中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2015 年 第2 号）
本基金基金合同于2008 年4 月10 日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2015 年10 月10日 ， 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为2015 年9 月30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成 立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务（涉及行政许可的凭许可证经营） 中海稳健收益债券型证券投资基金
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批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币
存续期间：持续经营
联系人：兰嵘
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
陈浩鸣先 生 ， 董 事 长 。 中 央 财 经 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 海 洋 石 油
开发工程设计公司经济师， 中国海洋石油总公司财务部保险处主管、 资产处
处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁 ，
中海基金管理有限公司总经理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。
成 赤 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 。 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 财富管
理部总 经 理 。 历 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 资 金 部 融 资 处 处 长 、 中 国 海 洋 石
油有限公司资金融资部副总监 、 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 管 理 部 总 经 理 。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。中海稳健收益债券型证券投资基金
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历任国联证券股份有限公司 （原无锡证券） 交易员、 投资经理、 投资部副总
经 理 ， 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼风控总监， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副总裁 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、 总经理、 无锡县前
东街证券营业部总经理、 无锡人民东路证券营业部总经理、 财富管理中心总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总裁兼资产管理部总经理 。
TAY SOO MENG （ 郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加坡Coopers & Lybrand 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主
管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产管理新 加 坡 执 行 长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律师事务所合伙人。
张 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2 、监事会成员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕士 ， 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合规总监、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易所交易部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ，中海稳健收益债券型证券投资基金
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中海石油总公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计
财 部 岗位经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽核审计部经理 。
Denis LEFRANC （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资产管理 （ 香港） 有限公司执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，
法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问， 华宝兴业基金管理有限公司常
务 副 总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限公司北亚区副执行长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副执行总监 。
康 铁 祥 先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。
张奇先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理、 信息技术部副总经
理。
3 、高级管理人员
陈浩鸣先生，董事长。简历同上。
黄鹏先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理, 2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经中海稳健收益债券型证券投资基金
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理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006年9 月
进入本公司工作，历任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4 、基金经理
冯小波先生，上海交通大学管理科学与工程专业硕士。历任华泰保险股
份有限公司交易员，平安证券股份有限公司投资经理，兴业银行股份有限公
司债券交易员、高级副理。2012 年 8 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 任 职 于 投 研 中 心 。
2012 年 10 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年 4 月 至 今
任中海纯债债券型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月 至 今 任 中 海 惠 丰 纯 债
分级债券型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月 至 今 任 中 海 惠 利 纯 债 分 级 债
券型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投
资基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2008 年4 月10日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
张顺太 2008 年4 月10 日-2008 年9 月17 日
张顺太 欧阳凯 2008 年9 月18 日-2009 年5 月20 日
欧阳凯 2009 年5 月21 日-2010 年3 月2 日
刘俊 2010 年3 月3 日-2015 年8 月20日
冯小波 2015 年8 月21 日-至今
6 、投资决策委员会成员
黄鹏先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、总 经 理 。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 副 总 经 理 、 首中海稳健收益债券型证券投资基金
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席策略分析师、基金经理。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固定收益部总经理、基
金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1 、直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏 中海稳健收益债券型证券投资基金
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电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构：
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪渊
传真：010-66107738
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸 中 心 东 座 九 层
法定代表人： 刘 士 余 中海稳健收益债券型证券投资基金
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传真： （010 ）85109219
联系人：蒋浩
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
（3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人： 田 国 立
传真： （010 ）66594946
客 户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人： 牛 锡 明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王 洪 章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 中海稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人： 李 建 红
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人： 孙 建 一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com 中海稳健收益债券型证券投资基金
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（10 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：高天、杨文川
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客 户 服 务 电 话 ：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
（12 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 中海稳健收益债券型证券投资基金
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办公地址：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021 ）38576666
传 真 ： （021 ）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站： www.srcb.com
（14 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（15 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号 中海稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华 中海稳健收益债券型证券投资基金
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电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
（20 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址：上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（21 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39、
41、42、43 、44 楼
法定代表人： 孙 树 明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（22 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11中海稳健收益债券型证券投资基金
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楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8193
传真：021-68865680
联系人：张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（23 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址：江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-57038523
传真： 025-84579763
联系人：朱嘉裕
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（25 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层 中海稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人： 潘 鑫 军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：021-95503 或 4008-888-506
公司网址：www.dfzq.com.cn
（26 ） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（27 ） 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（28 ） 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人： 朱 科 敏 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
16
电话：021-20333333
传真：021-50498871
联系人：梁旭
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（29 ） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（30 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（31 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人： 王 珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
17
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（32 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人： 牛 冠 兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（33 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（34 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田 中海稳健收益债券型证券投资基金
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18
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（35 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（36 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（37 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn 中海稳健收益债券型证券投资基金
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19
（38 ） 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址：广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人： 张 建 军
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（39 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（40） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15 、16、18 、19 、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
中海稳健收益债券型证券投资基金
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20
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400 600 8008
公司网址 www.china-invs.cn
（41 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址： www.gyzq.com.cn
（42 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（43 ） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（44 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 中海稳健收益债券型证券投资基金
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21
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（45 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（46 ） 方正证券 股 份 有 限 公 司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（47 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中 中海稳健收益债券型证券投资基金
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22
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（48 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（49 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（50） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
23
客户服务电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（51 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（52 ） 长 城 国 瑞 证 券 有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（53 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（54 ） 华鑫证券有限责任公司 中海稳健收益债券型证券投资基金
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24
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01
（b ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（55 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（56） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（57）深圳众禄 金 融 控 股 股 份 有限公司
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平 中海稳健收益债券型证券投资基金
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25
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（58 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人： 郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（59 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号北美广场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
客服电话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（60 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（61 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 中海稳健收益债券型证券投资基金
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住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（62 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 李 招 弟
联系人：付少帅
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（63 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（64 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 沈 继 伟 中海稳健收益债券型证券投资基金
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27
联系人：吴鸿飞
联系电话：021-50583533
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（65 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人： 罗 细 安
联系人： 史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（66 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联 系人： 周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（67 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼
7 层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
28
公司网址：8.jrj.com.cn
（68） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（69） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
联系电话：010-59539861
客服电话：95162 、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
(70) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人： 姜新
联系人： 方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
(71) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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住所：杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
联系电话：0571-88337788
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（72） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人： 张皛
联系人： 周丹
联系电话：021-33323999*8318
客服电话：400-820-2819
公司网址：fund.bundtrade.com
（73 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(74)泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住所： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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办公地址： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 薛长平
联系电话：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
(75) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人： 杨 炯 洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（76 ） 上海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。 中海稳健收益债券型证券投资基金
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31
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
办公地址：上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
法定代表人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖 海 、 田 卫 红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执行事务合伙人：杨绍信
联 系 电 话 ： （021）23238888
传 真 ： （021 ）23238800 中海稳健收益债券型证券投资基金
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32
联系人：赵钰
经办会计师：薛竞、赵钰
四 、 基 金 的 名 称
中海稳健收益债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在充分重视本金长期安全的前提下， 力争为基金份额持有人创造较高的
稳定收益。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法公开发行、 上市
的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 债 、 可 分 离 债 ， 以 及 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。 本 基 金 可 以 通 过 参 与 新 股 、 可 转 债 、 可 分 离 转
债首发的投资方式来获取收益，提高基金收益水平。
本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 ： 债 券 资 产( 含 短 期 融 资 券 和 资 产 证 券 化 产
品) 不 低 于 基 金 资 产 的 80%， 股 票 、 权 证 类 资 产 不 超 过 基 金 资 产 的 20%，权
证资产占基金资产 净 值 的 0 －3% 。 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券。 本基金 80%以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债
券类金融工具。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化， 进行自上而下的主
动性投资。在规避风险的前提下，为投资者提供较高的稳定收益。
中海稳健收益债券型证券投资基金
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33
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。 比较固定收益品种与一级市场
申购预期收益率，确定进行一级市场申购的资产比例，进行大类资产配置。
本 基 金 在 进 行 新 股 申 购 时, 将 结 合 金 融 工 程 数 量 化 模 型 ， 使 用 中 海 基 金
估值模型等方法评估股票的内在价值， 充分借鉴合作券商等外部资源的研究
成 果 ， 对 于 拟 发 行 上 市 新 股 （ 或 增 发 新 股 ） 等 权 益 类 资 产 价 值 进 行 深 入 发 掘 。
同 时 分 析 新 股 （ 或 增 发 新 股 ） 等 权 益 类 资 产 融 资 规 模 、 市 场 申 购 资 金 规 模 等
条 件 ， 评 估 申 购 中 签 率 水 平 ， 从 而 综 合 评 估 申 购 收 益 率 ， 确 定 申 购 资 金 在 不
同 品 种 之 间 、 网 上 与 网 下 之 间 的 资 金 分 配 ， 对 申 购 资 金 进 行 积 极 管 理 ， 制 定
相应申购策略以获取较好投资收益。
此 外 ， 为 保 证 股 票 资 产 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%， 本 基 金 在 存 在 锁 定
期的交易品种所形成的股票资产合计达到基金资产净值的 10% 时 ， 将 不 再 申
购存在锁定期的交易品种。 当通过发行市场申购、 可转债转股所形成的股票
资产合计达到基金资产净值的18% 时 ， 将 不 再 申 购 新 股 。
2 、久期配置/ 期 限 结 构 配 置
（1 ） 久 期 配 置 ： 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
利用中海宏观经济分析模型， 确定宏观经济的周期变化， 主要是中长期
的 变 化 趋 势 ， 由 此 确 定 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经
济 周 期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产
配置的基本方向和特征。 结合货币政策、 财政政策以及债券市场资金供求分
析 ， 根 据 一 定 的 收 益 率 模 型 为 各 种 固 定 收 益 投 资 品 种 进 行 风 险 评 估 ， 最 终 确
定投资组合的久期配置。
（2 ） 期 限 结 构 配 置 ： 基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后， 通过研究收益率曲线形态， 采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估， 对收益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收 益
进 行 分 析 。 通 过 AAM 模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合， 从
而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。
3 、债券类别配置： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中海稳健收益债券型证券投资基金
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34
可 转 换 债 券 、 可 分 离 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 之 间 的 相 对 价 值 ， 以 其 历 史 价 格
关系的数量分析为依据， 同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析， 综合分
析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、
短 期 融 资 券 、 可 分 离 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 信 用 债 券 ， 在 信 用 利 差 水 平 较
低时持有国债， 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
本基金对于投资品种信用等级的投资限制如下： 国债、 央行票据、 政策
性金融债无限制；企业债券、公司债券等信用债券投资范围限制为 AA 以上
（含 AA） 的 投 资 品 种 ， 信 用 评 级 低 于 AA 的 信 用 债 券 不 得 投 资 。 （ 本 基 金 信
用评级体系参见附录四）
4 、 做市策略： 基 于 各 个 投 资 品 种 具 体 情 况 ， 自 下 而 上 的 交 易 策 略 。
为增加投资者利益和改善交易所债券市场的流动性， 本基金将根据自身
持仓的公司债券的具体情况，对一些公司债券的交易采取做市策略。
为 适 应 中 国 固 定 收
益市场快速发展的环
境 ， 提 高 固 定 收 益 市 场
流 动 性 ， 上 海 证 券 交 易
所 建 设 了 “ 固 定 收 益 电
子 信 息 平 台 ” ， 引 入 一
级 交 易 商 做 市 机 制 。 提
高 证 券 交 易 的 效 率 和 市
场 流 动 性 ， 为 国 债 等 固
定收益产品提供了高
效 、 低 成 本 的 批 发 交 易
平 台 。
本 基 金 将 在 上 海 证 券 交 易 所 固 定 收 益 综 合 电 子 平 台 上 选 择 公 司 债 券 进
行 双 边 报 价 。 国 内 外 各 金 融 市 场 做 市 交 易 策 略 的 实 证 研 究 表 明 ， 做 市 交 易 策
略可获得稳定的收益回报。
因 此 ， 本 基 金 对 于 部 分 公 司 债 券 采 取 做 市 策 略 交 易 ， 一 方 面 可 以 实 现 一
定利润；另一方面可以增加公司债券的流动性。
5 、其它交易策略 中海稳健收益债券型证券投资基金
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35
（1 ） 短 期 资 金 运 用 ： 在 短 期 资 金 运 用 上 ， 如 果 逆 回 购 利 率 较 高 ， 选 择
逆回购融出资金。
（2 ） 公 司 债 跨 市 场 套 利 ：
公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌， 根据以往的经验， 两个
市场的品种将出现差价套利交易的机会。 随着交易所固定收益综合电子平台
的 推 出 ， 交 易 所 债 券 市 场 流 动 性 日 益 增 强 ， 这 使 得 跨 市 场 套 利 策 略 成 为 可 能 。
本基金将利用两市场相同公司债券交易价格的差异， 锁定其中的无风险收益
进行跨市场套利，增加持有人收益。
十 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 持有一家上市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%。
（2 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共同 持 有 一 家 公 司 发 行
的证券，不得超过该证券的 10%。
（3 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% 。
（4 ） 本 基 金 不 得 在 二 级 市 场 买 入 权 证 。 在 一 级 市 场 申 购 可 分 离 转 债 所
持有的权证只能单向卖出， 不得买入。 基金持有的全部权证的市值不超过基
金资产净值的3% 。
法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。
（5 ） 现 金 和 到 期 日 不 超 过 1 年 的 政 府 债 券 不 低 于 5%。
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20%。
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不
得超过该资产支持证券规模的 10%。
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（9 ） 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的
总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 中海稳健收益债券型证券投资基金
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（10 ） 本基金 80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 类 金 融 工 具 。
（11 ） 因 通 过 发 行 市 场 申 购 、 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 资 产 合 计 低 于 基
金净值的20%。
（12 ） 本 基 金 不 得 在 二 级 市 场 买 入 股 票 。
（13 ） 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比
例的约定。
（14 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
如 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取消上述限制 的 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 基 金 不
受上述限制。 基 金 管 理 人 应 当 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的
投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。
由于证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的
原因导 致 的 投 资 组 合 不符合上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应
在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 以 达 到 标 准 。 其 中 因 交 易 品 种 存 在 锁 定 期 的 原
因 ， 当 通 过 发 行 市 场 申 购 、 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 资 产 合 计 超 过 基 金 净 值
的 20% ， 基 金 管 理 人 将 在 相 关 交 易 品 种 锁 定 期 满 后 10 个 交 易 日 内 调 整 ， 以
达到标准。法律法规、监管部门另有规定的从其规定。
2 、 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（1 ）承销证券。
（2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 。
（5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人发行的股票或者债券。
（6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销
的证券。
（7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 。 中海稳健收益债券型证券投资基金
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（8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事
的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 履行适当程序后， 本基金
投资可不受上述规定限制。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准： 中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×100% 。 中 国 债 券 总 指 数 由 中 央 债 券 登 记 结 算 中 心 于
2003 年 1 月 1 日 编 制 发 布 ， 样 本 涵 盖 交 易 所 、 银 行 间 市 场 记 帐 式 国 债 （ 固
定 、 浮 动 利 率 ） 、 金 融 债 。 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 将 中 国 债 券 总 指 数 情
况于中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）上公开发布。
本基金选择中国债券总指数作为业绩比较基准的原因如下：
第 一 ， 从 投 资 范 围 看 ， 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 包 括 国
内依法公开发行和上市的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 可转债、 可分离
债 等 债 券 。 而 中 国 债 券 总 指 数 是 目 前 涵 盖 范 围 最 广 的 公 开 指 数 ， 涵 盖 了 中 国
债券市场整体价格和投资回报情况； 且指数样本是采集市场上真正在交易品
种所制定出来的，有利于基金管理人以此总指数为基准进行投资组合的配
置 。 迄 今 为 之 ， 这 一 指 数 已 经 为 包 括 社 保 基 金 和 许 多 债 券 基 金 在 内 的 很 多 机
构采用，而且使用范围正不断扩大。
第 二 ， 从 发 布 主 体 看 ， 中央国债登记结算公司 是 全 国 债 券 市 场 内 提 供 国
债 、 金 融 债 、 企 业 债 和 其 他 固 定 收 益 证 券 的 登 记 、 托 管 、 交 易 结 算 等 服 务 的
国有独资金融机构， 是财政部唯一授权主持建立、 运营全国国债托管系统的
机 构 ， 是 中 国 人 民 银 行 指 定 的 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 登 记 、 托 管 、 结 算 机
构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。 因此从发布主体上保证中
国债券总指数比较客观和专业。
第 三 ， 从 编 制 规 则 看 ， 中 债 总 指 数 在 样 本 券 选 择 上 使 用 合 理 的 双 边 报 价 、
合理和结算 价 、 跨 公 司 债 券 价 格 处 理 等 价 格 源 ， 且 具 有 财 富 、 全 价 、 净 价 三
组总值，指数按待偿期分段提供了 12 个 指 标 值 为 一 组 的 多 组 指 标 值 。 因 此
中债总指数的编制规则较为全面科学。 中海稳健收益债券型证券投资基金
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如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
本 基 金 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基
金。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定 ， 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表现和投资组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2015 年9 月30 日 报 告 期 末 的 第 三 季度
报告数据，其中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
截至2015 年 9 月 30 日 ， 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为
71,588,300.73 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.247 元，累计基金份额净值为 1.587
元。其资产组合情况如下：
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,902,074.98 2.11
其中：股票
1,902,074.98 2.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
84,503,679.30 93.73
其中：债券
84,503,679.30 93.73 中海稳健收益债券型证券投资基金
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资 产 支 持 证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,044,410.88 1.16
8 其他资产
2,701,736.94 3.00
9 合计
90,151,902.10
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 522,000.00 0.73
C 制造业 - -
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 844,779.38 1.18
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
535,295.60 0.75
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 1,902,074.98 2.66
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投中海稳健收益债券型证券投资基金
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资明细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 601929 吉视传媒 49,336 535,295.60 0.75
2 603993 洛阳钼业 50,000 522,000.00 0.73
3 000089 深圳机场 70,032 446,103.84 0.62
4 600798 宁波海运 70,066 398,675.54 0.56
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 210,924.00 0.29
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,380,485.00 4.72
其中：政策性金融债 3,380,485.00 4.72
4 企业债券 76,134,254.80 106.35
5 企业短期融资券 2,002,200.00 2.80
6 中期票据 - -
7 可转债 2,775,815.50 3.88
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 84,503,679.30 118.04
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资
产净值比
例（％）
1 1180038 11 锡盟债 200,000 20,912,000.00 29.21
2 1180100
11 清河投资
债
100,000 7,210,000.00 10.07
3 122543 12 钦开投 48,010 5,066,495.30 7.08
4 122874 10 红投01 40,000 4,121,200.00 5.76
5 122902 PR 赤峰债 47,770 3,922,872.40 5.48
6 、
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
41
证 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期期末未持有国债期货合约。
（3 ） 本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10、
投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选
股票库之外的股票。
（3）截至 2015 年 9 月 30 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,576.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,689,928.19 中海稳健收益债券型证券投资基金
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42
5 应收申购款 5,232.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,701,736.94
（4 ） 报告期末持有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 债 明 细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例（％）
1 128009 歌尔转债 964,428.80 1.35
2 113008 电气转债 393,450.00 0.55
3 110030 格力转债 130,150.00 0.18
（5 ） 报告期末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十四 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不
代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。
基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2008.04.10-2008.12.31 11.79% 0.18% 11.28% 0.23% 0.51% -0.05%
2009.01.01-2009.12.31 6.56% 0.24% -1.24% 0.10% 7.80% 0.14% 中海稳健收益债券型证券投资基金
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2010.01.01-2010.12.31 8.54% 0.21% 1.92% 0.10% 6.62% 0.11%
2011.01.01-2011.12.31
-3.23% 0.24% 5.72% 0.11% -8.95% 0.13%
2012.01.01-2012.12.31
5.82% 0.13% 2.51% 0.07% 3.31% 0.06%
2013.01.01-2013.12.31
2.38% 0.14% -2.10% 0.11% 4.48% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31
16.48% 0.27% 11.23% 0.15% 5.25% 0.12%
2015.01.01-2015.06.30
8.50% 0.42% 2.60% 0.13% 5.90% 0.29%
2015.07.01-2015.09.30
-0.32% 0.31% 2.13% 0.08% -2.45% 0.23%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
70.75% 0.23% 38.51% 0.13% 32.24% 0.10%
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费。
2 、基金托管人的托管费。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。
5 、基金份额持有人大会费用。
6 、基金的证券交易费用。
7 、基金的银行汇划费用。
8 、基金的销售服务费。
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
本 基 金 合 同 终 止 、 基 金 财 产 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财
产总值中扣除。
（ 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 中海稳健收益债券型证券投资基金
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1 、基金管理人的管理费
本基金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×0.6% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假 等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2 ‰ 的年费率计提。 托 管 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×2 ‰ ÷ 当年天数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
3 、基金的销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.35% ， 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本
基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项
费用的列支情况作专项说明。
销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.35% ÷ 当 年 天 数
H 为 基 金 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 中海稳健收益债券型证券投资基金
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E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金销售服务费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基金管
理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复 核 后 于次月
前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日 等, 支
付日期顺延。
上述一、 基金费用 的 种 类 中第 3 －9 项费用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
规定， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 四) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（ 五 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和
基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。
（ 六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。 中海稳健收益债券型证券投资基金
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十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 进 行 了 更 新。
（二）对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（三）对“ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 对 “ 基 金 的 投 资 ” 部分按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一五 年 十一 月 二 十 三 日
