国泰基金：关于新增江苏江南农村商业银行股份有限公司销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务的公告查看PDF公告
关于新增 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部
分 基 金 并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 、 转 换 业 务 的 公 告
国泰基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”） 已与 江苏江南农村商业银行股份有限公
司 （以下简称“江南农商行”） 签订了以下基金的基金销售协议。 经双方协商一致， 江南 农
商行于 2015 年 12 月3 日 起销售 本公司管理的 以下基金。 投资者可通过 江南农商行的网上银
行、 手机银行、 自助终端以及基金 销售支行柜面办理基金开户、 申购、 赎回等业务 。 具体公
告如下：
一、 销售基金业务范围及代码：
序
号
基金
代码
基金名称 定期定额
投资金额
下限
转换业务
1
020001
国泰金鹰增长混合型证券投资基金 100 元 开通
2
020002
国泰金龙债券证券投资基金（A 类） 100 元 开通
3
020003
国泰金龙行业精选证券投资基金 100 元 开通
4
020005
国泰金马稳健回报证券投资基金 100 元 开通
5
020007
国泰货币市场证券投资基金 100 元 开通
6
020009
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 100 元 开通
7
020010
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 100 元 开通
8
020011
国泰沪深300 指数证券投资基金 100 元 开通
9
020012
国泰金龙债券证券投资基金（C 类） 100 元 开通
10
020015
国泰区位优势 混合型证券投资基金 100 元 开通
11
020018
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 暂不开通 开通
12
020019
国泰双利债券证券投资基金（A 类） 100 元 开通
13
020020
国泰双利债券证券投资基金（C 类） 100 元 开通
14
020021
国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
100 元 开通
15
020022
国泰保本混合型证券投资基金 暂不开通 开通
16
020023
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 100 元 开通
17 020026
国泰成长优选混合型证券投资基金 100 元 开通
18 020027
国泰信用债券型证券投资基金（A 类） 100 元 开通
19 020028
国泰信用债券型证券投资基金（C 类） 100 元 开通
20 020029 国泰创利债券型证券投资基金 暂不开通 暂不开通
21 020031
国泰现金管理货币市场基金(A类)
100 元 开通
22 020032
国泰现金管理货币市场基金（B 类） 100 元 开通
23 020033
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 （A
类）
100 元 开通
24 020034
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 （C 100 元 开通 类）
25 020035
国泰上证5 年 期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金（A类）
100 元 开通
26 020036
国泰上证5 年 期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金（C类）
100 元 开通
27 000103
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金
100 元 暂不开通
28 000193
国泰美国房地产开发股票型证券投资基金 100 元 暂不开通
29 000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 暂不开通 开通
30 000302
国泰淘金互联网债券型证券投资基金 100 元 暂不开通
31 000362
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金（A 类）
100 元 开通
32 000363
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金（C 类）
100 元 开通
33 000367
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金
（A 类）
100 元 开通
34 000511
国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（A 类）
100 元 开通
35 000512
国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（A 类）
100 元 开通
36 000526
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 （A
类）
100 元 开通
37 000742 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 100 元 开通
38 000953 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(A
类)
100 元 开通
39 000954 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(C
类)
100 元 开通
40
001265 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(A
类)
100 元 开通
41
001491 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金(A
类)
100 元 开通
42 001542 国泰互联网+ 股票型证券投资基金 100 元 开通
43 001626 国泰央企改革股票型证券投资基金 100 元 开通
44 160211 国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ）
100 元 暂不开通
45 160212 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF ）
100 元 暂不开通
46 160213 国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金
100 元 暂不开通
47 160215 国泰价值经典混合型证券投资基金
100 元 暂不开通
48 160216 国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF ）
100 元 暂不开通
49 160217 国泰信用互利分级债券型证券投资基金
100 元 暂不开通
50 160218 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
100 元 暂不开通
51 160219 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基
100 元 暂不开通 金
52 160220 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） (A 类)
100 元 暂不开通
53 160221
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金
100 元 暂不开通
54 160222
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基
金
100 元 暂不开通
55 160224
国泰深证TMT50 指数分级 证券投资基金 100 元 暂不开通
56 160225
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 100 元 暂不开通
57
519020 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 （A 类） 100 元 暂不开通
58 519021 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
100 元 暂不开通
59 519606 国泰金鑫股票型证券投资基金
100 元 暂不开通
二、 “定期定 额投资业务” 是指投资者通过本公司指定的销售机构申请， 约定每期扣款
时间、 扣款金额、 扣款方式， 由指定销售机构于每期约定扣款日， 在投资者指定资金账户 内
自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。 定期定额申购费率与普通申购费率相同，
每期扣款金额最低为100 元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣
款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。
三、 “基金转换业务” 是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份
额后， 可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金
的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
1 、适用投资 人范围
基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自TA基金基 金份
额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。
2 、基金转换 费用
基金转 换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份
额持有人承担。
①基金转换申购补差费： 按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。 转出基
金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的， 补差费为转入基金的申购费和转
出基金的申购费差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的， 补
差费为零。 ②转出基金赎回费： 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 其中按相关基金招募
说明书规 定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
3 、转换份额 的计算公式
基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+ 转出 基金
的赎回费”算法，计算公式如下：
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+G ）
转换补差费用＝ [B ×C ×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份额＝ 净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
G 为对应的 申购补差费率，当转出基金的申购费率≥ 转入 基金的 申购费率时，则申购
补差费率G 为 零；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况 调 整 基 金 转 换 费 率 ，
调整后的基金转换费率应及时公告。
例如： 某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基 金份额， 持有期
为100 天， 决 定转换为国泰金鹰增长证券投资基金， 假设转换当日转出基金 （国泰金龙行业）
份额净值是1.200 元，转 入基金（国泰金鹰增长）份额净值是1.300 元 ，转出基金对应赎回
费率为0.2 ％ ，转入基金申购补差费率为0.3 ％， 则可得到的转换份额为：
净转入金额＝ 10,0000 ×1.200 ×(1－0.2%)/ （1+0.3%）＝119,401.79 元
转换补差费用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1－0.2%)/（1+0.3% ）] ×0.3% ＝358.21元
转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即： 某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份 额， 持有期为
100 天，决定 转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200
元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53 份。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
同基金A/C 类 收费模式之间不可进行转换。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无 法 按 差 值 进 行 计 算 ，
则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费 。
4 、基金转换 的业务规则
（1 ）基金转 换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转
入基金。
（2 ）基金转 换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必
须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（3 ）基金转 换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基
础进行计算。
（4 ）正常情 况下，基金注册与过户登记人 将在T+1 日对投资 者T 日的基 金转换业务申
请进行有效性确认。在T ＋2 日后（ 包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情
况。
（5 ）基金转 换的最低申请为1000 份 ，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明
书。 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时， 需一次性全额转
出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（6 ）单个开 放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的
10% 时，为巨 额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理
人可根据基 金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回， 将
采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将不予以顺延。
（7 ）目前， 国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份
额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
5 、暂停基金 转换的情形及处理
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用有关转出基
金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。
6 、重要提示
（1 ）基金转 换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的
国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。
（2 ）国泰基 金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。
（3 ）通过国 泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布
的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。
（4 ）基金管 理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，
在实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 在至少一种中国证监会指定的信息披露
媒体公告。
（5 ）基金管 理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。
7 、投资者应 认真阅读拟 投资基金的 《基金合同》 、 《招募说明 书》等法律 文件，了解 所
投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：
1 、江苏江南 农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常州市和平中路413 号
客户服务电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2 、国泰基金 管理有限公司
地址: 上海市 虹口区公平路18号8 号楼 嘉昱大厦16-19层
客户服务电话：400-888-8688
网址：http://www.gtfund.com
本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。
风险提示： 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应 认 真 阅 读 基 金 合 同 、
招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金 管理有限公司
2015年12月2 日
