国泰基金：关于开放旗下部分基金日常转换业务的公告查看PDF公告
国泰基金管理有限公司关于开放旗下部分基金
日常转换业务的公告
国泰基金管理公司将于 2015 年 11 月 18 日起开通部分公司旗下 基金的日常
转换业务，具体内容公告如下 ：
1. 公 告 业 务 适用 基 金 ：
基金代码 基金名称 转换业务
002045 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金 C 类 开通
002055 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 C 类 开通
002061 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金 C 类
开通
002063 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金 C 类 开通
002059 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 C 类
开通
2. 日常转换业务
“ 基 金 转 换 业 务 ” 是 指 投 资 者 在 某 销 售 机 构 持 有 本 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 基
金份额后， 可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的 且 由同一销售机构销
售的其他开放式基金基金份额， 而不需要先赎回已持有的基金份额， 再申购目标
基金的一种业务模式。 基金转换业务适用于所有已在同一销售机构 购买国泰基金
管理有限公司所管理且担任注册 登记机构的任一基金份额的个人投资者、 机构投
资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 。
2.1 转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金份额持有人承担。
1 ． 转 入 基金 申 购 补 差费 ： 按 照 转入 基 金 与 转出 基 金 的 申购 费 率 的 差额 收 取
补 差 费 。 转出 基 金 金 额所 对 应 的 转出 基 金 申 购费 率 低 于 转入 基 金 的 申购 费 率 的 ，
补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的转出基
1
金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。
2．转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2.2 其他与转换相关的 事项
1．以上适用基金可支持转换 国泰基金管理有限公司旗下以下产品：
基金代码 基金名称
020001
国泰金 鹰 增长证券 投 资基金
020002
国泰金 龙 债券证券 投 资基金（A 类）
020012
国泰金 龙 债券证券 投 资基金(C 类)
020003
国泰金 龙 行业精选 证 券投资基 金
020005
国泰金 马 稳健回报 证 券投资基 金
020007
国泰货 币 市场证券 投 资基金
020009
国泰金 鹏 蓝筹价值 混 合型证券 投 资基金
020010
国泰金 牛 创新成长 股 票型证券 投 资基金
020011
国泰沪 深 300 指数证券投资基 金
020015
国泰区 位 优势股票 型 证券投资 基 金
020018
国泰金 鹿 保本增值 混 合证券投 资 基金
020019
国泰双 利 债券证券 投 资基金（A 类）
020020
国泰双 利 债券证券 投 资基金（C 类）
020021
国泰上证 180 金融交易型开放 式 指数证券 投 资基金联 接 基金
020022
国泰保 本 混合型证 券 投资基金
020023
国泰事 件 驱动策略 股 票型证券 投 资基金
020026
国泰成 长 优选股票 型 证券投资 基 金
020027
国泰信 用 债券型证 券 投资基金 （A 类）
020028
国泰信 用 债券型证 券 投资基金 （C 类）
020031
国泰现 金 管理货币 市 场基金（A 类）
020032
国泰现 金 管理货币 市 场基金（B 类）
020033
国泰民 安 增利债券 型 发起式证 券 投资基金 （A 类）
020034
国泰民 安 增利债券 型 发起式证 券 投资基金 （C 类）
2
020035
国泰上证 5 年期国债 交易型开 放 式指数证 券 投资基金 联 接基金 （A 类）
020036
国泰上证 5 年期国债 交易型开 放 式指数证 券 投资基金 联 接基金 （C 类）
000199
国泰策 略 收益灵活 配 置混合型 证 券投资基 金
000362
国泰聚 信 价值优势 灵 活配置混 合 型证券投 资 基金（A 类）
000363
国泰聚 信 价值优势 灵 活配置混 合 型证券投 资 基金（C 类）
000367
国泰安 康 养老定期 支 付混合型 证 券投资基 金
000511
国泰国 策 驱动灵活 配 置混合型 证 券投资基 金
000512
国泰结 构 转型灵活 配 置混合型 证 券投资基 金
000526
国泰浓 益 灵活配置 混 合型证券 投 资基金
000742
国泰新 经 济灵活配 置 混合型证 券 投资基金
000953
国泰睿 吉 灵活配置 混 合型证券 投 资基金 （A 类）
000954
国泰睿 吉 灵活配置 混 合型证券 投 资基金 （C 类）
001491
国泰生益 灵活配置 混 合型证券 投 资基金
001265 国泰兴益 灵 活配置混 合 型证券投 资 基金
001542 国泰互联 网+ 股票型证 券 投资基金
001626 国泰央企 改 革股票型 证 券投资基 金
注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。
2．转换份额的计算公式
基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用 “ 转出和转入基金的申购费补差
+ 转出基金的赎回费” 算法，计算公式如下：
净转入金额＝B× C× （1－D ）/ （1+G ）
转换补差费用＝【B× C× （1－D ）/ （1+G ） 】× G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 高于转入基金的申购费
率时，则申购补差费率 G 为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
3
其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
基金转换费由基金份额持有人承担。 基金管理人可以根据市场情况调整基金
转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金
份额， 持有期为 100 天， 决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金， 假设转换当日
转出基金 （国泰金龙行业） 份额净值是 1.200 元， 转入基金 （国泰金鹰增长） 份
额净值是 1.300 元，转出基金对应赎回费率为 0.2% ，转入基金申购补差费率为
0.3% ，则可得到的转换份额为：
净转入金额 ＝ 100,000× 1.200× （1－0.2% ）/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补差费用 ＝ 【100,000× 1.200× （1－0.2% ） / （1+0.3% ） 】 × 0.3% ＝358.21
元
转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份
额， 持有期为 100 天， 决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金， 假设转换当日转
出基金份额净值是 1.200 元，转入基金的份额净值是 1.300 元，则可得到的转换
份额为 91,847.53 份。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值， 另一项为比例值， 无法按差
值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。
2.3 基金转换的业务规 则
1．基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金
及拟转入基金的销售， 且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。
2．基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方
的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
3．基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额
净值为基础进行计算。
4．正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换
业务申请进行有效性确认。 在 T ＋2 日后 （包括该日） 投资者可向销售机构查询
4
基金转换的确认情况。
5 ． 基 金 转换 的 最 低 申请 为 1000 份 ， 各 基 金转 换 的 最 低申 请 份 额 详见 各 基
金招募说明书。 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足 招募说明书所
示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
6．单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金
总份额的 10% 时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同
的优先级， 基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并
且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 但巨额赎回按比例确认时，
基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。
7．持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。
2.4 暂停基金转换的情 形及处理
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。
2.5 重要提示
1．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机
构代理销售的国泰基金管理有限公司 旗下管理的基金， 且拟转出基金及拟转入基
金已在该销售机构开通转换业务。
2 ． 国 泰 基金 管 理 有 限公 司 旗 下 新发 售 基 金 的转 换 业 务 规定 ， 以 届 时公 告 为
准。
3 ． 通过国泰 基 金 管 理有 限 公 司 网上 交 易 平 台办 理 基 金 转换 业 务 的 有关 事 项
请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。
4 ． 基 金 管理 人 有 权 根据 市 场 情 况或 法 律 法 规变 化 调 整 上述 转 换 的 程序 及 有
关限制， 在实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 在至少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。
5 ． 基 金 管理 人 旗 下 管理 的 基 金 的转 换 业 务 规则 的 解 释 权归 国 泰 基 金管 理 有
限公司管理有限公司。
3. 基金销售机构
3.1 直销机构
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1．国泰基金管理有限公司上海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861
网址：www.gtfund.com
2．国泰基金管理有限公司 电子交易平台
投资者可通过国泰基金电子交易平台 https://etrade.gtfund.com 、手机 wap 站
或手机客户端登录网上交易页面 申购本基金。
国泰基金管理有限公司
二〇一五 年十一月十八日
