信息安B：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 信 诚基 金关 于 信 诚中 证信 息安 全指 数分 级证 券投 资基 金 办 理定 期份 额折 算业 务的 公告 根据 《 信诚 中证信息安全指数分级证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基金 合 同 ” ） ， 及深 圳 证券 交易 所 和中 国证 券 登记 结算 有 限责 任公 司 的相 关业 务 规定 ， 信诚中证信息安全指数分级证券投资基金 （以下简称“本基金” ）将在 2015 年 12 月 4 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、 基金份额折算日 根据基金合同的规定， 本基金定期份额折算日为 每年 12 月 5 日 （若该日为 非工作日， 则提前至该日之前的最后一个工作日） 。 本次定期份额折算日为 2015 年 12 月 4 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算日登记在册的信诚中证信息安全指数分级证券投资基金 之 基 础 份 额 （ 场 内 简 称 ： “ 信 息 安 全 ” ， 交 易 代 码 ：165523 ）和 信 诚 中 证 信 息 安 全 指数分级证券投资基金 之 A 份额（ 场内简称： “ 信息安 A ” ，交易代码：150309）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后信息安 A 份额的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额 折算日折算前信息安 A 份额的基金份额净值超出 1.000 元的部分将折算为信息 安全份额的场内份额分配给信息安 A 份额 持有人。信息安全份额持有人持有的 每两份信息安全份额将按一份信息安 A 份额 获得新增信息安全份额的分配，经2 过上述份额折算后， 信息安全份额、 信息安 A 份额的基金份额净值将相应调整。 （1 ）信息安全份额的折算 NAV 后 母 ＝NAV 前 母 -0.5×（NAV 前 A -1.000 ） 信 息 安 全 份 额 持 有 人 新 增 的 信 息 安 全 份 额 数 ＝0.5 ×NUM 前 母 ×（NAV 前 A -1.000 ）／NAV 后 母 其中： NAV 前 母 ：定 期份额折算前信息安全份额的基金份额净值，下同 NAV 后 母 ： 定期份额折算后信息安全份额的基金份额净值，下同 NAV 前 A ： 定期份额折算前信息安 A 份额的基金份额净值，下同 NUM 前 母 ： 定期份额折算前信息安全份额的份额数，下同 持有信息安全份额的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信息安 全份额的场外份额的分配； 持有信息安全份额的场内份额的持有人将按上述折算 方式获得新增信息安全份额的场内份额的分配。 信息安全份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小 数点后两位， 由此产生的误差计入基金资产； 信息安全份额的场内份额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金资产。 （2 ）信息安 A 份额的折算 定期份额折算后信息安 A 份额的基金份额净值=1.000 元 定期份额折算后信息安 A 份额的份额数＝定期份额折算前信息安 A 份额的 份额数 信息安 A 份 额持有人新增的信息安全份额数＝[NUM 前 A ×（ NAV 前 A -1.000 ） ] ／NAV 后 母 3 其中： NUM 前 A ： 定期份额折算前信息安 A 份额的份额数，下同 信息安 A 份 额折算成信息安全份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额计入基金资产。 （3 ）信息安 B 份额的折算 信息安 B 份额不进行定期份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。 （4 ）折算后信息安全份额的总份额数 折算后信息安全份额的总份额数＝定期份额折算前信息安全份额的份额数 ＋信息安全份额持有人新增的信息安全份额数＋信息安 A 份额持 有人新增的信 息安全份额数。 （5 ）举例： 假设 2015 年 12 月 4 日为定期份额折算日，当日折算前 信息安全份额的基 金份额净值为 1.276 元，信息安 A 份额的基金份额净值为 1.013 元，信息安 B 份额的基金份额净值为 1.539 元， 投资人甲持有 信息安全份额的场内份额 10000 份， 投资人乙持有信息安 A 份额 5000 份， 投资人丙持有 信息安全 份额的场外份 额 10000 份，投资人丁持有信息安 B 份额 5000 份，则 ： 份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 信 息 安 全 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝ 1.276-0.5 × (1.013-1.000)＝1.270 元，信息安 A 份额的基金份额净值＝1.000 元，信息安 B 份额的基金份额净值不变 投 资 人 甲 新增 的 信 息 安全 份额数＝[0.5 ×10000 ×(1.013-1.000)] ／1.270 ＝51 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金资产 ） 投资人乙新增的 信息安全 份额数＝[5000 ×(1.013-1.000)] ／1.270＝51 份 （场4 内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金资产） 投资人丙新增的信息安全份额数＝[0.5 ×10000 ×(1.013-1.000)] ／1.270 ＝ 51.18 份 （场外新增份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此产生 的误差计入 基金资产） 即 ： 份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 ， 投 资 人 甲 共 持 有 信息安全 份 额 的 场 内 份 额 10051 份 ，投资人乙共持有 信息安 A 份额 5000 份及 信息安全 份额的场内份额 51 份， 投资人丙共持有信息安全 份额的场外份额 10051.18 份， 投资人丁仍持有 信息安 B 份额 5000 份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一） 定期份额折算日 （即 2015 年 12 月 4 日） ， 本基金暂停办理申购 （含 定期定额投资） 、 赎回 、 转换、 转托管、 配对转换业务； 信息安 A 和信息安 B 正 常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。 （二） 定期份额折算日后的第一个工作日 （即 2015 年 12 月 7 日） ， 本基金 暂 停 办 理申购 （ 含 定期定 额 投 资） 、赎回、 转换 、 转 托管、 配 对 转换业 务 ； 信息 安 A 暂停交易，信息安 B 正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为 持有人办理份额登记确认。 （三） 定期份额折算日后的第二个工作日 （即 2015 年 12 月 8 日） ， 基金管 理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本 基 金 恢 复办理 申 购 （含定 期 定 额投资 ） 、 赎回、 转换、转托 管 、 配对转 换 业 务 ， 信息安 A 将于 2015 年 12 月 8 日上午 9:30-10:30 停牌一小时， 并于 2015 年 12 月 8 日上午 10:30 复牌，信息安 B 正常交易。 5 五、重要提示 （一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015 年 12 月 8 日信息安 A 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 12 月 7 日的信息安 A 份额净值 （四舍五入至 0.001 元） 。 由于信息安 A 折算前可能存在折溢价交易情 形，折算前的收盘价扣除第 一 个运作周年的约定收益后与 2015 年 12 月 8 日 的 前收盘价可能有较大差异，2015 年 12 月 8 日当日可能出现交易价格大幅波动 的情形。敬请投资者注意投资风险。 （二） 信息安 A 于第 一个运作周年的约定应得收益将折算为 信息安全场内 份额分配给 信息安 A 的份额持有人，而 信息安全为跟踪中证信息 安全主题指数 的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此 信息安 A 份额 持有人预期 收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三）由于 信息安 A 新增份额折算成的 信息安全的场内份额数和 信息安全 的场内份额经折算后的份额数皆取整计算（最小单位为 1 份） ， 余额计入基金资 产，持有较少 信息安 A 或信息 安全 的份额持有人存在无法获得新增场内 信息安 全份额的可能性。 （四） 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 可致电信诚基金管理有限 公司客户服务电话 400-666-0066, 或登录本公司网站 www.xcfunds.com 进行 查 询。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证基金一定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同6 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 信诚基金管理有限公司 2015 年 12 月 1 日
