交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要
（2015 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 五 年 九 月
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个 月更新一次， 并于每 6 个月结束之日后的 45 日
内公告，更新内容截至每 6 个月的 最后 1 日。
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【重要提示】
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以
下简称 “ 本 基金”）经2009 年8 月 17 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】
795 号文核准募集。 本基金基金合同于 2009 年9 月29 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国
证监会 核准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募集 的核准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等
投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承
担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的
信用风险，以及本基金投资 策略所特有的风险等等。 本基金为 ETF 联接基金，紧
密 跟 踪 标 的 指 数 ， 具 有 和 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 ， 风 险
与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金， 属于证券投资基金中风险较高、
收益较高的品种。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和基金
合同 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人
之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成 为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基 金合同及其他有关规定享
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有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅
基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月29 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年6 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 何万金
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司”）经中 国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其 简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二 ） 主 要成 员 情 况
1、基金管理人董事会成员
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于 亚 利 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学位 。 现 任 交 通 银 行 执 行 董 事 、 副 行 长 。 历 任 交
通 银 行 郑 州 分 行 财 务 会 计 处 处 长 、 郑 州 分 行 副 行 长 ， 交 通 银 行 财 务 会 计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理,交银银行首席财务官 。
雷 贤 达 先 生 ， 副 董 事 长 ， 学 士 学位 ， 加 拿 大 证 券 学 院 和 香 港 证 券 学 院 荣 誉 院
士 。 历 任 巴 克 莱 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司
执 行 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 曾 任 中 国 证 监 会 开 放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
阮 红 女 士 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 博士 学 位 ， 兼 任 交 银 施 罗 德 资 产 管 理 有 限 公 司 董
事长 。 历 任 交 通 银 行 办 公 室 副 处 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 海 外 机 构 管 理 部 副 总 经 理 、
总经理 ， 交 通 银 行 上 海 分 行 副 行 长 ， 交 通 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 交 通 银 行 投 资
管理部总经理 。
陶 文 先 生 ， 董事， 硕 士 学 位 。 现 任 交 通 银 行 个 人 金 融 业 务 部 总 经 理 。 历 任 交
通 银 行 徐 州 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 交 通 银 行 南 京 分 行 副 行 长 ， 交 通 银 行 海 南 分 行 行
长。
孙 培 基 先 生 ， 董 事 ， 学 士 学 位 。 现 任 交 通 银 行 风 险 管 理 部 副 总 经 理 。 历 任 交
通 银 行 财 会 部 副 处 长 ， 交 通 银 行 董 事 会 办 公 室 副 处 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 预 算 财 务
部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟 方 德 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 位 。 现 任 施 罗 德 投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 总 裁 。
历 任 施 罗 德 投 资 管 理 有 限 公 司 分 析 师 、 投 资 经 理 ， 施 罗 德 投 资 管 理 （ 新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董 事 长 ， 施 罗 德 投 资 管 理 国 际 有 限 公 司 执 行 董 事 ， 施 罗 德 投 资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限 公 司 总 经 理 ， 施 罗 德 投 资 管 理 （ 日 本 ） 有 限 公 司 总 经 理 ， 施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学位 。 现任 武 汉 大 学 经 济 与 管 理 学 院 院 长 、 香
港 科 技 大 学 经济系 教授 。 历 任 蒙 特 利 尔 大 学 经 济 系 助 理 教 授 ， 国 际 货 币 基 金 经 济
学 家 和 高 级 经 济 学 家 ， 香 港 科 技 大 学 助 理 教 授 、 副 教 授 、 教 授 、 系 主 任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学位 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 教 授 。 历 任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、经济学院院长。
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周 林 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学位 。 现 任 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 院
长 、 教 授 。 历 任 复 旦 大 学 管 理 科 学 系 助 教 ， 美 国 耶 鲁 大 学 经 济 系 助 理 教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜 克 大 学 经 济 系 副 教 授 ， 香 港 城 市 大 学 经 济 与 金 融 系 教 授 ， 美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学 凯 瑞 商 学 院 经 济 系 冠 名 教 授 ， 上 海 交 通 大 学 上 海 高 级 金 融 学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军 先 生 ， 监 事 长 ， 硕 士 学 位 。 现 任 交 通 银 行 战略 投 资 部 总 经 理 。 历 任 交
通 银 行 办 公 室 副 处 长 ， 交 通 银 行 公 司 业 务 部 副 处 长 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副
总经理， 交通银行投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。
裴 关 淑 仪 女 士 ， 监 事 ， 双 硕 士 学 位 。 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 助理
总 经 理 、 交 银 施 罗 德 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 总 经 理 。 曾 任 职 荷 兰 银 行 、 渣 打
银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管
理(香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有
限公司监察稽核及风险管理总监。
张 丽 女 士 ， 监 事 ， 学士 学位 。 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 运 营 部
总经理， 历任普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 高级审计员 ， 交银施罗德
基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 高 级 基 金 会 计 、 部 门 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 总 经
理 。
张玲菡女士， 监事、 学 士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 营销管理部
总经理。 历任中国银行福州分行客户经理 ， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ，
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 渠 道 经 理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 经 理 、
渠道部副总经理、广州分公司副总经理 。。
3、公司高管人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 ， 高 级 经 济 师 ， 兼 任 交 银 施 罗 德 资 产 管 理
有 限 公 司 董 事 。 历 任 湖 南 大 学 （ 原 湖 南 财 经 学 院 ） 金 融 学 院 讲 师 ， 湘 财 证 券 有 限
责 任 公 司 国 债 部 副 经 理 、 基 金 管 理 总 部 总 经 理 ， 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 学 历 。 历 任 中 国 地 质 大 学 经 济 管 理 系 教 师 、 经
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济 学 院 教 研 室 副 主 任 、 主 任 、 经 济 学 院 副 院 长 ； 交 通 银 行 资 产 托 管 部 副 处 长 、 处
长、高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 博 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 中 央 财 经 大 学 金 融 系
教员； 中国社会科学院财经所助理研 究员； 中国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先 生 ， 督 察 长 ， 纽 约 城 市 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 交 通 银 行 广 州 分 行 市
场 营 销 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 交 通 银 行 纽 约 分 行 信 贷 管 理 部 经 理 、 公 司 金 融
部 经 理 、 信 用 风 险 管 理 办 公 室 负 责 人 ， 交 通 银 行 投 资 管 理 部 投 资 并 购 高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
乔宏军先生，副总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理 有
限公司董事、总经理。 历任 交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；交通
银行金融市场部高级经理、 总经理助理、 副总经理； 交通银行金融市场业务中心副
总裁。
4、本基金基金经理
蔡铮先生， 基金经理， 复旦大学电子工程硕士。6 年证券从业经验。2007 年7
月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任
投资研究部数量分析师，现任量化投资部助理总经理。2011 年 3 月 7 日至 2012
年 12 月 26 日担任上证 180 公司 治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗
德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助 理， 2011
年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资
基金基金经理助理，2011 年9 月 28 日至2012 年12 月26 日担任交银施罗德深证
300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012 年11 月7
日至2012 年12 月26 日担任交银施罗德沪深300 行业 分层等权重指数证券投资基
金基金经理助理。 2012 年12 月27 日至2015 年6 月30 日担任交银施罗德沪深300
行业分层等权重指数证券投资基金基金经理，2012 年 12 月 27 日起 担任上证 180
公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
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金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
至今， 2015 年3 月26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金
经理至今， 2015 年4 月22 日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经
理至今， 2015 年4 月22 日起担任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理
至今， 2015 年5 月27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证 券投资基
金(LOF)基金经理至今，2015 年 6 月26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数
分级证券投资基金基金经理至今， 2015 年8 月13 日起担任交银施罗德中证环境治
理指数分级证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
屈乐伟先生 ，2009 年9 月29 日至2013 年3 月29 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
乔宏军（副总经理）
项廷锋（投资总监、基金经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
齐皓（跨境投资总监、投资经理）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 9 月 29
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
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成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点
最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ， 服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化
网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务
优质， 业绩突出 ，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、
内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “ 最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银
行批准成立， 2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
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营 运 中 心 、 委 托 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产
托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专 家 10 余名， 服务团队 成员专业水平高、 业务 素质好、 服务
能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 287 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益
开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证
券 投 资 基 金 、 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
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首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海
深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优
选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指 数增强型证券投资基金、南方中证 500 交 易型开放式指数证
券投资基金联接基金(LOF)、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 信 用 添 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 汇 利 分 级 债 券 型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交 易型开
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放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先
进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国
海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗德深证 300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金
（LOF ） 、 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 （ 除
日 本 ） 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 新
锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 广 发 消 费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型 证
券 投 资 基 金 、 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投
资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券
投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型
证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配
置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、 交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、 国泰民安
增利债券型 发起式证券投资基金、 万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债
债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证
500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景
顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融
通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场
基 金 、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券
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型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长
城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券 投 资 基 金 、 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 利 群 混 合 型 发 起
式 证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 四 季 金
利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益
信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币
市 场 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安 达 信 用 主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资
基 金 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 景 益 货币
市 场 基 金 、 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证
券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、
融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓
益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴
阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 、 前 海 开 源 可 转
债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天
盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银
施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 隆 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300
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指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 安 保 本 一 号
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大医
疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 新
兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 新 兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招 商招利 1 个月期理财债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 添 益
快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医
药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 鹏 华 先 进
制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货
币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市
场 基 金 、 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 、 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资基
金 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券
投资基金(LOF)、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海
开源股息率100 强等权重股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、
大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投
资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基
金 、 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数 分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交
易型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500
原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车
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主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、
中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 新 区 域 新 经 济 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信
农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资
基金(LOF) 、 国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 份 交 易
型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证
申万医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、
中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
（ 二 ） 基 金托 管 人 的 内部 风 险 控 制制 度 说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法 经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管
业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务
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印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基 金合同、 托 管协议 规
定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人
的 投 资 运 作 ， 并 通 过 基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警 示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面 方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规 交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 销售机构
1、直销机构
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
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客户服务电话：400-700-5000 （免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交易平台 办 理 开 户 、 本 基 金 的 申 购 、 赎
回 、 转 换 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 ， 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 。 网 上 直销交
易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
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联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003 ，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：（ 010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
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办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12 ）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（13 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14 ）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
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客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（15 ）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（16 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571）96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（18 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
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法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（19 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（20 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（21 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
交银施罗德上证180 公司治 理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要 （2015 年第2 号）
21
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（22 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（23 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（24 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）62020088
传真： （010）62020355
联系人：翟飞飞
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22
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（25 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（26 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话： （021）20219931
传真： （021）20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（27 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021 ）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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23
（28 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（29 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（30 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文 斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（31 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
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（更新）招募说明书摘要 （2015 年第2 号）
24
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（32 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（33 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系 人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（34 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
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（更新）招募说明书摘要 （2015 年第2 号）
25
传真： （010）57569671
联系人：魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（35 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
电话： （021）51507071
传真： （021）62990063
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（36 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话： （010）52855713
传真： （010）85894285
联系人：程刚
客户服 务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（37 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
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26
客户服务电话：400-877-3772
网址：400-877-3772
（38 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（三）出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人： 俞卫锋
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电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四）审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称： 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联
接基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：契约型开放式 ETF 联接基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
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28
本 基 金 以 目 标 ETF 、 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 ， 把 全 部 或
接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现， 正常情况下投资于目标 ETF 的资产
比例不低于基金资产净值的 90% ，基金持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例 不低于基金资产净值的 5% 。 此外， 为更好地实现投资目标， 本 基金也可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、 标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标 ETF 的比例不低于基
金资产净 值的90%。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流
动 性 较 好 的 情 况 下 ， 为 了 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 ， 减 小 与 标 的 指 数 的 跟 踪
偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
除流动性管理所需以外，本基金对于目标 ETF 以外的证券投资均进行被动式
指数化投资。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种 （如股指期货等） ， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1、决策依据
有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产
的决策依据。
2、决策 和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 的 主 要 职 责 是 决 定 有 关 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其 他 重 大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策，
特别是对目标 ETF 份额的投资决策。
中 央 交 易 室 负 责 交 易 执 行 和 一 线 监 控 。 通 过 严 格 的 交 易 制 度 和 实 时 的 一 线 监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
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（更新）招募说明书摘要 （2015 年第2 号）
29
3、投资程序
研 究 、 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 、 评 估 及 组 合 维 护 的 有 机 配 合 共 同 构 成 了 本 基
金 的 投 资 管 理 程 序 。 严 格 的 投 资 管 理 程 序 可 以 保 证 投 资 理 念 的 正 确 执 行 ， 避 免 重
大风险的发生。
（1） 研究支持： 量化投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商
等 外 部 研 究 力 量 的 研 究 成 果 开 展 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 行 为 等 相 关 信 息 的 搜 集 与
分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成 份股流动性分析、误差及其
归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告， 定期召开
或 遇 重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会 议 ， 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员
会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理构建以目标 ETF
为 主 的 证 券 组 合 。 在 追 求 跟 踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 ， 基 金 经 理 将 采 取 适
当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相 关 报 告 。 绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 组 合 误 差 的 来 源 及 投 资
策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数 变动， 结合成份
股 基 本 面 情 况 、 成 份 股 公 司 行 为 、 流 动 性 状 况 、 基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况
以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 等 ， 采 取 适 当 的 跟 踪 技 术 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调
整，密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金的业绩比较基准为：标的指数×95%＋ 银 行 活 期 存 款 税 后 收 益 率 ×5%。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
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十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属 ETF 联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 具 有 和 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市
场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2015 年 4 月1 日至2015 年6 月30 日， 所载财务数据未
经审计师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 3,299,829.94 0.28
其中：股票 3,299,829.94 0.28
2 基金投资 1,099,533,421.94 93.18
3 固定收益投资 20,067,077.90 1.70
其中：债券 20,067,077.90 1.70
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
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7 银行存款和结算备付金合计 47,812,511.23 4.05
8 其他资产 9,284,095.23 0.79
9 合计 1,179,996,936.24 100.00
2 、期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
上证 180
公司治理
交易型开
放式指数
证券投资
基金
股票型
交易型开
放式
交银施罗
德基金管
理有限公
司
1,099,533,
421.94
94.84
3 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
18,711.60 0.00
C 制造业
1,077,184.81 0.09
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
437,309.22 0.04
E 建筑业
2,556.41 0.00
F 批发和零售业
1,759.33 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
59,563.97 0.01
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
53,489.92 0.00
J 金融业
265,199.65 0.02
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K 房地产业
1,383,819.83 0.12
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
235.20 0.00
S 综合
- -
合计
3,299,829.94 0.28
4 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600649 城投控股 143,579 1,342,463.65 0.12
2 600879 航天电子 18,695 458,027.50 0.04
3 600837 海通证券 11,616 253,228.80 0.02
4 601766 中国中车 13,096 240,442.56 0.02
5 600900 长江电力 16,222 232,785.70 0.02
6 600886 国投电力 14,428 204,011.92 0.02
7 600597 光明乳业 4,931 113,413.00 0.01
8 600518 康美药业 4,400 78,012.00 0.01
9 600499 科达洁能 3,376 77,141.60 0.01
10 601111 中国国航 3,700 56,832.00 0.00
5 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净
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值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,054,000.00 1.73
其中：政策性金融债 20,054,000.00 1.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 13,077.90 0.00
8 其他 - -
9 合计 20,067,077.90 1.73
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 140443 14 农发 43 200,000 20,054,000.00 1.73
2 110031 航信转债 90 13,077.90 0.00
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
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11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12 、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除海通证券 （证券代码： 600837）
外 ， 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚
的情形。
报告期内本基金投资的前 十名证券之一海通证券 （证券代码：600837）于2015年1
月19 日 公 告 ， 公 司 因 存 在 违 规 为 到 期 融 资 融 券 合 约 展 期 问 题 ， 被 中 国 证 监 会 采 取
暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
本 基 金 遵 循 指 数 化 投 资 理 念 ， 本 基 金 通 过 把 全 部 或 接 近 全 部 的 基 金 资 产 投 资 于 目
标ETF、 标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资。 本基金对该证券的
投资遵守本基金管理人基金投资管理相关制度及被动式指数化投资策略。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 506,247.14
2 应收证券清算款 6,381,317.08
3 应收股利 -
4 应收利息 749,849.42
5 应收申购款 1,646,681.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,284,095.23
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
交银施罗德上证180 公司治 理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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1 600879 航天电子 458,027.50 0.04 重大事项
2 600499 科达洁能 77,141.60 0.01 重大事项
3 601111 中国国航 56,832.00 0.00 重大事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
6.94% 2.52% 6.30% 2.54% 0.64% -0.02%
2015年度
上半年
16.85% 2.27% 15.81% 2.29% 1.04% -0.02%
2014年度 65.09% 1.28% 61.43% 1.28% 3.66% 0.00%
2013年度 -7.58% 1.45% -9.52% 1.46% 1.94% -0.01%
2012年度 13.58% 1.22% 11.46% 1.20% 2.12% 0.02%
2011年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01%
2010年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01%
2009年度
（2009年
9月29日
至2009年
12月31
1.50% 1.23% 17.55% 1.68%
-16.05
%
-0.45%
交银施罗德上证180 公司治 理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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日）
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年 9 月 29 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
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7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取 0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E× 年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则E 取0
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取 0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E× 年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则E 取0
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 上述(一)中3 到8 项费用 由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
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2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担， 不列入基金 财产， 申购费用于本基金的市场
推广和销售。
本基金提供两种申购费用的支付模式。 投资者可以选择前端收费模 式， 即在申
购时支付认购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购 金 额 （含 申 购 费 ） 前 端 申 购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至100 万元 1.2%
100 万元（含）至200 万元 0.8%
200 万元（含）至500 万元 0.5%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000
元
申购费率（后端）
持有时间 后 端 申 购 费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起 ，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等 ， 具 体 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方
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社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部
门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 本 公 司 将 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 前 端 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购 金 额 （含 申 购 费 ） 前 端 特 定 申购 费 率
50 万元以下 0.48%
50 万元（含）至 100 万元 0.32%
100 万元（含）至 200 万元 0.24%
200 万元（含）至 500 万元 0.16%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率 的 具 体 规 定 以 及 活 动 时 间 如 有 变 化 ， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申 购费率）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
申购 份额=
日基金份额净值
申购费用 申购总金额
T
-
例 一 ：某 投 资 者 投资4 万 元 申 购 本 基 金 （ 非 网 上 交 易 ） ， 申 购 费 率 为1.5% ，假
设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400 元，如 果 其 选 择 前 端 收 费 方 式 ， 则 其 可 得 到 的 申
购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果投资者 是 场 内 申 购 ， 申 购 份 额 为37,893 份 ， 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投
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资者。
后端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
申购份额＝
日基金份额净值
申购总金额
T
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例 二 ： 某 投 资 者 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即： 投资者投资4万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元， 则
可得到38,461.54 份基金份额。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的25％归基金资产， 其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有期限 赎回费率
1 年以内（含） 0.5%
1 年－2 年（含） 0.2%
2 年以上 0%
（4）赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的
费用 ，赎回金额单位为 “ 元” ，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果 投资者在申购时选择交纳前端认 （申） 购 费用， 则赎回金额的计算方法如
下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例 一 ：某 投 资 者 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
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基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 =10,000×1.0160× 0.5％＝50.80元
赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8＝ 10,109.20元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果 投资者在申购时选择交纳后端认 （申） 购 费用， 则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例 二 ：某 投 资 者 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160 元，投资者对应的后端申购费是1.8% ，申购时的基金净值为
1.0100 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资者赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1、 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2、转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回 费 用 按 照 各 基 金 最 新 的 更 新 招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 规 定 的 赎
回费率和计费方式收取， 赎回费用的 25%归入基金财产， 其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
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3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 或 前 端 申 购 费 用 低 的 基 金 向 前 端 申 购 费 用 高 的 基 金
转 换 ， 收 取 前 端 申 购 补 差 费 用 ； 从 前 端 申 购 费 用 高 的 基 金 向 前 端 申 购 费 用 低 的 基
金 或 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 换 ， 不 收 取 前 端 申 购 补 差 费 用 。 申 购 补 差 费 用 原 则
上 按 照 转 出 确 认 金 额 对 应 分 档 的 转 入 基 金 前 端 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 前 端 申 购 费
率 差 额 进 行 补 差 ， 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 率 按 照 转 出 确 认 金 额 分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 或 后 端 申 购 费 用 低 的 基 金 向 后 端 申 购 费 用 高 的 基 金
转 换 ， 不 收 取 后 端 申 购 补 差 费 用 ， 但 转 入 的 基 金 份 额 赎 回 的 时 候 需 全 额 收 取 转 入
基 金 的 后 端 申 购 费 ； 从 后 端 申 购 费 用 高 的 基 金 向 后 端 申 购 费 用 低 的 基 金 或 不 收 取
申 购 费 用 的 基 金 转 换 ， 收 取 后 端 申 购 补 差 费 用 ， 且 转 入 的 基 金 份 额 赎 回 的 时 候 需
全 额 收 取 转 入 基 金 的 后 端 申 购 费 。 后 端 申 购 补 差 费 用 按 照 转 出 份 额 持 有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5、网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资 者 ， 本 基 金 管 理 人 已 开 通 基 金 网 上 直 销 业 务 ， 个 人 投 资 者 可
以 通 过 “ 网 上 直 销 交 易 平 台 ” 办 理 基 金 转 换 业 务 ， 其 中 部 分 转 换 业 务 可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ， 优 惠 费 率 只 适 用 于 转 出 与 转 入 基 金 申 购 补 差 费 用 ， 转 出 基 金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。 可 通 过 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 的 转 换 业 务 范 围 及 转 换 费 率 优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并 应 于 调 整 后 的 收 费 方 式 和 费 率 在 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
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转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用 固 定 金 额 申 购 补 差 费 用 的 ， 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份 额 的 计 算 精 确 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为 2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份 额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000 ×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元 。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易 ） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
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转出与转入基金 的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基 金份额转换为交银精选前端基金份额（ 非
网上交易 ） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级 基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额 净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元 。若该投资者将 100,000 份
交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （非网上交易 ） ， 则转入确认
的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基 金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
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其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份 额 的 计 算 精 确 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍五入，误差部分归 基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半， 转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银稳健的基金份
额净值为 2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半， 转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币的基金份
额净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入 确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
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转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级 基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级 基金份额转换为交银增利 B 类基金 份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已 开 通 基 金 网 上 直 销 业 务 ， 个 人 投 资 者 可 以 直 接 通 过 本 公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台基金网上直销系统” （以下
简称 “网上 直销交易平台” ） 办理 开户和本基金 前端基金份额的申购、 赎回、 定 期
定 额 投 资 和 转 换 等 业 务 。 本 公 司 暂 不 开 展 网 上 直 销 后 端 基 金 份 额 的 认/ 申 购 业 务 ，
通 过 转 托 管 转 入 网 上 直 销 账 户 的 后 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 只 能 办 理 赎 回 业 务 。 通
过 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 本 基 金 前 端 基 金 份 额 申 购 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 个 人 投
资 者 将 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠 ， 通 过 网 上 直 销 交 易 平 台 进 行 基 金 转 换 ， 从 各 基 金
招 募 说 明 书 所 载 的 零 申 购 费 率 的 基 金 转 换 入 非 零 申 购 费 率 的 基 金 ， 转 出 与 转 入 基
金 的 前 端 申 购 补 差 费 率 将 享 受 优 惠 ， 其 他 费 率 标 准 不 变 。 具 体 优 惠 费 率 请 参 见 公
司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上 直 销 业 务 已 开 通 的 银 行 卡 及 各 银 行 卡 交 易 金 额 限 额 请 参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 申 购 本 基 金 前 端 基 金 份 额 的
单笔最低金额为 1000 元 （含） ， 单笔 定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受
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网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份，投资者可将
其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 它 基 金 ， 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限
额限制。
本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 和 限 额 要 求 ， 并 依 据 相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、 降低赎
回 费 率 或 调 整 收 费 方 式 ， 最 新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 以 及 收 费 方 式 在 更 新 的 招 募
说 明 书 中 列 示 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告。
（ 三 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 四 ） 基 金管 理 费 和 托管 费 的 调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率或改变收费模式， 无须召开基金份额持有
人大会。 基金管理人必须依照有关规定在新的费率 或收费模式实施日前在指定媒体
上刊登公告。
（ 五 ） 基 金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
总体更新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
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（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了 “八、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。
（六 ）更新了“十、基 金的投资”中 “基金投资组合报告” 相关内容，数据截
止到 2015 年6 月30 日。
（七 ） 更新了 “十一 、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2014 年12 月31
日。
（八）更新了“ 二十一、托管协议的内容摘要 ”中的相关内容 。
（九 ）更新了“二十三、其他应披露事项 ”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一 五年十一月十三日
