海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
海富通 中小盘 混合型 证券投 资基金 （原海 富通 中 小盘股票 型
证券投 资基金 ） 更新 招募说 明书摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
重要提示
海富通 中小盘混合型证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 经 2010 年 1 月 18
日中国证券监督管理委员会证监 许可【2010 】83 号文 核准募集。 本基金的基金
合同于 2010 年 4 月 14 日正式生效。 本基金类型为契约型开放式。
本 摘 要 根据基 金 合 同和基 金 招 募说明 书 编 写，并 经 中 国证监 会 核 准。基 金 合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为 本 身即 表明 其 对基 金合 同 的承 认和 接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于投资者 先前所支付的金额。 海富通基金管理有限公司
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基 金 的 过往业 绩 并 不预示 其 未 来表现 。 基 金管理 人 所 管理的 其 它 基金的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 14 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司
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一、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区 陆家嘴 花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴 花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构 ： 海通证券 股 份有限公 司 51% 、 法国巴黎 投 资管理 BE 控股 公 司
49% 。
（二）主要人员情况
张文伟先生， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
邵国有先生，董事，工商 管 理 硕 士， 副 教 授 。历 任 吉 林 大学 校 党 委 副书 记 、海富通基金管理有限公司
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长春师范学院校党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证
券 股 份 有 限 公 司 宣 传 培 训 中 心 总 经 理 、 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。2013
年 5 月起转任海富通基金管理有限公司董事。
吉宇光先生， 董事， 硕 士， 高级经济师。 历任交通银行北京分行办公室副主
任 、 交 通 银 行 北 京 分 行 证 券 部 经 理 、 海 通 证 券 北 京 朗 家 园 营 业 部 总 经 理 等 职 。
1997 年至 今任海通证券股份有限公司副总裁。 2011 年 4 月至今任海通国际证券
集团有限公司董事会主席。
陶乐斯 （Ligia Torres ） 女士 ， 董 事， 法国与墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任 法国巴黎银行财产管理部英国地区首
席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
简伟信 （Vincent Camerlynck ） 先生 ， 董事， 比利时国籍， 国际政治学硕士，
历任 CL Global Partners （纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、
高 盛 投 资 银行 （ 伦 敦 及巴 黎 ） 董 事总 经 理 、 法国 巴 黎 投 资管 理 有 限 公司 （ 伦 敦 ）
行政总裁兼董事，2012 年 9 月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）
亚太区行政总裁。
刘颂先生 ， 董事、 总经理， 英国籍， 工商管理硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监, 路 透 香 港 亚
太 区 资 产 管理 及 研 究 总监 ， 香 港 景顺 投 资 管 理有 限 公 司 驻北 京 办 事 处首 席 代 表 ，
景 顺 长 城 基金 管 理 有 限公 司 常 务 副总 裁 ， 德 意志 资 产 管 理大 中 华 区 董事 总 经 理 。
2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管理有限公司董事、海富通基金管理有限公司
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总经理。
郑国汉先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大 学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长 、 商 学 院 院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长 。
巴约特 （Marc Bayot ） 先生 ， 独 立董事， 比利时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理 （布鲁塞尔） 独立董事和法国巴黎
银行 B Control SICAV 独立董事 。
杨国平先生， 独立董事， 硕士， 高 级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （ 集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生， 独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济 师。 历任安 徽省财政厅中企 处
副主任科员， 安徽省国有资产 管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏海诺 （Bruno Weil ） 先生， 监事 ， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。 海富通基金管理有限公司
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俞涛先生， 监事， 博士，CFA 。 先 后就职于上投摩根基金管理有限公司、 摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问， 现任海富通基金管理有限公司高级法务经
理。
奚万荣先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 事 、 监 察 稽 核 总 监 、 总 经 理 助 理 。2015
年 7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士 ， 副总经理， 硕士。 历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司
高级财务经理、 加拿大 Future Electronics 公司产品专家， 国信证券业务经理和
副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任海富通基金管理有
限公司副总经理。
阎小庆先生， 副总经理， 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起 ， 任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶网雄先生 ， 副总经理， 硕士。 历 任中国电子器材华东公司会计科长、 上海海富通基金管理有限公司
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中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经
理。
戴德舜先生， 副总经理， 硕士。 历 任天同证券有限责任公司分析师， 中银国
际证券有限公司分析师，2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票
分析师、 组合经理、 研究总监、 股票绝对收益组合总监、 投资总监。2014 年 11
月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
何树方先生， 副总经理 ， 博士。 历 任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北 克 蒙 特 利尔 大 学 研 究助 理 （ 兼 职） ， 魁 北 克公 共 退 休 金管 理 投 资 公司 分 析 师 、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。 2014 年 11 月起， 任海富通基金 管理有限公司
副总经理。
黄峰先生 ， 硕士。 历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师， 深圳九富
投资顾问有限公司项目部员工， 大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、
证券事务代表，华创证券有限责任公司研究所高级研究员，2011 年 5 月加入海
富通基金管理有限公司， 历任股票分析师、 基金经理助理。 2014 年 12 月起担任
海富通股票混合、 海富通中小盘 混合、 海富通内需热点混合和海富通领先成长 混
合基金经理。
本基金历任基金经理为程岽 ， 任职时间为 2010 年 4 月至 2013 年 11 月。 宋
争林，任职时间为 2013 年 11 月至 2014 年 12 月。
投 资 决 策 委 员 会 常 设 委 员 有 ： 刘 颂 ， 总 经 理 ； 戴 德 舜 ， 副 总 经 理 ； 邵 佳 民 ，海富通基金管理有限公司
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总经理助理； 丁俊， 投 资副总监 ； 杜晓海， 量化投资部总监， 兼任上海富诚海富
通资产管理有限公司投资总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉
及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托 管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
三、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37海富通基金管理有限公司
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层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099 （免 长途话费）
电话：021-38650797 ，021-38650799
传真：021-33830160 ，021-33830161
2 、 销售机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010 －66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
海富通基金管理有限公司
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网址：www.ccb.com
（3 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 海富通基金管理有限公司
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法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（11 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客服电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（12 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（14 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（15 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：95558
联系人：顾凌
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（16 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（17 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话： 95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（18 ） 中信建投证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（19 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（20 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（21 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得 海富通基金管理有限公司
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网址：www.xyzq.com.cn
（22 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（23 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 ，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（24 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人：吴晓东 海富通基金管理有限公司
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16
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36 、38、39 、41、
42 、43 、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电 各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（27 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536 海富通基金管理有限公司
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联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人：宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转 8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（31 ） 中信证券( 山东) 有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（32 ） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 海富通基金管理有限公司
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法定代表人：杨树财
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（33 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（34 ） 德邦证券有限责任公司
地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（35 ） 齐鲁证券有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn 海富通基金管理有限公司
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（36 ） 第一创业证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人：毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（37 ） 湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人：胡莹
网址：www.xcsc.com
（38 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或 400-600-8008 海富通基金管理有限公司
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联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（40 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
公司总机：010 －65051166 （北 京）；021-58796226 （上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com.cn
（41 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（42 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（43 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 海富通基金管理有限公司
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法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（44 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（45 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（46 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址：www.csco.com.cn 海富通基金管理有限公司
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（47 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人：吕品
网址：www.bocichina.com.cn
（48 ） 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（49 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（50 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769 ） 海富通基金管理有限公司
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23
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ） 广州证券股份有限 公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（52 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（53 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人：董永成
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（54 ） 江海证券有限公司
地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 海富通基金管理有限公司
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24
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（56 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（57 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net 海富通基金管理有限公司
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25
（58 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 ～28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（59 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（60 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人：邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（61 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880 海富通基金管理有限公司
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26
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（62 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人：陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（63 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（64 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（65 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 海富通基金管理有限公司
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27
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
（66 ） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（67 ） 西藏同信证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：
汪尚斌
网址：http://www.xzsec.com/
（68 ） 财达证券有限责任 公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/ 海富通基金管理有限公司
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28
（69 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（70 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（71 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：张裕
网址：www.fund123.cn
（72 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665 海富通基金管理有限公司
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29
联系人：张茹
网址：www.ehowbuy.com
（73 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（74 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400 －821 －5399
联系人：徐诚
网址： www.noah-fund.com
（75 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 190 号 2 楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
（76 ）
和讯信息科技有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（77 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（78 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（79 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣 海富通基金管理有限公司
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31
网址：www.wy-fund.com
（80 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（81 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（82 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：凌秋艳
http://www.66zichan.com/
（83 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安 海富通基金管理有限公司
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32
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
http://www.zcvc.com.cn/
（84 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（85 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
http://www.chinapnr.com/
（86 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850 海富通基金管理有限公司
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联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（87 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
3 、 场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登 载。
基金管理人可以根据需要， 增加其 他符合要求的机构销售本基金， 并 按照相
关规定及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907 海富通基金管理有限公司
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联系人：崔巍
（三） 出具法律意见书的律师事务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：王利民
联系电话：021-31358666-8716
经办律师：秦悦民、王利民
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、黄靖婷
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：黄靖婷
海富通基金管理有限公司
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35
四、 基金的 名称
本基金的名称：海富通中小盘混合型 证券投资基金
五、 基金的 类型
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的 投资目 标
本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票， 在严格控制
投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。
七、 基金的 投资方 向和范 围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票、 国 债、 金融债 、 企业债、 回购、 央行 票据、 可转 换债券、 权 证以及 经 中
国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
基 金 投 资 组合 中 股 票 资产 占 基 金 资产 的 60% ～95% ， 权 证 投 资 占 基金 资 产
净值的 0% ～3% ， 现 金 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其他金融工具占基金资产的 5% ～40% ， 其中， 基金保留的现金或者投资于 到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金将不低
于 80% 的股票资产投资于中小盘股票。
基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序
并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股票称为中小盘股票。 海富通基金管理有限公司
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上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的 流 通 股 本
乘以收盘价。 如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的， 本基金将
根据市场情况， 取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计
算流通市值。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的， 基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的
投资比例上限规定。
八、 基金的 投资策 略
本基金将通过分析宏观经济因素、 政策导向因素、 市场环境因素等， 对证券
市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动 态监控， 在投资范围内确定相应
大类资产配置比例； 其次通过对行业及个股进行定量与定性相结合的分析， 精选
具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。
1 ．资产配置策略
本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 形成对不同市场周期的
预测和判断， 通过灵活主动且有纪律的资产配置， 确定组合中股票、 债券、 货币
市场工具和其他金融工具的投资比例， 追求较高的收益， 同时规避市场的系统性
风险。
在资产配置中， 本基金主要考虑如下因素： 宏观经济因素， 包括宏观经济发
展趋势， 经济的景气周期研究等； 货币因素， 包括利率水平及其变化、CPI 、货
币政策等； 市场估值因素， 包括市场的相对定价水平、 估值水平等； 政策影响因海富通基金管理有限公司
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37
素， 包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等； 市场气氛等。 通过对各种
因素的综合分析，确定本基金的资产配置。
2 ．股票投资策略
（1 ）行业分析
在经济发展的不同阶段、 政策导向和市场环境下， 各行业会形成不同的景气
状态， 各个行业的发展会有很大的不同， 因此行业配置将对于基金收益会有重要
影响。
本基金将采用自上而下的行业分析方法， 结合政策导向和市场环境等因素的
综合分析， 依 据 对 行 业基 本 面 和 景气 周 期 的 分析 预 测 ， 判断 各 行 业 的景 气 程 度 ，
从而确定基金在一定时期内的行业布局。 本基金将精选景气行业或者长期增长前
景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 在此基础上， 本基金管理人将
实施灵活的行业配置策略， 通过跟踪不同行业的景气周期变化等因素， 动态调整
行业资产配置权重，积极把握行 业景气变化中的投资机会。
（2 ）股票分析
本基金的股票投资将兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成
长能力，同时价值又没有被高估的股票。
1 ）价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。 健康的品质是公司未来持续
成长的良好基础， 也可以提高公司的抗风险能力， 因此本基金对上市公司的价值
分 析 首 先 将 分 析 公 司 的 品 质 ， 将 着 重 对 公 司 进 行 财 务 分 析 ， 考 察 每 股 收 益 率
(EPS) 、 净资产收益率 （ROE ） 等指标， 另外将根据上市公司所处行业景气度及
其在行业中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估， 挖掘上市公司的投资价值。 海富通基金管理有限公司
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38
如果公司具有成长性， 但是股价已经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此
本基金将对股票进行估值分析，本基金管理人将关注 PE 、PB 、PS 等指标。对
于这些指标， 除了静态分析以外， 本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预
测，进行动态分析。
2 ）成长分析
对于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、 企业的创新能力、 产品的竞争优势及公司
抵抗风险持续生存的能力等。 本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。
? 定量分析
本 基 金 的 公司 成 长 性 分析 体 系 将 首先 通 过 成 长性 指 标 分 析公 司 的 经 营状 况 ，
本基金选取的成长性指标主要包括： PEG 、 每 股收益增长率、 净利润预测增长率、
主营业务增长率等等。
? 定性分析
公司成长性既受到公司的各种内部 因素影响， 又受到公司的各种外部因素影
响， 因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，
对公司内部因素进行深刻理解和分析， 挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的
驱动因素， 深入分析这些驱动因素是否具有可持续性， 从而优选出品质优良、 成
长潜力高于平均水平的上市公司。 定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及
公司商业模式、 公司治理、 管理层素质、 产品竞争力、 企业创新能力等内部因素
分析。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时海富通基金管理有限公司
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应用风险控制手段进行组合调整。 深入的公司研究和分析 是发掘成长性股票的核
心， 通过定性的分析和定量的筛选， 得出对公司未来盈利成长的潜力、 质量以及
持续性的评价，从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。
3 ．债券投资策略
本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 投 资 策 略 ， 将 深 入 分 析 宏 观 经 济 、 货币
政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风
险等因素， 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和
套利等积极的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
4 ．权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 充分利用权
证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 此外， 还将充分发掘可能
的套利机会，以达到增值的目的。
5. 投资决策
1 ）决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2 ）. 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合海富通基金管理有限公司
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40
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ）基 金 经理在投资 总监授权下 ，根据基金 经理例会所 确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配 置 意 见 及固 定 收 益 分析 师 的 债 券配 置 意 见 ，进 行 投 资 组合 的 资 产 及行 业 配 置 ；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。 海富通基金管理有限公司
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41
九、 基金的 业绩比 较基准
基金业绩比较基准＝中证 700 指 数×80 ％＋上证国债指数×20％
中证 700 指数由中证指数有限公司发布，其成份股由中证 500 和 中证 200
成份股一起构成， 综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况， 其中中证
200 指数综 合反映沪深证券市场内中市值公司的整体状况， 中证 500 指数综合反
映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基金的 风险收 益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十一、 基金的 投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 11
月 12 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日（“报告期末” ）。 海富通基金管理有限公司
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42
1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 160,111,220.65 79.42
其中：股票 160,111,220.65 79.42
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 40,106,787.52 19.89
7 其他资产 1,391,112.86 0.69
8 合计 201,609,121.03 100.00
2 报 告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％） 海富通基金管理有限公司
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43
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
217,689.55 0.11
C 制造业
109,402,372.80 54.89
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
5,635,508.84 2.83
E 建筑业
1,102,827.36 0.55
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
23,027,047.70 11.55
J 金融业
16,045,857.23 8.05
K 房地产业
4,679,917.17 2.35
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- - 海富通基金管理有限公司
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44
S 综合
- -
合计
160,111,220.65 80.34
3 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600562 国睿科技 372,672 15,581,416.32 7.82
2 002544 杰赛科技 304,137 8,892,965.88 4.46
3 600990 四创电子 118,807 7,146,241.05 3.59
4 600015 华夏银行 690,333 6,979,266.63 3.50
5 002657 中科金财 97,900 5,963,089.00 2.99
6 600343 航天动力 308,800 5,796,176.00 2.91
7 002465 海格通信 448,198 5,723,488.46 2.87
8 000001 平安银行 537,700 5,640,473.00 2.83
9 600886 国投电力 637,501 5,635,508.84 2.83
10 600118 中国卫星 154,492 5,527,723.76 2.77
4 报 告期末按债券品种分类的债券投资组合 海富通基金管理有限公司
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45
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 海富通基金管理有限公司
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46
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同, 本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同, 本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的华夏银行（600015 ）于2015 年5 月5 日公告称，公司
收到 《中共北京市纪委立案决定书》 ， 中共北 京市纪委对本公司副行长王耀庭先
生的违纪问题予以立案。
对该股票的投资决策程序的说明： 公司半年报中间业务收入受益于理财业务及银
行卡业务快速增长而 保 持 高 速 增 长 。 升 息 收 入 受 净 息 差 环 比 下 降 影 响 增 速 放 缓 ，
考虑到利率市场化已接近尾声， 这部分影响未来将减弱。 公司未来看点是与微众
签订战略合作协议， 在多领域进行合作， 推动较为薄弱的零售业务改善。 估值较
低， 安全边际较高。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该证券被纳入
本基金的实际投资组合。 海富通基金管理有限公司
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47
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资 于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 972,934.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,722.30
5 应收申购款 408,456.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,391,112.86 海富通基金管理有限公司
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 002544 杰赛科技 8,892,965.88 4.46 重大事项
2 600990 四创电子 7,146,241.05 3.59 重大事项
十二、 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基准
标准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2010 年 4 月 14
日（基金合同生
效日）-2010 年
12 月 31 日
25.40% 1.49% 0.74% 1.50% 24.66% -0.01%
2011 年 1 月 1
日-2011 年12 月
31 日
-30.06% 1.29% -26.46% 1.17% -3.60% 0.12% 海富通基金管理有限公司
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2012 年 1 月 1
日-2012 年12 月
31 日
2.39% 1.27% 1.97% 1.19% 0.42% 0.08%
2013 年 1 月 1
日-2013 年12 月
31 日
16.70% 1.72% 9.12% 1.13% 7.58% 0.59%
2014 年 1 月 1
日-2014 年12 月
31 日
6.39% 1.33% 31.10% 0.95% -24.71% 0.38%
2015 年 1 月 1
日-2015 年 6 月
30 日
38.03% 3.30% 44.79% 1.85% -6.76% 1.45%
2010 年 4 月 14
日（基金合同生
效日）至 2015
年 9 月 30 日
-0.90% 1.81% 16.72% 1.41% -17.62% 0.40%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
2010 年 4 月 14 日至 2015 年 9 月 30 日 海富通基金管理有限公司
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50
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建
仓期满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十一条 （二） 、 （五 ） 规定的比
例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的 费用和 税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用； 海富通基金管理有限公司
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8 、 按照国家有关规定和 基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从海富通基金管理有限公司
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52
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
上述（一）基金费用的种类中第 3 －7 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金 管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出 或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 基金 合 同 生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费 、
信息披露费用等费用；
4 、 其他 根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的 项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基 金管 理人必 须最 迟于新 的 费率实施日前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和 基 金
管理人网站上公告。 海富通基金管理有限公司
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（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
海富通中 小盘 混 合 型 证券 投 资 基 金更 新 招 募 说明 书 依 据 《 中华人 民 共和 国 证
券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1. 增加了陈虹女士的简历。
2. 更新了邵国有先生、 巴约特 （Marc Bayot ） 先生 、 奚万荣先生、 章明女士 、
黄峰先生的简历。
3. 删除了孟辉先生的简历。
二、 “ 第四节 基金托管人” 部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。
三、“ 第五节 相关服务机构” 部分：
1. 对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2. 更新了注册登记机构的信息。
3. 更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。 海富通基金管理有限公司
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四、 “第 九节 基金的投资” 部分：
1. 根据2015 年第三季度报告， 更新了基金投资组合报告， 相关数据截止期为
2015年9 月30 日。
2. 对风险收益特征部分进行了更新 。
五、 “第十节 基金的业绩”部分： 根据2015 年第三季度报告， 更新 了基金业绩
的内容，相关数据截止期为2015 年9 月30日。
六、 “第二十节 基金托管协议的内容摘要 ”部分， 更新了“ 一、 托管协议当事人 ”
的相关内容。
海富通基金管理有限公司
2015年11 月27 日
