诺安泰鑫：第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告
诺 安泰 鑫一年 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 第二 个开 放期内 开放 申购、 赎回 业
务 的公 告
公 告送 出日期:2015 年11 月 24 日
1 公告基本信息
基金名 称 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
基金简 称 诺安泰鑫 一 年定 期开 放债 券
基金主 代码 000201
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 5 日
基金管 理人 名称 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 诺安基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《诺安 泰鑫 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 （ 以下
简称 “基 金合 同” ） 和 《诺安 泰鑫 一年 定期 开放 债券 型证券 投资
基金招 募说 明书 》 （ 以下 简 称“招 募说 明书 ” ） 的有 关 规定。
申购起 始日 2015 年 11 月 26 日
赎回起 始日 2015 年 11 月 26 日
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券 A 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券C
下属分 级基 金的 交易 代码 000201 001964
该 分级基金是否开放申
购、赎 回业 务
是 是
注：本 基金 为一 年定 期开 放基金 ，第二 个 开放 期时 间为 2015 年 11 月 26 日 至 2015 年
12 月 10 日， 开放期 内本 基金接 受申 购、 赎回 业务 申请。 自 2015 年 12 月 11 日起 至一 年后
对应日 的前 一日 （2016 年 12 月 10 日 ）为 本基 金的 第三个 封闭 期， 封闭 期内 本基金 不接 受
申购、 赎回 业务 申请 。
2 日常申购、赎回业务的 办理时间
诺安泰鑫 一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 将 上海 证 券交易 所、
深圳证 券交 易所 的每 一个 交易日 设为 开放 日， 为投 资者办 理申 购 、 赎回 业务 ， 办 理时 间为 上
午9：30- 下午3 ：00 。具 体以销 售网 点的 公告 和安 排为准 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 或 业务发 展 需
要或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视 情况 对前 述开 放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ， 并 在实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
通过本 公司 直销 中心 、本 公司网 上交 易系 统（ 网上 交易系 统目 前仅 对个 人投 资者开 通）
或代销 机构 每个 基金 账户 首 次申 购的 最低 金额 为1,000 元人 民币 （含 申购 费） ，追加 申购 的
最低金 额为 人民 币1,000 元 （含申 购费 ）。
各代销 机构 对上 述最 低申 购限额 、交 易级 差有 其他 规定的 ，以 各代 销机 构的 业务规 定为诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告
准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。
3.2 申购费率
3.2.1 A 类份额的申购费 率
本基金 A 类基 金份 额 在开 放期申购 时收 取申购 费用 ，申购费 率随 申购金 额的 增加而 递
减，具 体费 率如 下：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6%
100 万 元≤M＜200 万元 0.3%
200 万 元≤M＜500 万元 0.2%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
3.2.2 C 类份额的申购费 率
本基 金C 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
3.3 其他与申购相关的事 项
投资者 通过 本公 司直 销网 上交易 系统 申购 本基 金， 将享有 费率 优惠 ，具 体如 下：
投资者 使用 直连 中国 建设 银行借 记卡 、 直连 中国 工商 银行借 记卡 、 直连 交通 银行 借记卡 、
招商银 行借记 卡通过 本公 司直销 网上交 易系统 申购 本基金 （仅限 前端收 费模 式） ，本 基金 的
招募说明 书等 法律文 件中 规定的申 购费 率（以 下简 称为“标 准费 率” ）大 于 0.6 ％的， 单笔
申购的 费率 按标 准费 率的 8 折执 行， 但折 后费 率低 于 0.6% 的， 按 0.6% 执 行； 标准费 率小 于
或等 于0.6 ％， 或是 固定 费用的 ，单 笔申 购的 费率 按标准 费率 执行 。
投资者 使用 直连 中国 银行 借记卡 、 直连 中国 农业 银行 借记卡 通过 本公 司直 销网 上交易 系
统申购本 基金 （仅限 前端 收费模式 ） ，标 准费率 大 于 0.6 ％的， 单笔申 购的 费率按标 准费 率
的 7 折执 行， 但折 后费 率 低于 0.6% 的 ，按 0.6% 执行 ；标准 费率 小于 或等 于 0.6 ％， 或是 固
定费用 的， 单笔 申购 的费 率按标 准费 率执 行。
投资者 使用 快捷 招商 银行 借记卡 通过 本公 司直 销网 上交易 系统 申购 本基 金 （仅 限前端 收
费模式 ） ， 标准 费率 大于 0.6 ％的 ，单 笔申 购的 费率 按标准 费率 的 6 折 执行 ， 但折后 费率 低
于 0.6%的，按 0.6% 执 行 ；标准 费率 小于 或等 于 0.6 ％， 或是 固定 费用 的， 单 笔申购 的费 率
按标准 费率 执行 。
投资者 使用 直连 中国 民生 银行借 记卡 、 直 连兴 业银 行借记 卡、 直连 浦发 银行 借记卡 以及
除快捷 招商 银行 借记 卡的 其他快 捷支 付银 行借 记卡 、 通联 支付 —— 中国 建设 银行借 记卡 、 通
联支付 —— 温州 银行 借记 卡、 通 联支 付—— 大 连银 行银行 借记 卡、 通联 支付 —— 广 发银 行借
记卡、 通联 支付 —— 浦发 银行借 记卡 、 通 联支 付—— 汉口 银行 借记 卡通 过本 公司直 销网 上交
易系统申 购本 基金（ 仅限 前端收费 模式） ，标准 费率 大于 0.6 ％的 ，单笔 申购 的费率按 标准
费率的 4 折执 行， 若折 后 费率低 于 0.6% 的 ，按 0.6% 执行； 标准 费率 小于 或等 于 0.6 ％， 或诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告
是固定 费用 的， 单笔 申购 的费率 按标 准费 率执 行。
上述费 率优 惠措 施如 有变 更，本 公司 将及 时公 告。
代销机 构的 申购 费率 优惠 情况请 参见 相关 代销 机构 或本公 司的 有关 公告 。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份 额持 有人 赎回 本基 金的最 低份 额 为 100 份 基 金份额 ， 基 金份 额持 有人 可 将其全 部
或部分 基金 份额 赎回 ， 但某 笔赎回 导致 该基 金份 额持 有人在 一个 网点 的基 金份 额余额 少于 相
应的最 低赎 回限 额时 ，余 额部分 的基 金份 额必 须一 同赎回 。
各代销 机构 对最 低赎 回限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定 为 准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。
4.2 赎回费率
4.2.1 A 类份额的赎回费 率
在本基 金开 放日 期间 赎回 本基金 的A 类基 金份 额 ， 不 收取赎 回费 用。
4.2.2 C 类份额的赎回费 率
本基金 的C 类基 金份 额不 收 取赎回 费用 。
4.3 其他与赎回相关的事 项
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 赎回 费率 。费 率如 发生变 更 ，
基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个 工作 日前 在至 少一 种 指定媒 体上 公告 。
基金管理人可以在不违 反 法律法规规定及基金合 同 约定的情形下根据市场 情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金赎 回费 率。
5
基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1
A 类份额的销售机 构
（1） 直销机构
本公司 位于 北京 、 上 海、 广 州 、 深圳 、 成 都 的 直销 中心 ， 及本 公司 的直 销网 上交 易系统 。
（2 ） 场外非直销机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中国 银行 股份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 招商 银
行股份 有限 公司 、 平 安银 行股份 有限 公司 、 北 京农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 上 海农 村商 业
银行股 份有 限公 司、 江苏 银行股 份有 限公 司、 杭州 银行股 份有 限公 司、 威海 市商业 银行 股 份
有限公 司、 渤海 银行 股份 有限公 司、 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司、 华侨 银行 （ 中国 ） 有
限公司 、 包 商银 行股 份有 限公司 、 桂 林银 行股 份有 限公司 、 宁 波银 行股 份有 限公司 、 苏 州银
行股份 有限 公司 、 广 州农 村商业 银行 股份 有限 公司 、江苏 常熟 农村 商业 银行 股份有 限公 司 、
东北证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 广州证 券有 限责 任公 司、 国都证 券股份有
限公司 、 华 西证 券有 限责 任公司 、 中泰 证券 股份 有 限公司 、 山 西证 券股 份有 限公司 、 上 海证诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告
券有限 责任 公司 、 申 万宏 源证券 有限 公司 、 申 万宏 源西部 证券 有限 公司 、 西 部证券 股份 有 限
公司、 信达 证券 股份 有限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 第一 创业 证券 股份有 限公 司 、
大同证 券经 纪有 限责 任公 司、 天相 投资 顾问有 限公 司 、 国金 证券 股份有 限公 司、 深圳 市新 兰
德证券 投资 咨询 有限 公司 、 上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公
司、 北 京增 财基 金销 售有 限 公司 、 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 、 深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司、
上海好 买基 金销 售有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司、 浙江 同花 顺基金 销售 有限公 司 、 深 圳
腾元基 金销 售有 限公 司、 北京展 恒基 金销 售有 限公 司、 一 路财 富 （北 京） 信息 科技有 限公 司、
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 、 北京 晟视天 下投 资管理 有限 公司 、 宜 信普 泽投资 顾问 （ 北
京） 有 限公 司 、 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 上 海陆 金所 资产管 理有 限公
司 、 浙江 金观 城财富 管理 有限公 司 、 上 海利得 基金 销售有 限公 司 、 上海 汇付 金融服 务有 限 公
司 、中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 等。
5.1.2
C 类份额的销售机 构
本公司 的直 销网 上交 易系 统。
5.2 场内销售机构
无 。
6 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
基金管理人将 在开 放 期 首日 披 露 本 基 金 封闭 期 最 后一 个 工 作 日 的 基金 资 产 净值 和 基 金
份额净 值。 在开 放期 ， 本 基金管 理人 将在 每个 开放 日的次 日， 通过 网站 、 基 金份额 发售 网点
以及其 他媒 介 ， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值 。 在封 闭期 内， 本基 金管 理
人应当 至少 每周 公告 一次 基金资 产净 值和 基金 份额 净值 ， 敬请 投资 者留 意。
7 其他需要提示的事项
1 、根 据本 基金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书 》的 规定 ，本基 金的 封闭 期为 自每 一开放 期
结束之 日次 日起 （包 括该 日） 一 年的 期间 。 在 封闭 期内本 基金 采取 封闭 运作 模式， 期间 基金
份额持 有人 不得 申请 申购 、 赎回 本基 金。 第二 个 封闭 期结束 之日 后第 一个 工作 日起进 入开 放
期，在 此期 间， 投资 人可 以申购 、赎 回基 金份 额。 在开放 期的 最后 一日 （份 额折算 日） ，本
基金将 进行 份额 折算 ， 即 基金管 理人 根据 《基 金合 同》 的 约定 ， 在 基金 份额 持有人 持有 的基
金份额 所代 表的 资产 净值 总额保 持不 变的 前提 下， 对本基 金所 有份 额进 行折 算， 将 本基 金所
有份额 的基 金份 额净 值调 整为 1.00 元， 并将 基金 份额按 折算 比例 相应 调整 。
2 、2015 年11 月26 日至2015 年12 月10 日为 本基 金 第二 个开 放期 ，即 在 2015 年 11
月26 日至2015 年 12 月10 日本 基金 接受 申购 、赎 回申请 并 自2015 年12 月11 日 起不 再接
受申购 、 赎回 申请 ， 投 资 人必须 根据 销售 机构 规定 的程序 ， 在开 放期内 的具 体业务 办理 时间
内提出 申购 、赎 回的 申请 。
4 、本 公告 仅对 本基 金第二个开放 期内 开放 申购 、赎 回业务 的有 关事 项予 以说 明。投 资
人欲了 解本 基金 的详 细情 况， 请 仔细 阅读 《 诺安 泰鑫 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金
合同》 和《 诺安 泰鑫 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 。
5 、由 于各 销售 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ，可 能开 展上述 业务 的时 间有 所不 同，投 资
人应以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。
6 、 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 第二个开放期内开放申购、赎回业务的公告
一定盈 利, 也不 保证 最低 收 益。投 资者 投资 于本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的基 金合同 、招 募
说明书 。
7 、投 资者 申请 使用 网上 交 易业务 前， 应认 真阅 读有 关网上 交易 协议 、相 关规 则，了 解
网上交 易的 固有 风险 ， 投 资者应 慎重 选择 ， 并 在使 用时妥 善保 管好 网上 交易 信息 ， 特 别是 账
号和密 码。
8 、本 基金 因相 关 法 律法 规 及监管 机构 的有 关规 定所 需而拟 变更 之其 他事 宜， 将另行 公
告。
9 、 投资 者可 以通 过拨 打本 公司客 户服 务电 话400-888-8998 进 行咨 询； 也 可至 本公司 网
站www.lionfund.com.cn 了解相 关情 况。
10 、上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。
特此公 告。
诺安基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 十一 月二 十四 日
