国富新价值混合：基金份额发售公告查看PDF公告
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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富兰克林国海新价值灵活配置混合型
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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重 要 提示
1、 富兰克林国海 新价值灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ）
已 经 中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可 【2015 】1757
号文 注册 。 中国证监会对本基金的 注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收
益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式 混合型证券投资基金。
3、本基 金管理 人和注 册登记机 构为国 海富兰 克林基金 管理有 限公司 （下称
“ 本公司 ” ）。基金托管 人为 招商银行股份有限公司 （简称“ 招商银行” ）。
4、 本基金自 2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 30 日止， 通过本公司的直
销柜台、 直销网上交易 、 直销电话交易和国海证券股份有限公司等代销机构的代
销网点公开销售。 各销售机构的业务办理网点、 办理日期和时间等事项参照各销
售机构的具体规定。
5、本基 金的募 集对象 是 符合法 律法规 规定的 可投资于 证券投 资基金 的个人
投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
6、 基金 投资者 欲认购 本基金， 需开立 基金管 理人的基 金账户 ，若已 经在基
金管理人处开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续， 发售期内基金销售网点
同时为基金投资者办理开户和认购手续。 在发售期间， 基金投资者应 按照基金销
售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。
7、在募 集期内 ， 代销 网点、直 销网上 交易以 及直销电 话交易 基金投 资者每
次认购本基金的最低金额为 500 元 （含认购费） ， 直销柜台基金投资者首次认购
本基金的最低金额为 100,000 元 （含认购费） ， 追加认购的最低金额为 500 元 （含
认购费） 。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构
的业务规定为准。
8、 本基 金的有 效认购 款项在募 集期间 产生的 利息将折 算为基 金份额 归基金
份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为 准。
9、 基金 销售机 构对认 购申请的 受理并 不代表 该申请一 定成功 ，而仅 代表销
售机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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利。
10、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况，请仔细阅读 2015 年 11 月 24 日刊登在《中国证券报》和《 上海
证券报 》 上的 《富兰克 林国海 新价值灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 。
11、 募集期内， 本基金还有可能新增代销机构， 敬请留意近期本公司及各代
销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
12、 本基金的 《招募说 明书》 、 《基金合同 》 及本公告将发布在本公司网站
（www.ftsfund.com ） 。 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 直 销 申 请 表 格 ， 了
解基金发售相关事宜。
13、 投资者可拨打本公司客户服务电话(4007004518 、95105680 和 021-3878
9555 ）， 国 海证 券股份 有限公司 客户 服务电 话 （95563）及 其他 代销 机构客户服
务电话咨询购买事宜。 各代销基金的代销网点、 业务办理日期和具体时间等事项
的详细情况参照各代销机构在其销售区域当地的公告。
14、 本公司可综合各种情况对发售安排、 募集期限等做适当调整， 并及时公
告。
15、 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得所持有份
额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；
个别证券特 有的非系统性风险； 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险； 某一基金的
特定风险等。 富兰克林国海 新价值灵活配置混合型 证券投资基金为混合 型基金，
基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基
金， 属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种 。 投资有风险， 投资者
在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
16、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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一、 本次募 集基本情况
（一）基金名称 及代码
基金名称： 富兰克林国海 新价值灵活配置混合型 证券投资基金（ 基金简称：
国富新价值混合 A ，基金代码：002097 ；基 金简称：国富新价值混合 C ，基金
代码：002098 ）
（二）基金类别
混合 型证券投资基金
（三） 基金运作方式
契约型开放式
（四 ）基金存续期限
不定期
（五 ）基金份额面值
基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。
（六 ）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
（七 ）募集场所
1、直销机构：
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
联系人： 王蓉婕
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
网站：www.ftsfund.com
2、 其他销售机构 ：
其他销售 机构的 联系方 式请见“ 九、本 次发售 有关当事 人和中 介机构 ” 中
“4 、销售”的相关内容。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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（八 ）募集时间安排与基金合同生效
1、 本基金的募集期自 2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 30 日 （如需延长，
最长不超过自基金发售之日起的 3 个月） 。 本基金募集期内， 在基金募集份额总
额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200
人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并
在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监
会办理基金备案手续 。 若未达法定备案条件， 本基金将在自基金份额发售之日起
的 3 个月内继续发售。 若 3 个月期满， 本基金仍未达到法定备案条件， 则本基金
基金合同不能生效， 基金管理人承担全部的募集费用， 并将已募集资金加计银行
同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
2、基金 管理人 办理完 毕基金备 案手续 后，基 金合同生 效。 本 基金的 有效认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额 的具体数额 以登记机构的记录为准 ， 所折算成的份额不受最低认购份额
限制。 利息折成基金认购份额不收取认购费、 不受最低认购份额限制。 利息折成
份额的计算保留 2 位小数、精确到 0.01 份，第 3 位小数四舍五入，由此产生的
误差在基金资产中列支。
二、 发售方 式及相关规定
1、募集 期内， 本公司 的 直销网 点及基 金代销 机构的代 销网点 将同时 面向机
构投资者和个人投资者发售本基金。
2、代销 网点、 直销网 上交易以 及直销 电话交 易基金投 资者每 次认购 本基金
的最低金额为500元 （含认购费） ， 直销柜台基金投资者首次认购本基金的最低金
额为100,000 元 （ 含 认 购 费 ） ， 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为500 元 （ 含 认 购 费 ） 。 各 销
售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为
准。
3、 基金 募集期 内，投 资者可多 次认购 基金份 额，认购 费用按 照单笔 认购金
额分别计算。
4、 认购申请一经受理不得撤销 。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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三、 认购方 式与费率
本基金采用金额认购的方式。
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费，具体认购费率如下：
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用； C 类基金份额不收取认 购费用，
但从本类别基金资产中计提销售服务费。
募集期投资人可以多次认购本基金， A 类基金 份额的认购费用按每笔 A 类基
金份额认购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
认购金额（含认购费） 认购费率
100 万元以下 0.80%
100 万元（含）以上，500 万元以下 0.50%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
本基金A 类基金份额认购费不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销
售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。 本基金认购采用 “金额认购， 份额确
认” 的方式， 认购份额的计算保留到小数点后2位， 小数点2位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
1、对于认购本基金A 类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
净认购金额= 认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用 = 认购金额- 净认购金额
认购份额= （净认购金额＋认购期间的利息）/ 基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差在基金财产中列支。
例：某 投资 人投资5,000 元认 购本 基金A 类基 金份额 ，认 购期间 利息 为2元，
则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝5,000/ （1+0.80% ）＝4,960.32 元
认购费用=5,000-4,960.32=39.68 元
认购份额＝（4,960.32 ＋2）/1.00 ＝4,962.32 份
即 投 资 人 投 资5,000 元 认 购 本 基 金A 类 基 金 份 额 ， 可 得 到4,962.32 份 本 基 金A
类基金份额。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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2、对于认购本基金C 类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
认购份额= （认购金额＋认购期间的利息）/ 基金份额初始面值
例 ： 某投 资 人投 资5,000 元 认购 本 基金C 类 基金份 额 ，认 购 期间 利息 为2 元，
则其可得到的基金份额计算如下：
认购份额＝（5,000 ＋2）/1.00 ＝5,002份
即投资人投资5,000 元认购本基金C 类基金份额， 可得到5,002份基金C 类基金
份额。
四、 个人投 资者开户与认购程 序
个人投资者可到各销售网点办理基金的认购。 办理认购申请之前， 投资者必
须先开立我公司基金账户。 除法律、 法规另有规定外， 注册登记机构的注册登记
系统原则上为一个投资者只设立一个基金账户。 个人投资者有效身份证件只能使
用中华人民共和国居民身份证、 中华人民共和国护照、 军官证、 士兵 证、 文职证、
警官证、 港澳居民来往内地通行证及台湾居民来往大陆通行证； 除上述明确列举
的有效身份证件以外， 投资者提交其它证件的， 由注册登记机构最后认定其是否
有效。
个人投资者开立基金账户成功后， 基金注册登记机构将向投资者分配基金账
号。 个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
（一 ）证券公司
以下开户和认购程序原则上适用于 销售 本基金的证券公司。 此程序仅供投资
者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1 、开户和认购业务的办理时间
本基金份额发售日 （2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 30 日 ） ， 营业时
间为 9:30 －15:00 （周 六、周日及节假日不受理）。
2 、个人投资者开户与认购的程序
（1 ）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金；
（2 ）到营业网点提交以下材料，办理开户手续：
① 本人有效身份证件原件及复印件；
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② 本人资金账户卡；
③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
（3 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3 、注意事项
（1 ）若有其他方面的要求, 以各证券公司的说明为准；
（2 ）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T ＋2 日起 （含该
日）通过电话等方式查询基金的确认信息。
（二 ）本公司直销中心
1 、开户及认购业务的办理时间
本基金份额发售日 为 2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 30 日。 直 销柜台
业务 办理时间为 基金份额发售日的 9:00 －17:00 （周六、 周日及节假日不受理 ） 。
直销网上交易系统除淘宝官方旗舰店外在基金份额发售日除最后一个发售日外
全天接受业务办理， 除淘宝官方旗舰店外每个工作日 17:00 之后递交 的申请将顺
延至下一工作日办理。 （注 1 ： 淘宝官方旗舰 店业务受理时间以届时网站公布为
准； 注 2 ： 直销网上交易系统除淘宝官方旗舰店外在最后一个发售日的业务办理
截止时间为 17：00；注 3 ：淘宝官方旗舰店每个工作日 15:00 之后 递交的申请
将顺延至下一工作日办理。）
2 、开户及认购程序
（1 ）到本公司的直销 柜台（认购地点及 联系 方式同前），提供 下列 资料办
理基金的开户和认购手续：
① 本人有效身 份证件 原件及复 印件（ 身份证 、军官证 、士兵 证、警 官证、
文职证、 港澳居民来往内地通行证及台湾居民来往大陆通行证） 。 除上述明确列
举的有效身份证件以外， 投资者提交其它证件的， 由注册登记机构根据届时有效
的法律法规最后认定其是否有效 ；
② 填妥的《日 常账户 业务申请 表（个 人客户 版）》和 《日常 交易业 务申请
表》；
③ 同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件及复印件； 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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④ 填妥的《基金投资风险提示函（个人客户版）》；
⑤ 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件；
⑥ 个人投资者可以开通传真交易， 需提供本人签章的 《传真交易协议书 （个
人客户版）》一式三份；
⑦对于在境内工作生活的港澳台居民除需提供以上资料外， 还须提供或出示
以下材料：
a 出示有效的香港、澳门、台湾居民身份证原件，提供复印件；
b 出示公安机关出具的临时住宿登记证明表原件，提供复印件；
c 港澳台居民应当以港澳台投资人的境内银行人民币结算账户作为其交易
资金的银行账户；
d 在境内工作生活的港澳台居民还需根据 《政要人士资金来源调查问卷》 上
的 “政要” 定义确认自己的身份。 如为政要人士， 则须填写该表以确认其资金来
源。
（2 ）缴款。投资者申 请认购本基金，应 先到 指定银行账户所在 银行 ，将足
额认购资金从指定银行账户划入国海富兰克林基金管理有限公司指定的任一直
销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受现金和本票。
本公司直销中心专户具体账户信息如下：
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004769
开户行： 中国农业银行 上海卢湾支行
交换号：034923
联行行号：092802
人行大额跨行支付行号：103290028025
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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账号：442959213535
开户行： 中国银行上海市正大广场支行
交换号：044188
联行行号：40358
人行大额跨行支付行号：104290006082
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号：1001141529025700339
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
交换号：021415
联行行号：20304006
人行大额跨行支付行号：102290014152
注： 客户汇款时应在 “汇款人” 栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。
投资者若未向上述账户划付， 造成其认购不成功的， 本公司及 “国海富兰克
林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。
（3 ）个人投资者也可通过本公司网上交易系统办理开户和基金认购业务
投资者办理网上交易业务时， 应持有本公司网上交易可接受的银行卡， 并在
银行卡中备足认购资金及相应的转账费用。
网上交易的具体规则及可接受的银行卡范围，以“直销网上交易业务规则”
以及相关公告的具体规定为准。网上交易相关详情，投资者可访问我公司网站
（www.ftsfund.com ）。
3 、注意事项
（1 ）在直销中心开立 基金账户的个人投 资者 须指定一个银行账 户作 为投资
者基金交易过程中资金往来的结算账户。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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（2 ）若通过直销柜台 办理认购的投资者 当日 未将足额资金划付 到账 ，则当
日提交的申请顺延受理， 以资金到账日作为认购申请的受理日 （即有效申请日） ，
认购资金最迟须在认购截止日的 16：00 前到 达本公司直销账户。
（3 ）募集期结束，以 下将被认定为无效认购：
① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④ 投资者的认 购资金 未在认购 申请单 约定的 有效期内 到达本 公司指 定账户
的；
⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
4 、其他：
（1 ） 请有意在直销柜台认购基金的投资者提早向直销柜台索取开户和认购
须填写的《日常账户业务申请表（个人客户版）》、《日常交易业务申请表》、
《 基 金 投 资 风 险 提 示 函 （ 个 人 客 户 版 ） 》 ； 投 资 者 也 可 以 通 过 本 公 司 网 站
（www.ftsfund.com ） 下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理
申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式； 以上直销单据的填写样
单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。
（2 ）投资者办理申请 时向直销柜台提供 的复 印件和下载的单据 须统 一使用
标准的 A4 纸。
（3 ）直销柜台与代销网点的申请书格 式不同，请勿混用 。
五、 机构投 资者的开户与认购 程序
机构投资者可到本公司直销中心或各代销网点办理基金的开户与认购。
机构投资者开立基金账户成功后， 基金注册登记机构将向其分配基金账户号
码。 机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
（一）机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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1、开户及认购业务的办理时间：
本基金份额发售日 为 2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 30 日 。 直 销柜台
业务 办理时间为 基金份额发售日的 9:00 －17:00 （周六、 周日及节假 日不受理 ） 。
机构投资者暂不能通过直销网上交易系统办理业务。
（1 ）开户程序及所需材料
机构投资者 （不包括合格境外投资者） 在直销中心申请开立基金账户须提供
以下材料：
a 、 出示有效企业法人 营业执照或注册登 记证 书 、组织机构代码 证和 税务登
记证原件 ，提供加盖单位公章的复印件；
b 、 填妥的《授权委托书（机构客户版） 》；
c、在办 理该项 业务时 ，如由授 权代表 代为行 使法定代 表人的 相关权 利，则
须出示经该法定代表人授权的相关证明文件的原件，提供加盖单位公章的复印
件；
d 、出示法定代表人有效身份证件，提供复印件；
e 、出示负责人有效身 份证件，提供复印件；
f 、出示业务经办人有 效身份证件，提供复印件；
g 、填妥的 预留印鉴卡 一式三份（预留印 鉴必 须包括至少 两枚印 章， 且至少
其中一枚印章为公章 ）；
h 、 出示指定银行交收 账户的开户证明原 件， 提供原件或加盖公 章或 预留印
鉴的复印件 。 在法律法规允许的情况下， 投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件；
i 、 提 供 填 妥 的 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 的 《 日 常 账 户 业 务 申 请 表 （机
构客户版） 》；
j 、 机 构 投 资 者 可 以 开 通 传 真 交 易 ， 需 提 供 加 盖 公 章 和 法 人 章 的 《传真 交易
协议 书（机构客户版）》 一式四份；
k、填妥的《基金投资风险提示函（机构客户版）》。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料：
a 、 填妥的《授权委托书 （机构客户版） 》；
b 、 出示业务经办人有效身份证件，提供复印件；
c、 填妥 的预留 印鉴卡 一式三份 （预留 印鉴必 须包括至 少 两枚 印章， 且至少
其中一枚印章为公章 ）；
d 、 出示指定银行交收 账户的开户证明原 件， 提供原件或加盖公 章或 预留印
鉴的复印件 。 在法律法规允许的情况下， 投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件；
e 、 提供填妥的的《日常账户业务申请表 （机构客户版）》；
f 、 机构投资者可以开通 传真交易， 需提供 《传 真交易协议书 （机构客户版） 》
一式四份 ；
g 、填妥的《基金投资 风险提示函（机构客户版）》。
h 、出示中国证监会颁 发的《合格境外机 构投 资者证券投资业务 许可 证》原
件，提供加盖单位公章的复印件；
i 、 出 示 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 外 汇 登 记 证 》 原 件 ，
提供加盖单位公章的复印件；
j 、 出 示 合 格 境 外 机 构 投 资 者 对 托 管 人 的 授 权 委 托 书 原 件 ， 提 供 加 盖 单 位 公
章的复印件；
k、 出示合格境外投资者托管人资格证书原件， 提供加盖单位公章的复印件。
说明事项： 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为
投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。
（2 ）认购程序及所需材料
I.机构投资者认购基金必须提供以下材料
① 授权经办人的身份证件原件及复印件； 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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② 填妥的加盖预留印鉴的《日常交易业务申请表》。
如投资者以传真交易方式提交申请， 则不受上款约定， 具体办理方式参见 《传
真交易协议书》中的相关约定。
II.缴款
① 机构投资者 申请认 购本基金 ，应先 到指定 银行账户 所在银 行，将 足额认
购资金从指定银行账户以 “贷记凭证” 或 “电 汇” 方式划入国海富兰克林基金管
理有限公司开立的任一直销专户。 国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接
受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款。
② 机构投资者 必须将 认购资金 划入国 海富兰 克林基金 管理有 限公司 开立的
任一直销专户，具体账户信息如下：
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004769
开户行： 中国农业银行 上海卢湾分行
交换号：034923
联行行号：092802
人行大额跨行支付行号：103290028025
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号：442959213535
开户行： 中国银行上海市正大广场支行
交换号：044188
联行行号：40358
人行大额跨行支付行号：104290006082
户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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账号：1001141529025700339
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
交换号：021415
联行行号：20304006
人行大额跨行支付行号：102290014152
注： 客户汇款时应在 “汇款人” 栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。
投资者若未向上述账户划付， 造成其认购不成功的， 本公司及 “国海富兰克
林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。
III.注意事项
（1 ）若通过直销柜台 办理认购的投资者 当日 未将足额资金划付 到账 ，则当
日提交的申请顺延受理， 以资金到账日作为认购申请的受理日 （即有效申请日） ，
认购资金最迟须在认购截止日的 16：00 前到 达本公司直销账户。
（2 ）募集期结束，以下将被认定为无效认购：
① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④ 投资者的认 购资金 未在认购 申请单 约定的 有效期内 到达本 公司指 定账户
的；
⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3 ）其他：
① 请有意在直 销柜台 认购基金 的机构 投资者 提早向直 销柜台 索取开 户和认
购须填写的 《日常账户业务申请表 （机构客户版） 》 、 《日常交易业 务申请表》 、
《预留印鉴卡》 、 《授 权委托书 （机构客户版） 》 、 《基金投资风险 提示函 （机富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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构客户版） 》；投资者也可以通过本公司网站（www.ftsfund.com ） 下载以上业
务单据或向直销柜台索取， 但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求
的全套原样文件格式； 以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直
销柜台索取。
② 机构投资者 办理申 请时向直 销柜台 提供的 复印件和 下载的 单据须 统一使
用标准的 A4 纸。
③ 直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。
④ 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易。
（二 ）机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购
以下开户和认购程序原则上适用于 销售 本基金的证券公司。 此程序仅供投资
者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1、开户和认购的时间
本基金份额发售日 （2015 年 11 月 27 日 至 2015 年 11 月 30 日） 的 9:30 －
15:00 （周六、周日及 节假日不受理） 。
2、机构投资者开户和认购程序
（1 ） 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金。 如果没有,
携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户。
① 机构证件原 件和加 盖公章的 复印 件：营 业 执照副本 原件 和加盖 公 章的复
印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复 印件；
② 经办人证件原件和复印件；
③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 ；
④ 法定代表人签发的授权委托书( 加盖公章) ；
（2 ）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：
① 填妥的开户申请表；
② 有效法 人营 业执 照( 副本) 或 其他 主管 部门 颁发 的注 册登 记证 书, 上述 文件
需同时提供复印件( 加盖机构公章) ；
③ 机构经办人身份证件及复印件；
④ 开户授权委托书( 加盖机构公章和法定代表人私章) ；
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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⑤ 证券公司资金账户卡。
（3 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
（1 ）若有其他方面的要求, 以各证券公司的说明为准；
（2 ）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T ＋2 日通 过电话
等方式查询基金公司的确认信息。
六、 清算与 交割
（一） 本基金募集期间， 全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中， 认
购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有， 其中利
息以注册登记机构的记录为准。 利息折成基金认购份额不收取认购费、 不受最低
认购份额限制。利息折成份额的计算保留 2 位小数、精确到 0.01 份，第 3 位小
数四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
（二） 本基金权益登记由基金注册登记机构 （国海富兰克林基金管理有限公
司）在发售结束后完成过户登记。
七、 基金的 验资与基金合同生 效
（一） 基金募集期限届满， 募集的基金份额总额符合 《证券投资基金法》 第
四十四条的规定， 并具备下列条件的， 基金管理人按照规定办理验资和基金备案
手续：
1、基金募集总份额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。
（二） 自募集期限届满之日起十日内， 本基金管理人委托具有证券从业资格
的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告， 并由基金注册登记机构出
具认购户数证明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，
办理基金备案手续。
（三） 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生
效。
（四） 本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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告。
（五）基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》
第四十四条的规定， 或不具备以上基金净认购金额、 认购户数的， 基金管理人应
当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
八、 发售费 用
本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费
等发售费用从基金认购费用中列支， 不从基金资产中支付。 若基金发售失败， 发
售费用由基金管理人承担。
九、 本次发 售有关当事人和中 介机构
（一）基金有关当事人及销售机构
1、基金管理人
机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址：上海浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人： 施颖楠
电话： 021-3855 5561
传真： 021-6888 0981
公司网站：www.ftsfund.com
2、基金托管人
机构 名称：招商银行股份有限公司 （简称 “ 招商银行” ） 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
联系电话：0755-83077278
公司网站：www.cmbchina.com
3、直销机构：
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
办公 地址：上海浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 9 层
联系人： 王蓉婕
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
4、代销机构
（1 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（2 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/ 95521
公司网址：www.gtja.com
（3 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（4 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（5 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（6 ） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（7 ） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（8 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（9 ） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（10 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（11 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（12 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（13 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
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（14 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（15 ） 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐
联系人：付少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（16 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
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（17 ） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（二）注册登记机构
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021-68880120
联系人： 胡昕彦
（三）律师事务所和经办律师
机构 名称：上海市通力律师 事务所
注册地址 ：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人： 俞卫锋
联系人： 黎明
经办律师： 黎明、孙睿
联系电话：021- 3135 8663
传真：021- 3135 8600
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（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：单峰 、黄婧婷
联系人： 黄婧婷
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年 11 月 24 日
