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中 海基 金管 理有 限公 司 
 
 
中 海 稳 健 收 益 债券 型证券 投资 基 金 
更新招募说明书 












 （2015 年 第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ：中 海 基 金管 理 有 限 公司 






基金托管人：中国 工商银行股 份有限公 司 
 
 




 1 
 
重要提示 
 
本基 金 的募 集 申请 已 于2008 年1 月30 日 获中 国 证 监会 证 监许可 【2008】 197
号文 核 准。 
基金 管 理人 保 证本 招 募说 明 书的 内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 招 募说 明 书
经中 国 证监 会 核准 ， 但 中国 证 监会 对 本 基金 募 集的 核 准 ， 并 不 表明 其 对本 基
金的 价 值和 收 益做 出 实质 性 判断 或 保证 ， 也不 表 明 投资 于 本基 金 没 有 风 险。 
投资 有 风险 ， 投 资者 认 购或 申 购本 基 金 时应 认 真阅 读 本招 募 说明 书 ， 全
面认 识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征 ，充 分 考虑 投 资 人自 身 的风 险 承受 能 力，
并对 于 认购 （ 或申 购 ）基 金 的意 愿 、时 机 、数 量 等 投资 行 为 做 出 独立 决 策。
基金 管 理人 提 醒投 资 人基 金 投资 要 承担 相 应风 险 ， 包括 市 场风 险 、 管理 风 险、
流动 性 风险 、 本 基金 特 定风 险 、 操 作 或 技术 风 险、 合 规风 险 等 。 在 投 资人 做
出投 资 决策 后 ， 基金 投 资运 作 与基 金 净 值变 化 引致 的 投资 风 险 ， 由 投 资者 自
行负 责 。 
基金 的 过往 业 绩并 不 预示 其 未来 表 现。 
基金 管 理人 依 照恪 尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉 的原 则 管理 和 运用 基 金
财产 ， 但不 保 证本 基 金一 定 盈利 ， 也不 保 证最 低 收 益。 
本更 新 招募 说 明书 所 载内 容 截止 日 为2015 年10 月10 日， 有关 财 务数 据 和
净值 表 现截 止 日为2015 年9月30 日( 财务 数 据未 经 审 计) 。 
 
 




 2 
 
目


录 
一、绪


言 .................................................. 6 
一、绪


言 .................................................. 6 
二、释


义 .................................................. 7 
三 、 基 金 管理 人.............................................. 12 
（一 ） 基金 管 理人 概 况 ........................................... 12 
（二 ） 主要 人 员情 况 ............................................. 13 
（三 ） 基金 管 理人 的 职责 ......................................... 17 
（四 ） 基金 管 理人 的 承诺 ......................................... 17 
（五 ） 基金 经 理的 承 诺 ........................................... 18 
（六 ） 基金 管 理人 的 风险 管 理和 内 部控 制 制度 ...................... 18 
四 、 基 金 托管 人.............................................. 23 
（一 ） 基金 托 管人 基 本情 况 ....................................... 23 
（二 ） 主要 人 员情 况 ............................................. 23 
（三 ） 基金 托 管业 务 经营 情 况 ..................................... 23 
（四 ） 基金 托 管人 的 内部 控 制制 度 ................................. 24 
（五 ） 基金 托 管人 对 基金 管 理人 运 作基 金 进行 监 督 的方 法 和程 序...... 27 
五 、 相 关 服务 机 构 ............................................ 28 
（一 ） 销售 机 构 ................................................. 28 
（二 ） 注册 登 记机 构 ............................................. 52 
（三 ） 出具 法 律意 见 书的 律 师事 务 所............................... 52 
（四 ） 审计 基 金财 产 的会 计 师事 务 所............................... 53 
六 、 基 金 的募 集.............................................. 54 
（一 ） 募集 的 依据 ............................................... 54 
（二 ） 基金 类 型及 基 金存 续 期间 ................................... 54 
（三 ） 募集 方 式 ................................................. 54 
（四 ） 募集 期 限 ................................................. 54 
（五 ） 募集 对 象 ................................................. 54 
（六 ） 募集 场 所 ................................................. 55 
（七 ） 募集 目 标 ................................................. 55 
（八 ） 基金 份 额的 认 购 ........................................... 55 
（九 ） 募集 资 金的 管 理 ........................................... 56 
七 、 基 金 合同 的 生 效 .......................................... 57 
（一 ） 基金 备 案的 条 件 ........................................... 57 
（二 ） 基金 合 同不 能 生效 时 募集 资 金的 处 理方 式 .................... 57



 3 
（三 ） 基金 存 续期 内 的基 金 份额 持 有人 数 量和 基 金 资产 净 值 .......... 57 
八 、 基 金 份额 的 申 购和 赎 回 .................................... 59 
（一 ） 申购 与 赎回 场 所 ........................................... 59 
（二 ） 申购 与 赎回 的 开放 日 及时 间 ................................. 59 
（三 ） 申购 与 赎回 的 原则 ......................................... 59 
（四 ） 申购 与 赎回 的 程序 ......................................... 60 
（五 ） 申购 与 赎回 的 数额 限 制 ..................................... 60 
（六 ） 申购 费 用和 赎 回费 用 ....................................... 61 
（七 ） 申购 份 额与 赎 回金 额 的计 算 ................................. 62 
（八 ） 申购 和 赎回 的 注册 登 记 ..................................... 63 
（九 ） 拒绝 或 暂停 申 购的 情 形及 处 理方 式 .......................... 63 
（十 ） 暂停 赎 回或 者 延缓 支 付赎 回 款项 的 情形 及 处 理方 式 ............ 64 
（十 一 ）巨 额 赎回 的 情形 及 处理 方 式............................... 65 
（十 二 ）暂 停 申购 或 赎回 的 公告 和 重新 开 放申 购 或 赎回 的 公告 ........ 66 
（十 三 ）基 金 的转 换 ............................................. 66 
（十 四 ）基 金 的非 交 易过 户 ....................................... 66 
（十 五 ）转 托 管 ................................................. 67 
（十 六 ）定 期 定额 投 资计 划 ....................................... 67 
（十 七 ）其 他 情形 ............................................... 67 
九 、 基 金 的投 资.............................................. 68 
（一 ） 投资 目 标 ................................................. 68 
（二 ） 投资 范 围 ................................................. 68 
（三 ） 投资 理 念 ................................................. 68 
（四 ） 投资 策 略 ................................................. 68 
（五 ） 投资 限 制 ................................................. 70 
（六 ） 业绩 比 较基 准 ............................................. 72 
（七 ） 风险 收 益特 征 ............................................. 73 
（八 ） 基金 管 理人 代 表基 金 行使 股 东权 利 的处 理 原 则及 方 法 .......... 73 
（九 ） 基金 的 融资 、 融券 ......................................... 74 
（十 ） 基金 投 资组 合 报告 ......................................... 74 
十 、 基 金 的业 绩.............................................. 79 
十 一 、 基 金的 财 产 ............................................ 80 
（一 ） 基金 资 产总 值 ............................................. 80 
（二 ） 基金 资 产净 值 ............................................. 80 
（三 ） 基金 财 产的 账 户 ........................................... 80 
（四 ） 基金 财 产的 处 分 ........................................... 81 
十 二 、 基 金资 产 的 估值 ........................................ 82 
（一 ） 估值 日 ................................................... 82



 4 
（二 ） 估值 方 法 ................................................. 82 
（三 ） 估值 对 象 ................................................. 83 
（四 ） 估值 程 序 ................................................. 84 
（五 ） 估值 错 误的 处 理 ........................................... 84 
（六 ） 暂停 估 值的 情 形 ........................................... 86 
（七)基 金 资产 净 值的 确 认 ........................................ 86 
（八)特 殊 情况 的 处理 ............................................ 87 
十 三 、 基 金的 收 益 与分 配 ...................................... 88 
十 四 、 基 金的 费 用 与税 收 ...................................... 90 
十 五 、 基 金的 会 计 与审 计 ...................................... 93 
十六、基金 的 信 息 披露 ........................................ 94 
（一 ） 信息 披 露义 务 人 ........................................... 94 
（二 ） 本基 金 信息 披 露义 务 人信 息 披露 承 诺 ........................ 94 
（三 ） 本基金公开 披 露的 信 息应 采 用中 文 文本 ...................... 95 
（四 ） 信息 披 露的 种 类、 披 露时 间 和披 露 形式 ...................... 95 
（五 ） 信息 披 露事 务 管理 ......................................... 98 
（六 ） 信息 披 露文 件 的存 放 与查 阅 ................................. 99 
十 七 、 风 险揭 示............................................. 100 
（一 ） 市场 风 险 ................................................ 100 
（二 ） 流动 性 风险 .............................................. 101 
（三 ） 管理 风 险 ................................................ 101 
（四 ） 操作 或 技术 风 险 .......................................... 101 
（五 ） 合规 性 风险 .............................................. 101 
（六 ） 其他 风 险 ................................................ 102 
十 八 、 基 金合 同 的 变更 、 终 止与 基 金 财产 的 清 算................... 103 
（一 ） 基金 合 同的 变 更 .......................................... 103 
（二 ） 基金 合 同的 终 止 .......................................... 104 
（三 ） 基金 财 产的 清 算 .......................................... 104 
十 九 、 基 金合 同 的 内容 摘 要 ................................... 106 
（一 ） 基金 份 额持 有 人、 基 金管 理 人和 基 金托 管 人 的权 利 、义 务..... 106 
（二 ） 基金 份 额持 有 人大 会 召集 、 议事 及 表决 的 程 序和 规 则 ......... 112 
（三 ） 基金 合 同的 变 更、 终 止与 基 金财 产 的清 算 ................... 120 
（四 ） 争议 的 处理 .............................................. 123 
（五 ） 基金 合 同存 放 地点 和 查询 办 法.............................. 123 
二 十 、 基 金托 管 协 议的 内 容 摘要................................ 124 
（一 ） 托 管 协议 当 事人 ......................................... 124 
（二 ） 基金 托 管人 和 基金 管 理人 之 间的 业 务监 督 、 核查 ............. 125



 5 
（三 ） 基金 财 产保 管 ............................................ 133 
（四 ） 基金 资 产净 值 计算 和 会计 核 算.............................. 136 
（五 ） 基金 份 额持 有 人名 册 的登 记 与保 管 ......................... 136 
（六 ） 争议 解 决方 式 ............................................ 137 
（七 ） 托管 协 议的 修 改和 终止 .................................... 137 
二 十 一 、 对基 金 份 额持 有 人 的服 务 .............................. 139 
（一 ） 持有 人 注册 登 记服 务 ...................................... 139 
（二 ） 交易 资 料的 寄 送 .......................................... 139 
（三 ） 客户 服 务中 心 电话 服 务 .................................... 140 
（四 ） 网上 交 易服 务 ............................................ 140 
（五 ） 定期 定 额投 资 计划 ........................................ 140 
（六 ） 信息 定 制服 务 ............................................ 141 
（七 ） 投资 者 投诉 受 理服 务 ...................................... 141 
二 十 二 、 其他 应 披 露的 事 项 ................................... 142 
二 十 三 、 招募 说 明 书存 放 及 查阅 方 式 ............................ 144 
二 十 四 、 备查 文 件 ........................................... 145 
（一 ） 备查 文 件目 录 ............................................ 145 
（二 ） 存放 地 点 ................................................ 145 
（三 ） 查阅 方 式 ................................................ 145



 6 
一、绪


言 
本招 募 说明 书 依据 《 中华 人 民共 和 国证 券 投资 基 金 法》(以 下 简称 “ 《 基
金法 》 ”) 、 《 证券 投 资基 金 运作 管 理办 法》 （ 以 下简 称“ 《 运作 办 法》 ” ） 、 《 证券
投资 基 金销 售 管理 办 法》 （以 下 简称 “ 《 销 售办 法 》 ” ） 、 《 证 券投 资 基金 信 息披
露管 理 办法 》 （ 以 下简 称 “ 《 信息 披 露办 法》 ” ） 等 相 关法 律 法规 和 《 中 海 稳健
收益 债 券型 证 券投 资 基金 基 金合 同》 （ 以下 简 称 “基 金 合同 ” ） 编 写。 
本招 募 说明 书 阐述 了 中海 稳 健收 益 债券 型 证券 投 资 基金 的 投资 目 标、 策
略、 风 险、 费 率等 与 投资 人 投资 决 策有 关 的全 部 必 要事 项 ，投 资 人在 做 出投
资决 策 前应 仔 细阅 读 本招 募 说明 书 。 
基金 管 理人 承 诺本 招 募说 明 书不 存 在任 何 虚假 记 载 、误 导 性陈 述 或者 重
大遗 漏 ，并 对 其真 实 性、 准 确性 、 完整 性 承担 法 律 责任 。 本基 金 根据 本 招募
说明 书 所载 明 的资 料 申请 募 集。 基 金管 理 人没 有 委 托或 授 权任 何 其他 人 提供
未在 本 招募 说 明书 中 载明 的 信息 ， 或对 本 招募 说 明 书作 任 何解 释 或者 说 明。 
本招 募 说明 书 根据 本 基金 的 基金 合 同编 写 ，并 经 中 国证 监 会核 准 。基 金
合同 是 约定 基 金当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法律 文 件 。本 基 金投 资 人自 依 基金
合同 取 得基 金 份额 ， 即成 为 本基 金 份额 持 有人 和 基 金合 同 的当 事 人， 其 持有
本基 金 份额 的 行为 本 身即 表 明其 对 本基 金 基金 合 同 的承 认 和接 受， 并 按照 《基
金法 》 、基 金 合 同及 其 他有 关 规定 享 有权 利、 承 担义 务。 基 金投 资 人欲 了 解本
基金 份 额持 有 人的 权 利和 义 务， 应 详细 查 阅基 金 合 同。



 7 
二、释


义 
在本 招 募说 明 书中 ， 除 非文 意 另有 所 指 ， 下 列 词语 或 简称 代 表如 下 含义 ： 
 
基金 或 本基 金











 指 中 海 稳健 收 益债 券 型 证券 投 资基 金 。 
基金 管 理人














 指中海 基金 管 理有 限 公 司 。 
基金 托 管人














 指中 国 工商 银行 股 份 有 限公 司 。 
基金 合 同

















 指《 中海 稳 健收 益 债 券型 证 券投 资 基金 基金合
同》 及 对基 金 合同 的 任何 有 效修 订 和补 充 。 
托管 协 议

















指 基 金管 理 人与 基 金托 管 人 就本 基 金签 订 之 《 中
海 稳 健 收益 债 券 型 证 券 投 资 基金 托管协议》及
对该 托 管协 议 的任 何 有效 修 订和 补 充 。 
招募 说明书














 指《 中海 稳 健收 益 债 券型 证 券投 资 基金 招募说
明书 》 ， 招募 说 明书 是 基金 向 社 会公 开 发售 时 对
基 金 情 况进 行 说 明 的 法 律 文 件， 自 基 金 合 同 生
效之 日 起， 每 6 个月 更 新 1 次 ， 并 于每 6 个月
结束 之 日后 的 45 日内 公 告， 更 新内 容 截至 每 6
个月 的 最 后 1 日。 
基金 份 额发 售 公告





指《 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金份额发售
公告 》 。 
法律 法 规

















 指中 国 现行 有 效并 公 布 实施 的 法律 、 行 政 法规 、
司 法 解 释、 部门规章及规范性 文件、地方性法
规、 地 方政 府 规章 及 规范 性 文件 。 
《基 金 法》














 指《中 华人 民 共和 国 证 券投 资 基金 法》 。 
《销 售 办法 》











 指 《 证 券投 资 基金 销 售 管理 办 法》 。 
《信 息 披露 办 法》





 指《 证 券投 资 基金 信 息 披露 管 理办 法》 。 
《运 作 办法 》











 指《 证 券投 资 基金 运 作 管理 办 法》 。



 8 
中国























 指 中 华人 民 共和 国 ， 就招 募 说明 书 而言 ， 不 包
括 香 港 特别 行 政 区 、 澳 门 特 别行 政 区 和 台 湾 地
区。 
中国 证 监会














 指中 国 证券 监 督管 理 委 员会 或 其地 方 派出 机 构。 
银行业监督管理机构


指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员






会 。 
基金 合 同 当事人








 指 受 基金 合 同约 束 ， 根据 基 金合 同 享有 权 利 并
承 担 义 务的 法 律 主 体 ， 包 括 基金 管 理 人 、 基 金
托管 人 和基 金 份额 持 有人 。 
个 人投 资 者














 合 法 持 有 现时 有 效 的 中华 人 民 共 和 国居 民 身 份
证 、 军 人证 件 等 有 效 身 份 证 件的 中 国 公 民 ， 以
及 中 国 证监 会 允许 的 其 他 可 以投 资 证券投资 基
金的 自 然人 。 
机 构投 资 者














 指 依 法 可 以投 资 开 放 式证 券 投 资 基 金的 、 在 中
华 人 民 共和 国 境 内 合 法 注 册 登记 并 存 续 或 经 有
关 政 府 部门 批 准 设 立 并 存 续 的企 业 法 人 、 事 业
法人 、 社会 团 体或 其 他组 织 。 
合 格 境外 机 构 投 资 者


 指 符 合《 合格境外机 构 投 资 者 境 内证 券 投 资 管
理办法 》及其他相关法律法规 ，经 中 国 证 监 会
批 准 投 资于 中 国 证 券 市 场 ， 并 取得 国 家 外 汇 管
理 局 额 度批 准 的 中 国 境 外 基 金 管理 机 构 、 保 险
公司 、 证券 公 司以 及 其他 资 产管 理 机构 。 
投 资人




















 指 个 人 投 资者 、 机 构 投资 者 和 合 格 境外 机 构 投
资者 的 合称 。 
基 金份 额 持 有 人








 指 依 招 募说 明 书 和 基 金合 同 合 法 取得 基 金 份 额
的投 资 人 。 
基 金销 售 业 务











 指 基 金 的认 购 、 申 购 、赎 回 、 转 换 、非 交 易 过
户、 转 托管 及 定期 定 额投 资 等业 务 。



 9 
销售 机 构

















 指直 销 机构 和 代销 机 构 。 
直销 机 构

















 指中海 基金 管 理有 限 公 司 。 
代 销机 构

















 指 符 合 《 销售 办 法 》 和中 国 证 监 会 规定 的 其 他
条 件 ， 取得 基 金 代 销 业 务 资 格 并与 基 金 管 理 人
签 订 了 基金 销 售 服 务 代 理 协 议 ，代 为 办 理 基 金
销售 业 务的 机 构 。 
基 金 销 售 网 点











 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网
点 。 
注 册登 记 业 务











 指 基 金 登记 、 存 管 、 过户 、 清 算 和 结算 业 务 ，
具 体 内 容包 括 投 资 人 基 金 账 户 的建 立 和 管 理 、
基 金 份 额注 册 登 记 、 基 金 销 售 业务 的 确 认 、 清
算 和 结 算、 代 理 发 放 红 利 、 建 立并 保 管 基 金 份
额持 有 人名 册 等 。 
注 册登 记 机 构











 指 办 理 注册 登 记 业 务 的机 构 。 基 金 的注 册 登 记
机构为 中海 基 金 管 理 有 限 公 司 或接 受 中 海 基 金
管 理 有 限公 司 委 托 代 为 办 理 注 册登 记 业 务 的 机
构。 
基 金账 户

















 指 注 册 登 记机 构 为 投 资人 开 立 的 、 记录 其 持 有
的 、 基 金管 理 人 所 管 理 的 基 金 份额 余 额 及 其 变
动情 况 的账 户 。 
基 金交 易 账 户











 指 销 售 机构 为 投 资 人 开立 的 、 记 录 投资 人 通 过
该 销 售 机构 买 卖 基 金 份 额 的 变 动及 结 余 情 况 的
账户 。 
基 金合 同 生 效 日








 指 基 金 募集 期 结 束 后 达到 法 律 法 规规 定 及 基 金
合 同 约 定的 备 案 条 件 ， 基 金 管 理人 向 中 国 证 监
会 办 理 基金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 收到 其 书 面 确 认
的日 期 。 
基 金合 同 终 止 日








 指 基 金 合同 规 定 的 基 金合 同 终 止 事由 出 现 后 ， 
 10 
按 照 基 金 合 同 规 定 的 程 序 终 止 基 金 合 同 的 日
期 。 
基 金募 集 期 限











 指 自 基 金份 额 发 售 之 日起 至 发 售 结 束之 日 止 的
期间 ， 最长 不 得超 过 3 个月 。 
存续 期




















 指基 金 合同 生 效至 终 止 之间 的 不定 期 期限 。 
工 作日




















 指 上 海 证 券交 易 所 、 深圳 证 券 交 易 所的 正 常 交
易日 。 
日


























 指公 历 日。 
月


























 指公 历 月。 
T 日























 指 销 售 机构 在 规 定时 间 受 理 投 资 人 有效 申 请 工
作日 。 
T+n 日




















 指自 T 日起第 n 个 工作 日(不包含 T 日) 。 
开 放日




















 指 为投资人 办 理 基 金 份额 申 购 、 赎 回或 其 他 业
务的 日 期 。 
交 易时 间

















 指 开 放 日 基金 接 受 申 购、 赎 回 或 其 他交 易 的 时
间段 。 
认购























 指 在 基 金 募集 期 间 ， 投 资人 申 请 购 买基 金 份 额
的行 为 。 
申购























 指 在 基 金 存续 期 内 ， 投 资人 申 请 购 买基 金 份 额
的行 为 。 
赎回























指 在基金存续期内基金份额持有人按基金合同
规定 的 条件 要 求卖出 基金 份 额的 行 为 。 
销售 服 务费














 指从 基 金资 产 中计 提 的 ，用 于 本基 金 市场 推 广 
销售 以 及基 金 份额 持 有人 服 务的 费 用 。 
基金转换

















指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人
届时 的 公告 在本基金份额与基金 管理人管理的
其他 基 金份 额 间的 转 换行 为 。 
转托管




















指基金份额持有人在 本 基金的不同销售机构之 
 11 
间实 施 变更 所 持基 金 份额 销 售机 构 的操 作 。 
巨额 赎 回

















 指 本 基 金单 个 开放 日 ，基 金净 赎 回申 请(赎回申
请 份 额 总数 加 上 基 金 转 换 中 转 出申 请 份 额 总 数
后 扣 除 申购 申 请 份 额 总 数 及 基 金转 换 中 转 入 申
请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额
的 10% 。 
元


























 指人 民 币元 。 
基 金收 益

















 指 基 金 投 资所 得 红 利 、股 息 、 债 券 利息 、 买 卖
证 券 价 差、 银 行 存 款 利 息 、 已 实现 的 其 他 合 法
收 入 及 因运 用 基 金 财 产 带 来 的 成本 和 费 用 的 节
约 。 
基 金资 产 总 值











 指 基 金 拥有 的 各 类 有 价证 券 、 银 行 存款 本 息 、
基金 应 收申 购 款及 其 他资 产 的价 值 总和 。 
基金 资 产净 值











 指基 金 资产 总 值减 去 基 金负 债 后的 价 值 。 
基 金份 额 净 值











 指 计 算 日基 金 资 产 净 值除 以 计 算 日 基金 份 额 总
数的 数 值。 
基 金资 产 估 值











 指 计 算 评估 基 金 资 产 和负 债 的 价 值 ，以 确 定 基
金资 产 净值 和 基金 份 额净 值 的过 程 。 
指 定媒 体

















 指 中 国 证 监会 指 定 用 以进 行 信 息 披 露的 报 刊 、
互联 网 网站 及 其他 媒 体 。 
不 可抗 力

















 指 基 金 合 同当 事 人 不能 预见、不能避免 且不能
克服， 且在 基 金 合 同 由 基 金 管 理人 、 基 金 托 管
人 签 署 之日 后 发 生 的 ， 使 基 金 合同 当 事 人 无 法
全 部 或 部分 履行基金合同的任何 事件，包括但
不 限 于 洪水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾害 、 战 争 、 骚
乱 、 火 灾、 政 府 征 用 、 没 收 、 法律 法 规 变 化 、
突 发 停 电或 其 他 突 发 事 件 、 证 券交 易 所 非 正 常
暂停 或 停止 交 易 。



 12 
三 、 基 金 管 理人 
（一 ） 基金 管 理人 概 况 
基金 管 理人 为 中海 基 金管 理 有限 公 司， 基 本信 息 如 下： 
名称 ： 中海 基 金管 理 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路68 号 2905-2908 室及30 层 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层 
邮政 编 码：200120 
成 立 日 期：2004 年 3 月18 日 
法定 代 表人 ： 黄鹏 
总经 理 ：黄 鹏 
经营 范 围： 基 金 募集 、基 金 销 售 、 资 产 管理 、中 国证 监 会许 可 的其 他 业
务（ 涉 及行 政 许可 的 凭许 可 证经 营 ） 
批准 设 立机 关 ：中 国 证券 监 督管 理 委员 会 
批准 设 立文 号 ：证 监 基金 字[2004]24 号 
组织 形 式： 有 限责 任 公司 （ 中外 合 资） 
注册 资 本： 壹 亿肆 仟 陆佰 陆 拾陆 万 陆仟 柒 佰元 人 民 币 
存续 期 间： 持 续经 营 
联系 人 ：兰 嵘 
电话 ：021-38429808 
股东 名 称及 其 出资 比 例： 
中海 信 托股 份 有限 公 司























 41.591 ％ 
国联 证 券股 份 有限 公 司























 33.409 ％ 
法国 爱 德蒙 得 洛希 尔 银行 股 份 有 限 公司


 25.000 ％ 




 13 
（二 ） 主要 人 员情 况 
1 、 董事 会 成员 
陈浩 鸣 先生 ， 董 事长 。 中央 财 经大 学 硕 士， 高 级经 济 师 。 历 任 海洋 石 油
开发 工 程设 计 公司 经 济师 ， 中 国海 洋 石 油总 公 司财 务 部保 险 处主 管 、 资产 处
处长 ， 中海 石 油投 资 控股 有 限公 司 总经 理 ，中 海 信 托股 份 有限 公 司副 总 裁 ，
中海 基 金管 理 有限 公 司总 经 理 ， 中 海信 托 股份 有 限 公司 总 裁、 党 委书 记 。 
成赤 先 生， 董事 。 中 国 人民 大 学硕 士。 现 任中 国 海洋 石 油总 公 司财务管
理部 总 经理 。 历 任中 国 海洋 石 油总 公 司 计划 资 金部 融 资处 处 长 、 中 国 海洋 石
油有 限 公司 资 金融 资 部副 总 监 、 中 国海 洋 石油 总 公 司资 金 管理 部 总经 理 。 
黄 鹏 先 生， 董事 。 复 旦 大学 硕 士 。 现任 中 海 基 金 管理 有 限公 司 总经 理 兼
中海 恒 信资 产 管理 （上 海） 有 限公 司 董事 长 。历任 上 海 市新 长 宁 （集 团） 有
限公 司 销售 经 理 ， 上 海 浦东 发 展银 行 股 份有 限 公司 大 连分 行 行长 秘 书 ， 中 海
信托 股 份有 限 公司 综 合管 理 部经 理 助理 、 投 资管 理 部经 理 、 风控 委 员会 委 员，
中海 基 金管 理 有限 公 司董 事 会秘 书 、总 经 理助 理 兼 营销 中 心总 经 理 。 
彭焰 宝 先生 ， 董事 。 清 华 大学 学 士。 现 任国 联 证券 股 份有 限 公司 副 总裁 。
历任 国 联证 券 股份 有 限公 司 （ 原无 锡 证券 ） 交 易员 、 投资 经 理 、 投 资 部副 总
经理 ， 国 联投 资 管理 有 限公 司 投资 部 总 经理 ， 中 海基 金 管理 有 限公 司 投资 总
监（ 期 间 曾兼 任 中海 优 质 成长 证 券投 资 基金 基 金 经理 ） 、 风 险管 理 部 总经 理
兼风 控 总监 ， 国联 证 券股 份 有限 公 司副总裁 兼 证 券 投资 部 总经 理 。 
江志 强 先生 ， 董事 。 东 南 大学 硕 士。 现 任国 联 证券 股 份有 限 公司 副 总裁 。
历任 国 联证 券 股份 有 限公 司 （原 无 锡证 券 ）上 海 海 伦路 证 券营 业 部交 易 员、
证券 投 资部 投 资主 管、 上 海邯 郸 路证 券 营业 部 副总 经 理、 总经 理、 无 锡县 前
东街 证 券营 业 部总 经 理 、 无 锡 人民 东 路 证券 营 业部 总 经理 、 财 富管 理 中心 总
经理 、 无 锡 华夏 南 路证 券 营业 部 总经 理 、 总 裁助 理 兼资 产 管理 部 总经 理、 副
总裁 兼 资产 管 理部 总 经理 。 
TAY SOO MENG （ 郑 树明 ） 先 生， 董 事。 新 加坡 国 籍。 新 加坡 国 立大 学 学
士 。 现 任 爱德 蒙 得洛 希 尔 资 产 管理 （ 香港 ） 有 限公 司 市场 行 销总 监 。 历任 新 
 14 
加坡Coopers & Lybrand 审 计师 ， 法 国兴 业 资产 管 理 集团 行 政及 财 务 部门 主
管、 董 事 总经 理 兼营 运 总监( 亚太 区, 日 本除 外)、 董 事总 经 理兼 法 国 兴业 资
产管 理 新加 坡 执行 长 ，爱 德 蒙得 洛 希尔 亚 洲有 限 公 司市 场 行销 总 监 。 
陈道 富 先生 ， 独 立 董事 。 中 国 人民 银 行金 融 研究 所 硕士 。 现 任 国务 院 发
展研 究 中心 金 融研 究 所综 合 研究 室 主任 。 曾任 中 关 村证 券 公司 总 裁助 理 。 
WEIDONG WANG （ 王 卫东 ） 先 生， 独 立董 事 。 美 国 国籍 。 芝 加 哥大 学 博士 。
现任 美国德杰 律 师事 务 所 合伙 人 。历 任Sidley Austin( 盛德 律 师 事务 所) 芝
加哥 总 部 律师 ， 北京 大 学 国家 发 展研 究 院国 际MBA 项 目访 问 教授 ， 北 京德 恒
律师 事 务所 合 伙人 。 
张军 先 生 ， 独 立 董事 。 复旦 大 学博 士 。 现任 复 旦大 学 经济 学 院院 长 、 中
国经 济 研究 中 心主 任 、 复旦 大 学 “ 当 代 中国 经 济” 长 江学 者 特聘 教 授 、 复 旦
发展 研 究院 副 院长 、 博士 生 导师 。 
 
2 、 监事 会 成员 
张悦 女 士 ， 监 事 长。 硕士 ， 高级 会计 师 。 现任 中 海信 托 股份 有 限公 司 纪
委副 书 记、 总稽 核 兼 合 规 总监 、 信 托 事务 管 理总 部 总经 理 。 历 任北 京 石 油 交
易所 交易 部 副 经理 ， 中 国海 洋 石油 东 海公 司 计财 部 会计 、 企 管部 企 业管 理 岗，
中海 石 油总 公 司平 湖 生产 项 目计 财 部经 理 ， 中 海 石油 有 限公 司 上海 分 公司 计
财部 岗位 经理， 中 海 信托 股 份有 限 公司 计 划财 务 部 会计 、 计划 财 务部 经 理 、
稽核 审 计部 经 理 。 
Denis LEFRANC （ 陆 云飞 ） 先生 ， 监 事。 法 国 国籍 。 学士 。 现 任爱 德 蒙
得洛 希 尔 资 产 管理 （香港 ） 有 限公 司 执行 总 监。 历任 法 国期 货 市场 监 管委 员
会审 计 师， 法 国兴 业 银行 法 律顾 问 、资 本 市场 及 资 产管 理 法务 部 门副 主 管，
法国 兴 业资 产 管理 集 团法 遵 主管 及 法律 顾 问， 华 宝兴 业 基金 管 理有 限 公司 常
务副 总 裁 ， 法 国 兴业 资 产管 理 集团 亚 太 区执 行 长 ， 东 方 汇理 资 产管 理 香港 有
限公 司 北亚 区 副执 行 长 ， 爱 德蒙 得 洛希 尔 亚洲 有 限 公司 亚 洲 区 副 执行 总 监 。 
康铁 祥 先生 ， 职 工 监事 。 博 士。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 风 控稽 核 部
总经 理 。 历任 山 东省 招 远市 绣 品厂 财 务 科科 员 ， 上海 浦 发银 行 外汇 业 务部 科 
 15 
员， 中海 基 金管 理 有限 公 司风 险 管理 部 助理 风 控经 理、 风 控经 理、 风 险管 理
部总 经 理助 理 、风 险 管理 部 总经 理 兼风 控 总监 。 
张奇 先 生， 职工 监 事。 学士 。 现 任 中海 基 金管 理 有限 公 司信 息 技术 部 总
经理 。 历 任沈 阳 联正 科 技有 限 公司 技 术 部经 理 ， 北京 致 达赛 都 科技 有 限公 司
网络 部 经理 ， 上 海致 达 信息 产 业股 份 有 限公 司 技 术 支 持部 经 理 ， 中 海 基金 管
理有 限 公司 信 息技 术 部工 程 师 、 信 息 技 术部 总 经理 助 理 、 信 息 技术 部 副总 经
理。 
3 、 高级 管 理人 员 
陈浩 鸣 先生 ， 董事 长 。简 历 同上 。 
黄鹏 先 生 ， 总 经 理。 复 旦大 学 金融 学 专 业硕 士 。 历 任 上海 市 新长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公司 销 售经 理 ， 上 海 浦 东发 展 银行 股 份有 限 公司 大 连分 行 行长 秘 书，
中海 信 托股 份 有限 公 司综 合 管理 部 经理 助 理 、 投资 管 理部 经 理 、 风 控 委员 会
委员 。2007 年10 月 进入 本 公司 工 作， 曾任 董 事会 秘 书、 总经 理 助理 兼 营销 中
心总 经 理，2011 年10 月至 今 任本 公 司总 经 理, 2013 年2月 至 今任 本 公司 董 事 ，
2013 年7 月 至今 任 中海 恒 信资 产 管理 （ 上海 ） 有 限公 司 董事 长 。 
宋宇 先 生 ， 常务 副总 经 理。 复 旦大 学 数 理统 计 专业 学 士， 经 济师 。 历 任
无锡 市 统计 局 秘书 ， 国 联证 券 股份 有 限 公司 营 业部 副 经理 、 发 行调 研 部副 经
理、 办 公 室主 任 、研 究 发 展部 总 经理 。2004 年3月 进 入本 公 司工 作 ， 历任 本
公司 督 察 长、 副 总经 理 （ 期间2011 年1月至2011 年10 月兼 任 本公 司 代 理总 经
理 ，2014 年5 月至2014 年10 月 兼任 本 公司 代 理 督察 长）， 2015 年4 月 至 今任 本
公司 常 务副 总 经理 。 
王莉 女 士， 督察 长。 华 东政 法 学院 国 际经 济 法专 业 学士 。 历 任 中银 国 际
证券 有 限 责任 公 司研 究 部 翻译 ， 上 海 源 泰律 师 事 务所 律 师助 理 。2006 年9 月
进入 本 公司 工 作， 历 任监 察 稽核 部 监察 稽 核经 理 、 监察 稽 核部 部 门负 责 人、
督察 长 兼 监察 稽 核部 总 经 理兼 信 息披 露 负责 人 。2015 年5 月 至今 任 本 公司 督
察长 兼 信息 披 露负 责 人。 
4 、 基金 经 理 
冯 小波 先 生 ， 上海 交 通 大 学 管理 科 学 与 工程 专 业 硕 士。 历 任 华 泰 保险 股 
 16 
份 有限 公 司 交 易员 ， 平 安 证券 股 份 有 限公 司 投 资 经理 ， 兴 业 银行 股 份 有 限公
司债 券 交易 员 、高 级 副理 。2012 年 8 月进 入 本公 司 工作 ， 任职 于 投研 中 心。
2012 年 10 月 至今 任 中海 货 币市 场 证券 投 资基 金 基金 经 理，2014 年 4 月 至今
任中 海 纯债 债 券型 证 券投 资 基 金 基 金经 理 ，2015 年 5 月 至 今任 中 海惠 丰 纯债
分级 债 券型 证 券投 资 基金 基 金经 理 ，2015 年 5 月 至 今任 中 海惠 利 纯债 分 级债
券型 证 券投 资 基金 基 金经 理 ，2015 年 8 月 至 今任 中 海稳 健 收益 债 券型 证 券投
资基 金 基金 经 理。 
5 、 历任 基 金经 理 
本基 金 基金 合 同于2008 年4 月10 日生 效 ，历 任 基 金经 理 如下 表 ： 
基金 经 理姓 名 管理 本 基金 时 间 
张顺 太 2008 年4 月10 日-2008 年9 月17 日 
张顺 太 欧 阳凯 2008 年9 月18 日-2009 年5 月20 日 
欧阳 凯 2009 年5 月21 日-2010 年3 月2 日 
刘俊 2010 年3 月3 日-2015 年8月20 日 
冯小 波 2015 年8 月21 日-至今 
 
6 、 投资 决 策委 员 会成 员 
黄鹏 先 生， 主 任委 员 。现 任 中海 基 金管 理 有限 公 司 董事 、 总经 理 。 
夏春 晖 先生 ， 委 员。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 投 研中 心 副总 经 理、 首
席策 略 分析 师 、基 金 经理 。 
许定 晴 女士 ， 委 员。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 代 理投 资 总监 、 投 资 副
总监 、 基金 经 理。 
江小 震 先生 ， 委 员。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 固 定收 益 部总 经 理、 基
金经 理 。 
7 、 上述 人 员之 间 不存 在 近亲 属 关系 。 




 17 
（三 ） 基金 管 理人 的 职责 
1 、 依法 募 集基 金 ， 办理 或 者委 托 经中 国 证监 会 认定 的 其 他机 构 代为 办
理 基 金 份额 的 发售 、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜。 
2 、 办理 基 金备 案 手续 。



3 、 对所 管 理的 不 同基 金 财产 分 别管 理 、分 别 记 账， 进 行证 券 投资 。



4 、 按照 基 金合 同 的 约定 确 定基 金 收益 分 配方 案 ，及 时 向 基金 份 额持 有
人分 配 收益 。



5 、 进行 基 金会 计 核算 并 编制 基 金财 务 会计 报 告 。



6 、 编制 季 度、 半 年度 和 年度 基 金报 告 。



7 、 计算 并 公告 基 金资 产 净值 ， 确定 基 金份 额 申 购、 赎 回价 格 。



8 、 办理 与 基金 财 产管 理 业务 活 动有 关 的信 息 披 露事 项 。



9 、 召集 基 金份 额 持有 人 大会 。



10 、 保 存基 金 财产 管 理业 务 活动 的 记录 、 账册 、 报 表和 其 他相 关 资料 。



11、 以 基金 管 理人 名 义， 代 表 基金 份 额持 有 人利 益 行使 诉 讼权 利 或者 实
施其 他 法律 行 为。



12 、 国 务院 证 券监 督 管理 机 构规 定 的其 他 职责 。



（四 ） 基金 管 理人 的 承诺 
1 、 基金 管 理人 承 诺 严格 遵 守现 行 有效 的 相关 法 律法 规 基 金合 同 和中 国
证监 会 的有 关 规定 ， 建 立 健全 内 部控 制 制度 ， 采 取 有效 措 施， 防止 违 反现 行
有效 的 有关 法 律法 规 、基 金 合同 和 中国 证 监会 有 关 规定 的 行为 发 生。 
2 、 基金 管 理人 承 诺 严格 遵 守《 基 金法 》 及有 关 法律 法 规 ，建 立 健全 的
内部 控 制制 度 ，采 取 有效 措 施， 防 止下 列 行为 发 生 ： 
（1 ）将 其 固有 财 产或 者 他人 财 产混 同 于基 金 财 产从 事 证券 投 资。 
（2 ）不 公 平地 对 待其 管 理的 不 同基 金 财产 。 
（3 ）利 用 基金 财 产为 基 金份 额 持有 人 以外 的 第 三人 谋 取利 益 。 
（4 ）向 基 金份 额 持有 人 违规 承 诺收 益 或者 承 担 损失 。



 18 
（5 ）法 律 法规 或 中国 证 监会 禁 止的 其 他行 为 。 
（五 ） 基金 经 理的 承 诺 
1 、 依照 有 关法 律 法 规和 基 金合 同 的规 定 ，本 着 谨慎 勤 勉 的原 则 为基 金
份额 持 有人 谋 取最 大 利益 。 
2 、 不利 用 职务 之 便为 自 己及 其 代理 人 、 受雇 人 或任 何 第三 人 谋取 利 益。 
3 、 不违 反 现行 有 效 的有 关 法律 法 规、 基 金合 同 和中 国 证 监会 的 有关 规
定， 泄漏 在 任职 期 间知 悉 的有 关 证券 、 基 金 的商 业 秘密 、 尚 未 依法 公 开的 基
金投 资 内容 、 基金 投 资计 划 等信 息 。 
4 、 不从 事 损害 基 金财 产 和基 金 份 额持 有 人利 益 的证 券 交易 及 其他 活 动。 
（六 ） 基金 管 理人 的 风险 管 理和 内 部控 制 制度 
1 、 内部 控 制体 系 概述 
内部 控 制是 指 基金 管 理人 为 防范 和 化解 风 险， 保 证经 营 运作 符 合基 金 管
理人 发 展规 划， 在 充分 考 虑内 外 部环 境 的基 础 上， 通过 建 立组 织 机制 、 运 用
管理 方 法、 实 施控 制 程序 与 控制 措 施而 形 成的 系 统 。 
基金 管 理人 结 合自 身 具体 情 况， 建立 了 科学 合 理、 控制 严 密、 运行 高 效
的内 部 控制 体 系， 并 制定 了 科学 完 善的 内 部控 制 制 度。 
2 、 风险 管 理的 理 念和 文 化 
（1 ）以 最 大程 度 保护 基 金份 额 持有 人 利益 为 己 任。 
（2 ）风 险 管理 是 业务 发 展的 保 障。 
（3 ）最 高 管理 层 承担 最 终责 任 。 
（4 ）分 工 明确 、 相互 制 约的 组 织结 构 是前 提 。 
（5 ）制 度 建设 是 基础 。 
（6 ）制 度 执行 监 督是 保 障。 
3 、 内部 控 制遵 循 的原 则 
（1 ） 健全 性 原则 。 内部 控 制 包括 公 司的 各 项 业务 、 各个 部 门 或机 构 和
各级 人 员， 并 涵盖 到 决策 、 执行 、 监督 、 反馈 等 各 个环 节 。



 19 
（2） 有 效性 原 则。 通过 科 学的 内 控手 段 和方 法， 建 立合 理 的内 控 程序 ，
维护 内 控制 度 的有 效 执行 。 
（3 ） 独立 性 原则 。 公司 各 机 构、 部 门和 岗 位 职责 保 持相 对 独 立， 基 金
财产 、 公司 自 有资 产 、其 他 资产 的 运作 分 离。 
（4） 相 互制 约 原则 。 公 司 内部 部 门和 岗 位的 设 置权 责 分明 、 相 互 制衡 。 
（5 ） 成本 效 益原 则 。公 司 运 用科 学 化的 经 营 管理 方 法降 低 运 作成 本 ，
提高 经 济效 益 ，以 合 理的 控 制成 本 达到 最 佳的 内 部 控制 效 果。 
4 、 风险 管 理和 内 部控 制 的组 织 体系 
公 司 的风 险 控 制 组 织 体系 至 少 应 包 括 以下 几 个 层 面 ： 一、 董 事 会 负责
控制 公 司整 体 运营 风 险 ； 二 、 公 司 高级 管 理层 负 责公 司 内部 风 险控 制 的领 导
及政 策 决定 ； 三 、 风 险 管理 部 负责 对 业 务风 险 进行 日 常管 理 ； 四 、 各 职能 部
门负 责 对各 自 业务 活 动中 潜 在的 风 险通 过 执行 制 度 进行 控 制。 
（1 ）董 事 会对 内 部风 险 控制 负 最终 的 责任 。 
董 事 会通 过 控 制 公 司 治理 结 构 风 险 、 制定 内 部 管 理 制 度、 完 善 有 关议
事规 则 及充 分 发挥 独 立董 事 的作 用 达到 对 基金 投 资 风险 的 最终 控 制。 
风 险 控制 委 员 会 是 董 事会 下 设 的 专 门 委员 会 ， 主 要 职 责有 ： 审 议 基金
资产 风 险状 况 评价 分 析报 告 ，审 定 公司 的 业务 授 权 方案 的 合法 性 、合 规 性，
负责 协 调处 理 突发 性 重大 事 件并 界 定业 务 风险 损 失 责任 人 的责 任， 审 议公 司
其他 各 项资 产 管理 业 务的 风 险状 况 评价 分 析报 告 。 其 通 过批 准 公司 的 风险 控
制战 略、 制 度、 工作 计 划和 风 险报 告， 确 保公 司 具备 能 控制 其 在经 营 管理 活
动中 所 能认 识 的所 有 风险 的 必要 系 统、 运 作制 度 和 控制 环 境。 
（2 ） 高级 管 理层 承 担的 风 险管 理 工作 主 要 有 ： 组 建 公司 风 险管 理 部门 ，
贯彻 落 实公 司 各项 风 险管 理 政策 ， 监 督 检查 下 属部 门 的风 控 工作 ， 发 现问 题
并及 时 采取 补 救措 施 ，定 期 向董 事 会汇 报 公司 风 险 管理 情 况。 
（3 ） 风险 管 理部 为 公司 风 控 会下 设 的日 常 风 险管 理 执行 部 门 ，其 主 要
职责 为： 直 接承 担 对公 司 经 营管 理 和基 金 投资 过 程中 发 生风 险 的预 警 和控 制
职能 ， 对 有关 风 险提 出 分析 报 告并 直 接 向风 险 控制 委 员会 汇 报工 作 。 其具 体
职能 有： 对 基金 投 资运 作 风险 评 估； 新业 务 风险 评 估； 投资 风 险指 标 监控 和 
 20 
信用 风 险、 流 动性 风 险等 的 评估 和 监控 等 。 
（4 ） 业务 部 门处 于 风 险管 理 的前 沿 ， 是公 司 内部 风 险控 制 措 施 的 具体
执行 部 门 ， 应 该 了解 业 务经 营 所承 担 的 风险 ， 所 以业 务 部门 应 承担 的 职责 是
参与 公 司风 险 管理 制 度的 制 定和 修 改 ， 严格 遵 守公 司 的各 项 制度 和 流程 ， 并
督导 部 门员 工 严格 执 行， 保 证开 展 业务 的 合法 合 规 。 
各部 门 、 分支 机 构 负责 人 是该 部 门 、 分 支 机构 风 险控 制 的第 一 责任 人，
必须 定 期检 查 本部 门 的风 险 控制 情 况和 风 险控 制 措 施是 否 有效 。 
5、 监督 机 构的 合 规检 查 作用 
公 司 日常 管 理 中 的 监 督机 构 由 董 事 会 审计 与 合 规 委 员 会、 公 司 督 察长
和监 察 稽核 部 组成 ， 其主 要 作用 是 对公 司 各项 经 营 管理 活 动进 行 合规 控 制。
其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长 工作报告和监察稽核报
告 ， 检 查 公司 合 规运 作 情况 和 督察 长 、 监 察稽 核 部对 公 司合 规 运作 的 监督 工
作， 从 而加 强 董事 会 对公 司 运作 情 况的 监 督； 
督 察 长是 董 事 会 常 设 的执 行 监 督 职 能 的岗 位 ， 负 责 对 公司 的 内 部 控制
和管 理 情况 进 行全 面 监督 ， 对 公 司保 持 各项 管 理制 度 的合 法 性、 合理 性、 有
效性 和 完备 程 度进 行 检查 并 督促 改 进， 发 现重 大 问题 及 时向 审 计与 合 规委 员
会、 董 事长 和 中国 证 监会 报 告； 
监 察 稽核 部 是 公 司 管 理层 对 各 项 经 营 管理 活 动 （ 包 括 风险 管 理 活 动）
进行 合 规性 检 查的 职 能部 门 。 其 职 责主 要 是对 公 司各 职 能部 门 在业 务 运作 中
的遵 规 守法 情 况进 行 监督 ， 保证 公 司为 控 制风 险 所制 定 的各 项 管理 制 度切 实
得到 贯 彻和 执 行。 
6 、 内部 控 制的 基 本要 素 
内部 控 制的 基 本要 素 包括 控 制环 境、 风 险评 估、 控 制活 动、 信 息沟 通 和
内部 监 控。 
（1 ） 控制 环 境构 成 公司 内 部 控制 的 基础 ， 控 制环 境 包括 经 营 理念 和 内
控文 化 、公 司 治理 结 构、 组 织结 构 、员 工 道德 素 质 等内 容 。 
（2 ） 公司 管 理层 牢 固树 立 内 控优 先 和风 险 管 理理 念 ，培 养 全 体员 工 的
风险 防 范意 识 ， 营造 一 个浓 厚 的内 控 文 化氛 围 ， 保证 全 体员 工 及时 了 解国 家 
 21 
法律 法 规和 公 司规 章 制度 ， 使 风险 意 识 贯穿 到 公司 各 个部 门 、 各个 岗 位和 各
个环 节 。 
（3 ） 公司 健 全法 人 治理 结 构 ， 充分 发 挥独 立 董事 和 监事 会 的监 督 职能 ，
严禁 不 正当 关 联交 易 、 利益 输 送和 内 部 人控 制 现象 的 发生 ， 保 护投 资 人利 益
和公 司 合法 权 益。 
（4 ） 公司 的 组织 结 构体 现 职 责明 确 、相 互 制 约的 原 则， 各 部 门有 明 确
的授 权 分工 ， 操 作相 互 独立 。 公司 建 立 决策 科 学、 运 营规 范 、 管理 高 效的 运
行机 制 ， 包括 民 主、 透 明的 决 策程 序 和 管理 议 事规 则 ， 高 效 、 严谨 的 业务 执
行系 统 ，以 及 健全 、 有效 的 内部 监 督和 反 馈系 统 。 
（5 ） 公司 依 据自 身 经营 特 点 设立 顺 序递 进 、 权责 统 一、 严 密 有效 的 内
控防 线: 
a、 各岗 位 职责 明 确， 有详 细 的岗 位 说明 书 和 业务 流 程， 各岗 位 人员 在
上岗 前 均应 知 悉并 以 书面 方 式承 诺 遵守 ， 在授 权 范 围 内 承 担责 任 ； 
b、 建立 重 要业 务 处理 凭 据传 递 和信 息 沟通 制 度 ， 相关 部 门和 岗 位之 间
相互 监 督制 衡 ； 
c、 公司 督 察长 和 内部 监 察稽 核 部门 独 立于 其 他部 门 ， 对 内部 控 制制 度
的执 行 情况 实 行严 格 的检 查 和反 馈 ； 
d、 公司 建 立有 效 的人 力 资源 管 理制 度， 健 全 激励 约 束机 制， 确 保公 司
人员 具 备与 岗 位要 求 相适 应 的职 业 操守 和 专业 胜 任 能力 ； 
e、 公司 建 立科 学 严密 的 风险 评 估体 系 ，对 公 司内 外 部 风险 进 行识 别 、
评估 和 分析 ， 及时 防 范和 化 解风 险 ； 
f、 授权 控 制贯 穿 于公 司 经营 活 动的 始 终， 通 过完 善 法人 治 理结 构、 明
确各 部 门职 能 与授 权 范围 来 完成 ； 
g、 公司 建 立完 善 的资 产 分离 制 度， 基金 财 产 与公 司 资产 、 不 同 基金 的
财产 和 其他 委 托资 产 要实 行 独立 运 作， 分 别核 算 ； 
h、 公司 建 立科 学 、 严 格 的岗 位 分离 制 度， 明确 划 分各 岗 位职 责 ， 投 资
和交 易 、交 易 和清 算 、基 金 会计 和 公司 会 计等 重 要 岗位 不 得有 人 员的 重 叠。
重要 业 务部 门 和岗 位 进行 物 理隔 离 ；



 22 
i、 公司 制 订切 实 有效 的 应急 应 变措 施 ，建 立 危机 处 理 机制 和 程序 ； 
j、 公司 维 护信 息 沟通 渠 道的 畅 通， 建 立清 晰 的报 告 系 统； 
k、 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部
门 ， 对 公 司内 部 控制 制 度的 执 行情 况 进 行持 续 的监 督 ， 保证 内 部控 制 制度 落
实。 
7 、 基金 管 理人 关 于内 部 控制 的 声明 
（1 ）基 金 管理 人 承诺 以 上关 于 内部 控 制的 披 露 真实 、 准确 。 
（2 ）基 金 管理 人 承诺 根 据市 场 变化 和 公司 发 展 不断 完 善内 部 控制 制 度。



 23 
四 、 基 金 托 管人 
（一 ） 基金 托 管人 基 本情 况



名称 ： 中国 工 商银 行 股份 有 限公 司 
注册 地 址： 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街55 号 
成立 时 间：1984 年 1 月 1 日 
法定 代 表人 ： 姜建 清 
注册 资 本： 人 民 币 35,640,625.71 万元 
联系 电 话：010-66105799 
联系 人 ：洪 渊 
（二 ） 主要 人 员情 况 
截至2015 年 9 月 末， 中 国工 商 银行 资 产托 管 部共 有 员 工205 人 ， 平均 年
龄 30 岁，95% 以上 员 工拥 有 大 学本 科 以上 学 历， 高 管人 员 均拥 有 研究 生 以上
学历 或 高级 技 术职 称 。 
（三 ） 基金 托 管业 务 经营 情 况 
作为 中 国大 陆 托管 服 务的 先 行者 ， 中国 工 商银 行 自1998 年 在国 内 首家 提
供 托管 服 务 以 来， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学 的风
险 管理 和 内 部 控制 体 系 、 规范 的 管 理 模式 、 先 进 的营 运 系 统 和专 业 的 服 务团
队 ，严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外 广 大 投 资者 、 金 融 资产 管 理 机 构和
企业 客 户提 供 安全 、 高 效、 专 业的 托 管服 务， 展 现优 异 的市 场 形象 和 影响 力。
建 立了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟的 产 品 线 。拥 有 包 括 证券 投 资 基 金、
信 托资 产 、 保 险资 产 、 社 会保 障 基 金 、 安心 账 户 资 金、 企 业 年 金基 金 、QFII
资产 、QDII 资 产 、股 权 投资 基 金、 证 券公 司 集合 资 产管 理 计划 、 证券 公 司定
向 资产 管 理 计 划、 商 业 银 行信 贷 资 产 证券 化 、 基 金公 司 特 定 客户 资 产 管 理、
QDII 专 户 资产 、ESCROW 等门 类 齐全 的 托管 产 品体 系 ， 同 时 在国 内 率先 开 展绩 
 24 
效 评估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为各 类 客 户 提供 个 性 化 的托 管 服 务 。截
至 2015 年 9 月 ， 中国 工 商银 行 共托 管 证券 投 资基 金496 只。 自 2003 年以 来，
本行 连 续十 一 年获 得 香港 《 亚 洲 货币 》 、 英 国 《全 球 托管 人 》 、 香 港 《财 资 》 、
美 国《 环 球 金 融》 、 内 地 《证 券 时 报 》、 《 上 海 证券 报 》 等 境内 外 权 威 财 经
媒体 评 选 的 49 项 最佳 托 管银 行 大奖 ； 是获 得 奖项 最 多的 国 内托 管 银行 ， 优良
的服 务 品质 获 得国 内 外金 融 领域 的 持续 认 可和 广 泛 好评 。 
（四 ） 基金 托 管人 的 内部 控 制制 度 
中国 工 商银 行 资产 托 管部 自 成立 以 来， 各 项业 务 飞 速发 展 ，始 终 保持 在
资产 托 管行 业 的优 势 地位 。 这些 成 绩的 取 得， 是 与 资产 托 管部 “ 一手 抓 业务
拓展 ， 一手 抓 内控 建 设” 的 做法 是 分不 开 的。 资 产 托管 部 非常 重 视改 进 和加
强内 部 风险 管 理工 作 ，在 积 极拓 展 各项 托 管业 务 的 同时 ， 把加 强 风险 防 范和
控制 的 力度 ， 精心 培 育内 控 文化 ， 完善 风 险控 制 机 制， 强 化业 务 项目 全 过程
风险 管 理作 为 重要 工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七 次 顺利 通 过评 估 组织 内 部控 制 和安 全 措施 是 否 充分 的 最权 威 的SAS70 （审
计标 准 第70 号） 审 阅后 ， 2014 年 中国 工 商银 行 资产 托 管部 第 八次 通 过ISAE3402
（原SAS70 ） 审 阅 获得 无 保留 意 见的 控 制及 有 效性 报 告， 表 明独 立 第三 方 对我
行托 管 服务 在 风险 管 理、 内 部控 制 方面 的 健全 性 和 有效 性 的全 面 认可 。 也证
明中 国 工商 银 行托 管 服务 的 风险 控 制能 力 已经 与 国 际大 型 托管 银 行接 轨 ，达
到国 际 先进 水 平。 目 前，ISAE3402 审阅 已 经成 为 年 度化 、 常规 化 的内 控 工作
手段 。 
1 、 内部 风 险控 制 目标 
保证 业 务运 作 严格 遵 守国 家 有关 法 律法 规 和行 业 监 管规 则 ，强 化 和建 立
守法 经 营、 规 范运 作 的经 营 思想 和 经营 风 格， 形 成 一个 运 作规 范 化、 管 理科
学化 、 监控 制 度化 的 内控 体 系； 防 范和 化 解经 营 风 险， 保 证托 管 资产 的 安全
完整 ； 维护 持 有人 的 权益 ； 保障 资 产托 管 业务 安 全 、有 效 、稳 健 运行 。 
2 、 内部 风 险控 制 组织 结 构 
中国 工 商银 行 资产 托 管业 务 内部 风 险控 制 组织 结 构 由中 国 工商 银 行稽 核 
 25 
监察 部 门（ 内 控合 规 部、 内 部审 计 局） 、 资产 托 管 部内 设 风险 控 制处 及 资产
托管 部 各业 务 处室 共 同组 成 。 总 行 稽核 监 察部 门 负责 制 定全 行 风险 管 理政 策，
对各 业 务部 门 风险 控 制工 作 进行 指 导、 监 督。 资 产 托管 部 内部 设 置专 门 负责
稽核 监 察工 作 的内 部 风险 控 制处 ， 配备 专 职稽 核 监 察人 员 ，在 总 经理 的 直接
领导 下 ，依 照 有关 法 律规 章 ，对 业 务的 运 行独 立 行 使稽 核 监察 职 权。 各 业务
处室 在 各自 职 责范 围 内实 施 具体 的 风险 控 制措 施 。 
3 、 内部 风 险控 制 原则 
（1）合 法性 原 则。 内 控 制 度应 当 符合 国 家法 律 法规 及 监管 机 构的 监 管要
求， 并 贯穿 于 托管 业 务经 营 管理 活 动的 始 终。 
（2）完 整性 原 则。 托 管 业 务的 各 项经 营 管理 活 动都 必 须有 相 应的 规 范程
序和 监 督制 约 ；监 督 制约 应 渗透 到 托管 业 务的 全 过 程和 各 个操 作 环节 ， 覆盖
所有 的 部门 、 岗位 和 人员 。 
（3 ）及 时 性原 则 。托 管 业务 经 营活 动 必须 在 发 生时 能 准确 及 时地 记 录；
按照 “ 内控 优 先” 的 原则 ， 新设 机 构或 新 增业 务 品 种时 ， 必须 做 到已 建 立相
关的 规 章制 度 。 
 （4） 审慎 性 原则 。 各项 业 务经 营 活动 必 须防 范 风险 ，审 慎 经营 ， 保证 基
金资 产 和其 他 委托 资 产的 安 全与 完 整。 
（5 ） 有 效 性原 则 。 内 控 制度 应 根 据国 家 政策 、法 律 及 经营 管 理的 需 要适
时修 改 完善 ， 并保 证 得到 全 面落 实 执行 ， 不得 有 任 何空 间 、时 限 及人 员 的例
外。 
（6 ） 独 立 性原 则 。 设 立 专门 履 行 托管 人 职责 的 管理 部 门； 直 接操 作 人员
和控 制 人员 必 须相 对 独立 ， 适当 分 离； 内 控制 度 的 检查 、 评价 部 门必 须 独立
于内 控 制度 的 制定 和 执行 部 门。 
4 、 内部 风 险控 制 措施 实 施 
（1 ） 严 格 的隔 离 制度 。资 产 托 管 业务 与 传统 业 务实 行 严格 分 离， 建 立了
明确 的 岗位 职 责、 科 学的 业 务流 程 、详 细 的操 作 手 册、 严 格的 人 员行 为 规范
等一 系 列规 章 制度 ， 并采 取 了良 好 的防 火 墙隔 离 制 度， 能 够确 保 资产 独 立、
环境 独 立、 人 员独 立 、业 务 制度 和 管理 独 立、 网 络 独立 。



 26 
（2 ）高 层 检查 。 主管 行 领导 与 部门 高 级管 理 层作 为 工行 托 管业 务 政策 和
策略 的 制定 者 和管 理 者， 要 求下 级 部门 及 时报 告 经 营管 理 情况 和 特别 情 况，
以检 查 资产 托 管部 在 实现 内 部控 制 目标 方 面的 进 展 ，并 根 据检 查 情况 提 出内
部控 制 措施 ， 督促 职 能管 理 部门 改 进。 
（3 ）人 事 控制 。 资产 托 管部 严 格落 实 岗位 责 任 制， 建 立“ 自 控防 线 ”、
“互 控 防线 ” 、“ 监 控防 线 ”三 道 控制 防 线， 健 全 绩效 考 核和 激 励机 制 ，树
立“ 以 人为 本 ”的 内 控文 化 ，增 强 员工 的 责任 心 和 荣誉 感 ，培 育 团队 精 神和
核心 竞 争力 。 并通 过 进行 定 期、 定 向的 业 务与 职 业 道德 培 训、 签 订承 诺 书，
使员 工 树立 风 险防 范 与控 制 理念 。 
（4 ） 经 营 控制 。资 产 托 管部 通 过 制定 计 划、 编 制预 算 等方 法 开展 各 种业
务营 销 活动 、 处理 各 项事 务 ，从 而 有效 地 控制 和 配 置组 织 资源 ， 达到 资 源利
用和 效 益最 大 化目 的 。 
（5 ） 内 部 风险 管 理。 资 产托 管 部 通过 稽 核监 察 、 风 险 评估 等 方式 加 强内
部风 险 管理 ， 定期 或 不定 期 地对 业 务运 作 状况 进 行 检查 、 监控 ， 指导 业 务部
门进 行 风险 识 别、 评 估， 制 定并 实 施风 险 控制 措 施 ，排 查 风险 隐 患。 
（6 ） 数 据 安全 控 制。 我 们通 过 业务 操 作区 相 对 独立 、 数据 和 传真 加 密、
数据 传 输线 路 的冗 余 备份 、 监控 设 施的 运 用和 保 障 等措 施 来保 障 数据 安 全。 
（7 ） 应 急 准备 与 响应 。资 产 托 管 业务 建 立专 门 的灾 难 恢复 中 心， 制 定了
基于 数 据、 应 用、 操 作、 环 境四 个 层面 的 完备 的 灾 难恢 复 方案 ， 并组 织 员工
定期 演 练。 为 使演 练 更加 接 近实 战 ，资 产 托管 部 不 断提 高 演练 标 准， 从 最初
的按 照 预订 时 间演 练 发展 到 现在 的 “随 机 演练 ” 。 从演 练 结果 看 ，资 产 托管
部完 全 有能 力 在发 生 灾难 的 情况 下 两个 小 时内 恢 复 业务 。 
5 、 资产 托 管部 内 部风 险 控制 情 况 
（1 ）资 产 托管 部 内部 设 置专 职 稽核 监 察部 门 ， 配备 专 职稽 核 监察 人 员，
在总 经 理的 直 接领 导 下， 依 照有 关 法律 规 章， 全 面 贯彻 落 实全 程 监控 思 想，
确保 资 产托 管 业务 健 康、 稳 定地 发 展。 
（2 ） 完 善 组织 结 构， 实 施全 员 风 险管 理 。 完 善 的风 险 管理 体 系需 要 从上
至下 每 个员 工 的共 同 参与 ， 只 有 这样 ， 风 险 控制 制 度和 措 施才 会 全面 、 有 效。 
 27 
资产 托 管部 实 施全 员 风险 管 理， 将 风险 控 制责 任 落 实到 具 体业 务 部门 和 业务
岗位 ， 每位 员 工对 自 己岗 位 职责 范 围 内 的 风险 负 责 ，通 过 建立 纵 向双 人 制、
横向 多 部门 制 的内 部 组织 结 构， 形 成不 同 部门 、 不 同岗 位 相互 制 衡的 组 织结
构。 
（3 ） 建 立 健全 规 章制 度 。 资 产 托 管部 十 分重 视 内控 制 度的 建 设， 一 贯坚
持把 风 险防 范 和控 制 的理 念 和方 法 融入 岗 位职 责 、 制度 建 设和 工 作流 程 中。
经过 多 年努 力 ，资 产 托管 部 已经 建 立了 一 整套 内 部 风险 控 制制 度 ，包 括 ：岗
位职 责 、业 务 操作 流 程、 稽 核监 察 制度 、 信息 披 露 制度 等 ，覆 盖 所有 部 门和
岗位 ， 渗透 各 项业 务 过程 ， 形成 各 个业 务 环节 之 间 的相 互 制约 机 制。 
（4）内 部风 险 控制 始 终是 托 管部 工 作重 点 之一 ， 保 持 与业 务 发展 同 等地
位。 资 产托 管 业务 是 商业 银 行新 兴 的中 间 业务 ， 资 产托 管 部从 成 立之 日 起就
特别 强 调规 范 运作 ， 一直 将 建立 一 个系 统 、高 效 的 风险 防 范和 控 制体 系 作为
工作 重 点。 随 着市 场 环境 的 变化 和 托管 业 务的 快 速 发展 ， 新问 题 、新 情 况不
断出 现 ，资 产 托管 部 始终 将 风险 管 理放 在 与业 务 发 展同 等 重要 的 位置 ， 视风
险防 范 和控 制 为托 管 业务 生 存和 发 展的 生 命线 。

 
（五 ） 基金 托 管人 对 基金 管 理人 运 作基 金 进行 监 督 的方 法 和程 序 
根据 《 基金 法 》、 《 运 作办 法 》、 《 基 金合 同 》和 有 关 基金 法 律法 规 的
规定, 对 基 金的 投 融资 、基 金 的 禁止 投 资行 为 、 基 金 的投 资 范围 、投 资 对 象、
基金 资 产的 核 算、 基金 资 产净 值 的 计 算、 基 金管 理 人报 酬 的计 提 和支 付、 基
金托 管 人报 酬 的计 提 和支 付 、 基金 申 购 资金 的 到账 和 赎回 资 金的 划 付 、 基 金
收益 分 配等 行 为的 合 法性 、 合规 性 进行 监 督和 核 查 。 
基金 托 管人 发 现基 金 管理 人 的违 反《 基 金 法》 、 《运 作 办法 》、 《 基 金
合 同 》和 有 关 基 金 法律 法 规 规 定 的行 为,基 金 托 管 人 有权 要 求 基 金 管理 人 在
规 定 的期 限 内 进 行 整改, 并且 有 权 向 中 国证 监 会 报 告 。基 金 托 管 人 如果 对 基
金实 际 投 资是 否 符合 有 关 法律 法 规的 规 定及 基 金 合同 的 相关 约 定 存在 疑 义,
应及 时 向基 金 管理 人 提出,基 金 管理 人 应及 时 做 出解 释 、澄 清 或纠 正 。



 28 
五 、 相 关 服 务机 构 
（一 ） 销售 机 构 
1 、 直销 机 构： 
（1 ）中 海 基金 管 理有 限 公司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路68 号 2905-2908 室及30 层 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路68 号 2905-2908 室及 30 层 
法定 代 表人 ： 黄鹏 
电话 ：021-68419518 
传真 ：021-68419328 
联系 人 ：周颖 
客户 服 务电 话 ：400-888-9788 （ 免 长途 话 费） 或 021-38789788 
公司 网 址：www.zhfund.com 
（2 ）中 海 基金 管 理有 限 公司 北 京分 公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 158 号 1 号楼F218 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街158 号 1 号楼F218 
负责 人 ：李想 
电话 ：010-66493583 
传真 ：010-66425292 
联系 人 ：邹 意 
客户 服 务电 话 ：400-888-9788 （ 免 长途 话 费） 
公司 网 站：www.zhfund.com 
2 、 代销 机 构： 
（1 ）中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 55 号



办公 地 址： 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街55 号


 
 29 
法定 代 表人 ： 姜建 清



联 系 电 话 ：010-66105799 
联 系 人 ：洪渊 
传真 ：010-66107738 
客户 服 务电 话 ：95588



公司 网 址：www.icbc.com.cn



（2 ）中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 东城 区 建国 门 内大 街 69 号 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街 28 号 凯 晨世 贸 中心 东 座九 层 
法定 代 表人 ： 刘士 余 
传真 ： （010 ）85109219 
联系 人 ：蒋浩 
客户 服 务电 话 ：95599 
公司 网 址：www.abcchina.com 
（3 ）中 国 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 北京 西 城区 复 兴门 内 大 街1 号 
法定 代 表人 ： 田国 立 
传真 ： （010 ）66594946 
客户服务 电话：95566 
公司 网 站 ：www.boc.cn 
（4 ）交 通 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路188 号 
法定 代 表人 ： 牛锡 明 
电话 ：021 －58781234 
传真 ：021-58408483 
联系 人 ：张宏革 
客户 服 务电 话 ：95559 
公司 网 址：www.bankcomm.com



 30 
（5 ）中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 北 京 市 西城 区 金融 大 街25 号 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 闹 市口 大 街1 号院1 号楼 
法定 代 表人 ： 王洪 章 
联系 人 ：何奕 
客户 服 务电 话 ：95533 
公司 网 址：www.ccb.com 
（6 ）招 商 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 深南 大 道7088 号 
办公 地 址： 深 圳市 福 田区 深 南大 道 7088 号 
法定 代 表人 ： 李建 红 
传真 ：0755-83195049 
联系 人 ：邓炯鹏 
客户 服 务电 话 ：95555 
公司 网 址：www.cmbchina.com 
（7 ）中 信 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 北京 市 东城 区 朝阳 门 北大 街 8 号 富 华大 厦 C 座 
法定 代 表人 ： 常振 明 
客户 服 务电 话 ：95558 
公司 网 址：bank.ecitic.com 
（8 ）中 国 民生 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 2 号 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街2 号 
法定 代 表人 ： 洪崎 
电话 ：010-58560666 
传真 ：010-57092611 
联系 人 ：王继伟 
客户 服 务电 话 ：95568



 31 
公司 网 址：www.cmbc.com.cn 
（9 ）平 安 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 深圳 市 深南 东 路5047 号 
办公 地 址： 广 东 省深 圳 市深 南 东 路5047 号 
法定 代 表人 ： 孙建 一 
联系 电 话： 021-38637673 
传真 电 话： 021-50979507 
联系 人 ：张莉 
客户 服 务电 话 ：95511-3 
公司 网 址: www.bank.pingan.com 
（10 ） 上海 浦 东发 展 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 上海 市 中山 东 一 路12 号 
办公 地 址： 上 海市 中 山东 一 路12 号 
法定 代 表人 ： 吉晓 辉 
电话 ：021 －61616193 
传真 ：021-63604196 
联系 人 ：高 天 、杨 文 川 
客户 服 务电 话 ：95528 
公司 网 址 ：www.spdb.com.cn 
（11 ） 温州 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 温州 市 车站 大 道196 号 
办公 地 址： 温 州市 车 站大 道 196 号 
法定 代 表人 ： 邢增 福 
联系 电 话：0577-88990082 
传真 ：0577-88995217 
联系 人 ：林 波 
客户 服 务 电话 ：96699 （ 浙 江 省内 ） 、962699 （ 上 海地 区） 、0577-96699
（其 他 地区 ）



 32 
公司 网 址：www.wzbank.cn 
（12 ） 华夏 银 行股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 东城 区 建国 门 内大 街 22 号



法定 代 表人 ： 吴建 
联系 人 ：王者凡 
电话 ：010-85238890 
客户 服 务电 话 ：95577 
公司 网 站：www.hxb.com.cn 
（13 ） 上海 农 村商 业 银行 股 份有 限 公司 
住所 ： 上海 市 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
办公 地 址： 上 海市 银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼 
法定 代 表人 ： 胡平 西 
联系 人 ：施传荣 
电话 ： （021 ）38576666 
传真 ： （021 ）50105124 
客户 服 务电 话： （021 ）962999 
公司 网 站： www.srcb.com 
（14 ） 国联 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 无锡 市 太湖 新 城金 融 一 街8 号 7-9 层 
办公 地 址： 无 锡市 太 湖新 城 金融 一 街8 号 7-9 层 
法定 代 表人 ： 姚志 勇 
电话 ：0510-82831662 
传真 ：0510-82830162 
联系 人 ：沈 刚 
客户 服 务电 话 ：95570 
公司 网 址：www.glsc.com.cn 
（15 ） 长江 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 武汉 市 新华 路 特8 号 长 江证 券 大厦



 33 
办公 地 址： 武 汉市 新 华路 特 8 号长 江 证券 大 厦 
法定 代 表人 ： 胡运 钊 
电话 ：027-65799999 
传真 ：027-85481900 
联系 人 ：李良 
客户 服 务电 话 ：95579 或 4008-888-999 
公司 网 址：www.95579.com 
（16 ） 海通 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 广东 路 689 号 
办公 地 址： 上 海市 广 东 路 689 号 
法定 代 表人 ： 王开 国 
电话 ：021-23219000 
传真 ：021-23219100 
联系 人 ：金 芸 、李 笑 鸣 
客户 服 务电 话 ：95553 
公司 网 址：www.htsec.com 
（17 ） 中国 银 河证 券 股份 有 限公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 金融 大 街35 号 国 际企 业 大 厦C 座 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 金 融大 街 35 号国 际 企 业大 厦 C 座 
法定 代 表人 ： 陈有 安 
电话 ： 010-66568430 
传真 ：010-66568990 
联系 人 ：田 薇 
客户 服 务电 话 ：4008-888-888 
公司 网 址：www.chinastock.com.cn 
（18 ） 中信 建 投证 券 股份 有 限公 司 
住所 ： 北京 市 朝阳 区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公 地 址： 北 京市 东 城区 朝 阳门 内 大 街188 号



 34 
法定 代 表人 ： 王常 青 
联系 人 ：权 唐 、许 梦 园 
电话 ：400-8888-108 
开放 式 基金 咨 询电 话: 400-8888-108 
开放 式 基金 业 务传 真 ：010-65182261 
公司 网 址：www.csc108.com 
（19 ） 国泰 君 安证 券 股份 有 限公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区商 城 路618 号 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路168 号上 海 银 行大 厦29 楼 
法定 代 表人 ： 万建 华 
电话 ：021-38676161 
传真 ：021-38670161 
联系 人 ：芮 敏 祺 
客户 服 务电 话 ：400-888-8666 
公司 网 址：www.gtja.com 
（20 ） 申万 宏 源证 券 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层 
办公 地 址： 上 海市 徐 汇区 长 乐 路989 号45 层 
法定 代 表人 ： 李梅 
电话 ：021-33389888 
传真 ：021-33388224 
联系 人 ：黄莹 
客户 服 务电 话 ：95523 或 4008895523 
公司 网 址：www.swhysc.com 
（21 ） 广发 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 广州 天 河区 天 河北 路 183-187 号 大 都会 广场 43 楼（4301-4316
房） 
办公 地 址： 广 东省 广 州天 河 北路 大 都会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、 
 35 
41 、42 、43 、44 楼 
法定 代 表人： 孙树 明 
电话 ：020-87555888 
传真 ：020-87555305 
联系 人 ：黄 岚 
客户 服 务电 话 ：95575 或 致 电各 地 营业 网 点 
公司 网 址：www.gf.com.cn 
（22 ） 湘财 证 券有 限 责任 公 司 
住所 ： 湖南 省 长沙 市 天心 区 湘府 中 路198 号新 南 城 商务 中 心A 栋11 楼 
办公 地 址： 湖南 省 长沙 市 天心 区 湘府 中 路198 号新 南 城商 务 中 心A 栋11
楼 
法定 代 表人 ： 林俊 波 
电话 ：021-68634510-8193 
传真 ：021-68865680 
联系 人： 张新媛 
客户 服 务电 话:400-888-1551 
公司 网 址：www.xcsc.com 
（23 ） 兴业 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 福建 省 福州 市 湖东 路 268 号 
办公 地 址： 上 海浦 东 新区 民 生 路1199 弄证 大 五 道口 广 场1 号楼21 楼 
法定 代 表人 ： 兰荣 
电话 ：021-38565785 
传真 ：021-38565955 
联系 人 ：谢 高 得 
客户 服 务电 话: 95562 
公司 网 址：www.xyzq.com.cn 
（24 ） 华泰 证 券 股 份 有限 公司 
住所 ： 江苏 省 南京 市 中山 东 路90 号 华 泰证 券 大 厦



 36 
办公 地 址： 江 苏省 南 京市 中 山东 路 90 号华 泰 证 券大 厦 
法定 代 表人 ： 吴万 善 
电话 ： 025-57038523 
传真 ： 025-84579763 
联系 人 ：朱嘉裕 
客户 服 务电 话 ：95597 
公司 网 址：www.htsc.com.cn 
（25 ） 东方 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 中山 南 路318 号 2 号楼21 层-29 层 
办公 地 址： 上 海市 中 山南 路 318 号 2 号楼21 层-29 层 
法定 代 表人 ： 潘鑫 军 
电话 ：021-63325888 
传真 ：021-63326173 
联系 人 ：吴宇 
客户 服 务电 话 ：021-95503 或 4008-888-506 
公司 网 址：www.dfzq.com.cn 
（26 ） 东吴 证 券 股 份 有限 公 司 
住所 ： 江苏 省 苏州 工 业园 区 翠园 路 181 号 商旅 大 厦18-21 层 
办公 地 址： 江 苏省 苏州 工 业 园区 翠 园 路181 号 商 旅 大厦 18-21 层 
法定 代 表人 ： 范力 
电话 ：0512-65581136 
传真 ：0512-65588021 
联系 人 ：方 晓 丹 
客户 服 务电 话:0512-33396288 
公司 网 址：www.dwzq.com.cn 
（27 ） 金元 证 券 股 份 有限 公 司 
住所 ： 海南 省 海口 市 南宝 路 36 号证 券 大 厦4 层 
办公 地 址： 深 圳市 深 南大 道 4001 号 时 代金 融 中 心17 层



 37 
法定 代 表人 ： 陆涛 
电话 ：0755-83025666 
传真 ：0755-83025625 
联系 人 ：马贤清 
客户 服 务电 话 ：4008-888-228 
公司 网 址：www.jyzq.cn 
（28 ） 东海 证 券 股 份 有限 公 司 
住所 ： 江苏 省 常州 市 延陵 西 路23 号 投 资广 场 18 层 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 东方 路 1928 号 东 海 证券 大 厦 
法定 代 表人 ： 朱科 敏 
电话 ：021-20333333 
传真 ：021-50498871 
联系 人 ：梁旭



客户 服 务电 话 ：400-888-8588 
公司 网 址：www.longone.com.cn 
（29 ） 招商 证 券 股 份 有限 公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 益田 路 江苏 大 厦Ａ 座 38-45 层 
办公 地 址： 深 圳市 福 田 区 益 田路 江 苏大 厦 A 座38-45 层 
法定 代 表人 ： 宫少 林 
电话 ：0755-82943666 
传真 ：0755-82943636 
联系 人 ：林生迎 
客户 服 务电 话 ：95565 
公司 网 址 ：www.newone.com.cn 
（30 ） 平安 证 券有 限 责任 公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 金田 路 大中 华 国际 交 易广 场 裙 楼8 楼 
办公 地 址： 深 圳市 福 田区 金 田路 大 中华 国 际交 易 广 场裙 楼 8 楼 
法定 代 表人 ： 杨宇 翔



 38 
电话 ：4008866338 
传真 ：0755-82400862 
联系 人 ：郑 舒 丽 
客户 服 务电 话 ：95511-8 
公司 网 址：stock.pingan.com 
（31 ） 西南 证 券股份 有限 公 司 
住所 ： 重庆 市 江北 区 桥北 苑 8 号 西 南证 券 大 厦8 楼 
法定 代 表人 ： 王珠 林 
联系 人 ：陈诚 
电话 ：023-63786464 
传真 ：023-63786311 
客户 服 务电 话 ：400-8096-096 
公司 网 址 ：www.swsc.com.cn 
（32 ） 安信 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 金田 路 4018 号 安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 
办公 地 址： 深 圳市 福 田区 金 田 路4018 号安 联 大 厦35 层 
法定 代 表人 ： 牛冠 兴 
电话 ：021-68801217 
传真 ：021-68801210 
联系 人 ：张勤 
客户 服 务电 话 ：4008-001-001 
公司 网 址 ：www.essence.com.cn 
（33 ） 光大 证 券股 份 有限 公 司



住所 ： 上海 市 静安 区 新闸 路 1508 号 
办公 地 址： 上 海市 静 安区 新 闸 路1508 号 
法定 代 表人 ： 薛峰 
电话 ：021-22169999



传真 ：021-22169134


 
 39 
联系 人 ：刘 晨 
客 户 服 务电话：95525 
公司 网 址：www.ebscn.com 
（34 ） 华龙 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 甘肃 省 兰州 市 静宁 路 308 号 
办公 地 址： 兰 州市 城 关区 东 岗西 路 638 号 财富 大 厦 
法定 代 表人 ： 李晓 安 
电话 ：0931-8784656 、4890208 
传真 ：0931-4890628 
联系 人 ：李 昕 田 
客户 服 务电 话 ：400-689-8888 
公司 网 址 ：www.hlzqgs.com 
（35 ） 国信 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 深圳 市 罗湖 区 红岭 中 路1012 号 国信 证 券 大厦 十 六层 至 二十 六 层 
办公 地 址： 深 圳市 红 岭中 路 1012 号 国 信证 券 大 厦 
法定 代 表人 ： 何如 
电话 ：0755-82130833 
传真 ：0755-82133952 
联系 人 ：周杨 
客户 服 务电 话 ：95536 
公司 网 址：www.guosen.com.cn 
（36 ） 中泰 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 山东 省 济南 市 经 七 路 86 号23 层 经 纪业 务 总 部 
法定 代 表人 ： 李玮 
电话 ：0531-68889115 
传真 ：0531-68889752 
联系 人 ：吴阳 
客户 服 务电 话 ：95538



 40 
公司 网 址：www.qlzq.com.cn 
（37 ） 第一 创 业证 券 股份 有 限公 司 
住所 ： 广东 省 深圳 市 福田 区 福华 一 路 115 号投 行 大 厦20 楼 
办公 地 址： 广 东省 深 圳市 福 田区 福 华一 路 115 号 投 行大 厦18 楼 
法定 代 表人 ： 刘学 民 
联系 人 ：吴军



电话 ：0755-23838751 
传真 ：0755-82485081 
客户 服 务电 话 ：400-888-1888 
公司 网 址：www.firstcapital.com.cn 
（38 ） 万联 证 券 有 限 责任 公 司 
住所 ： 广州 市 中山 二 路18 号 广 东电 信 广 场36 、37 层 
办公 地 址： 广 州市 天 河区 珠 江东 路 11 号高 德 置 地广 场 F 座 18 、19 楼 
法定 代 表人 ： 张建 军 
电话 ：020 －37865070 
联系 人 ：王 鑫 
开放 式 基金 咨 询电 话 ：400-8888-133 
开放 式 基金 接 收传 真 ：020-22373718-1013 
公司 网 址：www.wlzq.com.cn 
（39 ） 申万 宏 源西 部 证券 有 限公 司 
注册 地 址： 新疆 乌 鲁木 齐 市高 新 区 （ 新市 区） 北京 南 路358 号大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 
办公 地 址: 新疆 乌 鲁木 齐 市高 新 区（ 新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮编:830002 ） 
法定 代 表人 ： 许建 平 
电话 ：010-88085858 
传真 ：010-88085195 
联系 人 ：李 巍



 41 
客户 服 务电 话 ：400-800-0562 
网址 ：www.hysec.com 
（40 ） 中国 中 投证 券 有限 责 任公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 益田 路 与福 中 路交 界 处荣 超 商 务中 心 A 栋第18 层
-21 层 及第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、
21 、22 、23 单元



办公 地 址： 深 圳市 福 田区 益 田路 6003 号 荣 超商 务 中心 A 栋第 04 、18
层至21 层



法定 代 表人 ： 龙增 来 
联系 人 ：刘 毅



电话 0755-82023442 
传真 0755-82026539



客服 电 话 400 600 8008 
公司 网 址 www.china-invs.cn


 
（41 ） 国元 证 券股 份 有限 公 司 
注册 地 址： 安 徽省 合 肥市 寿 春 路179 号 
法定 代 表人 ： 凤良 志 
联系 人 ：李 飞 
客户 服 务电 话 ：400-8888-777 
公司 网 址： www.gyzq.com.cn 
（42 ） 渤海 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 天 津 市 经济 技 术开 发 区第 二 大 街42 号 写 字楼 101 室 
办公 地 址： 天 津市 南 开区 宾 水西 道 8 号 
法定 代 表人 ： 杜庆 平 
联系 人 ：王兆权 
电话 ：022-28451861 
传真 ：022-28451892 
客户 服 务电 话 ：400-651-5988



 42 
公司 网 址: www.bhzq.com 
（43 ） 国金 证 券 股 份 有限 公 司



住所 ： 成都 市 东城 根 上 街95 号 
办公 地 址： 成 都市 东 城根 上 街95 号6 、16 、17 楼 
法定 代 表人 ： 冉云 
联系 人 ：金 喆 
客户 服 务电 话 ：400-660-0109 
公司 网 址：www.gjzq.com.cn 
（44 ） 信达 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 闹市 口 大 街9 号院1 号楼 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 闹 市口 大 街9 号院1 号楼 
法定 代 表人 ： 张志 刚 
联系 人 ：唐 静



联系 电 话：010-63081000 
传真 ：010-63080978 
客户 服 务电 话 ：400-800-8899 
公司 网 址：www.cindasc.com 
（45 ） 中信 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 中心 三 路8 号 卓越 时 代广 场(二期) 北座 
办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 亮 马桥 路 48 号中 信 证 券大 厦 
法定 代 表人 ： 王东 明 
联系 电 话：010-60838888 
传真 ：010-60833739 
联系 人 ：顾 凌



客户 服 务电 话: 400-889-5548 
公司 网 址：www.cs.ecitic.com 
（46 ） 方正 证 券 股 份 有限 公 司 
住所 ： 湖南 长 沙芙 蓉 中 路 2 段华 侨 国际 大 厦22-24 层



 43 
法定 代 表人 ： 雷杰 
联系 人 ：彭 博 
联系 电 话：0731-85832343 
传真 ：0731-85832214 
客户 服 务电 话 ：95571 
公司 网 址：www.foundersc.com 
（47 ） 东北 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 长春 市 自由 大 路1138 号 
办公 地 址： 长 春市 自 由大 路 1138 号 证 券大 厦 1005 室 
法定 代 表人 ： 矫正 中 
联系 人: 安岩岩 
电话 ：0431-85096517 
客户 服 务电 话 ：4006000686 
公司 网 址：www.nesc.cn 
（48 ） 华福 证 券有 限 责任 公 司 
住所 ： 福州 市 五四 路 157 号 新天 地 大 厦7 、8 层 
办公 地 址： 福 州市 五 四 路 157 号 新 天地 大 厦 7 至 10 层 
法定 代 表人 ： 黄金 琳 
联系 人 ：张 腾 
联系 电 话：0591-87383623 
业务 传 真：0591-87383610 
统一 客 户服 务 电话 ：96326 （ 福 建省 外 请先 拨 0591 ） 
公司 网 址：www.hfzq.com.cn 
（49 ） 东兴 证 券股 份 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 金融 大 街5 号 新盛 大 厦 B 座 12-15 层 
法定 代 表人 ： 魏庆 华 
联 系 人 ：汤 漫 川 
电话 ：010-66555316



 44 
传真 ：010-66555246 
客户 服 务电话：400-888-8993 
公司 网 址：www.dxzq.net.cn 
（50 ） 天相 投 资顾 问 有限 公 司



住所 ： 北京 市 西城 区 金融 街 19 号富 凯 大 厦B 座 701



办公 地 址： 北 京市 西 城区 新 街口 外 大 街28 号 C 座5 层 
法定 代 表人 ： 林义 相



电话 ：010-66045529



传真 ：010-66045518



联系 人 ：尹 伶 
客户 服 务电 话 ：010-66045678



公司 网 址： www.txsec.com






天相 基 金网 网 址：www.jjm.com.cn 
（51 ） 华宝 证 券有 限 责任 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区世 纪 大 道100 号 环 球金 融 中 心57 层



法定 代 表人 ： 陈林 
联系 人 ：宋 歌 
电话 ：021-68778010 
传真 ：021-68778117 
客服 电 话：400-820-9898 、021-38929908 
网址 ：www.cnhbstock.com 
（52 ） 长城 国 瑞证 券 有限 公 司 
住所 ： 厦门 市 莲前 西 路2 号 莲富 大 厦十 七 楼 
办公 地 址： 厦 门市 莲 前西 路 2 号 莲 富大 厦 十七 楼 
法定 代 表人 ： 王勇 
联系 人 ：赵 钦 
客户 服 务电 话 ：0592-5163588 
公司 网站 ：www.xmzq.cn



 45 
（53 ） 中信 证 券（ 山 东） 有 限责 任 公司 
住所 ： 青岛 市 崂山 区 深圳 路 222 号 青岛 国 际金 融 广 场1 号楼20 层 
办公 地 址： 青 岛市 崂 山区 深 圳 路222 号 青 岛国 际 金 融广 场 1 号楼20 层 
法定 代 表人 ： 杨宝 林 
联系 人 ：吴 忠 超 
联系 电 话：0532-85022326 
客服 电 话：95548 
公司 网 址：www.citicssd.com 
（54 ） 华鑫 证 券有限 责任 公司 
注册 地 址： 深 圳市 福 田区 金 田 路4018 号安 联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）
单元 
办公 地 址： 上 海市 肇 嘉浜 路 750 号 
法定 代 表人 ： 俞洋 
联系 人 ：陈 敏 
业务 联 系电 话 ：021-64339000-807 
客服 热 线 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
公司 网 址 ：www.cfsc.com.cn 
（55 ） 中国 国 际金 融 股份 有 限公 司 
住所 ： 北京 市 朝阳 区 建国 门 外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 
办公 地 址： 北京 市 朝阳 区 建 国门 外 大街 1 号国 贸 大厦 2 座27 层及28 层 
法定 代 表人 ： 丁学 东 
联系 人 ：杨 涵 宇 
联系 电 话：01065051166 
客服 电 话：4009101166 
公司 网 址：www.cicc.com.cn 



 （56 ） 杭州 数 米基 金 销售 有 限公 司 
住所 ： 杭州 市 余杭 区 仓前 街 道文 一 西 路1218 号 1 幢 202 室 
办公 地 址： 浙 江省 杭 州市 滨 江区 江 南大 道 3588 号恒 生 大厦 12 楼



 46 
法定 代 表人 ： 陈柏 青 
联系 人 ：韩爱彬 
客服 电 话：4000-766-123 
公司 网 址：www.fund123.cn 
（57 ） 深圳 众 禄 金 融 控股 股 份 有 限 公司 
住所 ： 深圳 市 罗湖 区 梨园 路 物资 控 股置 地 大 厦8 楼 
办公 地 址： 深 圳市 罗 湖区 梨 园路 物 资控 股 置地 大 厦 8 楼 
法定 代 表人 ： 薛峰 
联系 人 ：童彩 平 
联系 电 话：0755-33227950 
客服 电 话：4006-788-887 
公司 网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
（58 ） 上海 长 量基 金 销售 投 资顾 问 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区高 翔 路526 号 2 幢 220 室 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 浦东 大 道555 号裕 景 国 际B 座16 层 
法定 代 表人 ： 张跃 伟 
业务 联 系人 ： 郑茵 华 
联系 电 话：021-20691831 
客服 电 话：400-820-2899 
公司 网 址：www.erichfund.com 
（59 ） 诺 亚正 行 （上 海 ）基 金 销售 投 资顾 问 有 限公 司 
住所 ： 上海 市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号3724 室 



办 公 地址 ： 上海 市 杨浦 区 昆明 路 508 号 北 美广 场 B 座 12 层 



法 定 代表 人 ：汪 静 波 
联系 人 ：徐诚






联 系 电话 ：021-38509639 



客 服 电话 ：400 －821 －5399 



公 司 网址 ：www.noah-fund.com



 47 
（60 ） 和讯 信 息科 技 有限 公 司 
住所 ： 北京 市 朝阳 区 朝外 大 街22 号 泛 利大 厦 10 层 
办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 朝 外大 街 22 号泛利大厦10 层 
法定 代 表人 ： 王莉 
联系 人 ：吴卫东 
联系 电 话：021-20835787 
客服 电 话：400-920-0022/ 021-20835588 
公司 网 址：licaike.hexun.com 
（61 ） 上海 天 天基 金 销售 有 限公 司 
住所 ： 上海 市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼2 层 
办公 地 址： 上 海市 徐 汇区 龙 田 路195 号3C 座 10 楼 
法定 代 表人 ： 其实 
联系 人 ：朱玉 
联系 电 话：021-54509998 
客服 电 话：400-1818-188 
公司 网 址：www.1234567.com.cn 
（62 ） 万银 财 富（ 北 京） 基 金销 售 有限 公司 
住所 ： 北京 市 朝阳 区 北四 环 中 路27 号 盘古 大 观 3201



办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 望 京浦 项 中 心A 座 9 层 04-08 
法定 代 表人 ： 李招 弟 
联系 人 ：付少帅



联系 电 话：010-59497361 
客服 电 话：400-059-8888 
公司 网 址：www.wy-fund.com 
（63 ） 上海 好 买基 金 销售 有 限公 司 
住所 ： 上海 市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼2 楼41 号 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 浦东 南 路 1118 号鄂 尔 多斯 国 际大 厦 903 ～
906 室



 48 
法定 代 表人 ： 杨 文斌 
联系 人 ： 张茹 
联系 电 话：021-58870011 
客服 电 话：400-700-9665 
公司 网 址： www.ehowbuy.com 
（64 ） 上海 利 得基 金 销售 有 限公 司 
住所 ： 上海 市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公 地 址： 上 海浦 东 新区 峨 山 路91 弄 61 号10 号楼 12 楼 
法定 代 表人 ： 沈继 伟 
联系 人 ：吴鸿飞 
联系 电 话：021-50583533 
客服 电 话：400-005-6355 
公司 网 址：www.leadfund.com.cn 
（65 ） 北京 增 财基 金 销售 有 限公 司 
住所 ： 北 京市 西 城区 南 礼士 路 66 号建威大厦1208 号 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 南 礼士 路 66 号建 威 大 厦 1208-1209 号 
法定 代 表人 ： 罗 细安 
联系 人 ： 史丽 丽 
联系 电 话：010-67000988 
客服 电 话：400-001-8811 
公司 网 址：www.zcvc.com.cn 
（66 ） 北京 恒 天明 泽 基金 销 售有 限 公司 
住所 ： 北京 市 经济 技 术开 发 区宏 达 北 路10 号五层5122 室 
办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 东 三环 中 路20 号 乐 成 中心 A 座23 层 
法定 代 表人 ： 梁越 
联系 人 ： 周斌 
联系 电 话：010-57756019 
客服 电 话：400-786-8868-5



 49 
公司 网 址：www.chtfund.com 
（67 ） 深圳 市 新兰 德 证券 投 资咨 询 有限 公 司 
住所 ： 深圳 市 福田 区 华强 北 路赛 格 科技 园 4 栋10 层 1006# 
办公 地 址： 北 京市 西 城区 宣 武门 外 大街 10 号 庄胜 广 场中 央 办公 楼 东 翼
7 层 727 室 
法定 代 表人 ： 杨懿 
联系 人 ：刘宝文 
联系 电 话：010-63130889-8369 
客服 电 话：400-166-1188 
公司 网 址：8.jrj.com.cn 
（68 ） 浙江 同 花顺 基 金销 售 有限 公 司 
住所 ： 浙 江省 杭 州市 文 二西 路 一号 元 茂大 厦 903 室 
办公 地 址： 浙 江 省杭 州 市翠 柏 路7 号 杭州 电 子 商务 产 业园 2 号楼 2 楼 
法 定 代 表人 ： 凌顺 平



联系 人 ：胡 璇



联系 电 话：0571-88911818 
客服 电 话：4008-773-772 
公司 网 址：www.5ifund.com 
（69 ） 中国 国 际期 货 有限 公 司 
注册 地 址： 北 京市 朝 阳区 建 国门 外 光华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层 
办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 建 国门 外 光华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层 
法定 代 表人 ： 王兵 
联系 人 ：孟 夏 
联系 电 话：010-59539861 
客服 电 话：95162 、400-8888-160 
公司 网 址：www.cifco.net



 50 
(70) 中 期 资产 管 理有 限 公司 
住所 ： 北京 市 朝阳 区 建国 门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号 
办公 地 址： 北 京市 朝 阳区 建 国门 外 光华 路 14 号 中期 大 厦8 层 
法定 代 表人 ： 姜新 
联系 人 ： 方艳 美 
联系 电 话：010-65807865 
客服 电 话：010-65807865 
公司 网 址：www.cifcofund.com 
(71) 浙 江 金观 诚 财富 管 理有 限 公司 
住所 ： 杭州 市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦 昌大 厦 ）1 幢 10 楼1001 室 
办公 地 址： 杭 州市 拱 墅区 登 云 路45 号 （锦 昌 大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 
法定 代 表人 ： 陈峥 
联系 人 ： 周立 枫 
联系 电 话：0571-88337788 
客服 电 话：400-068-0058 
公司 网 址：www.jincheng-fund.com 
（72 ） 上海 汇 付金 融 服务 有 限公 司 
住所 ： 上 海市 黄 浦区 西 藏中 路 336 号 1807-5 室 
办公 地 址： 上 海市 中 山南 路 100 号 金外 滩 国际 广 场19 楼 
法定 代 表人 ： 张皛 
联系 人 ： 周丹 
联系 电 话：021-33323999*8318 
客服 电 话：400-820-2819 
公司 网 址：fund.bundtrade.com 
（73 ） 中信 期 货有 限 公司 
注册 地 址： 深 圳市 福 田区 中 心三 路 8 号 卓 越时 代 广 场（ 二 期） 北 座13
层 1301-1305 室、14 层






 51 
办公 地 址： 深 圳市 福 田区 中 心三 路 8 号 卓 越时 代 广 场（ 二 期） 北 座13
层 1301-1305 室、14 层


 
法定 代 表人 ： 张皓



联系 人 ：洪 诚






电话 ：0755-23953913


 
传真 ：0755-83217421






客户 服 务电 话 ：400-990-8826 
网址 ：www.citicsf.com 
(74) 泰 诚财 富 基金 销 售（ 大 连） 有 限公 司 
住所 ： 辽 宁省 大 连市 沙 河口 区 星海 中 龙园 3 号 
办公 地 址： 辽 宁 省大 连 市沙 河 口区 星 海中 龙园 3 号 
法定 代 表人 ： 林卓 
联系 人 ： 薛长 平 
联系 电 话：0411-88891212 
客服 电 话：4006411999 
公司 网 址：www.taichengcaifu.com 
(75) 华 西 证券 股 份有 限 公司 
住所 ： 四川 省 成都 市 高新 区 天府 二 街198 号华 西 证 券大 厦



办公 地 址： 四 川省 成 都市 高 新区 天 府二 街 198 号 华 西证 券 大厦



法定 代 表人 ： 杨炯 洋



联系 人 ：周 志 茹



电话 ：028-86135991 
传真 ：028-86150040 
客户 服 务电 话 ：95584 和 4008-888-818 
公司 网 址：http://www.hx168.com.cn 
（76 ） 上海 陆 金所 资 产管 理 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区陆家嘴 环路1333 号14 楼 09 单元 
办公 地 址： 上 海 市 浦 东新 区 陆家 嘴 环路1333 号14 楼



 52 
法定 代 表人 ： 郭坚 
联系 人 ：宁 博 宇 
联系 电 话：021-20665952 
传真 ：021-22066653 
客服 电 话：4008219031 
公司 网 址：www.lufunds.com



基金 管 理人 可 根据 有 关法 律 法规 的 要求 ， 选择 其 它符 合 要求 的 机构 代 理
销售 本 基金 ， 并及 时 公告 。 
 
（二 ） 注册 登 记机 构 
名称 ： 中海 基 金管 理 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路68 号 2905-2908 室及30 层 
办公 地 址： 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层 
法定 代 表人 ： 黄鹏 
总经 理 ：黄鹏 
成立 日 期：2004 年 3 月18 日 
电话 ：021-38429808 
传真 ：021-68419525 
联系 人 ：周琳 
（三 ） 出具 法 律意 见 书的 律 师事 务 所 
名称 ： 上海 源 泰律 师 事务 所 
住所 ： 上海 市 浦东南路256 号华 夏 银行 大 厦14 楼 
办公 地 址： 上 海市 浦 东南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼 
法定 代 表人 ： 廖海 
电话 ：021-51150298 
传真 ：021-51150398



 53 
经办 律 师： 廖 海、 田 卫红 
（四 ） 审计 基 金财 产 的会 计 师事 务 所 
名称 ： 普华 永 道中 天 会计 师 事务 所 （特 殊 普通 合 伙 ） 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区陆 家 嘴环 路 1318 号 星 展 银行 大 厦6 楼 
办公 地 址： 上 海市 湖 滨 路 202 号 普 华永 道 中 心11 楼 
执行 事 务合 伙 人： 杨 绍信 
联系 电 话： （021 ）23238888 
传真 ： （021 ）23238800 
联系 人 ：赵 钰 
经办 会 计师 ： 薛竞 、 赵 钰



 54 
六 、 基 金 的 募集 
（一 ） 募集 的 依据 
本基 金 由基 金 管理 人 依照 《 基金 法》 、 《 运 作办 法 》 、 《销 售 办法 》 、 《信 息
披露 办 法》 、基 金 合同 及 其他 有 关法 律 法规 ， 并 经中 国 证监 会2008 年1 月30 日
证监 基 金许可[2008]197 号文 核 准募 集 发售 。 
（二 ） 基金 类 型及 基 金存 续 期间 
1 、 基金 类 型： 债 券型 证 券投 资 基金 
2 、 基金 运 作方 式 ：契 约 型开 放 式 
3 、 基金 存 续期 间 ：不 定 期 
（三 ） 募集 方 式 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开
发售 。 本 基金 认 购采 取 全额 缴 款认 购 的 方式 。 基 金投 资 者在 募 集期 内 可多 次
认购 ， 认购 一 经受 理 不得 撤 销。 
（四 ） 募集 期 限 
自基 金 份 额发 售 之日 起 ， 最长 不 超过3个 月 ， 具体 发 售时 间 以 基金 份 额
发售 公 告为 准 。 
（五 ） 募集 对 象 
符合 法 律法 规 规定 的 个人 投 资者 、 机构 投 资者 及 合 格境 外 机构 投 资者 ，
以及 法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 购 买证 券 投资 基 金 的其 他 投资 者 。 




 55 
（六 ） 募集 场 所 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开
发售 。 本 基金 认 购采 取 全额 缴 款认 购 的 方式 。 基 金投 资 者在 募 集期 内 可多 次
认购 ， 认购 一 经受 理 不得 撤 销。 
基金 发 售机 构 认购 申 请的 受 理并 不 代表 该 申请 一 定 成功 ， 而 仅 代表 发 售
机构 确 实接 收 到认 购 申请 。 认购 的 确认 以 注册 登 记机 构 或基 金 管理 公 司的 确
认结 果 为准 。 
（七 ） 募集 目 标 
本基 金 不设 定 募集 规 模上 限 ，基 金 管理 人 视募 集 情 况可 提 前结 束 募集 。 
（八 ） 基金 份 额的 认 购 
1 、 基金 份 额发售 面值 、 认购 费 用、 认 购价 格 及 计算 公 式 
（1 ）基 金 份额 发售 面 值 ：本 基 金基金 份额 发售面值 为 1.00 元 人 民币 ，
按发 售 面值 发 售 。 
（2 ）认 购 费 用 
本基 金 不收 取 认购 费 用。 
（3 ）认 购 份额 的 计算 
基金 认 购采 用 金额 认 购的 方 式。 计 算公 式 为： 
认购 份 额 = （ 认 购金 额 ＋认 购 利息 ）/ 基金份额 发售 面值 。 
认购 份 额计 算 结果 保 留到 小 数点 后 两位 ， 小数 点 后两 位 以后 的 部分 四 舍
五入 ， 由此 产 生的 误 差计 入 基金 财 产。 
2 、 认购 的 程序



（1 ）认 购 时间 安 排 
投资人认购本基金份额具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机
构确 定 ，请 参 见本 基 金的 基 金份 额 发售 公 告。 
（2 ）投 资 人认 购 本基 金 份额 应 提交 的 文件 和 办 理的 手 续



 56 
投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金
份额 发 售公 告 。 
（3 ）基 金 份额 的 认购 采 用金 额 认购 方 式 
投资 人 认购 本 基金 采 取全 额 缴款 认 购的 方 式。 投 资人 在 基金 募 集期 内 可
多次 认 购 ， 认 购 期间 单 个投 资 人的 累 计 认购 规 模没 有 限制 。 投 资人 的 认购 申
请一 经 受理 不 得撤 销 。 
（4 ）认 购 的确 认 
当日 （T 日） 在规 定 时间 内 提交 的 申请 ， 投 资 人通 常 可 在T+2 日到 网 点
查询 认 购申 请 的受 理 结果 ， 在基 金 合同 生 效后 的 2 个 工 作日 内 可以 到 网点 打
印交 易 确认 书 。 
（5 ）认 购 金额 的 限制 
通过 本 公司 网 站和 代 销机 构 首次 认 购单 笔 最低 金 额 为人 民币 1000 元；
通过 本 公司 直 销柜 台 首次 认 购单 笔 最低 金 额为 人 民 币100,000 元， 追 加认 购
单笔 最 低金 额 为人 民币 10,000 元 。投 资 人在 募 集期 内 可以 多 次认 购 基金 份
额。 募 集期 间 不设 置 投资 人 单个 基 金账 户 最高 认 购 金额 限 制。 
3 、 若 基金 合 同生 效 ，认 购 款 项在 基 金募 集 期 间产 生 的利 息 将 折算 为 基
金份 额 归基 金 份额 持 有人 所 有。 认 购利 息 折算 的 基金 份 额以 四 舍五 入 方式 保
留到 小 数点 后 两位 ， 由 此产 生 的收 益 或 损失 由 基金 财 产承 担 ， 其中 有 效认 购
资金 的 利息 及 利息 折 算的 基 金份 额 以注 册 登记 机 构 的记 录 为准 。 认 购 利息 折
成基 金 份额 不 收取 认 购费 、 不受 最 低认 购 份额 限 制 。 
（九 ） 募集 资 金的 管 理 
基金 管 理人 应 将基 金 募集 期 间募 集 的资 金 存入 专 门 账户 ， 在 基 金募 集 行
为结 束 前， 任 何人 不 得动 用 。



 57 
七 、 基 金 合 同的 生 效 
（一 ） 基金 备 案的 条 件 
本基 金 自基 金 份额 发 售之 日 起3 个 月内 ， 在基 金 募集 份 额总 额 不少 于 2
亿份 ， 基 金募 集 金额 不 少 于 2 亿 元 人民 币 且 基金 份 额持 有 人的 人 数 不少 于
200 人 的条 件 下， 基金 管 理 人依 据 法律 法 规及 招 募说 明 书可 以 决定 停 止基 金
发售 ， 并 在10 日 内 聘请 法 定验 资 机构 验 资 ， 自 收 到验 资 报告 之 日起 10 日 内，
向中 国 证监 会 办理 基 金备 案 手续 。 
基金 募 集达 到 基金 备 案条 件 的， 自 基金 管 理人 办 理完 毕 基金 备 案手 续 并
取得 中 国 证监 会 书面 确 认 之日 起， 《 基金 合 同 》生 效 ；否 则 《基 金 合 同》 不
生效 。 基 金 管理 人 在收 到 中国 证 监会 确 认文 件 的次 日 对 《 基金 合 同》 生效 事
宜予 以 公告 。 基 金管 理 人应 将 基金 募 集 期间 募 集的 资 金存 入 专门 账 户 ， 在 基
金募 集 行为 结 束前 ， 任何 人 不得 动 用。 
《基 金 合同 》 生效 时 ，认 购 款项 在 募集 期 内产 生 的 利息 将 折合 成 基金 份
额归 投 资者 所 有。 
（二 ） 基金 合 同不 能 生效 时 募集 资 金的 处 理方 式 
如果 《 基金 合 同》 不 能生 效 ，基 金 管理 人 应当 承 担 下列 责 任： 
1 、 以其 固 有财 产 承担 因 募集 行 为而 产 生的 债 务 和费 用 ； 
2 、 在 基金 募 集期 限 届满 后 30 日内 返 还 投资 者 已缴 纳 的款 项 ， 并加 计 银
行同 期 存款 利 息。 
（三 ） 基金 存 续期 内 的基 金 份额 持 有人 数 量和 基 金 资产 净 值 
《基 金 合同 》 生 效后 ， 基 金 份额 持 有人 数 量不 满 200 人 或者 基 金资 产 净
值低 于 5,000 万 元 的， 基 金管 理 人应 当 及时 报 告中 国 证监 会 ；连 续 20 个工
作日 出 现前 述 情形 的， 基 金 管理 人 应当 向 中国 证 监会 说 明原 因 并报 送 解决 方 
 58 
案。 
法律 法 规另 有 规定 时 ，从 其 规定 。 




 59 
八 、 基 金 份 额的 申 购 和赎 回 
（ 一 ） 申购 与 赎回 场 所 
本基 金 的销 售 机构 包 括基 金 管理 人 和基 金 管理 人 委 托的 代 销机 构 。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提 供 的其 他 方式 办 理基 金 份额 的 申购 与 赎回 。 基金 管 理人 可 根据 情 况变 更
或增 减 基金 代 销机 构 ，并 予 以公 告 。 
（二 ） 申购 与 赎回 的 开放 日 及时 间 
本基 金 的申 购 、 赎 回 自 《 基 金合 同 》 生效 后 不超 过 3 个 月 的时 间 内开 始
办理 ， 基 金 管理 人 应在 开 始 办理 申 购赎 回 的具 体 日期 前 2 日 在 至少 一 家指 定
媒体 及 基金 管 理人 互 联网 网 站（ 以 下简 称 “网 站 ” ） 公 告。 
申购 和 赎回 的 开放 日 为证 券 交易 所 交易 日 （ 基金 管 理人 公 告暂 停 申购 或
赎回 时 除 外） ，投 资 者应 当 在 开放 日 办理 申 购 和赎 回 申请 。 开放 日 的 具体 业
务办 理 时间 在 招募 说 明书 中 载明 或 另行 公 告。 
若出 现 新的 证 券交 易 市场 或 交易 所 交易 时 间更 改 或 实际 情 况需 要， 基 金
管理 人 可对 申 购 、 赎 回 时间 进 行调 整 ， 但 此项 调 整应 在 实施 日 2 日 前 在指 定
媒体 公 告。 
（三 ） 申购 与 赎回 的 原则



1 、 “未 知 价” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价格 以 申请 当 日收 市 后计 算 的基 金 份
额净 值 为基 准 进行 计 算。 
2 、 “ 金 额申 购、 份 额 赎回 ” 原 则 ， 即 申 购以 金 额申 请 ， 赎 回 以份 额 申请 。 
3 、 当日 的 申购 与 赎回 申 请可 以 在基 金 管理 人 规 定的 时 间以 内 撤销 。 
4 、 基 金管 理 人可 根 据基 金 运 作的 实 际情 况 并 在不 影 响基 金 份 额持 有 人
实质 利 益的 前 提下 调 整上 述 原则 。 基金 管 理人 必 须在 新 规则 开 始实 施 前按 照 
 60 
《信 息 披露 办 法》 的有 关 规 定在 指 定媒 体 及基 金 管理 人 网站 公 告并 报 中国 证
监会 备 案。 
（四 ） 申购 与 赎回 的 程序 
1 、 申购 和 赎回 的 申请 方 式



基金 投 资者 必 须根 据 基金 销 售机 构 规定 的 程序 ， 在开 放 日的 业 务办 理 时
间向 基 金销 售 机构 提 出申 购 或赎 回 的申 请 。 
投资 者 在 申购 本 基金 时 须 按销 售 机构 规 定的 方 式 备足 申 购资 金,投资者
在提 交 赎回 申 请时 ， 必 须 有足 够 的基 金 份额 余 额， 否则 所 提交 的 申购 、 赎 回
的申 请 无效 而 不予 成 交。 
2 、 申购 和 赎回 申 请的 确 认 
T 日 规 定时 间 受理 的 申请 ， 正 常情 况 下 ， 基金 注 册登 记 机构 在T+1 日内
为投 资 者对 该 交易 的 有效 性 进行 确 认， 在 T ＋2 日后 （ 包括 该 日） 投 资者 可
向销 售 机构 或 以销 售 机构 规 定的 其 他方 式 查询 申 购 与赎 回 的成 交 情况 。 
基金 发 售机 构 申购 申 请的 受 理并 不 代表 该 申请 一 定 成功 ， 而 仅 代表 发 售
机构 确 实接 收 到申 购 申请 。 申购 的 确认 以 注册 登 记机 构 或基 金 管理 公 司的 确
认结 果 为准 。 
3 、 申购 和 赎回 的 款项 支 付 
申购 采 用全 额 缴款 方 式， 若 申购 资 金在 规 定时 间 内未 全 额到 账 则申 购 不
成功 ， 若申 购 不成 功 或无 效 ，申 购 款项 将 退回 投 资 者账 户 。 
投资 者 T 日 赎 回申 请 成功 后 ， 基 金 管理 人 将通 过 基金 注 册登 记 机构 及 其
相关 基 金销 售 机构 在 T ＋7 日（ 包 括该 日 ）内 将 赎回 款 项划 往 基金 份 额持 有
人账 户 。 在发 生 巨额 赎 回的 情 形时 ， 款 项的 支 付办 法 参照 《 基金 合 同 》 的 有
关条 款 处理 。 
（五 ） 申购 与 赎回 的 数额 限 制 
1 、 通 过销 售 机构 首 次申 购 单笔 最 低金 额 及 追加 金 额为 人 民币 10 元 ， 各
销售 机 构对 申 购金 额 及交 易 级差 有 规定 的 ， 以 各销 售 机构 为 准 。 通 过 本公 司 
 61 
网上 直 销平 台 首次 申 购单 笔 最低 金 额为 人 民币 10 元 ； 通过 本 公司 直 销柜 台
首次 申 购单 笔 最低 金 额为 人 民 币 100,000 元， 追 加申 购 单笔 最 低金 额 为人 民
币 10,000 元。 
2 、 投 资人 将 当期 分 配的 基 金 收益 转 为基 金 份 额时 ， 不受 最 低 申购 金 额
的限 制 。 
3 、 投 资人 可 多次 申 购， 对 单 个投 资 人累 计 持 有基 金 份额 的 比 例或 数 量
不设 上 限限 制 。法 律 法规 、 中国 证 监会 另 有规 定 的 除外 。 
4 、 投资 人 可将 其 全部 或 部分 基 金份 额 赎回 ， 单 笔最 低 赎回 份 额为 1 份
（除 非 该账 户 在销 售 机构 或 网点 托 管的 基 金份 额 余 额不 足 1 份 ） ； 若 某笔 赎
回或 转 换导 致 持有 人 在该 销 售机 构 或网 点 托管 的 基 金份 额 余额 少 于1 份， 剩
余部 分 基金 份 额必 须 一起 赎 回， 即 交易 账 户最 低 基 金份 额 为1 份。 
5、基 金管 理 人可 根 据市 场 情 况， 在 法律 法 规 允许 的 情况 下 ， 调整 上 述
对申 购 的金 额 和赎 回 的份 额 的数 量 限制 ， 基金 管 理人 必 须在 调 整生 效 前依 照
《信 息 披露 办 法》 的有 关 规 定至 少 在一 家 指定 媒 体及 基 金管 理 人网 站 公告 并
报中 国 证监 会 备案 。 
（六 ） 申购 费 用和 赎 回费 用 
1 、 本基 金 不收 取 申购 费 用 。 
2 、 投 资者 可 将其 持 有的 全 部 或部 分 基金 份 额 赎回 。 本基 金 的 赎回 费 用
在投 资 者赎 回 本基 金 份额 时 收取 ， 扣 除 用于 市 场推 广 、 注册 登 记费 和 其他 手
续费 后 的余 额 归基 金 财产 ， 赎回 费 归入 基 金财 产 的比 例 不得 低 于法 律 法规 或
中国 证 监会 规 定的 比 例下 限 。 
3 、 赎回 费 用 
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设
定， 赎 回费 率 如下 ： 
持有 时 间（N ） 赎回 费 率 
N＜60 天 0.15%



 62 
60 天≤N＜0.5 年 0.10% 
0.5 年≤N ＜1 年 0.05% 
N ≥1 年 0 
本基 金 的赎 回 费用 扣 除注 册 登记 费 和其 他 手续 费 后 的余 额 归基 金 财产 ，
赎回 费 归入 基 金财 产 的部 分 不低 于 赎回 费 总额 的 25% 。 
4 、 本 基金 的 赎回 费 率和 收 费 方式 由 基金 管 理 人根 据 《基 金 合 同》 的 规
定确 定 并在 《招 募 说明 书》 中 列示 。基 金管 理 人可 以 根 据 《基 金 合同 》 的 相
关约 定 调整 费 率或 收 费方 式 ， 基 金 管理 人 最迟 应 于新 的 费率 或 收费 方 式实 施
日前2 个工 作 日在 至 少一 家 指定 报 刊及 基 金管 理 人 网站 公 告 。 
5 、 基 金管 理 人可 以 在不 违 背 法律 法 规规 定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情 形
下根 据 市场 情 况制 定 基金 促 销计 划， 针 对特 定 地域 范 围、 特定 行 业、 特定 职
业的 投 资者 以 及以 特 定交 易 方式 （如 网 上交 易、 电 话交 易 等） 等进 行 基金 交
易的 投 资者 定 期或 不 定期 地 开展 基 金促 销 活动 。 在 基 金促 销 活动 期 间 ， 按 相
关监 管 部门 要 求履 行 相关 手 续后 基 金管 理 人可 以 适 当调 低 基金 赎 回费 率 。 
（七 ） 申购 份 额与 赎 回金 额 的计 算 
1 、 本基 金 申购 份 额的 计 算： 
申购 份 额= 申购 金 额/ 申购 当 日基 金 份额 净 值 
2 、 本基 金 赎回 金 额的 计 算： 
采用 “份 额 赎回 ” 方 式， 赎 回价 格 以T 日 的基 金 份额 净 值为 基 准进 行 计
算， 计 算公 式 ： 
赎回 总 金额=赎 回 份额 ? 赎 回 当日 基 金份额 净值 
赎回 费 用= 赎回 总 金额 ? 赎 回 费率 
净赎 回 金额=赎 回 总金 额 ? 赎 回费 用 
3 、 本基 金 基金 份 额净 值 的计 算 ： 
T 日 的 基金 份 额净 值 在当 天 收市 后 计算 ， 并 在T+1 日内 公 告 。 遇特 殊 情
况， 经中 国 证监 会 同意 ， 可 以 适当 延 迟计 算 或公 告。 本 基金 基 金份 额 净值 的
计算 ， 保 留 到小 数 点后 3 位， 小数 点 后第 4 位四 舍 五入 ， 由 此 产生 的 误差 计 
 63 
入基 金 财产 。 
4 、 申购 份 额、 余 额的 处 理方 式 ： 
申购 的 有效 份 额为 按 实际 确 认的 申 购金 额 除 以 当 日 基金 份 额净 值， 计 算
结果 保 留到 小 数点 后 2 位， 小 数点 后 两 位以 后 的部 分 四舍 五 入 ， 由 此 产生 的
误差 计 入基 金 财产 。 
5 、 赎回 金 额的 处 理方 式 ： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并
扣除 相 应的 费 用 ， 计 算 结果 保 留到 小 数 点后 2 位， 小 数 点后 两 位以 后 的部 分
四舍 五 入， 由 此产 生 的误 差 计入 基 金财 产 。 
（八 ） 申购 和 赎回 的 注册 登 记 
投资 者 申购 基 金成 功 后， 基 金注 册 登记 机 构在 T+1 日 为 投资 者 登记 权 益
并办 理 注册 登 记手 续， 投 资者 自 T+2 日 （ 含 该日 ） 后 有 权赎 回 该部 分 基金 份
额。 
投资 者 赎回 基 金成 功 后， 基 金注 册 登记 机 构在 T+1 日 为 投资 者 办理 扣 除
权益 的 注册 登 记手 续 。 
基金 管 理人 可 以在 法 律法 规 允许 的 范围 内 ， 对 上 述注 册 登记 办 理时 间 进
行调 整 ， 但不 得 实质 影 响投 资 者的 合 法 权益 ， 并 最迟 于 开始 实 施前 3 个工 作
日在 至 少一 家 指定 媒 体及 基 金管 理 人网 站 公告 。 
（九 ） 拒绝 或 暂停 申 购的 情 形及 处 理方 式 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申
请： 
（1 ）不 可 抗力 的 原因 导 致基 金 无法 正 常运 作 。



（2 ） 证券 交 易场 所 在交 易 时 间非 正 常停 市 ， 导致 当 日基 金 资 产净 值 无
法计 算 。 
（3 ） 基金 资 产规 模 过大 ， 使 基金 管 理人 无 法 找到 合 适的 投 资 品种 ， 或
可能 对 基金 业 绩产 生 负面 影 响， 从 而损 害 现有 基 金 份额 持 有人 的 利益 。



 64 
（4 ）法 律 法规 规 定或 中 国证 监 会认 定 的其 他 可 暂停 申 购的 情 形。 
（5 ）基 金 管理 人 认为 会 有损 于 现有 基 金份 额 持 有人 利 益的 某 笔申 购 。 
发生 上 述 情形 之 一的 ， 申 购款 项 将全 额 退还 投 资 者。 发 生上 述 （1 ）到
（4 ）项 暂 停 申购 情 形时 ， 基 金管 理 人应 当 在 至少 一 家指 定 媒体 及 基 金管 理
人网 站 刊登 暂 停申 购 公告 。 
（十 ） 暂停 赎 回或 者 延缓 支 付赎 回 款项 的 情形 及 处 理方 式 
除非 出 现如 下 情形 ， 基 金 管 理人 不 得拒 绝 接受 或 暂停 基 金份 额 持有 人 的
赎回 申 请或 者 延缓 支 付赎 回 款项 ： 
（1 ）不 可 抗力 的 原因 导 致基 金 管理 人 不能 支 付 赎回 款 项。 
（2 ） 证券 交 易场 所 依法 决 定 临时 停 市， 导 致 基金 管 理人 无 法 计算 当 日
基金 资 产净 值 。 
（3 ）因 市 场剧 烈 波动 或 其他 原 因而 出 现连 续 2 个或2 个以 上 开放 日 巨
额赎 回 ，导 致 本基 金 的现 金 支付 出 现困 难 。 
（4 ）法 律 法规 规 定或 中 国证 监 会认 定 的其 他 情 形。 
发生 上 述情 形 之一 的 ， 基 金 管理 人 应 在当 日 立即 向 中国 证 监会 备 案。 已
接受 的 赎回 申 请， 基金 管 理人 将 足额 支 付； 如暂 时 不能 足 额支 付 的， 可延 期
支付 部 分赎 回 款项 ， 按 每 个 赎回 申 请人 已 被接 受 的赎 回 申请 量 占已 接 受赎 回
申请 总 量的 比 例分 配 给赎 回 申请 人 ， 未 支 付部 分 由基 金 管理 人 按照 发 生的 情
况制 定 相应 的 处理 办 法在 后 续开 放 日予 以 支付 。 
同时 ， 在 出现 上 述第 （3 ） 款 的情 形 时， 对 已 接受 的 赎回 申 请 可延 期 支
付赎 回 款项 ， 最长 不 超过 20 个 工 作日 ， 并在 至 少一 家 指定 的 媒体 及 基金 管
理人 网 站公 告。 投 资者 在 申 请赎 回 时可 事 先选 择 将当 日 可能 未 获受 理 部分 予
以撤 销 。 
暂停 基 金的 赎 回， 基金 管 理 人应 及 时在 至 少一 家 指定 媒 体及 基 金管 理 人
网站 上 刊登 暂 停赎 回 公告 。 
在暂 停 赎回 的 情况 消 除时 ， 基 金管 理 人 应及 时 恢复 赎 回业 务 的办 理 ， 并
依照 有 关规 定 在至 少 一家 指 定媒 体 及基 金 管理 人 网 站上 公 告。



 65 
（十 一 ）巨 额 赎回 的 情形 及 处理 方 式 
1 、 巨额 赎 回的 认 定 
本基 金 单个 开 放日 ， 基 金 净 赎 回申 请 （ 赎 回申 请 总数 加 上基 金 转换 中 转
出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中 转入申请份额总数后的
余额 ） 超过 上 一日 基 金总 份 额 的10% 时 ， 即认 为 发生 了 巨额 赎 回。 
2 、 巨额 赎 回的 处 理方 式 
当出 现 巨额 赎 回时 ， 基 金 管 理人 可 以根 据 本基 金 当时 的 资产 组 合状 况 决
定全 额 赎回 或 部分 顺 延赎 回 。 
（1 ） 全额 赎 回： 当 基金 管 理 人认 为 有能 力 支 付投 资 者的 全 部 赎回 申 请
时， 按 正常 赎 回程 序 执行 。 
（2 ） 部分 顺 延赎 回 ：当 基 金 管理 人 认为 支 付 投资 者 的赎 回 申 请有 困 难
或认 为 支付 投 资者 的 赎回 申 请可 能 会对 基 金的 资 产 净值 造 成较 大 波动 时， 基
金管 理 人在 当 日接 受 赎回 比 例不 低 于上 一 日基 金 总 份额 的10% 的前 提 下， 对
其余 赎 回申 请 延期 予 以办 理 。 对于 单 个 基金 份 额持 有 人 的 赎 回申 请 ， 应当 按
照其 申 请赎 回 份额 占 当日 申 请赎回总 份额 的比 例 ， 确 定 该单 个 基金 份 额持 有
人当日 办理 的 赎回 份 额 ； 投 资 者未 能 赎 回部 分 ， 除投 资 者在 提 交赎 回 申请 时
选择 将 当日 未 获办 理 部分 予 以撤 销 外 ， 延迟 至 下一 个 开放 日 办理 ， 赎 回价 格
为下 一 个开 放 日的 价 格。 依 照上 述 规定 转 入下 一 个开 放 日的 赎 回不 享 有赎 回
优先 权， 并 以此 类 推， 直到 全 部赎 回 为止 。 部 分 顺延 赎 回不 受 单笔 赎 回最 低
份额 的 限制 。 
（3 ） 巨额 赎 回的 公 告： 当 发 生巨 额 赎回 并 顺 延赎 回 时， 基 金 管理 人 应
在 2 日 内 通 过指 定 媒体 及 基 金管 理 人的 公 司 网站 或 代销 机 构的 网 点 刊登 公
告， 并在 公 开披 露 日向 中 国 证监 会 和 基 金 管理 人 主要 办 公场 所 所在 地 中国 证
监会 派 出机 构 备案 。 同 时以 邮 寄、 传 真 或 《 招 募说 明 书 》 规 定 的其 他 方式 通
知基 金 份额 持 有人 ， 并说 明 有关 处 理方 法 。 
本基 金 连 续 2 个开 放 日以 上 发生 巨 额赎 回 ，如 基 金 管理 人 认为 有 必要 ，
可暂 停 接受 赎 回申 请 ； 已经 接 受的 赎 回 申请 可 以延 缓 支付 赎 回款 项 ， 但不 得 
 66 
超过20 个 工作 日 ，并 应 当在 至 少一 家 指定 媒 体 及基 金 管理 人 网站 公 告。 
（十 二 ） 暂 停 申购 或 赎回 的 公告 和 重新 开 放申 购 或 赎回 的 公告 
如果 发 生暂 停 的 时 间 为一 天 ， 基 金 管理 人 应于 重 新开 放 日在 至 少一 家 指
定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或 赎回的公告并公布最近
一个 开 放日 的 基金 份 额净 值 。 
如果 发 生暂 停 的时 间 超过 一 天但 少 于两 周 ， 暂 停 结束 基 金重 新 开放 申 购
或赎 回 时， 基金 管 理人 应 提 前2 个 工作 日 在至 少 一家 指 定媒 体 及基 金 管理 人
网站 刊 登基 金 重新 开 放申 购 或赎 回 的公 告 ， 并 在 重新 开 始办 理 申购 或 赎回 的
开放 日 公告 最 近一 个 开放 日 的 基 金 份额 净 值 。 
如果 发 生暂 停 的时 间 超过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管理 人 应每 两 周至 少 重
复刊 登 暂停 公 告一 次 。 暂停 结 束基 金 重 新开 放 申购 或 赎回 时 ， 基金 管 理人 应
提前 2 个 工 作日 在 至少 一 家 指定 媒 体及 基 金 管理 人 网站 连 续刊 登 基 金重 新
开放 申 购或 赎 回的 公 告， 并 在重 新 开放 申 购或 赎 回日 公 告最 近 一个 开 放日 的
基金 份 额净 值 。 
（十 三 ）基 金 的转 换 
为方 便 基金 份 额持 有 人， 投 资者 可 以依 照 基金 管 理人 的 有关 规 定选 择 在
本基 金 和 基金 管 理人 管 理 的其 他 基金 之 间进 行 基 金转 换 。本 基 金 已 于 2008
年 4 月 28 日开 通 基金 转 换 业务 ， 基金 转 换的 数 额限 制 、转 换 费率 等 具体 规
定详 见 基金 转 换公 告 。 
（十 四 ）基 金 的非 交 易过 户 
非交 易 过户 是 指不 采 用申 购 、 赎回 等 基 金交 易 方式 ， 将 一定 数 量的 基 金
份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另 一投资者基金账户的行
为。 
基金 注 册登 记 机构 只 受理 继 承 、 捐 赠 、 司 法强 制 执行 和 经注 册 登记 机 构
认可 的 其 他情 况 下的 非 交 易过 户 。其 中， “ 继 承” 指 基金 份 额持 有 人 死亡 ， 
 67 
其持 有 的 基金 份 额由 其 合 法的 继 承人 继 承； “ 捐赠 ” 指基 金 份额 持 有 人将 其
合法 持 有 的基 金 份额 捐 赠 给福 利 性质 的 基金 会 或 社会 团 体的 情 形； “ 司法 执
行” 是指 司 法机 构 依据 生 效 司法 文 书将 基 金份 额 持有 人 持有 的 基金 份 额强 制
划转 给 其他 自 然人 、 法人 、 社会 团 体或 其 他组 织 。 无论 在 上述 何 种情 况 下，
接受 划 转的 主 体应 符 合相 关 法律 法 规和 《 基 金 合同 》 规 定的 持 有本 基 金份 额
的投 资 者的 条 件。 办理 非 交 易过 户 必 须 提 供基 金 注册 登 记机 构 要求 提 供的 相
关资 料 。 
基金 注 册登 记 机构 受 理上 述 情况 下 的非 交 易过 户 ， 其 他 销售 机 构不 得 办
理该 项 业务 。 
对于 符 合条 件 的非 交 易过 户 申请 按 《业 务 规则 》 的 有关 规 定办 理 。 
（十 五 ）转 托 管 
本基 金 目前 实 行份 额 托管 的 交易 制 度。 投 资者 可 将所 持 有的 基 金份 额 从
一个 交 易账 户 转入 另 一个 交 易账 户 进行 交 易 。 具 体 办理 方 法参 照 《 业务 规 则》
的有 关 规定 以 及基 金 代销 机 构的 业 务规 则 。 
（十 六 ）定 期 定额 投 资计 划 
本 基 金 已 于2008 年4 月28 日 开 通 定 期 定 额 投资 业 务 ， 基 金 定 投 的 数 额
限 制 、 业 务 规 则 等 请 参 见 基 金 定 投 相 关 公 告 。 
（十 七 ）其 他 情形 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人
本人自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认可的其他情况
下的 冻 结与 解 冻。 基金 份 额被 冻 结的 ， 被 冻 结部 分 产生 的 权益 一 并冻 结， 被
冻结 部 分份 额 仍然 参 与收 益 分配 与 支付 。



 68 
九 、 基 金 的 投资 
（一 ） 投资目标 
在充 分 重视 本 金长 期 安全 的 前提 下 ， 力 争 为基 金 份额 持 有人 创 造较 高 的
稳定 收 益。 
（二 ） 投资 范 围 
本基 金 主要 投 资于 固 定收 益 类金 融 工具 ， 包 括 国内 依 法公 开 发行 、 上 市
的国 债、 金 融 债、 企业 债、 公 司债 、可 转 债、 可 分离 债 ， 以 及 中国 证 监会 允
许基 金 投资 的 其 他 金 融工 具。 本 基金 可 以通 过 参与 新 股、 可转 债、 可 分离 转
债首 发 的投 资 方式 来 获取 收 益， 提 高基 金 收益 水 平 。 
本基 金 投 资组 合 的资 产 配 置： 债 券资 产( 含 短 期融 资 券和 资 产 证券 化 产
品) 不低 于 基金 资 产的 80% ， 股 票、 权 证类 资 产不 超 过 基 金 资产 的 20%，权
证资 产 占基 金 资产 净值的 0 －3% 。 本 基金 保 持不 低 于基 金 资产 净 值 5% 的现
金或 者 到期 日 在一 年 以内 的 政府 债 券。 本 基 金80% 以 上 的基 金 资产 投 资于 债
券类 金 融工 具 。 
（三 ） 投资 理 念 
本基 金 的投 资 理念 是 基于 宏 观经 济 周期 趋 势性 变 化， 进 行自 上 而下 的 主
动性 投 资。 在 规避 风 险的 前 提下 ， 为投 资 者提 供 较 高的 稳 定收 益 。 
（四 ） 投资 策 略 
1 、 一级 资 产配 置 
一级 资 产配 置 主要 采 取自 上 而下 的 方式 。 比较 固 定收 益 品种 与 一级 市 场
申购 预 期收 益 率， 确 定进 行 一级 市 场申 购 的资 产 比 例， 进 行大 类 资产 配 置。 
本基 金 在 进行 新 股申 购 时, 将 结合 金 融工 程 数 量化 模 型， 使 用 中海 基 金
估值 模 型等 方 法评 估 股票 的 内在 价 值， 充 分借 鉴 合作 券 商等 外 部资 源 的研 究 
 69 
成果 ， 对 于 拟 发行 上 市新 股 （ 或 增发 新 股） 等 权益 类 资产 价 值进 行 深入 发 掘。
同时 分 析新 股 （ 或 增发 新 股） 等权 益 类资 产 融资 规 模、 市场 申 购资 金 规模 等
条件 ， 评 估 申购 中 签率 水 平， 从而 综 合评 估 申购 收 益率 ， 确 定 申购 资 金在 不
同品 种 之 间 、 网 上 与网 下 之间 的 资金 分 配， 对申 购 资金 进 行积 极 管理 ， 制 定
相应 申 购策 略 以获 取 较好 投 资收 益 。 
此外 ， 为 保证 股 票 资产 比 例不 超 过 基 金 资产 的 20% ， 本 基金 在 存在 锁 定
期的 交 易品 种 所形 成 的股 票 资产 合 计达 到 基金 资产 净值 的10% 时， 将 不再 申
购存 在 锁定 期 的交 易 品种 。 当 通过 发 行 市场 申 购 、 可 转 债转 股 所形 成 的股 票
资产 合 计达 到 基金 资产 净值的18% 时， 将 不再 申 购新 股 。 
2 、 久期 配 置/ 期限 结 构配 置 
（1 ）久 期 配置 ： 基于 宏 观经 济 趋势 性 变化 ， 自上 而 下 的资 产 配置 。 
利用 中 海宏 观 经济 分 析模 型 ， 确定 宏 观 经济 的 周期 变 化 ， 主 要 是中 长 期
的变 化 趋势 ， 由 此 确 定 利率 变 动的 方 向 和趋 势 。 根据 不 同大 类 资产 在 宏观 经
济周 期 的属 性， 即 货币 市 场顺 周 期、 债券 市 场逆 周 期的 特 点， 确定 债 券资 产
配置 的 基本 方 向和 特 征 。 结 合 货币 政 策 、 财政 政 策以 及 债券 市 场资 金 供求 分
析 ， 根 据 一定 的 收益 率 模型 为 各种 固 定 收益 投 资品 种 进行 风 险评 估 ， 最终 确
定投 资 组合 的 久期 配 置。 
（2 ）期 限 结构 配 置： 基 于数 量 化模 型 ，自 上 而 下的 资 产配 置 。 
在确 定 组合 久 期后 ， 通 过研 究 收益 率 曲 线形 态 ， 采用 收 益率 曲 线分 析 模
型对 各 期限 段 的风 险 收益 情 况进 行 评估 ， 对收 益 率曲 线 各个 期 限的 骑 乘收 益
进行 分 析。 通 过 AAM 模 型选 择 预期 收 益 率最 高 的期 限 段进 行 配比 组 合， 从
而在 子 弹组 合 、杠 铃 组合 和 梯形 组 合中 选 择风 险 收 益比 最 佳的 配 置方 案 。 
3 、 债券 类 别配 置 ： 主 要 依据 信 用利 差 分析 ， 自 上而 下 的资 产 配置 。 
本基 金 根据 国 债、 央 行票 据 、金 融 债、 企 业债 、 公 司债 、 短期 融 资券 、
可转 换 债券 、 可 分 离可 转 债、 资产 支 持证 券 之间 的 相对 价 值， 以其 历 史价 格
关系 的 数量 分 析为 依 据 ， 同 时 兼顾 特 定 类别 收 益品 种 的基 本 面分 析 ， 综合 分
析各 个 品种 的 信用 利 差变 化 。在 信 用利 差 水平 较 高 时持 有 金融 债 、企 业 债、
短期 融 资券 、 可 分 离可 转 债、 资产 支 持证 券 等信 用 债券 ， 在 信 用利 差 水平 较
低时 持 有国 债 ，从 而 确定 整 个债 券 组合 中 各类 别 债 券 投 资 比例 。 
本基 金 对于 投 资品 种 信用 等 级的 投 资限 制 如下 ： 国 债、 央 行票 据、 政 策 
 70 
性金 融 债无 限 制； 企 业债 券 、公 司 债券 等 信用 债 券 投资 范 围限 制为 AA 以上
（含 AA ）的 投 资品 种 ，信 用 评级 低 于 AA 的 信用 债 券不 得 投资 。 （ 本 基金 信
用评 级 体系 参 见附 录 四） 
4 、 做市 策 略： 基 于各 个 投资 品 种具 体 情况 ， 自 下而 上 的交 易 策略 。 
为增 加 投资 者 利益 和 改善 交 易所 债 券市 场 的流 动 性， 本 基金 将 根据 自 身
持仓 的 公司 债 券的 具 体情 况 ，对 一 些公 司 债券 的 交 易采 取 做市 策 略。 
为适 应 中国 固 定收 益 市场 快 速发 展 的环 境 ，提 高 固 定收 益 市场 流 动性 ，
上海 证 券交 易 所建 设 了 “ 固 定收 益 电 子 信 息平 台 ”， 引 入一 级 交易 商 做市 机
制 。 提 高 证券 交 易的 效 率和 市 场流 动 性 ， 为 国 债等 固 定收 益 产品 提 供了 高 效、
低成 本 的批 发 交易 平 台。 
本基金将在上海证券交易所固定收益综合电子平台上选择公司债券进
行双 边 报价 。 国 内外 各 金融 市 场做 市 交 易策 略 的实 证 研究 表 明 ， 做 市 交易 策
略可 获 得稳 定 的收 益 回报 。 
因此 ， 本 基金 对 于部 分 公司 债 券采 取 做 市策 略 交易 ， 一 方面 可 以实 现 一
定利 润 ；另 一 方面 可 以增 加 公司 债 券的 流 动性 。 
5 、 其它 交 易策略 
（1 ） 短期 资 金 运用 ： 在 短期 资 金 运用 上 ， 如 果逆 回 购 利率 较 高 ，选 择
逆回 购 融出 资 金。 
（2 ）公 司 债跨 市 场套 利 ：



公 司 债 将在 银 行间 市 场和 交 易所 市 场同 时 挂牌 ， 根 据 以往 的 经验 ， 两 个
市场 的 品种 将 出现 差 价套 利 交易 的 机会 。 随着 交 易所 固 定收 益 综合 电 子平 台
的推 出 ， 交易 所 债券 市 场流 动 性日 益 增强 ， 这 使得 跨 市场 套 利策 略 成为 可 能。
本基 金 将利 用 两市 场 相同 公 司债 券 交易 价 格的 差 异， 锁 定其 中 的无 风 险收 益
进行 跨 市场 套 利， 增 加持 有 人收 益 。 
（五 ） 投资 限 制 
1、 本基 金 的投 资 组合 将 遵循 以 下限 制 ： 
（1 ） 持有 一 家 上市 公 司的 股 票 ， 其市值 不 得 超过 基 金资 产 净值 的 10% 。 
（2 ） 本基 金 与由 本 基金 管 理 人管 理 的其 他 基 金共同 持有 一 家 公司 发 行 
 71 
的证 券 ，不 得 超过 该 证券 的 10% 。 
（3 ） 本基 金 进入 全 国银 行 间 同业 市 场进 行 债 券回 购 的资 金 余 额不 得 超
过基 金 资产 净 值 的40% 。 
（4 ） 本 基 金 不得 在 二级 市 场 买入 权 证。 在 一 级市 场 申购 可 分 离转 债 所
持有 的 权证 只 能单 向 卖出 ， 不 得买 入 。 基 金持 有 的全 部 权证 的 市值 不 超过 基
金资 产 净值 的 3% 。 
法律 法 规或 中 国证 监 会另 有 规定 的 ，遵 从 其规 定 。 
（5 ）现 金 和到 期 日不 超 过1 年 的政 府 债券 不 低 于5% 。 
（6 ） 本基 金 持有 的 全部 资 产 支持 证 券， 其 市 值不 得 超过 基 金 资产 净 值
的 20% 。 
（7 ） 本基 金 持有 的 同一 （ 指 同一 信 用级 别 ） 资产 支 持证 券 的 比例 ， 不
得超 过 该资 产 支持 证 券规 模 的10% 。 
（8 ） 本基 金 管理 人 管理 的 全 部基 金 投资 于 同 一原 始 权益 人 的 各类 资 产
支持 证 券， 不 得超 过 其各 类 资产 支 持证 券 合计 规 模 的10% 。 
（9 ） 本基 金 财产 参 与股 票 发 行申 购 ，所 申 报 的金 额 不得 超 过 本基 金 的
总资 产 ，所 申 报的 股 票数 量 不得 超 过拟 发 行股 票 公 司本 次 发行 股 票的 总 量。 
（10 ） 本基 金 80% 以 上的 基 金资 产 投资 于 债券 类 金融 工 具 。 
（11 ） 因 通过 发 行市 场 申购 、 可 转 债转 股 所形 成 的股 票 资产 合 计低于 基
金净 值 的 20% 。 
（12 ） 本基 金 不得 在 二级 市 场买 入 股票 。 
（13 ） 本 基金 不 得违 反 《基 金 合同 》 关 于投 资 范围 、 投 资策 略 和投 资 比
例的 约 定。 
（14 ） 相关 法 律法 规 以及 监 管部 门 规定 的 其它 投 资 限制 。 
如 关 法 律法 规 或监 管 部门 取消 上 述 限制 的 ， 履 行适 当 程序 后 ， 基金 不
受上 述 限制 。 基 金 管理 人 应当 自 《 基 金合 同》 生 效之 日 起6 个 月内 使 基金 的
投资 组 合比 例 符合 《 基金 合 同》 的 有关 约 定。 
由于 证 券市 场 波动 、 上 市 公 司合 并 或基 金 规模 变 动等 基 金管 理 人之 外 的
原因 导 致的 投 资组 合 不符 合 上述 约 定的 比 例不 在 限 制之 内， 但 基金 管 理人 应 
 72 
在 10 个 交 易日 内 进行 调 整 ，以 达 到标 准 。 其 中 因交 易 品种 存 在锁 定 期的 原
因 ， 当 通 过发 行 市场 申 购 、 可转 债 转股 所 形成 的 股票 资 产合 计 超过 基 金净 值
的 20% ， 基 金管 理 人将 在 相关 交 易品 种 锁定 期 满 后 10 个交 易 日内 调 整， 以
达到 标 准。 法 律法 规 、监 管 部门 另 有规 定 的从 其 规 定。 
2 、 为维 护 基金 份 额持 有 人的 合 法权 益 ，本 基 金 禁止 从 事下 列 行为 ： 
（1 ）承 销 证券 。 
（2 ）向 他 人贷 款 或者 提 供担 保 。 
（3 ）从 事 承担 无 限责 任 的投 资 。 
（4 ）买 卖 其他 基 金份 额 ，但 法 律法 规 或中 国 证 监会 另 有规 定 的除 外 。 
（5 ） 向基 金 管理 人 、基 金 托 管人 出 资或 者 买 卖基 金 管理 人 、 基金 托 管
人发 行 的股 票 或者 债 券。 
（6 ） 买卖 与 基金 管 理人 、 基 金托 管 人有 控 股 关系 的 股东 或 者 与基 金 管
理人 、 基 金 托管 人 有其 他 重 大利 害 关系 的 公司 发 行的 证 券或 者 承销 期 内承 销
的证 券 。 
（7 ） 从事 内 幕交 易 、 操纵 证 券 交易 价 格及 其 他不 正 当的 证 券交 易 活动 。 
（8 ） 当时 有 效的 法 律法 规 、 中国 证 监会 及 《 基金 合 同》 规 定 禁止 从 事
的其 他 行为 。 
若法 律 法规 或 监管 部 门取 消 上述 禁 止性 规 定 ， 履行 适 当程 序 后 ， 本 基 金
投资 可 不受 上 述规 定 限制 。 
（六 ） 业绩 比 较基 准 
本基 金 业绩 比 较基 准： 中 央 国债 登 记结 算 有限 责 任公 司 编制 并 发布 的 中
国债券总指数收益率 ×100% 。中国债券总指数由中央债券登记结算中心于
2003 年 1 月 1 日 编制 发 布 ，样 本 涵盖 交 易所 、 银行 间 市场 记 帐式 国 债（ 固
定、 浮 动 利率 ） 、 金 融债 。 中 央国 债 登记 结 算 有限 公 司将 中 国债 券 总 指数 情
况于 中 国债 券 信息 网 （www.chinabond.com.cn ） 上 公开 发 布。 
本基 金 选择 中 国债 券 总指 数 作为 业 绩比 较 基准 的 原 因如 下 ：



 73 
第一 ， 从 投 资范 围 看， 本基 金 主要 投 资于 固 定收 益 类金 融 工具 ， 包 括 国
内依 法 公开 发 行和 上 市的 国 债、 金融 债、 企 业债 、公 司 债、 可 转 债、 可分 离
债等 债 券 。 而 中 国债 券 总指 数 是目 前 涵 盖范 围 最广 的 公开 指 数 ， 涵 盖 了中 国
债券 市 场整 体 价格 和 投资 回 报情 况 ； 且 指 数样 本 是采 集 市场 上 真正 在 交易 品
种所制定出来的，有利于基金管理人以此总指数为 基准进行投资组合的配
置 。 迄 今 为之 ， 这 一指 数 已 经为 包 括社 保 基金 和 许多 债 券基 金 在内 的 很多机
构采 用 ，而 且 使用 范 围正 不 断扩 大 。 
第二 ， 从 发布 主 体看 ， 中 央 国债 登 记结 算 公司 是 全国 债 券市 场 内提 供 国
债 、 金 融 债、 企 业债 和 其他 固 定收 益 证 券的 登 记、 托 管 、 交 易 结算 等 服务 的
国有 独 资金 融 机构 ， 是 财政 部 唯一 授 权 主持 建 立 、 运 营 全国 国 债托 管 系统 的
机构 ， 是 中 国人 民 银行 指 定的 全 国银 行 间债 券 市场 债 券登 记、 托 管、 结算 机
构和 商 业银 行 柜台 记 账式 国 债交 易 的一 级 托管 人 。 因 此 从发 布 主体 上 保证 中
国债 券 总指 数 比较 客 观和 专 业。 
第三 ， 从 编制 规 则看 ， 中债 总 指 数在 样 本券 选 择上 使 用合 理 的双 边 报价 、
合理 和 结算 价 、 跨公 司 债券 价 格处 理 等价 格 源 ， 且 具 有财 富 、 全 价 、 净价 三
组总 值 ，指 数 按待 偿 期分 段 提供 了 12 个 指标 值 为一 组 的多 组 指标 值 。因 此
中债 总 指数 的 编制 规 则较 为 全面 科 学。 
如果 今 后法 律 法规 发 生变 化 ， 或 者 有 更权 威 的、 更 能为 市 场普 遍 接受 的
业绩 比 较基 准 推出 ， 或 者 是 市场 上 出现 更 加适 合 用于 本 基金 的 业绩 基 准的 股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公
告。 
（七 ） 风险 收 益特 征 
本基 金 属债 券 型证 券 投资 基 金， 为 证券 投 资基 金 中 的较 低 风险 品 种。 
本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金，高于货币市场基
金。 
（八 ） 基金 管 理人 代 表基 金 行使 股 东权 利 的处 理 原 则及 方 法 
1 、 不谋 求 对上 市 公司 的 控股 ， 不参 与 所投 资 上 市公 司 的经 营 管理 。



 74 
2 、 有利 于 基金 资 产的 安 全与 增 值。 
3 、 基 金管 理 人按 照 国家 有 关 规定 代 表基 金 独 立行 使 股东 权 利 ，保 护 基
金份 额 持有 人 的利 益 。 
4 、 基 金管 理 人按 照 国家 有 关 规定 代 表基 金 独 立行 使 债权 人 权 利， 保 护
基金 份 额持 有 人的 利 益。 
（九 ） 基金 的 融资 、 融券 
本基 金 可以 根 据有 关 法律 法 规和 政 策的 规 定进 行 融 资融 券 。 
（十 ） 基金 投 资组 合 报告 
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假 记 载、 误导 性 陈述 或 重大 遗 漏， 并对 其 内容 的 真实 性、 准 确性 和 完整 性
承担 个 别及 连 带责 任。 
基金 托 管人 中 国工 商 银行 股 份有 限 公司 根 据基 金 合 同规 定 ， 复 核了 本 报
告中 的 财务 指 标 、 净 值 表现 和 投资 组 合 报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内容 不 存在 虚
假记 载 、误 导 性陈 述 或者 重 大遗 漏 。



本投 资 组合 报 告所 载 数据 为 截至2015 年 9 月 30 日报 告 期末 的 第 三 季度
报告 数 据， 其 中所 列 财务 数 据未 经 审计 。



 
1、 报 告 期 末 基金 资 产 组合 情 况 
截至2015 年 9 月 30 日， 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金资 产 净值 为
71,588,300.73 元 ， 基 金份 额 净值 为 1.247 元 ，累 计 基 金份 额 净值 为 1.587
元。 其 资产 组 合情 况 如下 ： 
序
号 
项目 金额 （ 元） 
占基 金 总资 产 的比 例
（% ） 
1 权益 投 资 1,902,074.98 2.11 
 其中 ： 股票


1,902,074.98 2.11 
2 基金 投 资 - - 
3 固定 收 益投 资


84,503,679.30 93.73



 75 
 其中 ： 债券


 84,503,679.30 93.73 









 资产 支 持证 券


 - - 
4 贵金 属 投资 - - 
5 金融 衍 生品 投 资 - - 
6 买入 返 售金 融 资产


- - 
 
其中 ： 买断 式 回购 的 买入
返售 金 融资 产


 
- - 
7 
银行 存 款和 结 算备 付 金合
计



1,044,410.88 1.16 
8 其他 资 产


 2,701,736.94 3.00 
9 合计





 90,151,902.10





100.00 
 
2、 报 告 期 末 按行 业 分 类的 股 票 投资 组 合 
代
码 
行业 类 别 公允 价 值（ 元 ） 
占基 金 资产 净 值比 例
(%) 
A 农、 林 、牧 、 渔业 - - 
B 采矿 业 522,000.00 0.73 
C 制造 业 - - 
D 
电力 、 热力 、 燃气 及 水生 产 和供
应业 
- - 
E 建筑 业 - - 
F 批发 和 零售 业 - - 
G 交通 运 输、 仓 储和 邮 政业 844,779.38 1.18 
H 住宿 和 餐饮 业 - - 
I 
信息 传 输、 软 件和 信 息技 术 服务
业 
535,295.60 0.75 
J 金融 业 - - 
K 房地 产 业 - - 
L 租赁 和 商务 服 务业 - - 
M 科学 研 究和 技 术服 务 业 - - 
N 水利 、 环境 和 公共 设 施管 理 业 - - 
O 居民 服 务、 修 理和 其 他服 务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生 和 社会 工 作 - - 
R 文化 、 体育 和 娱乐 业 - - 
S 综合 - - 
 合计 1,902,074.98 2.66 
 




 76 
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票投
资明细 
序
号 
股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值（ 元 ） 
占基 金 资产 净
值比 例 （％ ） 
1 601929 吉视 传 媒 49,336 535,295.60 0.75 
2 603993 洛阳 钼 业 50,000 522,000.00 0.73 
3 000089 深圳 机 场 70,032 446,103.84 0.62 
4 600798 宁波 海 运 70,066 398,675.54 0.56 
 
 
4、 报 告 期 末 按债 券 品 种分 类 的 债券 投 资 组合 
序号 债券 品 种 公允 价 值（ 元 ） 
占基 金 资产 净 值
比例 （ ％） 
1 国家 债 券 210,924.00 0.29 
2 央行 票 据 - - 
3 金融 债 券 3,380,485.00 4.72 
 其中 ： 政策 性 金融 债 3,380,485.00 4.72 
4 企业 债 券 76,134,254.80 106.35 
5 企业 短 期融 资 券 2,002,200.00 2.80 
6 中期 票 据 - - 
7 可转 债 2,775,815.50 3.88 
8 同业 存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 84,503,679.30 118.04 
 
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券投
资明细 
序
号 
债券 代 码 债券 名 称 
数量
（张 ） 
公允 价 值（ 元 ） 
占基 金 资
产净 值 比
例（ ％ ） 
1 1180038 11 锡盟 债 200,000 20,912,000.00 29.21 
2 1180100 
11 清河 投 资
债 
100,000 7,210,000.00 10.07 
3 122543 12 钦开 投 48,010 5,066,495.30 7.08 
4 122874 10 红投 01 40,000 4,121,200.00 5.76 
5 122902 PR 赤峰 债 47,770 3,922,872.40 5.48 




 77 
6 、


 报告期末按公允价值占 基金资产 净值比 例大小排 名的前十 名资产支 持
证 券 投 资 明细 
本基 金 本报 告 期末 未 持有 资 产支 持 证券 。 
7 、 报 告 期 末按 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值比 例 大小 排 序 的前 五 名 贵金 属 投 资明
细 
本基 金 本报 告 期末 未 持有 贵 金属 。 
8 、


 报告期末按公允价值占 基金资产 净值比 例大小排 名的前五 名权证投 资
明细 
本基 金 本报 告 期末 未 持有 权 证。 
9、


 报告期末本基金投资的 国债期货 交易情 况说明 
（1 ） 本期 国 债期 货 投资 政 策 
根据 基 金合 同 规定 ， 本基 金 不参 与 国债 期 货交 易 。 
（2 ） 报告 期 末本 基 金投 资 的国 债 期货 持 仓和 损 益明 细 
本基 金 报告 期 期末 未 持 有 国 债期 货 合约 。 
（3 ） 本期 国 债期 货 投资 评 价 
根据 基 金合 同 规定 ， 本基 金 不参 与 国债 期 货交 易 。 
 
10 、


投 资组 合 报 告附 注 
（1 ） 报告 期 内本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发行 主 体没 有 被监 管 部门 立
案调 查 或在 本 报告 编 制日 前 一年 内 受到 公 开谴 责 、 处罚 的 情况 。 
（2 ）报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规定 备 选
股票 库 之外 的 股票 。 
（3 ）截 至 2015 年 9 月30 日 ， 本基 金 的其 他 资 产项 目 构成 如 下： 
序号 名称 金额 （ 元） 
1 存出 保 证金 6,576.44 
2 应收 证 券清 算 款 - 
3 应收 股 利 -



 78 
4 应收 利 息 2,689,928.19 
5 应收 申 购款 5,232.31 
6 其他 应 收款 - 
7 待摊 费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,701,736.94 
（4 ） 报告 期 末持有 的处 于 转股 期 的可 转 债明 细 
序
号 
债券 代 码 债券 名 称 公允 价 值( 元)



占基金资产
净值 比 例（ ％ ） 
1 128009 歌尔 转 债 964,428.80 1.35 
2 113008 电气 转 债 393,450.00 0.55 
3 110030 格力 转 债 130,150.00 0.18 
（5 ）报 告 期末 前 十名 股 票中 存 在流 通 受限 情 况 的说 明 
本基 金 本报 告 期末 前 十名 股 票中 不 存在 流 通受 限 情 况。 
（6 ） 投 资 组合 报 告附 注 的其 他 文字 描 述部 分 
本基 金 由于 四 舍五 入 的原 因 ，分 项 之和 与 合计 项 之 间可 能 存在 尾 差。 




 79 
十 、 基 金 的 业绩 
本基 金 管理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚实 信 用 、 谨慎 勤 勉的 原 则管 理 和运 用 基
金财 产， 但 不保 证 基金 一 定盈 利， 也 不保 证 最低 收 益。 基金 的 过往 业 绩并 不
代表 其 未来 表 现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 做出 投 资决 策 前应 仔 细阅 读 本基 金
的招 募 说明 书 。基 金 业绩 数 据截 至 2015 年 9 月30 日。 
 
基金 本 期净 值 增长 率 与同 期 业绩 比 较基 准 收益 率 比 较表 
阶段 
净值 增 长率
① 
净值 增 长率
标准 差 ② 
业绩 比 较基
准收 益 率③ 
业绩 比 较
基准 收 益
率标 准 差
④ 
①－ ③ ②－ ④ 
2008.04.10-2008.12.31 11.79% 0.18% 11.28% 0.23% 0.51% -0.05% 
2009.01.01-2009.12.31 6.56% 0.24% -1.24% 0.10% 7.80% 0.14% 
2010.01.01-2010.12.31 8.54% 0.21% 1.92% 0.10% 6.62% 0.11% 
2011.01.01-2011.12.31 
-3.23% 0.24% 5.72% 0.11% -8.95% 0.13% 
2012.01.01-2012.12.31 
5.82% 0.13% 2.51% 0.07% 3.31% 0.06% 
2013.01.01-2013.12.31 
2.38% 0.14% -2.10% 0.11% 4.48% 0.03% 
2014.01.01-2014.12.31 
16.48% 0.27% 11.23% 0.15% 5.25% 0.12% 
2015.01.01-2015.06.30 
8.50% 0.42% 2.60% 0.13% 5.90% 0.29% 
2015.07.01-2015.09.30 
-0.32% 0.31% 2.13% 0.08% -2.45% 0.23% 
自基 金 合同 生 效起 至 今 
70.75% 0.23% 38.51% 0.13% 32.24% 0.10% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 80 
 
 
十 一 、 基 金 的财 产 
（一 ） 基金 资 产总 值 
基金 资 产总 值 是指 基 金拥 有 的各 类 有价 证 券 、 银行 存 款本 息 、 基金 应 收
申购 款 以及 其 他资 产 的价 值 总和 。 
其构 成 主要 有 ： 
1 、 银行 存 款及 其 应计 利 息。 
2 、 清算 备 付金 及 其应 计 利息 。 
3 、 根据 有 关规 定 缴纳 的 保证 金 及其 应 收利 息 。 
4 、 应收 证 券交 易 清算 款 。 
5 、 应收 申 购款 。 
6 、 股票 投 资及 其 估值 调 整。 
7 、 债券 投 资及 其 估值 调 整和 应 计利 息 。 
8 、 权证 投 资及 其 估值 调 整。 
9 、 其他 投 资及 其 估值 调 整。 
10 、 其 他资 产 等。 
（二 ） 基金 资 产净 值 
基金 资 产净 值 是指 基 金资 产 总值 减 去基 金 负债 后 的 价值 。 
（三 ） 基金 财 产的 账 户 
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的
资金 结 算业 务 ， 并以 基 金托 管 人和 本 基 金联 名 的方 式 开立 基 金证 券 账户 、 以
本基 金 的名 义 开立 银 行间 债 券托 管 账户 并 报中 国 人 民银 行 备案 。 开 立 的基 金
专用 账 户与 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 、 基 金代 销 机构 和 基金 注 册登 记 机构自 
 81 
有的 财 产账 户 以及 其 他基 金 财产 账 户相 独 立。 
（ 四 ） 基金 财 产的 处 分 
本基 金 财产 独 立于 基 金管 理 人 、 基 金 托 管人 和 基金 代 销机 构 的财 产 ， 并
由基 金 托管 人 保管 。 基 金管 理 人 、 基金 托 管人 不 得将 基 金财 产 归入 其 固有 财
产； 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 因基 金 财产 的 管理 、 运 用 或其 他 情形 而 取得 的
财产 和 收益 ， 归 入基 金 财产 。 基金 管 理 人、 基 金托 管 人 、 基 金 注册 登 记机 构
和基 金 代销 机 构以 其 自有 的 财产 承 担其 自 身的 法 律 责任 ， 其 债 权人 不 得对 本
基金 财 产行 使 请求 冻 结 、 扣 押 或其 他 权利 。 除 依法 律 法规 和 《基 金 合同 》 的
规定 处 分外 ， 基金 财 产不 得 被处 分 。 
基金 管 理人 管 理运 作 基金 财 产所 产 生的 债 权， 不 得与 其 固有 资 产产 生 的
债务 相 互抵 消； 基 金管 理 人 管理 运 作不 同 基金 的 基金 财 产所 产 生的 债 权债 务
不得 相 互抵 消 。



 82 
十二 、 基 金 资产 的 估 值 
（ 一 ） 估值 日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规 定 需要 对 外披 露 基金 净 值的 非 营业 日 。 
（ 二 ） 估值 方 法 
本基 金 按以 下 方式 进 行估 值 ： 
1 、 证券 交 易所 上 市的 有 价证 券 的估 值 
（1 ） 交易 所 上市 的 有价 证 券 （ 包 括股 票 、 权证 等） ， 以 其估 值 日在 证 券
交易 所 挂牌 的 收盘 价 估值 ； 估 值日 无 交 易的 ， 且 最近 交 易日 后 经济 环 境未 发
生重 大 变化 ， 以 最近 交 易日 的 收盘 价 估 值 ； 如 最 近交 易 日后 经 济环 境 发生 了
重大 变 化的 ， 可 参考 类 似投 资 品种 的 现 行市 价 及重 大 变化 因 素 ， 调 整 最近 交
易市 价 ，确 定 公允 价 值 ； 
（2 ） 交易 所 上市 实 行净 价 交 易的 债 券按 估 值 日收 盘 价估 值 ， 估值 日 没
有交 易 的 ， 且 最 近交 易 日后 经 济环 境 未 发生 重 大变 化 ， 按最 近 交易 日 的收 盘
价估 值 。 如最 近 交易 日 后经 济 环境 发 生 了重 大 变化 的 ， 可参 考 类似 投 资品 种
的现 行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整 最近 交 易市 价 ， 确定 公 允价 值 ； 
（3 ） 交易 所 上市 未 实行 净 价 交易 的 债券 按 估 值日 收 盘价 减 去 债券 收 盘
价中 所 含的 债 券应 收 利息 得 到的 净 价进 行 估值 ； 估 值 日没 有 交易 的 ， 且最 近
交易 日 后经 济 环境 未 发生 重 大变 化 ， 按 最 近交 易 日债 券 收盘 价 减去 债 券收 盘
价中 所 含的 债 券应 收 利息 得 到的 净 价进 行 估值 。 如最 近 交易 日 后经 济 环境 发
生了 重 大变 化 的 ， 可 参 考类 似 投资 品 种 的现 行 市价 及 重大 变 化因 素 ， 调整 最
近交 易 市价 ， 确定 公 允价 值 ； 
（4 ） 交易 所 上市 不 存在 活 跃 市场 的 有价 证 券 ，采 用 估值 技 术 确定 公 允
价值 ， 在估 值 技术 难 以可 靠 计量 公 允价 值 的情 况 下 ，按 成 本估 值 。



 83 
2 、 处于 未 上市 期 间的 有 价证 券 应区 分 如下 情 况 处理 ： 
（1 ） 送股 、 转增 股 、配 股 和 公开 增 发的 新 股 ，按 估 值日 在 证 券交 易 所
挂牌 的 同一 股 票的 估 值方 法 估值 ； 
（2 ） 首次 公 开发 行 未上 市 的 股票 、 债券 和 权 证， 采 用估 值 技 术确 定 公
允价 值 ，在 估 值技 术 难以 可 靠计 量 公允 价 值的 情 况 下， 按 成本 估 值 ； 
（3 ） 首次 公 开发 行 有明 确 锁 定期 的 股票 ， 同 一股 票 在交 易 所 上市 后 ，
按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开 发行有明确锁定期的股
票， 按 监管 机 构或 行 业协 会 有关 规 定确 定 公允 价 值 。 
3 、 因 持有 股 票而 享 有的 配 股 权证 ， 采用 估 值 技术 确 定公 允 价 值进 行 估
值 。 
4 、 全 国银 行 间债 券 市场 交 易 的债 券 等固 定 收 益品 种 ，采 用 估 值技 术 确
定公 允 价值 ， 在估 值 技术 难 以可 靠 计量 公 允价 值 的 情况 下 ，按 成 本估 值 。 
5 、 同 一债 券 同时 在 两个 或 两 个以 上 市场 交 易 的， 按 债券 所 处 的市 场 分
别估 值 。 
6 、 如 有 确凿 证 据表 明 按上 述 方 法进 行 估值 不 能客 观 反映 其 公允 价 值的 ，
基金 管 理人 可 根据 具 体情 况 与基 金 托管 人 商定 后 ， 按 最 能反 映 公允 价 值的 价
格估 值 。 
7 、 相 关法 律 法规 以 及监 管 部 门有 强 制规 定 的 ，从 其 规定 。 如 有新 增 事
项， 按 国家 最 新规 定 估值 。 
根据 《 基 金法 》 ， 基 金管 理 人 计算 并 公告 基 金 资产 净 值， 基 金 托管 人 复
核、 审查 基 金管 理 人计 算 的基 金 资产 净 值。 因此 ， 就 与 本基 金 有关 的 会计 问
题， 如经 相 关各 方 在平 等 基础 上 充分 讨 论后 ， 仍 无 法达 成 一致 的 意见 ， 按 照
基金 管 理人 对 基金 资 产净 值 的计 算 结果 对 外予 以 公 布。 
（ 三 ） 估值 对 象 
基 金 所 拥有 的 股票 、 债券 、 权证 和 银行 存 款本 息 等 资产 和 负债 。



 84 
（ 四 ） 估值 程 序 
基 金日 常 估 值 由基 金 管 理 人 进行 。 基 金 管理 人 完 成 估值 后 ， 将 估 值结 果
加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基 金托管人按法律法规、
《 基金 合 同 》 规定 的 估 值 方法 、 时 间 、程 序 进 行 复核 ， 复 核 无误 后 在 基 金管
理 人传 真 的 书 面估 值 结 果 上加 盖 业 务 公章 返 回 给 基金 管 理 人 ；月 末 、 年 中和
年末 估 值复 核 与基 金 会计 账 目的 核 对同 时 进行 。 
（ 五 ） 估值 错 误的 处 理 
基金 份 额净 值 的计 算 保留 到 小数 点 后3 位 ，小 数 点 后第 4 位 四 舍 五入 。
当估 值 或份 额 净值 计 价错 误 实际 发 生时 ， 基 金 管理 人 应当 立 即纠 正 ， 并采 取
合理 的 措施 防 止损 失 进一 步 扩大 。 当错 误 达到 或 超过 基 金资 产 净值 的 0.25%
时 ， 基 金 管理 人 应 报 中 国证 监 会备案 ； 当 估值 错 误偏 差 达到 基 金份 额 净值 的
0.5% 时， 基 金管 理 人 应 当 公告 ， 并 报 中国 证 监会 备 案。 因基 金 估值 错 误给 投
资者 造 成损 失 的 ， 应 先 由基 金 管理 人 承 担 ， 基 金 管理 人 对不 应 由其 承 担的 责
任， 有 权向 过 错人 追 偿。 
关于 差 错处 理 ，本 合 同的 当 事人 按 照以 下 约定 处 理 ： 
1 、 差错 类 型 
本基 金 运作 过 程中 ， 如 果由 于 基金 管 理 人或 基 金托 管 人 、 或 注 册登 记 机
构、 或代 理 销售 机 构、 或投 资 者自 身 的过 错 造成 差 错， 导致 其 他当 事 人遭 受
损失 的， 过 错 的 责 任人 应 当对 由 于该 差 错遭 受 损失 的 当事 人 （ “受 损 方” ） 按
下述 “ 差错 处 理原 则 ”给 予 赔偿 承 担赔 偿 责任 。 
上述 差 错的 主 要类 型 包括 但 不限 于： 资 料申 报 差错 、 数 据 传输 差 错、 数
据计 算 差错 、 系统 故 障差 错、 下 达指 令 差错 等 ； 对 于 因技 术 原因 引 起的 差 错，
若系 同 行业 现 有技 术 水平 无 法预 见 、无 法 避免 、 无 法抗 拒 ，则 属 不可 抗 力，
按照 下 述规 定 执行 。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差 错 ，因 不 可抗 力 原因 出 现差 错 的当 事 人不 对 其 他当 事 人承 担 赔偿 责 任， 
 85 
但因 该 差错 取 得不 当 得利 的 当事 人 仍应 负 有返 还 不 当得 利 的义 务 。 
2 、 差错 处 理原 则 
（1 ） 差错 已 发生 ， 但尚 未 给 当事 人 造成 损 失 时， 差 错责 任 方 应及 时 协
调各 方， 及 时进 行 更正 ， 因 更 正差 错 发生 的 费用 由 差错 责 任方 承 担； 由于 差
错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成 损失的由差错责任方承
担 ； 若 差 错责 任 方已 经 积极 协 调 ， 并且 有 协助 义 务的 当 事人 有 足够 的 时间 进
行更 正 而未 更 正 ， 则 其 应当 承 担相 应 赔 偿责 任 。 差错 责 任方 应 对更 正 的情 况
向有 关 当事 人 进行 确 认， 确 保差 错 已得 到 更正 。 
（2 ） 差错 的 责任 方 对可 能 导 致有 关 当事 人 的 直接 损 失负 责 ， 不对 间 接
损失 负 责， 并 且仅 对 差错 的 有关 直 接当 事 人负 责 ， 不对 第 三方 负 责。 
（3 ） 因差 错 而获 得 不当 得 利 的当 事 人负 有 及 时返 还 不当 得 利 的义 务 。
但差 错 责任 方 仍应 对 差错 负 责， 如 果由 于 获得 不 当得 利 的当 事 人不 返 还或 不
全部 返 还 不当 得 利造 成 其他 当 事 人的 利 益损 失 （ “ 受 损方 ” ） ，则 差 错 责任 方
应赔 偿 受损 方 的损 失， 并 在 其支 付 的赔 偿 金额 的 范围 内 对获 得 不当 得 利的 当
事人 享 有要 求 交付 不 当得 利 的权 利 ； 如 果 获得 不 当得 利 的当 事 人已 经 将此 部
分不 当 得利 返 还给 受 损方 ， 则受 损 方应 当 将其 已 经获 得 的赔 偿 额加 上 已经 获
得的 不 当得 利 返还 的 总和 超 过其 实 际损 失 的差 额 部 分支 付 给差 错 责任 方 。 
（4 ）差 错 调整 采 用尽 量 恢复 至 假设 未 发生 差 错 的正 确 情形 的 方式 。 
（5 ） 差错 责 任方 拒 绝进 行 赔 偿时 ， 如果 因 基 金管 理 人过 错 造 成基 金 资
产损 失 时 ， 基 金 托管 人 应为 基 金的 利 益 向基 金 管理 人 追偿 ， 如 果因 基 金托 管
人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金 的利益向基金托管人追
偿 。 除 基 金管 理 人和 托 管人 之 外的 第 三 方造 成 基金 资 产的 损 失 ， 并 拒 绝进 行
赔偿 时 ，由 基 金管 理 人负 责 向差 错 方追 偿 。 
（6 ） 如果 出 现差 错 的当 事 人 未按 规 定对 受 损 方进 行 赔偿 ， 并 且依 据 法
律 、 行 政 法规 、 《 基 金合 同 》 或其 他 规定 ， 基 金管 理 人自 行 或依 据 法院 判 决、
仲裁 裁 决对 受 损方 承 担了 赔 偿责 任 ， 则 基 金管 理 人有 权 向出 现 过错 的 当事 人
进行 追 索， 并 有权 要 求 其 赔 偿或 补 偿由 此 发生 的 费 用和 遭 受的 损 失。 
（7 ）按 法 律法 规 规定 的 其他 原 则处 理 差错 。



 86 
3 、 差错 处 理程 序 
差错 被 发现 后 ，有 关 的当 事 人应 当 及时 进 行处 理 ， 处理 的 程序 如 下： 
（1 ） 查明 差 错发 生 的原 因 ， 列明 所 有的 当 事 人， 并 根据 差 错 发生 的 原
因确 定 差错 的 责任 方 。 
（2 ） 根据 差 错处 理 原则 或 当 事人 协 商的 方 法 对因 差 错造 成 的 损失 进 行
评估 。 
（3 ） 根据 差 错处 理 原则 或 当 事人 协 商的 方 法 由差 错 的责 任 方 进行 更 正
和赔 偿 损失 。 
（4 ） 根据 差 错处 理 的方 法 ， 需 要修 改 基金 注 册登 记 机构 的 交易 数 据的 ，
由基 金 注册 登 记机 构 进行 更 正， 并 就差 错 的更 正 向 有关 当 事人 进 行确 认 。 
（5 ） 基金 管 理人 及 基金 托 管 人基 金 份额 净 值 计算 错 误偏 差 达 到基 金 份
额净 值 的0.25% 时 ， 基 金管 理 人应 当 报中 国 证监 会 备案 ； 基 金 管理 人 及基 金
托管 人 基 金份 额 净值 计 算 错误 偏 差达 到 基金 份 额 净值 的 0.5% 时 ， 基 金管 理
人应 当 公告 并 报中 国 证监 会 备案 。 
（ 六 ） 暂停 估 值的 情 形 
1 、 基 金投 资 所涉 及 的证 券 交 易所 遇 法定 节 假 日或 因 其他 原 因 暂停 营 业
时 。 
2 、 因 不可 抗 力或 其 它情 形 致 使基 金 管理 人 、 基金 托 管人 无 法 准确 评 估
基金 资 产价 值 时 。 
3 、 占 基金 相 当比 例 的投 资 品 种的 估 值出 现 重 大转 变 ，而 基 金 管理 人 为
保障 投 资 者 的 利益 ， 决定 延 迟估 值 时。 
4 、 如 出现 基 金管 理 人认 为 属 于紧 急 事故 的 任 何情 况 ，会 导 致 基金 管 理
人不 能 出售 或 评估 基 金资 产 时。 
5 、 中国 证 监会 和 基金 合 同认 定 的其 它 情形 。 
（ 七)基金 资产 净 值的 确 认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 
 87 
计算 ， 基 金托 管 人负 责 进行 复 核 。 基金 管 理人 应 于每 个 工作 日 交易 结 束后 计
算当 日 的基 金 资产 净 值并 发 送给 基 金托 管 人。 基 金托 管 人对 净 值计 算 结果 复
核确 认 后发 送 给基 金 管理 人 ，由 基 金管 理 人对 基 金 净值 予 以公 布 。 
（ 八)特 殊 情况 的 处理 
1 、 基金 管 理人 按 估值 方 法的 第 6 项进 行 估值 时 ，所 造 成的 误 差不 作 为
基金 资 产估 值 错误 处 理。 
2 、 由 于证 券 交易 所 及其 登 记 结算 公 司发 送 的 数据 错 误， 或 由 于其 他 不
可抗 力 原因 ， 基 金 管理 人 和基 金 托管 人 虽然 已 经采 取 必要 、 适 当、 合 理的 措
施进 行 检查 ， 但 是 未能 发 现该 错 误的 ， 由 此 造成 的 基金 资 产估 值 错误 ， 基 金
管理 人 和基 金 托管 人 可以 免 除赔 偿 责任 。 但 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 应当 积
极采 取 必要 的 措施 消 除由 此 造成 的 影响 。 
 




 88 
十三 、 基 金 的收 益 与 分配 
（一 ） 基金 利 润的 构 成 
基金 利 润指 基 金利 息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值 变动 收 益和 其 他收 入 扣
除相 关 费用 后 的余 额， 基 金 已实 现 收益 指 基金 利 润减 去 公允 价 值变 动 收益 后
的余 额 。 
 
（二 ） 基金 可 供 分 配 利润 
基金 可 供分 配 利润 指 截至 收 益分 配 基准 日 基金 未 分 配利 润 与未 分 配利
润中 已 实现 收 益的 孰 低数 。 
 
（三 ） 基金 收 益分 配 原则 
1 、 在符 合 有关 基 金分 红 条件 的 前提 下 ，本 基 金 每年 收 益分 配 次数 最 多
为10 次 ， 每次 收 益分 配 比例 不 得低 于 该次 可 供 分配 利 润的 10% ， 若《 基 金
合同 》 生效 不 满 3 个 月可 不 进行 收 益分 配 ； 
2 、 本基 金 收益 分 配方 式 分两 种 ：现 金 分红 与 红 利再 投 资， 投 资者 可 选
择现 金 红利 或 将现 金 红利 按 除权 日 的基 金 份额 净 值 自动 转 为基 金 份额 进 行
再投 资 ；若 投 资者 不 选择 ， 本基 金 默认 的 收益 分 配 方式 是 现金 分 红； 
3、 基 金收 益 分配 后 基 金份 额 净值 不 能低 于 面值 ， 即 基金 收 益分 配 基准
日的 基 金份 额 净值 减 去每 单 位基 金 份额 收 益分 配 金 额后 不 能低 于 面值 ； 
4 、 每一 基 金份 额 享有 同 等分 配 权； 
5 、 法律 法 规或 监 管机 关 另有 规 定的 ， 从其 规 定 。 
 
（四 ） 收益 分 配方 案 
基金 收 益分 配 方案 中 应载 明 截止 收 益分 配 基准 日 的 可供 分 配利 润、 基 金
收益 分 配对 象 、分 配 时间 、 分配 数 额及 比 例、 分 配 方式 等 内容 。 




 89 
（五 ） 收益 分 配方 案 的确 定 、公 告 与实 施 
本基 金 收益 分 配方 案 由基 金 管理 人 拟定 ， 并由 基 金 托管 人 复核 ， 在2
个工 作 日内 在 指定 媒 体公 告 并报 中 国证 监 会备 案 。 
基金 红 利发 放 日距 离 收益 分 配基 准 日 （ 即可 供 分配 利 润计 算 截止 日 ） 的
时间 不 得超 过 15 个工 作 日。 
 
（六 ） 基金 收 益分 配 中发 生 的费 用 
基金 收 益分 配 时所 发 生的 银 行转 账 或其 他 手续 费 用 由投 资 者自 行 承担 。
当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银 行转账或其他手续费用
时 ， 基 金 登记 机 构可 将 基金 份 额持 有 人 的现 金 红利 自 动转 为 基金 份 额 。 红 利
再投 资 的计 算 方法 ， 依照 《 业务 规 则》 执 行。 




 90 
十四 、 基 金 的费 用 与 税收 
（ 一)基 金 费用 的 种类 
1 、 基金 管 理人 的 管理 费 。 
2 、 基金 托 管人 的 托管 费 。 
3 、 《 基 金合 同 》生 效 后与 基 金相 关 的信 息 披露 费 用 。 
4 、 《 基 金合 同 》生 效 后与 基 金相 关 的会 计 师费 和 律 师费 。 
5 、 基金 份 额持 有 人大 会 费用 。 
6 、 基金 的 证券 交 易费 用 。 
7 、 基金 的 银行 汇 划费 用 。 
8 、 基金 的 销售 服 务费 。 
9 、 按 照国 家 有关 规 定和 《 基 金合 同 》约 定 ， 可以 在 基金 财 产 中列 支 的
其他 费 用。 
本基 金 合同 终 止 、 基 金 财产 清 算时 所 发 生费 用 ， 按实 际 支出 额 从基 金 财
产总 值 中扣 除 。 
（ 二) 上述 基 金费 用 由基 金 管 理人 在 法律 规 定 的范 围 内按 照 公 允的 市 场
价格 确 定， 法 律法 规 另有 规 定时 从 其规 定 。 
（ 三 ） 基金 费 用计 提 方法 、 计提 标 准和 支 付方 式 
1 、 基金 管 理人 的 管理 费 
本基 金 的 管理 费 按前 一 日 基金 资 产净 值 的 0.6% 年 费 率计 提 。 管理 费 的
计算 方 法如 下 ： 
H ＝E×0.6% ÷ 当 年天 数 
H 为 每 日应 计提 的 基 金管 理 费 
E 为 前 一日 的 基金 资 产净 值 
基金 管 理费 每 日计 算 ， 逐 日累 计 至每 月 月末 ， 按 月 支付 ， 由 基 金管 理 人
向基 金 托管 人 发送 基 金管 理 费划 款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于 次月 前 2 个工
作日 内 从基 金 财产 中 一次 性 支付 给 基金 管 理人 。 若 遇法 定 节假 日 、 公休 假 等, 
 91 
支付 日 期顺 延 。 
2 、 基金 托 管人 的 托管 费 
本 基 金 的托 管 费按 前 一日 基 金资 产 净值 的 2‰ 的 年费 率 计提 。 托管 费 的
计算 方 法如 下 ： 
H ＝E×2 ‰÷ 当年 天 数 
H 为 每 日应 计提 的 基 金托 管 费 
E 为 前 一日 的 基金 资 产净 值 
基金 托 管费 每 日计 算 ， 逐 日累 计 至每 月 月末 ， 按 月 支付 ， 由 基 金管 理 人
向基 金 托管 人 发送 基 金托 管 费划 款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于 次月 前 2 个工
作日 内 从 基金 财 产中 一 次 性支 取 。 若 遇 法定 节 假 日、 公 休日 等, 支 付 日期 顺
延。 
3 、 基金 的 销售 服 务费 
本基 金 的销 售 服务 费 年费 率 为0.35%， 本 基金 销 售服 务 费将 专 门用 于 本
基金 的 销售 与 基金 份 额持 有 人服 务 ， 基 金 管理 人 将在 基 金年 度 报告 中 对该 项
费用 的 列支 情 况作 专 项说 明 。 
销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如
下： 
H ＝E ×0.35% ÷当 年 天数 
H 为 基 金每 日 应计 提 的销 售 服务 费 
E 为 前 一日 基 金资 产 净值 
基金 销 售服 务 费 每 日 计算 ， 逐 日 累计 至 每月 月 末， 按月 支 付 ， 由基金管
理人 向 基金 托 管人 发 送基 金 销售 服 务费 划 款指 令 ， 基 金 托管 人 复核 后 于次 月
前 2 个 工作 日 内从 基 金财 产 中 一次 性 支取 。 若遇 法 定节 假 日、 公 休日 等, 支
付日 期 顺延 。 
上述 一 、 基 金 费用 的 种类 中第 3－9 项费用 ， 根 据有 关 法规 及 相应 协 议
规定 ， 按 费用 实 际支 出 金额 列 入当 期 费用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付。 
（ 四)不 列 入基 金 费用 的 项目 
下列 费 用不 列 入基 金 费用 ：



 92 
1 、 基 金管 理 人和 基 金托 管 人 因未 履 行或 未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支
出或 基 金财 产 的损 失 。 
2 、 基金 管 理人 和 基金 托 管人 处 理与 基 金运 作 无 关的 事 项发 生 的费 用 。 
3 、 《基 金 合同 》 生效 前 的相 关 费用 ， 包 括但 不 限于 验 资费 、 会 计师 和 律
师费 、 信息 披 露费 用 等费 用 。 
4 、 其 他根 据 相关 法 律法 规 及 中国 证 监会 的 有 关规 定 不得 列 入 基金 费 用
的项 目 。 
（ 五 ） 费用 调 整 
基金 管 理人 和 基金 托 管人 协 商一 致 后， 可 根据 基 金发 展 情况 调 整基 金 管
理费 率 、基 金 托管 费 率等 相 关费 率 。 
调高 基 金管 理 费率 、 基 金托 管 费率 等 费 率 ， 须 召 开基 金 份额 持 有人 大 会
审议 ； 调 低 基金 管 理费 率、 基 金托 管 费率 等 费率 ， 无 须 召开 基 金份 额 持有 人
大会 。 
基金 管 理 人必 须 最迟 于 新 的费 率 实施 日 前 2 日在 至 少一 种 指 定媒 体 和
基金 管 理人 网 站上 公 告并 报 中国 证 监会 备 案。 
（ 六)基 金 税收 
本基 金 运作 过 程中 涉 及的 各 纳税 主 体 ， 其纳 税 义务 按 国家 税 收法 律 、 法
规执 行 。 




 93 
十五 、 基 金 的会 计 与 审计 
( 一) 基 金的 会 计政 策 
1 、 基金 管 理人 为 本基 金 的会 计 责任 方 。 
2 、 本基 金 的会 计 年度 为 公历 每 年 的1 月 1 日至12 月31 日。



3、本 基金 的 会计 核 算以 人 民币 为 记账 本 位 币 ， 以 人 民币 元 为记 账 单位 。 
4 、 会计 制 度执 行 国家 有 关的 会 计制 度 。 
5 、 本基 金 独立 建 账、 独 立核 算 。 
6 、 基 金管 理 人 及 基 金托 管 人 分别 保 留完 整 的 会计 账 目、 凭 证 并进 行 日
常的 会 计核 算 ，按 照 有关 规 定编 制 基金 会 计报 表 。 
7 、 基 金托 管 人 定 期 与基 金 管 理人 就 基金 的 会 计核 算 、报 表 编 制等 进 行
核对 并 书面 确 认。 
( 二) 基 金的 审 计 
1 、 基 金管 理 人聘 请 与基 金 管 理人 、 基金 托 管 人相 互 独立 的 具 有证 券 从
业资 格 的会 计 师事 务 所及 其 注册 会 计师 对 本基 金 的 年度 财 务报 表 进行 审 计。 
2 、 会 计师 事 务所 更 换经 办 注 册会 计 师 时 ， 应 事先 征 得基 金 管 理人 和 基
金托 管 人同 意 。 
3 、 基金 管 理 人( 或基 金 托 管人)认 为 有充 足 理 由更 换 会计 师 事 务所 ， 经
基金 托 管人( 或 基 金管 理 人) 同意 ， 并 报 中国 证 监会 备 案后 可 以更 换 。 基金 管
理人 应 当在 更 换会 计 师事 务 所后 的 2 日 内 公告 。



 94 
十六 、 基 金 的信 息 披 露 
本基 金 的 信息 披 露应 符 合 《基 金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《 信 息披 露 办 法》 、
基金 合 同及 其 他有 关 规定 。 
（一 ） 信息 披 露义 务 人 
本基 金 信息 披 露义 务 人包 括 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 召集 基 金份 额 持
有人 大 会的 基 金份 额 持有 人 等法 律 法规 和 中国 证 监 会规 定 的自 然 人、 法人 和
其他 组 织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信
息， 并 保证 所 披露 信 息的 真 实性 、 准确 性 和完 整 性 。 
本基 金 信息 披 露义 务 人应 当 在中 国 证监 会 规定 时 间 内， 将应 予 披露 的 基
金信 息 通过 中 国证 监 会指 定 的 全 国 性报 刊 和基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 的互 联
网网 站 等媒 介 披露 ， 并 保 证 基金 投 资人 能 够按 照 基金 合 同约 定 的时 间 和方 式
查阅 或 者复 制 公开 披 露的 信 息资 料 。 
（二 ） 本基 金 信息 披 露义 务 人信 息 披露 承 诺 
本基 金 信息 披 露义 务 人承 诺 公开 披 露的 基 金信 息 ， 不得 有 下列 行 为： 
1 、 虚假 记 载、 误 导性 陈 述或 者 重大 遗 漏。 
2 、 对证 券 投资 业 绩进 行 预测 。 
3 、 违规 承 诺收 益 或者 承 担损 失 。 
4 、 诋毁 其 他基 金 管理 人 、基 金 托管 人 或者 基 金 销售 机 构。 
5 、 登 载任 何 自然 人 、法 人 或 者其 他 组织 的 祝 贺性 、 恭维 性 或 推荐 性 的
文字 。 
6 、 中国 证 监会 禁 止的 其 他行 为 。



 95 
（三 ） 本基金 公开 披 露的 信 息应 采 用中 文 文本 
如同 时 采用 外 文文 本 的， 基 金信 息 披露 义 务人 应 保证 两 种文 本 的内 容 一
致。 两 种文 本 发生 歧 义的 ， 以中 文 文本 为 准。 
本基 金 公开 披 露的 信 息采 用 阿拉 伯 数字 ； 除 特 别说 明 外 ， 货 币 单位 为 人
民币 元 。 
（四 ） 信息 披 露的 种 类、 披 露时 间 和披 露 形式 
公开 披 露的 基 金信 息 包括 ： 
1 、 基金 招 募说 明 书、 基 金合 同 、基 金 托管 协 议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售 的 3
日前 ， 将 基 金招 募 说明 书、 基 金合 同 摘要 登 载在 指 定媒 体 和网 站 上； 基金 管
理人 、 基金 托 管人 应 当将 基 金合 同 、基 金 托管 协 议 登载 在 网站 上 。 
（1 ） 基金 招 募说 明 书应 当 最 大限 度 地披 露 影 响基 金 投资 人 决 策的 全 部
事项 ， 说 明 基金 认 购、 申购 和 赎 回 安 排、 基 金 投资 、 基 金 产品 特 性、 风险 揭
示、 信 息 披露 及 基金 份 额 持有 人 服务 等 内容 。 《基 金 合同 》 生效 后 ， 基金 管
理人 在 每 6 个月 结 束之 日 起45 日 内， 更 新招 募 说明 书 并登 载 在网 站 上， 将
更新 后 的招 募 说明 书 摘要 登 载在 指 定媒 体 上； 基 金 管理 人 在公 告的 15 日前
向中 国 证监 会 报送 更 新的 招 募说 明 书， 并 就有 关 更 新内 容 提供 书 面说 明 。 
（2 ） 基金 合 同是 界 定基 金 合 同当 事 人的 各 项 权利 、 义务 关 系 ，明 确 基
金份 额 持有 人 大会 召 开的 规 则及 具 体程 序 ， 说 明 基金 产 品的 特 性等 涉 及基 金
投资 人 重大 利 益的 事 项的 法 律文 件 。 
（3 ） 基金 托 管协 议 是界 定 基 金托 管 人和 基 金 管理 人 在 基 金 财 产保 管 及
基金 运 作监 督 等活 动 中的 权 利、 义 务关 系 的法 律 文 件。 
2 、 基金 份 额发 售 公告 
基金 管 理人 应 当就 基 金份 额 发售 的 具体 事 宜编 制 基 金份 额 发售 公 告， 并
在披 露 招募 说 明书 的 当日 登 载于 指 定媒 体 和基 金 管 理人 网 站上 。 
3 、 基金 合 同生 效 公告



 96 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站
上登 载 基金 合 同生 效 公告 。 
4 、 基金 资 产净 值 、基 金 份额 净 值 
基金 合 同生 效 后 ， 在 开 始办 理 基金 份 额 申购 或 者赎 回 前 ， 基 金 管理 人 应
当至 少 每周 公 告一 次 基金 资 产净 值 和基 金 份额 净 值 。 
在开 始 办理 基 金份 额 申购 或 者赎 回 后， 基 金管 理 人应 当 在每 个 开放日的
次日 ， 通 过 网站 、 基 金 份额 发 售网 点 以及 其 他媒 介， 披 露开 放 日的 基 金份 额
净值 和 基金 份 额累 计 净值 。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值
和基 金 份额 净 值 。 基 金 管理 人 应当 在 前 款规 定 的市 场 交易 日 的次 日 ， 将基 金
资产 净 值、 基金 份 额净 值 和 基金 份 额累 计 净值 登 载在 指 定媒 体 和基 金 管理 人
网站 上 。 
5 、 基金 份 额申 购 、赎 回 价格 
基金 管 理人 应 当在 基 金合 同 、 招 募 说明 书 等信 息 披露 文 件上 载 明基 金 份
额申 购 、 赎回 价 格的 计 算方 式 及有 关 赎 回费 率 ， 并保 证 投资 者 能够 在 基金 份
额发 售 网点 查 阅或 者 复制 前 述信 息 资料 。 
6 、 基 金定 期 报告 ， 包括 基 金 年度 报 告、 基 金 半年 度 报告 和 基 金季 度 报
告 
基金 管 理人 应 当在 每 年结 束 之日 起 90 日 内， 编 制完 成 基金 年 度报 告 ，
并将 年 度报 告 正文 登 载于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘要 登 载在 指 定媒 体 上 。 基 金
年度 报 告的 财 务会 计 报告 应 当经 过 审计 。 
基金 管 理人 应 当在 上 半年 结 束之 日起 60 日内 ， 编制 完 成基 金 半年 度 报
告 ， 并 将 半年 度 报告 正 文登 载 在网 站 上 ， 将半 年 度报 告 摘要 登 载在 指 定媒 体
上。 
基金 管 理人 应 当在 每 个季 度 结束 之 日起 15 个 工 作日 内 ，编 制 完成 基 金
季度 报 告， 并 将季 度 报告 登 载在 指 定媒 体 和网 站 上 。 
基金 合 同生 效 不 足 2 个月 的 ， 基金 管 理 人可 以 不编 制 当期 季 度 报 告 、 半
年度 报 告或 者 年度 报 告。



 97 
基金 定 期报 告 在公 开 披露 的 第2 个 工作 日 ， 分 别 报中 国 证监 会 和基 金 管
理人 主 要办 公 场所 所 在地 中 国证 监 会派 出 机构 备 案。 报 备应 当 采用 电 子文 本
和书 面 报告 两 种方 式 。 
7 、 临时 报 告 
本基 金 发生 重 大事 件， 有 关 信息 披 露义 务 人应 当 在2 日 内编 制 临时 报 告
书 ， 予 以 公告 ， 并 在公 开 披 露日 分 别报 中 国证 监 会和 基 金管 理 人主 要 办公 场
所所 在 地的 中 国证 监 会派 出 机构 备 案。 
前款 所 称重 大 事件 ， 是 指 可 能对 基 金份 额 持有 人 权益 或 者基 金 份额 的 价
格产 生 重大 影 响的 下 列事 件 ： 
（1 ） 基 金 份额 持 有人 大 会的 召 开。 
（2 ） 终 止 基金 合 同。 
（3 ） 转 换 基金 运 作方 式 。 
（4 ） 更 换 基金 管 理人 、 基金 托 管人 。 
（5 ） 基 金 管理 人 、基 金 托管 人 的法 定 名称 、 住 所发 生 变更 。 
（6 ） 基 金 管理 人 股东 及 其出 资 比例 发 生变 更 。 
（7 ） 基 金 募集 期 延长 。 
（8 ） 基金 管 理人 的 董事 长 、 总经 理 及其 他 高 级管 理 人员 、 基 金经 理 和
基金 托 管人 基 金托 管 部门 负 责人 发 生变 动 。 
（9 ） 基 金 管理 人 的董 事 在一 年 内变 更 超 过50% 。 
（10 ） 基 金管 理 人 、 基 金 托 管人 基 金托 管 部门 的 主要 业 务人 员 在一 年 内
变动 超 过 30% 。 
（11 ） 涉及 基 金管 理 人、 基 金财 产 、基 金 托管 业 务 的诉 讼 。 
（12 ） 基金 管 理人 、 基金 托 管人 受 到监 管 部门 的 调 查。 
（13 ） 基 金 管理 人 及其 董 事、 总经 理 及其 他 高级 管 理人 员、 基 金经 理 受
到严 重 行政 处 罚， 基 金托 管 人及 其 基金 托 管部 门 负 责人 受 到严 重 行政 处 罚。 
（14 ） 重大 关 联交 易 事项 。 
（15 ） 基金 收 益分 配 事项 。 
（16 ） 管理 费 、托 管 费等 费 用计 提 标准 、 计提 方 式 和费 率 发生 变 更。



 98 
（17 ） 基金 份 额净 值 计价 错 误达 基 金份 额 净 值0.5% 。 
（18 ） 基金 改 聘会 计 师事 务 所。 
（19 ） 变更 基 金销 售 机构 。 
（20 ） 更换 基 金注 册 登记 机 构 。 
（21 ） 本基 金 开始 办 理申 购 、赎 回 。 
（22 ） 本基 金 赎回 费 率及 其 收费 方 式发 生 变更 。 
（23 ） 本基 金 发生 巨 额赎 回 并延 期 支付 。 
（24 ） 本基 金 连续 发 生巨 额 赎回 并 暂停 接 受赎 回 申 请 。 
（25 ） 本基 金 暂停 接 受申 购 、赎 回 申请 后 重新 接 受 申购 、 赎回 。 
（26 ） 中国 证 监会 规 定的 其 他事 项 。 
8 、 澄清 公 告 
在基 金 合同 存 续期 限 内， 任 何公 共 媒体 中 出现 的 或者 在 市场 上 流传 的 消
息可 能 对基 金 份额 价 格产 生 误导 性 影响 或 者引 起 较 大波 动 的， 相关 信 息披 露
义务 人 知悉 后 应当 立 即对 该 消息 进 行公 开 澄清 ， 并将 有 关情 况 立即 报 告中 国
证监 会 。 
9 、 基金 份 额持 有 人大 会 决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备
案， 并 予以 公 告。 召 开基 金 份额 持 有人 大 会的 ， 召 集人 应 当至 少 提前 40 日
公告 基 金份 额 持有 人 大会 的 召开 时 间、 会议 形 式、 审议 事 项、 议事 程 序和 表
决方 式 等事 项 。 
基金 份 额持 有 人依 法 自行 召 集基 金 份额 持 有人 大 会 ， 基金 管 理人 、 基 金
托管 人 对基 金 份额 持 有人 大 会决 定 的事 项 不依 法 履 行信 息 披露 义 务的 ， 召 集
人应 当 履行 相 关信 息 披露 义 务。 
10 、 中 国证 监 会规 定 的其 他 信息 。 
（五 ） 信息 披 露事 务 管理 
基金 管 理人 、 基 金托 管 人应 当 建立 健 全 信息 披 露管 理 制度 ， 指 定专 人 负
责管 理 信息 披 露事 务 。



 99 
基金 信 息披 露 义务 人 公开 披 露基 金 信息 ， 应当 符 合中 国 证监 会 相关 基 金
信息 披 露内 容 与格 式 准则 的 规定 。 
基金 托 管人 应 当按 照 相关 法 律法 规 、 中 国 证监 会 的规 定 和基 金 合同 的 约
定， 对基 金 管理 人 编制 的 基金 资 产净 值、 基 金份 额 净值 、 基 金 份额 申 购赎 回
价格 、 基 金 定期 报 告和 定 期 更新 的 招募 说 明书 等 公开 披 露的 相 关基 金 信息 进
行复 核 、审 查 ，并 向 基金 管 理人 出 具书 面 文件 或 者 盖章 确 认。 
基金 管 理人 、 基金 托 管人 应 当在 指 定媒 体 中选 择 披 露信 息 的报 刊 。 
基金 管 理人 、 基 金 托管 人 除 依法 在 指定 媒 体和 基 金管 理 人网 站 上披 露 信
息外 ， 还 可以 根 据需 要 在其 他 公共 媒 体 披露 信 息 ， 但 是 其他 公 共媒 体 不得 早
于指 定 媒体 和 基金 管 理人 网 站披 露 信息 ， 并且 在 不同 媒 介上 披 露同 一 信息 的
内容 应 当一 致 。 
为基 金 信息 披 露义 务 人公 开 披露 的 基金 信 息出 具 审 计报 告、 法 律意 见 书
的专 业 机构 ， 应 当制 作 工作 底 稿， 并 将 相关 档 案至 少 保存 到 《基 金 合同 》 终
止后10 年。 
（六 ） 信息 披 露文 件 的存 放 与查 阅 
招募 说 明书 公 布后 ， 应 当分 别 置备 于 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 和基 金 份
额销 售 机构 的 住所 ， 供公 众 查阅 、 复制 。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
所， 以 供公 众 查阅 、 复制 。 
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印
件。 
基金 管 理人 与 基金 托 管人 应 保证 文 本的 内 容与 所 公 告的 内 容完 全 一致 。



 100 
十七 、 风 险 揭示 
（一 ） 市场风险 
证券 市 场价 格 受到 经 济因 素 、 政治 因 素 、 投资 心 理和 交 易制 度 等各 种 因
素的 影 响， 导 致基 金 收益 水 平变 化 ，产 生 风险 ， 主 要包 括 ：



1 、 政策 风 险 
因国 家 宏观 政 策 （ 如 货 币政 策 、 财 政 政策 、 行业 政 策 、 地 区 发展 政 策等 ）
发生 变 化， 导 致市 场 价格 波 动而 产 生风 险 。 
2 、 经济 周 期风 险 
随经 济 运行 的 周期 性 变化 ， 证 券市 场 的 收益 水 平也 呈 周期 性 变化 。 基 金
投资 于 债券 与 上市 公 司的 股 票， 收 益水 平 也会 随 之 变化 ， 从而 产 生风 险 。 
3 、 利率 风 险 
中央 银 行的 货 币政 策 ， 货币 市 场供 求 关 系都 将 引起 利 率的 变 化 ， 直 接 导
致回 购 市场 的 收益 率 升降 以 及债 券 价格 的 波动 。 
4 、 上市 公 司经 营 风险 
上市 公 司的 经 营好 坏 受多 种 因素 影 响， 如管 理 能力 、 财 务 状况 、 市 场 前
景 、 行 业 竞争 、 人员 素 质等 ， 这 些都 会 导致 企 业的 盈 利发 生 变化 。 如 果基 金
所投 资 的上 市 公司 经 营不 善 ， 其股 票 价 格可 能 下跌 ， 其 发行 债 券可 能 被降 级
或出 现 违约 ， 使 基金 投 资收 益 下降 。 虽 然 基金 可 以通 过 投资 多 样化 来 分散 这
种非 系 统风 险 ，但 不 能完 全 规避 。 
5 、 信用 风 险 
主要 是 指债 务 人的 违 约风 险， 若 债务 人 经营 不 善， 资不 抵 债， 债权 人 可
能会 损 失掉 大 部分 的 投资 ， 这主 要 体现 在 企业 债 中 。 
6 、 购买 力 风险 
基金 的 利润 将 主要 通 过现 金 形式 来 分配 ， 而现 金 可能 因 为通 货 膨胀 的 影
响而 导 致购 买 力下 降 ，从 而 使基 金 的实 际 收益 下 降 。



 101 
7 、 债券 收 益率 曲 线风 险 
债券 收 益率 曲 线风 险 是指 与 收益 率 曲线 非 平行 移 动 有关 的 风险 ， 单 一 的
久期 指 标并 不 能充 分 反映 这 一风 险 的存 在 。 
8 、 再投 资 风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响， 这与 利 率 上升 所 带来 的 价格 风 险 （ 即前 面 所提 到 的利 率 风险 ） 互为 消 长。
具体 为 当利 率 下降 时， 基 金 从投 资 的固 定 收益 证 券所 得 的利 息 收入 进 行再 投
资时 ， 将获 得 比之 前 较少 的 收益 率 。 
（二 ） 流动 性 风险 
开放 式 基金 要 随时 应 对投 资 人的 赎 回， 如 果基 金 财产 不 能迅 速 转变 成 现
金 ， 或 者 变现 为 现金 时 使基 金 净值 产 生 不利 的 影响 ， 都 会影 响 基金 运 作和 收
益水 平。 尤 其是 在 发生 巨 额赎 回 时， 如果 基 金财 产 变现 能 力差 ， 可 能 会产 生
基金 仓 位调 整 的困 难 ，导 致 流动 性 风险 ， 可能 影 响 基金 份 额收 益 。 
（三 ） 管理 风 险 
在基 金 管理 运 作过 程 中 ， 基 金 管理 人 的 研究 水 平 、 投 资 管理 水 平直 接 影
响基 金 收益 水 平 ， 如 果 基金 管 理人 对 经 济形 势 和证 券 市场 判 断不 准 确 、 获 取
的信 息 不全 、 投资 操 作出 现 失误 ， 都会 影 响基 金 的 收益 水 平。 
（四 ） 操作 或 技术 风 险 
指基 金 管理 人 在基 金 运作 对 内及 对 外的 业 务操 作 过 程中 所 产生 的 风险 ，
比如 ： 内部 控 制不 严 造成 的 违规 风 险、 基 金管 理 人 系统 及 软件 错 误或 失 灵、
人为 疏 忽及 错 误、 控 制中 断、 操 作方 法 本身 的 错误 或 不精 确 、 灾 难 性事 故 等。 
（五 ） 合规 性 风险 
指基 金 管理 或 运作 过 程中 ， 违 反 国家 法 律、 法规 的 规定 ， 或 者 基金 投 资
违反 法 规及 基 金合 同 有关 规 定的 风 险。



 102 
（六 ） 其他 风 险 
1 、 战 争、 自 然灾 害 等不 可 抗 力因 素 的出 现 ， 将会 严 重影 响 证 券市 场 的
运行 ， 可能 导 致基 金 资产 的 损失 。 
2 、 金 融市 场 危机 、 行业 竞 争 、代 理 商违 约 、 托管 行 违约 等 超 出基 金 管
理人 自 身直 接 控制 能 力之 外 的风 险 ， 也 可 能导 致 基金 或 者基 金 份额 持 有人 利
益受 损 。



 103 
十八、 基 金 合同 的 变 更、 终 止 与基 金 财 产的 清 算 
（一 ） 基金 合 同的变更 
1 、 以下 变 更基 金 合同 的 事项 应 经基 金 份额 持 有 人大 会 决议 通 过： 
（1 ）更 换 基金 管 理人 。



（2 ）更 换 基金 托 管人 。 
（3 ）转 换 基金 运 作方 式 。 
（4 ） 提高 基 金管 理 人、 基 金 托管 人 的报 酬 标 准 ， 提 高销 售 服 务费 用 标
准。 但 根据 适 用的 相 关规 定 提高 该 等报 酬 标准 或 费 用的 除 外 。 
（5 ）变 更 基金 类 别 。 
（6 ） 变更 基 金投 资 目标 、 范围 或 策 略（ 法 律 法规 和 中国 证 监 会另 有 规
定的 除 外） 。 
（7 ） 本 基 金与 其 他基 金 的合 并 。 
（8 ）变 更 基金 份 额持 有 人大 会 召开 程序 。 
（9 ） 终 止 《基 金 合同 》 。 
（10 ） 其他 可 能 对 基 金当 事 人权 利 和义 务 产生 重 大 影响 的 事 项 。 
但出 现 下列 情 况时 ， 可 不经 基 金份 额 持 有人 大 会决 议 ， 由基 金 管理 人 和
基金 托 管人 同 意变 更 后公 布 经修 订 的基 金 合同 ， 并 报中 国 证监 会 备案 ： 
（1 ）调 低 基金 管 理费 、 基金 托 管费 。 
（2 ）法 律 法规 要 求增 加 的基 金 费用 的 收取 。 
（3 ） 在 法 律 法规 和 《基 金 合 同》 规 定的 范 围 内调低 本基 金 的 基金 销 售
服务 费 率 、 赎 回费 率 。 
（4 ）因 相 应的 法 律法 规 发生 变 动而 应 当对 《 基 金合 同 》进 行 修改 。 
（5 ） 对《 基 金合 同 》的 修 改 对基 金 份额 持 有 人利 益 无实 质 性 不利 影 响
或修 改 不涉 及 《基 金 合同 》 当事 人 权利 义 务关 系 发 生变 化 。 
（6 ） 除按 照 法律 法 规和 《 基 金合 同 》规 定 应 当召 开 基金 份 额 持有 人 大 
 104 
会的 以 外的 其 他情 形 。 
2 、 关 于《 基 金合 同 》变 更 的 基金 份 额持 有 人 大会 决 议经 中 国 证监 会 核
准生 效 后方 可 执行 ， 基 金 管理 人 应在 自 《 基 金合 同》 生 效之 日 起2 日 内在 至
少一 家 指定 媒 体公 告 。 
（二 ） 基金 合 同的 终 止 
有下 列 情形 之 一的 ， 基金 合 同经 中 国证 监 会核 准 后 将终 止 ： 
1 、 基金 份 额持 有 人大 会 决定 终 止的 。 
2 、 基金 管 理人 职 责终 止 ，而 在 6 个月内 没 有 新 的基 金 管理 人 承接 的 。 
3 、 基金 托 管人 职 责终 止 ，而 在 6 个月内 没 有 新 的基 金 托管 人 承接 的。 
4 、 相关 法 律法 规 和中 国 证监 会 规定 的 其他 情 况 。 
（三 ） 基金 财 产的 清 算 
1 、 基金 财 产清 算 小组 
（1 ） 基金 合 同终 止 时， 成 立 基金 清 算小 组 ， 基金 清 算小 组 在 中国 证 监
会的 监 督下 进 行基 金 清算 。 
（2 ） 基金 清 算小 组 成员 由 基 金管 理 人、 基 金 托管 人 、具 有 从 事证 券 相
关业 务 资格 的 注册 会 计师 、 律 师以 及 中 国证 监 会指 定 的人 员 组成 。 基 金清 算
小组 可 以聘 用 必要 的 工作 人 员。 
（3 ） 基金 清 算小 组 负责 基 金 财产 的 保管 、 清 理、 估 价、 变 现 和分 配 。
基金 清 算小 组 可以 依 法进 行 必要 的 民事 活 动。 
2 、 基金 财 产清 算 程序 
（1 ） 基 金 合同 终 止时 ， 由基 金 清算 小 组统 一 接 管基 金 财产 。 
（2 ） 对 基 金财 产 进行 清 理和 确 认。 
（3 ） 对 基 金财 产 进行 估 值 和 变 现。 
（4 ）制 作 清算 报 告。 
（5 ） 聘 请 会计 师 事务 所 对清 算 报告 进 行审 计 。 
（6 ） 聘 请 律师 事 务所 对 清算 报 告 出 具 法律 意 见 书。


 
 105 
（7 ） 将 基 金清 算 报告 报 中国 证 监会 备案 。 
（8 ） 公 布 基金 清 算报告 。 
（9 ） 对 基 金剩 余 财产 进 行分 配 。 
3 、 清算 费 用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清 算费 用 由基 金 清算 小 组优 先 从基 金 财产 中 支 付。 
4 、 基金 财 产按 下 列顺 序 清偿 ： 
（1 ） 支 付 清算 费 用。 
（2 ） 交 纳 所欠 税 款。 
（3 ） 清 偿 基金 债 务。 
（4 ） 按 基 金份 额 持有 人 持有 的 基金 份 额比 例 进 行分 配 。 
基金 财 产未 按 前款(1) －(3) 项规 定 清偿 前 ，不 分 配 给基 金 份额 持 有人 。 
5 、 基金 财 产清 算 的公 告 
基金 财 产 清算 报告 于 基 金 合同 终 止并 报 中 国证 监 会备 案 后 5 个工 作 日
内由 基 金清 算 小组 公 告 ； 清 算 过程 中 的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ； 基 金财 产
清算 结 果由 基 金财 产 清算 小 组经 中 国证 监 会备 案 后 3 个 工 作日 内 公告 。 
6 、 基金 财 产清 算 账册 及 文件 的 保存 
基金 财 产清 算 账册 及 有关 文 件由 基 金托 管 人保 存15 年以 上 。



 106 
十九 、 基 金 合同 的 内 容摘 要 
（一 ） 基金 份 额持 有 人、 基 金管 理 人和 基 金托 管 人 的权 利 、义 务 
1 、 基金 份 额持 有 人的 权 利与 义 务 
投资 人 自依 招 募说 明 书、 基 金合 同 取得 基 金份 额 即成 为 基 金 份 额持 有 人
和基 金 合同 当 事人 ， 直 至其 不 再持 有 本 基金 的 基金 份 额 ， 其 持 有基 金 份额 的
行为 本 身即 表 明其 对 基金 合 同的 完 全承 认 和接 受 。 基 金 份额 持 有人 作 为基 金
合同 当 事人 并 不以 在 基金 合 同上 书 面签 章 或签 字 为 必要 条 件。 
每份 基 金份 额 具有 同 等的 合 法权 益 。 
根据 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有 关法 律 法规 的 规定 ， 基 金份 额 持
有人 的 权利 包 括但 不 限于 ： 
（1 ） 分 享 基金 财 产收 益 。 
（2 ） 参 与 分配 清 算后 的 剩余 基 金财 产 。 
（3 ） 依 法 转让 或 者申 请 赎回 其 持有 的 基金 份 额 。 
（4 ） 按 照 规定 要 求召 开 基金 份 额持 有 人大 会 。 
（5 ） 出席 或 者委 派 代表 出 席 基金 份 额 持 有 人 大会 ， 对基 金 份 额持 有 人
大会 审 议事 项 行使 表 决权 。 
（6 ） 查 阅 或者 复 制公 开 披露 的 基金 信 息资 料 。 
（7 ） 监 督 基金 管 理人 的 投资 运 作。 
（8 ） 对基 金 管理 人 、基 金 托 管人 、 基金 份 额 发售 机 构损 害 其 合法 权 益
的行 为 依法 提 起诉 讼 。 
（9 ） 法 律 法规 和 基金 合 同规 定 的其 他 权利 。 
 
根据 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有 关法 律 法规 的 规定 ， 基 金份 额 持
有人 的 义务 包 括但 不 限于 ： 
（1 ） 遵 守 基金 合 同。



 107 
（2 ）缴 纳 基 金认 购 、申 购 款 项及 法 律法 规 、 基金 合 同和 招 募 说明 书 规
定的 费 用。 
（3 ） 在持 有 的基 金 份额 范 围 内， 承 担基 金 亏 损或 者 基金 合 同 终止 的 有
限责 任。 
（4 ） 不 从 事任 何 有损 基 金及 其他 基 金 份额 持 有 人合 法 权益 的 活动 。 
（5 ） 返还 在 基金 交 易过 程 中 因任 何 原因 ， 自 基金 管 理人 、 基 金托 管 人
及基 金 管理 人 的代 理 人处 获 得的 不 当得 利 。 
（6 ） 执 行 生效 的 基金 份 额持 有 人大 会 决议 。 
（7 ） 法 律 法规 及 中国 证 监会 规 定的 和 基金 合 同 规定 的 其他 义 务。 
 
2 、 基金 管 理人 的 权利 与 义务 
基金 管 理人 的 权利 ： 
（1 ）依 法 募集 基 金。 
（2 ） 自基 金 合同 生 效之 日 起 ，依 照 有关 法 律 法规 和 基金 合 同 的规 定 独
立运 用 基金 财 产 。 
（3 ） 依照 基 金合 同 收取 基 金 管理 费 以及 法 律 法规 规 定或 中 国 证监 会 批
准的 其 他费 用 。 
（4 ）销 售 基金 份 额。 
（5 ）召 集 基金 份 额持 有 人大 会 。 
（6 ） 依据 基 金合 同 及有 关 法 律规 定 监督 基 金 托管 人 ，如 认 为 基金 托 管
人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中 国证监会和其他监管部
门， 并 采取 必 要措 施 保护 基 金投 资 者的 利 益。 
（7 ）在 基 金托 管 人更 换 时， 提 名新 的 基金 托 管 人。 
（8 ） 选择 、 委托 、 更换 基 金 代销 机 构， 对 基 金代 销 机构 的 相 关行 为 进
行监 督 和处 理 。 
（9 ） 担任 或 委托 其 他符 合 条 件的 机 构担 任 基 金注 册 登记 机 构 办理 基 金
注册 登 记业 务 并获 得 基金 合 同规 定 的费 用 。 
（10 ） 依据 基 金合 同 及有 关 法律 规 定决 定 基金 收 益 的分 配 方案 。



 108 
（11 ） 在 基 金 合同 约 定的 范 围内 ， 拒绝 或 暂停 受 理申 购 与 赎回 申 请。 
（12 ） 在 符合 有 关法 律 法规 和 基金 合 同的 前 提下 ， 制 订和 调 整业 务 规则 ，
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金 相关费率结构和收费方
式。 
（13 ） 依 照法 律 法规 为 基金 的 利益 对 被 投资 公 司行 使 股东 权 利 ， 为 基 金
的利 益 行使 因 基金 财 产投 资 于证 券 所产 生 的权 利 。



（14 ） 在法 律 法规 允 许的 前 提下 ， 为基 金 的利 益 依法 为 基 金进 行 融资 。



（15 ） 以 基金 管 理人 的 名义 ， 代 表 基金 份 额持 有 人的 利 益行 使 诉讼 权 利
或者 实 施其 他 法律 行 为。



（16 ） 选 择、 更 换律 师 事务 所 、 会计 师 事务 所 、 证券 经 纪商 或 其他 为 基
金提 供 服务 的 外部 机 构。



（17 ） 法律 法 规和 基 金合 同 规定 的 其他 权 利。 
 
基金 管 理人 的 义务 ： 
（1 ） 依法 募 集基 金 ， 办 理 或者 委 托 经中 国 证监 会 认定 的 其他 机 构代 为
办理 基 金 份额 的 发售 、 申 购、 赎 回和 登 记事 宜;如 认 为基 金 代销 机 构 违反 基
金合 同 、 基金 销 售与 服 务代 理 协议 及 国 家有 关 法律 规 定 ， 应 呈 报中 国 证监 会
和其 他 监管 部 门， 并 采取 必 要措 施 保护 基 金投 资 者 的利 益 。 
（2 ） 办理 基 金备 案 手续 。 
（3 ） 自基 金 合同 生 效 之日 起, 以 诚实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理和 运
用基 金 财产 。 
（4 ） 配备 足 够的 具 有专 业 资格 的 人员 进 行基 金 投资 分 析 、 决 策 ， 以 专
业化 的 经营 方 式管 理 和运 作 基金 财 产。 
（5 ） 建立 健 全内 部 风险 控 制、 监 察与 稽 核 、 财 务 管理 及 人事 管 理等 制
度， 保 证 所管 理 的基 金 财 产和 基 金管 理 人的 财 产 相互 独 立, 对所 管 理 的不 同
基金 分 别管 理 ，分 别 记账 ， 进行 证 券投 资 。 
（6 ） 除依 据 基金 法 、 基金 合 同及 其 他有 关 规定 外, 不 得 利用 基 金财 产
为自 己 及任 何 第三 人 谋取 利 益， 不 得委 托 第三 人 运 作基 金 财产 。 
（7 ） 依法 接 受基 金 托管 人 的监 督 。



 109 
（8 ） 采取 适 当合 理 的措 施 使计 算 基金 份 额认 购 、 申购 、 赎回 和 注销 价
格的 方 法符 合 基金 合 同等 法 律文 件 的规 定 ， 按 有 关规 定 计算 并 公告 基 金资 产
净值 ， 确定 基 金份 额 申购 、 赎回 的 价格 。 
（9 ） 进行 基 金会 计 核算 并 编制 基 金财 务 会计 报 告。 
（10 ） 编制 季 度、 半 年度 和 年度 基 金报 告 。 
（11 ） 严格 按 照基 金 法、 基 金合 同 及其 他 有 关规 定 ， 履 行 信息 披 露及 报
告义 务 。 
（12 ） 保守 基 金商 业 秘密 ， 不 泄露 基 金投 资 计 划 、 投 资 意向 等 。 除基 金
法 、 基 金 合同 及 其他 有 关规 定 另有 规 定外 ， 在 基金 信 息公 开 披露 前 应予 保 密，
不向 他 人泄 露 。 
（13 ） 按基 金 合同 的 约定 确 定基 金 收益 分 配方 案 ， 及时 向 基金 份 额持 有
人分 配 基金 收 益。 
（14 ） 按规 定 受理 申 购与 赎 回申 请 ，及 时 、足 额 支付 赎 回 款项 。 
（15 ） 依 据 基 金法 、 基金 合 同及 其 他 有关 规 定召 集 基金 份 额持 有 人大 会
或配 合 基金 托 管人 、 基金 份 额持 有 人依 法 召集 基 金 份额 持 有人 大 会 。 
（16 ） 按规 定 保存 基 金财 产 管理 业 务活 动 的会 计 账册 、 报 表、 记 录和 其
他相 关 资 料 15 年 以上 。 
（17 ） 确保 需 要向 基 金投 资 者提 供 的各 项 文件 或 资料 在 规 定时 间 发出 ，
并且 保 证投 资 者能 够 按照 基 金合 同 规定 的 时间 和 方 式， 随时 查 阅到 与 基金 有
关的 公 开资 料 ，并 在 支付 合 理成 本 的条 件 下得 到 有 关资 料 的复 印 件。 
（18 ） 组织 并 参加 基 金 财产 清 算小 组, 参 与基 金 财产 的 保 管、 清 理、 估
价、 变 现和 分 配。 
（19 ） 面临 解 散、 依 法被 撤 销或 者 被依 法 宣 告破 产 时， 及 时报 告 中国 证
监会 并 通知 基 金托 管 人。 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权 益 时， 应 当承 担 赔偿 责 任， 其 赔偿 责 任不 因 其 退任 而 免除 。 
（21 ） 监 督基 金 托管 人 按法 律 法规 和 基 金合 同 规定 履 行自 己 的义 务 ， 基
金托 管 人违 反 基金 合 同造 成 基金 财 产损 失 时， 基 金管 理 人应 为 基金 份 额持 有 
 110 
人利 益 向基 金 托管 人 追偿 。 
（22 ） 当基 金 管理 人 将其 义 务委 托 第三 方 处理 时 ， 应当 对 第三 方 处理 有
关基 金 事务 的 行为 承 担责 任 ； 但 因 第三 方 责任 导 致基 金 财产 或 基金 份 额持 有
人利 益 受到 损 失 ， 而 基 金管 理 人首 先 承 担了 责 任的 情 况下 ， 基 金管 理 人有 权
向第 三 方追 偿 。 
（23 ） 以 基金 管 理人 名 义 ， 代表 基 金份 额 持有 人 利益 行 使诉 讼 权利 或 实
施其 他 法律 行 为。



（24 ） 基 金管 理 人在 募 集 期间 未 能达 到 基金 的 备 案条 件， 《 基 金合 同 》
不能 生 效 ， 基 金 管理 人 承担 全 部募 集 费 用 ， 将 已 募集 资 金并 加 计银 行 同期 存
款利 息 在基 金 募集 期 结束 后 30 日内 退 还基 金 认 购人 。 
（25 ） 执行 生 效的 基 金份 额 持有 人 大会 的 决定 。 
（26 ） 建 立并 保 存基 金 份额 持 有人 名 册 ， 定期 或 不定 期 向基 金 托管 人 提
供基 金 份额 持 有人 名 册。 
（27 ） 法 律法 规 及中 国 证监 会 规定 的 和基 金 合 同 约 定 的其 他 义务 。 
 
3、基 金 托 管人 的 权利 与 义务 
基金 托 管人 的 权利 ： 
（1 ） 自基 金 合同 生 效之 日 起， 依 法 律法 规 和基 金 合同 的 规定 安 全保 管
基金 财 产。 
（2 ） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门
批准 的 其他 收 入。 
（3 ） 监督 基 金管 理 人对 本 基金 的 投资 运 作 ， 如 发 现基 金 管理 人 有违 反
基金 合 同及 国 家法 律 法规 行 为 ， 对基金 财产 、 其 他当 事 人的 利 益造 成 重大 损
失的 情形 ， 应 呈报 中 国证 监 会， 并 采取 必 要措 施 保 护基 金 投资 者 的利 益 。 
（4 ） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司
上海 分 公司 和 深圳 分 公司 开 设证 券 账户 。 
（5 ） 以基 金 托管 人 名义 开 立证 券 交易 资 金账 户 ， 用于 证 券交 易 资金 清
算 。



 111 
（6 ） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托
管账 户 ， 负 责 基金 投资 债券 的后 台 匹配 及 资金 的 清 算 。 
（7 ） 提议 召 开或 召 集基 金 份额 持 有人 大 会。 
（8 ） 在基 金 管理 人 更换 时 ，提 名 新的 基 金管 理 人。 
（9 ） 法律 法 规和 基 金合 同 规定 的 其他 权 利。 
 
基金 托 管人 的 义务 ： 
（1 ） 以诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的 原 则持 有 并安 全 保管 基 金 财产 。 
（2 ） 设立 专 门的 基 金托 管 部门 ， 具有 符 合 要求 的 营业 场 所， 配 备足 够
的、 合 格的 熟 悉基 金 托管 业 务的 专 职人 员 ，负 责 基 金财 产 托管 事 宜。 
（3 ） 建立 健 全内 部 风险 控 制、 监 察与 稽 核 、 财 务 管理 及 人事 管 理等 制
度 ， 确 保 基金 财 产的 安 全 ， 保证 其 托管 的 基金 财 产与 基 金托 管 人自 有 财产 以
及不 同 的基 金 财产 相 互独 立 ； 对所 托 管 的不 同 的基 金 分别 设 置账 户 ， 独立 核
算， 分账 管 理， 保 证 不 同基 金 之间 在 名册 登 记、 账 户 设 置、 资 金 划拨 、 账 册
记录 等 方面 相 互独 立 。 
（4 ） 除依 据 基金 法 、 基 金 合同 及 其他 有 关 规定 外 ， 不 得 利用 基 金财 产
为自 己 及任 何 第三 人 谋取 利 益， 不 得委 托 第三 人 托 管基 金 财产 。 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有
关凭 证 。 
（6 ） 按规 定 开设 基 金 财产 的 资金 账 户 和 证 券账 户, 按 照 基金 合 同的 约
定， 根 据基 金 管理 人 的投 资 指令 ， 及时 办 理清 算 、 交割 事 宜。 
（7 ） 保守 基 金商 业 秘密 ， 除基 金 法 、 基 金 合同 及 其他 有 关规 定 另有 规
定外 ， 在基 金 信息 公 开披 露 前予 以 保密 ， 不得 向 他 人泄 露 。 
（8 ） 复核 、 审 查基 金 管理 人 计算 的 基金 资 产 净值 、 基 金份 额 申购 、 赎
回价 格 。 
（9 ） 办理 与 基金 托 管业 务 活动 有 关的 信 息披 露 事项 。 
（10 ） 对基 金 财务 会 计报 告 、季 度 、半 年 度和 年 度基 金 报 告出 具 意见 ，
说明 基 金管 理 人在 各 重要 方 面的 运 作是 否 严格 按 照 基金 合 同的 规 定进 行； 如 
 112 
果基 金 管理 人 有未 执 行基 金 合同 规 定的 行 为， 还 应当 说 明基 金 托管 人 是否 采
取了 适 当的 措 施。 
（11 ） 保存 基 金托 管 业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表 和其 他 相 关资 料 15
年以 上 。 
（12 ） 建立 并 保存 基 金份 额 持有 人 名册 。 
（13 ） 按规 定 制作 相 关账 册 并与 基 金管 理 人核 对 。 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金
收益 和 赎回 款 项。 
（15 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法
自行 召 集基 金 份额 持 有人 大 会。 
（16 ） 按照 法 律法 规 和基 金 合同 的 规定 监 督基 金 管理 人 的 投资 运 作。 
（17 ） 参加 基 金财 产 清算 小 组， 参 与基 金 财产 的 保 管、 清 理、 估 价、 变
现和 分 配。 
（18 ） 面临 解 散、 依 法被 撤 销或 者 被依 法 宣 告破 产 时， 及 时报 告 中国 证
监会 和 银行 监 管机 构 ，并 通 知基 金 管理 人 。 
（19 ） 因违 反 基金 合 同导 致 基金 财 产损 失 时 ， 应 承 担赔 偿 责任 ， 其赔 偿
责任 不 因其 退 任而 免 除。 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的
义务 ， 基 金管 理 人因 违 反基 金 合同 造 成 基金 财 产损 失 时 ， 应 为 基金 利 益向 基
金管 理 人追 偿 。 
（21 ） 执行 生 效的 基 金份 额 持有 人 大会 的 决定 。 
（22 ） 法律 法 规 及 中 国证 监 会规 定 的 和 基 金合 同 约定 的 其 他义 务 。 
 
4 、 本 基金 合 同当 事 人各 方 的 权利 义 务以 本 基 金合 同 为 依 据 ， 不因 基 金
账户 名 称而 有 所改 变 。 
（二 ） 基金 份 额持 有 人大 会 召集 、 议事 及 表决 的 程 序和 规 则 
1 、 基 金份 额 持有 人 大会 由 基 金份 额 持有 人 或 基金 份 额持 有 人 的合 法 授 
 113 
权代 表 共同 组 成。 基 金份 额 持有 人 持有 的 每一 基 金 份额 拥 有平 等 的投 票 权。 
2 、 召开 事 由 
（1 ） 当出 现 或需 决 定下 列 事由 之 一的 ， 应 当 召开 基 金份 额 持有 人 大会 ： 
a、 终止 基 金合 同 。 
b、 更换 基 金管 理 人。 
c、 更换 基 金托 管 人 。 
d、 转换 基 金运 作 方式 。 
e、 提高 基 金管 理 人、 基金 托 管人 的 报酬 标 准 ， 提高 销 售服 务 费用 标 准，
但法 律 法规 要 求提 高 该等 报 酬标 准 或费 用 的除 外 。 
f、 变更 基 金类 别 。 
g、 本基 金 与其 他 基金 的 合并 。 
h、 变更 基 金投 资 目标 、 范 围 或策 略 （法 律 法规 和 中国 证 监会 另 有规 定
的除 外） 。 
i、 变更 基 金份 额 持有 人 大会 程 序 。 
j、 基金 管 理人 或 基金 托 管人 要 求召 开 基金 份 额持 有 人 大会 。 
k、 单独 或 合计 持 有本 基 金总 份 额 10 ％ 以 上（ 含 10 ％ ） 基金 份 额的 基
金份 额 持有 人 （ 以 基金 管 理人 收 到提 议 当日 的 基金 份 额计 算， 下 同） 就同 一
事项 书 面要 求 召开 基 金份 额 持有 人 大会 。 
l、 对基 金 当事 人 权利 和 义务 产 生重 大 影响 的 其他 事 项 。 
m、 法律 法 规、 《 基 金合 同 》 或中 国 证监 会 规 定的 其 他 应当 召 开 基金 份
额持 有 人大 会 的事 项 。 
（2 ） 出现 以 下情 形 之一 的 ， 可 由基 金 管理 人 和基 金 托管 人 协商 后 修改，
不需 召 开基 金 份额 持 有人 大 会： 
a、 调低 基 金管 理 费、 基 金托 管 费 。 
b、 法律 法 规要 求 增加 的 基金 费 用的 收 取。 
c、 在 法律法规和基金合同规定的范围内调低本基金的基金销售服务
费率 、 赎回 费 率 。 
d、 因相 应 的法 律 法规 发 生变 动 而应 当 对基 金 合同 进 行 修改 。



 114 
e、 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不 涉 及基 金 合同 当 事人 权 利义 务 关系 发 生变 化 。 
f、 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的
以外 的 其他 情 形 。 
3 、 召集 人 和召 集 方式 
（1 ） 除法 律 法规 或 本基 金 合同 另 有约 定 外 ， 基 金 份额 持 有人 大 会由 基
金管 理 人召 集 。 
（2 ） 基金 管 理人 未 按规 定 召集 或 者不 能 召集 时 ，由 基 金 托管 人 召集 。 
（3 ） 基金 托 管人 认 为有 必 要召 开 基金 份 额持 有 人大 会 的 ， 应 当 向基 金
管理 人 提出 书 面提 议 。基 金 管理 人 应当 自 收到 书 面 提议 之 日起 10 日 内决 定
是否 召 集， 并书 面 告知 基 金托 管 人。 基金 管 理人 决 定召 集 的， 应当 自 出具 书
面决 定 之日 起 60 日内 召 开 ；基 金 管理 人 决定 不 召集 ， 基金 托 管人 仍 认为 有
必要 召 开的 ， 应当 自 行召 集 。 
（4 ） 代表 基 金份 额 10% 以 上（ 含 10% ） 的 基金 份 额持 有 人就 同 一事 项
书面 要 求召 开 基金 份 额持 有 人大 会 ， 应 当向 基 金管 理 人提 出 书面 提 议 。 基 金
管理 人 应当 自 收到 书 面提 议 之日 起 10 日 内决 定 是否 召 集， 并 书面 告 知提出
提议 的 基金 份 额持 有 人代 表 和基 金 托管 人 。 基 金管 理 人决 定 召集 的 ， 应当 自
出具 书 面决 定 之日 起 60 日 内召 开 ；基 金 管理 人 决定 不 召集 ， 代表 基 金份 额
10% 以上 （含 10% ） 的基 金 份 额持 有 人仍 认 为 有必 要 召开 的 ，应 当 向 基金 托
管人 提 出书 面 提议 。 基金 托 管人 应 当自 收 到书 面 提 议之 日起 10 日 内 决定 是
否召 集 ， 并书 面 告知 提 出提 议 的基 金 份 额持 有 人代 表 和基 金 管理 人 ； 基金 托
管人 决 定召 集 的， 应 当自 出 具书 面 决定 之 日 起60 日 内 召开 。 
（5 ） 代 表 基 金 份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金 份 额持 有 人大 会， 而 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 都不 召 集的 ， 单独或 合计
代表 基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金 份额 持 有人 有 权自 行 召集 ， 并至 少
提前 30 日 报中 国 证监 会 备 案。 基 金份 额 持有 人 依法 自 行召 集 基金 份 额持 有
人大 会 的， 基 金管 理 人、 基 金托 管 人应 当 配合 ， 不 得阻 碍 、干 扰 。 
（6 ） 基金 份 额持 有 人会 议 的召 集 人负 责 选择 确 定开 会 时 间、 地 点、 方 
 115 
式和 权 益登 记 日 。 
4 、 召开 基 金份 额 持有 人 大会 的 通知 时 间、 通 知 内容 、 通知 方 式 
（1） 召 开基 金 份额 持 有人 大 会， 召集 人 应于 会 议召 开 前40 天 ， 在 至 少
一家 指 定媒 体 及基 金 管理 人 网站 公 告。 基 金份 额 持有 人 大会 通 知应 至 少载 明
以下 内 容： 
a、 会议 召 开的 时 间、 地 点 、 方式 和 会 议形 式 。 
b、 会议 拟 审议 的 事项 、 议事 程 序和 表 决形 式 。 
c、 有权 出 席基 金 份额 持 有人 大 会的 基 金份 额 持有 人 的 权益 登 记日 。 
d、 授权 委 托书 的 内容 要 求( 包括 但 不限 于 代理 人 身 份 、 代 理 权限 和 代
理有 效 期限 等) 、 送达 时 间和 地 点。 
e、 表决 方 式。 
f、 会务 常 设联 系 人姓 名 及联 系 电话 。 
（2 ） 采用 通 讯方 式 开会 并 进 行表 决 的情 况 下 ，由 会议 召 集 人 决定 通 讯
方式 和 书面 表 决方 式， 并 在 会议 通 知中 说 明本 次 基金 份 额持 有 人大 会 所采 取
的具 体 通讯 方 式 、 委 托 的公 证 机关 及 其 联系 方 式和 联 系人 、 书 面表 达 意见 的
寄交 的 截止 时 间 和 收 取方 式 。 
（3 ） 如召 集 人为 基 金管 理 人 ，还 应 另行 书 面 通知 基 金托 管 人 到指 定 地
点对 书 面表 决 意见 的 计票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为基 金 托管 人 ， 则应 另 行书 面
通知 基 金管 理 人到 指 定地 点 对书 面 表决 意 见的 计 票 进行 监 督； 如召 集 人为 基
金份 额 持有 人， 则 应另 行 书 面通 知 基金 管 理人 和 基金 托 管人 到 指定 地 点对 书
面表 决 意见 的 计票 进 行监 督 。 基 金 管理 人 或基 金 托管 人 拒不 派 代表 对 书面 表
决意 见 的计 票 进行 监 督的 ， 不影 响 计票 和 表决 结 果 。 
5 、 基金 份 额持 有 人出 席 会议 的 方式 
基金 份 额持 有 人大 会 可通 过 现场 开 会方 式 或通 讯 开 会方 式 召开 。 
会议 的 召开 方 式由 会议 召 集 人确 定 ， 但 更 换基 金 管理 人 和基 金 托管 人 必
须以 现 场开 会 方式 召 开。 
（1 ） 现场 开 会 。 由 基金 份 额 持有 人 本人 出 席 或以 代 理投 票 授 权委 托 书
委派 代 表出 席， 现 场开 会 时 基金 管 理人 和 基金 托 管人 的 授权 代 表应 当 列席 基 
 116 
金份 额 持有 人 大会 ， 基 金管 理 人或 托 管人 不 派代 表 列席 的 ， 不影 响 表决 效 力 。
现场 开 会同 时 符合 以 下条 件 时， 可 以进 行 基金 份 额 持有 人 大会 议 程： 
a、 亲自 出 席会 议 者持 有 基金 份 额的 凭 证 、 受托 出 席会 议 者出 具 的委 托
人持 有 基金 份 额的 凭 证及 委 托人 的 代理 投 票授 权 委 托书 符 合法 律 法规 、 基 金
合同 和 会议 通 知的 规 定， 并 且持 有 基金 份 额的 凭 证与 基 金管 理 人持 有 的登 记
资料 相 符 。 
b、 经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显
示 ， 有 效 的 基 金 份额 不少 于 本 基金 在 权益 登 记日 基 金总 份 额的50% （含50% ） 。 
（2 ） 通讯 开 会。 通 讯开 会 系 指基 金 份额 持 有 人将 其 对表 决 事 项的 投 票
以书 面 形式 在 表决 截 至日 以 前送 达 至召 集 人指 定 的 地址 。 通 讯 开会 应 以书 面
方式 进 行表 决 。在 同时 符 合 以下 条 件时 ， 通讯 开 会 的方 式 视为 有 效： 
a、 会议 召 集人 按 基金 合 同规 定 公布 会 议通 知 后 ， 在2 个 工作 日 内连 续
公布 相 关提 示 性公 告 。 
b、 会议 召 集人 在 基金 托 管人 （如 果 基金 托 管 人为 召 集人 ， 则 为 基金 管
理人 ） 和 公 证机 关 的监 督 下 按照 会 议通 知 规定 的 方式 收 取基 金 份额 持 有人 的
书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不 参加收取书面表决意见
的， 不 影响 表 决效 力 。 
c、 本人 直 接出 具 书面 意 见或 授 权他 人 代表 出 具书 面 意 见的 ， 基 金份 额
持有 人 所持 有 的基 金 份额 不小 于在权益 登 记日 基 金 总份 额 的50%（含50%）。 
d、 上述 第 c 项中 直接 出 具书 面 意 见的 基 金 份额 持 有 人或 受 托 代表 他
人出 具 书面 意 见的 代 理人 ， 同 时提 交 的 持有 基 金份 额 的凭 证 、 受托 出 具书 面
意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及 委托人的代理投票授权
委托 书 符合 法 律法 规 、 基金 合 同和 会 议 通知 的 规定 ， 并 与基 金 登记 注 册机 构
记录 相 符 ， 并 且 委托 人 出具 的 代理 投 票 授权 委 托书 符 合法 律 法规 、 基 金合 同
和会 议 通知 的 规定 。 
e、 会议 通 知 公 布 前报 中 国证 监 会备 案 。 
6 、 议事 内 容与 程 序 
（1 ） 议 事 内容 及 提案 权



 117 
议事 内 容为 关 系基 金 份额 持 有人 利 益的 重 大事 项 ， 如 基 金合 同 的重 大 修
改 、 决 定 终止 基 金合同 、 更 换 基金 管 理 人、 更 换基 金 托管 人 、 与其 他 基金 合
并 、 法律 法 规及 基 金合 同 规 定的 其 他事 项 以及 会议 召 集 人认 为 需提 交 基金 份
额持 有 人大 会 讨论 的 其他 事 项。 
基金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 单独 或 合并 持 有权 益 登记 日 基金 总 份 额10%
（含10% ） 以上 的 基金 份 额 持有 人 可以 在 大会 召 集人 发 出会 议 通知 前 向大 会
召集 人 提交 需 由基 金 份额 持 有人 大 会审 议 表决 的 提 案； 也可 以 在会 议 通知 发
出后 向 大会 召 集人 提 交 临 时 提案 ， 临时 提 案应 当 在 大会 召 开日 至少 35 天 前
提交 召 集人 并 由召 集 人公 告 。 
基金 份 额持 有 人大 会 的召 集 人发 出 召集 会 议的 通 知 后， 对原 有 提案 的 修
改应 当 在基 金 份额 持 有人 大 会召 开 日30 天 前 公 告。 
基金 份 额持 有 人大 会 不得 对 未事 先 公告 的 议事 内 容 进行 表 决。 
召集 人 对于 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人和 基 金份 额 持有 人 提交 的 临时 提 案
进行 审 核， 符 合条 件 的 应 当 在大 会 召开 日 30 天 前公 告 。大 会 召集 人 应当 按
照以 下 原则 对 提案 进 行审 核 ： 
a、 关联 性。 大 会召 集 人对 于 提案 涉 及事 项 与 基金 有 直接 关 系， 并且 不
超出 法 律法 规 和 基 金 合同 规 定的 基 金份 额 持有 人 大 会职 权 范围 的， 应 提交 大
会审 议； 对 于不 符 合上 述 要求 的， 不 提交 基 金份 额 持有 人 大会 审 议。 如果 召
集人 决 定不 将 基金 份 额持 有 人提 案 提交 大 会表 决 ， 应 当 在该 次 基金 份 额持 有
人大 会 上进 行 解释 和 说明 。 
b、 程序 性。 大 会召 集 人可 以 对提 案 涉及 的 程 序性 问 题 做 出 决定 。 如 将
提案 进 行分 拆 或合 并 表决 ， 需征 得 原提 案 人同 意 ； 原提 案 人不 同 意变 更 的，
大会 主 持人 可 以就 程 序性 问 题提 请 基金 份 额持 有 人 大会 做 出决 定， 并 按照 基
金份 额 持有 人 大会 决 定的 程 序进 行 审议 。 
单独 或 合并 持 有权 利 登记 日 基金 总 份额 10% （含 10% ） 以上 的 基金 份 额
持有 人 提交 基 金份 额 持有 人 大会 审 议表 决 的提 案 ， 或 基 金管 理 人或 基 金托 管
人提 交 基金 份 额持 有 人大 会 审议 表 决的 提 案， 未 获基 金 份额 持 有人 大 会审 议
通过 ， 就 同一 提 案 再次 提 请基 金 份额 持 有人 大 会审 议 ， 其时 间 间隔 不 少 于6 
 118 
个月 。 法律 法 规另 有 规定 除 外。 
基金 份 额持 有 人大 会 的召 集 人发 出 召开 会 议的 通 知 后， 如果 需 要对 原 有
提案 进 行修 改 ，应 当 最迟 在 基金 份 额持 有 人大 会 召 开前 30 日 公告 。 否则 ，
会议 的 召开 日 期应 当 顺延 并 保证 至 少与 公 告日 期 有30 日的 间 隔期 。 
（2 ） 议 事 程序 
a 、 现场 开 会 
在现 场 开会 的 方式 下， 首 先 由大 会 主持 人 按照 下 列第 七 条 规 定 程序 确 定
和公 布 监票 人， 然 后由 大 会主 持 人宣 读 提案 ， 经 讨 论后 进 行表 决， 并 形成 大
会决 议 。 大会 主 持人 为 基金 管 理人 授 权 出席 会 议的 代 表 ， 在 基 金管 理 人授权
代表 未 能主 持 大会 的 情况 下 ， 由基 金 托 管人 授 权其 出 席会 议 的代 表 主持 ； 如
果基 金 管理 人 授权 代 表 和 基 金托 管 人 授 权 代表 均 未 能主 持 大会 ， 则 由 出席 大
会的 基 金份 额 持有 人 所持 表 决权 的 50% 以上 （含 50% ） 选举 产 生一 名 基金 份
额持 有 人作 为 该次 基 金份 额 持有 人 大会 的 主持 人 。 基 金 管理 人 和基 金 托管 人
不出 席 或主 持 基金 份 额持 有 人大 会 ， 不 影 响基 金 份额 持 有人 大 会作 出 的决 议
的效 力 。 
会议 召 集人 应 当制 作 出席 会 议人 员 的签 名 册。 签 名册 载 明参 加 会议 人 员
姓名 （ 或 单位 名 称） 、身 份 证 号 码 、 住所 地 址 、持 有 或代 表 有表 决 权 的基 金
份额 、 委托 人 姓名 （ 或单 位 名称 ） 等事 项 。 
b 、 通讯 方 式开 会 
在通 讯 开会 的 情况 下 ， 首 先 由召 集 人提 前 30 日 公布 提 案 ， 在 所通 知 的
表决 截 止 日期 后 2 个工 作 日 内在 公 证机 关 监 督下 由 召集 人 统计 全 部 有效 表
决 ， 在 公证 机关 监 督 下形 成 决议 。 
7 、 决议 形 成的 条 件、 表 决方 式 、程 序 
基金 份 额持 有 人所 持 每份 基 金份 额 有一 票 表决 权 。 
基金 份 额持 有 人大 会 决议 分 为一 般 决议 和 特别 决 议 ： 
a 、 一般 决 议 
一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
50% 以上 （ 含 50% ） 通 过方 为 有效 ； 除下 列 第 2 项 所 规 定的 须 以特 别 决议 通 
 119 
过事 项 以外 的 其他 事 项均 以 一般 决 议的 方 式通 过 。 
b、 特别 决 议 
特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之二 ） 通过 方 可 做出 。 转换 基 金运 作 方式 、 更 换基 金
管理 人 或者 基 金托 管 人、 终 止基 金 合同 以 特别 决 议 通过 方 为有 效 。 
基金 份 额持 有 人大 会 采取 记 名方 式 进行 投 票表 决 。 
采取 通 讯方 式 进行 表 决时 ， 除 非在 计 票 时有 充 分的 相 反证 据 证明 ， 提 交
符合 会 议通 知 中规 定 的确 认 投资 者 身份 文 件的 表 决 视为 有 效出 席 的投 资 者，
符合 会 议通 知 规定 的 书面 表 决意 见 视为 有 效表 决 ， 表 决 意见 模 糊不 清 或相 互
矛盾 的 视为 弃 权表 决， 但 应 当计 入 出具 书 面意 见 的基 金 份额 持 有人 所 代表 的
基金 份 额总 数 。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开 审 议、 逐 项表 决 。 
8、计 票 
（1 ） 现 场 开会 
a、 如大 会 由基 金 管理 人 或基 金 托管 人 召集 ， 基 金份 额 持有 人 大会 的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份 额持有人中选举两名基
金份 额 持有 人 代表 与 大会 召 集人 授 权的 一 名监 督 员 共同 担 任监 票 人； 如大 会
由基 金 份额 持 有人 自 行召 集 或大 会 虽然 由 基金 管 理 人或 基 金托 管 人召 集， 但
是基 金 管理 人 或基 金 托管 人 未出 席 大会 的 ， 基 金 份额 持 有人 大 会的 主 持人 应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 中选举三名基金份额持
有人 代 表担 任 监票 人 。 基金 管 理人 或 基 金托 管 人不 出 席大 会 的 ， 不 影 响计 票
的效 力 。 
b、 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点 并 由大会主
持人 当 场公 布 计票 结 果。 
c、 如果 会 议主 持 人 或 基 金份 额 持有 人 对于 提 交的 表 决 结果 有 怀疑 ，
可以 在 宣布 表 决结 果 后立 即 对所 投 票数 要求 进 行 重 新清 点 。 监 票人 应 当进 行
重新 清 点， 重新 清 点以 一 次为 限。 重 新清 点 后， 大会 主 持人 应 当当 场 公布 重 
 120 
新清 点 结果 。 
d、 计票 过 程应 由 公 证机 关 予以 公 证, 基金 管 理人 或 基 金托 管 人拒 不
出席 大 会的 ， 不影 响 计票 的 效力 。 
（2 ） 通 讯 方式 开 会 
在通 讯 方式 开 会的 情 况下 ， 计 票方 式 为 ： 由大 会 召集 人 授权 的 两名 监 督
员在 基 金托 管 人授 权 代表 （ 若 由基 金 托管 人 召集 ， 则 为基 金 管理 人 授权 代 表 ）
的监 督 下进 行 计票 ， 并 由公 证 机关 对 其 计票 过 程予 以 公证 。 基 金管 理 人或 基
金托 管 人拒 派 代表 对 书面 表 决意 见 的计 票 进行 监 督 的， 不影 响 计票 和 表决 结
果。 
9 、 基 金份 额 持有 人 大会 决 议 报中 国 证监 会 核 准或 备 案后 的 公 告时 间 、
方式 
（1 ） 基金 份 额持 有 人大 会 的决 议 ， 召集 人 应当 自 通过 之 日起 5 日内 报
中国 证 监会 核 准或 者 备案 。 
（2 ） 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无
异议 意 见之 日 起生 效 。 
（3 ） 基金 份 额持 有 人 大会 决 议自 生 效之 日 起 2 个 工 作 日内 在 至少 一
家 指 定 媒体 及 基金 管 理人 网 站上 公告。 如果 采 用通 讯 方式 进 行表 决 ， 在公 告
基金 份 额持 有 人大 会 决议 时， 必 须将 公 证书 全 文、 公证 机 构、 公证 员 姓名 等
一同 公 告。 
（4 ） 基金 管 理人 、 基金 托 管人 和 基 金份 额 持有 人 应当 执 行生 效 的基 金
份额 持 有人 大 会的 决 议。 
（5 ） 基金 份 额持 有 人大 会 决议 对 全体 基 金份 额 持有 人 、 基金 管 理人 、
基金 托 管人 均 有约 束 力。 
（三 ） 基金 合 同的 变 更、 终 止与 基 金财 产 的清 算 
1 、 基金 合 同的 变 更 
（1 ）以 下 变更 基 金合 同 的事 项 应经 基 金份 额 持 有人 大 会决 议 通过 ： 
a、 更换 基 金管 理 人 。


 
 121 
b、 更换 基 金托 管 人 。 
c、 转换 基 金 运 作 方式 。 
d、 提 高基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 的 报酬 标 准 、 提高 销 售 服务 费 用 标
准。 但 根据 适 用的 相 关规 定 提高 该 等报 酬 标准 或 费 用的 除 外。 
e、 变更 基 金类 别 。 
f、 变 更基 金 投 资目 标 、 范围 或 策 略 （法 律 法 规 和中 国 证 监会 另 有 规
定的 除 外） 。 
g、 本基 金 与其 他 基金 的 合并 。 
h、 变更 基 金份 额 持有 人 大会 召开 程序 。 
i、 终止 基 金合 同 。 
j、 其他 可 能 对 基 金当 事 人权 利 和义 务 产生 重 大影 响 的 事项 。 
 
但出 现 下列 情 况时 ， 可 不经 基 金份 额 持 有人 大 会决 议 ， 由基 金 管理 人 和
基金 托 管人 同 意变 更 后并公告 ， 并 报中 国 证监 会 备 案： 
a、 调低 基 金管 理 费、 基 金托 管 费 、 基 金销 售 服务 费 。 
b、 法律 法 规要 求 增 加 的 基金 费 用的 收 取。 
c、 在法 律 法规 和 基金 合 同规 定 的范 围 内调低 本基 金 的 赎回 费 率 。 
d、 因相 应 的法 律 法规 发 生变 动 而应 当 对基 金 合同 进 行 修改 。 
e、 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不 涉 及基 金 合同 当 事人 权 利义 务 关系 发 生变 化 。 
f、 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的
以外 的 其他 情 形。 
（2 ） 关于 基 金合 同 变更 的 基 金份 额 持有 人 大 会决 议 经中 国 证 监会 核 准
生效 后 方可 执 行。 基金 合 同 人应 在 自基 金 合同 生 效之 日 起2 日 内在 至 少一 家
指定 媒 体公 告 。 
2 、 本基 金 合同 的 终止 
有下 列 情形 之 一的 ， 基金 合 同应当 终止 ： 
（1 ） 基 金 份 额持 有 人大 会 决定 终 止的 。



 122 
（2 ） 基金 管 理人 、 基金 托 管人 职 责终 止 ， 在 6 个 月内 没 有新 基 金管 理
人、 新 基金 托 管人 承 接的 。 
（3 ） 基金 合 同约 定 的其 他 情形 。 
（4 ） 相关 法 律法 规 和中 国 证监 会 规定 的 其他 情 况 。 
3 、 基金 财 产的 清 算 
（1 ） 基金 财 产清 算 小组 ： 自出 现 《 基金 合 同 》 终 止 事由 之 日起 30 个工
作日 内 成立 清 算小 组， 基 金 管理 人 组织 基 金财 产 清算 小 组并 在 中国 证 监会 的
监督 下 进行 基 金清 算 。 
（2 ） 基金 财 产清 算 小组 组 成 ：基 金 财产 清 算 小组 成 员由 基 金 管理 人 、
基金 托 管人 、 具 有从 事 证券 相 关业 务 资 格的 注 册会 计 师 、 律 师 以及 中 国证 监
会指 定 的人 员 组成 。 基金 财 产清 算 小 组 可 以聘 用 必 要的 工 作人 员 。 
（3 ） 基金 财 产清 算 小组 职 责 ： 基金 财 产清 算 小组 负 责基 金 财产 的 保管 、
清理 、 估 价 、 变 现 和分 配。 基 金 财产 清 算小 组 可以 依 法进 行 必要 的 民事 活 动。 
（4 ） 基 金 财产 清 算程 序 
a、 基金 合 同终 止 时， 由 基金 财 产清 算 小组 统 一接 管 基 金 。 
b、 对基 金 财产 和 债权 债 务 进 行 清理 和 确认 。 
c、 对基 金 财产 进 行估 值 和变 现 。 
d、 制作 清 算报 告 。 
e、 聘 请会 计 师 事务 所 对 清 算报 告 进 行外部审计 ，聘 请 律 师事 务 所 对
清算 报 告出 具 法律 意 见书 。 
f、 将清 算 报告 报 中国 证 监会 备 案并 公 告。 
g、 对基 金 财产 进 行分 配 。 
（5 ）基 金 财产 清 算的 期 限 为 6 个月 
（6 ） 清 算 费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费 用 ，清 算 费用 由 基金 财产 清 算 小组 优 先从 基 金 财产 中 支付 。 
（7 ） 基 金 财产 清 算剩 余 资产 的 分配 
依据 基 金财 产 清算 的 分配 方 案， 将 基金 财 产清 算 后的 全 部剩 余 资产 扣 除 
 123 
基金 财 产清 算 费用 、 交 纳所 欠 税款 并 清 偿基 金 债务 后 ， 按基 金 份额 持 有人 持
有的 基 金份 额 比例 进 行分 配 。 
（8 ） 基 金 财产 清 算的 公 告 
清算 过 程中 的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ； 基金 财 产清 算 报告 经 会计 师 事
务所 审 计并 由 律师 事 务所 出 具法 律 意见 书 后报 中 国 证监 会 备案 并 公告 。 基金
财产 清 算 公告 于 基金 合 同 终止 并 报中 国 证监 会 备 案 后 5 个 工作 日 内 由基 金
财产 清 算小 组 进行 公 告。 
（9 ） 基 金 财产 清 算账 册 及文 件 的保 存 
基金 财 产清 算 账册 及 有关 文 件由 基 金托 管 人保 存 15 年 以上 。 
（四 ） 争议 的 处理 
各方 当 事人 同 意， 因 基金 合 同而 产 生的 或 与基 金 合 同有 关 的一 切 争议 ，
如经 友 好协 商 未能 解 决的 ， 应提 交 中国 国 际经 济 贸易 仲 裁委 员 会根 据 该会 当
时有 效 的仲 裁 规则 进 行仲 裁 ， 仲裁 地 点 为北 京 ， 仲裁 裁 决是 终 局性 的 并对 各
方当 事 人具 有 约束 力 ，仲 裁 费由 败 诉方 承 担。 
基金 合 同受 中 国法 律 管辖 。 
（五 ） 基金 合 同存 放 地点 和 查询 办 法 
基金 合 同正 本 一式 六 份 ， 除 上 报有 关 监管 机 构一 式 二份 外 ， 基金 管 理人 、
基金 托 管 人 各 持有 二 份， 每 份具 有 同等 的 法律 效 力 。 
基金 合 同 可 印 制成 册 ， 供 投资 者 在基 金 管理 人、 基 金托 管 人、 代销 机 构
的办 公 场所 和 营业 场 所查 阅 ； 投 资 者也 可 按工 本 费购 买 基金 合 同复 制 件或 复
印件 ， 但内 容 应以 基 金合 同 正本 为 准。



 124 
二十、 基 金 托管 协 议 的内 容 摘 要 
（一 ） 托 管协 议 当事 人 
1 、 基金 管 理人 
名称 ： 中海 基 金管 理 有限 公 司 
住所 ： 上海 市 浦东 新 区陆 家 嘴东 路 166 号中 国 保险 大 厦 34 楼 （邮 编 ：
200120 ） 
法定 代 表人 ： 储晓 明 
成立 时 间：2004 年 3 月18 日 
批准 设 立机 关 及批 准 设立 文 号： 中 国证 监 会证 监 基 金字[2004]24 号文 
注册 资 本： 壹 亿叁 千 万元 人 民币 
组织 形 式: 有 限责 任 公司 
存续 期 间： 持 续经 营 
经营 范 围 ： 基 金 管理 业 务 、 发起 设 立基 金 及中 国 证券 监 督管 理 委员 会 批
准的 其 他业 务 。 
2 、 基金 托 管人 
名称 ： 中国 工 商银 行 股份 有 限公 司 
住所 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 55 号（100032 ） 
成立 时 间：1984 年 1 月 1 日 
批准 设 立机 关 和设 立 文号 ： 国 务院 《 关 于 中国 人 民银 行 专门 行 使中 央 银
行职 能 的决 定》 （ 国发[1983]146 号） 
注册 资 本： 人民 币 334,018,850,026 元 
法定 代 表人 ： 姜建 清 
电话 ： （010 ）66105799 
传真 ： （010 ）66105798 
联系 人 ：蒋 松 云



 125 
组织 形 式： 股 份有 限 公司 
存续 期 间： 持 续经 营 
经 营范 围 ： 办 理人 民 币 存 款 、贷 款 、 同 业拆 借 业 务 ；国 内 外 结 算 ；办 理
票 据承 兑 、 贴 现、 转 贴 现 、各 类 汇 兑 业务 ； 代 理 资金 清 算 ； 提供 信 用 证 服务
及 担保 ； 代 理 销售 业 务 ； 代理 发 行 、 代理 承 销 、 代理 兑 付 政 府债 券 ； 代 收代
付业 务； 代 理证 券 投资 基 金清 算 业务( 银证 转 账) ； 保 险 代理 业 务； 代理 政 策性
银 行、 外 国 政 府和 国 际 金 融机 构 贷 款 业务 ； 保 管 箱服 务 ； 发 行金 融 债 券 ；买
卖 政府 债 券 、 金融 债 券 ； 证券 投 资 基 金、 企 业 年 金托 管 业 务 ；企 业 年 金 受托
管 理服 务 ； 年 金账 户 管 理 服务 ； 开 放 式基 金 的 注 册 登 记 、 认 购、 申 购 和 赎回
业 务； 资 信 调 查、 咨 询 、 见证 业 务 ； 贷款 承 诺 ； 企业 、 个 人 财务 顾 问 服 务；
组 织或 参 加 银 团贷 款 ； 外 汇存 款 ； 外 汇贷 款 ； 外 币兑 换 ； 出 口托 收 及 进 口代
收 ；外 汇 票 据 承兑 和 贴 现 ；外 汇 借 款 ；外 汇 担 保 ；发 行 、 代 理发 行 、 买 卖或
代 理买 卖 股 票 以外 的 外 币 有价 证 券 ； 自营 、 代 客 外汇 买 卖 ； 外汇 金 融 衍 生业
务 ；银 行 卡 业 务； 电 话 银 行、 网 上 银 行、 手 机 银 行业 务 ； 办 理结 汇 、 售 汇业
务； 经 国务 院 银行 业 监督 管 理机 构 批准 的 其他 业 务 。 
（二 ） 基金 托 管人 和 基金 管 理人 之 间的 业 务监 督 、 核查 
1 、 基金 托 管人 对 基金 管 理人 的 业务 监 督、 核 查 
（1 ）基 金 托管 人 对 基 金 管理 人 的投 资 行为 行 使 监督 权 
a 、 基金 托 管人 根 据有 关 法律 法 规的 规 定和 《 基 金合 同 》的 约 定， 对 下
述基 金 投资 范 围、 投 资对 象 进行 监 督。 
本基 金 将投 资 于以 下 金融 工 具： 
本基 金 主要 投 资于 固 定收 益 类金 融 工具 ， 包 括 国内 依 法公 开 发行 、 上 市
的国 债、 金 融 债、 企业 债、 公 司债 、可 转 债、 可 分离 债 ， 以 及 中国 证 监会 允
许基 金 投资 的 其他 金 融工 具 。 
本基 金 不得 投 资于 相 关法 律 、 法规 、 部 门规 章 及 《 基 金合 同 》 禁止 投 资
的投 资 工具 。 
按法 律 法规 的 规定 及 《 基 金合 同》 的 约定 ， 本 基 金的 投 资资 产 配置 比 例 
 126 
为 ： 
本基 金 投资 组 合的 资 产配 置 ： 债 券资 产( 含 短 期融 资 券和 资 产证 券 化产 品) 
80% －100% ， 本基 金 保持 不 低于 基 金资 产 净 值 5% 的 现 金或 者 到期 日 在一 年
以内 的 政府 债 券。 本基金 80% 以上 的 基金 资 产投 资 于债 券 类金 融 工具 。 
因基 金 规模 或 市场 变 化等 因 素导 致 投资 组 合不 符 合 上述 规 定的 ， 基金 管
理人 应 在合 理 的期 限 内调 整 基金 的 投资 组 合 ， 以符 合 上述 比 例限 定 。 法律 法
规另 有 规定 时 ，从 其 规定 。 
如法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允许 本 基金 投 资其 他 品 种， 基 金管 理 人在 履
行适 当 程序 后 ， 可以 将 其纳 入 投资 范 围 ， 并可 依 据届 时 有效 的 法律 法 规适 时
合理 地 调整 投 资范 围 
b 、 基金 托 管人 根 据有 关 法律 法 规的 规 定及 《 基 金合 同 》的 约 定对下述
基金 投 融资 比 例进 行 监督 。 
根 据法 律 法 规 的规 定 及 《 基 金合 同 》 的 约定 ， 本 基 金投 资 组 合 遵 循以 下
投资 限 制： 
? 持有 一 家上市 公司 的 股票 ， 其市 值 不得 超 过基 金 资 产净 值 的10% 。 
? 本基 金 与由 本 基金 管 理人 管 理的 其 他基 金 共同 持 有 一家 公 司发 行 的
证券 ， 不得 超 过该 证 券的10% 。 
? 本基 金 进入 全 国银 行 间同 业 市场 的 债券 回 购的 资 金 余额 不 得超 过 基
金资 产 净值 的40% 。 
? 本 基 金 不得 在 二级 市 场买 入 权证 。 在 一级 市 场申 购 可分 离 转债 所 持有
的权 证 只能 单 向卖 出 ， 不得 买 入 。 基金 持 有的 全 部权 证 的市 值 不超 过 基金
资产 净 值的3% 法律 法 规或 中 国证 监 会另 有 规定 的 ， 遵从 其 规定 
? 现金 和 到期 日 不超 过1 年 的政 府 债券 不 低于5% 。 
? 本基 金 持有 的 全部 资 产支 持 证券 ， 其市 值 不得 超 过 基金 资 产净 值 的
20% 。 
? 本基 金 持有 的 同一 （ 指 同一 信 用级 别 ）资 产支 持 证券 的 比例 ，不 得超
过该 资 产支 持 证券 规 模的10% 。 
? 本基 金 管理 人 管理 的 全部 基 金投 资 于同 一 原始 权 益 人的 各 类资 产 支 
 127 
持证 券 ，不 得 超过 其 各类 资 产支 持 证券 合 计规 模 的10% 。 
 
? 本基 金 财产 参 与股 票 发行 申 购 ， 所 申 报的 金 额不 得 超过 本 基金 的 总资
产， 所 申报 的 股票 数 量不 得 超过 拟 发行 股 票公 司 本 次发 行 股票 的 总量 。 
? 本基 金80% 以上 的 基金 资 产投 资 于债 券 类金 融 工 具 。 
? 因通 过 一级 市 场申 购 、 可 转 债 转股 所 形成 的 股票 资 产合 计 低于 基 金净
值的20% 
? 本基 金 不得 在 二级 市 场买 入 股票 。 
? 本基 金 不得 违 反基 金 合同 关 于投 资 范围 、 投资 策 略 和投 资 比例 的 约
定 。 
? 相关 法 律法 规 以及 监 管部 门 规定 的 其它 投 资限 制 。 
如 有 关 法律 法 规或 监 管部 门 取消 上 述限 制 的 ， 履行 适 当程 序 后 ， 基 金 不
受上 述 限制 。 
基金 管 理人 应 当自 《 基 金合 同 》 生 效之 日 起 6 个 月内 使 基金 的 投资 组 合
比例 符 合《 基 金合 同 》的 有 关约 定 。 
除 投资 资 产 配 置外 ， 基 金 托 管人 对 基 金 的投 资 的 监 督和 检 查 自 本 基金 合
同生 效 之日 起 开始 。 
由于 证 券市 场 波动 、 上 市 公 司合 并 或基 金 规模 变 动等 基 金管 理 人之 外 的
原因 导 致的 投 资组 合 不符 合 上述 约 定的 比 例 ， 不在 限 制之 内 ， 但基 金 管理 人
应在 10 个 交易 日 内进 行 调 整， 以 达到 规 定的 投 资比 例 限制 要 求。 其 中因 交
易品 种 存在 锁 定期 的 原因 ， 当 通过 发 行 市场 申 购 、 可 转 债转 股 所形 成 的股 票
资产 合 计超 过 基金 净 值 的20% ， 基金 管 理人 将 在相 关 交易 品 种锁 定 期满 后 10
个交 易 日内 调 整， 以 达到 标 准。 法 律法 规 、监 管 部 门另 有 规定 的 从其 规 定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提 前 2
个工 作 日正 式 向基 金 托管 人 发函 说 明基 金 可能 变 动 规模 和 公司 应 对措 施， 便
于托 管 人实 施 交易 监 督。 
本基 金 可以 按 照国 家 的有 关 规定 进 行融 资 融券 。 
相关 法 律、 法 规或 部 门规 章 规定 的 其他 比 例限 制 。



 128 
基金 托 管人 对 基金 投 资的 监 督和 检 查自 基 金合 同 生 效之 日 起开 始 。 
c 、 基金 托 管人 根 据有 关 法律 法 规的 规 定及 基 金 合同 的 约定 对 下述 基 金
投资 禁 止行 为 进行 监 督。



根据 法 律法 规 的规 定 及基 金 合同 的 约定 ， 本基 金 禁 止从 事 下列 行 为： 
? 承销 证 券 。 
? 向他 人 贷款 或 提供 担 保。 
? 从事 可 能使 基 金 承 担 无限 责 任的 投 资 。 
? 买卖 其 他基 金 份额 ， 但法 律 法规 或 中国 证 监会 另 有 规定 的 除外 。 
? 向基 金 管理 人 、 基 金 托管 人 出资 或 者 买卖 其 基金 管 理人 、基 金 托 管人
发行 的 股票 或 债券 。 
? 买卖 与 基金 管 理人 、 基 金 托 管人 有 控股 关 系的 股 东 或者 与 基金 管 理
人、 基金 托 管人 有 其他 重 大 利害 关 系的 公 司发 行 的证 券 或者 承 销期 内 承销
的证 券 。 
? 从事 内 幕交 易 、操 纵 证券 价 格及 其 他不 正 当的 证 券 交易 活 动。 
? 当时 有 效的 法 律法 规 、中 国 证 监会 及《 基 金合 同 》规 定 禁 止从 事 的其
他行 为 。 
如 法 律法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止性 规 定 ， 基 金 管理 人 在 履 行 适当
程序 后 可不 受 上述 规 定的 限 制 。 
d 、 基金 托 管人 依 据有 关 法律 法 规的 规 定和 基 金 合同 的 约定 对 于基 金 关
联投 资 限制 进 行监 督 。 
根据 法 律法 规 有关 基 金禁 止 从事 的 关联 交 易的 规 定， 基 金管 理 人和 基 金
托管人应事先相互提供与本机构有控股关系 的 股 东或 与 本 机 构 有 其 他 重 大
利害 关 系的 公 司名 单 及其 更 新 ， 加 盖 公 章并 书 面提 交 ， 并确 保 所提 供 的关 联
交易 名 单的 真 实性 、 完整 性 、全 面 性。 基 金管 理 人 有责 任 保管 真 实、 完 整、
全面 的 关联 交 易名 单 ， 并负 责 及时 更 新 该名 单 。 名单 变 更后 基 金管 理 人应 及
时发 送 基金 托 管人 ， 基 金 托 管人 于 2 个 工 作日 内 进行 回 函确 认 已知 名 单的 变
更 。 如 果 基金 托 管人 在 运作 中 严格 遵 循 了监 督 流程 ， 基 金管 理 人仍 违 规进 行
关联 交 易， 并 造成 基 金资 产 损失 的 ，由 基 金管 理 人 承担 责 任。



 129 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法
律法 规 禁止 基 金从 事 的关 联 交易 时 ， 基 金 托管 人 应及 时 提醒 并 协助 基 金管 理
人采 取 必要 措 施阻 止 该关 联 交易 的 发生 ， 若基 金 托管 人 采取 必 要措 施 后仍 无
法阻 止 关联 交 易发 生 时 ， 基 金 托管 人 有 权向 中 国证 监 会报 告 。 对于 交 易所 场
内已 成 交的 违 规关 联 交易 ， 基金 托 管人 应 按相 关 法律 法 规和 交 易所 规 则的 规
定进 行 结算 ， 同时 向 中国 证 监会 报 告。 
e 、 基金 托 管人 依 据有 关 法律 法 规的 规 定和 基 金 合同 的 约定 对 基金 管 理
人参 与 银行 间 债券 市 场进 行 监督 。 
基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理
人参 与 银行 间 市场 交 易时 面 临的 交 易对 手 资信 风 险 进行 监 督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场
交易 对 手的 名 单， 并按 照 审 慎的 风 险控 制 原则 在 该名 单 中约 定 各交 易 对手 所
适用 的 交易 结 算方 式。 基 金 托管 人 在收 到 名单 后 2 个 工 作日 内 回函 确 认收 到
该名 单。 基 金管 理 人应 定 期 或不 定 期对 银 行间 市 场现 券 及回 购 交易 对 手的 名
单进 行 更新 ， 名 单 中增 加 或 减少 银 行间 市 场交 易 对手 时 须向 基 金托 管 人提 出
书面 申 请， 基 金托 管 人 于 2 个工 作 日内 回 函确 认 收 到后 ， 对名 单 进行 更 新。
基金 管 理人 收 到基 金 托管 人 书面 确 认后 ， 被 确 认调 整 的名 单 开始 生 效 ， 新 名
单生 效 前已 与 本次 剔 除的 交 易对 手 所进 行 但尚 未 结 算的 交 易， 仍应 按 照协 议
进行 结 算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手
进行 交 易 ， 应 及 时提 醒 基金 管 理人 撤 销 交易 ， 经 提醒 后 基金 管 理人 仍 执行 交
易并 造 成基 金 资产 损 失的 ， 基 金 托管 人 不承 担 责任 ， 发 生 此种 情 形时 ， 托 管
人有 权 报告 中 国证 监 会。 
基金 托 管人 对 于基 金 管理 人 参与 银 行间 市 场交 易 的 交易 方 式的 控 制。 
基金 管 理人 在 银行 间 市场 进 行现 券 买卖 和 回购 交 易 时， 需按 交 易对 手 名
单中 约 定的 该 交易 对 手所 适 用的 交 易结 算 方式 进 行 交易 。 如 果 基金 托 管人 发
现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险 控制的交易方式进行交
易时 ， 基 金托 管 人应 及 时提 醒 基金 管 理 人与 交 易对 手 重新 确 定交 易 方式，经 
 130 
提醒 后 仍未 改 正时 造 成基 金 资产 损 失的 ， 基金 托 管 人不 承 担责 任 。 
基金 管 理人 参 与银 行 间市 场 交易 的 核心 交 易对 手 为 中国 工 商银 行、 中 国
银行 、 中 国 建设 银 行、 中国 农 业银 行 和交 通 银行 ， 基 金 管理 人 与基 金 托管 人
协商 一 致后 ， 可以 根 据当 时 的市 场 情况 调 整核 心 交 易对 手 名单 。 
基金 管 理人 有 责任 控 制交 易 对手 的 资信 风 险， 在 与核 心 交易 对 手以 外 的
交易 对 手进 行 交易 时， 由 于 交易 对 手资 信 风险 引 起的 损 失先 由 基金 管 理人 承
担 ， 其 后 有权 要 求相 关 责任 人 进行 赔 偿 ， 如果 基 金托 管 人在 运 作中 严 格遵 循
了上 述 监督 流 程 ， 则 对 于由 于 交易 对 手 资信 风 险引 起 的损 失 ， 不承 担 赔偿 责
任 。 
f 、 基金 托 管人 对 基金 管 理人 选 择存 款 银行 进 行 监督 。 
本基 金 投资 银 行存 款 的信 用 风险 主 要包 括 存款 银 行 的信 用 等级 、 存款 银
行的 支 付能 力 等涉 及 到存 款 银行 选 择方 面 的风 险 。 本基 金 核心 存 款银 行 名单
为 中 国 工商 银 行、 中 国银 行 、中 国 建设 银 行、 中 国 农业 银 行和 交 通银 行 ， 本
基金 投 资除 核 心存 款 银行 以 外的 银 行存 款 出现 由 于 存款 银 行信 用 风险 而 造成
的损 失 时， 先 由基 金 管理 人 负责 赔 偿， 之 后有 权 要 求相 关 责任 人 进行 赔 偿，
如果 基 金托 管 人在 运 作过 程 中遵 循 上述 监 督流 程 ， 则对 于 由于 存 款银 行 信用
风险 引 起的 损 失， 不 承担 赔 偿责 任 。基 金 管理 人 与 基金 托 管人 协 商一 致 后，
可以 根 据当 时 的市 场 情况 对 于核 心 存款 银 行名 单 进 行调 整 。 
g 、 基金 托 管人 对 基金 投 资流 通 受限 证 券的 监 督 。 
? 基金 投 资流 通 受限 证 券， 应 遵守 《 关 于规 范 基金 投 资非 公 开发 行 证券
行为 的 紧急 通 知》 、 《关 于 基 金投 资 非公 开 发行 股 票等 流 通受 限 证券 有 关问
题的 通 知》 等 有关 法 律法 规 规定 。 
? 流通 受 限证 券 ，包 括 由《 上市 公 司 证券 发 行管 理 办法 》规 范的 非 公开
发行 股 票、 公开 发 行股 票 网 下配 售 部分 等 在发 行 时明 确 一定 期 限锁 定 期的
可交 易 证券, 不 包 括由 于 发布 重 大消 息 或其 他 原 因而 临 时停 牌 的证 券 、已
发行 未 上市 证 券、 回 购交 易 中的 质 押券 等 流通 受 限 证券 。 
? 基金 管 理人 应 在 基 金 首次 投 资流 通 受限 证 券前 ， 向 基金 托 管人 提 供经
基金 管 理人 董 事会 批 准的 有 关基 金 投资 流 通受 限 证 券的 投 资决 策 流程 、 风 
 131 
险控 制 制度 。 基 金投 资 非公 开 发行 股 票 ， 基金 管 理人 还 应提 供 基金 管 理人
董事 会 批准 的 流动 性 风险 处 置预 案 。 上 述 资料 应 包括 但 不限 于 基金 投 资流
通受 限 证券 的 投资 额 度和 投 资比 例 控制 情 况。 基 金管 理 人应 至 少于 首 次执
行投 资 指令 之 前两 个 工作 日 将上 述 资料 书 面发 至 基 金托 管 人， 保证 基 金托
管人 有 足够 的 时间 进 行审 核 。 基 金 托管 人 应在 收 到上 述 资料 后 两个 工 作日
内， 以 书面 或 其他 双 方认 可 的方 式 进行 确 认。 
? 基金 投 资流 通 受限 证 券前 ， 基 金管 理 人应 向 基 金 托 管人 提 供符 合 法律
法规 要 求的 有 关书 面 信息 ， 包括 但 不限 于 拟发 行 证券 主 体的 中 国证 监 会批
准文 件 、发 行 证券 数 量、 发 行价 格 、锁 定 期， 基 金 拟认 购 的数 量 、价 格、
总成 本 、 总成 本 占基 金 资产 净 值的 比 例 、 已持 有 流通 受 限证 券 市值 占 资产
净值 的 比例 、 资金 划 付时 间 等。 基金 管 理人 应 保证 上 述信 息 的真 实 、 完 整，
并于 拟 执行 投 资指 令 前将 上 述信 息 书面 发 至基 金 托 管人 ， 保 证 基金 托 管人
有足 够 的时 间 进行 审 核。 
? 基金 托 管人 应 对基 金 管理 人 是否 遵 守法 律 法规 、投 资决 策 流程 、风 险
控制 制 度 、 流 动 性风 险 处置 预 案情 况 进 行监 督 ， 并审 核 基金 管 理人 提 供的
有关 书 面信 息 。 基金 托 管 人 认 为上 述 资 料可 能 导致 基 金出 现 风险 的 ， 有权
要求 基 金管 理 人在 投 资流 通 受限 证 券前 就 该风 险 的 消除 或 防范 措 施进 行
补充 书 面说 明， 并 保留 查 看 基金 管 理人 风 险管 理 部门 就 基金 投 资流 通 受限
证券 出 具的 风 险评 估 报告 等 备查 资 料的 权 利 。 否则 ， 基 金托 管 人有 权 拒绝
执行 有 关指 令 。 因拒 绝 执行 该 指令 造 成 基金 财 产损 失 的 ， 基 金 托管 人 不承
担任 何 责任 ， 并 有权 报 告中 国 证监 会 。 如 基金 管 理人 和 基金 托 管人 无 法达
成一 致 ， 应及 时 上报 中 国证 监 会请 求 解 决 。 如 果 基金 托 管人 切 实履 行 监督
职责 ， 则 不 承担 任 何责 任。 如 果基 金 托管 人 没有 切 实履 行 监督 职 责， 导致
基金 出 现风 险 ，基 金 托管 人 应承 担 连带 责 任。 
（2 ） 基金 托 管人 应 根据 有 关 法律 法 规的 规 定 及基 金 合同 的 约 定， 对 基
金资 产 净值 计 算、 基金 份 额净 值 计算 、 应 收 资金 到 账、 基金 费 用开 支 及收 入
确定 、 基 金 收益 分 配、 相关 信 息披 露、 基 金宣 传 推介 材 料中 登 载基 金 业绩 表
现数 据 等进 行 监督 和 核查 。



 132 
（3 ） 基金 托 管人 发 现基 金 管理 人 的投 资 运作 及 其他 运 作违 反 《 基金 法》 、
基金 合 同 、 基 金 托管 协 议及 其 他有 关 规 定时 ， 应 及时 以 书面 形 式通 知 基金 管
理人 限 期纠 正 ， 基金 管 理人 收 到通 知 后 应在 下 一个 工 作日 及 时核 对 ， 并以 书
面形 式 向基 金 托管 人 发出 回 函， 进 行解 释 或举 证 。 
在限 期 内 ， 基 金 托管 人 有权 随 时对 通 知 事项 进 行复 查 ， 督促 基 金管 理 人
改正 。 基 金管 理 人对 基 金托 管 人通 知 的 违规 事 项未 能 在限 期 内纠 正 的 ， 基 金
托管 人 应报 告 中国 证 监会 。 基金 托 管人 有 义务 要 求基 金 管理 人 赔偿 因 其违 反
基金 合 同而 致 使投 资 者遭 受 的损 失 。 
基 金托 管 人 发 现基 金 管 理 人 的投 资 指 令 违反 关 法 律 法规 规 定 或 者 违反 基
金合 同 约定 的， 应 当拒 绝 执行 ， 立 即 通知 基 金管 理 人， 并向 中 国证 监 会报 告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、 行政 法 规和 其 他有 关 规定 ， 或 者 违反 基 金合 同 约定 的， 应 当立 即 通知 基
金管 理 人， 并 报告 中 国证 监 会。 
基金 管 理人 应 积极 配 合和 协 助 基 金 托管 人 的监 督 和 核查 ， 必 须 在规 定 时
间内 答 复基 金 托管 人 并改 正 ， 就基 金 托 管人 的 疑义 进 行解 释 或举 证 ， 对基 金
托管 人 按照 法 规要 求 需向 中 国证 监 会报 送 基金 监 督 报告 的， 基 金管 理 人应 积
极配 合 提供 相 关数 据 资料 和 制度 等 。 
基金 托 管人 发 现基 金 管理 人 有重 大 违规 行 为， 应 立 即报 告 中国 证 监会 ，
同时 通 知基 金 管理 人 限期 纠 正。 
基金 管 理人 无 正当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠基 金 托管 人 根据 本 协议 规 定行 使 监
督权 ， 或 采 取拖 延、 欺 诈等 手 段妨 碍 基金 托 管人 进 行有 效 监督 ， 情 节 严重 或
经基 金 托管 人 提出 警 告仍 不 改正 的 ，基 金 托管 人 应 报告 中 国证 监 会。 
 
2 、 基金 管 理人 对 基金 托 管人 的 业务 核 查 
基金 管 理人 对 基金 托 管人 履 行托 管 职责 情 况进 行 核 查， 核查 事 项包 括 但
不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财 产的资金账户和证券账
户 、 复 核 基金 管 理人 计 算的 基 金资 产 净 值和 基 金份 额 净值 、 根 据管 理 人指 令
办理 清 算交 收 、相 关 信息 披 露和 监 督基 金 投资 运 作 等行 为 。 
基金 管 理人 发 现基 金 托管 人 擅自 挪 用基 金 财产 、 未对 基 金财 产 实行 分 账 
 133 
管理 、 未 执行 或 无故 延 迟执 行 基金 管 理 人资 金 划拨 指 令 、 泄 露 基金 投 资信 息
等违 反 《 基金 法》 、 《 基 金 合同 》 、 本 托管 协 议 及其 他 有关 规 定时 ， 基 金管 理
人应 及 时以 书 面形 式 通知 基 金托 管 人限 期 纠正 ， 基金 托 管人 收 到通 知 后应 及
时核 对 确认 并 以书 面 形式 向 基金 管 理人 发 出回 函 。 在 限期 内 ， 基金 管 理人 有
权随 时 对通 知 事项 进 行复 查， 督 促基 金 托管 人 改正 ， 并 予 协助 配 合。 基金 托
管人 对 基金 管 理人 通 知的 违 规事 项 未能 在 限期 内 纠 正的 ， 基 金 管理 人 应报 告
中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔 偿基金因此所遭受的损
失。 
基金 管 理人 发 现基 金 托管 人 有重 大 违规 行 为， 应 立即 报 告中 国 证监 会 和
银行 业 监督 管 理机 构 ，同 时 通知 基 金托 管 人限 期 纠 正。 
基金 托 管人 应 积极 配 合基 金 管理 人 的核 查 行为 ， 包 括 但不 限 于 ： 提 交 相
关资 料 以供 基 金管 理 人核 查 托管 财 产的 完 整性 和 真 实性 ， 在 规 定时 间 内答复
基金 管 理人 并 改正 。 
基 金 托管 人 无 正 当 理 由， 拒 绝 、 阻 挠 基金 管 理 人 根 据 本协 议 规 定 行 使监
督 权， 或 采 取 拖延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 管 理 人 进行 有 效 监 督， 情 节 严 重或
经基 金 管理 人 提出 警 告仍 不 改正 的 ，基 金 管理 人 应 报告 中 国证 监 会。 
（三 ） 基金 财 产保 管 
1 、 基金 财 产保 管 的原 则 
（1 ） 基 金 财产 应 独立 于 基金 管 理人 、 基金 托 管 人的 固 有财 产 。 
（2 ） 基 金 托管 人 应安 全 保管 基 金财 产 。 未经 基 金管 理 人的 正 当指 令 ， 不
得自 行 运用 、 处分 、 分配 基 金的 任 何财 产 。 
（3 ） 基 金 托管 人 按照 规 定开 设 基金 财 产的 资 金 账户 和 证券 账 户。 
（4） 基 金托 管 人对 所 托管 的 不同 基 金财 产 分别 设 置账 户， 与 基金 托 管人
的 其他 业 务 和 其他 基 金 的 托管 业 务 实 行严 格 的 分 账管 理 ， 确 保基 金 财 产 的完
整与 独 立。 
（5 ） 对于 因 基金 认（ 申 ）购 、 基 金 投资 过 程中 产 生 的应 收 财产 ，应 由基
金 管理 人 负 责 与有 关 当 事 人确 定 到 账 日期 并 通 知 基金 托 管 人 ，到 账 日 基 金财
产 没有 到 达 基 金托 管 人 处 的， 基 金 托 管人 应 及 时 通知 基 金 管 理人 采 取 措 施进 
 134 
行 催收 。 由 此 给基 金 造 成 损失 的 ， 基 金管 理 人 应 负责 向 有 关 当事 人 追 偿 基金
的损 失 ，基 金 托管 人 对此 不 承担 责 任。 
2 、 募集 资 金的 验 证 
募 集期 内 销 售 机构 按 销 售 与 服务 代 理 协 议的 约 定 ， 将认 购 资 金 划 入基 金
管 理人 在 具 有 托管 资 格 的 商业 银 行 开 设的 中 海 基 金管 理 有 限 公司 基 金 认 购专
户。 该账 户 由基 金 管理 人 开立 并 管理 。 基 金 募集 期 满， 募集 的 基金 份 额总 额、
基 金募 集 金 额 、基 金 份 额 持有 人 人 数 符合 《 基 金 法》 、 《 运 作 办法 》 等 有 关规
定 后， 由 基 金 管理 人 聘 请 具有 从 事 证 券业 务 资 格 的会 计 师 事 务所 进 行 验 资，
出具 验 资报 告 ，出 具 的验 资 报告 应 由参 加 验资 的 2 名以 上 （含 2 名） 中 国注
册 会计 师 签 字 有效 。 验 资 完成 ， 基 金 管理 人 应 将 募集 的 属 于 本基 金 财 产 的全
部 资金 划 入 基 金托 管 人 为 基金 开 立 的 资产 托 管 专 户中 ， 基 金 托管 人 在 收 到资
金当 日 出具 确 认文 件 。 
若 基金 募 集 期 限届 满 ， 未 能 达到 《 基 金 合同 》 生 效 的 条 件 ， 由 基 金管 理
人按 规 定办 理 退款 事 宜。 
3 、 基金 的 银行 账 户的 开 立和 管 理 
基 金托 管 人 以 基金 托 管 人 的 名义 在 其 营 业机 构 开 设 资产 托 管 专 户 ，保 管
基 金的 银 行 存 款。 该 资 产 托管 专 户 是 指基 金 托 管 人在 集 中 托 管模 式 下 ， 代表
所 托管 的 基 金 与中 国 证 券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 进行 一 级 结 算的 专 用 账 户。
该 账户 的 开 设 和管 理 由 基 金托 管 人 承 担。 本 基 金 的一 切 货 币 收支 活 动 ， 均需
通过 基 金托 管 人的 资 产托 管 专户 进 行。 
资 产托 管 专 户 的开 立 和 使 用 ，限 于 满 足 开展 本 基 金 业务 的 需 要 。 基金 托
管 人和 基 金 管 理人 不 得 假 借本 基 金 的 名义 开 立 其 他任 何 银 行 账户 ； 亦 不 得使
用基 金 的任 何 银行 账 户进 行 本基 金 业务 以 外的 活 动 。 
资 产托 管 专 户 的管 理 应 符 合 《 人 民 币 银 行结 算 账 户 管理 办 法》 、 《 现金 管
理 暂行 条 例》 、 《人 民 币 利 率管 理 规 定》 、 《 利 率 管 理暂 行 规 定》 、 《 支 付 结 算办
法》 以 及银 行 业监 督 管理 机 构的 其 他规 定 。 
4 、 基金 证 券账 户 与证 券 交易 资 金账 户 的开 设 和 管理 
基 金托 管 人 以 基金 托 管 人 和 本基 金 联 名 的方 式 在 中 国证 券 登 记 结 算有 限
公司 上 海分 公 司/ 深圳 分 公司 开 设证 券 账户 。 
基 金托 管 人 以 基金 托 管 人 的 名义 在 中 国 证券 登 记 结 算有 限 责 任 公 司上 海 
 135 
分公 司/ 深 圳分 公 司开 立 基金 证 券交 易 资金 账 户 ，用 于 证券 清 算。 
基 金证 券 账 户 的开 立 和 使 用 ，限 于 满 足 开展 本 基 金 业务 的 需 要 。 基金 托
管 人和 基 金 管 理人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转让 基 金 的 任何 证 券 账 户；
亦不 得 使用 基 金的 任 何账 户 进行 本 基金 业 务以 外 的 活动 。 
5 、 债券 托 管 帐 户 的开 设 和管 理 
（1） 《基 金 合同 》 生 效 后， 基金 管 理人 负 责以 基 金的 名 义申 请 并取 得 进
入全 国 银行 间 同业 拆 借市 场 的交 易 资格 ， 并 代 表基 金 进行 交 易 ； 基 金 托管 人
负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公 司开设银行间债券市场
债券 托 管自 营 账户 ， 并 由 基 金托 管 人负 责 基金 的 债券 的 后台 匹 配及 资 金的 清
算。 
（2 ） 基金 管 理人 和 基金 托 管 人应 一 起负 责 为 基金 对 外签 订 全 国银 行 间
国债 市 场回 购 主协 议 ，正 本 由基 金 托管 人 保管 ， 基 金管 理 人保 存 副本 。 
6 、 其他 账 户的 开 立和 管 理 
在 本托 管 协 议 订立 日 之 后 ， 本基 金 被 允 许从 事 符 合 法律 法 规 规 定 和《 基
金 合同 》 约 定 的其 他 投 资 品种 的 投 资 业务 时 ， 如 果涉 及 相 关 账户 的 开 设 和使
用 ，由 基 金 管 理人 协 助 托 管人 根 据 有 关法 律 法 规 的规 定 和 《 基金 合 同 》 的约
定， 开 立有 关 账户 。 该账 户 按有 关 规则 使 用并 管 理 。 
7 、 基 金 财产 投 资的 有 关实 物 证券 、 银 行 定期 存 款存 单 等有 价 凭证 的 保管 
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管
库 ；其 中 实 物 证券 也 可 存 入中 央 国 债 登记 结 算 有 限责 任 公 司 或中 国 证 券 登记
结算 有 限责 任 公司 上 海分 公 司/ 深圳 分 公司 或 票 据营 业 中心 的 代保 管 库。 实物
证 券的 购 买 和 转让 ， 由 基 金托 管 人 根 据基 金 管 理 人的 指 令 办 理。 属 于 基 金托
管 人实 际 有 效 控制 下 的 实 物证 券 在 基 金托 管 人 保 管期 间 的 损 坏、 灭 失 ， 由此
产 生的 责 任 应 由基 金 托 管 人承 担 。 基 金托 管 人 对 基金 托 管 人 以外 机 构 实 际有
效控 制 的证 券 不承 担 保管 责 任。 
8 、 与基 金 财产 有 关的 重 大合 同 的保 管 
由 基 金管 理 人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金 有关 的 重 大 合 同 的原 件 分 别 应 由基
金 托管 人 、 基 金管 理 人 保 管。 除 本 协 议另 有 规 定 外， 基 金 管 理人 在 代 表 基金
签 署与 基 金 有 关的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两 份 以 上 的正 本 ， 以 便基 
 136 
金 管理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份正 本 的 原 件。 基 金 管 理人 在 合 同 签署
后 5 个 工作 日 内通 过 专人 送 达 、挂 号 邮寄 等 安全 方 式将 合 同原 件 送达 基 金托
管人 处。 合 同原 件 应存 放 于 基金 管 理人 和 基金 托 管人 各 自文 件 保管 部 门15 年
以上 。 
（四 ） 基金 资 产净 值 计算 和 会计 核 算 
基金 资 产净 值 的计 算 、复 核 与完 成 的时 间 及程 序 
基 金 资 产 净 值 是指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值。 基 金 份 额 净 值 是
指 计 算 日 基 金资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金份 额
净值 的 计算 保 留到 小 数点 后 3 位， 小数 点 后第 4 位 四 舍五 入 ，由 此 产生 的
误差 计 入基 金 财产 。 
基金 管 理人 应 每工 作 日对 基 金资 产 估值 。 估 值 原则 应 符合 《 基 金合 同》 、
《 证 券 投 资 基金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金信 息
披 露 的 基 金 资产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托管 人
复 核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 资产 净
值 并 以 加 密 传真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果复 核
后 ， 签 名 、 盖章 并 以 加 密 传 真 方 式 传 送 给基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人对 基
金净 值 予以 公 布。 
基 金 资 产 净 值 计算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管理 人 承 担 。 因 此 ，
就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问 题 ， 本 基 金 的 会计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 如经 相
关 各 方 在 平 等基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金管 理
人对 基 金资 产 净值 的 计算 结 果对 外 予以 公 布。 
（五 ） 基金 份 额持 有 人名 册 的登 记 与保 管 
基金 管 理人 和 基金 托 管人 须 分别 妥 善保 管 的基 金 份 额持 有 人名 册， 包 括
基金 合 同生 效 日、 基金 合 同终 止 日、 基金 份 额持 有 人大 会 权利 登 记日 、 每 年
6 月 30 日、 12 月 31 日 的基 金 份额 持 有 人名 册 。 基金 份 额持 有 人名 册 的内 容
必须 包 括基 金 份额 持 有人 的 名称 和 持有 的 基金 份 额 。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指
令编 制 和保 管 ， 基 金管 理 人 和基 金 托管 人 应按 照 目 前 相 关规 则 分别 保 管基 金 
 137 
份额 持 有人 名 册 。 保 管 方式 可 以采 用 电 子或 文 档的 形 式 。 保 管 期限 为15 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名
册： 基 金合 同 生效 日 、基 金 合同 终 止日 、 基金 份 额 持有 人 大会 权 利登 记 日、
每年6 月 30 日 、每 年 12 月 31 日 的基 金 份额 持 有人 名 册。 基 金份 额 持有 人
名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有 的基金份额。其中每年
12 月31 日 的 基金 份 额持 有 人名 册 应于 下 月前 十 个工 作 日内 提 交； 基 金合 同
生效 日、 基 金合 同 终止 日 等 涉及 到 基金 重 要事 项 日期 的 基金 份 额持 有 人名 册
应于 发 生日 后 十个 工 作日 内 提交 。 
基金 托 管人 以 电子 版 形式 妥 善保 管 基金 份 额持 有 人 名册 ， 并 定 期刻 成 光
盘备 份 ，保 存 期限 为 15 年 。基 金 托管 人 不得 将 所保 管 的基 金 份额 持 有人 名
册用 于 基金 托 管业 务 以外 的 其他 用 途， 并 应遵 守 保 密义 务 。 
若 基金 管 理 人 或基 金 托 管 人 由于 自 身 原 因无 法 妥 善 保管 基 金 份 额 持有 人
名册 ， 应按 有 关法 规 规定 各 自 承 担 相应 的 责任 。 
（六 ） 争议 解 决方 式 
相关 各 方当 事 人同 意 ，因 本 协议 而 产生 的 或与 本 协 议有 关 的一 切 争议 ，
除经 友 好协 商 可以 解 决的 ， 应提 交 中国 国 际经 济 贸易 仲 裁委 员 会根 据 该会 当
时有 效 的仲 裁 规则 进 行仲 裁 ， 仲裁 的 地 点在 北 京 ， 仲 裁 裁决 是 终局 性 的并 对
相关 各 方均 有 约束 力 ，仲 裁 费用 由 败诉 方 承担 。 
争议 处 理期 间 ，相 关 各方 当 事人 应 恪守 基 金管 理 人 和基 金 托管 人 职责 ，
继续 忠 实、 勤勉 、 尽 责 地履 行 基金 合 同和 托 管协 议 规定 的 义务 ， 维 护 基金 份
额持 有 人的 合 法权 益 。 
本协 议 受中 国 法律 管 辖。 
（七 ） 托管 协 议的 修 改和 终 止 
1 、 托管 协 议的 变 更程 序 
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ，可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后
的 托 管 协 议 ，其 内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 
 138 
变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 后 生 效 。 
2 、 基金 托 管协 议 终止 的 情形 
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ： 
（1 ） 基 金 合 同 终 止 。 
（2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管
基 金 资 产 。 
（3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管
基 金 管 理 权 。 
（4 ） 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。



 139 
 二十 一 、 对 基金 份 额 持有 人 的 服务



对 于 基 金 份 额 持 有 人 和 潜 在 投 资 者 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 具 体 情 况 提 供
一 系 列 的 服 务 ， 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ，增 加 或 变
更 服 务 项 目 。 主 要 服 务 内 容 如 下 ： 
（一 ） 持有 人 注册 登 记服 务 
基 金 管 理 人 委 托 注 册 登 记 机 构 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 注 册 登 记 服 务 。
基 金 管 理 人 将 敦 促 基 金 注 册 登 记 机 构 配 备 安 全 、 完 善 的 电 脑 系 统 及 通 讯 系
统 ， 准 确 、 及 时 地 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 账 户 、 基 金 份 额 的 登 记 、 管 理 、
托 管 与 转 托 管 ； 基 金 转 换 和 非 交 易 过 户 ；基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 管 理 ； 权
益 分 配 时 红 利 的 登 记 派 发 ； 基 金 交 易 份 额 的 清 算 过 户 和 基 金 交 易 资 金 的 交
收 等 服 务 。 
（二 ） 交易 资 料的 寄 送 
1 、 账 户 资 料 ： 基 金 投 资 者 开 户 申 请 被 受 理 的2 个 工 作 日 后 （T+2 日 后 ） ，
可 以 到 销 售 网 点 查 询 和 打 印 基 金 账 户 开 户 确 认 资 料 。 基 金 成 立 后 的30个工
作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 定 制 纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包 含 基 金 账 户 信 息
在 内 的 对 账 单 。 
2 、 基 金 交 易 确 认 查 询 服 务 ： 基 金 投 资 者 在 交 易 申 请 被 受 理 的2个工 作
日 后（T+2 日 后 ） ， 可 以 到 销 售 网 点 查 询 和 打 印 该 项 交 易 的 确 认 资 料 。基 金
成 立 后 的30个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 定 制 纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包
含 基 金 认 购 确 认 信 息 在 内 的 对 账 单 。 
3 、 每 季 度结 束 后20 个 工作 日 内， 基金 管 理人 将 向该 季 度发 生 过交 易 的 定
制纸 质 对账 单 的投资者 邮 寄 该季 度 对账 单 。每 年 度 结束 后30 个 工 作日 内 ，向
所有 定 制纸 质 对账 单 的基 金 份额 持 有人 寄 送年 度 对 账单 。 
4 、对于 未 主 动 定 制 对 账 单 服 务 的 投 资 者 ， 基 金 管 理 人 将 统 一 提供 电 
 140 
子 对 账 单（ 包 含 电 子 邮 件 或 短 信 形 式 ， 按 账 户 资 料 完 善 程 度 ， 优 先 提 供 电
子 邮 件 对 账 单 ） 。 
（三 ） 客户 服 务 中 心 电话 服 务 
客 户 服 务 中 心 提 供24 小 时 自 动 语 音 查 询 服 务 。 持 有 人 可 进 行 基 金 账 户
余 额 、 申 购 与 赎 回 交 易 情 况 查 询 、 基 金 产 品 与 传 真 服 务 等 信 息 的 查 询 。 
客 户 服 务 中 心 提 供 每 周 五 天 ， 每 天 不 少 于8 小 时 的 人 工 热 线 咨 询 服 务 。
持 有 人 可 通 过 客 服 热 线 电 话 ：400-888-9788 或021-38789788 享 受 业 务 咨 询 、
信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 对 账 单 寄 送 地 址 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。 
（四 ） 网上 交 易服 务 
基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金 管
理 人 网 上 交 易 平 台 可 以 办 理 基 金 认 购 、申 购 、 赎 回 、 分 红 方 式 修 改 、 账 户
资 料 修 改 、 交 易 密 码 修 改 、交 易 申 请 查 询 和 账 户 资 料 查 询 等 各 类 业 务 。 个
人投资者可以直接登录基金管理人网站www.zhfund.com 办理 “ 网上开户
” 和 “ 网 上 交 易 ”业务 ， 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网 站www.zhfund.com
网 上 交 易 平 台 。 
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 基 金 管 理 人 还 将 提 供 支 持 其 他 银 行 卡 种 的 网 上 交
易 业 务 。 
（五 ） 定期 定 额投 资 计划 
基 金 管 理 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站www.zhfund.com 和 销 售 机 构 为 投
资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 服 务 。 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 者 可 以 在 基金
管 理 人 网 站 和 销 售 渠 道 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 。 本 基 金 已 于2008 年4 月28
日 开 通 定 期 定 额 申 购 业 务 ，基 金 定 投 的 数 额 限 制 、 业 务 规 则 等 请 参 见 基 金
定 投 相 关 公 告 。



 141 
（六 ） 信息 定 制服 务 
基 金 持 有 人 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 或 拨 打 客 服 热 线 电 话 提 交 信 息
定 制 申 请 。 基 金 管 理 人 通 过 手 机 短 信 、电 子 邮 件 或 其 他 方 式 按 持 有 人 的 定
制 提 供 信 息 。可 定 制 的 信 息 包 括 ：电 子 对 账 单 、 每 周 基 金 净 值 、 交 易 确 认
信 息 、 投 资 者 服 务 刊 物 、分 红 公 告 、公 司 公 告 等 。基 金 管 理 人 可 以 根 据 实
际 业 务 需 要 ， 调 整 定 制 信 息 的 条 件 、 方 式 和 内 容 。 
（七 ） 投资 者 投诉 受 理服 务 
投 资 者 可 以 通 过 代 销 机 构 网 点 或 基 金 管 理 人 客 服 热 线 电 话 、 基 金 管 理
人 网 站 留 言 栏 目 、 信 函 及 电 子 邮 件 等 形 式 对 基 金 管 理 人 或 销 售 网 点 所 提 供
的 服 务 进 行 投 诉 。 
客 服 热 线 电 话 投 诉 、 电 子 邮 件 投 诉 、信 函 投 诉 、网 站 留 言 是 主 要 投 诉
受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 负 责 管 理 投 诉 电 话 、 投 诉 邮 箱 。现 场
投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ， 由 各 代 销 机 构 和 基 金 管 理 人 分 别 管
理。 
对 于 工 作 日 期 间 受 理 的 投 诉 ， 原 则 上 是 及 时 回 复 ； 对 于 不 能 及 时 回 复
的 投 诉 ， 基 金 管 理 人 承 诺 在 投 诉 送 达 基 金 管 理 人 的 两 个 工 作 日 之 内 做 出 回
复 。 对 于 非 工 作 日 提 出 的 投 诉 ， 顺 延 至 下 一 工 作 日 完 成 回 复 。 
客 户 服 务 中 心 邮 箱 ：service@zhfund.com 
 
 
 
 




 142 
二十 二 、 其 他应 披 露 的事 项 
1、 2015-04-17





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于 暂停 官 网直 销 支付 宝 渠道
部分 基 金认 购 、申 购 及定 期 定额 申 购业 务 的公 告 
2、2015-04-22





中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投 资基 金2015 年第1 季度 报
告 
3、 2015-05-11





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 基金 新 增中 期 资产 管
理有 限 公司 为 销售 机 构并 开 通基 金 转换 及 定期 定 额
投资 业 务的 公 告 
4、 2015-05-22





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金新 增 浙江 金
观诚 财 富管 理 有限 公 司为 销 售机 构 并开 通 基金 转 换
及定 期 定额 投 资业 务 的公 告 
5、2015-05-23





中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书
（2015 年第1号） 
6、 2015-05-23





中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金更 新 招募 说 明书 摘
要（2015年第1 号） 
7、 2015-06-01





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金在 中 国工 商
银行 股 份有 限 公司 开 通基 金 转换 业 务的 公 告 
8、2015-06-04





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于 开通 工 商银 行 卡（ 借 记
卡） 、农 业 银行 卡 （借 记 卡） 、浦 发 银行 卡 （ 借 记 卡）
及兴 业 银行 卡 （借 记 卡）APP 直 销业 务 的公 告 
9、 2015-06-06





中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金新 增 上海 汇
付金 融 服务 有 限公 司 为销 售 机构 并 开通 基 金转 换 投
资业 务 的公 告



10、2015-06-27


 中 海 基金 管 理有 限 公司 澄 清 公告 
11、 2015-07-01


 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金半 年 度最 后 一日 净
值公 告



 143 
12、2015-07-03


 关 于 在中 海 基金 官 方京 东 店 开展 直 销业 务 的公 告 
13、 2015-07-15


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 基金 新 增中 信 期货 有
限公 司 为销 售 机构 并 开 通 基 金转 换 及定 期 定额 投 资
业务 的 公告 
14、2015-07-20


 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投 资基 金2015 年第2 季度 报
告 
15、 2015-07-28


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金新 增 泰诚 财
富基 金 销售 （ 大连 ） 有限 公 司为 销 售机 构 并开 通 基金
转换 及 定期 定 额投 资 业务 的 公告 
16、 2015-08-01


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 基金 不 再参 与 销售 机
构定 期 定额 申 购费 率 优惠 活 动的 公 告 
17、 2015-08-19


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金新 增 华西 证
券股 份 有限 公 司为 销 售机 构 并开 通 基金 转 换及 定 期
定 额 投 资业 务 的公 告 
18、 2015-08-21


 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金基 金 经理 变 更公 告 
19、 2015-08-26


 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金2015 年半 年 度报 告 
20、 2015-08-26


 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投资 基 金2015 年半 年 度报 告
摘要 
21、 2015-09-16


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金新 增 上海 陆
金所 资 产管 理 有限 公 司为 销 售机 构 的公 告 
22、 2015-09-25


 中 海 基金 管 理有 限 公司 关 于旗 下 基金 新 增中 国 国际 金
融股 份 有限 公 司为 销 售机 构 并开 通 基金 转 换业 务 的
公告 
 
 
 
 




 144 
二十 三 、 招 募说 明 书 存放 及 查 阅方 式 
本基 金 招募 说 明书 存 放于 基 金管 理 人和 基 金托 管 人 的办 公 场所 、 注 册 登
记机 构、 基 金销 售 机构 处， 投 资人 可 在营 业 时间 免 费查 阅。 基 金投 资 人在 支
付工 本 费后 ， 可 在合 理 时间 内 取得 招 募 说明 书 的复 印 件 。 对 投 资人 按 上述 方
式所 获 得的 文 件及 其 复印 件 ， 基 金 管理 人 和基 金 托管 人 保证 与 所公 告 文本 的
内容 完 全一 致 。 
投资人还可以直接登录基金管理 人的网站(www.zhfund.com) 查阅和下
载招 募 说明 书 。 




























 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




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二十四 、 备 查文 件 
（一 ） 备查 文 件目 录 
1 、 中国 证 监会 核 准 中 海 稳健 收 益债 券 型证 券 投 资基 金 募集 的 文件 。 
2、《 中 海稳 健 收益 债 券型 证 券投 资 基金 基 金合 同 》 。 
3、《 中 海稳 健 收益 债 券型 证 券投 资 基金 托 管协 议 》 。 
4 、 关于 申 请募 集 中海 稳 健收 益 债券 型 证券 投 资 基金 法 律意 见 书。 
5 、 基金 管 理人 业 务资 格 批件 、 营业 执 照。 
6 、 基金 托 管人 业 务资 格 批件 、 营业 执 照。 
7 、 中国 证 监会 要 求的 其 他文 件 。 
（二 ） 存放 地 点 
备查 文 件存 放 于基 金 管理 人 和基 金 托管 人 的住 所 。 
（三 ） 查阅 方 式 
投资 者 可到 基 金管 理 人和 基 金托 管 人的 办 公场 所 、 营 业 场所 及 网站 免 费
查阅 备 查文 件 。 
 
 
 
中海 基 金管 理 有限 公 司 
二○ 一 五 年 十一 月 二 十三 日