兴业基金：关于旗下部分基金在直销机构开通转换业务的公告查看PDF公告
兴业基金 管理有限公司关于旗下 部分基金在直销机构 开通转换业务 的公告 为更好 地满 足广 大投 资者 的理财 需求 ， 兴业 基金 管 理有限 公司 （ 以下 简称 “ 本 公司 ”）决 定自 2015 年 11 月 23 日起 在直 销机 构 （包 括直 销 柜台 与 网上 直销 系统 ） 开 通旗下 部分 开放 式基金 的基 金转换 业 务。 基金转换业务是指投 资者 可将其通过销售机构 购买 并持有的本公司管理 的某 只开放式 基金的 全部 或部 分基 金份 额转换 为本 公司 管理 的其 他开放 式基 金的 基金 份额 。 一、适用基金范围 基金名称 基金简称 基金代码 兴业货币 市场证 券投资 基 金 兴业货币A 000721 兴业货币B 000722 兴业添天 盈货币 市场基 金 兴业添天 盈货币A 001624 兴业添天 盈货币B 001625 兴业收益 增强债 券型证 券 投资基金 兴业收益 增强债 券 A 001257 兴业收益 增强债 券 C 001258 兴业添利 债券型 证券投 资 基金 兴业添利 债券 001299 兴业多策 略灵活 配置混 合 型证券投 资基金 兴业多策 略混合 000963 兴业聚利 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 兴业聚利 灵活配 置混合 001272 兴业聚优 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 兴业聚优 灵活配 置混合 001321 兴业聚惠 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 兴业聚惠 灵活配 置混合 001547 兴业国企 改革灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 兴业国企 改革混 合 001623 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金开 通转 换业 务， 将另行 公告 。 二、转换业务的办理 时间 本公司 在开 放日 办理 基金 转换业 务， 具体 办理 时间 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 正常交 易日的 交易时 间（ 本公司 公告暂 停申购 、赎 回时除 外） 。由 于 本 公司的 系统及 业务安 排等原 因， 开放 日的 具体 交易时 间可 能有 所不 同， 以本公 司 的 具体 规定 为准 。 三、开通 转换的 业务 机构 本公司 直销 柜台 以及 网上 直销系 统 （https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ ） 。 四、转换 业务规则 (1) 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登记 机构 处注 册登 记的 基金。 投资 者办 理基 金转 换业务 时， 转出 方的 基金 必须处 于可 赎回 状态， 转入 方的 基金 必须 处于可 申购 状态 。 同 一基 金不同 类别 基金 份额 间不 开放相 互转 换业 务。 (2) 投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购、 赎回业 务办理 时间 相同 。本 公司 公告暂 停申 购、 赎回 或转 换时除 外。 (3) 交易限 额参 见相 关基 金招 募说明 书和 相关 公告 中对 申购和 赎回 限额 的规 定。 (4) 投资者 提出 的基 金转 换申 请 ， 在 当日 交易 时间 结束 前可以 撤销 ， 交 易时 间结 束后不 得撤销 。 (5) 基金转 换采 取未 知价 法， 即基金 的转 换价 格以 申请 受理当 日各 转出 、 转 入基 金的基 金份额 净值 为基 础进 行计 算。 (6) 基金转 换以 份额 为单 位进 行申请 ， 遵 循 “ 先进 先出 ”的原 则， 即份 额注 册日 期在前 的先转 换出 ， 份额 注册 日期 在后的 后转 换出 。 基金 转换 申请转 出的 基金 份额 必须 是可用 份 额 。 (7) 注册登 记机 构以 收到 有效 转换申 请的 当天 作为 转换 申请日 （T 日） 。正 常情 况 下， 转换基 金成 功的 ，注 册登 记机构 将在T＋1 日对 投资 者T日 的基 金转 换业 务申 请 进行有 效性 确 认，办 理转 出基 金的 权益 扣除以 及转 入基 金的 权益 登记， 投资 者可自T+2 日 起 向销售 机构 查 询基金 转换 的成 交情 况， 并有权 转换 或赎 回转 入部 分的基 金份 额。 (8) 申请基 金转 换须 满足 各基 金基金 合同 及招 募说 明书 关于基 金最 低持 有份 额的 规 定 ， 如果某 笔转 换申 请导 致投 资者在 单个 交易 账户 的基 金份额 余额 少于 转出 基金 最低保 留余 额 限制， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 个交 易账 户的 该基金 剩余 份额 一次 性全 部赎回 。 (9) 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额转 换成 其他基 金 ， 单 笔转 换申 请必须 满 足各基 金 的 招募 说明 书 等 法律文 件 中 关于 基金 最低 交易份 额的 规定 ； (10)如 单个 开放 日发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将采取相 同的 比例 确认 （另 行公告 除外 ） 。 巨 额赎 回 定义以 各基 金的 基金 合同 等法律 文件 中 相 关 规定 为准 。 (11)基 金转 换后 ， 转 入基 金份额 的持 有时 间将 重新 计算， 即转 入的 基金 份额 的持有 期将 自转入 的基 金份 额被 确认 日起重 新开 始计 算。 五、基金转换费用 基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费和 基金 转换 的申 购补差 费两 部分 构成 ， 具体 收取情 况 视每次 转换 时不 同基 金的 申购费 率和 赎回 费率 的差 异情况 而定 。 基金 转换 费用 由基金 持有 人 承担。 1 、转 出基 金赎 回费 用按 转 出基金 的赎 回费 率收 取， 并按照 《证 券投 资基 金销 售管理 办 法》 的规 定将 部分赎 回费 计入转 出基 金的 基金 财产 。 转 出基 金的 赎回金 额 、 赎回费 的处 理按 照相关 基金 招募 说明 书及 本公司 《开 放式 基金 业务 规则》 中有 关赎 回业 务相 关规则 执行 。 2 、申 购补 差费 率指 转入 基 金与转 出基 金的 申购 费率 之差。 当转 入基 金的 申购 费率高 于 转出基 金的 申购 费率 时， 应缴纳 转入 基金 和转 出基 金的申 购费 差额 ， 反 之则 不收取 申购 补差 费； 各 基金 的申 购费 率指 各基金 的招 募说 明书 等法 律文件 中规 定的 标准 费率 ， 不适 用申 购费 率优惠 ； 如 转入 基金 或转 出基金 适用 固定 费用 的， 则申购 补差 费中 的申 购 费 按固定 费用 进行 计算。 转入份 额按 照四 舍五 入的 方法保 留小 数点 后两 位 ， 由此产 生的 误差 归入 基金 财产。 转出基 金赎 回费 用、 转出 转入基 金申 购补 差费 用保 留小数 点后 两位 ， 两 位以 后的部 分四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。 六、其他与转换相关 的事 项 无。 七、重要提示 1 、本 公告 解释 权归 本公 司 所有。 若增 加新 的业 务办 理机构 ，本 公司 将及 时公 告 ，敬请 投资者 留意 。 投 资者 欲了 解本公 司旗 下基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读本 公司 旗下基 金的 基金 合同、 招募 说明 书及 其更 新等相 关法 律文 件。 2 、本 公司 有权 根据 市场 情 况或法 律法 规变 化调 整上 述转换 业务 规则 及有 关限 制，届 时 本公司 将在 调整 生效 前2 个 工作日 内在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体上 予以 公告。 3 、本 公司 新发 售基 金的 转 换业务 规定 ，以 届时 公告 为准。 八、投资者可通过以 下途 径咨询有关情况： 投资者 可以 登录 本公 司网 站：https://www.cib-fund.com.cn，或拨 打本 公司客 服 热线：40000-95561 咨询 相 关情况 。 九、风险提示 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最 低收 益。 基金 的过往 业绩 及其 净值 高低 并不预 示其 未来 业绩 表现 。 投资 者投 资基 金前应 认真 阅读 基金 合同 、 招 募说 明书 等法律 文件 ， 了 解所 投资 基金的 风险 收益特 征 ， 并 根 据自身 情况 购买 与本 人风 险承受 能力 相匹 配的 产品 。敬请 投资 者注 意投 资风 险。 投资者 申请 使用 本公 司网 上直销 交易 系统 参与 基金 转换业 务前 ， 应认 真阅 读本 公司有 关 网上交 易协 议、 相关 规则 等相关 文件 并确 保完 全遵 守其规 定。 投资 者应 充分 了解网 上交 易的 固有风 险， 慎重 选择， 并在 使用时 妥善 保管 好网 上交 易信息 ， 特 别是 账号 和密 码 ， 避免 损失 。 特此公 告 。 兴业基 金管 理有 限公 司 二〇一 五 年 十一 月二十 日
