新华阿鑫二号：基金合同生效公告查看PDF公告
新 华 阿 鑫 二 号 保本 混 合 型 证 券 投资 基 金 基 金 合 同 生 效 公告 公告送出日期：2015 年11 月20 日 1 公告 基本 信息 基金名称 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金 基金简称 新华阿鑫二号保本 基金主代码 001814
基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 11 月19 日 基金管理人名称 新华基金管理 股份有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》以及《 新华阿鑫 二号保本混合型证券投资基金 基金合同》、《 新 华阿鑫二号保本混合型证券投资基金 招募说明 书》 2 基金 募集 情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证 监许可【2015】1918 号 基金募集期间 自 2015 年11 月11 日 至 2015 年11 月17 日止 验资机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年11 月19 日 募集有效认购总户数（单位： 户） 22224 募集期间净认购金额（单位： 元） 1,146,492,000 认购资金在募集期间产生的利息（单位： 元） 74,354.54 募集份额 （单位： 份） 有效认购份额 1,146,492,000 利息结转的份额 74,354.54 合计 1,146,566,354.54 其中： 募集期间基金 管理人运用固有资 金认购本基金情况 认购的基金份额（单 位： 份） 0 占基金总份额比例 0 其他需要说明的事项 无 其中： 募集期间基金 管理人的从业人员 认购本基金情况 认购的基金份额（单 位： 份） 1,838,802.37 占基金总份额比例 0.16% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办理基金备案手续的条件 是 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认的日期 2015 年11 月19 日 注： （1 ）按照 有关法 律规定， 本次募 集期间 所发生的 与本基 金有关 的信息披露 费、律师费和会计师费等费用不列入基金费用，不从基金资产中支付。 （2）基 金管理 公司高 级管理人 员、基 金投资 和研究部 门负责 人持有 本基金基金 份额总量的区间为10-50 万； 本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为 0-1 万。 3 其他 需要 提示的 事项 （1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （2）本 基金以 定期开 放的方式 运作， 即在基 金保本周 期内采 取封闭 式运作（保 本周期到期日除外） ， 期间不开放申购及赎回； 本基金的开放期为保本周期到期日及之后最长 4 个工作日的时间（最长共计 5 个工作日），其中开放期首个工 作日同时开放申购和赎回，其余开放日仅开放申购业务。 本基金以每 二十四 个月为一个保本周期， 即第一个保本周期自基金合同生效 日起至 二十四 个月后的对应日止， 此后各保本周期自本基金公告的该保本周期起 始之日起至 二十四个月后对应日 止； 如对应日为非工作日或无该对应日， 则顺延 至下一个工作日。 （3）基 金份额 持有人 可以到销 售机构 的网点 查询交易 确认情 况，也 可以通过本 基 金 管理 人的 网站 （www.ncfund.com.cn ） 或客 户 服务 电话 （400-819-8866 ）查 询交易确认情况。 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者在投资本基金前， 请务 必考虑自己的风险承受能力，在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险， 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读该基金的 《基金合同》 和 《招募说明 书》。 特此公告。 新华基金管理股份 有限公司 2015 年 11 月20 日
