国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
1
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
(2015年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国
证监会 2009 年 9 月 8 日证监许可[2009]925 号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人
大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
（LOF）”。自 2009 年 10 月19 日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰
中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
根据 2014 年8 月8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资
基金（LOF）基金合同》 （以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基
金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF） ”修改
为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） ” ，基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担
相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合
规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
2
资人自行负责。
投资有风险， 投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内
容截止日为 2015 年10月19 日，投资组合报告为 2015 年3 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年6月 30 日
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何
晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年10月 19 日，本基金管理人共管理 55只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国
泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
3
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券
投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF） 、上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金（由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰央企改革股
票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
4
得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会：
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师； 1988年 10 月至 1993年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年11 月至 2014年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月起任公司党委书记，2015 年 8 月起任公
司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年7月至 2005 年8 月，在中国建设银行总行
工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年6 月至2008 年5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008年5 月至2012 年6月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年 6 月至2012 年9 月，任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年9 月至2013 年4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。 2013 年4 月至2014 年1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
5
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
经理。 2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年6月起任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer） 。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起
任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保
险承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年3 月至2002 年2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1987 年7 月至 1999 年3月就职于国家
计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长。 1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入
国泰基金管理有限公司，2015年 8月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目
前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
6
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任
河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定
市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
（二）监事会：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006年 6 月，先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年7 月至 2007 年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9 月至 2014 年8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy， 监事， 大学本科。 1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任 JP Morgan Chase India 合规
部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management
Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014年3月17日起任Generall Investments
Asia Limited 首席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年7 月至2000 年3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年4 月至2003 年1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1 月至2005 年5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
7
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012年 4月起任公司监事。
李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000
年 4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1 月至2005 年7 月任职于海
康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。
2013年 11 月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980 年3月至 1992 年3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行， 1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年11 月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经
理，2013 年9 月至2015年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。
2015年 8 月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年4 月至1998年 4
月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年 12月加入国泰基金管理有限公司，
2008年 12 月起担任公司副总经理，2015 年8 月31 日起代任公司督察长。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11 月起任公司副总经理。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
8
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
杨飞，男，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基
金管理有限公司任助理研究员，2009 年9 月至2011 年2 月在景顺长城基金管理有限公司任
研究员。2011 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年10
月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF） （原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） ）的基金经理，2015
年 5 月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （原国泰中小盘成长股票型证券投
资基金 （LOF） ） 和国泰成长优选混合型证券投资基金 （原国泰成长优选股票型证券投资基金）
的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立起至 2013 年 6 月 12 日由张玮担任基金经理，自 2013 年 6 月 13 日起至
2014 年 7 月 15 日由张玮和周伟锋共同担任基金经理，自 2014 年 7 月 16 日起至 2015 年 5
月 10 日由张玮担任基金经理，自 2015 年5 月11日起至今由杨飞担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。?
投资决策委员会成员组成如下：?
主任委员：?
张峰：总经理、董事?
委员：?
周向勇：副总经理?
黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理?
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监?
张则斌：权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
9
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末，中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元，居全球上市银行第四位。
于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8.99%；客户贷款和垫款
总额 94,745.23 亿元，增长 10.30%；客户存款总额 128,986.75 亿元，增长 5.53%。营业收
入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16%；其中，利息净收入增长 12.28%，净利息收益率
(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%；成本收入比为 28.85%。利润
总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89%；净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10%。资本充足率
14.87%，不良贷款率 1.19%，拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户
和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网
点达到 1.37万个，综合柜员占比达到 80%，综合营销团队 1.75 万个，网点功能逐步向客户
营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
10
万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高 60%。总分行之
间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集
团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为
主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增
188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%，新增证券投资基金托管只数和
首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发
卡量 6,593万张，消费交易额 16,580.81 亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续
推进，客户数量增长 14.18%，金融资产增长 18.21%。
2014 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机
构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中，
以一级资本总额位列全球第 2；在英国《金融时报》全球 500 强排名第29 位，新兴市场 500
强排名第 3位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美
国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多
重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承
销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
11
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行” 。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户
端、 “国泰基金”微信交易平台 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
12
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
13
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
华夏银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
12
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
13
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
14
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
14
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
15
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
16
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
18
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
19
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
20
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
21
民生证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
15
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
22
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
23
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
24
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
25
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
26
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
27
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
16
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
28
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
29
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
30
中信万通证券有
限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
31
华泰证券有限责
任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
32
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
33
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
17
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
34
中泰证券有限公
司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
35
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
36
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
37
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
38
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第18层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
39
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
18
40
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
41
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
42
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
43
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
44
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
45
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
46
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
19
47
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
48
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
49
德邦证券有限责
任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
50
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
51
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
52
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
53
湘财证券有限责
任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
54
华融证券股份有 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
20
限公司
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
55
日信证券有限责
任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
56
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
57
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
58
天源证券经纪有
限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
59
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
60
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
61
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
21
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
62
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
63
国都证券有限责
任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
64
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
65
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
66
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
67
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
68
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区 962528） 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
22
网址：www.nbcb.com.cn
69
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6 北京展恒基金销售 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
23
有限公司
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利得基金销售
有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金观诚财富管
理有限公司
注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC欧美中心 A座 D 区801
法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财富管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
24
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
一路财富（北京）
信息科技有限公司
办公地址： 北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座
22层2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
14
北京增财基金销售
有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
15
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层310室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
16
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
1006#
公司地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国证券登记结算
有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明 传真：010-58598907
联系人：朱立元 电话：010-58598839
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海市锦天城律师
事务所
注册地址：上海市浦东新区花园桥路33号花旗集团大厦14楼
负责人：史焕章 联系人：刘峰、孙亦涛
电话：021-6105-9000 传真：021-6105-9100
经办律师：刘峰、孙亦涛 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
25
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永道中天会计
师事务所（特殊普
通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行
大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹 联系人：黄靖婷
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
四、基金的名称
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)由金盛证券投资基金转型而成。
五、基金类型和存续期限
1、基金的类别：混合型证券投资基金；
2、基金的运作方式：契约型开放式；
3、基金存续期限：不定期。
4、基金类别的变更：根据 2014 年8月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小
盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“基金合同”）的约定，本基金自
2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券
投资基金（LOF） ”修改为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） ” ，基金合同部分条
款相应修订。
六、投资目标
本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。 在有效控制风险的前提
下，谋求基金资产的长期稳定增值。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
26
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-40%，其中，权证投资比例占基金资产净值的 0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。 本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基
本面的中小盘成长股票。
基金管理人每季末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加， 选择累
计流通市值占 A 股总流通市值前 1/2 的股票，称为中小盘股票。
如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式， 本基金 将予
以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定，基金管理人在履行相应程序后，
可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比例。
八、投资策略
基金管理人在构建投资组合的过程中，遵循以下投资策略：
1、资产配置策略
根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、
证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平，结
合基金合同的资产配置范围、 组合投资止损点， 借助风险收益规划模型， 得到一定阶段股票、
债券和现金资产的配置初始比例，再进行综合的对比分析和评估后作出大类资产配置方案。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：
战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险， 然后确国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
27
定最能满足基金风险-回报率目标的资产组合。
战术性资产配置根据过去的各类资产长短期平均回报率不同， 预测其未来的短期性回报
率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。
2、股票投资策略
（1）股票选择过程
本基金的股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对
象，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先，通过对股票的流通市值进行排序，构
成中小盘上市公司股票池；其次，利用“成长因子”筛选出具有成长性的上市公司，构成具
有成长优势的中小盘股票池；最后，通过相对价值评估以及实地调研，选择价值被低估上市
公司，形成优化的股票投资组合。
（2）成长型股票筛选
本基金对中小盘股票池的股票的成长性筛选采用“成长因子” ，主要包括销售收入增长
率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率增长率等，对上市公司进行成长性评价，
分析和预测企业未来的成长性，剔除不符合本基金投资要求的股票，筛选出近期成长性高的
股票，形成二级股票备选池。
（3）相对价值评估分析
在二级股票备选池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价
值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的
有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括
股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等方法。
（4）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了
解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实
地调研的准确性，投资研究团队还将通过上市公司的上游供货商、下游客户、竞争对手和业
务合作伙伴，以及税务、海关等行政管理部门对调研结论进行核实。
（5）建立投资组合
本基金将在案头分析和实地调研的基础上， 建立买入和卖出股票名单， 并选择合理时机，
稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以
保证整体组合具有良好的流动性。
3、债券投资策略 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
28
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资
管理。
以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券
价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。
如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低
组合久期，来使组合损失降到最低。
以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，
如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，
在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找
市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额
交易流动性较差、 小额交易流动性较好， 而银行间国债市场发行总量较大， 大额交易成本低，
某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后， 本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调整：
短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场
实际利率的变动；
中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估
价；
央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化， 导致二级市场收益率
产生波动；
由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
29
求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲
线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金的业绩基准=35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋20%×中证全
债指数
天相风格指数系列包含三个规模风格指数——天相大盘、天相中盘和天相小盘，以及六
个价值成长风格指数——大盘价值、大盘成长、中盘价值、中盘成长、小盘价值和小盘成长。
编制方法是：将股票按照流通市值排序，累计流通市值前 30%的股票为天相大盘，累计流通
市值中间 40%的股票为天相中盘，累计流通市值后 30%的股票为天相小盘。然后在每个规模
类中将股票按照 B/P 值分成价值成长，并保证每个规模类的价值成长指数的流通市值相同。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行
间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布
中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基
准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映
债券的实际价值和收益率特征。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够表征本基金风险收益
特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对
业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，
基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
30
十、风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015年 9 月30 日，本报告所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 234,477,116.05 79.75
其中：股票 234,477,116.05 79.75
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 58,994,309.21 20.06
7 其他各项资产 556,398.96 0.19
8 合计 294,027,824.22 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
31
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
--
C 制造业
158,372,528.31 55.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业
11,342,544.00 3.94
F 批发和零售业
6,872,715.76 2.39
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业
14,109,290.59 4.91
J 金融业
- -
K 房地产业
14,931,280.00 5.19
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
28,848,757.39 10.03
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
234,477,116.05 81.53
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 300376 易事特 793,754 27,646,451.82 9.61
2 300232 洲明科技 1,338,313 27,435,416.50 9.54
3 002104 恒宝股份 1,752,670 27,359,178.70 9.51
4 300145 南方泵业 806,892 26,990,537.40 9.39
5 002573 清新环境 1,472,353 25,957,583.39 9.03
6 300207 欣旺达 637,906 15,934,891.88 5.54
7 000150 宜华健康 392,000 14,931,280.00 5.19 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
32
8 300137 先河环保 860,549 14,293,718.89 4.97
9 300150 世纪瑞尔 1,565,959 14,109,290.59 4.91
10 002111 威海广泰 482,200 10,261,216.00 3.57
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理
的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动
性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、
品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规
定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
33
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 483,209.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,759.22
5 应收申购款 61,429.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 556,398.96
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 300145 南方泵业 26,990,537.40 9.39 重大事项
2 000150 宜华健康 14,931,280.00 5.19 重大事项
3 300150 世纪瑞尔 14,109,290.59 4.91 重大事项
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015年 6 月30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
34
2009年10月19 日至
2009年12月31日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
2010 年度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04%
2011 年度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04%
2012 年度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01%
2013 年度 30.13% 1.47% 9.93% 1.09% 20.20% 0.38%
2014 年度 26.63% 1.41% 21.62% 0.93% 5.01% 0.48%
2015 年上半年 64.91% 2.54% 52.64% 1.77% 12.27% 0.77%
2009年10月19 日至
2015年6月30日
154.53% 1.46% 82.87% 1.24% 71.66% 0.22%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市初费及上市月费；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格按实列支，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
35
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率和基金托管费率。
调高基金管理费、基金托管费等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费、基金
托管费等，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在
指定媒体上刊登公告。
（六）与基金销售有关的费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
36
书“十、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购与赎回的费率”与“(七)申购份数
与赎回金额的计算方式”中的相关规定。
（七）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年 6 月 2
日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“一、绪言”中的相关内容；
3、更新了“二、释义”中的相关内容；
4、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
6、更新了“五、相关服务机构” 中销售机构的相关信息；
7、更新了“六、基金的历史沿革” 中的相关内容；
8、更新了“七、基金的存续” 中的相关内容；
9、更新了“十一、基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2015年9月30日；
10、更新了“十二、基金的业绩”，更新至2015年6月30日；
11、更新了“十九、风险揭示”中的相关内容；
12、更新了“二十二、托管协议内容摘要”中的相关内容；
13、更新了“二十五、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告；
14、更新了“二十六、备查文件”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
37
国泰基金管理有限公司
二○一五年十二月二日
