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易基中盘联接(110021)

易基中盘联接:更新招募说明书摘要(2015年11月)
















易方达上证中盘ETF 联接基金 更新的招募说明书(摘要)


易 方 达上 证 中盘 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金联 接 基金 更 新 的招 募 说明 书 摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一五年十一月

















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重要提示 本基金根据 2009 年12 月31 日中国证 券监督管理委员会 《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》 (证监许可 【2009 】1498 号)和 2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 ( 基 金 部 函[2010]79 号 ) 的 核 准 , 进 行 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2010 年 3 月31 日正式生 效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同 的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作 出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益 。 本基金为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称目标 ETF ) 的联接 基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本 基 金投资于目标 ETF 的资 产不低于基金资产净值的 90% 。本 基金投资于证券市场,基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性 判 断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基 金 投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 本 基 金 特有风险,主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率 与 业绩比较基准收 益率偏离的风险等; 市场风险; 流动性风险; 管理风险; 其他风险; 等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运














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营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金。 投资有风险 , 投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书; 基金的过往业绩并不预示 其 未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金与目标 ETF 的联 系与区别 本基金为上证中盘 ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别: (1 )在 基金的投资方法 方面,上证中盘 ETF 采 取完全复制法 ,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间 接的方法, 通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF , 实 现对业绩比较基准的紧密跟踪。 (2 )在交易 方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘 ETF, 也可以按 照最小申购、 赎回单位和申购、 赎回清单的要求, 实物申赎上证中盘 ETF ; 而本基 金则像普 通的开放式基金一样,通过基金管理人及 销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与上证中盘 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括: (1 ) 法规对投资比例的要求。上证中盘 ETF 作为一 种特殊的基金品种,可 将全部或接近全部的 基金资产 , 用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于 基 金资产净值 5% 的资产投资 于 现金或者到期日在一年以内的政府债券。( 2 ) 申购赎回的影响。 上证中盘 ETF 采取实物 申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现 金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载 内 容 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日,有 关财务数据截止日为 2015 年 6 月 30 日,净值表现截止日为 2015 年 6 月30 日 。 (本报告中 财务数据未经审计)

















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一、基 金管理 人 (一) 基 金管理人 基本情况 1.基金管理 人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址:广州市 天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期:2001年4 月17 日 法定代表人: 刘晓艳


联系电话:400 881 8088 联系人: 贺晋 注册资本:12,000 万元人 民币 2.股权结构 : 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总


计 100% (二) 主 要人员情 况 1. 董 事、 监事 及 高 级管理 人 员 叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部 总 经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方 达 基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。

















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刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管 理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总 裁、 董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公 司 董事长,易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理 、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公 司 董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨 力 先 生 , 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA ) , 董 事 。 曾 任 美 的 集 团 空 调 事 业 部 技 术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域 经 理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广 东 盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司 董 事,开源证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。 刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广 州商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限 公 司董事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。 现 任广东粤财信托有限 公司总经理助理、信托管理三部总经理。 刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总 部总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党 委 委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国 星 光电股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公 司 董事。 王化成先生, 经济学博士, 独立董事。 曾任中国人民大学商学院助教、 讲师、 副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶 关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济 学 院教授、博士生导师。 朱征夫先生, 法学博士, 独立董事。 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任, 广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广 东 东方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理, 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场 拓














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展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金 管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会 广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公 司 董事长、立根融资租赁有限公司董事长、广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。现 任 广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银 行 副董事长,广州汽车集团股份有限公司独立董事,广州金控资本管理有限公司董事长, 广 州中盈(三明)基金管理有限公司董事长,广永期货有限公司董事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达 基 金管理有限公司互联网金融部总经理。 张优造先生, 工商管理硕士(MBA) , 常务副总裁。 曾任南方证券交易中心业务发展部经 理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基 金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管 理 (香港)有限公司董事。 肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有 限 公 司 财 务 部 经 理 , 粤 信( 香港) 投 资 有 限 公 司 业 务 部 副 经 理 , 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 基 金 部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资 部 总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略 成 长证券投资基金基金经理、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、 投资经理, ACE GP 董事 ,ACE MANCO 董事,ACE Investment Fund LP 投资 决策委员会委员。现任易方 达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限 公 司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马 骏 先 生 , 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA ) , 副 总 裁 。 曾 任 君 安 证 券 有 限 公 司 营 业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易 方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资 总 监、 固定收益首席投资官; 基金科讯基金经理、 易方达 50 指数证券投资基金基金经理、 易 方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固 定收益总部总经理, 易方达资产管理 (香港) 有限公司董事、 人民币合格境外投资者 (RQFII ) 业务负责人、证券交易负责人员(RO ) 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO )、提供资产管理














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负责人员(RO ),中债资 信评估有限责任公司独立董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限 公 司督察长。 范岳先生, 工商管理硕士(MBA) , 首 席产品执行官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心 助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有 限 公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 2. 基 金经 理 张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易 方达沪深 300 指数证券投资基金)基金经理(自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日) 。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开 放 式指数证券投资基金基金经理 (自 2010 年3 月29 日起任职) 、 易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自 2010 年3 月31 日起任职) 、 易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券 投资基金基金经理(自 2012 年 8 月 9 日起任职) 、易方达 恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2012 年 8 月 21 日 起任职) 、 易方达 50 指 数证券投资基金基金经理(自 2012 年 9 月 28 日 起任职) 、易 方达标普全球高 端消费品指数增强型证券投资基金基金经理 (自 2014 年9 月 13 日起任 职) , 兼任易方达资 产管理(香港)有限公司基金经理 。 3. 指数 与 量化 投 资 决策委 员 会 成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、罗山先生、 张胜记先生。 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副 总 经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基 金基金经理、 易方达 50 指 数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易 型开放式指数证 券投资基金联接基金基金 经理、易方达沪深 300 交易型开 放式指数发起式证券投资基金基 金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理 、易方达沪深 300 医药卫 生交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、易方达沪深 300 非银行 金融交易型开放式指














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数证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提 供 意见负责人员(RO ) 、提 供资产管理负责人员(RO ) 、证券交 易负责人员(RO)。 罗山先生,天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事,苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理,加拿大皇 家 银行香港分行结构化产品部总经理,诚信资本合伙人,五矿证券公司副总裁,安信证券 资 产管理部副总经理,易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易 方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量 化增强证券投资基金 基金经理, 兼 任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理 。 张胜记先生,同上。 4.上述人员 之间均不存在近亲属关系。 二、基 金托管 人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司 (简称 “中国工商银行”) , 基本情 况如下: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1 月1 日 法定代表人:姜建清 注册资本: 人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 三、相 关服务 机构 (一)基 金份额 销售 机构 1. 直 销机 构 易方达基金管理有限公司

















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注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人 :刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:温海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1 )易方达 基金管理有限公司广州直销中心 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:温海萍 (2 )易方达 基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区金融 大街 20 号B 座8 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人: 刘蕾 (3 )易方达 基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人: 于楠 (4 )易方达 基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2. 非 直销 销售 机构 (以 下排序不分先后) (1) 中国工 商银行

















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注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银 行 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (3) 中国建 设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农 业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 联系人:唐文勇 传真:010-85109219 客户服务电话:95599

















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开放式基金业务传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (5) 中国邮 政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真: 010-68858117 网址:www.psbc.com (6) 交通银 行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (7) 包商银 行 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:刘芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 客户服务电话:内蒙古及北京地区:96016 ; 宁 波 、 深 圳 地 区 :967210 ;成都地区: 028-65558555

















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公司网站:www.bsb.com.cn (8) 北京银 行 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 渤海银 行 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务电话:95541 公司网站: www.cbhb.com.cn (10) 长安银 行 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号1 幢1 单元10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 法定代表人:毛亚社


联系人: 闫石 客户服务电话:96669 、400-05-96669 传真:029-88609566 网址:http://www.ccabchina.com/ (11) 东莞农 村商业银行 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

















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办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (12) 东莞银 行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:96228 ( 广东省内) ;40011-96228 (全国) 网址:www.dongguanbank.cn (13) 富滇银 行 注册地址:昆明市拓东路 41 号 办公地址:昆明市拓东路 41 号 法定代表人:夏蜀 联系人:戴秋娟 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客户服务电话:4008896533 公司网站: http://www.fudian-bank.com/ (14) 广发银 行 注册地址:广东省广州市东风东路 713 号 办公地址:广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn

















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(15) 广州农 商银行 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人:王继康 联系人:黎超雄 电话:020-28019432 传真:020-22389031 客户服务电话:020-961111 公司网站:www.grcbank.com (16) 广州银 行 注册地址:广州市广州大道北 195 号 办公地址:广州市广州大道北 195 号 法定代表人:姚建军 联系人:唐荟 客户服务电话:广州:96699 ;全国 :4008996699


网址:www.gzcb.com.cn (17) 贵阳银 行 注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号 办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号 法定代表人: 陈宗权 联系人: 孙泓 电话:0851-86851664 传真:0851-86851953 客户服务电话:40011-96033 公司网站:http://www.96033.cn (18) 哈尔滨 银行 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

















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法定代表人:郭志文 联系人:遇玺 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客户服务电话:95537 公司网站:www.hrbb.com.cn (19) 杭州联 合银行 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 联系人:胡莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客户服务电话:96592 公司网站:www.urcb.com (20) 杭州银 行 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (21) 河北银 行 注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强

















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联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (22) 华夏银 行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 开放式基金咨询电话:95577


开放式基金业务传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (23) 吉林银 行 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客户服务电话:400-88-96666 公司网站: www.jlbank.com (24) 江南农 村商业银行 注册地址:常州市和平路 413 号 办公地址:常州市和平路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995066

















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传真:0519-89995170 客户服务电话:96005


公司网站:http://www.jnbank.cc (25) 江苏银 行 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南 京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧、张洪玮 联系电话:025-58587018 、025-58587036 客户服务电话:96098 、40086-96098 传真:025-58587038 网址:www.jsbchina.cn (26) 金华银 行 注册地址:金华市光南路 668 号 办公地址:金华市光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:李飒 电话:0579-82178270 传真:0579-82178321 客户服务电话:400-711-6668 公司网站:www.jhccb.com.cn (27) 乐清农 商银行 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人:高剑飞


联系人: 金 晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063

















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客户服务电话:4008896596 公司网站:www.yqbank.com (28) 龙湾农 商银行 注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人:刘少云 联系人:胡俊杰 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客户服务电话:4008296596 公司网站:www.lwrcb.com (29) 洛阳银 行 注册地址:河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址 :河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:张雅文 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 客户服务电话:96699 公司网站:www.bankofluoyang.com.cn/ (30) 民生银 行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王继伟 联系电话:010-58560666 客户服务电话:95568 传真:010-57092611

















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网址:www.cmbc.com.cn (31) 南昌银 行 注册地址:江西省南昌市东湖区中山路 159 号 办公地址:江西省南昌市东湖区中山路 159 号 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 电话:0791-86796029 传真:0791-86771100 客户服务电话:96266 公司网站:www.nccbank.com.cn (32) 平安银 行 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 联系电话:021-38637673 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:021-50979507 网址: bank.pingan.com (33) 浦发银 行 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、姚磊 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn

















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(34) 齐商银 行 注册地址:淄博市张店区中心路 105 号 办公地址:淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人:杲传勇 联系人:郭媛媛 电话:0533-2178888-9591 传真:0533-2180303 客户服务电话:400-86-96588 公司网站:www.qsbank.cc (35) 泉州银 行 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客户服务电话:4008896312 公司网站: www.qzccbank.com (36) 日照银 行 注册地址:山东省日照市烟台路 197 号 办公地址:山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人:王森 联系人:刘慧贤 电话:0633-8081290 传真:0633-8081276 客户服务电话:400-68-96588 (全国 )0633-96588 (日照) 公司网站: http://www.bankofrizhao.com.cn/ (37) 瑞丰银 行

















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注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号 法定代表人:俞俊海 联系人:孟建潮 电话:0575-81105323 传真:0575-84788134 客户服务电话:400-8896596 公司网站:www.borf.cn (38) 上海农 村商业银行 注册地址:上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15-20 ,22-27 层 办公地址:上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15-20 ,22-27 层 法定代表人:侯福宁 联系人:施传荣 联系电话:021-38576666 客服电话:021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真:021-38523664 网址:www.srcb.com (39) 上海银 行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 开放式基金咨询电话:95594 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (40) 顺德农 村商业银行 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

















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办公地址: 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨洁莹 联系电话:0757-22386489 客户服务电话:0757-22223388 传真:0757-22388235 网址: www.sdebank.com (41) 苏州银 行 注册地址:江苏省苏州市吴中区东吴北路 143 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客户服务电话:96067 公司网站:www.suzhoubank.com (42) 天津银 行 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:卢梦圆 电话:022-28405330 传真:022-28405631 客户服务电话:4006960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn (43) 威海市 商业银行 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号

















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法定代表人: 谭先国 联系人: 刘 文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客户服务电话:山东省内 96636 ,中 国境内 40000-96636 公司网站:www.whccb.com ,www.whccb.com.cn (44) 潍坊银 行 注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人:史跃峰 联系人:潘学正 电话:0536-8051910 传真:0536-8051916 客户服务电话:400-61-96588 公司网站:www.wfccb.com (45) 吴江农 村商业银行 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人:陆玉根 联系人:傅巍群 电话:0512-63969960 传真:0512-63969071 客户服务电话:4008696068


0512-96068 (46) 兴业银 行 注册地址:福州市湖东路 154 号中 山大厦 法定代表人:高建平 联系人:曾鸣 联系电话:021-52629999

















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客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (47) 浙江稠 州商业银行 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 法定代表人:金子军 联系人:冯捷 电话:0571—87117604 / 18072722098 传真:0571—87117607 客户服务电话:0571 —96527 公司网站:http://www.czcb.com.cn/ (48) 浙商银 行 注册地址:浙江杭州庆 春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕/ 傅凌燕 电话:0571-87656056/0571-87659831 传真:0571-87659188 客户服务电话:95527 公司网站:www.czbank.com (49) 中国光 大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦( 中国光大中心) 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709

















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网址:www.cebbank.com (50) 中信银 行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 客户服务电话:95558 传真:010-85230049


网址:bank.ecitic.com (51) 重庆农 村商业银行 注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人: 刘建忠 联系人:范亮 联系电话:023-67637962 客户服务电话:023-966866 传真:023-67637909 网址: www.cqrcb.com (52) 珠海华 润银行 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:蒋伟 联系人:李阳 联系电话:4008800338 客户服务电话:96588 ( 广东省外请加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn (53) 广发证 券 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房)

















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办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn


(54) 安信证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (55) 财达证 券 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 客户服务电话:400-612-8888 传真:0311-66006414 网址:www.s10000.com (56) 财富证 券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

















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法定代表人:孙智勇 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (57) 长城国 瑞证券 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网址:www.xmzq.cn (58) 长城证 券 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (59) 长江证 券 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:杨泽柱

















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联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (60) 大通证 券 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦 38、39 层 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大 厦38、39 层 法定代表人: 李红光 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn


(61) 大同证 券 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层


办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13


法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn (62) 德邦证 券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼

















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法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:www.tebon.com.cn (63) 第一创 业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人: 毛 诗莉 联系电话: 0755-23838750 客户服务电话: 4008881888 网址:www.fcsc.cn (64) 东海证 券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (65) 东莞证 券 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:唐俊

















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联系电话:0769-22119348 开放式基金咨询电话:95328 开放式基金业务传真:0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn (66) 东吴证 券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:4008601555 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (67) 东兴证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层 办公地址:北京市西 城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555133 网址:www.dxzq.net (68) 方正证 券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 联系人:徐锦福 联系电话:010-68546765

















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客户服务电话:95571 传真:010-68546792 网址:www.95571.cn (69) 光大证 券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 、400-8888-788 、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (70) 广州证 券 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系 电话:020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (71) 国都证 券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118

















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开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (72) 国海证 券 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 联系电话:0755-83709350 客户服务电话:95563 传真:0755-83704850 网址:www.ghzq.com.cn (73) 国金证 券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人:刘婧漪 联系电话:028-86690057 客户服务电话:4006600109 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn (74) 国联证 券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162

















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网址:www.glsc.com.cn (75) 国盛证 券 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国 际金融大厦) 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国 际金融大厦) 法定代表人: 曾小普 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客户服务电话:4008222111 传真:0791-86288690 网址:www.gsstock.com (76) 国泰君 安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 或 400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (77) 国信证 券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (78) 国元证 券

















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注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (79) 海通证 券 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (80) 华宝证 券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-68778790 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-68777992 网址:www.cnhbstock.com (81) 华福证 券 注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层

















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法定代表人:黄金琳 联系人:徐松梅 联系电话:0591-83893286 客户服务电话:0591-96326 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (82) 华龙证 券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:400-689-8888、0931-96668 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (83) 华融证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 客户服务电话:400-898-9999 传真:010-85556153 网址:www.hrsec.com.cn (84) 华泰证 券 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

















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法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (85) 华鑫证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟 联系电话:021-64376936 客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 传真:021- 54967293 网址: www.cfsc.com.cn (86) 华信证 券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼


法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-38784818 网址:shhxzq.com (87) 江海证 券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 联系电话:0451-85863726

















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传真:0451-82337279 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (88) 金元证 券 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (89) 开源证 券 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 联系电话:029-81887063


客户服务电话:400-860-8866 传真:029-88447611 网址: www.kysec.cn (90) 民族证 券 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

















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(91) 南京证 券 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 联系人:孙秀玉 联系电话:025-83367888-4107 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (92) 中泰证券 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:马晓男 联系电话:021-20315255 客户服务电话:95538 传真:021-20315137 网址:www.qlzq.com.cn (93) 日信证 券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈文彬 联系电话:010-83991716 客户服务电话:400-660-9839 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (94) 瑞银证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪

















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联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-58328170 网址:www.UBS-S.com (95) 山西证 券 注册地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客户服务电话:95573 或 400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (96) 上海证 券 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 联系电话:021-53519888 客户服务电话:021-962518 传真:021-53519888 网址:www.962518.com (97) 申万宏 源西部证券 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

















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法定代表人:李季 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (98) 申万宏 源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 联系电话:021-33389888 客户服务电话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (99) 世纪证 券 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:雷新东 联系电话:0755-83199511 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (100) 天风 证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊

















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联系人:崔成 电话:027-87618957 传真:027-87618863 客户服务电话: 4008005000 公司网站:http://www.tfzq.com/ (101) 万联 证券 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (102) 西部 证券 注册地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 联系电话:029-87406168 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406710 网址:www.westsecu.com.cn (103) 湘财 证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层 法定代表人:林俊波 联系人:赵小明

















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联系电话:021-68634510-8620 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (104) 新时 代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501


法定代表人:刘汝军


联系人:田芳芳 联系电话: 010-83561146 客户服务电话: 4006989898 网址:www.xsdzq.cn (105) 信达 证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (106) 兴业 证券 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 联系电话:0591-38281963 客户服务电话:95562

















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网址:www.xyzq.com.cn (107) 银河 证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-8888 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (108) 招商 证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (109) 浙商 证券 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7


法定代表人:吴承根





联系人:陆云 联系电话:021-64318677 客户服务电话:0571967777 传真:021-64713759 网址:www.stocke.com.cn (110) 中航 证券

















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注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (111) 中金 公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸写字楼 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.cicc.com.cn (112) 中山 证券 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (113) 中天 证券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 联系人:王力华 电话:024-23280810 传真:024-23280834

















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客户服务电话:4006180315


公司网站:http://www.stockren.com/ (114) 中投 证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008、95532 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (115) 中信 建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:95587 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (116) 中信 证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦


法定代表人:王东明


联系人:顾凌


联系电话:010-60838888


传真:010-60833739 客户服务电话:95548

















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网址:www.cs.ecitic.com (117) 中信 证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (118) 中原 证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


范春 艳 联系电话:0371-69099882 联系传真:0371-65585899














客户服务电话:0371-967218 、400-813-9666 网址:www.ccnew.com (119) 创金 启富 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A


法定代表人:梁蓉 联系人:张旭 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com

















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(120) 泛华 普益 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室 法定代表人:于海锋 联系人:邓鹏 联系电话:028-86745400 客户服务电话:4008-588-588 传真:028-82000996-805 公司网址:www.pyfund.cn (121) 海银 基金 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 电话:021-80133827 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司 网站:www.fundhaiyin.com (122) 好买 基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (123) 和讯 信息

















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注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:021-20835779 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网站:http://licaike.hexun.com/ (124) 恒天 明泽 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:010-57756074 传真:010-57756199 客户服务电话:4008-980-618 公司网站: www.chtfund.com (125) 汇付 金融 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 层 法定代表人: 冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户服务电话:400-820-2819 公司网站:fund.bundtrade.com (126) 金观 诚 注册地址:杭州拱墅区登云路 43 号 金诚集团(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

















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办公地址:杭州拱墅区登云路 55 号 金诚集团(锦昌大厦) 法定代表人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客户服务电话:4000680058 公司网站:http://www.jincheng-fund.com/ (127) 济安 财富 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富 中心 A 座46 层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安 财富官网)


400-071-6766 (腾讯财 经) 公司网站:www.jianfortune.com (128) 久富 财富 注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室 办公地址: 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室 法定代表人: 赵惠蓉 联系人: 徐 金华 电话:021-68685825 传真:021-68682297 客户服务电话:400-021-9898 公司网站: www.jfcta.com (129) 利得 基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

















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法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:4000676266 公司网站:www.leadfund.com.cn (130) 陆金 所资管 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (131) 诺亚 正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509680 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (132) 钱景 财富 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春

















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联系人:高静 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com


www.niuji.net (133) 上海 长量 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (134) 深圳 新兰德 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客户服务电话:400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn (135) 晟视 天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座28 层 法定代表人: 蒋煜 联系人:徐长征、周超

















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电话:01058170943 、010-58170953 传真:01058170800 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com (136) 数米 基金 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-81137494 客户服务电话:4000-766-123 传真:0571-26697013 网址:http://www.fund123.cn/ (137) 天天 基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 客户服务电话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (138) 同花 顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818

















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客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com


(139) 万银 财富 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201


办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201 法定代表人:王斐 联系人:付少帅 电话:010-59497361 传真:010-59393074 客服电话:400-081-6655 公司网站: http://www.wy-fund.com (140) 鑫鼎 盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504


办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话:0592-3122716 公司网站:www.xds.com.cn 基金销售网站:www.dkhs.com.cn (141) 新浪 仓石 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 906 室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 903 室 法定代表人:张琪 联系人:付文红 客户服务电话:010-62675369

















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邮箱:fund@staff.sina.com.cn 网址:http://www.xincai.com/ (142) 一路 财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号新 世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (143) 宜投 基金销售 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路鲤鱼门街 1 号 前海深港合作区管理局综合 办公楼 A 栋201 室 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心 2405


法定代表人:华建强 联系人:刘娜 电话:0755-23919658 传真:0755-88603185 客户服务电话:4008-955-811 公司网站:www.yitfund.com (144) 宜信 普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 王 巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285

















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客户服务电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (145) 增财 基金 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn (146) 展恒 基金 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:王琳 联系电话:010-62020088 客户服务电话:400-888-6661 传真:010-62020355 网址: www.myfund.com (147) 中国 国际期货 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:孟夏 电话:010-59539861 传真:010-59539806 客户服务电话:95162

















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公司网站:http://www.cifco.net/ (148) 中期 资产 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客户服务电话:95162 公司网站: www.cifcofund.com (149) 中信 建投期货 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B , 名义层 11-A , 8-B4 , 9-B 、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 电话:023-86769637 传真:023-86769629 客户服务电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com (150) 中信 期货 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表 人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913

















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传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 公司网站:http://www.citicsf.com/ (151) 众禄 基金 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人:童彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn





www.jjmmw.com


(二)基 金注册登 记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室 办公 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人: 刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人: 余 贤高 (三)律 师事务所 和经办律 师 律师事务所:通力律师事务所 地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666

















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传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:黎明 (四)会 计师事务 所和经办 注册会计 师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注册会计师:陈玲、沈兆杰 联系人:沈兆杰 四、基 金的名 称 本基金名称:易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基 金的类 型 本基金类型:契约型开放式 六、基 金的投 资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离 度控制在 0.35% 以内,年 化跟踪误差控制在 4%以 内。 七、基 金的投 资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具, 包括上证中盘 ETF 、 上证中盘指数成份














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股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序 后,可以将其纳入投资范围 。 本基金 资产中投资于上证中盘 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90% ; 现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。 八、基 金的投 资策略 本基金为上证中盘 ETF 的联接基金。上证中盘 ETF 是采用 完全复制法实现对上证中盘 指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于上证中盘 ETF 实现对业 绩比较基 准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35% 以内, 年化跟踪误差控制在 4% 以内。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上, 决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘 ETF 的买卖。 待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以适度运用 衍生金融产品进一步降低跟踪误差。 九、基 金的业 绩 比较 基准 上证中盘 指数收益率×95%+活期存款 利率( 税后) ×5%。 十、基 金的 风 险收益 特征 本基金为上证中盘 ETF 的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债 券基金 和货币市场基金 。本基金主要通过投资于上证中盘 ETF 追踪 业绩比较基准 ,具有与业绩比 较基准相似的风险收益特征 。 十一、 基 金 投资 组 合报 告( 未经 审 计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重














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大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年4 月1 日至 2015 年6 月30 日。 1 .报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 16,041.90 0.00 其中:股票 16,041.90 0.00 2 基金投资 390,305,904.14 88.81 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 35,109,068.00 7.99 8 其他资产 14,076,524.16 3.20 9 合计 439,507,538.20 100.00 2 .期末投资 目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 (% ) 1 易方达上证中盘交 易型开放式指数证 股票 型 交易型开放 式(ETF ) 易方达基 金管理有 390,305,904.14 92.66

















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券投资基金 限公司 3 .报告期末 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,800.00 0.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,740.00 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 501.90 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 16,041.90 0.00 4 .报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例( %) 1 600879 航天电子 400 9,800.00 0.00 2 600900 长江电力 400 5,740.00 0.00 3 600643 爱建股份 30 501.90 0.00

















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5 . 报告期 末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 . 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 .报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 .报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9 .报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10.报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11.报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 12.投资组 合报告附注 (1 ) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2 )本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3 )其他各 项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 117,904.20 2 应收证券清算款 9,732,452.64 3 应收股利 - 4 应收利息 4,966.42 5 应收申购款 4,221,200.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 -

















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9 合计 14,076,524.16 (4 )报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600879 航天电子 9,800.00 0.00 重大事项停 牌 2 600900 长江电力 5,740.00 0.00 重大事项停 牌 3 600643 爱建股份 501.90 0.00 重大事项停 牌 十二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本 基 金 合 同 生 效 日 为2010 年3 月31 日 , 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至2015 年6 月30 日 ) 的 投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率(1 ) 净值增长 率标准差 (2 ) 业绩比较基 准收益率 (3 ) 业绩比较基 准收益率标 准差(4 ) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 至2010 年12 月 31 日 9.10% 1.27% 0.46% 1.72% 8.64% -0.45% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -29.73% 1.32% -29.94% 1.35% 0.21% -0.03% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 3.56% 1.27% 3.55% 1.32% 0.01% -0.05% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 3.19% 1.23% 3.00% 1.26% 0.19% -0.03%

















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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 50.46% 1.10% 49.61% 1.12% 0.85% -0.02% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 36.89% 2.11% 36.02% 2.19% 0.87% -0.08% 基 金 合 同 生 效 至 2015 年 6 月 30 日 68.74% 1.35% 52.76% 1.45% 15.98% -0.10% 十三、 费用概 览 (一)与 基金运作 相关的费 用 1.基金费用 的种类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费; (3 ) 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (5 )基金份 额持有人大会费用; (6 )基金的 证券交易费用; (7 )基金的 银行汇划费用; (8 )按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘ETF 的管理人与托管人, 为避 免重复收费, 本基金管理人、托管人不对本基金财产中的 ETF 部分计提 管理费、托管费。本基金制定了 以下的收费标准。 (1 )基 金管 理人的管理费

















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本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率计提。 管理费的计算方法如下: H = E×0.5% ÷当年天数 H 为每日应计提 的基金管理费 E 为调整后的 前一日基金资产净值。 调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-前一日本基金持有的上证中盘 ETF 公允价值 ,金额为负时以零计 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金 财产中一次性 支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。 (2 ) 基金托 管人的托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H = E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提 的基金托管费 E 为调整后的 前一日基金资产净值。 调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-前一日本基金持有的上证中盘 ETF 公允价值 ,金额为负时以零计 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付 , 由 基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺延。 上述 “1 、 基 金费用 的种类”中第(3) -(7) 项费用 , 由基金管理人和基金托管人 根据有 关法规及相应协议规定 ,从基金财产中支付。 3.不列入基 金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 ) 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2 )基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披露费用等费用; (4 )其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4.基金费用 的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率, 须召开基金份额持有人大会审议, 除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金 份 额持有人大会。

















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基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一 种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (二)与 基金销售 有关的费 用 1.申购费 (1 )申购费 率 本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单 一 计划以及集合计划) , 以及可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金 类 型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为: 申购金额 M ( 元) (含申购 费) 申购费率 M <100 万 0.12% 100 万≤M <500 万 0.05% 500 万≤M <1000 万 0.01% M ≥1000 万 1000 元/ 笔 其他投资者申购本基金的申购费率为: 申购金额 M ( 元) (含申购 费) 申购费率 M <100 万 1.2% 100 万≤M <500 万 0.5% 500 万≤M <1000 万 0.1% M ≥1000 万 1000 元/ 笔 (2 )申购费 的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对














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应的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 (3 )申购份 额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额= 申购金额/ (1+ 申购费率 )


申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值 对于 1000 万元 (含)以上的申购,净申购金额= 申购金额- 绝 对数额的 申购费金额 申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五 入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。 2. 赎回费 (1 )赎回费率 持有时间(天) 赎回费率


0-364 0.5%


365-729 0.25%


730 及以上 0%


(2 )赎回费 的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收 赎 回 费 总额的 25% 归 基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。 (3 )基金赎 回金额的计算方式 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额= 赎回数量?T 日基金份额净值 赎回费用= 赎 回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用 赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生 的误差计入基金财产 。 3.转换费

















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目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施 办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金 赎 回费用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明 书 及最新的相关公告约定的比例归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 。 转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位 。 4.投资者通 过本公司网上交易系统 (www.efunds.com.cn ) 进行申购、 赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5. 基 金 管 理 人 可 以 根 据 《 基 金 合 同 》 的 相 关 约 定 调 整 上述费率或收费方式。 上 述 费 率 如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方 式 实施前在至少一 家指定媒体及基金管理人网站公告。 6. 基金管理 人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等)或特定 时 间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间 , 基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动 。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管理人 依 据 《中华 人 民 共和国 证 券 投资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 信 息 披露管 理 办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金 合同》 , 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2015 年5 月 13 日刊登 的本基 金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在 “五、 相关服务机构” 部分, 更新了基金份额销售 机构信息、 基金注册登记机构 信息和会计师事务所信息。 4. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容 。 5. 在“九、基金转换”部分,更新了部分内容。 6. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2015 年第 2 季度 投资组合报告的内 容。 7. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

















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8. 在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。 9. 在“二十二 、基金托管 协议的内容 摘要 ”部分 ,更新了“ ( 一)托管协 议当事人 ” 的部分内容。 10. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2015 年 11 月 14 日