华宝兴业基金：关于旗下部分开放式基金在中国工商银行股份有限公司开通转换业务的公告查看PDF公告
华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 在 中国工 商银行股份有限公司开通转换业务的公告 为满足广大 投资者的理 财需求， 经 华宝兴业基 金管理有限 公司（以下 简称 “本公 司” ） 与中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “中国工商银行” ）协商一致，决定从 2015 年 11 月 19 日起在 中国工商银行 开通旗下部分 开放式基金的基金转换业务。 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 一、适用的 基金 自 2015 年 11 月 19 日起 ，投资者可在中国工商 银行办理以下开放式基金 的相互转换业 务。 序号 基金名称 基金代码 1 华宝兴业动力组合混合型证券投资基金 240004 2 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 240008 3 华宝兴业先进成长混合型证券投资基金 240009 4 华宝兴业行业精选混合型证券投资基金 240010 5 华宝兴业大盘精选混合型证券投资基金 240011 6 华宝兴业增强收益债券型证券投资基金A/B 240012/240013 7 华宝兴业中证100 指数证券投资基金(前端) 240014 8 华宝兴业上证180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 240019 9 华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金 240017 10 华宝兴业生态中国混合型证券投资基金 000612 11 华宝兴业可转债债券型证投资基金 240018 12 华宝兴业上证180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 240016 13 华宝兴业医药生物优选混合 型证券投资基金 240020 14 华宝兴业资源优选混合型证券投资基金 240022 15 华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金A/C 000753/000754 16 华宝兴业国策导向混合型证券投资基金 001088 17 华宝兴业万物互联灵活配置 混合型证券投资基金 001534 二、基金转换的转换费用 （1 ）转换费 用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。 （2 ） 赎回费 ： 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。 如涉及的转出基金有赎回费用的， 收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费 用不低于 25% 的部分归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。 （3 ） 申购补 差费： 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 转出基金金 额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的， 补差费率为转入基金和转出基金 的申购费率差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补 差费为零。 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换 时， 收取申购补差费用； 从申购费 用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4 ） 投资者 可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。 计算基金 转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 （5 ）转换费 用以人民币 元为单位， 计算结果按 照四舍五入 方法，保留 小数点后两 位, 由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （6 ） 如遇申 购费率优惠活动， 基金转换费用的构成同样适用于前述规则， 即基金转换费 用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 （7 ）转换份 额的计算公式 转出基金 赎回费= Ｂ×Ｃ ×Ｄ 转出总金额= Ｂ×Ｃ 净转出金额= Ｂ×Ｃ×（1 －Ｄ） 净转入金额= Ｂ×Ｃ×（1 －Ｄ）/ （1 ＋Ｇ） 转换申购补差费用 = ［ Ｂ×Ｃ×（1 －Ｄ）／（1 ＋Ｇ） ］×Ｇ 转入份额= 净 转入金额/ 转 入基金份额净值 其中： Ｂ为转出基金份额， Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值， Ｄ为转出基金 赎回费率， Ｇ为对应的 申购补差费 率，当转出 基金的申购 费率 ≥ 转入基金的申 购费率时 ， 则申购补差费率Ｇ为零。 三、基金转换业务交易规则 （1 ） 基金 转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续， 在开放日的交易时间 段内提出基金转换申请。 （2 ） 基金 转换申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日） ， 并在 T+1 工 作日 对该交易的有效性进行确认。 投资者 可在 T+2 工 作日及之后到其提出基金转换申请的网点进 行成交查询。 基金份额持有人申请转换时， 遵循 “ 先进先出” 的原则， 即份额登记日期在前的先转换出， 份额登记日期在后的后转换出， 如果转换申请当日， 同时有赎回申请的情况下， 则遵 循 先赎回后转换的处理原则。 （3 ）转换的 数额限制 基金转换遵循 “份额转换” 的原则， 转换申请份额精确到小数点后两位。 上述基金单笔 转换申请份额不得低于 100 份。 因为 转换等非赎回原因导致投资者 在销售机构 （网点） 保留 的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限 制的，登记机构不作强制赎回处理。 （4 ）基金转 换只能在同 一销售机构 进行，转换 的两只基金 必须都是该 销售机构销 售 的 基金。 投资者办理基金转换业务时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须 处于可申购状态。 四、重要提示 1 、本公司可 以根据市场 情况调整上 述转换的业 务规则及有 关限制，届 时本公司将 另 行 公告。 2 、投资者通过中国工 商 银行办理 上述基金转 换业务时， 具体办 理规 则及程序请 遵循 中 国工商银行的规定。 3 、基金转 换业务的最终解释权归本公司所有。
4 、投资者 可以通过以下途径咨询有关事宜 （1 ）中国工 商银行股份有限公司
客服电话 ：95588
网站：www.icbc.com.cn （2 ）华宝兴 业 基金管理有限公司
客服电话 ：400-700-5588、021-38924558
网址：www.fsfund.com 风险提示： 本公司承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理 和 运用基金 资产，但不 保证 基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者 注意投资风险。 投资者投资前应认真阅读基金 的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 华宝兴业 基金管理有限公司
2015 年 11 月 19 日
