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泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更新招募说明书（摘要）
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金于 2004 年12 月27 日经中国证监会证监基金字【2004】216 号文核准募集，
基金合同于2005 年4 月5 日正式生效。
本基金 管理 人 保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对 本 基金
募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用基 金财 产，但 不保 证本基 金一 定盈利 ， 也
不保证最低收益。
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业绩 并不 构成对 本基 金业绩 表现 的保证 。 投
资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额
持有人 和基 金合同 当事 人，其 持有 基金份 额的 行为本 身即 表明其 对基 金合同 的承 认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 《 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 5 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日，已
经托管银行复核， 财务数据未经审计。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表 人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露 联系人：陈沛
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51%； 宏利资产管理 （香港） 有限公司 ：49％
泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限
公司、 湘财 荷银基金管理有限公司、 泰达荷银 基金管理有限公司， 成 立于2002年6月， 是
中国首批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列
基金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金、泰达宏利首选企业股
票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券
投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金 、泰达宏利红利先锋混合型
证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘指数型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合
型证券投资基金、 泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金、 泰达宏利中证500指数分级证
券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券
型证券投资基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证
券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基
金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合
型证券投资基金、泰达宏利创盈 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹
价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创
益灵活配置混合型证券投资基金在内的三十多只证券投资基金。
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓 劲 梅 女 士 ， 董 事 长 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 担 任 天 津 信 托 有 限 责
任 公 司 研 究 员 ， 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 ， 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 高 级项
目 经 理 ， 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 融 资 与 风 险 管 理 部 部 长 。 现 任 天 津 市泰
达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 、
刘建先生， 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获法学学士、 经济学硕
士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001 年至
2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003 年至 2014 年任中银国际证
券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，
2015 年4 月任公司副总经理，2015 年8 月起任公司总经理。
杨 雪 屏 女 士 ， 董 事 。 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位 。1995
年至2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记者及编辑； 2003
年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今就职于天
津 市 泰 达 国 际 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 曾 担 任 资 产 管 理 部 高 级 项 目 经 理 ， 现 任 综 合 办公
室副主任。
孙 泉 先 生 ， 董 事 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 及 美 国 芝 加 哥 罗
斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管
理工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对
外合作政策的研究 和制定工作；1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企
业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，
负 责 泰 达 控 股 重 组 并 购 、 资 源 整 合 、 上 市 筹 备 和 金 融 类 、 实 业 类 企 业 的 经 营 管 理 工 作。
现 任 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部 经 理 ， 渤 海 产 业 基 金 投 资 管 理 公 司 、 恒 安 标 准人
寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事 等职。
何 达 德 先 生 ， 董 事 。 现 为 宏 利 行 政 副 总 裁 及 宏 利 人 寿 保 险 （ 国 际 ） 有 限 公 司 首 席 行
政 总 监 ， 宏 利 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 行 政 总 监 ， 负 责 宏 利 于 香 港 的 全 线 业 务，
包 括 个 人 保 险 、 雇 员 福 利 及 财 富 管 理 等 业 务 。 同 时 何 先 生 分 别 为 宏 利 人 寿 保 险 （ 国 际）
有 限 公 司 及 宏 利 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 之 董 事 。 何 先 生 毕 业 于 英 国 伦 敦 城 市 大 学，泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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取 得 精 算 学 荣 誉 理 学 士 学 位 ， 现 为 澳 大 利 亚 精 算 学 会 及 美 国 精 算 学 会 会 员 ， 在 寿 险 及退
休顾问工作方面拥有三十 多年丰富经验，其间担任多个领导层要职。
任赛华女士， 董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ），获得数学
学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007 年加盟宏利资产，
曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。早年任女士曾任职于
亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的
销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013年6 月至
2015 年4 月 担任泰达宏利基金管理有限公司 监事。
杜汶高先生， 董事。 毕 业于美国卡内基美隆大学， 持有数学及管理科学理学士学位，
现 为 宏 利 资 产 管 理(亚洲) 总 裁 兼 亚 洲 区 主管 及 宏 利 资 产 管 理( 香港) 有 限 公 司 董 事 ， 掌 握
亚 洲 及 日 本 的 投 资 事 务 ， 专 责 管 理 宏 利 于 区 内 不 断 壮 大 的 资 产 ， 并 确 保 公 司 的 投 资 业务
符合监管规定。出任现职前， 杜 先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年
至 2004 年 ，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利，之
前 任 职 于 一 家 环 球 评 级 机 构 ， 曾 获 派 驻 纽 约 、 伦 敦 及 悉 尼 担 任 杠 杆 融 资 及 资 产 担 保 证券
等不同部门的主管，拥有二十 多 年的资本市场经验。
汪 丁 丁 先 生 ， 独 立 董 事 ， 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系 ， 中 国 科 学 院 数 学 力 学 部 理 学
硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担任中国科学
院 系 统 科 学 研 究 所 助 理 研 究 员 、 美 国 东 西 方 中 心 人 口 研 究 所 访 问 学 者 、 博 士 后 研 究 员、
香 港 大 学 经 济 与 金 融 学 院 助 理 教 授 、 德 国 杜 依 斯 堡 大 学 经 济 系 客 座 教 授 、 北 京 大 学 中国
经 济 研 究 中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 。 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大学
教授， 自2007 年至今， 担任东北 财经大学 “ 社会与行为” 跨学科教 育中心学术委员会 主
席兼主任。
周 小 明 先 生 ， 独 立 董 事 。 毕 业 于 浙 江 大 学 法 学 院 ， 中 国 政 法 大 学 法 学 硕 士 学 位 、 民
商法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融 机构监管
司 、 君 泽 君 律 师 事 务 所 、 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 。 曾 担 任 全 国 人 大 常 委 会 财 经 委员
会 《 信 托 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 法 》 起 草 小 组 成 员 、 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 总 裁。
目 前 担 任 中 国 人 民 大 学 信 托 与 基 金 研 究 所 所 长 、 君 泽 君 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 清 华 大 学法
学 院 联 合 法 律 硕 士 导 师 、 中 国 信 托 业 协 会 培 训 与 资 格 办 公 室 副 主 任 、 《 中 国 信 托 业 发展
报告》主编。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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杜英华女士，独立董事。任期始于 2014 年 6 月 20 日 。毕业于南开大学法律系，获
得法学学士和法学硕士学位。1992 年10 月， 与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事
务所， 现任 该律所副主任， 正高 级 律师， 具 有22 年法律实务经验。 同时担任 天津第五 届
律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生， 独立董事 ，1982 年 毕业于南开大学， 经济 学博士。1975 年至1978 年，
于宁夏国营农场和工厂务农和做工；1982 年至1985 年， 于宁夏自治区党务从事教学和科
研工作；1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教
授、 博士生 导师； 兼任 中国经济发展研究会副会长和秘书长、 天津经 济学会副会长；2002
年1 月至7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至2008 年 任职于天津市
劳动和社会保障局；2008 年加入天 津市泰达国际控股 （集团） 有限公司， 担任党委委员、
董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学硕
士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后 就职于渣打银行、巴克莱资本、Baron Asset
Management ； 2005 年 加入宏利资产， 曾担任固定收益高级投资经理， 现担任北亚投资负
责人。
王泉先生 ， 职工监事。 管理学学士， 经济学硕 士。2002 年3 月至今在泰达宏利基 金
管理有限 公 司 工 作 ， 历 任 基 金 运 营 部 基 金 会 计 、 基 金 运 营 部 副 总 经 理 、 基 金 运 营 部 总经
理、运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月起担任运营总监。
邓艺颖女士， 职工监事。金融学硕士， 2004 年5 月至2005 年4 月就职于中国工商
银行广东省分行公司业务部；2005 年4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任交
易 部 交 易 员 、 固 定 收 益 部 研 究 员 、 研 究 部 总 监 业 务 助 理 兼 研 究 员 、 研 究 部 副 总 监 、 基金
经理， 现任 投资副总监兼研究部总监 ； 具备10 年基金从业经验， 10 年证券投资管理经验，
具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。 简历同上。
傅 国 庆 先 生 ， 副 总 经 理 。 毕 业 于 南 开 大 学 和 美 国 罗 斯 福 大 学 ， 获 文 学 学 士 和 工 商 管泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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理硕士学位, 北京大学发展研究院EMBA。1993 年至2006 年就职于北方国际信托股份有限
公 司 ， 从 事 信 托 业 务 管 理 工 作 ， 期 间 曾 任 办 公 室 主 任 、 研 发 部 经 理 、 信 托 业 务 总 部 总经
理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务
总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
张 萍 女 士 ， 督 察 长 。 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 和 中 国 科 学 院 ， 管 理 学 和 理 学 双 硕 士 。 先
后 任 职 于 中 信 公 司 、 毕 马 威 国 际 会 计 师 事 务 所 等 公 司 ， 从 事 财 务 管 理 和 管 理 咨 询 工 作。
2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005 年 10 月 起任泰达
宏利基金管理有限公司风险管理部总监 。 2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督
察长。
4、基金经理
卓若伟先生， 经济学硕士， 毕业于厦门大学计统系； 2004 年 7 月至 2006 年 9 月任职
于厦门市商业银行资金营运部，从事债券交易与研究工作；2006 年 10 月至 2009 年 5 月
就职于建信基金管理有限公司专户投资部任投资经理；2009 年 9 月至 2011 年 12 月任诺
安增利债券型证券投资基金基金经理； 2011 年 12 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 曾
担任固定收益部副总经理、总经理，现任固定收益部总监；2012 年 5 月至今担任泰达宏
利集利债券型证券投资基金基金经理；2013 年 3 月至今担任泰达宏利信用合利定期开放
债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 11 月至今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资
基金基金经理；2015 年 6 月至今担任泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；2015 年6 月至今担任泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金基金经理；2015 年9
月9 日至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理；2015 年 6 月至今担任
本基金基金经理；具备 10 年基金从业经验，具有基金从业资格。
李坤元女士， 2006 年 7 月至 2007 年 5 月， 任职于申银万国证券股份有限公司， 担任
宏观策略部分析师； 2007 年 5 月至 2013 年 3 月， 任职于信达澳银基金管理有限公司， 先
后担任基金经理助理、基金经理；2013 年 4 月至 2014 年 10 月，任职于东方基金管理有
限公司，担任基金经理；2014 年 10 月加入泰达宏利基金管理有限公司；2015 年 5 月 14
日至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 6 月 18 日至今担
任泰达宏利养老收益混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 6 月 18 日至今担任本基金基
金经理；9 年证券从业经验，9 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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本基金历任基金经理：梁钧先生，2005 年2 月至2007 年3 月管理本基金；康赛波
先生，2005 年2 月至2006 年12 月管理本基金；彭泳先生，2007 年3 月至 2008 年3 月
管理本基金；许杰先生，2006 年12 月至2011 年9 月管理本基金；沈毅先生，2008 年3
月至2012 年 9 月管理本基金；吴俊峰先生，2011 年9 月至2014 年9 月管理本基金；陈
晓舜先生，2014 年9 月至2015 年6 月管理本基金； 胡振仓先生，2015 年3 月至 2015 年
6 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 公 司 总 经 理 刘 建 ， 研 究 部 副 总监 邓艺颖 ， 金 融 工 程 部 门 负
责人戴洁，固定收益部门负责人卓若伟，资深基金经理吴华 。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项；
（1） 固定收益类事项由刘 建、邓艺颖、卓若伟表决。
（2） 权益类事项由刘 建、邓艺颖、戴洁、吴华表决。
（3） 其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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交通银行始建于 1908 年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业
银行， 总部 设在上海。2005 年 6 月， 交通银 行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月
在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，
交通银行一级资本位列第 19 位， 跻身全球银行 20 强； 根据《财富》杂志发布的“世界
500 强公司”排行榜，交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的
“最佳资产托管奖” 。
截至 2015 年 3 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元 ，实现净利润人
民币 189.7 亿元。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 、 证 券 和 银 行 的 从 业 经
验，具 备 基 金 从 业资格， 以及经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等中高级 专 业 技 术 职 称，
员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚实
勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任
本行董事长、 执行董事、 行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、 执行董事、
行长。 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工
业大学管理学院技 术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010
年 4 月至 2013 年 9 月 任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执
行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至
2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年
9 月至 2004 年 6 月任 本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、
行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学
硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生 2014 年 4 月至今任本 行资产托管业务中心总裁，2012 年 5 月至 2014 年 4 月泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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任本行资产托管部总经理， 2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资产托管部副总经理。 2011
年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行办公室正处级秘书， 农行总
行 信 贷 部 工 业 信 贷 处 处 长 ， 农 行 总 行 托 管 部 及 养 老 金 中 心 副 总 经 理 ， 本 行 内 蒙 古 分 行副
行长。刘先生为管理学硕士，高级经济师 。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2015 年二季度末， 交通银行共托管证券投资基金 132 只。 此外， 还托管了基金
公司特定客户资产管理计划、 银行 理财产品、 私募投资基金、 保险资 金、 全国社 保基金 、
信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、QFII 证券投资资产、
RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金 、证券公司客户资产管理计划、
客户资金等产品。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：100033
传真：010－66577666
客户服务电话：400-698-8888 （免长话费）或010-66555662
联系人：于贺
联系电话：010-66577619、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代销机构
1) 交 通 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
2) 中国工 商 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
4) 中 国 农 业 银行 股 份 有 限公 司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
5) 中 国 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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银行网站：www.boc.cn
6) 招 商 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 中 国 邮 政 储蓄 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真： （010）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8) 上 海 浦 东 发展 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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9) 中 信 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东 莞 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人： 陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 平 安 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址： 深圳市深南东路5047 号
办公地址： 深圳市深南东路5047 号
法定代表人： 孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人： 张莉
客户服务热线：95511-3
公司网址：bank.pingan.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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12) 渤 海 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
13) 宁 波 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址： 宁波市江东区中山东路294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528（上海地区962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
14) 华 夏 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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15) 北 京 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区 金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
16) 天 津 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
17) 温 州 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699 ，上海962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
18) 湘财证券 股份 有 限 公司
注册地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
19) 渤 海 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
20) 中国银 河 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人： 宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
21) 广 发 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42 、43、
44 楼
法定代表人： 孙树明 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
22) 中 信 建 投 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010 －65182261
公司网站： www.csc108.com
23) 国 泰 君 安 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：400-8888-666/95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
24) 平 安 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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25) 东 方 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市中山南 路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
26) 世 纪 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
27) 申银宏 源 证券 有 限 公 司
注册地址：上海市 长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市长乐路989 号40 层
法定代表人： 李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
28) 申 万 宏 源 西部 证 券 有 限公 司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人: 李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
29) 中 泰 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
30) 中 银 国 际 证券 有 限 责 任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
31) 华 泰 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市 建邺区江东中路228 号、 深圳市福田区深南大道 4011 号港
中旅大厦18 楼
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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传真：0755-82492962
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
32) 光 大 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
33) 新 时 代 证 券有 限 责 任 公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
34) 招 商 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，4008888111 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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公司网址：www.newone.com.cn
35) 长 城 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
36) 南京证券 股份 有 限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
37) 兴 业 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人： 黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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38) 海 通 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
39) 广州证券 股份 有限公司
注册地址：广州市 天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
40) 华 福 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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41) 国 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周杨
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
42) 金 元 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
43) 德邦证券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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44) 安 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
45) 东 海 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 刘化军
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
46) 国都证券 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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47) 财 富 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 楼（410005 ）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
48) 长 江 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
49) 方 正 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
50) 民 生 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
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法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
51) 国 金 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线： 400-660-0109
52) 中 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
53) 西 藏 同 信 证券 股份有 限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
54) 中 山 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8 层，深圳市华侨城
深南大道9010 号 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
55) 中 信 证 券 （浙 江 ） 有 限责 任 公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址： 杭州市解放东路29 号迪凯银座22、23 楼
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
56) 红 塔 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址： 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人 ：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
57) 西 南 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦5 楼
法定代表人：余维佳
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
58) 天 相 投 资 顾问 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座
办公地址：北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
公司网址： www.txsec.com
59) 诺 亚 正 行 （上 海 ） 基 金销 售 投 资 顾问 有 限 公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
60) 深圳众禄 金融 控 股 股 份有 限 公 司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
61) 上 海 好 买 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
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62) 杭 州 数 米 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
63) 上 海 天 天 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
64) 上 海 长 量 基金 销 售 投 资顾 问 有 限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-20691942
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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65) 和 讯 信 息 科技 有 限 公 司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人： 耿杰
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
66) 北京展 恒 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
67 ） 浙 江 同花 顺 基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（三）注册登记 机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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法人代表： 弓劲梅
联系人： 石楠
电话：010 －66577769
传真：010 －66577750
（四）律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 廖海
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：庞伊君
四 、 基 金 的 名 称
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 别
契约型开放式
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六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 风 险 预 算 的 投 资 策 略 ， 力 争 获 取 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 长 期 稳 定 回 报 ， 分
享市场向上带来的收益，控制市场向下的风险。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围是国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具以及经中国
证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股；债券投资
范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等；货币市场工具包括短期票据、回
购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。
本基金大类资产的投资比例范围是： 股票 0－50％， 债券20%－70％， 货币市场工具
5%－80%。
八 、 基 金 的 投资策略
1、风险预算策略
本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算。这一技术是从荷
兰银行的全球投资流程中移植过来的。风险预算技术是最近几年在欧洲和美国发展起来
的，并很快得到了市场的认可，主要原因是它给投资流程带来的创新和附加值。
风险预算是指基金在投资组合构建和调整前基于对市场信心度的判断来分配风险，
然后根据风险的分配限制来调整具体资产的投资策略，使未来的投资组合满足风险预算
的要求，也就是说投资组合在构建和调整前其风险就已锁定。风险预算的策略将体现在
投资的各个环节。大量应用数量化的事前和事后的风险控制手段是本基金的重 要特色。
投资组合资产配置比例的一个重要参考来自于数理化的风险预算。
本基金的风险预算范围：与业绩比较基准的年跟踪误差（事前）上限为 10％。
具体的操作流程是：
（1）投资决策委员会定期召开，形成对市场的看法，运用 MVPS 模型对市场进行综
合评分得出对市场的信心度，信心度分为以下五类：非常有信心看空、有信心看空、中
性、有信心看多、非常有信心看多。
（2） 根据不同的信心度确定相应的投资组合风险预算范围， 然后在风险预算范围内泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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确定资产配置比例。
（3） 基金经理根据资产配置比例确定下一阶段的投资操作策略， 投资策略对组合的
预期影响将通过专门的风险管理系统进行测试，看是否满足对风险预算的要求。
荷兰银行为了管理此类基金，专门开发了系统软件 LIBRA 进行事前风险预算和事后
的风险控制。本基金将共享荷兰银行的这一系统，风险管理部定期将基金的投资策略、
投资组合等数据传送至荷兰银行(伦敦)， 通过LIBRA 系统测算基金目标组合的风险程度，
通过此项分析，风险管理部提出对现有组合的改进建议，作为基金资产配置的参考。
2、资产配置策略
研究部结合内外部研究成果，根据与荷兰 银行投资管理公司共同开发的适用于国内
市场的资产配置模型 ——MVPS 模型，提出资产配置方案。
MVPS 模型包括对以下四个方面的分析：
M：宏观经济环境（Macro Environment ）
V：价值（Valuation）
P：国家对证券市场的政策（Policy）
S：市场气氛（Sentiment）。
①M－宏观经济环境（Macro Environment ）
研究分析的主要指标包括
? 季度 GDP 的增长速度
? 每月 CPI 的数据
? 每月工业增加值的增长速度
? 货币供应量 M2 的增长
②V-价值（Valuation）
? P/B 、P/E 运行模型
我们衡量市场整体价值的主要标准是 P/B 和P/E， 这两个 指标有其自身的运行规律，
都有价值回归的特征。当市场偏离真实价值太远时，都会有回归的趋势。现实中我们总
是无法准确判断市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行轨迹。通
过实证分析，我们运用的 P/B、P/E 运行模型能基本显示市场的重要拐点。
? 公司治理结构
公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素， 这一因素 虽然很难用具体指标来量泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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化，但它的完善和优化，能促进企业的良性运作，最终在业绩和市场形象中得到体现。
③P-政策（Policy）
国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。
④S-气氛 （Sentiment）
市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内，市场气氛是决定国家政策，
甚至宏观政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。 市场气氛将主要考虑保证金、
分析师指数、基金仓位、市场的特殊效应等方面。
投资决策委员会将每月召开例会，研究部将针对以上各层面提供分析报告，为投资
决策会提供参考依据，会议将形成对 MVPS 的评分。
3、组合管理策略
在确定了基金下一阶段风险预算的范围和资产配置后， 基金经理将在风险预算和资
产配置范围的指导下，构建具体的投资组合。
（1）债券组合管理
本基金将主要采用类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组合。
债 券 的 投 资 组 合 是 自 下 而 上 和 自 上 而 下 管 理 模 式 的 结 合 。 所 谓 自 上 而 下 ， 是 指 债 券
的投资策略是建立在对宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化等的分析基础之上的。
通 过 对 宏 观 面 的 分 析 ， 可 以 预 测 整 个 债 券 市 场 的 下 一 步 趋 势 ， 以 及 不 同 的 债 券 类 别 包括
国 债 、 企 业 债 、 金 融 债 和 可 转 换 债 券 未 来 的 不 同 表 现 ， 同 时 可 以 确 定 在 不 同 市 场 上 交易
的 不 同 类 型 、 不 同 到 期 年 限 债 券 的 预 期 价 值 ， 据 此 可 以 发 现 市 场 的 失 衡 情 况 ， 确 定 债券
的 投 资 策 略 。 所 谓 自 下 而 上 ， 是 指 通 过 对 比 个 券 的 久 期 、 到 期 收 益 率 、 信 用 等 级 、 税收
因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值。
类 属 配 置 指 组 合 在 银 行 间 国 债 、 交 易 所 国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 之 间 的 配 置 比 例 。 类
属 配 置 将 基 于 对 各 类 属 的 相 对 投 资 价 值 和 走 势 预 测 ， 增 持 能 给 组 合 带 来 相 对 较 高 回 报的
类属，减持会给组合带来相对较低回报的类属。同时，风险管理部利用 LIBRA 系统，分
析 不 同 债 券 类 属 配 置 情 况 下 的 风 险 度 ， 并 同 比 较 基 准 进 行 对 比 ， 提 出 对 不 同 债 券 类 别的
配置比例的建议， 作为基金经理进行债券组合的重要参考。
个券选择的标准包括：
a.符合总体投资理念的要求；
b. 符 合 资 产 配 置 策 略 、 调 整 策 略 和 投 资 策 略 的 要 求 ， 符 合 风 险 管 理 指 标 ， 包 括 流 动泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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性指标要求；
c.到期收益率相对类似信用质量和期限债券较好的债券；
d.风险水平合理、有较好下行保护的债券；
e.企业经营、财务状况及担保条件较好，信用质量较高的金融债或企业债券；
f.价值严重被低估的债券，包括可转换债券；
（2）股票组合管理
选 股 方 面 ， 本 基 金 力 争 在 最 好 的 行 业 中 选 择 最 好 的 公 司 ， 包 括 行 业 配 置 和 个 股 选 择
两个层面。
泰达宏利的行业选择和选股将基于详细的行业文档。行业文档的研究方法是引进的
荷兰银行的研究方法和平台，荷兰银行在运用行业文档、从行业视角来选择股票方面有
很长时间的经验。
1）行业配置
确定行业配置的主要依据为：根据行业文档进行分析，确定国内行业中具有竞争优
势和比较竞争优势的行业。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。
研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑，
作出行业投资价值判断。
2）利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库：
对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为基
础股票池；
以每月更新的个股 未来每股收益预测值， 对每股收益率影响较大的每股收益增长率、
市盈率、市净率、每股现金流、流通市值等基本因素和技术因素为指标建立数据库。
3） 对重点公司进行深入研究， 包括商业评估、 公司评估、 价值评估和盈利预测， 从
而在基础股票库中寻找价格合理、基本面良好的上市公司。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率( 税后)*50%+ 富 时 中 国 A200 指数*20%+ 中 证 金 融 债 指 数泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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*15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5%
本 基 金 定 位 为 中 低 风 险 的 产 品 ， 无 论 市 场 向 上 还 是 向 下 ， 本 基 金 将 通 过 对 投 资 组 合
风险的控制，力争为投资者获取稳定的回报。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
基金的投资目标和投资范围决定了 本基金属于风险中低的证券投资基金 。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月30 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,423,796,888.80 69.48
其中：债券
1,423,796,888.80 69.48
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
580,601,320.90 28.33
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
30,076,140.86 1.47
8 其他资产
14,843,035.49 0.72
9 合计
2,049,317,386.05
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、 报告期 末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 199,980,000.00 9.77
其中：政策性金融债 199,980,000.00 9.77
4 企业债券 330,924,888.80 16.17
5 企业短期融资券 699,700,000.00 34.19
6 中期票据 193,192,000.00 9.44
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,423,796,888.80 69.58
5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 011599669
15 南方水
泥 SCP007
2,000,000 200,040,000.00 9.78
2 041556029
15 国电集
CP003
2,000,000 199,820,000.00 9.77
3 150416 15 农发 16 1,000,000 100,030,000.00 4.89
4 011522005
15 神华
SCP005
1,000,000 100,020,000.00 4.89
5 041558085
15 中航集
CP001
1,000,000 100,010,000.00 4.89
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的估值期货交易情况说明 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末 无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11、报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产（单位：元）
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 207,151.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,605,787.81
5 应收申购款 30,095.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,843,035.49
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中 存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2005 年4 月5 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准
的比较如下表所示：
截止2015 年9 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长
率
净值增长
率标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基
准收益率标
准差
①- ③ ②- ④
① ② ③ ④
2005.4.5 ～
2005.12.31 4.00% 0.47% 1.65% 0.25% 2.35% 0.22%
2006.1.1 ～
2006.12.31 49.40% 0.71% 20.93% 0.32% 28.47% 0.39%
2007.1.1 ～
2007.12.31 68.81% 1.15% 23.02% 0.50% 45.79% 0.65%
2008.1.1 ～
2008.12.31
-14.74% 0.87% -14.01% 0.57% -0.73% 0.30%
2009.1.1~2009.12.3
1 36.27% 0.87% 17.40% 0.42% 18.87% 0.45%
2010.1.1~2010.12.3
1
-4.73% 0.63% -0.18% 0.31% -4.55% 0.32%
2011.1.1~2011.12.3
1
-3.47% 0.35% -2.40% 0.25% -1.07% 0.10%
2012.1.1~2012.12.3
1
9.74% 0.53% 5.20% 0.25% 4.54% 0.28%
2013.1.1~2013.12.3
1
21.40% 0.92% -0.42% 0.28% 21.82% 0.64%
2014.1.1~2014.12.3
1
11.70% 0.78% 14.30% 0.26% -2.60% 0.52%
2015.1.1~2015.9.30 10.59% 0.46% 0.72% 0.52% 9.78% -0.06%
基金合同生效以来至
2015.9.30 361.18% 0.76% 79.42% 0.38% 281.76% 0.38%
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十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金运作 费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的 证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金 信息披露费用；
5、基金 合同生效后与本基金相关 的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.9%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.9%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金 资产净值。
上述基金管理费率的调整，自 2015 年4 月7 日起生效。
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管
理 人 划 款 指 令 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法定
节假日、休息日等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.25%的年费率计提， 具体计算方法如
下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金 资产净值。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月的前 2
个工作日内从基金 资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等 ，支付日期顺延。
3、上述（ 一）3 至7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用
实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 复核泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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后 从 本 基 金 资 产 中 支 付 。 基 金 合 同 生 效 前 的 验 资 费( 会 计 师 费) 、 律 师 费 、 信 息 披 露费用
从基金认购费用中列支。
4、 经基金管理人与基金托管人协商一致， 可以酌情调低基金管理费率及基金托管费
率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）申购、赎回的费用和基金间转换的费用
1、申购 费
申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M<50万 1.50％
50万≤M <250万 1.20％
250万≤M <500万 0.75％
500万≤M <1000万 0.50％
M≥1000万 每笔1000元
注：网上直销等特殊申购费率另见已发布的相关公告
2、赎回费
赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25％
731 天（含）以上 0
说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金
申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天， 赎回费率为0.25%； 连续持有期限超过
730 天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。
③赎回费的 25％划归基金资产。
3、基金间转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管
理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书
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换可以收取一定的转换费，相关规则由基金 管理人届时根据相关法律法规及本基金合同
的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产
的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生效
之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 据 国 家 有 关 法 律 、 法 规 的 规定 履行 纳税 义
务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一） 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
的截止日期。
（二）对“二、释义”中运作办法部分进行变更。
（ 三 ） 对 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 基 金 管 理 人 概 况 、 董 事 会 成 员 、 监 事 会 成 员 、 总
经理及其他高级管理人员、基金经理等部分进行了变更及增加内容。
（四） “四、基金托管人”部分进行了更新。
（五） “五、相关服务机构”中，更新场外代销机构及对 审计基金财产的会计师事务
所法定代表人等相关人员进行了变更。
（六）“七 、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2015 年 9 月 30 日 及更新
了业绩比较基准。
（七） “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2015 年9 月30 日，并更新了历
史走势对比图。
(八)“ 十、基金资产的估值”对估值方法部分内容进行变更。
（九）更新了“二十 、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2015 年11 月19 日
