宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈 新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基 金” ） 经中国 证券监督管理
委员会 2015 年 3 月 9 日 中国证监会证监许可[2015]361 号文注 册募集 。本基金基金合同于
2015 年 4 月 13 日正式生 效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因 政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系
统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约 定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》 、 《运作办法 》 、 《基金合 同》及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》 。
本招募说明书( 更新) 所载 内容截止日为 2015 年 10 月 13 日, 有 关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 9 月 30 日。 本招募说明书 （更新） 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据
已经本基金托管人复核。
一、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008 号 深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5 月18 日
法定代表人： 李文众
总经理：汪钦
办公地址：深圳市 福田区福华一路115 号投行大 厦10 层
注册资本：10000 万元人 民币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人：王中宝
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号 文 批 准 发 起 设 立 ， 现 有
股东包括中铁信托有限责任公司、 中国对外经济贸易信托有限公司。 其中中铁信托有限责任
公司持有本公司75% 的股 权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25% 的 股权。
（二）主要人员情况
1 、公司高级 管理人员
李文众先生 ，董事长，1959 年生，中共党员，经 济师。1978 年12月至1985 年5 月在中 国
人民银行成 都市支行解 放中路办事 处工作；1985 年6 月至1997 年12月在中国工商银行 成都 市
信托投资公司任职， 先后担任委托代理部、 证券管理部经理； 1997 年12 月至2002年11 月成都
工商信托投资有限责任 公司任职， 历任部门经理、 总经理助理； 2002 年11 月至今 在中铁信托
有限责任公司任副总经理。
景开强先生 ，董事，1958年生，硕士 研究生，高 级会计师。1985 年7 月至1989 年10 月在
中铁二局机筑公司广州、 深圳、 珠海项目部任职， 历任助理会计师、 会计师、 财务主管； 1989
年11 月至2001 年4 月在 中 铁二局 机筑 公司财 务科 任职， 历任 副科长 、科 长、总 会计 师；2001
年5 月至2003 年10月在中铁二局股份 公司任财会 部部长，中 铁二局集团 专家委员会 财务组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在中铁八 局集团公司任总会计师、 总法律顾问、 集团公司专家
委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生， 董事，1966 年生， 中共党员， 经济学博士。1988 年7 月至1998年5 月任西 南 财
经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998年5 月至1999 年3 月在四川 省信托投资公司人
事部任职； 1999 年3 月至2000 年10 月在 四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理， 2000年10 月至2003年6 月在和 兴证券有限责任公司工作； 2003 年6 月开始任衡平信托投资有限责任
公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信 托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。
马宏先生， 董事， 1967 年生 ， 硕士研究生。 1989 年7月至1991 年9 月 ， 在中国新兴 （集团 ）
总公司工作； 1994 年7月至1995 年12 月， 在中化财务公司证券部工作； 1995 年12 月至1997 年6
月， 在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作； 1997年7 月至2001年3 月， 在中化国
际贸易股份 有限公司投 资部担任副 总经理；2001 年3 月至今，在中国对 外经济贸易 信托有 限
公司任职， 先后担任资产管理二部副总经理、 投资发展部副总经理， 现任中国对外经济贸易
信托有限公司投资发展部总经理。
贺颖奇先生 ，独立董事 ，1962 年生 ，中共党员 ，管理学博 士。 1986年至1992年， 在 河
北大学经济系任教； 1995年至2001 年 ， 在厦门大学管理学院任教； 2001 年至2003 年 在清华大
学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作； 2003 年7 月至2010 年4 月， 在清华
大 学 会 计 研 究 所 从 事 教 学 与 科 研 工 作 ， 任 清 华 大 学 会 计 研 究 所 党 支 部 书 记 ， 副 教 授 ；2010
年5 月至今， 在北京国家会计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司独立董事。
屈文洲先生， 独立董事，1972 年生 ， 中共党员， 金融学博士。1995 至1997年， 任厦 门建
发信托投资 公司海滨证 券营业部投 资信息部主 任； 1997 至2001 年，任厦门建发信 托投资公
司投资银行 部经理；1998 至1999 年，借调中国证 监会厦门特 派办上市公 司监管处； 2001 至
2003 年 任 厦 门 市 博 亦 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ；2003 至2005 年 任 深 圳 证 券 交 易 所 研 究 员 ；
2005 至今， 在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。 现任厦门大学管理学院教授、 博士生
导师， 厦 门大学中国资本市场研究中心主任， 厦门大学管理学院财务学系副主任。 兼任厦门
空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。
徐加根先生， 独立董事，1969 年生， 中共党员， 西南财经大学教授。1991 年至1996年在
中国石化湖北化肥厂工作；1996年至1999 年， 在西南财经大学学习；1999 年至今， 在西南财
经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。
汪钦先生， 董事，1966 年生， 中共党员， 经济学博士。 曾就职于中国人民银行河南省 分
行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、
国信证券股份有限公司研究所所长、 长城基金管理有限公司副总经理。 2010 年11 月起 任宝盈
基金管理有限公司总经理。
（2 ）监事会
张建华女士， 监事，1969 年生， 高级经济师。 曾就职于四川新华印刷厂、 成都科力风险
投资公司、 成都工商信托有限公司、 衡平信托有限责任公司。 现任中铁信托有限责任公司金
融同业部总经理。
张新元先生， 员工监事， 1973 年生， 硕士 。 曾就职于黄河证券有限责任公司周 口营业部、
民生证 券有 限责任 公司 周口营 业部 、长城 基金 管理有 限公 司。2011 年7 月起至 今， 在宝盈基
金管理有限公司工作， 先后担任总经理办公室主任、 机构业务部总监， 现任宝盈基金管理有
限公司总经理助理、创新业务部总监。 （3 ）其他高 级管理人员
张瑾女士，督察长，1964年生，工学 学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、
华安证券有限公司深圳总部投资银行部、 资产管理总部。 2001 年加入宝盈基金管理有限公司，
历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，2013年12 月起任 宝盈基金管理有限公司督察长。
杨凯先生，1974 年生， 中山大学岭南学院MBA 。2003年7 月至 今， 在宝盈基金管理有限
公司工作， 先后担任市场部总监助理、 市场部总监、 特定客户资产管理部总监、 研究部总监、
总经理助理。 现任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、 宝盈转型
动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
储诚忠先生，1962 年生， 经济学博士。 曾任武汉大学期货证券研究中心主任、 金融系副
主任、 副教授， 国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、 综合研究部总经理， 中融基 金
管理有限公司 （现国投瑞银基金管理 有限公司） 研究部总监、 金融工程总监， 国投瑞银基 金
管理有限公司产品开发部总监、 渠道服务部总监， 长盛基金管理有限公司北京分公司总经理
兼营销策划部总监、 华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人。 2011 年加 入宝盈基金管理有
限公司，任总经理助理，现任宝盈基金管理有限公司副总经理兼产品规划部总监。
2 、基金经理 简历
盖俊龙先生， 经济学硕士。 2005 年8 月至2011 年5 月， 在长城基金管理有限公司历任金融
工程研究员、 行业研究员。 2011 年6 月加入宝盈基金管理有限公司， 历任研究部核心研究员、
专户投资部投资经理， 现任宝盈泛沿海区 域增长混合型证券投资基金基金经理、 宝盈新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈中证100 指数 增强型证券投资基金基金经理。
3 、本公司投 资决策委员会成员的姓名和职务如下：
杨凯先生： 宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、 宝盈转型动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
彭敢先生： 宝盈基金管理有限公司总经理助理、 投资部总监、 宝盈资源优选混合型证券
投资基金基金经理、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈科技30 灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理、 宝盈睿丰创
新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监。
陈若劲女士： 宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、 宝盈增强收益债券型证券投资基
金基金经理、 宝盈货币市场证券投资基金基金经理、 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金
经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。
张小仁先生： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈核心优势灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托 管 人 情况
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939)。于 2014 年 末， 中国建设银行
市值约为 2,079 亿美元， 居全球上市银行第四位。
于 2014 年末 ，本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99% ； 客户 贷款和垫款
总额 94,745.23 亿元， 增 长 10.30% ； 客户存款总额 128,986.75 亿元， 增 长 5.53% 。 营 业收入
5,704.70 亿 元 ， 较 上 年增长 12.16% ；其中，利息净收入增长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ； 手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ； 成本收入比为 28.85% 。 利润
总额 2,990.86 亿元，较 上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿 元，增长 6.10% 。资本充 足率
14.87% ，不 良贷款率 1.19% ，拨备覆 盖率 222.33% 。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户
和 68 万户， 个人有效客户新增 1,188 万户。网 点“ 三综合” 覆盖面进一步扩大，综合性网点
达到 1.37 万 个， 综合柜员占比达到 80% ， 综合营 销团队 1.75 万个， 网点功能逐步向客户营
销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45 万
个营业网点 30 类柜面实时 性业务产品实现总行集中处理， 处理效率提高 60% 。 总分行之 间、
总分行与子公司之间、 境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展， 集团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元 ， 承销额连续四年同业排名第一。 以“ 养颐” 为主品
牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富 ， 养 老 金 受 托 资 产 规 模 、 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增 188.32
亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06% ，新增证 券投资基金托管只数和首发份
额市场领先。 跨境人民币客户数突破 1 万个、 结算 量达 1.46 万 亿元。 信用卡累计发卡量 6,593
万张，消费交易额 16,580.81 亿元， 多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户
数量增长 14.18% ，金融资 产增长 18.21% 。
2014 年，本集团各方面 良好表现， 得到市场与 业界广泛认 可，先后荣 获国内外知 名 机
构授予的 100 余项重要奖 项。 在英国 《 银行家》 杂志 2014 年“ 世界银行 1000 强排名” 中 ， 以
一级资本总额位列全球 第 2 ；在英国 《金融时报》全球 500 强排名第 29 位，新兴市场 500
强排名第 3 位； 在美国 《福布斯》 杂志 2014 年 全球上市公司 2000 强排 名中位列第 2 ； 在 美
国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多
重要奖项， 覆盖公司治理、 社会责任、 风险管理、 公司信贷、 零售业务、 投资托管、 债券承
销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余 人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
2 、主要人员 情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集 团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验 。
3 、基金托管 业务经营情况
作 为 国内 首批 开 办证 券投 资 基金 托管 业 务的 商业 银 行， 中国 建 设银 行一 直 秉持“ 以客户
为中心” 的 经 营理念 ，不 断加强 风险 管理和 内部 控制， 严格 履行托 管人 的各项 职责 ，切 实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企 业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续 五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“ 中国 最佳托
管银行” 。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家 有关托管业务的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
2 、内部控制 组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力 。
3 、内部控制 制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职
责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施
音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为 事
故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
1 、监督方法
依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用 自
行开发的“ 托 管业务综合系统——基金监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规
定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期编 写
基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算
服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进
行检查监督。
2 、监督流程
（1 ）每工作 日按时通过 基金监督子 系统，对各 基金投资运 作比例控制 指标进行例 行 监
控， 发现投资比例超标等 异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收到基 金管理人的 划款指令后 ，对涉及各 基金的投资 范围、投资 对象及交易 对 手
等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根据基 金投资运作 监督情况， 定期编写基 金投资运作 监督报告， 对各基金投 资 运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ）通过技 术或非技术 手段发现基 金涉嫌违规 交易，电话 或书面要求 基金管理人 进 行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 ：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特 区报业大厦 15 层
法定代表人： 李文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人： 陈坤
2 、代销机构
（1 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）东莞农 村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
联系电话： 0769- 22866270
业务传真： 0769-22866282
客服热线：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（3 ）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
业务传真：0755-82558355
客服电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（4 ）渤海证 券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
业务传真：022-28451958
客服热线：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com
（5 ）第一创 业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号 中民时代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人：刘学民
客服热线：400-8881-888
公司网址：www.fcsc.com
（6 ）东兴证 券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（7 ）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
业务传真：021-22169134
客服热线：95525
公司网址：www.ebscn.com
（8 ）广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
（9 ）国泰君 安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（10）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
联系电话：0755-22621866
业务传真：0755-82400862
客服热线：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（11 ）五矿 证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：张永衡
联系人：张含月
联系电话：0755-82557494
客服热线：40018-40028
公司网站： www.wkzq.com.cn
（12）信达 证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客服热线：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com
（13）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区 报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
业务传真：0755-83515567
客服热线：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（14）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
联系电话：027-65799999
业务传真：027-85481900
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（15）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层
法定代表人：宫少林
客服热线：95565 、4008888111
公司网站： www.newone.com.cn
（16）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：张颢
联系电话：010-85156398
业务传真：010-65182261
客服热线：4008-888-108
公司网址：www.csc108.com （17） 申万 宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
（18）海通 证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（19）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（20）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
联系电话：021-60897840 客服热线：4000-766-123
公司网站：www.fund123.com
（21）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
业务传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（22）上海 好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（23）上海 基煜基金销售有限公司
住所： 上海 市昆明路 518 号北美广 场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
公司网址： www.jiyu.com.cn
（24）上海 汇付金融服务有限公司
住所： 上海 市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
客户服务电话：400-820-2819
公司网址： tty.chinapnr.com
（二）注册登记机构
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号深圳特 区报业大厦15 层
法定代表人： 李文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人：陈静瑜
( 三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏 银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏 银行大厦14 楼
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师： 廖海、刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华 永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师： 薛竞、周祎
联系人： 周祎
四 、 基 金的名 称 本基金名称：宝盈 新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式灵活配置混合型基金
六 、基金 的 投 资目标
本基金在有效控制风险的前提下，精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资，
分享新兴产业发展所带来的投资机会，力争为投资者带来长期的超额收益。
七 、 基 金的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准上市 的股票） 、债 券（包括国 内依法发行 和上市交
易的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私
募债、央行 票据、中期 票据、短期 融资券） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 、货币市
场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为0-95% ， 其中投资于新兴产业相
关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80% ； 现金 或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5% ； 权证 投资比例不得超过基金资产净值的3% ； 本基金投资于其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整 。
八 、 基 金的投 资 策 略
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益类资产投资策略
和权证投资策略四部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖
析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括：
1 、宏观经济 指标：GDP 增速、固定 资产投资总 量、消费价 格指数、采 购经理人指 数 、
进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；
2 、政策因素 ：税收、政 府购买总量 以及转移支 付水平等财 政政策，利 率水平、货 币 净
投放等货币政策；
3 、市场指标 ：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素； 4 、新兴产业 的发展状况 ：产业政策 变化情况、 新技术研发 创新状况、 行业的成长 性 变
化情况等 。
（二）股票投资策略
1 、新兴产业 的界定
本基金所指的新兴产业是指随着科研、 技术、 工 艺、 产品、 服 务、 商业模式以及管理等
方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。 当前所指的新兴产业主要包括： 新能
源、 节能环保、 新能源汽车、 信息产业、 生物医药、 国防军工、 新材料、 高端装备制造、 现
代 服 务 业 及 海 洋 产 业 等 。 本 基 金 管 理 人 将 重 点 投 资 新 兴 产 业 及 其 上 下 游 延 伸 产 业 的 相 关 个
股，深入挖掘主题投资机会，分享这一投资机遇。
新 兴 产 业 一 方 面 依 靠 生 产 力 发 展 和 技 术 创 新 的 推 动 ， 同 时 还 依 托 于 现 有 产 业 的 发 展 水
平， 是一个动态调整、 持续更新的概念。 未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成战略
新兴产业主题的覆盖范围发生变动，基金管理人有权对上述界定进行调整和修订。
2 、子行业配 置策略
按照所提供的产品与服务的不同， 可以将新兴产业的细分为不同的子行业， 各个子行业
的行业属性与市场特征都存在差异。 本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的
驱动因素， 有效结合国家政策导向， 分析各行业盈利周期、 行业竞争力和行业估值水平， 通
过对以下各指标的深入研究，动 态调整股票资产在各细分子行业间的配置。
（1 ）行业盈 利周期
A ：宏观经济对各行业的影响；
B ：经济周期与行业发展的相关性；
C ：行业本身的盈利周期。
（2 ）国家产 业政策
A ：国家产业政策对产业的扶持态度；
B ：国家产业政策对行业的限制情况。
（3 ）行业竞 争力
A ：行业的集中度及变化趋势；
B ：进出入壁垒的强弱；
C ：替代产品对行业的威胁；
D ：上下游行业的景气度及议价能力。
（4 ）行业估 值
本基金根据行业特点， 通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较， 结合当前影响
该行业的特定因素，如成长性、市场情绪等，确定行业合理估值。
3 、个股精选 策略
本基金在行业配置的基础上， 通过定性分析与定量分析相结合的方法， 精选出战略新兴
产业的优质上市公司进行投资。 （1 ）首先， 使用定性分 析的方法， 从竞争优势 、市场前景 以及公司治 理结构等方 面 对
上市公司的基本情况进行分析。
竞争优势分析： 一是考察上市公司的市场优势， 包括市场地位和市场份额、 在细分市场
的领先地位、 品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等； 二是考察 上市公司的
资源优势， 包括物质和非物质资源， 例如市场资源、 技术资源等； 三是考察上市公司的产 品
优势，包括专利保护、产品竞争力、产品创新能力和产品定价能力等优势。
市场前景分析： 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的强度以及上市公司
利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场，进而创造利润增长的能力。
公司治理分析： 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水
平都有至关重要的影响。 本基金将从上市公司的管理层评价、 战略定位和管理制度体系等方
面对公司治理结构进行评价。
（2 ）其次， 使用定量分 析的方 法， 通过财务和 运营数据进 行企业价值 评估。本基 金 主
要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力， 主要参考的指标包括净资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/ 主营业务收入等。
②成长能力
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度， 主要参考的指标包括EPS
增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 市 盈 增 长 比 率 （PEG ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （FCFF ，FCFE ） 和 企 业
价值/EBITDA 等。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投资策略、 套
利交易策略、 可转换债券投资策略、 资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略， 选择
合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
1 、利率预期 策略
通过全面研究GDP 、 物 价、 就业以及国际收支等主要经济变量， 分析宏观经济运行的可
能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化
趋势及结构。 在此 基础上， 预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收益率曲线斜度
变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率变化趋势的预期， 制
定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场利率将下降
时，提高组合的久期。 2 、信用债券 投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发展前景、 业
务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素， 评价债券发行人的 信
用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别， 确定企业债券、 公司债券的 信
用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益等财务信息， 同时
需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力， 评估其违约风险水平。
3 、套利交易 策略
在预测和分 析同一市场 不同板块之 间（比如国 债与金融债） 、不同市场 的同一品种 、 不
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。 但是在某种情况下， 比
如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时 这 种 稳 定
关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
4 、可转换债 券投资策略
着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 ， 同 时 兼 顾 其 债 券 价 值 和 转 换 期 权 价
值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜 力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、
成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行公司的投资价值； 基于对 利
率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判断其债券投资价值； 采用期权定 价
模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合以上因素， 对可转换债券进行定价分析， 制 定
可转换债券的投资策略。
5 、资产支持 证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利用收益率曲
线和期权定价模型， 对资产支持证 券进行估值。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6 、中小企业 私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、 信用风险高、 票面利率高的特点。 本基金将
综合运用个券信用分析、 收益率预期、 收益率利差、 收益率曲线变动、 相对价值评估等策略，
结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析， 在严格遵守法律法规和基金合同基础
上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。 通过对宏观经济进行研判， 根据
经济周期的景气程度， 合理增加或减少中小企 业私募债券的整体配置比例， 降低宏观经济系
统性风险。 本基金同时通过对发行主体所处行业、 发行主体自身经营状况以及债券增信措施
的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券，保证本金安全并获得长期稳定收益。
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。 在投资决策中， 根据基金资产现有持仓结构、 资产负债结构、 基金申赎安排等， 充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的
影响，并通过分散投资等措施，提高中小企业私募债券的流动性。
（四）权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人主要通过采
取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：
1 、运用权证 与标的资产 可能形成的 风险对冲功 能，构建权 证与标的股 票的组合， 主 要
通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
2 、构建权证 与债券的组 合，利用债 券的固定收 益特征和权 证的高杠杆 特性，形成 保 本
投资组合；
3 、针对不同 的市场环境 ，构建骑墙 组合、扼制 组合、蝶式 组合等权证 投资组合， 形 成
多元化的盈利模式；
4 、在严格风 险监控的前 提下，通过 对标的股票 、波动率等 影响权证价 值因素的深 入 研
究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行 。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
中证新兴产业指数收益率× 65% + 中 证综合债券指数收益率× 35%
本基金股票部分主要投资于新兴产业及其相关行业的企业。 中证新兴产业指数由中证指
数有限公司编制， 精选了在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、 流动性好的
100 家新兴 产业公司作为样本， 能够综合反映沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。 中
证综合债券指数是由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、
企业债、央票及短融整体走势的跨市场 债券指数，适合作为本基金债券部分的业绩基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称， 本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告 。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为混合型基金 ，其预期收 益及预期风 险水平低于 股票型基金 ，高于债券 型基金 及
货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金 。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （截至2015年9 月30日）
1 、期末基金 资产组合情况 序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 1,507,686,564.21 58.24
其中：股票
1,507,686,564.21 58.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
201,110,000.00 7.77
其中：债券
201,110,000.00 7.77
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
869,127,969.61 33.57
8 其他资产
11,042,632.50 0.43
9 合计
2,588,967,166.32
100.00
2 、期末按行 业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,112,550,879.48 43.59
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 52,978,500.00 2.08
F 批发和零售业 45,882,000.00 1.80
G 交通运输、仓储和邮政业 39,186,360.00 1.54
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务
业
134,183,599.55 5.26
J 金融业 - -
K 房地产业 65,747,470.42 2.58
L 租赁和商务服务业 15,416,468.82 0.60
M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 41,741,285.94 1.64
S 综合 - -
合计 1,507,686,564.21 59.07
3 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（% ）
1 002123 荣信股份 16,499,693 213,671,024.35 8.37
2 002323 雅百特 6,729,083 194,403,207.87 7.62
3 600093 禾嘉股份 9,604,448 119,095,155.20 4.67
4 000566 海南海药 3,399,902 102,065,058.04 4.00
5 300075 数字政通 4,199,739 98,483,879.55 3.86
6 600594 益佰制药 5,599,710 88,867,397.70 3.48
7 300078 思创医惠 1,092,550 67,191,825.00 2.63
8 000838 国兴地产 4,132,462 65,747,470.42 2.58
9 600820 隧道股份 4,575,000 52,978,500.00 2.08
10 000955 欣龙控股 9,188,550 49,066,857.00 1.92
4 、期末按债 券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 国家债券 100,200,000.00 3.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,910,000.00 3.95
其中：政策性金融债 100,910,000.00 3.95 4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 201,110,000.00 7.88
5 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
1 018001 国开1301 1,000,000 100,910,000.00 3.95
2 019509 15国债09 1,000,000 100,200,000.00 3.93
6 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不
参与股指期货交易。
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂不参
与国债期货交易。
11 、投资组 合报告附注
(1) 报告期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 在 本 报 告
编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2) 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 。 (3) 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,073,586.28
2 应收证券清算款 2,030,291.23
3 应收股利 -
4 应收利息 5,527,004.57
5 应收申购款 411,750.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,042,632.50
(4) 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情
况说明
1 002123 荣信股份 213,671,024.35 8.37 重大事项
2 000566 海南海药 102,065,058.04 4.00 重大事项
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
本基金合同生效日为 2015 年 4 月 13 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的
比较如下表所示 ( 截至 2015 年 9 月 30 日):
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 4 月
13 日-2015
年 6 月 30 日
-14.50% 2.60% 7.26% 1.96% -21.76% 0.64%
2015 年三季
度
-31.93% 3.43% -18.04% 2.69% -13.89% 0.74% 十三、基金的 费 用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的相 关账户的开户及维护费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 计算方法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后， 基金托管人于次
月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支
付日期顺延。
2 、基金托管 人的基金托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后， 基金托管人于次
月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。
3 、证券账户 开户费用： 证券账户开 户费经管理 人与托管人 核对无误后 ，自产品成 立 一个月内由托管人从基金财产中划付， 如资产余额不足支付该开户费用， 由管理人于产品成立
一个月后的 5 个工作日内 进行垫付，托管人不承担垫付开户费用义务。
4 、 上述“ 一、 基金费用的种类” 中第 3 －9 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务 。
( 六) 与基金销 售有关的费用
1 、申购费
费
用 费 率 （ 设申购 金 额 为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整， 请查阅网上交易平台及相关公
告。
2 、赎回费
本基金赎回费率最高不超过 1.5% ， 按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段
设定如下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入基金资产
7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计入基金 资产
90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计入基金 资产 180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计入基金 资产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0%
3 、转换费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基
金转换业务， 具体内容详见 2015 年 6 月 13 日发布 的 《 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 》和其他有关基金转换公告。
十 四、对 招 募 说明书 更 新 部分的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实施的投资 管理活动, 对 本基金的原 招募说明书 进行了更
新, 主要更新的内容如下：
1 、 在“ 重要提示” 部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
2 、 在“第三部分 基 金 管理 人” 中 ， 更 新了基 金 管 理 人基 本 情 况 、证 券 投 资 基金 管 理 情
况和主要人员情况的相应内容。
3 、 在“ 第四部分 、基金托管人” 中，更 新了基金托管人相应内容。
4 、 在“第五部分、相关服务 机构” 中 ，更 新 了 基 金份 额 销 售 机构 、 注 册 登记 机 构 和 代
销机构相应内容。
5 、 在“第六部分、基金的募 集” 中， 更新 了 基 金 募集 情 况 、 基金 的 发 售 方式 和 销 售 渠
道、募集资金情况的说明 。
6 、 在“ 第七部分 、基金合同的生效” 中， 更新了基金备案的条件 的说明。
7 、 在“第八部分、基金份额 的申购和赎 回” 中， 更新 了 申 购 费率 有 关 说 明和 基 金 转 换
的内容。
8 、 在“ 第九部分 、基金的投资” 中，增加 了本基金投资组合报告的内容。
9 、 增加了“ 第十 部分、基金的业绩” 中 ，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
10 、在“ 第二十部分 基金 托管协议的内容摘要” 中，更新了基金管理人信息。
11 、在“ 第二十二部分、其他应披露事项” 中， 披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一五年十一月二十六日
