诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要（2015年
第1期）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安研究精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由诺安中小板等权重
交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来。 基金转型经诺安中小板等权重交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会 2015 年 1
月 4 日证监许可【2015】 8号文备案。自 2015 年 3 月 30 日起，由《诺安中小板等权重交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《诺安研究精选股票型证券投
资基金基金合同》生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三） 本基金为股票型基金， 风险和收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金，
具有较高风险、较高预期收益的特征。
（四）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受
能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类
风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 9
月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30日(财务数据未经审计)。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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截至 2015 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理四十三只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混
合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投
资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理
财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场
基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新
经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济
股票型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金及诺安先进制造股票型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维
发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，
中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份
有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限
公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投
资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部
副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副
经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长，
现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管理局政策法规司副处长，
中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香
港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、
诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监。
3. 经理层成员 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任
公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998 年至 2001年任平安证券公司综合研究
所研究员；2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基
金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管
理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限
公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4.基金经理
王创练先生，博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基金管理有
限公司。2008 年 3 月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司研究部副总
监、研究部总监，2015年 3 月起任诺安研究精选股票型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括： 杨谷先生，
副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理；周心鹏先生，投
资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷
先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；谢志华先生，固定收益部执
行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005 年 6 月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上
海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银
行一级资本位列第 19 位，跻身全球银行 20 强；根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”
排行榜，交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管
奖” 。
截至 2015 年 3 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元，实现净利润人民
币 189.7 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，
具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学
历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进
取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行
董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。
牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大
学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。彭先生2013年11月起任本行副董事长、
执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公
司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年
9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年
历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年
于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生2014年4月至今任本行资产托管业务中心总裁，2012年5月至2014年4月任本
行资产托管部总经理，2011年10月至2012年5月任本行资产托管部副总经理。2011年10
月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行
信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古分行副
行长。刘先生为管理学硕士，高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015年二季度末，交通银行共托管证券投资基金132只。此外，还托管了基金公司
特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、信托计
划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、QFII证券投资资产、RQFII证券
投资资产、 QDII证券投资资产、 QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。
三、相关服务机构
（一） 销售机构及联系人
1. 直销机构：诺安基金管理有限公司
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人：刘倩云
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 代销机构
（1） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（7） 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
（11） 北京农村商业银行股份有限公司 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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注册地址：北京市西城区金融大街 9 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人：王金山
客户服务电话：4006696198
网址：www.bjrcb.com
（12） 兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话： 95561
网址：www.cib.com.cn
（13） 华侨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、2101-2104 单元
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400-670-2888
网址：www.ocbc.com.cn
（14） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；
宁波、深圳地区：967210；
成都地区：028-65558555
网址：www.bsb.com.cn
（15） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（16） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（17） 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（18） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：周勤
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客户服务电话：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（19） 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址：www.nbcb.com.cn
（20） 安信证券股份有限公司 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（21） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（22） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：0519-88157761 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（24） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（25） 广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（26） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
14
（27） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（28） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（29） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（30） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
15
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（31） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（32） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（33） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
16
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（34） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
（35） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（36） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（37） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口
广场 1 号楼 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
17
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（38） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（39） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（40） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
18
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（41） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（42） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（43） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 5 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
19
（44） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（45） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（46） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
（47） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（48） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
（50） 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：4008888929
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（51） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23 层 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（52） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（53） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（54） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（55） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
22
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话:400－6666－888
网址：www.cgws.com
（56） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（57） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：洪家新
客户服务电话：40010-99918
网址：www.cfsc.com.cn
（58） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518(安徽) 4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
（59） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（60） 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（61） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（62） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（63） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 10楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（64） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（65） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（66） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（67） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（68） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（69） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（70） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006 877 899
网址：www.tenyuanfund.com
（71） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfund.com
（72） 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（73） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（74） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座28层
法定代表人：蒋煜 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（75） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（76） 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
客户服务电话：010-68998820
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
（77） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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（78） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61 号 10号楼 12 楼
法定代表人: 盛大
客户服务电话: 400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
（79） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1 幢10楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1 幢10楼 1001 室
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
联系电话：0571-88337788
客户服务电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（80） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座1908-1911 室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿?
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮?
经办注册会计师：王明静、洪锐明
四、基金的历史沿革
诺安研究精选股票型证券投资基金由诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基
金联接基金转型而来。
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会出具的 《关于
同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》 （证监基金字
〔2012〕1065 号）批准募集，基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为交通银
行股份有限公司。
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金自 2012年 11月 5日至 2012
年 11 月 30 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证
监会书面确认， 《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于
2012年 12 月 10 日生效。
2015 年 2 月，诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开，大会讨论通过了《关于诺安中小板等权重交易型开放式指数证券诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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投资基金联接基金转型有关事项的议案》 ，同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投
资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范
围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于上述变更，本基金基金合同亦进行相应修改。持
有人大会决议自通过之日起生效并于 2015 年 3月 30 日正式实施基金转型， 自基金转型实施
之日起， 《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 失效且 《诺
安研究精选股票型证券投资基金基金合同》同时生效，诺安中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金联接基金正式变更为诺安研究精选股票型证券投资基金。
五、基金的名称
诺安研究精选股票型证券投资基金
六、基金的类型
契约性开放式
七、基金的投资目标
本基金通过深入研究挖掘具有长期发展潜力的行业和上市公司， 分享其在中国经济增长
的大背景下的可持续性增长，力争实现基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、国债、金融债、公司债、企
业债、可转换债券（含分离交易可转债） 、央票、中期票据、资产支持证券，短期融资券、
正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，权证、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对股票的投资比例不低于基金资产的 80%，权证投资
比例不得超过基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；股指期
货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
九、基金的投资策略 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
30
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资风
格相结合，采用“自下而上”精选个股策略，同时辅以“自上而下”资产配置和行业配置策
略，在有效控制风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略， 根据市场环境
的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选
择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化， 动
态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金依托基金管理人的研究平台，遵循科学、系统的研究方法和决策机制，研究公司
的基本面，发掘企业价值的核心驱动因素，优选个股。
（1）行业配置
基于研究团队对行业短中长期的评估和判断，确定行业配置的比例。各行业研究员对所
负责行业提供超配、标配、低配的配置建议,基金经理根据研究员建议确定和调整各行业资
产配置比例。
（2）个股精选
在个股精选中，本基金将以价值为本、兼顾成长，将定性分析与定量分析相结合、静态
指标与动态指标相结合，注重自下而上的个股筛选，甄别出未来具备成长性且安全边际较高
的个股作为投资对象。
（3）优化调整
本基金将持续跟踪上市公司和所在行业的基本面情况， 结合行业配置比例和个股估值水
平，定期和不定期地进行行业、个股的优化配置。定期调整是指按月度和季度对投资组合进
行调整，不定期调整是指市场或公司出现重大事件、突发事件、重大观点转变时对投资组合
进行的调整。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素
进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调
整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳健的投
资收益。 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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4、资产支持证券投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持
证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，
评估其内在价值。
5、权证投资策略
本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合
自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数与中证全债指数的混合指数，即：
90%×沪深 300 指数+10%×中证全债指数
沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004 年12月31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然
后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本股。
同时， 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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反映债券的实际价值和收益率特征。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有
较高风险、较高预期收益的特征。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 1,360,970,544.47 81.43
其中：股票
1,360,970,544.47 81.43
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计
307,283,703.13 18.39
7 其他资产
3,024,580.24 0.18
合计 1,671,278,827.84 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 83,844,227.15 5.53
B 采矿业 24,750.00 0.00
C 制造业 727,874,369.95 47.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 201,375,804.50 13.27
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 174,912,229.45 11.53
J 金融业 52,231,650.00 3.44
K 房地产业 36,083,797.20 2.38
L 租赁和商务服务业 10,559,387.52 0.70
M 科学研究和技术服务业 - -诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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N 水利、环境和公共设施管理业 64,898,896.70 4.28
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 9,165,432.00 0.60
合计 1,360,970,544.47 89.70
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 000078 海王生物 3,772,760 83,000,720.00 5.47
2 300049 福瑞股份 875,704 78,804,602.96 5.19
3 300223 北京君正 2,009,700 71,545,320.00 4.72
4 300136 信维通信 2,799,638 69,710,986.20 4.59
5 600540 新赛股份 5,089,815 68,508,909.90 4.52
6 000069 华侨城Ａ 4,999,915 64,898,896.70 4.28
7 000963 华东医药 1,024,530 64,033,125.00 4.22
8 002197 证通电子 2,092,800 58,221,696.00 3.84
9 002292 奥飞动漫 1,199,728 44,737,857.12 2.95
10 002024 苏宁云商 2,527,700 38,673,810.00 2.55
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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本基金本报告期末未投资股指期货。
(九) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案
调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,357,848.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 63,208.66
5 应收申购款 1,603,523.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,024,580.24
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 000963 华东医药 64,033,125.00 4.22 重大事项
2 002292 奥飞动漫 44,737,857.12 2.95 重大事项
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、诺安研究精选股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收
益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.3.30～2015.6.30 -0.30% 2.76% 11.72% 2.34% -12.02% 0.42%
二、诺安研究精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
注：①2015年 3 月30 日（含当日）起，本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资
基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 90%×沪深300 指数+10%×中证全债指数。
②本基金的建仓期为 6个月,截至 2015年 6月 30日，本基金建仓期尚未结束。
十四、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5% 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续
持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并
将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个
月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持
续持有本基金不少于 3个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回
费， 并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，
应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2年 0
注： 1 年指365 天。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（四）不列入基金费用的项目 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2015 年 3 月 30 日刊登的《诺安研究精选股票型
证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金
实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，增加了本基金的招募说明书内容的截至日期及相关财务数据
的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况、
主要人员情况、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基本情况、基金托管部门及主要人员情况、
基金托管业务经营情况、内部控制制度、监督的方法和程序的内容，删除了基金托管人的职
责的内容的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构、出具法律意见书的
律师事务所、经办注册会计师的相关信息。
5、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了“一、申购和赎回场所” 、 “二、
申购与赎回的开放日及时间” 、 “十二、基金的转换”的相关内容。
6、在“第九部分 基金的投资”中，新增了“七、基金管理人代表基金行使股东和债
权人权利的处理原则及方法” 、 “八、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第 1期
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期为 2015 年 6 月 30 日。
7、新增了“第十部分 基金的业绩”内容，添加了本基金报告期基金份额净值增长率
与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图。
8、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，增加了与基金销售有关的费用的相关内
容。
9、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了基金定期定额计划服务、
投诉管理服务的相关内容。
10、在“第二十二部分 其他应披露事项” ，列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十六、签署日期
2015年 9月 30 日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2 01 5年 11 月 14 日
