经审计） ：
净值增长
率1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013年10月22日
（基金合同生效日）
至2013年12月31日
0.90%
0.04% 0.80% 0.10% 0.10% -0.06%
2014年1月1 日至
2014年12月31日
6.60% 0.30% 5.37% 0.22% 1.23% 0.08%
2015年1月1 日至
2015年9月30日
7.94% 0.34% 1.57% 0.34% 6.37% 0.00%
自基金合同生效日至
2015年9月30日
16.10% 0.30% 7.89% 0.26% 8.21% 0.04%
2、 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
更新的招募说明书摘要
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注 1：业绩比较基准=人民币计价的花旗国际高收益公司债指数（Citi USD
International High Yield Corporate bond Indexin RMB） 。
注 2：本基金合同于 2013年 10 月 22日生效。
注 3：基金业绩截止日为 2015 年9 月30 日。
十四、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金的证券交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费；
7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
更新的招募说明书摘要
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印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用） （简称“税收”） ；
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、与基金有关的诉讼、追索费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的管理费按前一日基
金资产净值 1%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基
金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
更新的招募说明书摘要
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3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）申购费用和赎回费用
1 、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金人民币基金份额的养老金客户适用下表特定申
购费率，其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（人民币元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
通过基金管理人的直销柜台申购本基金美元现汇基金份额的养老金客户适用下表特定
申购费率，其他投资人申购本基金美元现汇基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（美元） 一般申购费率 特定申购费率
M<20 万 0.8% 0.32%
20 万≤ M <100 万 0.4% 0.12%
M ≥ 100 万 每笔 200 美元 每笔 200 美元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、赎回费率
本基金（包括人民币基金份额和美元现汇份额）的赎回费率如下表所示：
更新的招募说明书摘要
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持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费总额的 50%归入基金财产。
3、 自 2014 年 1 月 20 日起， 在基金管理人网上直销系统开通本基金的后端收费模式 （包
括申购及定期申购业务） 。基金管理人直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。
具体费率如下表：
网上直销后端申购费率
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年≤Y＜3年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管理人对后端申购费率实施的优惠费率详见基金管理人发布的相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金原公告的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止
日期。
2、 对“二、释义”部分内容进行了更新。
更新的招募说明书摘要
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3、对“四、基金的投资”部分内容进行了更新。
4、对“五、基金的业绩” 部分内容进行了更新。
5、对“六、基金管理人”部分内容进行了更新。
6、对“七、基金的募集与基金合同的生效” 部分内容进行了更新。
7、对“八、基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
8、对“十一、基金资产的估值” 部分内容进行了更新。
9、对“十二、基金的收益分配” 部分内容进行了更新。
10、对“十六、基金托管人”部分内容进行了更新。
11、对“十八、相关服务机构”内容进行了更新。
12、对“二十、 基金托管协议的内容摘要”部分内容进行了更新。
13、对“二十二、其他应披露事项” 内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 12月
