鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二 O 一五年十一月鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 2 6 号 文 件 《 关 于 同 意 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金 募 集 的 批 复 》 进 行 募 集 ， 并 经 中 国 证 监 会 基 金 部 2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 基 金 部 函 [ 2 0 0 5 ] 9 4 号
文 件 《 关 于 鹏 华 货 币 市 场 基 金 备 案 确 认 的 函 》 确 认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基
金 合 同 已 于 2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合
同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 请 投 资 者 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择 适 合 自
己 的 基 金 产 品 。
投 资 者 投 资 于 本 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 ，
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 0 月
1 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ( 未 经 审 计 ) 。鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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一、 基金 管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I
S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本
股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 、 欧 利 盛 A I 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
A I S G R ） 首 席 执 行 官 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
市 场 及 业 务 发 展 总 监 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 、 V U B
资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 会 成 员 。
A l e s s a n d r o V a r a l d o 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 和 商 业 管 理 博 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米 兰 德
意 志 银 行 集 团 F i n a n z a e F u t u r o F o n d i S p r i n d 股 份 公 司 投 资 管 理 部 债 券 基 金 和 现 金 头 寸 管 理 高
级 经 理 ， I M I F i d e u r a m 资 产 管 理 股 份 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 组 合 和 现 金 管 理 业 务 负 责 人 ，
圣 保 罗 银 行 投 资 公 司 （ B a n c a S a n p a o l o I n v e s t S . p . A . ） 财 务 及 营 销 策 划 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 股
份 公 司 （ C a p i t a l i a S . p . A . ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 投 资 管 理 股 份 公 司 （ C a p i t a l i a
I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t S . A . ） 董 事 总 经 理 ， U n i c r e d i t H o l d i n g 财 务 风 险 管 理 部 意 大 利 企 业 法
人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 首 席 市
场 官 、 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 ， 现 任 意 大 利 联 合 圣 保
罗 银 行 股 份 有 限 公 司 （ I n t e s a S a n p a o l o S . p . A . ） 储 蓄 、 投 资 和 养 老 金 产 品 部 负 责 人 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 监 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有
限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 运 营 部 工 作 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ；
2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经
理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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公 司 ， 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 长 办
公 室 科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 主 任 科 员 、 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 办 公 厅 正 处 级 秘
书 、 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实 业 投 资 部 ） 处 长 、 部 门 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5
年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
刘 建 岩 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 证 券 从 业 经 验 。 历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任
公 司 资 管 部 投 资 经 理 ； 2 0 0 9 年 1 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 研 究 分 析 工 作 ，
担 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 ， 2 0 1 1 年 4 月 起 担 任 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 3 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 3
月 起 兼 任 鹏 华 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 融 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 刘 建 岩 先 生 具 备 基 金鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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从 业 资 格 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 0 5 年 4 月 至 2 0 1 3 年 1 月 初 冬 女 士
2 0 1 3 年 1 月 至 2 0 1 4 年 5 月 李 君 女 士
本 基 金 经 理 管 理 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 1 年 4 月 起 担 任 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
初 冬 女 士 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 及 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 基 金 、 鹏 华 双 债 增 利 债 券 基 金 、 鹏 华 双 债 加
利 债 券 基 金 基 金 经 理 。
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 投 资 部 总 经 理 ， 社 保 基 金 组 合 投 资
经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理 ， 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数
（ L O F ） 基 金 、 鹏 华 地 产 分 级 基 金 、 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 （ L O F ） 基 金 、 鹏 华 创 业 板 分 级 、 鹏
华 互 联 网 分 级 基 金 经 理 。
阳 先 伟 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 执 行 总 经 理 ， 鹏 华 丰 收 债 券 基 金 、 鹏 华
双 债 保 利 债 券 基 金 、 鹏 华 可 转 债 债 券 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 基 金 、 鹏 华
消 费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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二、 基金 托管 人
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方
对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农
业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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盛 典 ” 中 成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 0 4 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 委 托
资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险
管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师 、 高 级 工 程
师 、 律 师 等 专 家 1 0 余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理
层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资
基 金 共 3 0 6 只 ， 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 汉 盛 证 券 投 资 基 金 、 裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿 阳 证 券 投 资 基
金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收
益 证 券 投 资 基 金 、 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 、 大 成 债 券 投 资 基 金 、 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、
银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券
投 资 基 金 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 增 强
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投
资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分
红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 信 诚
四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 、
长 盛 中 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 价 值 成 长 双
动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
9
资 基 金 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮
核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 丰 利 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
( L O F ) 、 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 上 证 1 8 0 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 上 证 1 8 0 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国
海 沪 深 3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 5 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 ( L O F ) 、 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 博 时 创 业 成
长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深
3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、
工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金 、 大 成 深 证 成 长 4 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 长 4 0 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债
券 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工
银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 中 邮 中 小
盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 领 先 成 长 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板 3 0 0 交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 进 制 造
股 票 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 深 证 3 0 0 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基
金 （ L O F ） 、 交 银 施 罗 德 深 证 3 0 0 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 中 证
5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 证 内 地 消鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 、 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 瑞 中 证 2 0 0 指 数
分 级 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 （ 除 日 本 ） 机 会 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 金 刚 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理 财 1 4 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资
基 金 、 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 新 社 会
责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 理 财 2 1 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易
方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 央 视 财 经 5 0 指 数
增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 1 4 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方
中 证 5 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长
城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 标 普 中 国 可 转
债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱
动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 沪 深 3 0 0 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金 、 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 研 究
阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 目 标 收 益 一
年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长
盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 1
达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 沪 深 3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银
瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁
恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 、 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 、 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 、 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 、 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 改
革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极
收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕
隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 沪 深 3 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 沪 深
3 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证
券 投 资 基 金 、 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 宝 盈 科 技 3 0
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 月 月 添 利
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 、 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场
基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 中 证 5 0 0 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 纳 斯
达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 润 元 大 富 时 中 国 A 5 0 指 数 型 证 券
投 资 基 金 、 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 、 工 银 瑞 信 创 新 动
力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证
券 投 资 基 金 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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资 基 金 ( L O F ) 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 前 海 开 源 股 息 率
1 0 0 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 大 成 高 新 技 术 产 业 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 华 夏 沪 深 3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 深 证 T M T 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 证
5 0 0 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
证 5 0 0 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添
利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、
中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基
金 ( L O F ) 、 国 寿 安 保 中 证 5 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 中 证 5 0 0 交 易 型 开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金
元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 国
企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开
源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 中 证 5 0 0 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 东 方 新 价 值 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 华 安 创 业 板 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 大 成 正 向 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 九 泰 天 宝 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 瑞 惠 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛
中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 融 通 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 华 融 新
利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 兴 改 革 精 选 灵 活 配 置鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 中 国 稀 缺 资 产 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 绝 对 收 益 策 略 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 。
三、 相关 服务 机构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 4
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 1 0 7 8 9
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构 ：
A 、 银 行 销 售 机 构
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
（ 2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 1 0 5 7 9 9
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 5
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
联 系 人 ： 陈 洪 源
公 司 网 站 ： w w w . b o c . c n
（ 5 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 6 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 曹 榕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 7 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 8 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 6
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
（ 9 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 董 云 巍
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 0 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 王 媛
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 站 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
（ 1 1 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 李 伟
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 6 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 5 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
( 1 2 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 7
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 3 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
联 系 人 ： 李 静 筠
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
（ 1 4 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 5 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 1 6 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
联 系 人 ： 唐 苑鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 8
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 1 7 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m /
（ 1 8 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 ， 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
（ 1 9 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
( 2 0 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 点 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 ；
联 系 人 ： 董 金
网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n ；
（ 2 1 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
1 9
法 定 代 表 人 ： 林 复
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
公 司 网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
（ 2 2 ） 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 江 建 法
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
联 系 人 ： 刘 兴 龙
网 址 : w w w . m i n t a i b a n k . c o m
（ 2 3 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
（ 2 4 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 世 群
联 系 人 ： 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . x m c c b . c o m
（ 2 5 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
B 、 券 商 销 售 机 构
（ 1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 0
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 5 6 8 4 3 0
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
（ 3 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
联 系 人 ： 朱 雅 崴
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 1
（ 5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 ６ 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 8 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
深 圳 市 深 南 大 道 港 中 旅 大 厦 4 、 1 8 、 2 4 楼鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 2
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 9 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 1 0 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 1 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 3
（ 1 2 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 3 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 钟 康 莺
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 1 4 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 5 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 4
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 6 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 电 话 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
联 系 人 ： 郭 熠
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
（ 1 7 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 刘 阳
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 1 8 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 7
联 系 人 ： 王 霖
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 5
（ 1 9 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层 （ 1 0 0 0 0 7 ）
法 定 代 表 人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
（ 2 0 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 2 8 5 3 3 7
传 真 ： ( 0 7 9 1 ) 8 6 2 8 9 3 9 5
联 系 人 ： 徐 美 云
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
（ 2 1 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 ： 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
（ 2 2 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 马 贤 清鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 6
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 ： w w w . j y z q . c n
（ 2 3 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6
公 司 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
（ 2 4 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
网 址 ： w w w . n e s c . c n
（ 2 5 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 8 3 0 0
联 系 人 ： 张 瑾
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 9 1 8 - 9 1 8
公 司 网 站 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
（ 2 6 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 7
联 系 电 话 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联 系 人 ： 梁 旭
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 2 7 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 2 8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 6 2 7 8 0 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 ： 郑 舒 丽
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 — 8
网 站 ： w w w . p i n g a n . c o m
（ 2 9 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 8
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
（ 3 0 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
联 系 电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 3 1 ) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 3 5 7 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
联 系 人 ： 甘 霖
公 司 网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 3 2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 3 3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
2 9
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 3 4 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 4 3
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 3 5 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 3 6 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗 创 斌
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 3 7 ) 第 一 创 业 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 3 8 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 良
联 系 人 ： 李 珍
咨 询 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z p . c o m . c n
（ 3 9 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 4 0 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 6 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 八 号 国 联 金 融 大 厦 7 0 2
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 2 9 1 9鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 1
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 3 1 2 4
联 系 人 ： 沈 刚
联 系 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 4 1 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 １ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 ： 袁 媛
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 4 2 ) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
联 系 人 ： 李 凌 芳
客 户 服 务 热 线 ： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
（ 4 3 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 荣 年
联 系 人 ： 王 叶 平
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . c h i n a l i o n s . c o m鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 2
( 4 4 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰
联 系 人 ： 苏 江
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 6 5 2
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
（ 4 5 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 号 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 4 6 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 背 北
联 系 电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 4 7 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 6 1 5鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 3
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 8
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 4 8 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
办 公 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
（ 4 9 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
办 公 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
法 定 代 表 人 ： 王 勇
客 户 服 务 热 线 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
网 址 ： w w w . x m z q . c n
（ 5 0 ) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
法 定 代 表 人 ： 高 颂
联 系 人 ： 林 文 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 3 7 5 9
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 1 0 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . y t z q . n e t
（ 5 1 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 5 2 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 2 8 7 0 3
联 系 人 ： 戴 莉 丽
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 ： w w w . a i z q . c o m
（ 5 3 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9
公 司 网 站 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 5 4 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 5 5 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 路 6 3 8 号 财 富 大 厦鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 5
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
联 系 人 ： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 5 6 ) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 ： 余 政
联 系 人 ： 赵 明
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 1 2 7 6 2 2
服 务 热 线 ： 4 0 0 － 6 1 9 － 8 8 8 8
公 司 网 站 ： w w w . m s z q . c o m
（ 5 7 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
邮 政 编 码 ： 3 5 0 0 0 3
联 系 人 ： 张 腾
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ） 。
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 5 8 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
（ 5 9 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 国 海 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 ： 牛 孟 宇
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 6 0 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 竹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 5 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系 人 ： 赖 君 伟
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 6 1 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 6 2 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 7
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 马 俊 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 3 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
邮 编 ： 1 0 0 0 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 6 3 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民
联 系 人 ： 吴 宇
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 5 0 6 或 4 0 0 8 8 8 8 5 0 6
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
（ 6 4 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
（ 6 5 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 8
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
（ 6 6 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 电 大 楼 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 红 旗 营 南 路 天 畅 园 6 号 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 3 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
（ 6 7 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
C 、 期 货 公 司 销 售 机 构
（ 1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
3 9
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
（ 2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
D 、 第 三 方 销 售 机 构
（ 1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 2 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
（ 3 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 0
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 蒋 章
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 4 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 周 嬿 旻
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 5 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 6 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 张 晶 晶
传 真 ： ( + 8 6 - 1 0 ) 6 2 0 2 0 0 8 8 转 8 8 0 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 1
（ 7 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
联 系 人 ： 林 爽
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
（ 8 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 9 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 1 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： j r j . x i n l a n d e . c o m . c n
（ 1 0 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 ： 张 姚 杰
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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（ 1 1 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
联 系 人 ： 崔 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 5 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
（ 三 ） 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 ： 王 丽
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 0 6 5 2 6 9 7 8 1 / 2 / 3 / 4
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 ： 苏 文 静
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 与 经 办 注 册 会 计 师鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 3
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
四、 基金 的名 称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
五、 基金 的类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 货 币 市 场 基 金
六、 基金 的投 资目标
本 基 金 投 资 目 标 是 在 保 证 资 产 安 全 与 资 产 充 分 流 动 性 的 前 提 下 ， 为 投 资 者 追 求 稳 定 的 现
金 收 益 。
七、 基金 的投 资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 国 内 依 法 公 开 发 行 的 、 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 包 括 现 金 、
期 限 在 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 债 券 回 购 、 央 行 票 据 、 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单 ， 剩 余 期 限 在
三 百 九 十 七 天 以 内 （ 含 三 百 九 十 七 天 ） 的 债 券 ， 以 及 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 具 有
良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 。
八、 基金 的投 资策略
1 、 决 策 依 据
（ 1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 的 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 4
资 的 前 提 。
（ 2 ） 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 微 观 经 济 运 行 环 境 、 货 币 市 场 资 金 流 动 状 况 和 证 券 市 场 走 势 。
这 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基 础 。
2 、 决 策 程 序
（ 1 ） 研 究 部 提 供 宏 观 经 济 指 标 数 据 ， 宏 观 经 济 研 究 人 员 提 供 相 应 的 分 析 报 告 ， 作 为 决
策 支 持 。
（ 2 ） 投 资 决 策 委 员 会 根 据 研 究 人 员 对 宏 观 经 济 和 短 期 资 金 市 场 利 率 走 势 的 判 断 ， 采 用
情 景 分 析 法 确 定 组 合 目 标 久 期 的 范 围 。
（ 3 ） 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 配 置 预 先 设 定 的 组 合 久 期 范 围 内 确 定
组 合 目 标 久 期 。
（ 4 ） 研 究 部 协 助 基 金 经 理 在 目 标 久 期 的 约 束 下 ， 根 据 收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 预 期 选 择
相 应 的 组 合 到 期 期 限 结 构 策 略 , 使 投 资 组 合 总 收 益 最 大 化 。
（ 5 ） 基 金 经 理 及 助 理 根 据 短 期 债 券 、 央 行 票 据 、 债 券 回 购 、 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单
之 间 的 相 对 价 值 拟 定 组 合 的 类 属 配 置 方 案 ， 报 投 资 决 策 委 员 会 审 议 。
（ 6 ） 对 通 过 审 议 的 类 属 配 置 方 案 ， 在 满 足 上 述 约 束 的 前 提 下 ， 基 金 经 理 及 助 理 合 理 有
效 分 配 基 金 的 现 金 流 ， 在 保 证 基 金 流 动 性 的 基 础 上 ， 进 一 步 进 行 个 券 选 择 ， 并 结 合 市 场 定 价
和 套 利 机 制 构 建 投 资 组 合 ， 交 由 交 易 室 执 行 。
（ 7 ） 交 易 室 按 有 关 交 易 规 则 执 行 交 易 指 令 ， 并 将 有 关 信 息 反 馈 给 基 金 经 理 。
（ 8 ） 风 险 评 估 小 组 绩 效 评 估 研 究 员 定 期 为 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 、 基 金 经 理 提 供
基 金 业 绩 评 估 报 告 ， 基 金 经 理 根 据 基 金 业 绩 评 估 报 告 拟 定 改 进 方 案 、 调 整 投 资 组 合 。
（ 9 ） 监 察 稽 核 部 对 投 资 流 程 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督 检 查 。
3 、 投 资 组 合 管 理 的 方 法 和 标 准
（ 1 ） 利 率 预 期 策 略
根 据 对 宏 观 经 济 和 利 率 走 势 的 分 析 ， 本 基 金 将 制 定 利 率 预 期 策 略 。 如 果 预 期 利 率 下 降 ，
将 增 加 组 合 的 久 期 ； 反 之 ， 如 果 预 期 利 率 将 上 升 ， 则 缩 短 组 合 的 久 期 。 受 暂 行 规 定 的 限 制 ，
本 基 金 的 久 期 调 整 会 在 一 定 范 围 内 进 行 ， 除 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 外 ， 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均
剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 超 过 1 8 0 天 。 发 生 巨 额 赎 回 情 形 导 致 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余
期 限 超 过 1 8 0 天 的 ， 基 金 管 理 人 在 7 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
（ 2 ） 期 限 结 构 配 置 策 略
各 类 债 券 资 产 在 期 限 结 构 上 的 配 置 是 本 基 金 所 选 择 的 收 益 率 曲 线 策 略 在 资 产 配 置 过 程鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 5
中 的 具 体 体 现 。 其 做 法 是 ， 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 预 期 ， 采 用 总 收 益 分 析 法 在 下 述 的
三 种 基 础 类 型 中 进 行 选 择 ：
1 ） 子 弹 组 合 。 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
2 ） 杠 铃 组 合 。 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
3 ） 梯 形 组 合 。 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
（ 3 ） 类 属 配 置 策 略
在 保 持 组 合 资 产 相 对 稳 定 的 条 件 下 ， 根 据 各 类 短 期 金 融 工 具 （ 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、
回 购 等 ） 的 市 场 规 模 、 收 益 性 和 流 动 性 ， 决 定 各 类 资 产 的 配 置 比 例 ； 再 通 过 评 估 各 类 资 产 的
流 动 性 和 收 益 性 利 差 ， 确 定 不 同 期 限 类 别 资 产 的 具 体 资 产 配 置 比 例 。
（ 4 ） 流 动 性 管 理 策 略
在 满 足 基 金 投 资 人 申 购 、 赎 回 的 资 金 需 求 前 提 下 ， 通 过 基 金 财 产 安 排 （ 包 括 现 金 库 存 、
资 产 变 现 、 剩 余 期 限 管 理 或 以 其 他 措 施 ） ， 在 保 持 基 金 财 产 高 流 动 性 的 前 提 下 ， 确 保 基 金 的
稳 定 收 益 。
（ 5 ） 套 利 策 略
本 基 金 的 交 易 套 利 策 略 主 要 分 为 融 券 回 购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 策 略 、 融 券 回 购 与
融 资 回 购 之 间 的 套 利 策 略 以 及 跨 市 场 套 利 策 略 三 大 类 ：
1 ） 融 券 回 购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利
所 谓 融 券 回 购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 以 低 于 金 融 同 业 存 款 利 率 的 价 格 融 入
资 金 后 ， 再 以 金 融 同 业 存 款 利 率 存 放 银 行 ， 从 而 获 得 无 风 险 收 益 。
2 ） 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利
A . 同 一 市 场 异 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利
所 谓 同 一 市 场 异 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 在 同 一 市 场 T 日 以 低 于 金
融 同 业 存 款 利 率 的 成 本 融 入 资 金 ， 而 在 T ＋ 1 日 以 高 于 金 融 同 业 存 款 利 率 的 价 格 融 出 资 金 ，
从 而 获 取 无 风 险 收 益 。
B . 同 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利
所 谓 同 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 T 日 以 低 于 金 融 同 业 存 款 利 率 的 成
本 融 入 资 金 ， 同 时 在 T 日 以 高 于 金 融 同 业 存 款 利 率 的 价 格 在 同 一 品 种 上 融 出 资 金 ， 从 而 获
取 无 风 险 收 益 。
3 ） 跨 市 场 套 利
所 谓 跨 市 场 套 利 指 的 是 在 利 率 低 的 市 场 融 入 资 金 同 时 在 利 率 高 的 市 场 融 出 去 ， 从 而 获 取鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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无 风 险 收 益 ；
A ． 跨 市 场 异 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利
所 谓 跨 市 场 异 日 融 券 回 购 与 融 资 回 购 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 T 日 在 一 个 市 场 以 较 低 成 本
融 入 资 金 ， 而 在 T ＋ 1 日 在 另 一 个 市 场 以 高 于 成 本 的 价 格 融 出 资 金 ， 从 而 获 取 无 风 险 收 益 。
B ． 回 购 与 债 券 之 间 的 无 风 险 套 利
所 谓 在 回 购 与 债 券 之 间 的 套 利 是 指 在 利 率 低 的 市 场 融 入 资 金 ， 投 资 在 收 益 率 较 高 的 债 券
（ 含 央 行 票 据 ） 市 场 上 ， 从 而 获 取 无 风 险 收 益 。
九、 基金 的业 绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 活 期 存 款 税 后 利 率 （ 即 活 期 存 款 利 率 * （ 1 - 利 息 税 率 ） ） 。
在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 的 情 况 下 ， 本 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 确
定 变 更 业 绩 比 较 基 准 ， 并 及 时 公 告 。
十、 基金 的风 险收益 特征
本 基 金 属 货 币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 。 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益
低 于 成 长 型 基 金 、 价 值 型 基 金 、 指 数 型 基 金 、 纯 债 券 基 金 。
十一 、 基金 的投 资组合 报告 （未经 审计）
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 1 0 月 2 2 日 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 固 定 收 益 投 资 2 , 8 9 0 , 1 5 1 , 3 0 0 . 3 6 1 8 . 7 7
其 中 ： 债 券 2 , 8 9 0 , 1 5 1 , 3 0 0 . 3 6 1 8 . 7 7
资 产 支 持 证 券 - -鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 7
2 买 入 返 售 金 融 资 产
2 , 2 3 6 , 6 5 7 , 5 5 4 . 9 8
1 4 . 5 2
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合 计
1 0 , 1 8 0 , 7 4 8 , 6 8 7 . 3 3 6 6 . 1 0
4 其 他 资 产 9 3 , 6 7 0 , 3 1 1 . 6 1 0 . 6 1
5 合 计 1 5 , 4 0 1 , 2 2 7 , 8 5 4 . 2 8 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 （ ％ ）
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 0 . 1 1
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资 0 . 0 0
序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 （ ％ ）
2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资 - -
注 ： 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 资 产
净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 的 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 2 0 % 。
3 、 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
（ 1 ） 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 7 6
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 7 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 4 0
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 8 0 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 1 8 0 天 。
（ 2 ） 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 8
序 号 平 均 剩 余 期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净
值 的 比 例 （ % ）
各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净
值 的 比 例 （ % ）
1 3 0 天 以 内 3 5 . 2 3 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
2 3 0 天 ( 含 ) - 6 0 天 1 3 . 2 1 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
3 6 0 天 ( 含 ) - 9 0 天 2 1 . 2 2 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
4 9 0 天 ( 含 ) - 1 8 0 天 2 5 . 2 7 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
5 1 8 0 天 ( 含 ) - 3 9 7 天 （ 含 ） 4 . 6 9 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
合 计 9 9 . 6 3 -
4 、 报 告 期 末 债 券 投 资 组 合
（ 1 ） 报 告 期 末 按 券 种 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 7 2 2 , 7 1 0 , 1 2 9 . 2 0 4 . 7 0
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 7 2 2 , 7 1 0 , 1 2 9 . 2 0 4 . 7 0
4 企 业 债 券 1 4 , 9 6 1 , 2 0 1 . 2 3 0 . 1 0
5 企 业 短 期 融 资 券 2 , 1 5 2 , 4 7 9 , 9 6 9 . 9 3 1 4 . 0 1
6 中 期 票 据 - -
7 同 业 存 单 - -
8 其 他 - -
9 合 计 2 , 8 9 0 , 1 5 1 , 3 0 0 . 3 6 1 8 . 8 1
1 0
剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的
浮 动 利 率 债 券
- -
注 ： 上 表 中 ， 附 息 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 ， 贴 现 式 债 券 的 成 本 包 括 债 券 投 资
成 本 和 内 在 应 收 利 息 。
（ 2 ） 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
4 9
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 （ 张 ） 摊 余 成 本 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 4 0 2 3 0 1 4 国 开 3 0 1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 6 0 , 2 8 3 , 2 7 6 . 5 1 1 . 0 4
2 1 5 0 3 0 1 1 5 进 出 0 1 1 , 3 0 0 , 0 0 0 1 3 0 , 4 5 8 , 6 9 1 . 7 4 0 . 8 5
3 1 5 0 4 0 3 1 5 农 发 0 3 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 4 1 7 , 7 4 1 . 3 7 0 . 6 5
4 1 5 0 2 0 2 1 5 国 开 0 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 3 1 0 , 9 2 6 . 8 2 0 . 6 5
5 0 1 1 5 9 9 0 5 5
1 5 粤 珠 江
S C P 0 0 1
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 1 6 5 , 5 7 0 . 3 1 0 . 6 5
6 0 1 1 5 9 9 0 3 0
1 5 招 金
S C P 0 0 1
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 0 7 7 , 3 6 5 . 7 5 0 . 6 5
7 0 1 1 5 8 6 0 0 5
1 5 光 明
S C P 0 0 5
1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 9 9 5 , 1 0 0 . 2 3 0 . 6 5
8 0 1 1 5 9 9 0 8 9
1 5 山 钢
S C P 0 0 2
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 2 9 0 , 7 2 6 . 8 2 0 . 5 2
9 1 5 0 4 1 1 1 5 农 发 1 1 8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 2 7 2 , 5 1 8 . 8 2 0 . 5 2
1 0 0 4 1 4 5 3 1 0 8
1 4 昆 钢
C P 0 0 3
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 0 5 3 , 0 8 7 . 5 5 0 . 5 2
5 、 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项 目 偏 离 情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的 次
数
-
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 2 0 0 2 %
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0 . 0 6 6 5 %
报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 1 3 2 9 %
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 基 金 计 价 方 法 说 明
1 ） 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 银 行 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 ；
2 ） 基 金 持 有 的 回 购 协 议 （ 封 闭 式 回 购 ） 以 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 逐
日 计 提 利 息 ；
3 ） 基 金 持 有 的 附 息 债 券 、 贴 现 券 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确 定 初 始
成 本 ， 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ；鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
5 0
4 ） 基 金 持 有 的 买 断 式 回 购 以 协 议 成 本 列 示 ， 所 产 生 的 利 息 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 。
回 购 期 间 对 涉 及 的 金 融 资 产 根 据 其 资 产 的 性 质 进 行 相 应 的 估 值 。 回 购 期 满 时 ， 若 双 方 都 能
履 约 ， 则 按 协 议 进 行 交 割 。 若 融 资 业 务 到 期 无 法 履 约 ， 则 继 续 持 有 现 金 资 产 ， 实 际 持 有 的
相 关 资 产 按 其 性 质 进 行 估 值 ；
5 ） 基 金 持 有 的 资 产 支 持 证 券 视 同 债 券 ， 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确
定 初 始 成 本 ， 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 。
（ 2 ） 本 报 告 期 内 本 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 3 9 7 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债 券 的 摊 余 成 本 不 存 在 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 的 情 况 。
（ 3 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 没 有 出 现 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编
制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
（ 4 ） 其 他 资 产 的 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 8 5 , 7 3 8 , 4 6 7 . 6 9
4 应 收 申 购 款 7 , 9 3 1 , 8 4 3 . 9 2
5 其 他 应 收 款 -
6 待 摊 费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 9 3 , 6 7 0 , 3 1 1 . 6 1
（ 5 ） 其 他 需 说 明 的 重 要 事 项
1 ） 本 基 金 的 投 资 决 策 流 程 主 要 包 括 ： 久 期 决 策 、 期 限 结 构 策 略 、 类 属 配 置 策 略 和 个 券
选 择 策 略 。 其 中 久 期 区 间 决 策 由 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 ， 基 金 经 理 在 设 定 的 区 间 内 根 据
市 场 情 况 自 行 调 整 ； 期 限 结 构 配 置 和 类 属 配 置 决 策 由 固 定 收 益 小 组 讨 论 确 定 ， 由 基 金 经 理
实 施 该 决 策 并 选 择 相 应 的 个 券 进 行 投 资 。
2 ） 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十二 、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
5 1
1 、 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
鹏 华 货 币 A
净 值 增 长
率 1
净 值 增 长
率 标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
1 . 4 7 1 4 % 0 . 0 0 3 8 % 1 . 3 0 1 9 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 1 6 9 5 % 0 . 0 0 3 8 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
1 . 7 9 1 3 % 0 . 0 0 3 7 % 1 . 8 7 9 9 % 0 . 0 0 0 3 % - 0 . 0 8 8 6 % 0 . 0 0 3 4 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
3 . 7 2 8 7 % 0 . 0 0 7 9 % 2 . 2 2 5 2 % 0 . 0 0 2 4 % 1 . 5 0 3 5 % 0 . 0 0 5 5 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
3 . 2 0 1 6 % 0 . 0 0 4 6 % 0 . 6 5 9 6 % 0 . 0 0 0 3 % 2 . 5 4 2 0 % 0 . 0 0 4 3 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
1 . 4 6 9 7 % 0 . 0 0 4 0 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 1 0 9 7 % 0 . 0 0 4 0 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
1 . 7 9 2 5 % 0 . 0 0 3 8 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 4 3 2 5 % 0 . 0 0 3 8 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
3 . 4 4 3 2 % 0 . 0 0 3 2 % 0 . 4 6 9 7 % 0 . 0 0 0 1 % 2 . 9 7 3 5 % 0 . 0 0 3 1 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 4 . 0 7 9 1 % 0 . 0 0 3 4 % 0 . 4 2 0 1 % 0 . 0 0 0 2 % 3 . 6 5 9 0 % 0 . 0 0 3 2 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 4 . 0 2 7 8 % 0 . 0 0 4 5 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 6 7 7 8 % 0 . 0 0 4 5 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 4 . 3 2 3 3 % 0 . 0 0 4 7 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 9 7 3 3 % 0 . 0 0 4 7 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 2 . 6 3 6 8 % 0 . 0 0 4 5 % 0 . 2 6 1 8 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 3 7 5 0 % 0 . 0 0 4 5 %
基 金 合 同 生 效 日 起 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 3 6 . 9 5 9 0 % 0 . 0 0 5 3 % 8 . 6 3 8 2 % 0 . 0 0 2 1 % 2 8 . 3 2 0 8 % 0 . 0 0 3 2 %鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
5 2
鹏 华 货 币 B 类
净 值 增 长
率 1
净 值 增 长
率 标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
1 . 4 7 1 4 % 0 . 0 0 3 8 % 1 . 3 0 1 9 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 1 6 9 5 % 0 . 0 0 3 8 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
1 . 8 6 5 0 % 0 . 0 0 3 7 % 1 . 8 7 9 9 % 0 . 0 0 0 3 % - 0 . 0 1 4 9 % 0 . 0 0 3 4 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
3 . 9 7 6 8 % 0 . 0 0 7 9 % 2 . 2 2 5 2 % 0 . 0 0 2 4 % 1 . 7 5 1 6 % 0 . 0 0 5 5 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
3 . 4 4 7 8 % 0 . 0 0 4 6 % 0 . 6 5 9 6 % 0 . 0 0 0 3 % 2 . 7 8 8 2 % 0 . 0 0 4 3 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
1 . 7 1 4 4 % 0 . 0 0 4 0 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 3 5 4 4 % 0 . 0 0 4 0 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
2 . 0 3 6 7 % 0 . 0 0 3 8 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 6 7 6 7 % 0 . 0 0 3 8 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
3 . 6 9 1 0 % 0 . 0 0 3 2 % 0 . 4 6 9 7 % 0 . 0 0 0 1 % 3 . 2 2 1 3 % 0 . 0 0 3 1 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 4 . 3 2 8 4 % 0 . 0 0 3 4 % 0 . 4 2 0 1 % 0 . 0 0 0 2 % 3 . 9 0 8 3 % 0 . 0 0 3 2 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 4 . 2 7 6 6 % 0 . 0 0 4 5 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 9 2 6 6 % 0 . 0 0 4 5 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 4 . 5 7 3 2 % 0 . 0 0 4 7 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 4 . 2 2 3 2 % 0 . 0 0 4 7 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 2 . 8 2 1 6 % 0 . 0 0 4 5 % 0 . 2 6 1 8 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 5 5 9 8 % 0 . 0 0 4 5 %
基 金 合 同 生 效 日 起 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 3 9 . 9 5 8 5 % 0 . 0 0 5 4 % 8 . 6 3 8 2 % 0 . 0 0 2 1 % 3 1 . 3 2 0 3 % 0 . 0 0 3 3 %鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
5 3
2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 ：鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
5 4
注 1 ： 本 基 金 自 合 同 生 效 日 至 2 0 0 7 年 1 0 月 2 3 日 业 绩 比 较 基 准 （ B e n c h m a r k ） 为 一 年 期 定 存
利 率 ， 自 2 0 0 7 年 1 0 月 2 4 日 起 业 绩 比 较 基 准 （ B e n c h m a r k ） 为 活 期 存 款 税 后 利 率 （ 即 活 期
存 款 利 率 * （ 1 - 利 息 税 率 ） ） ；
注 2 ： 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 生 效 ；
注 3 ： 基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
注 4 ： 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 6 年 9 月 1 2 日 刊 登 公 告 ， 本 基 金 于 2 0 0 6 年 9
月 1 5 日 起 开 始 分 为 A 、 B 两 类 。
十三 、 基金 的费 用
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费
（ 1 ） 费 率 ： 年 费 率 0 . 3 3 %
（ 2 ） 计 提 标 准 ： 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 3 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 ：鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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H ＝ E × 0 . 3 3 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
（ 3 ） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
（ 1 ） 费 率 ： 年 费 率 0 . 1 0 %
（ 2 ） 计 提 标 准 ： 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
（ 3 ） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用
主 要 包 括 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金
份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 ； 以 及 按 照 国 家 有 关
规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
上 述 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 它 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支
付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 的 申 购 、 赎 回 费 用 均 为 零 。
2 、 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 其 他 基 金 办 理 转 换 业 务 的 ， 本 基 金 管 理 人 将 及 时 公 告 ，
请 投 资 者 予 以 关 注 并 查 阅 相 关 信 息 。
说 明 ： 转 换 费 由 转 换 申 请 人 承 担 ， 本 基 金 与 上 述 其 他 基 金 之 间 的 转 换 费 中 有 7 5 ％ 作 为
注 册 登 记 费 用 等 由 基 金 管 理 人 收 取 ， 2 5 ％ 归 入 相 关 基 金 的 基 金 财 产 。
3 、 基 金 的 销 售 服 务 费
（ 1 ） 费 率 ：
A 类 基 金 份 额 — — 年 费 率 0 . 2 5 %鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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B 类 基 金 份 额 — — 年 费 率 0 . 0 1 %
（ 2 ） 计 提 标 准 ：
A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 1 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 0 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
（ 3 ） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基
金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基
金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 基 金 销 售 机 构 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 三 ） 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 不 得 从 基 金 财 产 列 支 。 国 家 另 有
规 定 的 除 外 。
（ 五 ） 费 用 调 整
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 调 低 基 金 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 、 转 换 费 费 率 的 ， 应 事
先 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 。 基 金 管 理 人 在 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 ， 应 最 迟 于 调 整 后 新
费 率 实 施 日 前 三 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 等 媒 体 刊 登 公 告 。
十四 、 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的
规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 本 基 金 管 理 人 对 原 公 告 的 本 基 金 的
招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 本 次 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
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1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 对 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 对 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 对 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 对 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 对 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 对 “ 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏华 基金 管理有 限公 司
201 5 年 1 1 月
