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交银先锋(519698)

交银先锋:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
(更新)招募说明书摘要 
 
 
(2015 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
 
二〇一 五年十 月 
 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个月 更 新一次 , 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ,更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 1 【重要提示】 交 银 施 罗 德 先 锋混 合 型证 券 投 资 基 金 (以 下 简称 “ 本基金 ” )由 交 银施 罗 德 先锋股票证券投资基金变更而来,交银施罗德先锋股票证券投资基金 经 2009 年 2 月 13 日中国证券监督管理委员会证监 许可【2009 】141 号文核准募集。 其基金基 金合同于 2009 年 4 月 10 日正式生效。 基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国 证监会核准 , 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 , 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投 资 人 在 投 资本 基 金 前,需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 , 理 性 判断 市 场 ,对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等 投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 人 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ,但同 时 也 需 承 担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 : 因政 治 、 经济、 社 会 等 因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ,本 基 金 投资债 券 引 发 的 信 用 风 险 ,以 及 本 基金投 资 策 略 所特 有 的 风险等 等 。 本 基金 是 一 只股票 型 基 金 , 属证券投资基金中的较高风险收益品种。 投资有风险, 投资人在 投资本基金前应认真 阅读本基金的招募说明书 和基金合 同。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成 对本 基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 2 本招募说明书 所载内容截止日为 2015 年 10 月 10 日, 有关财务数据和净值表 现截止日为 2015 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基 金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所 :上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 于亚利


成立时间:2005 年 8 月 4 日


注册资本:2 亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人: 何万金 电话: (021)61055050 传真: (021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称 “公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设 立。 公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下 使用全称或其简称 “交通银行”) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% ( 二) 主要成 员情 况


1、基金管理人董事会成员


于 亚 利 女 士 , 董事 长 ,硕 士 学位。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交 通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 , 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经 理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交银银行首席财务官 。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 3 雷 贤 达 先 生 , 副董 事 长, 学 士 学位, 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院 士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 ( 香港) 有 限 公 司 执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海 外专家评审委员会委员。 阮 红 女 士 , 董 事, 总 经理 , 博士学位, 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董 事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ,交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、 总经理 , 交通 银 行 上海分 行 副 行 长 , 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ,交通 银 行 投 资 管理部总经理 。 陶文先生,董 事, 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。历 任 交 通 银 行 徐 州分 行 副 行长、 行 长 , 交通 银 行 南京分 行 副 行 长, 交 通 银行海 南 分 行 行 长。 孙培基先生, 董事 , 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行风 险 管 理 部 副 总经 理 。历 任 交 通 银 行 财 会部 副 处 长,交 通 银 行 董事 会 办 公室副 处 长 、 处长 , 交 通银行 预 算 财 务 部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。 孟 方 德 先 生 , 董事 , 硕士 学 位 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区总 裁 。 历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 , 施 罗 德投 资 管 理(新 加 坡 ) 有 限 公 司 副 董事 长 , 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事, 施 罗 德投资 管 理 ( 卢 森 堡 ) 有 限公 司 总 经理, 施 罗 德 投资 管 理 (日本 ) 有 限 公司 总 经 理,施 罗 德 投 资 管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢 丹 阳 先 生 , 独立 董 事, 博 士 学位。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香 港科技大学 经济系教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 , 国 际货币 基 金 经 济 学 家 和 高 级经 济 学 家,香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经 管中心主任。 袁 志 刚 先 生 , 独立 董 事, 博 士 学位。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦 大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、 经济学院院长。 周林先生, 独立董事, 博士 学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授 。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美 国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授, 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。























交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 4 2、基金管理人监事会成员


王忆军先生, 监事 长 , 硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战略 投 资 部 总经 理 。历 任 交 通 银 行 办 公室 副 处 长, 交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副 总经理, 交通银行投资银行部副总经理 ,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士 ,监事,双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 助理总 经理、 交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施 罗 德 投 资 管 理( 香 港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监察稽核及风险管理总监。





张丽女士 ,监事, 学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部 总 经理,历任普华永道中 天会计师事务所( 特 殊普 通 合 伙) 高级审计员 , 交银施罗德基 金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理 。 张玲菡女士, 监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 营销管理部 总经理。 历任中国银行福州分行客户经理 , 新华人寿保险公司上海分公司区域经理 , 银河基金管理有限公司市场部渠道经理 ,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部副总经理、广州分公司副总经理 。 3、基金管理人高级 管理人员


阮红女士,总经理。简历同上。


许 珊 燕 女 士 , 副总 经 理, 硕 士 学 历 , 高级 经 济师 , 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理 有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 ( 原湖 南 财 经学院 ) 金 融 学院 讲 师 ,湘财 证 券 有 限 责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理, 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总 经理。 夏 华 龙 先 生 , 副总 经 理, 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经 济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长; 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处 长、高级经理、副总经理;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职) 。 谢 卫 先 生 , 副 总经 理 ,经 济 学 博 士 , 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系 教员; 中国社会科学院 财经所助理研究员; 中 国电力信托投资公司基金部副经理; 中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券 总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 5 苏 奋 先 生 , 督 察长 , 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市 场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ,交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融 部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 , 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 , 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 乔宏军先生,副总经理,博士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资 产管理有 限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理;交通 银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;交通银行金融市场业务中心副 总裁。 4、本基金基金经理


芮晨先生, 基金经理, 内蒙古科技大学工学士。8 年证券投资从业经 理。2007 年-2009 年任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、 研究副总监,2009 年-2013 年任 国联安基金管理有限公司行业研究员、投资经理,2013 年-2014 年 任浙商证券资 产管理有限公司投 资主 办。2015 年 加 入 交 银施 罗 德 基 金 管 理 有限 公司 , 自 2015 年5 月18 日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金 (原交银施罗德先锋股票 证券投资基金)基金经理至今。 历任基金经理: 王少成先生,2013 年5 月29 日至2015 年 8 月14 日担任本基金基金经理。 史伟先生,2009 年4 月10 日至2013 年6 月6 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员


委员: 阮红(总经理) 乔宏军(副总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 张鸿羽(研究部总经理) 齐皓(跨境投资总监、投资经理) 上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 10 月 10 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 6 二 、基金托管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ,成为 国 内 网 点 最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 , 服 务 领域 最 广 ,服务 对 象 最 多, 业 务 功能齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 , 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信 誉,每 年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功 能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 , 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ,立 足 县 域和城 市 两 大 市场 , 实 施差异 化 竞 争 策 略 , 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 , 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化 网 络 和 多 元化 的 金 融产品 , 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ,与广 大 客 户 共 创价值、共同成长。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 7 中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 , 经验 丰 富, 服 务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计 报 告 , 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、 内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设, 品 牌 声 誉 进一步提升, 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出, 获 “最 佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心、 技术保障处、 营 运 中 心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境 外 资 产 托 管 处 、 综合 管 理 处、风 险 管 理 处, 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级 经济师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强, 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金 共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增 长 混 合 型 证券 投 资 基金、 大 成 积 极成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 大 成景阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资基 金 、 大成创 新 成 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 长盛 同 德 主题增 长 股 票 型 证券投资基金、 博时内 需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证 券投资基金、 裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资 基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资 基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信 全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收 益 开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证 券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券 投 资




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 8 基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 混 合型 证券投资基金、 泰 达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚 四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国海弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券投资 基 金 、 中 邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、 交银施罗德成长 混合型 证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏 利 首 选 企 业股 票 型 证券投 资 基 金 、东 吴 价 值成长 双 动 力 股票 型 证 券投资 基 金 、 鹏 华 动 力 增 长混 合 型 证券 投 资 基 金 、宝 盈 策 略增长 股 票 型 证券 投 资 基金、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 益民 创 新 优势混 合 型 证 券投 资 基 金、中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证券 投 资 基金、 华 夏 复 兴股 票 型 证券投 资 基 金 、富 国 天 成红利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、长 信 双 利 优选 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金、 富兰克林国 海深化价值 股 票 型 证券投 资 基 金 、 申 万 巴 黎竞争 优 势 股 票型 证 券 投资基 金 、 新华 优选成长 股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长 信利丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先 锋 混合型 证券 投 资 基金、 东 吴 进 取策 略 灵 活配置 混 合 型 开放 式 证 券投资 基 金 、 建 信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精 选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深 300 指 数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型 开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、 景顺长城能源 基建股票型证券投资基金、 中邮核心 优 势 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 工 银 瑞信中 小 盘 成 长股 票 型 证券投 资 基 金 、 东 吴 货 币 市场 证 券 投资基 金 、 博 时创 业 成 长股票 型 证 券 投资 基 金 、招商 信 用 添 利 债 券 型 证 券投 资 基 金、易 方 达 消 费行 业 股 票型证 券 投 资 基金 、 富 国汇利 分 级 债 券 型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型 证券投资基金(LOF)、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 9 信 深 证 红 利交 易 型 开放式 指 数 证 券投 资 基 金联接 基 金 、 富国 可 转 换债券 证 券 投 资 基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中小盘股 票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基 金、 工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇 添 富 社 会责 任 股 票型证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基 金 、 易 方 达黄 金 主 题证券 投 资 基 金(LOF ) 、中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资 基 金 、 浙 商聚 潮 产 业成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 领 先成 长 股 票型证 券 投 资 基 金、广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开 放 式 指 数 证券 投 资 基金联 接 基 金 、南 方 保 本混合 型 证 券 投资 基 金 、 交银 施 罗 德 先 进制造 混 合型 证 券 投资基 金 、 上 投摩 根 新 兴动力 股 票 型 证券 投 资 基金、 富 兰 克 林 国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基 金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 、交银施罗德深证 300 价值交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型 证券投资基金 (LOF ) 、 长信 内 需 成长股 票 型 证 券投 资 基 金、大 成 中 证 内地 消 费 主题指 数 证 券 投 资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证 券 投 资 基 金、 景 顺 长城核 心 竞 争 力股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 信用债 债 券 型 证 券 投 资 基 金、 光 大 保德信 行 业 轮 动股 票 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 逆向投 资 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 新 锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 小板指 数 分 级 证券 投 资 基金、 广 发 消 费 品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 全 球房 地 产 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理新经 济 主 题 股 票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 建 新社 会 责 任股票 型 证 券 投 资基金、嘉实 理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证 券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券型 证 券 投资基 金 、 安 信目 标 收 益债券 型 证 券 投 资基金、 富国7 天理财 宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券 投 资 基 金 、易 方 达 中债新 综 合 指 数发 起 式 证券投 资 基 金 (LOF ) 、 工银瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金增 利 货 币市场 基 金 、 景顺 长 城 支柱产 业 股 票 型




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 10 证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、摩 根 士 丹利华 鑫 量 化 配 置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、 交银施罗德 纯债债券型发起式证券投资基 金、 鹏华理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天 理财债券型证券投资基金、 华安纯债 债 券 型 发 起式 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 惠 利保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 南 方 中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景 顺 长 城 品 质投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 中 海可转 换 债 券 债券 型 证 券投资 基 金 、 融 通 标 普 中 国可 转 债 指数增 强 型 证 券投 资 基 金、大 成 现 金 宝场 内 实 时申赎 货 币 市 场 基 金 、 交 银施 罗 德 荣祥保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 中国 企 业 境外高 收 益 债 券 型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 焦点 驱 动 灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长 城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证 券 投 资 基 金、 大 成 景安短 融 债 券 型证 券 投 资基金 、 嘉 实 研究 阿 尔 法股票 型 证 券 投 资 基 金 、 新华 行 业 轮换灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 富国 目 标 收益一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券投 资 基 金、汇 添 富 高 息债 债 券 型证券 投 资 基 金、 东 方 利群混 合 型 发 起 式 证 券 投 资基 金 、 南方稳 利 一 年 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 华 夏永 福 养 老理财 混 合 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开放 债 券 型证券 投 资 基 金、 国 泰 国证医 药 卫 生 行业 指 数 分级 证券投资基 金 、 交 银 施罗 德 定 期支付 双 息 平 衡混 合 型 证券投 资 基 金 、光 大 保 德信现 金 宝 货 币 市 场 基 金 、易 方 达 投资级 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 广发 趋 势 优选灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投资 基 金 、华润 元 大 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、长 盛 双 月红一 年 期 定 期 开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 国 国有 企 业 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富安 达 信 用 主 题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增 强型证券投资 基 金 、 中 邮定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、安信 永 利 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投 资 基 金 、 工银 瑞 信 信息产 业 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 景祥 分 级 债券型 证 券 投 资 基金、富兰 克 林 国 海岁岁 恒 丰 定 期开 放 债 券型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 景 益 货 币 市 场 基 金 、万 家 市 政纯债 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、建 信 稳 定添利 债 券 型 证 券投资基金、 上投摩根 双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货 币市场基金、 融 通 通 源 一年 目 标 触发式 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 信 用增利 一 年 定 期 开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 品牌 传 承 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 浓




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 11 益 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 恒生指 数 分 级 证券 投 资 基金、 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 广发新 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基 金 、 诺 安天天 宝 货 币 市场 基 金 、前海 开 源 可 转 债 债 券 型 发起 式 证 券投资 基 金 、 新华 鑫 利 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 富 国 天 盛 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城中小 板 创 业 板精 选 股 票型证 券 投 资 基 金 、 中 邮 双动 力 混 合型证 券 投 资 基金 、 建 信改革 红 利 股 票型 证 券 投资基 金 、 交 银 施 罗 德 周 期回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 海 积 极收 益 灵 活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 申 万 菱信中 证 环 保 产业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 博 时裕隆 灵 活 配 置 混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指 数 型 证 券投 资 基 金、天 弘 季 加 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 新 华鑫安 保 本 一 号 混 合 型 证 券投 资 基 金、诺 安 永 鑫 收益 一 年 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 景 益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华润元大医 疗 保 健 量 化股 票 型 证券投 资 基 金 、融 通 月 月添利 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、 中 海 惠 祥 分级 债 券 型证券 投 资 基 金、 建 信 稳定添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 东 方 新 兴 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 银 华双 月 定 期理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实新兴 产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债 券 型 证 券 投资 基 金 、工银 瑞 信 高 端制 造 行 业股票 型 证 券 投资 基 金 、工银 瑞 信 添 益 快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医 药 卫 生 指 数交 易 型 开放式 指 数 证 券投 资 基 金、富 国 天 时 货币 市 场 基金、 鹏 华 先 进 制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货 币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型 证券投资基金、安信现金增利货币市 场 基 金 、 南方 理 财 金交易 型 货 币 市场 基 金 、工银 瑞 信 创 新动 力 股 票型证 券 投 资 基 金、东方添 益 债 券 型证券 投 资 基 金、 富 国 中证国 有 企 业 改革 指 数 分级证 券 投 资 基 金 、 华 夏 沪港 通 恒 生交易 型 开 放 式指 数 证 券投资 基 金 、 大成 产 业 升级股 票 型 证 券 投资基金(LOF)、 华夏 沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海 开源股息率100 强等权重股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大 成 高 新 技术 产 业 股票型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 大中 华 精 选混合 型 证 券 投




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 12 资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强 型证券投资基 金 、 工 银 瑞信 战 略 转型主 题 股 票 型证 券 投 资基金 、 天 弘 云端 生 活 优选灵 活 配 置 混 合型证券投资基金、安 信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交 易型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原 材 料 指 数交 易 型 开放式 指 数 证 券投 资 基 金、华 安 智 能 装备 主 题 股票型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈转 型 动 力灵活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 大 成景 明 灵 活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 富 国 中证银 行 指 数 分级 证 券 投资基 金 、 大 成景 穗 灵 活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 中 邮 稳健添 利 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 申 万 菱信新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 英 大 灵活配 置 混 合 型发 起 式 证券投 资 基 金 、 中 融 中 证 一带 一 路 主题指 数 分 级 证券 投 资 基金、 中 邮 信 息产 业 灵 活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 南 方 改革机 遇 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 融 通 新区域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 大 成景 鹏 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 交银 施 罗 德中证 海 外 中 国互 联 网 指数型 证 券 投 资 基金(LOF) 、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交 易 型 开 放式 指 数 证券投 资 基 金 联接 基 金 、交银 施 罗 德 多策 略 回 报灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金 、 金元顺 安 保 本 混合 型 证 券投资 基 金 、 鹏华 医 药 科技股 票 型 证 券 投 资 基 金 、长 盛 国 企改革 主 题 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 大 成深证 成 份 交 易 型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中 邮 乐 享 收益 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金、前 海 开 源 清洁 能 源 主题精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基金、 鹏 华 弘 鑫灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、申万 菱 信 中 证 申万医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 信息技术指 数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 南 方 中证 互 联 网指数 分 级 证 券投 资 基 金 、东 方 新 价 值 混合型证券投资基金、 华安创业板 50 指数分级证券投资基金、 大成 正向回报灵活 配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月 期理财债券型证券投资基金、九泰天 宝 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、中 邮 创 新优势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、 易 方 达 瑞 惠灵 活 配 置混合 型 发 起 式证 券 投 资基金 、 新 华 行业 轮 换 灵活配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 、 万 家品质 生 活 股 票型 证 券 投资基 金 、 长 盛中 证 全 指证券 公 司 指 数




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 13 分 级 证 券 投资 基 金 、融通 中 证 大 农业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 华 融新利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、新 华 鑫 回 报混 合 型 证券投 资 基 金 、东 兴 改 革精选 灵 活 配 置 混合型证 券投 资 基 金、前 海 开 源 中国 稀 缺 资产灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、大成 绝 对 收 益策 略 混 合型发 起 式 证 券 投资基金。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业务风险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理 处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业 务 操 作 流程 , 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行; 业 务 人员具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 , 授 权 工作 实 行 集中控 制 , 业 务 印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 , 账户 资 料 严格保 管 , 制 约机 制 严 格有效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设置 , 封 闭管理, 实 施 音像 监 控; 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 14 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 , 以 书 面 方 式对基金管理人进行提示; 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额销售 机构


1、直销机构


机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人: 于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日


电话: (021)61055724 传真: (021)61055054 联系人: 傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台办 理 开 户 、 本 基金 的 申购 、 赎 回 、 转 换 及定 期 定 额投资 等 业 务 ,具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。网 上 直 销 交 易平台网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 。 2、代销机构 场外代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 15 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 传真: (010)85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 传真: (010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真: (010)66594853 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 16 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111


联系人:张萍 客户服务电话: (021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (8) 广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:李晓鹏 客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 17 网址:www.gdb.com.cn (9) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座








办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦








法定代表人:常振明 电话: (010)65557083 传真: (010)65550827


联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (10 ) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号








办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号








法定代表人:洪崎 电话: (010)57092615 传真: (010)57092611


联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (11 ) 中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话: (010)68098778 传真: (010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12 ) 宁波银行股份有限公司




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 18 住所:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话: (021)63586210 传真: (021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528 (上海地区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (13 ) 北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 传真: (010)66226045 联系人:孔超 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (14 ) 平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话: (0755)82088888 联系人:张青 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (15 ) 江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 电话: (025)58587018 传真: (025)58587038




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 19 联系人:田春慧 客户服务电话:96098 ,40086-96098 网址:www.jsbchina.cn (16 ) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴健


客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (17 ) 杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: (0571)85108309 传真: (0571)85151339 联系人:严峻 客户服务电话: (0571)96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (18 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 联系电话: (0512 )52909128 传真: (0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com (19 ) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 20 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (20 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521 ,400-8888-666 网址:www.gtja.com (21 ) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (22 ) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 21 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (23 ) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (24 ) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话: (010)66568430


联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(25 ) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111 ,95565




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 22 网址:www.newone.com.cn (26 ) 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (27 ) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (28 ) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (29 ) 湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 23 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(30 ) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (31 ) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025)83290979 传真: (025)51863323 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (32 ) 中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 24 (33 ) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛 市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (34 ) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471)4960762,( 021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (35 ) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (36 ) 国元证券股份有限公司 住所: 安徽省合肥市寿春路 179 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 25 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (37 ) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733 网址:www.nesc.cn (38 ) 中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼


办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航 电话: (0791)86768681 传真: (0791)86770178 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (39 ) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 26 网址:www.essence.com.cn (40 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (41 ) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (42 ) 德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (43 ) 齐鲁证券 有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 27 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话: (0531)68889155 传真: (0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (44 ) 江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话: (0451)85863719 传真: (0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (45 ) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (46 ) 长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:王勇 电话: (0592)5161642




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 28 传真: (0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话: (0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (47 ) 华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话: (021)68777222 传真: (021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (48 ) 中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话: (010)65051166 传真: (010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (49 ) 瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: (010)58328112 传真: (010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 29 网址:www.ubssecurities.com (50 ) 爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话: (021)32229888 传真: (021)68728703 联系人:陈敏 客户服务电话: (021)63340678 网址:www.ajzq.com (51 ) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516289 传真: (0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话: (0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (52 ) 中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (53 ) 国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690126




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 30 传真: (028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (54 ) 方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: (010)68546765 传真: (010)68546792 联系人:徐锦福 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (55 ) 渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: (022)28451991 传真: (022)28451892 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (56 ) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 联系人:唐静




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 31 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (57 ) 东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (58 ) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话: (023)63786141 传真: (023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (59 ) 华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890208 传真: (0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、( 0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (60 ) 东兴证券股份有限公司




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 32 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话: (010)66555316 传真: (010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址:www.dxzq.net (61 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: (0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (62 ) 中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (63 ) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 33 法定代表人:宋德清 电话: (010)58568235 传真: (010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话: (010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (64 ) 中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人:菅明军 电话: (0371)69099882 传真: (0371)65585899 联系人:程月艳、范春艳 客户服务电话: (0371)967218,400-813-9666 网址:www.ccnew.com (65 ) 天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045529 传真: (010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: (010)66045678 网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn (66 )华西证券股份有限公司 住所 :四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话: (028)86135991




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 34 传真: (028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(67 ) 杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)28829790,( 021)60897869 传真: (0571)26698533 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (68 ) 深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953 传真: (0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (69 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上 海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话: (021)20691832 传真: (021)20691861


联系人:单丙烨




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 35 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (70 )上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (71 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话: (021)38600735 传真: (021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (72 )和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话: (021)20835789 传真: (021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (73 )上海天天基金销售有限公司























交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 36 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话: (021)54509998 传真: (021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (74 )北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: (010)57418829 传真: (010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (75 )联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公 地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话: (021)33606736


传真: (021)33606760


联系人:陈思


客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (76 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 37 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: (010)58325395 传真: (010)58325282 联系人:刘宝文


客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (77 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话: (010)62020088 传真: (010)62020355 联系人: 翟飞飞 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


(78 )一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜 成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话: (010)88312877 传真: (010)88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (79 )上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层


办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层























交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 38 法定代表人:申健 电话: (021)20219931 传真: (021)20219923 联系人:付江


客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (80 )上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电话: (021)51507071 传真: (021)62990063 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (81 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话: (010)52855713 传真: (010)85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (82 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平


电话: (0571)88911818




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 39 传真: (0571)86800423 联系人:吴强


客户服务电话:400-877-3772 网址:400-877-3772 (83 )北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话: (010)670009888 传真: (010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com 场 内 代 销 机 构 是指 由 中国 证 监 会 核 准 的具 有 开放 式 基 金 代 销 资格 , 并经 上 海 证 券 交 易 所和 中 国 证券登 记 结 算 有限 责 任 公司认 可 的 上 海证 券 交 易所会 员 , 名 单 详见上海证券交易所网站。 基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求, 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售 本基金,并及时公告。 ( 二) 注册登 记机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 联系人:朱立元


( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所























交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 40 名称:上海源泰律师事务所


住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298


传真:(021)51150398


联系人:廖海 经办律师:梁丽金、刘佳 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所


名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021 )23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基 金的名称 本基金名称:交银施罗德先锋 混合型证券投资基金 五、基 金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基 金的投资目标 本基金 主要通过投资于 经过严格的品质筛选且具有 持续成长潜力企业的股票,




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 41 特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票 ,在适度控制风险的前提下,为 基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。 七、基 金的投资方向 本 基 金 的 投资 范 围 为国内 依 法 发 行上 市 的 股票、 债 券 、 货币 市 场 工具、 权 证 、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种 。 基金的投 资组合 比例 为: 股票资产占基金资产的 60-95% , 债券、 货币市场 工具、 权证、 资 产支持证券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 5%-40% ,其中现金 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的5%。 八、基 金的 投资策略


本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势, 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极 主 动 的 投 资风 格 相 结合, 在 分 析 和判 断 宏 观经济 运 行 和 行业 景 气 变化, 以 及 上 市 公 司 成 长 潜力 的 基 础上, 主 要 通 过优 选 成 长性好 、 成 长 具有 可 持 续性、 成 长 质 量 优 良 、 定 价相 对 合 理的股 票 , 特 别是 处 于 快速成 长 过 程 中的 中 型 及小型 企 业 股 票 进行投资,以谋求超额收益。 以下三类 最具有成长潜能 的中型及小型企业是本基金积极关注的对象: ① 处于创业期 或成长期 ,未来企 业 扩 张能 够 带来 巨 大 成 长 空 间 的 中 型及 小 型 企业,尤其是根据当前行业竞争格局进行分析有望成为行业龙头的企业; ②经营管理较 为灵活,能 敏锐捕捉市场机会应对市场变化 的中型及小型企业; ③ 具 有 独 特 的 盈利 模 式和 业 务 特 征 , 经营 业 绩具 备 巨 大 增 长 潜力 的 中型 及 小 型企业。 为 此 , 本 基 金 建立 了 一套 上 市 公 司 成 长性 评 价指 标 体 系 , 该 评价 体 系以 上 市 公 司 未 来 两年 的 预 期成长 性 为 核 心, 通 过 定量与 定 性 相 结合 的 评 价方法 , 自 下 而 上 选 择 具 有持 续 增 长潜力 的 企 业 ,特 别 是 处于快 速 成 长 过程 中 的 中型及 小 型 企 业 股票买入并持续持有,获取这些企业快速成长带来的资本增值。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 42 ( 一) 资产配 置 本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 , 结 合 定性 分 析和 定 量 分 析 , 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 , 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工 具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 , 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 , 动 态 调 整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例, 以 规 避 或控 制 市 场风险 , 提 高 基 金收益率。 ( 二) 股票选 择 本 基 金 采 用 自 下而 上 的方 式 挑 选 成 长 性好 、 成长 具 有 可 持 续 性、 成 长质 量 优 良 、 定 价 相对 合 理 的股票 , 特 别 是处 于 快 速成长 过 程 中 的中 型 及 小型企 业 股 票 为 主 要 投 资 对象 。 上 述中型 及 小 型 企业 股 票 既包括 在 中 小 板上 市 的 股票, 也 包 括 在 主板上市、 按 总 市 值从小 到 大 排 序并 相 加 得到的 累计总 市值 达 到 主板总市值四分 之三 的 中 小市 值 股 票。若 日 后 推 出创 业 板 ,则在 创 业 板 上市 的 股 票也将 自 动 纳 入 选择范围。 具体分以下三个层次进行股票挑选: 1、品质筛选 筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司, 构 建 备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、 P/S 、P/EBIT 等) 、 经营 效率指标 (如ROE 、ROA 、Return on operating assets 等) 和 财务状况指标(如D/A 、流动比率等) 。 此外,为了控制中型及小型企业投资的个股风险,对以下股票进行 剔除:


①*ST和ST 公司股票; ②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票; ③ 有 关 媒 体 报 道有 重 大虚 假 陈 述 和 重 大利 益 输送 以 及 其 他 重 大违 规 、违 法 的 公司股票; ④根据 涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标,交易异常波动 的股票 。 2、成长性评估 对 公 司 成 长 性 的评 估 分为 两 个 部 分 : 收入 和 利润 增 长 率 预 测 ,以 及 成长 性 综 合评价。 考虑到公 司 未 来盈 利 的增 长 是 股 价 上 涨的 主 要驱 动 因 素 , 本 基金 首 先对 于 公




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 43 司 未 来 两 年预 期 主 营业务 收 入 增 长率 和 息 税前利 润 进 行 预测 , 对 预测增 长 率 在 备 选 股 票 池 中 排 名 后30% 的 股 票 进 行 剔 除 。 然 后 根 据 交 银 施 罗 德 企 业 成 长 性 评 价 体 系 , 对 公 司的 成 长 性进行 综 合 评 分并 排 序 ,挑选 出 其 中 最具 成 长 潜力而 且 成 长 质 量优良居前的股票构建股票组合。 交 银 施 罗 德 企 业成 长 性评 价 体 系 从 宏 观环 境 、行 业 前 景 、 公 司质 量 和成 长 性 质 量 四 个 方面 对 企 业的成 长 性 进 行评 价 , 采用定 性 分 析 结合 定 量 分析的 方 法 对 企 业的成长性进行综合评分。 1)宏观环境分析 通 过 分 析 经 济 周期 所 处的 阶 段 、 包 括 宏观 政 策和 产 业 政 策 在 内的 政 策环 境 等 因素,判断是否存在有利于公司快速成长的宏观环境因素。 2)行业前景评价 通过分析公司所处行业的市场需求空间 (收入增 长率) 、 行业生命周期、 行业 竞 争 环 境 和成 长 驱 动因素 等 , 对 公司 所 处 行业的 景 气 程 度进 行 评 价。例 如 , 从 市 场 需 求 空 间看 , 对 于市场 需 求 空 间大 , 距 离市场 饱 和 程 度较 远 , 消费需 求 持 续 增 长 的 行 业 而言 , 行 业景气 指 数 较 高; 从 行 业生命 周 期 看 ,重 点 关 注处于 发 展 期 , 或 成 熟 期 前期 , 或 正从衰 退 中 复 苏的 行 业 ;对成 长 驱 动 因素 的 考 察,主 要 是 考 虑 到 行 业 成 长对 不 同 企业的 推 动 力 是不 一 样 的,因 此 需 要 考察 行 业 成长是 否 对 公 司 的收入和盈利有明显的推动力。 3)公司质量评价 公 司 质 量 评 价 主要 是 考察 影 响 未 来 成 长性 的 企业 自 身 的 各 项 因素 , 包括 企 业 的 规 模 和 产能 、 产 品或技 术 创 新 能力 、 公 司治理 、 管 理 层评 价 、 核心竞 争 力 等 。 例 如 , 对 于创 新 能 力强, 高 技 术 含量 产 品 所占收 入 的 比 例不 断 提 高的企 业 , 或 者 拥 有 难 以 为竞 争 对 手模仿 的 竞 争 优势 , 如 在资源 、 技 术 、人 才 、 资金、 经 营 许 可 证 、 销 售 网络 等 方 面优势 的 企 业 ,公 司 质 量评价 较 高 。 通过 对 以 上因素 的 综 合 评 价可以最终得到对公司未来成长潜质的评价。 4)成长质量评价 最 后 , 公 司 成 长质 量 的优 良 , 要 落 实 到股 东 价值 创 造 上 。 本 基金 在 一般 的 盈 利及盈利增长指标之外,还加入了控制企业盈利增长质量的指标,如




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 44 ROIC –WACC 、 EV A 等 , 来挑选具有优质成长特征的上市公司。 只有EV A 不断增长 或改善的成长,才是我们所要投资的成长 。 此外,如果通 过专 业 研究 获 得 信 息 优 势, 了 解到 公 司 有 潜 在 发生 重 组、 兼 并 收 购 的 可 能或 机 会 ,并且 重 组 或 并购 后 将 对企业 的 盈 利 能力 有 明 显改善 , 也 会 提 高对该公司未来成长性的评价。 3、多元化价值评估 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研 究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 ( 三) 债券投 资 在 债 券 投 资 方 面, 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转 换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ,获得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资收 益 , 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资 产的流动性。 在 全 球 经 济 的 框架 下 ,本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货 币 政 策 变 化作 出 判 断,运 用 数 量 化工 具 , 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变 化 作 出 预 测, 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风 险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ,构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ,本基 金 运 用 久 期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换 券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 ( 四) 权证投 资策 略 本基金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 , 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其 合 理 估 值 水平 , 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 , 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、 流 动 性 及 风险 性 特 征 , 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ,追 求 基 金资产 稳 定 的 当 期收益。 ( 五) 资产支 持证 券投资 策略 本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把 握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 , 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ,通 过 信 用研究 和 流 动 性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 ( 六) 其他衍 生工 具投资 策略




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 45 本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ,一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 , 将 在 届 时 相 应法 律 法 规的框 架 内 , 制订 符 合 本基金 投 资 目 标的 投 资 策略 , 同时结合 对 衍 生 工 具的 研 究 ,在充 分 考 虑 衍生 产 品 风险和 收 益 特 征的 前 提 下 ,谨慎进行投 资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、 避 险 交 易 ,控 制 基 金组合 风 险 , 获取 超 额 收益。 本 基 金 投资 于 股 票指数 期 货 主 要 用于避险交易及套利交易。 九、基 金的 业绩比较标准


本基金的整体业绩比较基准采用:


75% ×中证 700 指数+25% ×中证综合债券指数 。 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出, 本基金可以在经过适当 的程序后变更业绩比较基准。 十、基 金的风险收益特征 本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 , 以 具 有 持 续成 长 潜力 企 业 的 股 票 ,特 别 是处 于 快 速 成 长 过 程中 的 中 型及小 型 企 业 为主 要 投 资对象 , 追 求 超额 收 益 ,其风 险 和 预 期 收 益 高 于 债券 型 基 金和货 币 市 场 基金 , 低 于股票 型 基 金 。属 于 承 担较高 风 险 、 预 期收益较高的证券投资基金品种。 十一、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 26 日复核 了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容, 保 证 复核内 容 不 存 在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日, 所载财务数据未




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 46 经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 1,747,911,551.10 93.09 其中:股票 1,747,911,551.10 93.09 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 105,598,247.57 5.62 7 其他资产 24,130,245.03 1.29 8 合计 1,877,640,043.70 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,025,939,818.39 55.80 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - E 建筑业 17,087,479.50 0.93 F 批发和零售业 84,910,243.06 4.62 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - -




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 47 I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 464,834,501.44 25.28 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 77,403,332.16 4.21 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 77,736,176.55 4.23 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,747,911,551.10 95.07 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300365 恒华科技 7,500,000 170,175,000.00 9.26 2 300212 易华录 3,328,832 113,513,171.20 6.17 3 300329 海伦钢琴 4,769,723 103,026,016.80 5.60 4 002117 东港股份 3,110,436 97,574,377.32 5.31 5 603883 老百姓 2,072,498 84,910,243.06 4.62 6 300271 华宇软件 2,406,671 84,835,152.75 4.61 7 300073 当升科技 3,989,583 79,791,660.00 4.34 8 600399 抚顺特钢 9,422,964 79,624,045.80 4.33 9 300347 泰格医药 2,402,973 77,736,176.55 4.23 10 002712 思美传媒 1,305,504 77,403,332.16 4.21 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 48 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和 处罚。 (2) 本基金投资的前 十名股票中, 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,060,772.98 2 应收证券清算款 18,362,315.25




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 49 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 流通受限 情况说明 1 603883 老百姓 84,910,243.06 4.62 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2015 年9 月30 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 基金 一 定 盈利, 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -30.77% 5.38% -23.46% 2.97% -7.31% 2.41% 3 应收股利 - 4 应收利息 23,089.86 5 应收申购款 4,684,066.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,130,245.03




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 50 2015 年度上 半年 56.60% 2.49% 41.41% 1.73% 15.19% 0.76% 2014 年度


13.22% 1.11% 30.95% 0.90% -17.73% 0.21% 2013 年度 7.03% 1.29% 8.43% 1.06% -1.40% 0.23% 2012 年度 19.63% 1.22% 2.18% 1.12% 17.45% 0.10% 2011 年度 -25.73% 1.17% -24.89% 1.11% -0.84% 0.06% 2010 年度 6.15% 1.36% 5.91% 1.32% 0.24% 0.04% 2009 年度 (2009年4月 10 日至2009 年12 月31日) 24.57% 1.67% 36.86% 1.58% -12.29% 0.09% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009 年 4 月 10 日至 2015 年 9 月 30 日) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项 资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 51 十三、 基金的费用与税收


( 一) 基金费 用的 种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、 在中国证监会规定 允许的前提下, 本基金 可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 本 基 金 基 金 合 同终 止 基金 财 产 清 算 时 所发 生 费用 , 按 实 际 支 出额 从 基金 财 产 总值中扣除。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式


1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 管 理费的计算方法如下: H = E ×1.5% ? 当年天 数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理 费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 52 托管费的计算方法如下: H =E ×0.25% ? 当年天 数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (3) 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2. 与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金 财产,申购费用于本基金的市场 推广和销售。 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式,即在申 购时支付认购费用; 也可以选择后端收费模式, 即在赎回时才支付相应的申购费用, 该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模 式,场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费率如下:


申购费率(前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端申 购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 申购费率(后端) 持 有时 间 后 端申 购费率




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 53 1 年以内(含) 1.8% 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营 收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 , 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方 社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部 门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 , 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 , 并按规定向中国证监会备案。 通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如 下表: 特定申购费率 (前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端特 定申购 费率 50 万元以下 0.60% 50 万元(含)至 100 万元 0.48% 100 万元(含)至 200 万元 0.32% 200 万元(含)至 500 万元 0.20% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化, 敬 请 投资人留意本公司发布的相关公告。 (2)申购份额的计算 前端收费模式: 申购总金额= 申请总金额 净申购金额= 申购总金额/ (1+ 申购费率) 申购费用= 申购总金额- 净申购金额




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 54 申购 份额= 日基金份额净值 申购费用 申购总金额 T - 例 一 :某投 资 人 投资4 万 元 申 购 本 基 金 ( 非 网 上 交 易 ) , 申 购 费 率 为1.5% ,假 设 申 购 当 日基 金 份 额净值 为1.0400 元, 如 果 其选 择 前 端 收费 方 式 , 则其 可 得 到 的 申 购份额为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/ (1+1.5% )=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额= (40,000-591.13 )/1.0400=37,893.14 份 如 果 投 资 人 是 场 内 申 购 , 申 购 份 额 为37,893 份 , 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投 资人。 后端收费模式: 申购 总金额= 申请 总金额 申购份额= 日基金份额净值 申购总金额 T 当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例 二 : 某 投 资 人 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400 元, 如果其选择后端收费方式, 则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份


即: 投资人投资4 万元申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为1.0400元, 则 可得到38,461.54 份基金份额。


(3)赎回费 赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册 登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下: 赎回费率 持 有期 限 赎 回费 率 1 年以内(含) 0.5%




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 55 1 年-2 年(含) 0.2% 2 年以上 0% 基 金 管 理 人 可 以根 据 法律 法 规 规 定 及 基金 合 同调 整 申 购 费 率 和赎 回 费率 , 最 新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 在 更 新 的招 募 说 明书中 列 示 。 费率 如 发 生变更 , 基 金 管 理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 (4)赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的 费用 ,赎回金额单位为 “ 元” ,计算结果保留到 小数点后两位,第三位四舍五入。


如果 投资人在申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如 下: 赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 例 一 :某投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 , 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% , 假 设 赎 回 当 日 基金份额净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回 费用 =10,000 ×1.0160× 0.5%= 50.80 元


赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 = 10,109.20元 即 : 投 资 人 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 如果投资人在申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如 下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申) 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例 二 :某投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 , 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% , 假 设 赎 回 当 日 基金 份额 净值 是1.0160 元, 投资 人 对 应的 后端 申购 费是1.8% , 申购 时 的基 金净 值为 1.0100 元, 则其可得到的赎回金额为:























交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 56 赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160元 后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 即: 投资人赎回本基金 1 万份基金份额, 假设 赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 (5)转换费 1) 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购, 基金转 换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎 回费率和计费方式收取,赎回费用的 25% 归入基金财产,其余部分用于支付注册 登记费等相关手续费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 收 取前 端 申 购补差 费 用 ; 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基 金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ,不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则 上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费 率 差 额 进 行补 差 , 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 , 并 随 着转出确认金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 , 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入 基 金 的 后 端申 购 费 ;从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取 申 购 费 用 的基 金 转 换,收 取 后 端 申购 补 差 费用, 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需 全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 57 为 更 好 服 务 投 资者 , 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ,个 人 投资 者 可 以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 , 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换 费 率 优 惠 ,优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 , 转 出基金 的 赎 回 费 用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体 情况请参阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com , www.bocomschroder.com )列示的相关转换费率表或相关公告。 6 ) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进 行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法 》的有关规 定在中国证监会指定媒体上公告。 (6) 基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率/ (1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率) ( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 , 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 = 固定金额的申购补差费) 转入基金确 认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一: 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期半 年, 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元, 交银成长的基金份额净值




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 58 为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前 端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ (1+0)=0 元 转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二: 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份, 持有期一年半, 转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金 份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交 银趋势前端基金份额( 非网上交易) ,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元 转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元, 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该 投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非 网 上交易 ) ,则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元 转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银 货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额( 非网上交易) ,则转入确认的




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 59 交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元 转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确 认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率 转入基金确认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五: 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额 净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳 健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六: 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 60 年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额 净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币, 则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七: 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三 年半, 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换 为交银增利 B 类基金份 额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 , 则转入确认的交银增利 B 类基金 份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)网上 直销的有关费率




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 61 本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务 ,个人 投资 者 可 以 直 接通 过 本 基金管 理人网站的网 上 直 销交易 平 台 办 理开 户 和 本基金 前 端 基 金份 额 的 申购、 赎 回 、 定 期定额投资和转换等业务。 本 公 司 暂 不 开 展 网 上 直 销 后 端 基 金 份 额 的 认/ 申购业 务, 通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。 通过 网 上 直销 交 易 平台 办理本基金 前 端 基 金份额 申购和 定期 定 额 投资业务的个人 投 资 者 将 享受 前 端 申购费 率 的 优 惠, 通 过 网上直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 , 从 各 基 金 招 募 说明 书 所 载的零 申 购 费 率的 基 金 转换入 非 零 申 购费 率 的 基金, 转 出 与 转 入 基 金 的 前端 申 购 补差费 率 将 享 受优 惠 , 其他费 率 标 准 不变 。 具 体优惠 费 率 请 参 见 公 司 网 站列 示 的 网上直 销 交 易 平台 申 购 、定期 定 额 投 资及 转 换 费率表 或 相 关 公 告。 本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本 公司网站。 个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的 单笔最低金额为 1000 元 (含) , 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 (含) , 不受 网上直销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份 ,投资者可将 其 全 部 或 部分 基 金 份额转 换 成 其 它基 金 , 单笔转 换 申 请 不受 转 入 基金最 低 申 购 限 额限制。 本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ,并 依 据相 关 法 规的要求提前进行公告。 (8) 基金管理人可以 根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、 赎回费 率 或 调 整 收费 方 式 ,最新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 以 及 收 费方 式 在 更 新的 招 募 说 明 书 中 列 示 。费 率 或 收费方 式 如 发 生变 更 , 基金管 理 人 最 迟应 于 新 的费率 或 收 费 方 式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基 金 合 同 生 效 前所 发 生的 信 息 披 露 费 、会 计 师费 、 律 师 费 及 其他 费 用, 不 得 从基金财产中列支。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 62 ( 四) 基金管 理费 和托管 费的 调整


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金 托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 降 低基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 等 相 关 费 率 或 在 不提 高 整 体费率 水 平 的 情况 下 改 变收费 模 式 , 此项 调 整 不需要 基 金 份 额 持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒体上公告。 ( 五) 基金税 收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


十四、 对招募说明书更新 部分的说明 总 体更 新 本 基 金 管 理 人 依据 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》、 《 销 售 办 法 》、 《 信息 披 露 办 法 》 及 其它 有 关 法律法 规 的 要 求, 对 本基 金的 原 招 募 说明 书 进行 了更 新, 主要更 新的内容如下: (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“绪言”中 相关内容。 (三)更新了“释义”中 相关内容。 (四)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (五)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (六)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (七)变更原“六、基金的募集” 章节标题 为“六、基金的历史沿革 ”,并更 新了项下 的相关内容。 (八)变更原“七 、基金合同的生效”章节 标题为“七、基金的存续 ”,并更 新了项下 的相关内容。 (九)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 (十) 更新了 “十、 基金的投资” 中相关内容, 数据截止到 2015 年 9 月30 日。




















交银施罗德先锋混合型 证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2015 年第2 号) 63 (十一)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2015 年9 月 30 日。 (十二)更新了“十二、基金的财产”中相关内容。 (十三)更新了“十八、风险 揭示”中相关内容。 (十四)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。 (十五)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。 (十 六)更新了“二十五、备查文件”中相关内容。


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二○一五年十一月二十四日